Ukuran: px

Mulai tayangan dari halaman:

salinan

1 SETUJU: Direktur manajemen produksi di kota Tyumen Cabang RN-Inform LLC di kota Nefteyugansk D.I. Surnin April 01, 2015 Daftar risiko operasional utama manajemen produksi di Tyumen per tahun Risiko Deskripsi risiko Konsekuensi risiko Tindakan mitigasi risiko Deskripsi Singkat risiko Probabilitas kejadian yang tidak diinginkan yang terkait dengan bahaya tertentu pada berbagai tahap kegiatan. Skenario terburuk untuk personel, peralatan/dana perusahaan, lingkungan, reputasi perusahaan Langkah-langkah untuk mengurangi kemungkinan terjadinya insiden dan keparahan dari peristiwa yang tidak diinginkan.

2 Berjalan ke tempat kerja di kota, di dalam gedung administrasi Jalan licin, anak tangga, pijakan kaki mobil, mobil bergerak. disabilitas. - Perlu untuk bergerak dengan berjalan perlahan, hati-hati melihat sekeliling; - Untuk mencegah jatuh, saat pindah ke tempat kerja di dalam ABK di tangga, perlu berpegangan pada pagar tangga. Mengangkut. Embarkasi, debarkasi penumpang. Perjalanan bis. Jatuh: jalan licin (berhenti), tangga bus, peserta lain lalu lintas. Kecelakaan lalu lintas. disabilitas. - Ketaatan yang ketat terhadap standar perusahaan di bidang keamanan transportasi. - Pergerakan ke halte, ke tempat naik bus rotasi harus dilakukan untuk menilai dan memprediksi kemungkinan bahaya (jalan licin, tabrakan dengan pejalan kaki lain, persimpangan jalan, dll.). - Sebelum naik bus, jangan berkerumun, jangan mendorong dan jangan terburu-buru. - Saat naik bus dan bergerak di sekitar kabin, pegang pegangan tangan. - Tempat duduk harus diambil dari bagian belakang kabin. - Dilarang menempati kursi depan jika ada kursi kosong lainnya. - Kencangkan sabuk pengaman Anda sebelum memulai bus. - Saat bus bergerak, dilarang membuka sabuk pengaman, bangun dari tempat duduk, bergerak di sekitar bus. - Jangan merokok, makan atau minum saat mengemudi. - Anda harus bangun dari tempat duduk Anda untuk turun dari bus hanya setelah bus berhenti di area yang ditentukan secara khusus. - Penumpang yang berada di bagian belakang bus pertama-tama mulai keluar dari bus. - Saat mengemudi melalui kabin dan keluar dari jalan, berpegangan pada pegangan tangan. Dilarang melompat dari tangga bus. - Kepatuhan dengan batas kecepatan oleh pengemudi. - Dalam kasus ketidakpatuhan dengan Standar Perusahaan TNK-BP dan deteksi inkonsistensi dan / atau ketidakpatuhan terhadap aturan yang ditunjukkan, segera beri tahu spesialis HSE Transportasi. Keberangkatan ke objek untuk produksi pekerjaan Kecelakaan lalu lintas jalan. Peralatan: kerusakan kendaraan, peralatan yang diangkut. - Saat berangkat ke objek pada kendaraan produksi, kelompok senior yang ditunjuk oleh kepala wajib memastikan bahwa semua karyawan, termasuk pengemudi, memasang sabuk pengaman mereka. - Ketua kelompok, yang ditunjuk oleh pemimpin, di musim dingin atau malam hari, wajib memeriksa apakah sorot rendah mobil menyala. - Ketua rombongan yang ditunjuk oleh ketua wajib memantau kondisi pengemudi. Jika merasakan bau alkohol, pandangan mendung, perilaku yang tidak memadai, ucapan yang tidak memadai, perubahan suasana hati yang tajam dan tidak masuk akal, mintalah penghentian kendaraan dan laporkan kepada atasan langsung Anda.

3 Transportasi Persiapan kerja Pekerjaan yang berhubungan dengan perpindahan di sekitar wilayah basis produksi. Bekerja di komputer pribadi. Saat mengangkut alat portabel ke tempat kerja dan dari tempat kerja, alat listrik disimpan secara tidak benar di dalam mobil, menonjolkan bagian tajam dari alat listrik portabel. Kabel tidak terhubung, soket terbuka Jalan licin, tangga, pijakan kaki mobil, mobil bergerak. Ketegangan statis otot-otot daerah leher-bahu dan punggung, kelengkungan tulang belakang; melemahnya penglihatan; mencubit saraf tangan. terluka. Jatuh, cacat cacat cedera listrik - Kepatuhan dengan standar teknis perusahaan "Keselamatan Transportasi". - Penggunaan sabuk pengaman. - Menggunakan lampu sorot rendah untuk mengurangi risiko tabrakan dengan pengguna jalan lain. - Ketaatan yang ketat terhadap standar perusahaan dan persyaratan otoritas negara tentang perlindungan tenaga kerja. - Jangan mengangkut (jika mungkin) perkakas listrik portabel di kompartemen penumpang. - Pemeriksaan rutin lokasi dan pemasangan yang aman; alat listrik portabel ketika perlu untuk mengangkutnya di dalam mobil. - Periksa kondisi tempat kerja untuk keberadaan barang atau perangkat yang tidak disediakan (atau tidak adanya yang disediakan), dan kondisinya; - Kabel listrik PC harus diikat dengan manajer kabel, tetap, tidak termasuk kemungkinan gerakan yang tidak disengaja - Anda harus bergerak di sekitar wilayah pangkalan hanya sesuai dengan kebutuhan produksi dan perlahan, hati-hati melihat sekeliling. - Untuk mencegah jatuh, saat pindah ke tempat kerja di tangga, perlu berpegangan pada pagar tangga. - Ketaatan yang ketat terhadap standar perusahaan di bidang perlindungan tenaga kerja. - Saat bekerja di PC, karyawan harus mengambil posisi yang nyaman. - Jarak dari mata ke monitor harus minimal 50 cm, cm normal - Tangan harus diletakkan dengan nyaman dan nyaman di atas meja di depan keyboard, tidak termasuk kemungkinan meremas tangan di tepi meja. - karyawan harus istirahat sejenak setelah 0,5 jam bekerja terus menerus pada keyboard, berikan kesempatan pada mata untuk beristirahat. - Pencahayaan tidak boleh terang atau redup. - Ketaatan yang ketat terhadap instruksi perlindungan tenaga kerja saat bekerja di komputer

4 Bekerja di dalam ruangan (ambang tinggi, lantai licin) Personil jatuh: memar, patah tulang. - Berhati-hatilah secara pribadi. - Perhatikan kemungkinan perubahan signifikan dalam keadaan lantai saat mengubah kondisi cuaca atau tindakan pihak ketiga. - Berhati-hatilah secara pribadi. Perhatikan baik-baik kaki Anda. Kebakaran Bekerja di luar ruangan dalam kondisi buruk: suhu rendah, kecepatan angin, dan kondisi iklim lainnya di Far North. Memindahkan beban Bekerja dengan peralatan listrik portabel Kemungkinan korsleting kabel, pengoperasian peralatan rumah tangga yang tidak tepat, merokok di dalam ruangan. Mengalahkan sengatan listrik. Mati listrik. Peracunan karbon monoksida dll. Cedera (radang dingin, pilek) oleh seorang karyawan di bawah pengaruh faktor iklim. Pada kecepatan tinggi angin: jatuh, memar, dll. Cedera pada anggota badan dan tulang belakang, memar, ketegangan otot Saat menyambungkan alat listrik portabel ke sumber listrik, mungkin ada bahaya sengatan listrik bagi pekerja. Malfungsi perlindungan terhadap kekalahan Peralatan: kerusakan sebagian atau seluruh peralatan perusahaan, kerusakan dana perusahaan. Staf penuh, cacat - Ketaatan yang ketat terhadap standar perusahaan dan persyaratan badan-badan negara di bidang HSE. - Pengarahan tentang tindakan keselamatan kebakaran. - Kepatuhan terhadap aturan keselamatan untuk bekerja dengan peralatan listrik. - Ketaatan yang ketat terhadap standar perusahaan dan persyaratan badan-badan negara di bidang perlindungan tenaga kerja. - Ketaatan yang ketat terhadap peraturan saat bekerja dalam kondisi buruk, larangan bekerja selama hari-hari aktif; - Pelatihan personel tentang aturan kerja yang aman - Berhati-hatilah secara pribadi. - Seorang karyawan diperbolehkan membawa beban dengan berat tidak lebih dari 15 kg.; - Jika beban melebihi berat yang diizinkan, maka berat keseluruhan dibagi dengan jumlah orang yang membawa beban. Saat mentransfer kargo besar, tim senior ditunjuk yang mengelola transfer kargo. - Ketaatan yang ketat terhadap standar perusahaan dan persyaratan otoritas negara tentang perlindungan tenaga kerja. - Kepatuhan yang ketat terhadap petunjuk pengoperasian untuk perkakas listrik portabel. - Periksa alat listrik portabel secara teratur dari kerusakan dan uji alat listrik secara berkala.

5 arus listrik (kurangnya grounding, kerusakan isolasi, dll). - Pelatihan personel dalam praktik kerja yang aman Listrik Bekerja di ketinggian 1. Menyambungkan dan memutuskan peralatan listrik portabel ke sumber listrik dapat menyebabkan risiko sengatan listrik pada pekerja. 2. Jika terjadi kegagalan fungsi perlindungan terhadap sengatan listrik (kurangnya grounding, kerusakan isolasi, dll.). 3. Langkah-langkah organisasi dan teknis belum sepenuhnya diterapkan ketika bekerja di instalasi listrik yang ada, peralatan listrik belum dimatikan. Personil jatuh: jatuh, memar, patah tulang 1. Personil 2. Personil 3. Kematian personel - Ketaatan yang ketat terhadap standar perusahaan dan persyaratan kesehatan dan keselamatan pemerintah. - Kepatuhan yang ketat terhadap petunjuk pengoperasian untuk perkakas listrik portabel. - Periksa alat listrik portabel secara teratur dari kerusakan dan uji alat listrik secara berkala. - Pelatihan personel dalam aturan kerja yang aman.. Ketaatan yang ketat terhadap standar perusahaan dan persyaratan badan negara tentang perlindungan tenaga kerja, Kepatuhan terhadap instruksi untuk melakukan pekerjaan di ketinggian, Tidak melakukan pekerjaan dalam kondisi cuaca buruk (angin, hujan, dll.) - Aturan pelatihan personel untuk pekerjaan yang aman di ketinggian. Bekerja di Pelanggan Sesuai dengan penilaian risiko Pelanggan Menurut penilaian risiko Pelanggan - Menurut penilaian risiko pelanggan, ikuti instruksi dengan ketat tentang risiko pelanggan. - Wajib membubuhkan tanda tangan Anda, yang menegaskan pemahaman tentang semua risiko dan langkah-langkah untuk menguranginya, dalam catatan briefing harian Pelanggan di setiap fasilitas.

6 DISUSUN OLEH: Ch. S. Aredakov, Spesialis Departemen Kamar Dagang dan Industri Manajemen Produksi di Tyumen

Bagian produksi di kota Tyumen Tentang perlindungan tenaga kerja bagi tenaga teknik dan teknis serta karyawan 25 VERSI 1.00 TYUMEN 2015 DISETUJUI : Kepala bagian produksi di kota cabang Tyumen

Diadopsi pada pertemuan Dewan Pedagogis MBOU-SOSH 1 p. Penyelesaian Stepnoe di distrik Soviet di wilayah Saratov Protokol dari Direktur MBOU-SOSH YANG DISETUJUI 1 hal. Pemukiman Stepnoe di distrik Soviet di wilayah Saratov

REFERENSI ORANG TUA Tentang partisipasi ANAK yang aman dalam lalu lintas jalan 1 Anak Anda: Anak penumpang Anak pejalan kaki Anak pengendara sepeda Anak pengendara sepeda Motor Apa yang harus dipelajari anak saat belajar

Aturan perilaku aman di perkeretaapian Sebutkan area dengan peningkatan bahaya di fasilitas transportasi kereta api Tempat cedera saat berada di fasilitas transportasi kereta api Menurut

ADMINISTRASI KOTA KABUPATEN PERVOURALSK SETUJU Ketua SD organisasi serikat pekerja Administrasi distrik kota Pervuralsk L.M. Afonasiev? 9. % / 2017 Manajer Bisnis yang DISETUJUI

I.1. I.2. I.3. I.4. I.5. untuk memastikan kesejahteraan sanitasi dan epidemiologis dan keselamatan jalan dalam pengangkutan kelompok anak-anak yang terorganisir dengan mobil» (dikembangkan oleh Departemen

SMK-PD-PP01.01 TATA CARA KEBERANGKATAN KENDARAAN PADA APLIKASI TATA CARA KEBERANGKATAN KENDARAAN PADA APLIKASI Nizhnevartovsk - 2014 SMK-PD-PP01.01 Versi 1 Tanggal 27.02.2014 Hal. 1/8 SMK-PD-PP01.01 ISI : 1. Umum

DEPARTEMEN BUDAYA FISIK DAN OLAHRAGA KOTA MOSKOW

1. Persyaratan keselamatan umum. 1.1. Instruksi ini mendefinisikan persyaratan keselamatan umum dasar untuk karyawan, pelajar dan siswa, yang bertujuan untuk menjaga kehidupan dan kesehatan mereka, mencegah

1 2 1. TUJUAN DAN TUGAS DISIPLIN 1.1. Tujuan mengajarkan disiplin

PERATURAN tentang transportasi siswa yang terorganisir I. Ketentuan umum 1.1. Istilah-istilah yang terdapat dalam Peraturan ini mempunyai pengertian sebagai berikut: Bus adalah kendaraan bermotor untuk mengangkut penumpang,

Diadopsi pada pertemuan dewan pengurus protokol "sekolah menengah Fedorovskaya" MKOU tanggal 28 Maret 2012 3 Disetujui atas perintah lembaga pendidikan negara kota "pendidikan umum menengah Fedorovskaya

Keamanan Jalan. Mahasiswa, ingat! Sekitar 1,3 juta orang meninggal setiap tahun di seluruh dunia sebagai akibat dari kecelakaan lalu lintas (RTI), dan 8 juta orang menjadi cacat.

Titik pemberhentian adalah tempat pemberhentian bus pada suatu jalur untuk naik (turun) penumpang, yang ditentukan oleh jadwal. 1.3 Peraturan ini menentukan Tata Tertib Transportasi Pelajar

Menjaga PC dan peralatan kantor tetap bersih dan dalam kondisi baik, jika tidak mungkin untuk memperbaiki masalahnya sendiri, hubungi teknisi; membantu siswa melakukan pekerjaan mereka sendiri

perbendaharaan kota lembaga pendidikan“sekolah komprehensif dasar Krasnodubrovskaya” Dianggap dan diadopsi oleh keputusan Dewan Sekolah Berita Acara 4 01/27/2017 “Saya menyetujui” Direktur

Departemen produksi di Tyumen Tentang perlindungan tenaga kerja ketika orang bergerak di sekitar wilayah fasilitas 7 VERSI 1.00 TYUMEN 2015 DISETUJU: Kepala departemen produksi di cabang Tyumen

1. Ketentuan Umum 1.1. Peraturan ini telah dikembangkan sesuai dengan Undang-Undang Federasi Rusia"Tentang Pendidikan" hukum federal tanggal 10 Desember 1995, 196-FZ "On Road Safety",

Lampiran 1 Pesanan 1-278 tanggal 28 November 2014 Sistem manajemen mutu cabang "Universitas Ekonomi Negeri St. Petersburg" dalam nama dokumen Cherepovets halaman 2 dari

Institusi Pendidikan Tinggi Anggaran Negara Federal pendidikan kejuruan"Akademi Pertanian Negeri Samara" SETUJU Ketua Komite Serikat Pekerja

Peraturan tentang perlindungan tenaga kerja di NOCHU DPO "Pusat Linguistik" (selanjutnya disebut sebagai "Peraturan") telah dikembangkan sesuai dengan persyaratan undang-undang saat ini tentang tenaga kerja, perlindungan tenaga kerja dan peraturan lainnya.

PERATURAN penyelenggaraan transportasi pelajar 1. Ketentuan Umum 1.1. Ketentuan ini mengatur hubungan antara peserta transportasi - siswa yang tinggal di mikrodistrik "Taiga" ke sekolah menengah MOBU 6 dan kembali

Tes tata tertib berlalu lintas untuk siswa kelas 1 1. Siapa pengguna jalan? 1) Pejalan kaki, pengemudi, penumpang 2) Pengemudi, penumpang 3) Pejalan kaki, pelaut, pilot 2. Bagian jalan mana

pengguna jalan dan aturan umum perilaku mereka. Pedestrian, perilaku aman seorang pejalan kaki di jalanan dan jalan raya. Pengguna jalan adalah pengemudi dan penumpang kendaraan dan pejalan kaki.

ADMINISTRASI KABUPATEN KRASNOGVARDEYSKY REPUBLIK KRIMEA KEPUTUSAN 15.01.2015 pemukiman perkotaan Krasnogvardeyskoye 05-p Pada persetujuan Prosedur untuk mengatur transportasi gratis siswa pendidikan umum anggaran kota

Instruksi tentang perlindungan tenaga kerja saat mengangkut siswa dengan transportasi jalan INSTRUKSI tentang perlindungan tenaga kerja saat mengangkut siswa, siswa melalui jalan IOT 024 2012 1. Umum

Persyaratan tambahan untuk keselamatan anak Pengemudi harus memperhitungkan bahwa tingkat perkembangan anak belum memungkinkannya untuk sepenuhnya menilai kondisi lalu lintas. Saat melihat seorang anak

SETUJU DISETUJUI Ketua komite serikat pekerja Direktur MBOU LAKUKAN "TsDOD mereka. V. Voloshina "I.P. Cheredova 20 20 Instruksi untuk kepala lembaga pendidikan dan tim pengajar bekerja

Keselamatan berjalan kaki, permukaan kerja, dan tangga keselamatan Berjalan, permukaan kerja, dan tangga Isi Tujuan kursus Tergelincir, tersandung

Pencegahan cedera anak DI KERETA API Kereta Api Ini adalah area berisiko tinggi. Tapi ada orang yang, melihat poster yang mempromosikan Aturan untuk keselamatan warga negara saat itu

Kota organisasi yang dibiayai negara pendidikan tambahan"Pusat Ekologi dan Biologi Anak" Zheleznogorsk, st. Siberia, 19 telp. 76-23-54, 76-23-53, 76-24-44 faks: (391-97) 76-23-53 email:

NAMA ORGANISASI PROGRAM PELATIHAN DAN TIKET UJIAN TENTANG KESELAMATAN TENAGA KERJA UNTUK PROFESI YANG MENINGKAT BAHAYA: KURIR Kota 2010 Disetujui Ketua Organisasi Nama Organisasi Nama Lengkap

INSTRUKSI (DI TEMPAT KERJA) TENTANG KESELAMATAN KERJA UNTUK SISWA Ekaterinburg 2010 http://urib.info/moodle 1 KESELAMATAN KERJA UNTUK SISWA INSTITUT Semua siswa harus diinstruksikan tentang perlindungan tenaga kerja. Setiap

Lembaga Pendidikan Prasekolah Otonom Kota " TK 23 "Usinsk Disetujui atas perintah kepala TK MADOU" 23 "Usinsk 354 tanggal 18 Oktober 2016 PERATURAN organisasi

S G U P S

Kompetensi Teknologi Mode Moskow 2016 Deskripsi kompetensi Teknologi Mode Lukisan kain adalah salah satu teknologi mode paling populer. Pembuatan koleksi aksesoris dalam teknik melukis di atas kain

Sistem manajemen mutu Biysk Federal State Budgetary Educational Institution of Higher Professional Education "Altai State Technical University. I.I.

Dipertimbangkan pada pertemuan dewan pedagogis sekolah pada 29.08.2013. protokol 1 PERATURAN tentang transportasi siswa ke MBOU SOSH 20 1. Ketentuan umum. 1.1 Ketentuan ini mengatur tentang hubungan peserta

Peringatan untuk pejalan kaki. Keamanan jalan Ketika Anda berjalan di jalan, Anda adalah pejalan kaki. Anda diperbolehkan berjalan di jalan hanya di trotoar, tetap di sisi kanan sehingga

Tema. Aturan perilaku dalam transportasi dan di lokasi pendaratan. Tujuan pelajaran: Untuk memperkenalkan siswa pada aturan transportasi orang dengan transportasi. Untuk membentuk di dalamnya keterampilan perilaku yang berkelanjutan dalam transportasi

6094 "Peraturan tentang kekhasan rezim jam kerja dan waktu istirahat untuk pengemudi mobil." 2. Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 23 Oktober 1993, 1090 (sebagaimana telah diubah) “Aturan jalan Rusia

BADAN TRANSPORTASI KERETA API FEDERAL Lembaga Pendidikan Anggaran Negara Federal Pendidikan Profesional Tinggi "Universitas Transportasi Negara Irkutsk"

Institusi pendidikan kota "sekolah menengah Shost'enskaya" (MOU "sekolah menengah Shost'enskaya") Tanggung jawab pekerjaan ini dikembangkan atas dasar Unified

PERCAKAPAN “Kami adalah penumpang dan pejalan kaki” Tujuan: Untuk membentuk ide anak sekolah menengah pertama tentang keselamatan jalan ketika bergerak di sepanjang jalan dan jalan. Perkenalkan siswa pada ketentuan penggunaan

Injury Prevention Day Injury adalah serangkaian cedera yang telah terjadi pada kelompok populasi tertentu selama periode waktu tertentu. Tingkat cedera tertinggi diamati pada pria berusia

Administrasi kotamadya ORDER "Tolyensky" tertanggal 29 September 2017 22 hal. Debesy Atas persetujuan program untuk melakukan briefing keamanan utama (berulang, tidak terjadwal)

Setuju dengan Gosgortekhnadzor Rusia melalui surat tertanggal 05.11.03 12-07 / 990

R 50.1.084-2012 Manajemen risiko. Daftar risiko. Panduan untuk Membuat Daftar Risiko Organisasi

atur bookmark

atur bookmark

Manajemen risiko

DAFTAR RISIKO

Panduan untuk Membuat Daftar Risiko Organisasi

manajemen risiko. daftar risiko. Pedoman pembuatan daftar risiko organisasi

Tanggal perkenalan 2013-12-01

Kata pengantar

1 DIRANCANG OLEH OTONOM organisasi non profit"Pusat Penelitian untuk Kontrol dan Diagnostik Sistem Teknis" (ANO "NRC KD")

2 DIPERKENALKAN oleh Komite Teknis Standardisasi TC 10 "Manajemen Risiko"

3 DISETUJUI DAN DIBERLAKUKAN berdasarkan Perintah Badan Federal untuk Regulasi Teknis dan Metrologi 29 November 2012 N 1283

4 DIPERKENALKAN UNTUK PERTAMA KALINYA

Informasi tentang perubahan rekomendasi ini diterbitkan dalam indeks tahunan "Pedoman, rekomendasi dan aturan", dan teks perubahan dan amandemen - dalam indeks informasi bulanan "Standar Nasional". Dalam hal revisi (penggantian) atau pembatalan rekomendasi ini, pemberitahuan terkait akan diterbitkan dalam indeks informasi bulanan "Standar Nasional". Informasi, pemberitahuan, dan teks yang relevan juga ditempatkan di sistem Informasi penggunaan umum - di situs web resmi Badan Federal untuk Regulasi Teknis dan Metrologi di Internet

pengantar

Daftar risiko adalah salah satu cara untuk menyajikan dan menyimpan informasi tentang kejadian dan risiko berbahaya. Kehadiran daftar risiko memungkinkan organisasi untuk memperoleh informasi yang terkait dengan sumber bahaya tertentu, konsekuensi, target kejadian berbahaya, dll. Namun, pengembangan daftar risiko, terutama ketika: jumlah yang besar sumber bahaya, membutuhkan banyak usaha, waktu, sumber keuangan, serta sejumlah besar informasi.

Kebutuhan untuk mengembangkan dan memelihara daftar risiko ditentukan oleh organisasi itu sendiri.

3.2 daftar risiko(register risiko): Formulir untuk mencatat informasi tentang risiko yang teridentifikasi.

CATATAN Istilah "log risiko" kadang-kadang digunakan sebagai pengganti istilah "daftar risiko".

3.3 bahaya(bahaya): Sumber potensi bahaya.

CATATAN Bahaya dapat menjadi sumber risiko.

3.4 manajer risiko(manajer risiko): Seorang spesialis dalam identifikasi, penilaian, analisis, pemrosesan, pemantauan risiko, serta kegiatan lain di bidang manajemen risiko suatu organisasi.

4 Bagaimana mengembangkan daftar risiko entitas

4.1 Umum

Organisasi harus menentukan kebutuhan pengembangan, tahapan, bentuk dan metode pemeliharaan daftar risiko. Tujuan utama mengembangkan daftar risiko organisasi, tempatnya dalam sistem manajemen risiko, kelebihan dan kekurangan daftar risiko ditetapkan dalam GOST R 51901.21.

Daftar risiko organisasi adalah bentuk pencatatan kejadian berbahaya yang teridentifikasi, penilaian risiko yang sesuai, metode dan waktu pemrosesannya. Saat memelihara daftar risiko, perlu untuk mempertimbangkan persyaratan wajib yang relevan, serta informasi lain yang tersedia tentang jenis bahaya dan risiko terjadinya. Bergantung pada karakteristik organisasi, bentuk dan isi daftar risiko dapat diubah atau ditambah sehubungan dengan bentuk standar daftar risiko yang ditunjukkan pada Tabel 1 GOST R 51901.22.

Saat mengembangkan daftar risiko organisasi, pertimbangan harus diberikan kepada:

• kebijakan, tujuan dan strategi organisasi di bidang manajemen risiko;
• fitur produk dan layanan manufaktur yang disediakan oleh organisasi;
• utama proses produksi dan proses manajemen organisasi;
• metode analisis dan penilaian risiko yang ditetapkan dan digunakan;
• persyaratan resmi;
• kondisi operasi produk yang diproduksi.

Tanggung jawab untuk manajemen risiko harus diberikan kepada manajer risiko atau tim manajemen risiko yang akuntabel, termasuk tanggung jawab untuk pengendalian dan pemantauan risiko. Persyaratan untuk manajer risiko ditetapkan di GOST R 51901.21.

Pengembangan, persetujuan, pemeliharaan, dan pemutakhiran daftar risiko organisasi harus dilakukan sesuai dengan klausul 5 GOST R 51901.22.

Pertukaran informasi pada daftar risiko dan memastikan kerahasiaan informasi yang terkait dengan daftar risiko harus dilakukan dengan mempertimbangkan persyaratan klausul 6 GOST R 51901.22 dan rekomendasi yang ditetapkan dalam Rp 50.1.070.

Contoh metode penilaian risiko yang disederhanakan dan pengembangan daftar risiko yang disingkat organisasi kecil diberikan dalam Lampiran A.

4.2 Langkah-langkah dalam proses manajemen risiko organisasi

Langkah-langkah utama dalam mengembangkan daftar risiko organisasi harus konsisten dengan langkah-langkah dalam proses manajemen risiko. Pada saat yang sama, isi tahapan tergantung pada karakteristik manajemen risiko organisasi. Prinsip manajemen risiko diatur dalam GOST R ISO 31000. Elemen utama dari proses manajemen risiko untuk organisasi kecil ditunjukkan pada Gambar 1.

Gambar 1 - Skema umum proses manajemen risiko

Deskripsi elemen utama dari proses manajemen risiko untuk organisasi kecil diberikan dalam Rp 50.1.069.

4.3 Peta proses manajemen risiko organisasi

Berdasarkan proses manajemen risiko sesuai dengan GOST R 51901.21, organisasi dapat menyusun peta proses manajemen risiko. Saat mengembangkan peta proses untuk organisasi kecil, direkomendasikan untuk mempertahankan elemen dasar manajemen risiko (identifikasi kejadian berbahaya, hitungan analisis risiko dan penilaian risiko komparatif, perlakuan risiko, pemantauan dan tinjauan), sementara isinya dapat disempurnakan tergantung pada karakteristik organisasi.

4.4 Mengembangkan daftar risiko organisasi

4.4.1 Umum

Hasil dari tindakan yang dilakukan pada setiap langkah proses manajemen risiko harus dilaporkan dalam daftar risiko. Aturan untuk membangun daftar risiko diberikan dalam GOST R 51901.22. Bentuk standar daftar risiko diberikan pada tabel 1 GOST R 51901.22.

Alokasi tanggung jawab untuk pengembangan dan pemeliharaan daftar risiko organisasi harus konsisten dengan langkah-langkah dalam proses manajemen risiko, karena informasi dalam daftar risiko harus dimasukkan dan diperbarui setelah setiap langkah proses manajemen risiko selesai.

Tahapan utama pengembangan daftar risiko organisasi dijelaskan dalam paragraf 4.4.2-4.4.6.

4.4.2 Menetapkan tujuan dan ruang lingkup daftar risiko

Organisasi harus menetapkan tujuan eksternal dan internal organisasi, serta tujuan manajemen risiko, untuk penerapan elemen yang tersisa dari proses manajemen risiko. Panduan untuk mendefinisikan ruang lingkup manajemen risiko diberikan dalam Rp 50.1.068.

Ketika mendefinisikan tujuan dan ruang lingkup daftar risiko, objek dari daftar risiko pertama kali ditentukan. Objek dari daftar risiko dapat berupa:

• organisasi secara keseluruhan, subdivisi struktural atau bagiannya;
• produk, layanan, proses atau aktivitas;
• personel atau pekerja individu.

Persyaratan umum untuk menentukan ruang lingkup daftar risiko ditetapkan dalam GOST R 51901.21.

4.4.3 Pengembangan kriteria risiko

Organisasi harus menetapkan kriteria risiko. Kriteria harus mencerminkan tujuan dan ruang lingkup. Mereka sering bergantung pada kepentingan pihak-pihak yang terlibat, serta pada persyaratan hukum dan/atau peraturan yang relevan. Kriteria risiko dapat berupa operasional, teknis, keuangan, hukum, legislatif, sosial, lingkungan, kemanusiaan dan/atau lainnya.

gambaran umum kriteria keputusan harus dikembangkan ketika menetapkan ruang lingkup manajemen risiko. Kriteria risiko harus disempurnakan dan/atau direvisi setelah identifikasi tipe tertentu risiko dan pilihan metode analisis risiko. Kriteria risiko harus sesuai dengan jenis risiko dan cara penyajiannya.

Kriteria risiko biasanya disertakan dalam daftar risiko organisasi, tetapi untuk organisasi yang lebih kecil, kriteria risiko dapat ditetapkan dalam prosedur terdokumentasi organisasi atau dokumen manajemen risiko lainnya.

4.4.4 Identifikasi kejadian berbahaya

Identifikasi kejadian berbahaya harus mencakup identifikasi fenomena dan kejadian yang dapat mempengaruhi item daftar risiko yang ditetapkan dalam ruang lingkup daftar risiko. Persyaratan umum untuk identifikasi kejadian berbahaya untuk dimasukkan dalam daftar risiko ditetapkan dalam klausa 4.2 GOST R 51901.21.

Untuk organisasi kecil dan kecil, identifikasi kejadian berbahaya dapat terdiri dari tiga tahap:

• definisi metode identifikasi risiko;
• identifikasi kejadian berbahaya;
• mengidentifikasi penyebab kejadian berbahaya.

Organisasi harus terlebih dahulu menentukan metode untuk mengidentifikasi risiko. Metode berikut dapat digunakan dalam identifikasi risiko: analisis daftar periksa, pendapat ahli, analisis data eksperimen dan kronologis, analisis diagram struktur keandalan, metode brainstorming, analisis sistem, analisis skenario, metode perancangan sistem. Metode ini dibahas secara lebih rinci di GOST R ISO / IEC 31010. Pilihan metode tergantung pada jenis risiko, ruang lingkup dan tujuan manajemen risiko organisasi, serta kontrol dan metode yang berlaku dan diperlukan untuk mengelola risiko organisasi.

Metode identifikasi risiko biasanya dicatat dalam daftar risiko organisasi, namun, untuk organisasi yang lebih kecil, metode identifikasi risiko dapat didefinisikan dalam prosedur terdokumentasi atau dokumen lain dari manajemen risiko organisasi.

Langkah selanjutnya adalah identifikasi peristiwa berbahaya, di mana organisasi harus menyusun daftar umum peristiwa berbahaya yang dapat mempengaruhi kegiatan dan pencapaian tujuannya. Berdasarkan daftar tersebut, perlu dijelaskan secara rinci setiap kejadian berbahaya yang teridentifikasi yang dapat terjadi. Saat menyusun daftar kejadian berbahaya, klasifikasi bahaya yang diberikan dalam Lampiran A dapat digunakan. GOST R 51901.21.

Nama peristiwa berbahaya harus dirumuskan dalam frasa yang jelas. Untuk peristiwa berbahaya yang namanya cukup panjang, nama pendek dapat digunakan.

Setelah mengidentifikasi kemungkinan kejadian berbahaya, perlu untuk mempertimbangkan sumber dan penyebab terjadinya, serta kemungkinan konsekuensi untuk kegiatan organisasi.

Peristiwa berbahaya, sumbernya dan kemungkinan konsekuensinya termasuk dalam daftar risiko organisasi (terlepas dari ukurannya).

Saat melakukan tahap identifikasi bahaya, direkomendasikan untuk mempertimbangkan persyaratan GOST R 51901.23.

4.4.5 Analisis risiko

Persyaratan umum untuk analisis risiko peristiwa berbahaya untuk dimasukkan dalam daftar risiko ditetapkan dalam klausul 4.3 GOST R 51901.22.

Analisis risiko mencakup studi tentang sumber peristiwa berbahaya, konsekuensinya, dan kemungkinan terjadinya peristiwa tersebut. Pada saat yang sama, faktor-faktor yang mempengaruhi konsekuensi dan kemungkinan kejadian juga harus diidentifikasi. Risiko harus dianalisis dengan mempertimbangkan kombinasi konsekuensi dari peristiwa dan probabilitasnya. Selain itu, organisasi harus meninjau dan mengevaluasi pengendalian dan pengendalian yang ada. Besarnya konsekuensi dari suatu peristiwa dan kemungkinannya perlu dinilai terhadap efektivitas strategi, kontrol, dan praktik manajemen yang ada.

Analisis risiko organisasi dapat dilakukan dalam berbagai tingkat detail tergantung pada sifat risiko, tujuan analisis, data dan sumber daya yang tersedia. Analisis risiko dapat bersifat kualitatif, kuantitatif atau gabungan. Untuk organisasi kecil, analisis kualitatif biasanya digunakan untuk mendapatkan: penilaian keseluruhan risiko dan identifikasi masalah yang terkait dengan risiko. Jika organisasi memutuskan bahwa analisis rinci lebih lanjut diperlukan, maka metode kuantitatif atau gabungan analisis risiko dapat diterapkan. Penjelasan tentang jenis analisis risiko ini diberikan dalam Rp 50.1.069 dan GOST R ISO/IEC 31010.

Cara di mana konsekuensi dan kemungkinan kejadian disajikan dalam daftar risiko harus dipilih sedemikian rupa untuk memastikan bahwa tujuan analisis risiko terpenuhi.

Analisis risiko perlu memperhitungkan ketidakpastian dan variabilitas dalam perkiraan konsekuensi dan kemungkinan suatu peristiwa, serta efektivitas komunikasi risiko. Saat memasukkan data kuantitatif ke dalam daftar risiko, ketidakpastian terkait harus (jika mungkin) ditunjukkan.

4.4.6 Penilaian risiko komparatif

Persyaratan umum untuk penilaian risiko komparatif untuk dimasukkan dalam daftar risiko ditetapkan dalam sub-bagian 4.4 GOST R 51901.22.

Tujuan dari penilaian risiko komparatif dari sebuah organisasi kecil adalah untuk membuat keputusan berdasarkan hasil analisis risiko dan kriteria penerimaan risiko tentang perlunya penanganan risiko dan pada prioritas penanganan risiko.

Saat melakukan penilaian risiko komparatif, seseorang harus dipandu oleh persyaratan GOST R 51901.23.

Hasil penilaian risiko komparatif biasanya dimasukkan ke dalam daftar risiko organisasi, kecuali ditentukan lain dalam prosedur terdokumentasi organisasi atau dokumen manajemen risiko lainnya.

4.4.7 Perlakuan risiko

Persyaratan umum untuk perlakuan risiko untuk dimasukkan dalam daftar risiko ditetapkan dalam sub-bagian 4.5 dari GOST R 51901.22.

Pada tahap penanganan risiko, strategi penanganan risiko dipilih, konsekuensi dinilai, kemungkinan kejadian dan risiko berbahaya (dengan mempertimbangkan penerapan strategi penanganan risiko yang dipilih), tindakan penanganan risiko, tenggat waktu, dan mereka yang bertanggung jawab atas tindakannya. implementasi ditentukan, dan hasil dari perlakuan risiko dievaluasi.

Untuk organisasi kecil, elemen wajib dari daftar risiko yang terkait dengan tahap perlakuan risiko adalah definisi tindakan penanganan risiko, waktu implementasi yang direncanakan dan aktual.

Biasanya, anggaran penanganan risiko organisasi kecil terbatas, sehingga metode penanganan juga harus menetapkan urutan penanganan setiap risiko. Organisasi harus membandingkan total biaya dari peristiwa berbahaya ketika tidak ada tindakan yang diambil terhadap penghematan biaya yang diwujudkan dengan menangani risiko dan menerapkan tindakan pencegahan.

4.4.8 Pemantauan risiko dan peninjauan daftar risiko

Persyaratan umum untuk pemantauan risiko dan tinjauan daftar risiko ditetapkan dalam sub-bagian 4.6 GOST R 51901.22.

Organisasi harus memastikan kelangsungan proses manajemen risiko, oleh karena itu, perlu untuk secara teratur memantau semua jenis risiko dan meninjau entri dalam daftar risiko.

Hasil pemantauan risiko biasanya dicatat dalam daftar risiko organisasi, namun, untuk organisasi kecil, hasil ini dapat diidentifikasi dalam prosedur terdokumentasi atau dokumen lain dari organisasi manajemen risiko.

Lampiran A
(referensi)

Contoh metode penilaian risiko yang disederhanakan dan pengembangan versi singkat dari daftar risiko organisasi kecil

A.1 Umum

Struktur dan komposisi daftar risiko tergantung pada karakteristik organisasi. Bentuk khas dari daftar risiko diberikan dalam GOST R 51901.22. Organisasi yang lebih kecil dapat menggunakan bentuk daftar risiko yang disingkat (disederhanakan), contohnya ditunjukkan pada Tabel A.1.

Tabel A.1 — Bentuk sederhana dari daftar risiko

identitas- indikator peristiwa berbahaya	Nama- Definisi dan deskripsi peristiwa berbahaya	Bertanggung jawab manajer risiko	Yang terakhir peristiwa bahaya	Mungkin tingkat keparahan peristiwa berbahaya	Tugas beresiko	Tindakan penanganan risiko	Batas waktu penerapan tindakan penanganan risiko	Catatan- chani

Saat mengisi daftar risiko, skala berikut dapat digunakan:

skala konsekuensi: 5 - konsekuensi bencana, 4 - konsekuensi signifikan, 3 - konsekuensi sedang, 2 - konsekuensi kecil, 1 - konsekuensi tidak signifikan;

skala probabilitas kejadian berbahaya: 5 - probabilitas sangat tinggi, 4 - probabilitas tinggi, 3 - probabilitas sedang, 2 - probabilitas rendah, 1 - probabilitas sangat rendah;

penilaian risiko: risiko yang dapat diterima (0-4), risiko terkendali (5-8), risiko signifikan (9-25);

tindakan penanganan risiko: (0) tidak ada risiko, tidak ada tindakan yang diambil; (0-4) risiko rendah, hanya tindakan berbiaya rendah yang diambil; (5-8) risiko sedang, tindakan dilakukan dengan mempertimbangkan waktu pelaksanaan dan kelayakan ekonomi; (9-25) risiko tinggi, kebutuhan mendesak untuk mitigasi risiko; (16-25) risiko tinggi, penerapan tindakan segera (darurat) untuk mengurangi risiko.

A.2 Matriks risiko

A.2.1 Umum

Metode penilaian risiko untuk peristiwa berbahaya diberikan dalam GOST R 51901-23 *, namun, organisasi kecil dapat menggunakan metode penilaian risiko yang disederhanakan, sambil mempertimbangkan ketidakpastian penilaian risiko tersebut.

________________

*Mungkin kesalahan asli. Harus dibaca: GOST R 51901.23. - Catatan pembuat basis data.

Organisasi kecil dapat menggunakan matriks risiko untuk menilai signifikansi risiko. Untuk penilaian risiko yang sistematis dan konsisten, perlu dikembangkan matriks risiko sesuai dengan langkah-langkah berikut:

• penilaian kemungkinan kejadian berbahaya (A.2.2);
• penilaian konsekuensi dari peristiwa berbahaya (A.2.3);
• kompilasi matriks risiko (A.2.4);
• definisi tindakan penanganan risiko (A.2.5).

Contoh ini menunjukkan versi paling sederhana dari matriks risiko. Organisasi, tergantung pada kondisi penilaian risiko, dapat mengembangkan matriks risikonya sendiri.

A.2.2 Penilaian kemungkinan kejadian berbahaya

Dalam sebuah organisasi kecil, tergantung pada objek dari daftar risiko, manajer risiko harus menjawab pertanyaan tentang apa kemungkinan terjadinya peristiwa berbahaya ketika menerapkan kontrol dan metode yang ditentukan untuk mengelola tindakan pengurangan risiko. Tabel A.2 dapat digunakan untuk ini.

Tabel A.2 — Estimasi kemungkinan kejadian berbahaya

Jika ada keraguan dalam penilaian kemungkinan terjadinya suatu peristiwa berbahaya, maka peringkat bahaya dari peristiwa tersebut dinaikkan.

A.2.3 Menilai konsekuensi dari peristiwa berbahaya

Bergantung pada area dampak dari peristiwa berbahaya, manajer risiko harus menilai konsekuensi dari peristiwa berbahaya dengan kontrol, metode manajemen, dan tindakan pengurangan risiko yang ada. Tabel A.3 dapat digunakan untuk ini.

Tabel A.3 — Penilaian konsekuensi dari peristiwa berbahaya

Konsekuensi, dalam poin	Deskripsi konsekuensi	Objek yang terpengaruh oleh peristiwa berbahaya*
	konsekuensi bencana	Orang, lingkungan, ekonomi, pemerintah dan pemerintah kota, lingkungan sosial, infrastruktur
	konsekuensi signifikan	Manusia, ekonomi, infrastruktur, lingkungan, lingkungan sosial
	konsekuensi sedang	Orang, ekonomi, infrastruktur
	konsekuensi kecil	Ekonomi, infrastruktur
	konsekuensi kecil	Lingkungan sosial
* Target peristiwa berbahaya hanya sebagai contoh.

Jika ada keraguan tentang penilaian konsekuensi dari suatu peristiwa berbahaya, maka peringkat peristiwa ini ditingkatkan.

A.2.4 Penyusunan matriks risiko

Dalam contoh ini, metode penilaian risiko yang paling sederhana digunakan - penilaian kualitatif dari konsekuensi dan kemungkinan peristiwa berbahaya. Dalam hal ini, risiko dihitung sebagai produk dari konsekuensi dengan probabilitas:

Peringkat konsekuensi dan probabilitas ditentukan menurut tabel 2 dan 3.

Hasil yang diperoleh memungkinkan pembangunan matriks risiko (Tabel A.4), yang dapat digunakan sebagai dasar untuk mengidentifikasi risiko yang dapat diterima dan tidak dapat diterima.

Tabel A.4 — Matriks risiko

Penilaian kualitatif dari kemungkinan kejadian berbahaya	Efek
	kecil (1)	kecil (2)	sedang (3)	signifikan (4)	bencana (5)
Sangat rendah (1)
Rendah (2)
Sedang (3)
Tinggi (4)
Sangat tinggi (5)
Catatan - Penilaian risiko (peringkat risiko): dapat diterima (0-4), terkendali (5-8), signifikan (9-25).

Untuk kejelasan yang lebih besar dalam daftar risiko, penilaian risiko dapat disorot dalam warna:

hijau - risiko yang dapat diterima (0-4);

warna kuning - risiko terkendali (5-8);

merah (merah tua) adalah risiko yang serius dan signifikan (9-25).

Jenis risiko yang teridentifikasi dapat diberi peringkat baik di departemen maupun di seluruh organisasi. Pemeringkatan didasarkan pada matriks risiko (produk dari konsekuensi dan kemungkinan) dan memungkinkan untuk mengidentifikasi sebagian besar risiko yang signifikan.

A.2.5 Penentuan strategi dan tindakan penanganan risiko

Tergantung pada penilaian risiko (lihat Tabel A.4), tindakan yang harus diambil untuk setiap risiko yang dicatat dalam daftar risiko harus ditentukan. Tabel A.5 memberikan contoh tindakan yang harus diambil berdasarkan penilaian risiko.

Tabel A.5 — Contoh tindakan yang harus diambil berdasarkan penilaian risiko

Tugas beresiko	Tindakan yang diambil
Risiko yang dapat diterima (0)	Tidak ada risiko, tidak ada tindakan yang diambil
Risiko yang dapat diterima (0-4)	Risiko rendah, hanya tindakan berbiaya rendah yang diambil
Risiko terkendali (5-8)	Risiko sedang, tindakan diambil dengan mempertimbangkan waktu pelaksanaan dan efisiensi ekonomi langkah-langkah pengurangan risiko
Risiko serius (9-25)	Risiko tinggi, tindakan mitigasi segera diperlukan
Risiko signifikan (16-25)	Risiko sangat tinggi, tindakan mitigasi risiko segera (darurat) harus diambil

Pengurangan risiko atau tindakan penanganan risiko dapat dimasukkan dalam daftar risiko dan/atau dapat dikembangkan sebagai dokumen terpisah. Dalam hal ini, tautan ke dokumen ini harus diberikan dalam daftar risiko. Dalam contoh yang ditunjukkan, aktivitas penanganan risiko dimasukkan dalam daftar risiko.

A.3 Ketentuan tambahan

Karena daftar risiko terus diperbarui, penting untuk mencatat tanggal entri risiko dan setiap perubahan yang dibuat. Jika rencana tindakan dimasukkan dalam daftar risiko, tujuan dan tenggat waktu untuk menyelesaikan tindakan, disediakan oleh rencana, harus terdaftar.

Kolom komentar atau catatan dalam daftar risiko memungkinkan Anda untuk menautkan ke informasi yang relevan, seperti mengadakan pertemuan di mana risiko dibahas.

Daftar risiko strategis untuk 2018-2019 dibentuk berdasarkan daftar untuk 2017-2018, analisis informasi eksternal, termasuk pengalaman perusahaan terbesar di dunia dalam industri tenaga listrik, laporan perusahaan konsultan dan asuransi tentang risiko perusahaan di kompleks bahan bakar dan energi dan bisnis pada umumnya, melaporkan risiko global Forum Ekonomi Dunia di Davos. Diurutkan menurut kemungkinan penerapan dan dampaknya terhadap bisnis Perusahaan dan disajikan di bawah ini pada Radar Risiko. Radar tersebut menampilkan profil risiko Perusahaan untuk 2018-2019. Penilaian risiko dapat direvisi di masa depan karena perubahan faktor lingkungan luar.

Semua risiko Perusahaan berada di bawah perhatian manajemen. Rencana manajemen risiko strategis dibentuk setiap tahun, termasuk prosedur pengendalian yang ada yang diatur oleh peraturan lokal Perusahaan, dan langkah-langkah yang bertujuan untuk meningkatkan proses bisnis.

Untuk menilai efektivitas manajemen risiko di Perusahaan, sistem skenario dan indikator risiko untuk proses bisnis Perusahaan dan Grup RusHydro telah dikembangkan, pemantauan yang memungkinkan Anda untuk melacak tren risiko, dan tidak hanya mengatasi kerugian yang sudah direalisasikan. .

Skenario mencerminkan urutan tindakan, fenomena yang mengarah pada realisasi risiko strategis. Kumpulan dan sifat skenario untuk setiap risiko ditentukan berdasarkan faktor-faktor pembentuk risiko dari daftar risiko strategis Perusahaan.

Daftar Risiko PJSC RusHydro untuk 2018-2019

Risiko kritis

Penundaan dalam menugaskan kapasitas baru Kenaikan biaya proyek investasi Penurunan pendapatan dari penjualan listrik (kapasitas), energi panas relatif terhadap rencana bisnis Perubahan/pelanggaran undang-undang yang tidak menguntungkan (Risiko hukum) Kecelakaan teknogenik dan kecelakaan di fasilitas produksi · Kurangnya dana, termasuk. diterima dari sumber eksternal ( Risiko keuangan)

Risiko signifikan

· Risiko non-eksekusi/penurunan efisiensi program produksi Terorisme dan terorisme siber Kegagalan untuk mencapai indikator target oleh perusahaan teknik (desain, lembaga, perbaikan) Kekurangan dan kesalahan dari sistem kontrol Risiko reputasi · Kerusakan akibat bencana alam dan kecelakaan akibat ulah manusia bukan pada fasilitas RusHydro Group Risiko korupsi Pertumbuhan piutang untuk penyediaan listrik (kapasitas), panas, jasa transmisi

Risiko yang kurang diprioritaskan

Integrasi yang tidak efisien dari perusahaan yang berafiliasi dengan RusHydro

Radar risiko PJSC RusHydro untuk 2018-2019

risiko kritis

risiko signifikan

risiko prioritas lebih rendah

Penundaan dalam menugaskan kapasitas baru

• sebagian besar ketidakpastian dalam pembenaran proyek;
• perbedaan kualitas dokumentasi proyek;
• masalah dengan persiapan zona banjir waduk;
• ketergantungan yang signifikan dari parameter ekonomi proyek pada faktor lingkungan (ketersediaan infrastruktur jaringan, pasar penjualan pada saat objek konstruksi ditugaskan);
• kenaikan harga peralatan dan bahan dalam proses konstruksi;
• gangguan dalam rantai pasokan karena berbagai alasan;
• masalah interaksi dengan pemegang saham PJSC RusHydro.

Sehubungan dengan risiko ini, Perusahaan memantau skenario berikut:

• kegagalan untuk memenuhi tenggat waktu penyelesaian pekerjaan, yang menyebabkan tidak tersedianya fasilitas untuk commissioning.

Kenaikan biaya proyek investasi

Risiko ini sangat penting bagi Perseroan dan terkait dengan skala besar program investasi untuk tahun-tahun mendatang, serta struktur manajemen dan pembiayaan sejumlah proyek yang kompleks. Faktor risiko adalah:

• kesalahan desain;
• stabilitas keuangan yang rendah dan kebangkrutan kontraktor dan pemasok, pelanggaran kewajiban kontrak oleh kontraktor dan pemasok;
• perkiraan volume dan biaya pekerjaan yang berlebihan karena perkiraan volume fisik pekerjaan yang terlalu tinggi dan faktor konversi ke harga saat ini, penerapan harga satuan yang salah, perhitungan untuk produk produksi internal, penerapan standar biaya overhead dan rencana yang direkomendasikan untuk konstruksi ketika produk manufaktur di rumah;
• perubahan yang merugikan dalam undang-undang, termasuk. terkait dengan pengetatan persyaratan prosedur konstruksi modal(berkorelasi dengan risiko 4);
• perubahan negatif dalam nilai tukar (berkorelasi dengan risiko 6);
• kualifikasi/peralatan kontraktor yang rendah;
• jangka panjang untuk menyimpulkan kontrak untuk pelaksanaan pekerjaan konstruksi dan instalasi dan pekerjaan desain dan survei;
• kegagalan untuk memenuhi tenggat waktu untuk penyediaan desain dan estimasi dokumentasi dan dokumentasi desain untuk dokumentasi yang baru dikembangkan, seringnya perubahan pada dokumentasi desain;
• kualitas peralatan dan bahan yang rendah (budaya teknologi rendah dari produsen) (korelasi dengan risiko 5) (faktor eksogen);
• penerimaan pekerjaan yang belum selesai atau sebagian selesai dari kontraktor, kegagalan untuk memenuhi tenggat waktu penyelesaian pekerjaan, yang menyebabkan tidak tersedianya fasilitas untuk commissioning;
• pertumbuhan inflasi (faktor eksogen).

• total kenaikan biaya proyek konstruksi modal pada tahun 2018 yang termasuk dalam IDP RusHydro Group untuk tahun 2018;
• peningkatan biaya proyek konstruksi prioritas.

Risiko ini sangat penting karena peraturan pasar listrik dan kapasitas yang berlebihan, volatilitas yang tinggi pada harga listrik di WECM, ketidakstabilan harga bahan bakar, penurunan solvabilitas rekanan sebagai akibat dari dampak krisis keuangan, a penurunan produksi, peningkatan efisiensi energi konsumen, kondisi yang merugikan(tahun kering), kesulitan dalam meramalkan pemuatan peralatan.

Untuk mengurangi dampak negatif dari risiko tersebut terhadap Perseroan, dilakukan langkah-langkah sebagai berikut:

• penyiapan usulan perubahan peraturan tindakan hukum di bidang industri tenaga listrik;
• revisi secara berkala atas kebijakan penjualan PJSC RusHydro;
• kesimpulan dari perjanjian bilateral lindung nilai di pasar hari depan (DAM), termasuk pembelian listrik untuk mengamankan kewajiban;
• penerapan sistem pengiriman komersial;
• melakukan pekerjaan untuk mengurangi piutang untuk pasokan listrik dan kapasitas.

Sehubungan dengan risiko ini, Perusahaan memantau skenario berikut:

• pengurangan volume pembangkit listrik relatif terhadap volume yang ditentukan dalam rencana bisnis;
• penyimpangan kadar air aktual dari nilai (perkiraan) yang direncanakan;
• revisi PIWR dalam arah penurunan kinerja energi HPP Perusahaan;
• persetujuan IWRP sebelum waktunya (jika perlu) sehubungan dengan HPP yang dijadwalkan untuk komisioning;
• penurunan harga RSV relatif terhadap harga perkiraan;
• peningkatan bagian kerugian dari hasil penjualan kapasitas yang terkait dengan kekurangan pasokan kapasitas karena penghentian paksa peralatan.

Risiko kritis dari perubahan/pelanggaran undang-undang yang merugikan dicatat sebagai salah satu yang paling signifikan bagi industri listrik tidak hanya di Rusia, tetapi di seluruh dunia. Persyaratan peraturan terus diperketat dalam hal keselamatan, asuransi, ekologi, dll., efisiensi energi konsumen didorong, dan seiring waktu, pengaruh faktor ini pada perusahaan kemungkinan akan meningkat. Perseroan secara terus-menerus memantau dan mempertimbangkan perubahan undang-undang yang diprakarsai dan dipertimbangkan, yang di masa depan dapat berdampak pada kegiatan, pemantauan, dan revisi. standar yang ada dan dokumen normatif di bidang regulasi teknis. Perwakilan dari PJSC RusHydro mengambil bagian dalam acara penting dan meja bundar tentang perubahan undang-undang, yang diadakan oleh otoritas legislatif, eksekutif dan yudikatif, asosiasi publik, profesional asosiasi hukum dan asosiasi untuk mewakili kepentingan mereka. Audit lingkungan dilakukan secara berkala. PJSC RusHydro berperan sebagai ahli dalam proses pengembangan perbuatan hukum di bidang industri tenaga listrik di lokasi berbagai badan kekuasaan negara dan organisasi industri, termasuk Kementerian Energi Federasi Rusia, Layanan Antimonopoli Federal, Duma Negara Majelis Federal Federasi Rusia, Asosiasi Dewan Pasar NP, dll.

Sehubungan dengan risiko ini, Perusahaan memantau skenario berikut:

• peningkatan biaya untuk mematuhi instruksi otoritas pengawas negara dibandingkan dengan tahun sebelumnya;
• peningkatan jumlah pelanggaran yang diidentifikasi oleh otoritas pengawas;
• peningkatan biaya perlindungan lingkungan dan biaya untuk dampak lingkungan negatif;
• pertumbuhan kerugian dari hasil penjualan kapasitas sebagai akibat dari perubahan Aturan WECM: pengenalan hukuman untuk melebihi waktu peralatan dalam pemeliharaan terjadwal (RT&R);
• penolakan Layanan Pajak Federal Federasi Rusia untuk mengembalikan PPN sub-pengembang yang melaksanakan proyek konstruksi baru, munculnya kewajiban untuk mengembalikan PPN yang sebelumnya diganti;
• akrual tambahan otoritas pajak jumlah pajak properti.

Risiko berkurang dalam zona merah karena pelaksanaan proyek PCM dan peningkatan yang sesuai dalam keandalan dan keamanan peralatan, yang mengarah pada penurunan kemungkinan realisasi risiko. Pada saat yang sama, karena kemungkinan konsekuensi parah dari realisasi risiko berbagai kecelakaan buatan manusia, yang dapat mengancam kehidupan dan kesehatan manusia, menyebabkan gangguan dalam produksi dan selanjutnya hilangnya pendapatan Perusahaan, risiko tetap menjadi fokus manajemen Grup. Kemungkinan juga berdampak negatif pada risiko terputusnya ikatan manajemen jika terjadi privatisasi dan/atau reorganisasi sistem manajemen untuk menghasilkan aset dan fasilitas yang sedang dibangun. Faktor-faktor risiko ini adalah kesalahan desain yang muncul pada tahap operasi, kerusakan fisik peralatan, pelanggaran kondisi operasi dan perbaikan yang tidak tepat waktu dan peralatan dan rekonstruksi teknis, perbaikan dan pekerjaan konstruksi dan instalasi (CEW) berkualitas buruk untuk peralatan teknis dan rekonstruksi (TRIR), dampaknya faktor manusia, dampak lingkungan. Semuanya dapat menyebabkan kegagalan peralatan utama dan penghancuran struktur hidrolik. Menurut penilaian Perusahaan, kemungkinan kegagalan peralatan dan struktur berada pada tingkat statistik rata-rata. Semua fasilitas produksi utama PJSC RusHydro diasuransikan. Selain itu, Perusahaan menerapkan serangkaian tindakan untuk memastikan keandalan peralatan dan fasilitas pada tingkat yang tepat, yaitu:

• manajemen penuh pekerjaan perbaikan dan pelaksanaan program peralatan teknis dan rekonstruksi yang menjanjikan;
• pengembangan sistem kontrol kualitas untuk peralatan yang dipasok, termasuk proses produksi dan pengiriman/penyerahan/pelaksanaan pekerjaan konstruksi dan instalasi dan commissioning, serta meningkatkan tingkat tanggung jawab kontrak pemasok/kontraktor dalam pembuatan dan penyediaan peralatan dan bahan;
• melakukan tuntutan dan tuntutan hukum terhadap oknum kontraktor/pemasok;
• pelaksanaan rekomendasi yang diidentifikasi selama pelaksanaan survei survei fasilitas PJSC RusHydro;
• memperkuat kontrol kontraktor/subkontraktor atas situs produksi dalam hal mengurangi cedera, kebakaran, perilaku tidak etis, pencurian;
• pengembangan dokumen peraturan dan teknis yang bertujuan untuk meningkatkan proses desain dan manajemen konstruksi;
• penerapan metode modern diagnostik peralatan tanpa henti, teknologi modern pengelolaan aset produksi, termasuk yang diperlukan Teknologi Informasi;
• optimalisasi struktur dan volume suku cadang;
• pengembangan sistem untuk mengelola siklus hidup peralatan pengoperasian pembangkit listrik tenaga air.

Sehubungan dengan risiko ini, Perusahaan memantau skenario berikut:

• indeks sebenarnya kondisi teknis di bawah perkiraan (semua faktor);
• peningkatan jumlah insiden teknologi dibandingkan tahun sebelumnya (semua faktor);
• peningkatan volume kekurangan pasokan kapasitas yang terkait dengan penghentian paksa peralatan (semua faktor).

Dalam konteks stagflasi yang sedang berlangsung dan sanksi internasional, risiko sedikit berkurang di dalam zona merah karena revisi prioritas investasi. Pada saat yang sama, adalah mungkin untuk membatasi akses ke dana kredit jika sanksi internasional bertahan dalam jangka panjang. Sebagian besar faktor risiko yang mempengaruhi adalah negara dan faktor eksternal untuk Grup.

Bagi Perseroan, risiko kekurangan dana yang diterima dari sumber eksternal untuk investasi yang direncanakan sangat penting. Hal ini erat kaitannya dengan risiko pelaksanaan proyek konstruksi modal. Pengurangan semua atau sebagian dari sumber yang disediakan untuk membiayai program investasi dapat menyebabkan penundaan waktu proyek yang dilaksanakan oleh PJSC RusHydro atau penerapan skenario di mana Perusahaan akan dipaksa untuk menunda konstruksi atau bahkan menghentikan sejumlah proyek. fasilitas pembangkit yang sedang dibangun. Dengan mempertimbangkan tingginya biaya pekerjaan untuk konservasi aset dalam penyelesaian, dalam beberapa kasus sebanding dengan biaya melanjutkan konstruksi, fakta ini akan mempengaruhi efisiensi ekonomi dari proyek-proyek investasi Perseroan dan hasil kegiatan keuangan dan ekonomi di umum.

Risiko ini dikelola oleh Perusahaan dengan cara sebagai berikut:

• mempertahankan pasokan yang cukup Uang dan aksesibilitas sumber keuangan melalui penyediaan jalur kredit;
• penerapan model pembiayaan berimbang modal kerja melalui penggunaan sumber jangka pendek dan jangka panjang;
• memantau kepatuhan terhadap perjanjian pinjaman untuk mencegah pelanggaran pembatasan keuangan Perusahaan;
• penempatan dana bebas sementara pada instrumen keuangan jangka pendek (deposito bank dan wesel);
• kesimpulan kontrak dengan rekanan pada "kondisi keuangan standar";
• pengenalan metodologi untuk mengelola risiko bunga dan mata uang, dengan mempertimbangkan kebijakan kredit PJSC RusHydro;
• mengerjakan persiapan zona banjir waduk pembangkit listrik tenaga air yang sedang dibangun dengan biaya dana anggaran federal dan anggaran mata pelajaran Federasi Rusia;

Sehubungan dengan risiko ini, Perusahaan memantau skenario berikut:

• penyertaan dalam tarif biaya yang dibenarkan secara ekonomi dalam periode yang diatur pada tingkat yang tidak mencukupi;
• mengurangi laba bersih Masyarakat;
• kekurangan dana untuk membayar kewajiban devisa;
• menolak modal kerja;
• peningkatan sumber daya kredit yang ditarik, peningkatan kekurangan pendapatan, peningkatan kerugian jika jumlah kekurangan pendapatan melebihi jumlah yang akan diganti dalam tarif, dengan mempertimbangkan perkiraan pertumbuhan.

• Menunda batas waktu persetujuan dokumen keuangan utama Perusahaan dan anak perusahaan;
• Jangka panjang untuk menyimpulkan kontrak untuk kinerja pekerjaan (penyediaan layanan);
• Stabilitas keuangan yang rendah dan kebangkrutan kontraktor dan pemasok;
• Kualifikasi rendah karyawan organisasi kontraktor;
• Disiplin tenaga kerja kontraktor yang rendah;
• Ketidaksempurnaan sistem pemantauan pelaksanaan perbaikan dan TP&R;
• Perubahan negatif dalam nilai tukar (berkorelasi dengan risiko 1, 6 dalam hal manajemen risiko mata uang).
• Perubahan lingkungan makroekonomi yang tidak menguntungkan, termasuk fenomena krisis ekonomi global (berkorelasi dengan risiko 1).
• Kurangnya kriteria evaluasi ekonomi efisiensi proyek/solusi inovatif.
• Ketidakpastian/ketidakmungkinan untuk menilai efektivitas proyek/solusi inovatif individu (faktor eksogen).
• Pelacakan teknologi canggih dan inovatif kelas dunia yang tidak memadai.
• Kekurangan dana.

Langkah-langkah untuk mengelola risiko ini serupa dengan yang diterapkan dalam risiko “Kehilangan tenggat waktu untuk menugaskan kapasitas baru”, “Kekurangan dana, termasuk. diterima dari sumber eksternal (Risiko keuangan)»

Terorisme dan terorisme siber

Risiko ini terkait dengan ketegangan umum dalam politik dan bidang sosial negara, aktivitas geng di Kaukasus Utara dan upaya mereka untuk mentransfer aktivitas mereka ke wilayah lain di Federasi Rusia, dengan kemungkinan besar konflik bersenjata lokal dan regional, peningkatan ancaman terorisme internasional dan tingkat ketidakstabilan politik di sejumlah negara berkembang akibat krisis ekonomi, serta dengan aktivitas organisasi radikal, berkembangnya terorisme industri. Dalam hal ini, PJSC RusHydro mengasumsikan munculnya risiko yang terkait dengan kegiatan teroris yang ditujukan pada fasilitas pembangkit listrik tenaga air, termasuk di wilayah yang berbatasan dengan Ukraina.

Pertumbuhan ancaman cyberterrorist (oleh saat ini Rusia berada di tempat pertama dalam peringkat paparan ancaman dunia maya oleh Kaspersky Lab dan penelitian lainnya). Kurangnya koordinasi dengan layanan anti-teroris internasional dalam kasus pengetatan sanksi internasional. Sebagian besar sistem kontrol otomatis produksi asing. Untuk mengurangi dampak risiko tersebut terhadap Perseroan, maka dilakukan langkah-langkah sebagai berikut:

• asuransi properti terhadap risiko "Terorisme dan Sabotase";
• peningkatan pangsa peralatan dan peralatan produksi dalam negeri bersertifikat FSTEC;
• melakukan audit keamanan informasi dan teknis.

Perlindungan bersenjata terhadap objek juga dilakukan oleh pasukan unit keamanan pribadi Kementerian Dalam Negeri Rusia dan Perusahaan Kesatuan Negara Federal "Pengawal" Kementerian Energi Rusia. Selain itu, telah dikembangkan rencana interaksi dengan lembaga penegak hukum untuk melindungi fasilitas Perusahaan jika terjadi tindakan teroris atau terancam. Akses dan rezim intra-objek telah diperkenalkan di wilayah fasilitas tenaga air. Bersama dengan lembaga penegak hukum, kegiatan diatur untuk mencegah pencurian. Ancaman paling berbahaya juga dinilai dan rencana mitigasi dikembangkan bersama dengan pertahanan sipil dan layanan darurat dari entitas konstituen Federasi Rusia, di lokasi aset pembangkit Perusahaan.

Risiko tersebut secara signifikan dapat mempengaruhi perkembangan bisnis perusahaan secara keseluruhan. Dalam krisis, peluang pengembangan utama adalah meningkatkan kualitas dan mengurangi biaya di seluruh tahap siklus hidup aset Grup dengan mengurangi risiko aktivitas rekayasa. Pada saat yang sama, dimungkinkan untuk membatasi akses perusahaan rekayasa ke dana kredit jika terjadi sanksi internasional jangka panjang dan kesulitan dalam memperoleh dana dalam mata uang yang dapat dikonversi secara bebas. Perusahaan menganggap risiko ini signifikan untuk dirinya sendiri karena kemungkinan penurunan di bagian rekayasa bisnis karena kurangnya efisiensi dan persaingan yang tinggi di pasar. Untuk mengurangi dampak risiko tersebut terhadap Perseroan, maka dilakukan langkah-langkah sebagai berikut:

• pembuatan kompleks desain terpadu PJSC RusHydro melalui reorganisasi anak perusahaan desain;
• pelaksanaan program pengembangan anak perusahaan engineering;
• peluncuran program pertukaran pengalaman internasional pada anak perusahaan perbaikan dan desain;
• organisasi pelatihan personel lanjutan dan pelatihan personel ilmiah;
• pengembangan lembar standar ruang lingkup pekerjaan untuk perbaikan peralatan dan struktur hidrolik;
• meminimalkan risiko pengelolaan kegiatan non-inti yang tidak efisien melalui konsolidasi di anak perusahaan layanan khusus.

Untuk mengelola risiko tersebut, Perseroan mengembangkan sistem pengaturan aktivitas dan manajemen proses bisnis, mengoptimalkan waktu pengadaan dan persetujuan, serta berinteraksi dengan pemangku kepentingan. Divisi pengendalian internal PJSC RusHydro menganalisis proses bisnis utama untuk meningkatkan sistem kontrol dan meningkatkan efisiensi proses. Tanggung jawab sipil pejabat Perusahaan diasuransikan terhadap pihak ketiga. PJSC RusHydro menerapkan standar manajemen perusahaan di anak perusahaan yang baru diakuisisi atau dibuat dan perusahaan yang bergantung, serta pengenalan sistem manajemen proyek organisasi, penilaian karyawan (penilaian adalah konstruksi sistem tingkat pekerjaan, dengan mempertimbangkan penilaian posisi, strategi dan budaya perusahaan), sertifikasi personil manajemen dan implementasi rencana pengembangan karyawan individu.

Risiko reputasi

Faktor risiko untuk ini adalah:

• penyebaran informasi yang tidak benar dan dengan sengaja salah tentang Grup RusHydro di bidang publik;
• penyebaran informasi negatif (kompromi) tentang RusHydro Group di bidang publik;
• penyebaran informasi yang tidak sah oleh karyawan RusHydro Group;
• akses tidak sah dari pihak ketiga ke fasilitas RusHydro Group.

Untuk mengurangi dampak risiko ini pada Perusahaan, langkah-langkah diambil untuk menjaga citra Perusahaan ketika berinteraksi dengan komunitas investasi, acara khusus diadakan untuk media, publikasi dimulai di semua bahasa Rusia, regional dan lokal. media, informasi diperbarui secara berkala di situs web perusahaan, di blog perusahaan, komunitas di Live Journal, grup Facebook, media dipantau secara teratur.

Peringkat risiko tidak berubah. Signifikansi risiko disebabkan oleh ketidakpastian konsekuensi dan kompleksitas dalam memprediksi risiko tersebut. Salah satu risiko yang paling disorot untuk perusahaan bahan bakar dan energi menurut perusahaan asuransi di cakrawala dipertimbangkan. Meningkatkan prosedur perlindungan, tetapi juga kemungkinan risiko kejadian force majeure yang serupa dengan banjir tahun 2013. Ada kemungkinan terjadinya kecelakaan sistemik, maupun kerugian akibat bencana alam. Untuk menjamin kehandalan sistem di seluruh sistem tenaga listrik pada saat terjadi kecelakaan lokal, Perseroan telah menerapkan dan melakukan modernisasi sesuai dengan persyaratan modern sistem terpusat otomatis darurat. PJSC RusHydro mematuhi undang-undang Federasi Rusia di bidang keselamatan industri dan menggunakan sistem kontrol produksi yang berfungsi atas dasar itu.

Risiko korupsi

Peristiwa risiko dimungkinkan karena konflik kepentingan dalam hal reorganisasi (termasuk selama privatisasi), sementara kualitas manajemen risiko terus meningkat. Pertumbuhan probabilitas risiko ini di seluruh dunia. Sebagai bagian dari peningkatan sistem pengendalian untuk mengurangi risiko korupsi, Perseroan menerapkan langkah-langkah untuk menekan tindakan ilegal: sistem terintegrasi sistem otomatis pengendalian penyebaran informasi yang mengandung rahasia dagang; pemantauan kepatuhan karyawan terhadap Peraturan informasi orang dalam dilakukan, dan langkah-langkah lain diambil untuk mempengaruhi faktor dan konsekuensi dari risiko korupsi.

Risiko tersebut signifikan bagi Perseroan. Dalam konteks harga BBM yang tidak stabil, penurunan solvabilitas counterparty akibat krisis keuangan, mekanisme penagihan utang yang kurang efektif, penurunan produksi, kebangkrutan counterparty, serta lingkungan makroekonomi yang kurang kondusif, risiko meningkat.

Untuk memitigasi dampak negatif dari risiko tersebut terhadap Perseroan, maka dilakukan langkah-langkah pengelolaan piutang di Perseroan, antara lain dimulainya pekerjaan klaim, penyelesaian di luar kewenangan lembaga kredit WECM sesuai dengan DOP dalam kerangka kegiatan saat ini sesuai dengan Peraturan Departemen untuk pekerjaan listrik grosir dan kapasitas pasar dan analisis pasar dan Peraturan tentang interaksi antara divisi struktural PJSC RusHydro tentang akuntansi untuk pemenuhan kewajiban berdasarkan kontrak yang berkaitan dengan penjualan listrik dan kapasitas.