Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 667. Persyaratan untuk aturan kontrol internal yang dikembangkan oleh organisasi yang terlibat dalam transaksi dengan uang tunai atau properti lainnya - Rossiyskaya Gazeta. Informasi tentang perubahan

22 September 2016 di portal Internet resmi informasi hukum http://www.pravo.gov.ru menerbitkan teks Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 17 September 2016 N 933 "Tentang amandemen tindakan tertentu pemerintah Federasi Rusia».

Tindakan hukum ini mulai berlaku tujuh hari setelah hari publikasi resmi pertama mereka. Dengan demikian, berlaku efektif SK N 933 adalah tanggal 30 September 2016.

Dekrit N 933 mengubah tindakan yang diadopsi sebelumnya dari Pemerintah Federasi Rusia, yang mengatur organisasi dan implementasi pengendalian internal dalam rangka penanggulangan legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana dan pendanaan terorisme (selanjutnya disebut APU/PPT).

Khususnya, perubahan signifikan termasuk dalam Persyaratan untuk Aturan Pengendalian Internal yang dikembangkan oleh organisasi yang melakukan transaksi dengan secara tunai atau properti lainnya, dan pengusaha perorangan, yang disetujui oleh Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 30 Juni 2012 N 667.

Selain itu, Peraturan tentang penyampaian informasi ke Layanan Federal untuk pemantauan keuangan organisasi yang melakukan transaksi dengan dana atau properti lainnya, dan pengusaha perorangan dan mengirim permintaan oleh Layanan Pemantauan Keuangan Federal ke organisasi yang terlibat dalam transaksi dengan dana atau properti lain, dan pengusaha perorangan, Keputusan Pemerintah Federasi Rusia yang disetujui pada 19 Maret, 2014 N209.

Perubahan atas tindakan Pemerintah Federasi Rusia di atas adalah karena kebutuhan untuk menyelaraskannya dengan ketentuan dewan redaksi. hukum federal tanggal 07.08.2001 N 115-FZ "Tentang Penanggulangan Pengesahan (Pencucian) Hasil Tindak Pidana dan Pendanaan Terorisme", yang mulai berlaku pada 10.01.2016.

Ingatlah bahwa hal-hal baru utama dari edisi Hukum Federal N 115-FZ ini:

• jenis klien baru disediakan - struktur asing tanpa membentuk badan hukum, - konsep yang sesuai diperkenalkan, dan persyaratan yang sesuai untuk identifikasi ditetapkan;
• daftar dokumen yang dapat diminta dari klien selama identifikasi telah diperluas
• kewajiban untuk mendokumentasikan dan menyerahkan informasi kepada badan yang berwenang tentang semua kasus penolakan untuk melakukan transaksi dengan alasan yang ditentukan dalam paragraf 11 Pasal 7 Undang-Undang Federal N 115-FZ telah diperluas ke semua entitas APU/PPT (sebelumnya wajib hanya untuk lembaga kredit, serta non-kredit lembaga keuangan diawasi oleh Bank Rusia);
• tetap ketentuan umum tentang prosedur pembentukan dan perhatian lembaga kredit, serta lembaga keuangan non-bank yang diawasi oleh Bank Rusia, yang disebut "daftar hitam penolakan".

Namun, untuk menerapkan sejumlah ketentuan Undang-Undang Federal N 115-FZ, sebagaimana telah diubah pada 01/10/2016, diperlukan amandemen anggaran rumah tangga, yang dilakukan oleh Resolusi N 933 dengan pertimbangan hanya setelah delapan bulan.

Mari kita simak lebih detail isi perubahan dan penambahan yang mulai berlaku pada tanggal 30 September 2016.

Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 30 Juni 2012 N 667

Perubahan mendasar dan penting berikut dapat dibedakan.

1) Ditetapkan bahwa "Kepala organisasi dan pengusaha perorangan memastikan kontrol atas kepatuhan aturan kontrol internal yang diterapkan dengan persyaratan undang-undang Federasi Rusia." Adendum ini menetapkan orang tertentu yang bertanggung jawab atas isi peraturan pengendalian internal dan waktu pembaruannya sesuai dengan perubahan undang-undang.

Perlu dicatat bahwa itu adalah praktik yang sudah lama ada untuk membawa tanggung jawab administratif (termasuk untuk ketidakpatuhan isi aturan pengendalian internal dengan persyaratan hukum) tepatnya pejabat terkemuka.

“Aturan pengendalian internal harus diberikan oleh organisasi dan pengusaha perorangan sesuai dengan persyaratan peraturan perundang-undangan tentang pemberantasan legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana dan pendanaan terorisme paling lambat satu bulan setelah tanggal berlakunya perbuatan hukum pengaturan tersebut, kecuali ditentukan lain oleh peraturan perundang-undangan tersebut. tindakan hukum.

Suatu periode telah ditetapkan di mana entitas APU/PPT yang tidak diawasi oleh Bank Rusia harus memiliki aturan pengendalian internal mereka sendiri.

Sebelumnya, Rosfinmonitoring, mengacu pada kurangnya peraturan legislatif tentang masalah ini, berulang kali merekomendasikan agar entitas AML / CFT membuat perubahan yang sesuai pada aturan pengendalian internal mereka dalam waktu 30 hari kalender sejak tanggal berlakunya perubahan yang memengaruhi konten aturan pengendalian internal. dalam Undang-Undang Federal No. 115- Hukum Federal atau normatif lainnya tindakan hukum di bidang APU/PPT (Surat Keterangan Rosfinmonitoring tanggal 03.09.2012 N 20, Information message tanggal 17.05.2016).

Sebelumnya, dalam praktiknya, ada kasus ketika otoritas pengawas, selama audit, memenuhi syarat di bawah Bagian 1 Seni. 15.27 dari Kode Pelanggaran Administratif Federasi Rusia, tidak adanya pembaruan langsung dari aturan kontrol internal setelah berlakunya perubahan undang-undang.

Dengan demikian, khususnya, Departemen Antar Wilayah Layanan Pengawasan Keuangan Federal untuk Distrik Federal Selatan, mengikuti hasil pemeriksaan kegiatan agen real estat, dalam Undang-Undang Inspeksi tertanggal 30/06/2015, di samping lainnya pelanggaran diidentifikasi, menunjukkan bahwa “pada saat pemeriksaan, perusahaan menggunakan aturan pengendalian internal dari 01/01/2015. Pada saat yang sama, aturan pengendalian internal ini tidak sesuai dengan undang-undang saat ini di bidang pemberantasan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme, karena tidak sejalan dengan amandemen yang dibuat oleh Undang-Undang Federal. 140 tanggal 08.06.2015.”

Pengadilan Arbitrase, mempertimbangkan aplikasi untuk menyatakan ilegal dan membatalkan keputusan untuk membawa tanggung jawab administratif dalam bentuk denda administrasi dalam jumlah 50.000 rubel, menunjukkan bahwa “Perusahaan menggunakan aturan pengendalian internal 01.01.2015 dalam pekerjaannya , namun, aturan ini tidak sesuai dengan undang-undang saat ini , karena tidak sejalan dengan amandemen yang dibuat oleh Undang-Undang Federal No. 140-FZ tertanggal 08.06.2015.”

Keputusan pengadilan banding menyatakan sebagai berikut: “Menurut pendapat perusahaan, sesuai dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 30 Juni 2012 No. tindakan hukum yang telah diubah sebagaimana mestinya. Menurut program untuk mengatur pengendalian internal perusahaan, perubahan tersebut dilakukan dalam waktu 30 hari sejak tanggal berlakunya tindakan hukum pengaturan. Dengan demikian, kewajiban untuk menyelaraskan aturan pengendalian internal dapat dipenuhi sebelum 07/09/2015. Namun, dokumen, hasil penelitian yang mengungkapkan pelanggaran yang diperhitungkan, diajukan untuk verifikasi sebelum berakhirnya periode yang ditentukan - 25/06/2015.

Argumentasi perusahaan ini tidak diterima oleh pengadilan banding. Tindakan hukum pengaturan yang relevan, yang dirujuk oleh pemohon, tidak mengandung ketentuan yang memberikan hak organisasi untuk secara independen menentukan periode untuk menyelaraskan aturan pengendalian internal dengan undang-undang saat ini. Amandemen Undang-Undang No. 115-FZ dibuat oleh Undang-Undang Federal No. 140-FZ pada 08.06.2015, yang mulai berlaku sejak tanggal publikasi resmi (diterbitkan di portal Internet resmi informasi hukum http://www.pravo .gov.ru - 08.06. 2015). Pada saat audit, perubahan ini berlaku, tetapi perusahaan tidak memperhitungkannya dalam aturan pengendalian internal.”

Pengadilan kasasi menghentikan proses pengaduan, merujuk pada fakta bahwa dalam kasus yang sedang dipertimbangkan tindakan yudisial tidak dapat diajukan banding ke pengadilan kasasi.

Saat ini, keluhan dari agen real estat telah diterima untuk dipertimbangkan oleh Mahkamah Agung Federasi Rusia.

Perhatikan bahwa posisi Mahkamah Agung Federasi Rusia dalam kasus yang sedang dipertimbangkan (jika keluhan dianggap sesuai) dapat berdampak signifikan pada praktik penerapan ketentuan Undang-Undang Federal N 115-FZ pada kegiatan agen penjual, karena salah satu argumen dari kasir adalah bahwa kegiatan perusahaan selama periode yang diaudit tidak tunduk pada Undang-Undang Federal N 115-FZ.

2) Inovasi lain adalah indikasi bahwa aturan pengendalian internal harus dibuat di atas kertas.

3) Persyaratan konten program untuk mengidentifikasi pelanggan, perwakilan pelanggan dan (atau) penerima manfaat, serta pemilik manfaat telah diubah. Sebagian besar perubahan bersifat teknis dan gaya, yang bertujuan untuk menghilangkan ketidakakuratan dalam kata-kata.

4) Persyaratan untuk isi program pengendalian internal lainnya telah ditentukan dan dilengkapi:

• program yang mengatur tindakan dalam kasus penolakan untuk mengeksekusi perintah klien untuk menyelesaikan transaksi;
• program yang mengatur prosedur untuk menangguhkan operasi sesuai dengan Hukum Federal;
• program yang mengatur tata cara penerapan tindakan untuk membekukan (memblokir) dana atau harta benda lainnya.

Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 19 Maret 2014 N 209

Perubahan utama adalah indikasi kebutuhan untuk menyerahkan informasi kepada Layanan Pemantauan Keuangan Federal tentang kasus penolakan untuk mengeksekusi pesanan klien untuk melakukan transaksi dengan uang tunai atau properti lain dengan alasan yang ditentukan dalam paragraf 11 Pasal 7 Undang-Undang Federal .

Perubahan lain terkait dengan penghapusan ketidakakuratan dalam kata-kata dan klarifikasi referensi ke ketentuan khusus Undang-Undang Federal N 115-FZ.

Langkah selanjutnya untuk memastikan kemungkinan penerapan dalam praktik kewajiban entitas APU/PPT untuk memberi tahu badan yang berwenang tentang kasus penolakan untuk melaksanakan perintah klien untuk menyelesaikan transaksi harus memperkenalkan perubahan:

• dalam Order of Rosfinmonitoring tertanggal 22 April 2015 N 110 “Atas persetujuan Instruksi tentang penyerahan ke Layanan Federal untuk Pemantauan Keuangan informasi yang disediakan oleh Undang-Undang Federal 7 Agustus 2001 N 115-FZ “Tentang menangkal legalisasi (pencucian) hasil kejahatan, dan pendanaan terorisme” (dengan pendaftaran selanjutnya di Kementerian Kehakiman);
• ke Rosfinmonitoring Order No. 261 tanggal 27 Agustus 2015 “Atas persetujuan deskripsi format pesan elektronik formal, arahnya ditentukan oleh Instruksi tentang pengiriman informasi ke Layanan Pemantauan Keuangan Federal yang diatur oleh Undang-Undang Federal No. 115-FZ tanggal 7 Agustus 2001 "Tentang pemberantasan legalisasi ( pencucian uang) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme", disetujui atas perintah Federal Financial Monitoring Service tanggal 22 April 2015 N 110, dan rekomendasi untuk mengisinya ”.

PERLU MELAKUKAN PERUBAHAN

ATURAN KONTROL INTERNAL UNTUK TUJUAN AML/CFT

Untuk lembaga keuangan bukan bank, tidak diperlukan perubahan aturan pengendalian intern.

Untuk entitas APU/PPT yang tidak diawasi oleh Bank Rusia, saat menentukan batas waktu untuk melakukan perubahan aturan pengendalian internal, sekarang harus berpedoman pada ketentuan ayat 1 (1) Keputusan Pemerintah Federasi Rusia No. 667 tanggal 30 Juni 2012.

Dengan demikian, aturan pengendalian internal harus diperbarui paling lambat tanggal 30 Oktober 2016.

PELATIHAN INTERN DIPERLUKAN

Organisasi keuangan non-kredit

Terlepas dari kenyataan bahwa perubahan yang dibuat pada Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 19 Maret 2014 N 209, pada dasarnya, tidak berlaku untuk bidang kegiatan organisasi keuangan non-kredit yang relevan, untuk meminimalkan risiko klaim subjektif dari karyawan otoritas pengawas, kami merekomendasikan bahwa pengarahan yang ditargetkan (tidak terjadwal) dilakukan hingga 05 Oktober 2016 (Klausul 3.4 Ordonansi Bank Rusia No. 3471-U tanggal 5 Desember 2014 “Tentang Persyaratan Pelatihan dan Pendidikan Personil pada Lembaga Keuangan Bukan Bank”):

Entitas AML/CFT lainnya

Undang-undang tidak menetapkan ketentuan untuk pengarahan tambahan ketika mengubah tindakan hukum pengaturan yang ada dari Federasi Rusia di bidang AML / CFT, serta ketika organisasi menyetujui yang baru atau mengubah ICR yang ada.

Oleh karena itu, disarankan untuk melakukan briefing tersebut sesegera mungkin.

Undang-undang saat ini tidak memerlukan penerbitan tindakan administratif (perintah atau instruksi) untuk melakukan pelatihan internal di bidang APU/PPT.

Dengan demikian, cukup untuk membuat dokumen yang mengkonfirmasi fakta pelatihan, yang berisi indikasi tanggal pengarahan yang sesuai, subjeknya, serta tanda tangan karyawan yang menjalani pelatihan.

Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 30 Juni 2012 N 667 (sebagaimana diubah pada 11 September 2018) "Atas persetujuan persyaratan untuk aturan pengendalian internal yang dikembangkan oleh organisasi yang terlibat dalam transaksi dengan uang tunai atau properti lain, dan pengusaha perorangan, dan pada pembatalan tindakan tertentu dari Pemerintah Federasi Rusia"

Praktik dan undang-undang peradilan - Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 30 Juni 2012 N 667 (sebagaimana diubah pada 11 September 2018) "Atas persetujuan persyaratan untuk aturan kontrol internal yang dikembangkan oleh organisasi yang terlibat dalam transaksi dengan uang tunai atau properti lainnya, dan pengusaha perorangan, dan dengan pengakuan membatalkan beberapa tindakan Pemerintah Federasi Rusia"

Sesuai dengan Undang-Undang Federal 7 Agustus 2001 N 115-FZ "Tentang melawan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme" (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 33 (bagian I), pasal. 3418; 2002, N 30, butir 3029; N 44, butir 4296; 2004, N 31, butir 3224; 2005, N 47, butir 4828; 2006, N 31 (bagian I), butir 3446, 3452; 2007, N 16 , angka 1831; N 31, angka 3993, angka 4011; N 49, angka 6036; 2009, N 23, angka 2776, N 29, angka 3600; 2010, N 30, Pasal 4007, No. 3, Pasal 4166; 2011, 27, Pasal 3873, No. 46, Pasal 6406; 2012, No. 30, Pasal 4172, No. 50, Pasal 6954; 2013, No. 19, 2320, N 26, pasal 3207) dan Persyaratan Internal aturan kontrol yang dikembangkan oleh organisasi yang terlibat dalam transaksi dengan uang atau properti lain untuk melawan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme (dengan pengecualian organisasi kredit) yang disetujui oleh Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 30 .06.2012 N 667 (Undang-undang yang Dikumpulkan dari Federasi Rusia, 2012, N 28, pasal. 3901), saya perintah.

DEWAN MENTERI USSR

RESOLUSI

TENTANG PERSETUJUAN ATURAN PERLINDUNGAN LISTRIK

JARINGAN DENGAN TEGANGAN SAMPAI 1000 VOLTS

Dewan Menteri Uni Soviet memutuskan:

1. Menyetujui Aturan Perlindungan terlampir jaringan listrik tegangan hingga 1000 volt.

Kementerian Energi dan Elektrifikasi Uni Soviet dan dewan menteri republik serikat harus mengatur sosialisasi yang luas kepada penduduk dengan Aturan tersebut dan memastikan kontrol atas implementasinya.

2. Komite Negara Dewan Menteri Uni Soviet untuk Penerbitan, Percetakan dan Perdagangan Buku dan Komite Negara Dewan Menteri Uni Soviet untuk Sinematografi untuk memastikan, atas perintah Kementerian Energi dan Elektrifikasi Uni Soviet, masing-masing, publikasi poster, rilis film dan majalah film tentang masalah kepatuhan dengan persyaratan Aturan untuk perlindungan jaringan listrik tegangan hingga 1000 volt.

3. Memerintahkan Dewan Menteri Republik Persatuan untuk mempertimbangkan masalah tanggung jawab administratif atas pelanggaran persyaratan Aturan untuk Perlindungan Jaringan Listrik dengan Tegangan hingga 1.000 Volt dan mengajukan proposal yang sesuai kepada presidium Dewan Tertinggi Soviet Republik Persatuan.

Ketua Dewan

Menteri Uni Soviet

A.KOSYGIN

Pengelola

Dewan Menteri Uni Soviet

M.SMIRTYUKOV

Disetujui

Dekrit

Dewan Menteri Uni Soviet

PERLINDUNGAN JARINGAN LISTRIK DENGAN TEGANGAN SAMPAI 1000 VOLTS

1. Aturan ini diperkenalkan untuk memastikan keamanan jaringan listrik dengan tegangan hingga 1000 volt dan untuk mencegah kecelakaan. Aturan tersebut wajib untuk desain, konstruksi dan pengoperasian saluran listrik di atas, bawah tanah dan bawah air, perangkat input dan distribusi.

2. Untuk proteksi jaringan listrik dengan tegangan sampai dengan 1000 volt dipasang sebagai berikut :

a) zona keamanan:

di sepanjang saluran listrik di atas kepala (dengan pengecualian cabang ke input ke bangunan) dalam bentuk sebidang tanah yang dibatasi oleh garis lurus paralel, berjarak dari proyeksi kabel ekstrem di permukaan bumi (dengan posisinya yang tidak dibelokkan) dengan 2 meter di setiap sisi;

sepanjang saluran kabel listrik bawah tanah dalam bentuk sebidang tanah yang dibatasi oleh garis lurus paralel berjarak dari kabel terluar dengan 1 meter di setiap sisi, dan ketika jalur kabel melewati kota di bawah trotoar - 0,6 meter ke arah bangunan dan struktur dan dengan 1 meter di sisi jalan;

sepanjang saluran listrik kabel bawah laut berupa bagian ruang air dari permukaan air sampai ke bawah, tertutup di antara bidang-bidang vertikal yang berjarak 100 meter dari kabel-kabel ekstrem pada setiap sisi;

b) jarak minimum yang diijinkan antara saluran listrik dengan tegangan hingga 1000 volt dan bangunan dan struktur terdekat, serta pohon dan tanaman tahunan lainnya, ditentukan oleh Aturan Instalasi Listrik yang disetujui oleh Kementerian Energi dan Elektrifikasi Uni Soviet.

3. Jika saluran listrik dengan tegangan hingga 1000 volt melewati hutan, pemangkasan pohon yang tumbuh di dekat kabel dilakukan oleh organisasi yang mengoperasikan saluran listrik. Ketika saluran listrik melewati taman, kebun, dan penanaman tahunan lainnya, pemangkasan pohon dilakukan oleh organisasi yang mengoperasikan saluran listrik, dan dengan kesepakatan bersama para pihak - oleh organisasi yang bertanggung jawab atas perkebunan ini, atau oleh pemilik kebun individu. dan perkebunan tahunan lainnya dengan cara yang ditentukan oleh organisasi, mengoperasikan saluran transmisi.

4. Di dalam zona keamanan saluran listrik dengan tegangan hingga 1000 volt, tanpa persetujuan tertulis dari organisasi yang mengoperasikan saluran ini, dilarang:

a) melaksanakan pekerjaan konstruksi, perakitan, peledakan dan irigasi, menanam dan menebang pohon, mengatur lapangan olahraga dan taman bermain, menyimpan pakan ternak, pupuk, bahan bakar dan bahan lainnya;

b) mengatur tempat berlabuh untuk parkir kapal, tongkang dan derek apung, produksi bongkar muat, pengerukan dan pengerukan, menjatuhkan jangkar, lulus dengan jangkar dan melepas pukat, mengalokasikan area penangkapan ikan, menangkap ikan, serta hewan dan tumbuhan air dengan alat tangkap bawah, mengatur tempat penyiraman, membelah dan memanen es (di zona perlindungan kabel bawah air saluran listrik);

c) untuk mengatur jalan masuk untuk mesin dan mekanisme yang memiliki ketinggian total dengan atau tanpa beban dari permukaan jalan lebih dari 4,5 meter, serta tempat parkir untuk kendaraan bermotor dan kendaraan yang ditarik kuda, mesin dan mekanisme (di zona keamanan overhead saluran listrik);

d) melakukan pekerjaan tanah pada kedalaman lebih dari 0,3 meter dan meratakan tanah dengan bantuan buldoser, ekskavator, dan lainnya mesin pemindah tanah(di zona keamanan saluran listrik kabel).

Zona keamanan saluran listrik dengan tegangan hingga 1000 volt melewati wilayah stasiun pertanian eksperimental, plot pengujian varietas, fasilitas produksi pertanian kolektif, pertanian negara dan perusahaan dan organisasi pertanian lainnya, serta fasilitas produksi Selkhoztekhnika asosiasi-asosiasi regional, dapat digunakan oleh perusahaan atau organisasi yang memiliki stasiun-stasiun, seksi-seksi dan fasilitas-fasilitas ini, tanpa persetujuan dari organisasi yang mengoperasikan jalur transmisi, tetapi dengan kewajiban pemeliharaan keselamatan jalur-jalur ini dankepatuhan dengan langkah-langkah keamanan.

5. Dilarang melakukan tindakan apa pun yang dapat mengganggu operasi normal jaringan listrik atau menyebabkan kerusakan, dan khususnya:

a) melempar benda asing ke kabel, memasang dan mengikat benda asing ke penyangga dan kabel, memanjat penyangga, memblokir pendekatan ke mereka dan membuang salju dari atap bangunan ke kabel;

b) membuang beban berat (lebih dari 5 ton), menuangkan larutan asam, alkali dan garam, mengatur semua jenis pembuangan di sepanjang rute kabel listrik;

c) membuka bangunan struktur jaringan listrik, membuat koneksi dan peralihan di jaringan listrik, membuat api di dekat perangkat input dan distribusi, saluran listrik di atas kepala dan di zona keamanan saluran kabel listrik;

d) melakukan pembongkaran atau rekonstruksi bangunan, jembatan, terowongan, rel kereta api dan jalan raya dan struktur lainnya di tempat-tempat di mana saluran listrik overhead dan kabel dipasang atau perangkat input dan distribusi dipasang, tanpa pemindahan awal jalur dan perangkat ini oleh pengembang sesuai dengan organisasi yang beroperasi Listrik bersih.

6. Area tanah zona keamanan saluran transmisi listrik dengan tegangan hingga 1000 volt tidak dapat ditarik dari pengguna darat, tetapi digunakan oleh mereka dengan kepatuhan wajib dengan persyaratan Peraturan ini.

Perusahaan, organisasi, institusi, dan individu warga negara di kavling tanah, di mana saluran listrik dengan tegangan hingga 1000 volt lewat, wajib mengambil semua tindakan dengan kekuatannya untuk membantu memastikan keamanan saluran ini.

7. Jika kabel saluran listrik overhead dengan tegangan hingga 1000 volt dan saluran tujuan lain milik organisasi yang berbeda ditangguhkan pada dukungan umum, masing-masing organisasi melakukan perbaikan saluran yang dapat menyebabkan kerusakan pada organisasi lain atau memerlukan kehadirannya perwakilan harus memberitahukan terlebih dahulu kepada organisasi yang bersangkutan.

8. Perusahaan dan organisasi yang melakukan pekerjaan (bahan peledak, konstruksi, dan lain-lain) yang dapat menyebabkan kerusakan jaringan listrik dengan tegangan hingga 1000 volt wajib berkoordinasi dengan organisasi yang mengoperasikan jaringan listrik selambat-lambatnya 3 hari sebelum dimulainya pekerjaan. bekerja. , dan mengambil langkah-langkah untuk mengamankan jaringan ini.

Kondisi untuk melakukan pekerjaan ini di dalam zona keamanan saluran transmisi listrik dengan tegangan hingga 1000 volt, yang diperlukan untuk memastikan keamanan saluran ini, ditetapkan oleh Kementerian Energi dan Elektrifikasi Uni Soviet (sebagian pekerjaan konstruksi- sesuai dengan Komite Konstruksi Negara Uni Soviet).

9. Melakukan pekerjaan di dekat saluran listrik di atas kepala menggunakan berbagai jenis mekanisme hanya diperbolehkan jika jarak udara dari mekanisme atau dari bagian pengangkatan atau bagian yang dapat ditarik, serta dari beban yang diangkat di salah satu posisinya (termasuk pada kenaikan atau keberangkatan maksimum ) ke kabel hidup terdekat, akan ada setidaknya 1,5 meter.

Jarak dari kabel ke tempat penggalian ditentukan dalam setiap kasus individu oleh organisasi yang mengoperasikan saluran listrik kabel.

Jika tidak mungkin untuk mematuhi kondisi yang memastikan keselamatan kerja, tegangan harus dihilangkan dari bagian jaringan listrik.

10. Perusahaan dan organisasi yang melakukan pekerjaan tanah, setelah mendeteksi kabel yang tidak ditentukan dalam dokumentasi teknis untuk pelaksanaan pekerjaan ini, wajib segera menghentikan pekerjaan, mengambil tindakan untuk memastikan keamanan kabel dan memberi tahu organisasi yang mengoperasikan jaringan listrik tentang ini.

11. Personil teknis organisasi yang mengoperasikan jaringan listrik dengan tegangan hingga 1000 volt diberikan hak akses tanpa hambatan ke jaringan listrik untuk perbaikan dan pemeliharaannya. Jika jaringan listrik terletak di wilayah area terlarang dan fasilitas khusus, maka organisasi terkait harus memberikan izin kepada karyawan yang melayani jaringan ini untuk pekerjaan inspeksi dan perbaikan setiap saat sepanjang hari.

12. Organisasi yang mengoperasikan saluran listrik dengan tegangan hingga 1000 volt diizinkan untuk melakukan pekerjaan tanah di kawasan lindung yang diperlukan untuk perbaikan saluran ini.

Yang ditunjukkan bekerja di kanan jalan mobil dan kereta api dibuat berdasarkan kesepakatan dengan otoritas yang bertanggung jawab atas jalan.

Untuk menghilangkan kecelakaan pada saluran listrik dengan tegangan hingga 1000 volt, diperbolehkan menebang pohon individu di kawasan hutan yang berdekatan dengan rute saluran ini, diikuti dengan penerbitan tiket penebangan (pesanan) dengan cara yang ditentukan dan dengan pembersihan lokasi penebangan dari sisa penebangan.

13. Pekerjaan terjadwal untuk perbaikan dan rekonstruksi saluran listrik dengan tegangan hingga 1000 volt yang melewati lahan pertanian dilakukan berdasarkan kesepakatan dengan pengguna lahan dan, sebagai aturan, selama periode ketika lahan tersebut tidak ditempati oleh tanaman pertanian atau bila memungkinkan untuk memastikan keamanan tanaman ini.

Pekerjaan penghapusan kecelakaan dan pemeliharaan operasional saluran transmisi listrik dapat dilakukan kapan saja.

Setelah melakukan pekerjaan di atas, organisasi yang mengoperasikan saluran listrik harus membawa tanah ke kondisi yang sesuai untuk digunakan sesuai dengan: tujuan yang diinginkan, serta untuk mengkompensasi pengguna lahan atas kerugian yang ditimbulkan selama pekerjaan. Prosedur untuk menentukan kerugian ditetapkan oleh Kementerian Pertanian Uni Soviet bersama dengan Kementerian Energi dan Elektrifikasi Uni Soviet dan dalam perjanjian dengan kementerian dan departemen lain yang berkepentingan.

14. Pekerjaan terjadwal untuk perbaikan dan rekonstruksi jaringan kabel listrik, yang menyebabkan pelanggaran permukaan jalan, hanya dapat dilakukan setelah persetujuan sebelumnya tentang kondisi pelaksanaannya dengan otoritas yang bertanggung jawab atas jalan, dan di dalam kota dan lainnya. pemukiman- dengan komite eksekutif Deputi Rakyat Soviet. Persyaratan pekerjaan harus disepakati dalam waktu 3 hari.

Dalam kasus-kasus mendesak, diperbolehkan untuk melakukan pekerjaan perbaikan saluran kabel listrik yang menyebabkan pelanggaran permukaan jalan, tanpa persetujuan sebelumnya, tetapi dengan pemberitahuan simultan dari otoritas yang bertanggung jawab atas jalan, atau komite eksekutif Soviet Deputi Rakyat dari Pekerja.

Organisasi yang melakukan jenis pekerjaan ini harus mengatur jalan memutar dari lokasi kerja dengan pemasangan rambu peringatan untuk kendaraan dan pejalan kaki dan, setelah pekerjaan selesai, meratakan tanah dan memulihkan permukaan jalan.

15. Prosedur pengoperasian saluran listrik dengan tegangan hingga 1000 volt di wilayah perusahaan industri, di persimpangan dengan kereta api dan jalan, di kanan jalan kereta api dan di dekat lapangan terbang harus dikoordinasikan oleh organisasi yang mengoperasikan kekuatan. sejalan dengan perusahaan dan organisasi terkait.

pada jalan raya Kategori I - IV dengan pergerakan mesin dan mekanisme yang memiliki tinggi total dengan atau tanpa muatan dari permukaan jalan lebih dari 4,5 meter, di persimpangan jalan dengan saluran listrik di atas, di kedua sisi garis ini, tanda-tanda sinyal yang menunjukkan ketinggian yang diizinkan dari kendaraan yang bergerak harus dipasang. Tanda-tanda sinyal dipasang oleh organisasi yang bertanggung jawab atas jalan, sesuai dengan organisasi yang mengoperasikan saluran listrik.

Tempat-tempat di mana saluran listrik bersilangan dengan sungai yang dapat dilayari dan dapat dilalui sungai harus ditandai di tepiannya dengan tanda-tanda sinyal sesuai dengan aturan transportasi air darat. Tanda-tanda sinyal dipasang oleh organisasi yang mengoperasikan saluran transmisi listrik, sesuai dengan administrasi cekungan jalur air dan dimasukkan oleh yang terakhir dalam daftar kondisi navigasi dan di peta percontohan.

16. Dalam kasus di mana di wilayah atau dekat situs konstruksi Bangunan dan struktur yang dirancang terletak di jaringan listrik dengan tegangan hingga 1000 volt, dalam proyek dan perkiraan untuk pembangunan fasilitas ini, sesuai dengan organisasi yang mengoperasikan jaringan listrik, langkah-langkah harus diambil untuk memastikan keselamatan jaringan ini.

17. Organisasi yang melakukan pekerjaan yang memerlukan reorganisasi jaringan listrik atau melindunginya dari kerusakan mekanis wajib melakukan pekerjaan rekonstruksi atau perlindungan jaringan dengan mengorbankan bahan dan sarananya sesuai dengan perjanjian dengan organisasi yang mengoperasikan jaringan listrik.

18. Dalam hal mengangkat kabel dengan jangkar, alat penangkap ikan atau dengan cara lain, nakhoda kapal wajib mengambil tindakan untuk membebaskan kabel dan segera melaporkannya ke pelabuhan terdekat dengan menunjukkan koordinat tempat dan waktu mengangkat kabel. Pelabuhan yang menerima laporan ini wajib melaporkan kejadian tersebut kepada pihak terdekat pasokan energi perusahaan.

Warga yang menemukan kabel yang putus, tergeletak di tanah atau kendor pada saluran listrik di atas, serta bahaya tiang jatuh atau kabel putus, wajib segera memberitahukan kepada petugas terdekat. pasokan energi bisnis atau pemerintah daerah.

19. Perusahaan dan organisasi yang bertanggung jawab atas struktur yang ada dan yang sedang dibangun yang merupakan sumber arus nyasar harus mengambil tindakan untuk membatasi kebocoran arus listrik ke dalam tanah. Organisasi yang bertanggung jawab atas saluran transmisi kabel yang sedang dibangun dan dioperasikan harus mengambil tindakan untuk melindungi saluran ini dari arus yang menyimpang.

20. Organisasi yang mengoperasikan jaringan listrik memiliki hak untuk menangguhkan pekerjaan di zona perlindungan saluran listrik yang dilakukan oleh organisasi lain yang melanggar Aturan ini.

21. Komite-komite eksekutif Deputi Rakyat Pekerja Soviet, serta badan-badan milisi, dalam batas-batas kewenangan mereka, berkewajiban untuk membantu organisasi-organisasi yang mengoperasikan jaringan listrik dengan tegangan sampai 1000 volt dalam mencegah kerusakan pada jaringan-jaringan ini dan dalam memastikan bahwa semua perusahaan, organisasi, lembaga dan warga negara mematuhi persyaratan Aturan ini.

22. Dalam hal kerusakan jaringan listrik yang disebabkan oleh bencana alam (es, banjir, es drift, angin topan, kebakaran hutan dan lain-lain), komite eksekutif Deputi Rakyat Pekerja Soviet, dalam kekuasaannya, wajib melibatkan warga dan kendaraan dalam pekerjaan untuk menghilangkan penghancuran jaringan ini. Pembayaran untuk pekerjaan restorasi dilakukan oleh organisasi yang mengoperasikan jaringan listrik.

23. Pejabat dan warga negara yang bersalah karena tidak mematuhi persyaratan Peraturan ini, serta melanggar operasi normal jaringan listrik dengan tegangan hingga 1000 volt, bertanggung jawab dengan cara yang ditentukan.

Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 30 Juni 2012 N 667
"Atas persetujuan persyaratan untuk aturan kontrol internal yang dikembangkan oleh organisasi yang terlibat dalam transaksi dengan dana atau properti lain, dan pengusaha perorangan, dan pada pembatalan tindakan tertentu dari Pemerintah Federasi Rusia"

Sesuai dengan Undang-Undang Federal "Tentang menangkal legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme", Pemerintah Federasi Rusia memutuskan:

1. Menyetujui persyaratan terlampir untuk aturan pengendalian internal yang dikembangkan oleh organisasi yang melakukan transaksi dengan uang tunai atau properti lainnya, dan pengusaha perorangan.

2. Menetapkan bahwa aturan pengendalian internal yang berlaku sebelum berlakunya resolusi ini tunduk pada membawa organisasi yang terlibat dalam transaksi dengan uang tunai atau properti lainnya (dengan pengecualian lembaga kredit) sesuai dengan persyaratan yang disetujui oleh resolusi ini dalam satu bulan.

3. Diakui sebagai tidak valid:

Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 8 Januari 2003 N 6 "Tentang prosedur untuk menyetujui aturan pengendalian internal dalam organisasi yang terlibat dalam operasi dengan uang tunai atau properti lainnya" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188);

paragraf 4 dari amandemen yang sedang dibuat untuk tindakan Pemerintah Federasi Rusia dalam melawan legalisasi (pencucian) hasil dari kejahatan dan pendanaan terorisme, disetujui oleh Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 24 Oktober, 2005 N 638 (Undang-undang yang Dikumpulkan dari Federasi Rusia, 2005, N 44, pasal 4562);

Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 Juni 2010 N 967-r (Undang-undang yang Dikumpulkan Federasi Rusia, 2010, N 26, Pasal 3377).

Persyaratan
dengan aturan pengendalian internal yang dikembangkan oleh organisasi yang melakukan transaksi dengan uang tunai atau properti lainnya, dan pengusaha perorangan
(disetujui dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 30 Juni 2012 N 667)

Dengan perubahan dan tambahan dari:

1. Dokumen ini mendefinisikan persyaratan untuk pengembangan organisasi yang terlibat dalam transaksi dengan uang tunai atau properti lain (selanjutnya disebut organisasi), serta pengusaha perorangan yang terlibat dalam pembelian, penjualan dan pembelian logam mulia dan batu mulia, perhiasan dari mereka dan skrap dari produk tersebut, dan pengusaha perorangan yang memberikan jasa perantara dalam pelaksanaan transaksi jual beli; perumahan(selanjutnya disebut “pengusaha perseorangan”), aturan pengendalian intern yang dilakukan dalam rangka menangkal legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana, pembiayaan terorisme dan pembiayaan proliferasi senjata pemusnah massal (selanjutnya disebut sebagai aturan pengendalian internal).

Dokumen ini tidak berlaku untuk organisasi kredit, peserta profesional di pasar sekuritas, perusahaan asuransi yang ditentukan dalam paragraf empat bagian pertama dari Pasal 5 Undang-Undang Federal "Tentang melawan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme" (selanjutnya disebut Undang-Undang Federal ), pialang asuransi, dana perusahaan pengelola investasi, reksa dana dan dana pensiun non-negara, kredit koperasi konsumen, termasuk koperasi konsumen kredit pertanian, organisasi keuangan mikro, perusahaan asuransi bersama, dana pensiun non-negara dan pegadaian.

Informasi tentang perubahan:

Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 17 September 2016 N 933 Persyaratan dilengkapi dengan paragraf 1.1

1.1. Kepala organisasi dan pengusaha perorangan memastikan kontrol atas kepatuhan aturan kontrol internal yang diterapkan dengan persyaratan undang-undang Federasi Rusia.

Aturan pengendalian intern harus diselaraskan oleh organisasi dan pengusaha perorangan dengan persyaratan peraturan perundang-undangan tentang pemberantasan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme selambat-lambatnya satu bulan setelah tanggal masuk. kekuatan dari perbuatan hukum pengaturan tertentu, kecuali ditentukan lain oleh peraturan tersebut perbuatan hukum normatif.

2. Aturan kontrol internal dikembangkan sesuai dengan undang-undang Federasi Rusia.

3. Aturan pengendalian intern adalah dokumen yang dibuat di atas kertas dan yang:

a) mengatur kerangka organisasi untuk pekerjaan yang ditujukan untuk melawan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan, pendanaan terorisme dan pendanaan proliferasi senjata pemusnah massal dalam organisasi;

b) menetapkan tugas dan tata cara bagi kepala organisasi, pengusaha perorangan dan pegawai organisasi, pengusaha perorangan dalam rangka pengendalian intern;

c) menetapkan batas waktu pemenuhan kewajiban dalam rangka pelaksanaan pengendalian intern, serta penanggung jawab pelaksanaannya.

4. Aturan pengendalian intern meliputi program pengendalian intern sebagai berikut:

a) program yang menetapkan dasar organisasi bagi pelaksanaan pengendalian intern (selanjutnya disebut program penyelengaraan pengendalian intern);

b) program identifikasi untuk klien, perwakilan klien dan (atau) penerima manfaat, serta pemilik manfaat (selanjutnya disebut program identifikasi);

c) program penilaian derajat (level) risiko nasabah yang melakukan transaksi terkait legalisasi (pencucian) dana hasil tindak pidana dan pendanaan terorisme (selanjutnya disebut risk assessment program);

d) program pendeteksian transaksi (transaksi) yang wajib dikendalikan dan transaksi (transaksi) yang memiliki tanda-tanda terkait dengan legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana atau pendanaan terorisme (selanjutnya disebut program pendeteksian transaksi) ;

e) program untuk mendokumentasikan informasi;

f) program yang mengatur prosedur untuk menangguhkan operasi sesuai dengan Hukum Federal (selanjutnya disebut sebagai program untuk menangguhkan operasi);

g) program pelatihan dan pendidikan personel di bidang pemberantasan legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana, pendanaan terorisme, dan pendanaan proliferasi senjata pemusnah massal;

h) program untuk memeriksa pelaksanaan pengendalian internal;

i) program penyimpanan informasi dan dokumen yang diperoleh dari pelaksanaan program pelaksanaan pengendalian intern dalam rangka pemberantasan legalisasi (pencucian) dana hasil tindak pidana, pendanaan terorisme, dan pendanaan proliferasi senjata pemusnah massal (selanjutnya disebut program penyimpanan informasi);

Informasi tentang perubahan:

Dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577, paragraf 4 dilengkapi dengan sub-ayat "k"

j) program mempelajari klien saat mempekerjakan dan melayani (selanjutnya disebut program mempelajari klien);

Informasi tentang perubahan:

Dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577, paragraf 4 dilengkapi dengan sub-ayat "l"

k) program yang mengatur tindakan dalam kasus penolakan untuk mengeksekusi perintah klien untuk menyelesaikan transaksi;

l) program yang mengatur tata cara penerapan tindakan pembekuan (block) dana atau harta benda lainnya.

5. Aturan pengendalian intern menetapkan wewenang, serta tugas yang diberikan kepada pejabat khusus yang bertanggung jawab atas pelaksanaan aturan pengendalian intern (selanjutnya disebut pejabat khusus).

6. Aturan pengendalian internal disetujui oleh kepala organisasi, pengusaha perorangan.

7. Program organisasi pengendalian intern disusun dengan memperhatikan kondisi sebagai berikut:

b) dalam organisasi (dengan mempertimbangkan kekhasan strukturnya, jumlah pegawai, basis klien dan tingkat (tingkat) risiko yang terkait dengan klien organisasi dan operasi mereka), unit struktural dapat dibentuk atau ditentukan untuk melakukan fungsi melawan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan, pendanaan terorisme dan pembiayaan proliferasi senjata pemusnah massal;

c) program berisi uraian tentang sistem pengendalian intern dalam organisasi dan cabang-cabangnya (jika ada) dan bagi pengusaha perorangan, serta tata cara interaksi antar divisi struktural organisasi (pegawai pengusaha perorangan) tentang penerapan aturan pengendalian intern.

8. Program identifikasi mencakup prosedur berikut untuk penerapan langkah-langkah untuk mengidentifikasi klien, perwakilan klien dan (atau) penerima manfaat, serta pemilik manfaat:

a) menetapkan sehubungan dengan klien, perwakilan klien dan (atau) penerima informasi yang ditentukan dalam Pasal 7 Undang-Undang Federal, dan memverifikasi keakuratan informasi ini sebelum menerima klien untuk layanan;

a.1) mengambil langkah-langkah yang wajar dan terjangkau dalam keadaan untuk mengidentifikasi dan mengidentifikasi pemilik manfaat, termasuk langkah-langkah untuk menetapkan sehubungan dengan pemilik ini informasi yang disediakan dalam sub-ayat 1 ayat 1 Pasal 7 Undang-Undang Federal, dan untuk memverifikasi keakuratan informasi yang diterima;

b) verifikasi ada atau tidaknya dalam kaitannya dengan klien, perwakilan klien dan (atau) penerima manfaat, serta pemilik manfaat informasi tentang keterlibatan mereka dalam kegiatan ekstremis atau terorisme, proliferasi senjata pemusnah massal, diterima sesuai dengan ayat 2 Pasal 6, ayat 2 Pasal 7.4 dan ayat dua ayat 1 Pasal 7.5 Undang-Undang Federal;

c) penentuan milik seseorang yang dilayani atau diterima untuk melayani sejumlah pejabat publik asing, pejabat organisasi internasional publik, serta orang yang menggantikan (memegang) posisi publik Federasi Rusia, posisi anggota Dewan Direksi Bank Sentral Federasi Rusia, federal pelayanan publik, pengangkatan dan pemberhentian yang dilakukan oleh Presiden Federasi Rusia atau Pemerintah Federasi Rusia, atau posisi di Bank Sentral Federasi Rusia, perusahaan negara dan organisasi lain yang dibuat oleh Federasi Rusia berdasarkan undang-undang federal, termasuk dalam daftar posisi yang ditentukan oleh Presiden Federasi Rusia;

d) identifikasi badan hukum dan perorangan yang masing-masing terdaftar, berdomisili atau berada di negara bagian (dalam wilayah) yang tidak sesuai dengan rekomendasi Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF), atau menggunakan rekening bank terdaftar di negara bagian yang ditentukan (di wilayah yang ditentukan);

e) penilaian dan penugasan kepada klien tingkat (level) risiko transaksi klien terkait legalisasi (pencucian) dana hasil kejahatan dan pendanaan terorisme (selanjutnya disebut risiko), sesuai dengan penilaian risiko program;

f) pemutakhiran informasi yang diperoleh sebagai hasil identifikasi klien, perwakilan klien penerima manfaat dan pemilik manfaat.

9. Program identifikasi tambahan dapat menyediakan pembentukan dan pencatatan data berikut yang diterima oleh organisasi dan pengusaha perorangan sesuai dengan paragraf 5.4 Pasal 7 Undang-Undang Federal:

kencan pendaftaran negara badan hukum;

b) alamat pos badan hukum;

c) susunan pendiri (peserta) badan hukum;

d) susunan dan susunan kepengurusan badan hukum;

e) besarnya modal dasar (saham) atau besarnya dana dasar (kontribusi saham).

10. Ketika mengidentifikasi badan hukum (dengan persetujuannya), mungkin dipertimbangkan untuk menetapkan dan memperbaiki kode untuk bentuk pengamatan statistik negara federal.

11. Program identifikasi untuk mengimplementasikan persyaratan yang ditetapkan oleh Pasal 7.3 Undang-Undang Federal mengatur:

prosedur untuk mengidentifikasi di antara individu yang dilayani atau diterima untuk melayani, pejabat publik asing, pasangan dan kerabat dekat mereka, pejabat organisasi internasional publik, serta orang yang menggantikan (memegang) posisi publik Federasi Rusia, posisi anggota Dewan Direktur Bank Sentral Federasi Rusia, posisi pegawai negeri federal, yang pengangkatan dan pemberhentiannya dilakukan oleh Presiden Federasi Rusia atau Pemerintah Federasi Rusia, atau posisi di Bank Sentral Federasi Rusia. Federasi Rusia, perusahaan negara dan organisasi lain yang dibuat oleh Federasi Rusia berdasarkan undang-undang federal, termasuk dalam daftar posisi yang ditentukan oleh Presiden Federasi Rusia;

tata cara penerimaan pegawai negeri asing untuk dinas, serta langkah-langkah untuk menentukan sumber-sumber dana atau harta benda pegawai negeri asing lainnya;

prosedur untuk menerima layanan, serta langkah-langkah yang wajar dan dapat diakses dalam situasi untuk menentukan sumber dana atau properti lain dari pejabat organisasi internasional publik atau orang yang menggantikan (memegang) posisi publik Federasi Rusia , posisi anggota Dewan Direksi Bank Sentral Federasi Rusia, posisi layanan publik federal, pengangkatan dan pemberhentian yang dilakukan oleh Presiden Federasi Rusia atau Pemerintah Federasi Rusia, atau posisi di Bank Sentral Federasi Rusia, perusahaan negara atau organisasi lain yang dibuat oleh Federasi Rusia berdasarkan undang-undang federal, termasuk dalam daftar posisi yang sesuai yang ditentukan oleh Presiden Federasi Rusia, dalam kasus yang ditentukan dalam paragraf 3 Pasal 7.3 Undang-Undang Federal.

12. Program identifikasi menentukan metode dan bentuk pencatatan informasi (informasi) yang diterima oleh organisasi dan pengusaha perorangan sebagai hasil dari mengidentifikasi klien, perwakilan klien, penerima manfaat dan pemilik manfaat, melakukan kegiatan yang diatur dalam paragraf 8 ini dokumen, serta prosedur untuk memperbarui informasi yang ditentukan.

Informasi tentang perubahan:

Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577 Persyaratan dilengkapi dengan klausul 12.1

12.1. Program studi klien menyediakan kegiatan yang bertujuan untuk memperoleh informasi tentang klien yang ditentukan dalam sub-paragraf 1.1 paragraf 1 Pasal 7 Undang-Undang Federal.

Namun, di bawah definisi reputasi bisnis klien, yang ditentukan oleh sub-paragraf tertentu, dipahami sebagai penilaiannya berdasarkan informasi yang tersedia untuk umum.

13. Program penilaian risiko mendefinisikan prosedur untuk menilai dan menetapkan tingkat (tingkat) risiko kepada klien, dengan mempertimbangkan persyaratan untuk identifikasinya:

14. Program penilaian risiko menyediakan penilaian risiko klien berdasarkan informasi yang diperoleh sebagai hasil dari pelaksanaan program studi klien, serta tanda-tanda transaksi, jenis dan kondisi aktivitas yang memiliki peningkatan risiko klien melakukan transaksi dalam rangka legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana, dan pendanaan terorisme, dengan memperhatikan rekomendasi Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF).

15. Program penilaian risiko menyediakan prosedur dan frekuensi untuk memantau operasi (transaksi) klien untuk menilai tingkat (tingkat) risiko dan kontrol selanjutnya atas perubahannya.

16. Program untuk mengidentifikasi transaksi menyediakan prosedur untuk mengidentifikasi:

b) operasi (transaksi) yang tunduk pada rekaman dokumenter sesuai dengan paragraf 2 Pasal 7 Undang-Undang Federal dengan alasan yang ditentukan di dalamnya;

c) transaksi (transaksi) yang tidak wajar, termasuk yang termasuk dalam kriteria identifikasi dan tanda-tanda transaksi yang tidak wajar, yang pelaksanaannya dapat ditujukan untuk legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana atau pendanaan terorisme.

17. Program untuk mengidentifikasi transaksi untuk mengidentifikasi transaksi (transaksi) yang diatur dalam pasal 16 dokumen ini (selanjutnya disebut sebagai transaksi yang dikendalikan) menyediakan pemantauan berkelanjutan atas transaksi (transaksi) klien.

18. Program identifikasi transaksi untuk mengidentifikasi transaksi yang tidak wajar, yang pelaksanaannya dapat ditujukan untuk legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana, atau pendanaan terorisme, memberikan peningkatan perhatian (monitoring) terhadap transaksi (transaksi) klien yang diklasifikasikan sebagai kelompok berisiko tinggi.

19. Program pendeteksian transaksi dalam rangka identifikasi transaksi (transaksi) yang pelaksanaannya dapat ditujukan untuk legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana atau pendanaan terorisme, termasuk kriteria identifikasi transaksi yang tidak wajar dan tanda-tandanya.

Informasi tentang perubahan:

Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577 Persyaratan dilengkapi dengan klausul 19.1

19.1. Program deteksi transaksi mencakup daftar kriteria dan tanda yang menunjukkan sifat transaksi yang tidak biasa, yang ditetapkan oleh Layanan Pemantauan Keuangan Federal, untuk mengidentifikasi transaksi yang dicurigai dilakukan untuk tujuan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan atau pendanaan terorisme, berdasarkan sifat, skala, dan kegiatan utama organisasi, pengusaha perorangan, dan kliennya. Organisasi dan (atau) pengusaha perorangan memiliki hak untuk mengajukan proposal untuk melengkapi daftar kriteria dan tanda yang menunjukkan sifat transaksi yang tidak biasa. Keputusan untuk mengenali operasi klien sebagai mencurigakan dibuat oleh organisasi dan (atau) pengusaha perorangan berdasarkan informasi tentang kegiatan keuangan dan ekonomi, posisi keuangan dan reputasi bisnis klien, mencirikan statusnya, status perwakilannya dan (atau) penerima manfaat, serta pemilik manfaat.

20. Program untuk mengidentifikasi transaksi menyediakan prosedur untuk memberi tahu karyawan suatu organisasi, pengusaha perorangan (karyawan pengusaha perorangan), yang telah mengidentifikasi transaksi (transaksi) yang dikendalikan, pejabat khusus (kecuali untuk kasus kinerja independen oleh pengusaha individu dari fungsi pejabat khusus) untuk yang terakhir untuk membuat keputusan tentang tindakan lebih lanjut sehubungan dengan operasi (transaksi) sesuai dengan Undang-Undang Federal, dokumen ini dan aturan kontrol internal.

21. Program untuk mengidentifikasi transaksi menyediakan identifikasi tanda-tanda transaksi (transaksi) klien yang tidak biasa, analisis transaksi lain (transaksi) klien, serta informasi yang tersedia untuk organisasi, pengusaha perorangan tentang klien , perwakilan klien dan penerima (jika ada), pemilik manfaat untuk mengkonfirmasi kewajaran kecurigaan dalam pelaksanaan operasi (transaksi) atau sejumlah operasi (transaksi) untuk tujuan legalisasi (pencucian) dari hasil kejahatan atau pendanaan terorisme.

22. Program Identifikasi Transaksi menyediakan studi tentang alasan dan tujuan dari semua transaksi (transaksi) yang tidak biasa yang terdeteksi, serta mencatat hasilnya secara tertulis.

23. Program untuk mengidentifikasi transaksi menyediakan prosedur dan kasus untuk mengambil tindakan tambahan berikut untuk mempelajari transaksi tidak biasa yang teridentifikasi (transaksi):

a) memperoleh dari klien penjelasan yang diperlukan dan (atau) informasi tambahan menjelaskan arti ekonomis dari operasi (transaksi) yang tidak biasa;

b) memastikan peningkatan perhatian (pemantauan) sesuai dengan dokumen ini untuk semua operasi (transaksi) klien ini untuk mendapatkan konfirmasi bahwa implementasinya dapat ditujukan untuk legalisasi (pencucian) hasil kejahatan atau pendanaan terorisme.

Program deteksi operasi memberikan keputusan oleh kepala organisasi, pengusaha perorangan atau orang yang diberi wewenang oleh mereka untuk:

b) atas pengakuan operasi (transaksi) tidak wajar yang teridentifikasi sebagai operasi (transaksi) mencurigakan, yang pelaksanaannya dapat ditujukan untuk legalisasi (pencucian) hasil kejahatan atau pendanaan terorisme;

c) tentang perlunya mengambil tindakan tambahan untuk mempelajari operasi (transaksi) klien yang tidak biasa;

25. Program fiksasi informasi dokumenter menyediakan prosedur untuk memperoleh dan memperbaiki informasi (informasi) di atas kertas dan (atau) media lain untuk mengimplementasikan Undang-Undang Federal, tindakan hukum pengaturan lainnya di bidang memerangi legalisasi (pencucian ) dari hasil kejahatan dan pendanaan terorisme dan aturan pengendalian internal.

26. Program fiksasi informasi dokumenter menyediakan fiksasi informasi dokumenter:

b) tentang suatu operasi (transaksi) yang paling sedikit memiliki salah satu kriteria dan (atau) tanda-tanda yang menunjukkan sifat operasi (transaksi) yang tidak biasa;

c) suatu operasi (transaksi) yang diduga dilakukan untuk tujuan legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana atau pendanaan terorisme;

d) tentang operasi (transaksi) yang diperoleh selama pelaksanaan program riset klien.

27. Program untuk mendokumentasikan informasi menyediakan persiapan oleh karyawan organisasi, pengusaha perorangan (karyawan pengusaha perorangan), yang telah mengidentifikasi operasi (transaksi) yang dikendalikan, pesan internal - dokumen yang berisi informasi berikut tentang operasi (transaksi) tersebut (selanjutnya disebut sebagai pesan internal):

a) kategori operasi (transaksi) (tunduk pada kontrol wajib atau operasi tidak biasa), kriteria (tanda) atau keadaan lain (alasan) di mana operasi (transaksi) dapat diklasifikasikan sebagai operasi yang tunduk pada kontrol wajib, atau operasi tidak biasa (transaksi );

c) informasi tentang orang, struktur asing tanpa pembentukan badan hukum, melakukan operasi (transaksi);

d) informasi tentang karyawan yang menyusun pesan internal tentang operasi (transaksi), dan tanda tangannya;

e) tanggal penyusunan pesan internal pada operasi (transaksi);

f) catatan (tanda) atas keputusan pejabat khusus yang dibuat sehubungan dengan laporan internal operasi (transaksi), dan alasan pembenarannya;

g) catatan (tanda) tentang keputusan kepala organisasi, pengusaha perorangan atau orang yang diberi wewenang oleh mereka, dibuat sehubungan dengan pesan internal sesuai dengan paragraf 24 dokumen ini, dan alasan pembenarannya;

h) merekam (menandai) tentang tindakan tambahan(tindakan lain) yang diambil sehubungan dengan klien sehubungan dengan identifikasi operasi (transaksi) yang tidak biasa atau tanda-tandanya.

28. Bentuk pesan internal, tata cara, syarat dan cara penyampaiannya ke khusus resmi atau petugas yang bertanggung jawab unit struktural yang melakukan fungsi penanggulangan legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana, pendanaan terorisme, dan pendanaan pengembangan senjata pemusnah massal, ditentukan oleh organisasi dan individu pengusaha secara mandiri dan tercermin dalam program pendokumentasian. informasi.

28.1. Program yang mengatur tindakan jika terjadi penolakan untuk mengeksekusi perintah klien untuk menyelesaikan transaksi meliputi:

a) daftar alasan penolakan semacam itu, yang ditetapkan oleh organisasi dan pengusaha perorangan, dengan mempertimbangkan persyaratan paragraf 11 Pasal 7 Undang-Undang Federal;

b) prosedur pengambilan keputusan untuk menolak melaksanakan perintah klien untuk melakukan transaksi, serta mendokumentasikan informasi tentang kasus penolakan untuk memenuhi perintah klien untuk melakukan transaksi;

c) prosedur untuk tindakan lebih lanjut sehubungan dengan klien dalam hal penolakan untuk melaksanakan perintah klien untuk menyelesaikan transaksi;

d) prosedur untuk mengirimkan informasi ke Federal Financial Monitoring Service tentang kasus penolakan untuk melaksanakan perintah klien untuk menyelesaikan transaksi.

29. Program penangguhan meliputi:

a) prosedur untuk mengidentifikasi di antara para peserta dalam transaksi dengan uang tunai atau individu properti lainnya atau badan hukum ditentukan dalam paragraf dua klausa 10 Pasal 7 Undang-Undang Federal, atau individu yang melakukan transaksi dengan uang tunai atau properti lain sesuai dengan subparagraf 3 klausul 2.4 Pasal 6 Undang-Undang Federal, atau individu atau badan hukum yang ditentukan dalam bagian tiga Pasal 8 Undang-undang Federal;

f) prosedur untuk memberi tahu klien tentang ketidakmungkinan melakukan transaksi dengan dana atau properti lain yang dimilikinya karena penangguhan transaksi tersebut.

29.1. Program yang mengatur prosedur untuk menerapkan langkah-langkah untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lainnya mengatur:

a) prosedur untuk memperoleh informasi dari Layanan Pemantauan Keuangan Federal tentang organisasi dan individu yang termasuk sesuai dengan Pasal 6 Undang-Undang Federal dalam daftar organisasi dan individu yang terkait dengan informasi tentang keterlibatan mereka dalam aktivitas ekstremis atau terorisme atau sehubungan dengan yang sesuai dengan Pasal 7.4 Undang-Undang Federal, badan koordinasi antardepartemen yang menjalankan fungsi memerangi pendanaan terorisme telah membuat keputusan untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lainnya;

Informasi tentang perubahan:

Paragraf 29.1 dilengkapi dengan subparagraf "a.1" dari 21 September 2018 - Keputusan Pemerintah Rusia 11 September 2018 N 1081

a.1) prosedur untuk memperoleh informasi dari Layanan Pengawasan Keuangan Federal tentang organisasi dan individu yang termasuk sesuai dengan Pasal 7.5 Undang-Undang Federal dalam daftar organisasi dan individu yang terkait dengan informasi tentang keterlibatan mereka dalam proliferasi senjata pemusnah massal;

b) prosedur pengambilan keputusan tentang penerapan tindakan untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lainnya;

c) prosedur dan frekuensi pelaksanaan langkah-langkah untuk memverifikasi ada atau tidak adanya di antara klien mereka organisasi dan individu sehubungan dengan langkah-langkah untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lain telah diterapkan atau harus diterapkan;

d) memberi tahu Layanan Pengawasan Keuangan Federal tentang tindakan yang diambil untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lainnya dan hasil pemeriksaan tentang ada atau tidaknya organisasi dan individu di antara klien mereka sehubungan dengan tindakan untuk membekukan (memblokir) dana tersebut. telah diterapkan atau harus diterapkan atau properti lainnya;

e) prosedur interaksi dengan organisasi dan individu sehubungan dengan tindakan-tindakan untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lain telah atau harus diterapkan, termasuk prosedur untuk memberi tahu mereka tentang tindakan yang diambil untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lainnya;

f) prosedur untuk memenuhi persyaratan yang ditetapkan oleh paragraf 4 Pasal 7.4 Undang-Undang Federal, ketika keputusan yang tepat dibuat oleh badan koordinasi antardepartemen yang melakukan fungsi memerangi pendanaan terorisme;

30. Program pelatihan dan pendidikan personel di bidang pemberantasan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan, pendanaan terorisme, dan pendanaan proliferasi senjata pemusnah massal dikembangkan sesuai dengan peraturan perundang-undangan Federasi Rusia.

31. Program untuk memeriksa pelaksanaan pengendalian internal memastikan bahwa organisasi (karyawan organisasi) dan pengusaha perorangan (karyawan pengusaha perorangan) mematuhi undang-undang Federasi Rusia tentang memerangi legalisasi (pencucian) hasil dari kejahatan dan pendanaan terorisme, aturan pengendalian internal dan dokumen administrasi organisasi lainnya dari suatu organisasi, pengusaha perorangan, yang diadopsi untuk tujuan mengatur dan melaksanakan pengendalian internal.

32. Program pemeriksaan pelaksanaan pengendalian intern meliputi:

a) melakukan secara teratur, tetapi setidaknya sekali setiap enam bulan, audit internal kepatuhan dalam organisasi dan pengusaha perorangan dengan aturan kontrol internal, persyaratan Undang-Undang Federal dan tindakan hukum pengaturan lainnya;

b) penyerahan kepada kepala organisasi, pengusaha perorangan berdasarkan hasil pemeriksaan laporan tertulis yang berisi informasi tentang semua pelanggaran yang diidentifikasi terhadap undang-undang Federasi Rusia tentang memerangi legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pembiayaan terorisme, aturan pengendalian internal dan dokumen organisasi dan administrasi lainnya dari organisasi, pengusaha perorangan, yang diadopsi untuk tujuan mengatur dan melaksanakan pengendalian internal;

c) mengambil langkah-langkah yang bertujuan untuk menghilangkan pelanggaran yang diidentifikasi sebagai hasil dari inspeksi.

33. Program penyimpanan informasi menyediakan penyimpanan setidaknya selama 5 tahun sejak tanggal pemutusan hubungan dengan klien:

a) dokumen yang berisi informasi tentang klien, perwakilan klien, penerima manfaat dan pemilik manfaat, yang diterima berdasarkan Undang-Undang Federal, tindakan hukum pengaturan lainnya dari Federasi Rusia yang diadopsi untuk tujuan implementasinya, serta kontrol internal aturan;

b) dokumen yang berkaitan dengan operasi (transaksi), informasi yang diserahkan ke Layanan Pemantauan Keuangan Federal, dan laporan tentang operasi tersebut (transaksi);

c) dokumen yang berkaitan dengan transaksi yang tunduk pada rekaman dokumenter sesuai dengan Pasal 7 Undang-Undang Federal dan dokumen ini;

d) dokumen transaksi yang pesan internalnya dikompilasi;

e) pesan internal;

f) hasil mempelajari alasan dan tujuan dari operasi (transaksi) yang tidak biasa yang teridentifikasi;

g) dokumen yang berkaitan dengan aktivitas klien (sejauh ditentukan oleh organisasi, pengusaha perorangan), termasuk korespondensi bisnis dan dokumen lain atas kebijakan organisasi, pengusaha perorangan;

h) dokumen lain yang diperoleh sebagai hasil dari penerapan aturan pengendalian internal.

34. Program penyimpanan informasi menyediakan penyimpanan informasi dan dokumen sedemikian rupa sehingga dapat diakses secara tepat waktu oleh Federal Financial Monitoring Service, serta otoritas lainnya. kekuasaan negara sesuai dengan kompetensinya dalam kasus-kasus yang ditetapkan oleh undang-undang Federasi Rusia, dan dengan mempertimbangkan kemungkinan penggunaannya sebagai bukti dalam proses pidana, perdata dan arbitrase.

35. Aturan pengendalian internal mengatur untuk memastikan kerahasiaan informasi yang diperoleh sebagai hasil dari penerapan aturan pengendalian internal, serta langkah-langkah yang diambil oleh organisasi dan pengusaha individu dalam penerapan aturan tersebut sesuai dengan undang-undang dari Federasi Rusia.