Keputusan 667. Persyaratan untuk aturan pengendalian internal yang dikembangkan oleh organisasi yang melakukan transaksi dengan uang tunai atau properti lainnya (kecuali untuk organisasi kredit). Aturan pemberian dan penyaluran subsidi dari fe

06.03.2020

PEMERINTAH FEDERASI RUSIA

RESOLUSI
tanggal 30/06/12 No. 667

TENTANG PERSETUJUAN PERSYARATAN

DANA ATAU PROPERTI LAINNYA (KECUALI KREDIT
ORGANISASI), DAN PENGUSAHA INDIVIDU,
DAN TENTANG PENGAKUAN SEBAGAI BATAL DARI BEBERAPA
TINDAKAN PEMERINTAH FEDERASI RUSIA

Sesuai dengan Undang-Undang Federal "Tentang menangkal legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme", Pemerintah Federasi Rusia memutuskan:

1. Setujui persyaratan terlampir untuk aturan pengendalian internal dikembangkan oleh organisasi yang melakukan operasi dengan secara tunai atau properti lainnya, dan pengusaha perorangan.
(sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21/06/2014 N 577, 10/04/2015 N 342, 17/09/2016 N 933)

2. Menetapkan bahwa aturan pengendalian internal yang berlaku sebelum berlakunya resolusi ini tunduk pada penyesuaian oleh organisasi yang melakukan transaksi dengan uang tunai atau properti lainnya (dengan pengecualian lembaga kredit), sesuai dengan persyaratan yang disetujui oleh resolusi ini, dalam waktu satu bulan.

3. Diakui sebagai tidak valid:

Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 8 Januari 2003 N 6 "Tentang prosedur untuk menyetujui aturan pengendalian internal dalam organisasi yang terlibat dalam operasi dengan uang tunai atau properti lainnya" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188);

paragraf 4 dari amandemen yang sedang dibuat untuk tindakan Pemerintah Federasi Rusia dalam melawan legalisasi (pencucian) hasil dari kejahatan dan pendanaan terorisme, disetujui oleh Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 24 Oktober, 2005 N 638 (Undang-undang yang Dikumpulkan dari Federasi Rusia, 2005, N 44, pasal 4562);

Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 Juni 2010 N 967-r (Undang-undang yang Dikumpulkan Federasi Rusia, 2010, N 26, Pasal 3377).

Perdana Menteri
Federasi Rusia
D. MEDVEDEV

Disetujui
Keputusan Pemerintah
Federasi Rusia
tanggal 30 Juni 2012 N 667

PERSYARATAN
ATAS ATURAN PENGENDALIAN INTERNAL YANG DIKEMBANGKAN
ORGANISASI YANG MELAKUKAN OPERASI DENGAN UANG TUNAI
DANA ATAU PROPERTI LAINNYA (KECUALI
ORGANISASI KREDIT), DAN INDIVIDU
PENGUSAHA

(sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 21 Juni 2014 N 577,
342 tanggal 10 April 2015, No. 933 tanggal 17 September 2016, No. 1081 tanggal 11 September 2018)

1. Dokumen ini mendefinisikan persyaratan untuk pengembangan organisasi yang terlibat dalam transaksi dengan uang tunai atau properti lain (selanjutnya disebut organisasi), serta pengusaha perorangan yang terlibat dalam pembelian, penjualan dan pembelian logam mulia dan batu mulia, perhiasan dari mereka dan skrap dari produk tersebut, dan pengusaha perorangan yang memberikan jasa perantara dalam pelaksanaan transaksi jual beli; perumahan(selanjutnya disebut “pengusaha perseorangan”), aturan pengendalian intern yang dilakukan dalam rangka menangkal legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana, pembiayaan terorisme dan pembiayaan proliferasi senjata pemusnah massal (selanjutnya disebut sebagai aturan pengendalian internal).

Dokumen ini tidak berlaku untuk lembaga kredit, peserta profesional di pasar sekuritas, perusahaan asuransi yang ditentukan dalam ayat empat bagian satu Pasal 5 hukum federal"Tentang melawan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme" (selanjutnya disebut Undang-Undang Federal), pialang asuransi, perusahaan pengelola dana investasi, dana investasi bersama dan dana pensiun non-negara, kredit koperasi konsumen, termasuk koperasi konsumen kredit pertanian, organisasi keuangan mikro, perusahaan asuransi bersama, dana pensiun non-negara dan pegadaian.

(klausul 1 sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10.04.2015 N 342)

1(1). Kepala organisasi dan pengusaha perorangan memastikan kontrol atas kepatuhan aturan kontrol internal yang diterapkan dengan persyaratan undang-undang Federasi Rusia.

Aturan pengendalian intern harus diselaraskan oleh organisasi dan pengusaha perorangan dengan persyaratan peraturan perundang-undangan tentang pemberantasan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme selambat-lambatnya satu bulan setelah tanggal masuk. kekuatan dari perbuatan hukum pengaturan tertentu, kecuali ditentukan lain oleh peraturan tersebut perbuatan hukum normatif.

(klausul 1(1) diperkenalkan oleh Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 17 September 2016 N 933)

2. Aturan kontrol internal dikembangkan sesuai dengan undang-undang Federasi Rusia.

3. Aturan pengendalian intern adalah dokumen yang dibuat di atas kertas dan yang:

a) mengatur kerangka organisasi untuk pekerjaan yang ditujukan untuk melawan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan, pendanaan terorisme dan pendanaan proliferasi senjata pemusnah massal dalam organisasi;
(sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081)

b) menetapkan tugas dan tata cara bagi kepala organisasi, pengusaha perorangan dan pegawai organisasi, pengusaha perorangan dalam rangka pengendalian intern;
(Sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 17 September 2016 N 933)

c) menetapkan batas waktu pemenuhan kewajiban dalam rangka pelaksanaan pengendalian intern, serta penanggung jawab pelaksanaannya.

4. Aturan pengendalian intern meliputi program pengendalian intern sebagai berikut:

a) program yang menetapkan dasar organisasi bagi pelaksanaan pengendalian intern (selanjutnya disebut program penyelengaraan pengendalian intern);

b) program identifikasi untuk klien, perwakilan klien dan (atau) penerima manfaat, serta pemilik manfaat (selanjutnya disebut program identifikasi);

c) program untuk menilai derajat (level) risiko klien yang melakukan transaksi terkait legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme (selanjutnya disebut program penilaian risiko);

d) program pendeteksian transaksi (transaksi) yang wajib dikendalikan dan transaksi (transaksi) yang memiliki tanda-tanda terkait dengan legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana atau pendanaan terorisme (selanjutnya disebut program pendeteksian transaksi) ;

e) program untuk mendokumentasikan informasi;

f) program yang mengatur prosedur untuk menangguhkan operasi sesuai dengan Hukum Federal (selanjutnya disebut sebagai program untuk menangguhkan operasi);

g) program pelatihan dan pendidikan personel di bidang pemberantasan legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana, pendanaan terorisme, dan pendanaan proliferasi senjata pemusnah massal;

h) program untuk memeriksa pelaksanaan pengendalian internal;

i) program penyimpanan informasi dan dokumen yang diperoleh dari pelaksanaan program pelaksanaan pengendalian intern dalam rangka pemberantasan legalisasi (pencucian) dana hasil tindak pidana, pendanaan terorisme, dan pendanaan proliferasi senjata pemusnah massal (selanjutnya disebut program penyimpanan informasi);
(sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081)

j) program mempelajari klien saat mempekerjakan dan melayani (selanjutnya disebut program mempelajari klien);
(klausul "k" diperkenalkan oleh Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21/06/2014 N 577)

k) program yang mengatur tindakan dalam kasus penolakan untuk mengeksekusi perintah klien untuk menyelesaikan transaksi;
(paragraf "l" diperkenalkan oleh Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 21 Juni 2014 N 577)

l) program yang mengatur tata cara penerapan tindakan pembekuan (block) dana atau harta benda lainnya.
(paragraf "m" sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 17 September 2016 N 933)

5. Aturan pengendalian intern menetapkan wewenang, serta tugas yang diberikan kepada pejabat khusus yang bertanggung jawab atas pelaksanaan aturan pengendalian intern (selanjutnya disebut pejabat khusus).

6. Aturan pengendalian internal disetujui oleh kepala organisasi, pengusaha perorangan.
(klausul 6 sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10.04.2015 N 342)

7. Program organisasi pengendalian intern disusun dengan memperhatikan kondisi sebagai berikut:

a) pejabat khusus ditunjuk dalam organisasi dan pengusaha perorangan sesuai dengan paragraf 2 Pasal 7 Undang-Undang Federal;
(sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10.04.2015 N 342, dari 17.09.2016 N 933)

b) dalam organisasi (dengan mempertimbangkan kekhasan strukturnya, jumlah pegawai, basis klien dan tingkat (tingkat) risiko yang terkait dengan klien organisasi dan operasi mereka), unit struktural dapat dibentuk atau ditentukan untuk melakukan fungsi melawan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan, pendanaan terorisme dan pembiayaan proliferasi senjata pemusnah massal;
(sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081)

8. Program identifikasi mencakup prosedur berikut untuk penerapan langkah-langkah untuk mengidentifikasi klien, perwakilan klien dan (atau) penerima manfaat, serta pemilik manfaat:
(sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21/06/2014 N 577)

a) menetapkan sehubungan dengan klien, perwakilan klien dan (atau) penerima informasi yang ditentukan dalam Pasal 7 Undang-Undang Federal, dan memverifikasi keakuratan informasi ini sebelum menerima klien untuk layanan;
(klausul "a" sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 17 September 2016 N 933)

a(1)) mengambil langkah-langkah yang wajar dan dapat diakses dalam situasi untuk mengidentifikasi dan mengidentifikasi pemilik manfaat, termasuk langkah-langkah untuk menetapkan, sehubungan dengan pemilik ini, informasi yang disediakan oleh sub-ayat 1 ayat 1 Pasal 7 Undang-Undang Federal, dan untuk memverifikasi keakuratan informasi yang diterima;
(paragraf "a (1)" sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 17 September 2016 N 933)

b) memeriksa apakah klien, perwakilan klien dan (atau) penerima manfaat, serta pemilik manfaat informasi tentang keterlibatan mereka dalam kegiatan ekstremis atau terorisme, proliferasi senjata pemusnah massal, diterima sesuai dengan paragraf 2 Pasal 6, paragraf 2 Pasal 7.4 dan paragraf dua paragraf 1 Pasal 7.5 Undang-Undang Federal;
(paragraf "b" sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081)

c) penentuan milik seseorang yang dilayani atau diterima untuk melayani sejumlah pejabat publik asing, pejabat organisasi internasional publik, serta orang yang menggantikan (memegang) posisi publik Federasi Rusia, posisi anggota Dewan Direksi Bank Sentral Federasi Rusia, federal pelayanan publik, pengangkatan dan pemberhentian yang dilakukan oleh Presiden Federasi Rusia atau Pemerintah Federasi Rusia, atau posisi di Bank Sentral Federasi Rusia, perusahaan negara dan organisasi lain yang dibuat oleh Federasi Rusia berdasarkan undang-undang federal, termasuk dalam daftar posisi yang ditentukan oleh Presiden Federasi Rusia;
(klausul "c" sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 21 Juni 2014 N 577)

d) identifikasi badan hukum dan perorangan yang masing-masing terdaftar, berdomisili atau berada di negara bagian (dalam wilayah) yang tidak sesuai dengan rekomendasi Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF), atau menggunakan rekening bank terdaftar di negara bagian yang ditentukan (di wilayah yang ditentukan);

e) penilaian dan penugasan kepada klien mengenai derajat (level) risiko transaksi klien terkait legalisasi (pencucian) dana hasil kejahatan dan pendanaan terorisme (selanjutnya disebut risiko), sesuai dengan penilaian risiko program;

f) memutakhirkan informasi yang diperoleh sebagai hasil identifikasi klien, perwakilan klien penerima manfaat dan pemilik manfaat.

9. Program identifikasi tambahan dapat menyediakan pembentukan dan perekaman data berikut yang diterima oleh organisasi dan pengusaha perorangan sesuai dengan ayat 5 (4) Pasal 7 Undang-Undang Federal:

a) tanggal pendaftaran negara badan hukum;

b) alamat pos badan hukum;

c) susunan pendiri (peserta) badan hukum;

d) susunan dan susunan kepengurusan badan hukum;

e) besarnya modal dasar (saham) atau besarnya dana dasar (kontribusi saham).
(Sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 17 September 2016 N 933)

10. Ketika mengidentifikasi badan hukum (dengan persetujuannya), mungkin dipertimbangkan untuk menetapkan dan memperbaiki kode untuk bentuk pengamatan statistik negara federal.

11. Program identifikasi untuk mengimplementasikan persyaratan yang ditetapkan oleh Pasal 7.3 Undang-Undang Federal mengatur:

prosedur untuk mengidentifikasi di antara individu yang dilayani atau diterima untuk melayani, pejabat publik asing, pasangan dan kerabat dekat mereka, pejabat organisasi internasional publik, serta orang yang menggantikan (memegang) posisi publik Federasi Rusia, posisi anggota Dewan Direktur Bank Sentral Federasi Rusia, posisi pegawai negeri federal, yang pengangkatan dan pemberhentiannya dilakukan oleh Presiden Federasi Rusia atau Pemerintah Federasi Rusia, atau posisi di Bank Sentral Federasi Rusia. Federasi Rusia, perusahaan negara dan organisasi lain yang dibuat oleh Federasi Rusia berdasarkan undang-undang federal, termasuk dalam daftar posisi yang ditentukan oleh Presiden Federasi Rusia;
(sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21/06/2014 N 577, 17/09/2016 N 933)

tata cara penerimaan pegawai negeri asing untuk dinas, serta langkah-langkah untuk menentukan sumber-sumber dana atau harta benda pegawai negeri asing lainnya;

prosedur untuk menerima layanan, serta langkah-langkah yang wajar dan dapat diakses dalam situasi untuk menentukan sumber dana atau properti lain dari pejabat organisasi internasional publik atau orang yang menggantikan (memegang) posisi publik Federasi Rusia , posisi anggota Dewan Direksi Bank Sentral Federasi Rusia, posisi layanan publik federal, pengangkatan dan pemberhentian yang dilakukan oleh Presiden Federasi Rusia atau Pemerintah Federasi Rusia, atau posisi di Bank Sentral Federasi Rusia, perusahaan negara atau organisasi lain yang dibuat oleh Federasi Rusia berdasarkan undang-undang federal, termasuk dalam daftar posisi yang sesuai yang ditentukan oleh Presiden Federasi Rusia, dalam kasus yang ditentukan dalam paragraf 3 Pasal 7.3 Undang-Undang Federal.
(paragraf tersebut diperkenalkan dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 21.06.2014 N 577; sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 17.09.2016 N 933)

12(1). Program studi klien menyediakan kegiatan yang bertujuan untuk memperoleh informasi tentang klien yang ditentukan dalam sub-paragraf 1.1 paragraf 1 Pasal 7 Undang-Undang Federal.

Namun, di bawah definisi reputasi bisnis klien, yang diatur oleh subparagraf yang ditentukan, dipahami sebagai penilaiannya berdasarkan informasi yang tersedia untuk umum.

(Klausul 12(1) diperkenalkan oleh Keputusan Pemerintah Federasi Rusia No. 577 tanggal 21 Juni 2014)

13. Program penilaian risiko mendefinisikan prosedur untuk menilai dan menetapkan tingkat (tingkat) risiko kepada klien, dengan mempertimbangkan persyaratan untuk identifikasinya:

a) sebelum menerima klien untuk layanan;
(klausul "a" sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21/06/2014 N 577)

b) selama layanan pelanggan (saat operasi (transaksi) dilakukan);

c) dalam hal lain ditentukan oleh aturan pengendalian internal.
(klausul "c" sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10.04.2015 N 342)

14. Program penilaian risiko menyediakan penilaian risiko klien berdasarkan informasi yang diperoleh sebagai hasil dari pelaksanaan program studi klien, serta tanda-tanda transaksi, jenis dan kondisi aktivitas yang memiliki peningkatan risiko klien melakukan transaksi dalam rangka legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana, dan pendanaan terorisme, dengan memperhatikan rekomendasi Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF).
(Sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 17 September 2016 N 933)

15. Program penilaian risiko menyediakan prosedur dan frekuensi untuk memantau operasi (transaksi) klien untuk menilai tingkat (tingkat) risiko dan kontrol selanjutnya atas perubahannya.

16. Program untuk mengidentifikasi transaksi menyediakan prosedur untuk mengidentifikasi:

a) operasi (transaksi) yang tunduk pada kontrol wajib sesuai dengan Pasal 6 dan Klausul 1 Pasal 7.5 Undang-Undang Federal;
(sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081)

b) operasi (transaksi) yang tunduk pada rekaman dokumenter sesuai dengan paragraf 2 Pasal 7 Undang-Undang Federal dengan alasan yang ditentukan di dalamnya;

c) transaksi (transaksi) yang tidak wajar, termasuk yang termasuk dalam kriteria identifikasi dan tanda-tanda transaksi yang tidak wajar, yang pelaksanaannya dapat ditujukan untuk legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana atau pendanaan terorisme.

17. Program untuk mengidentifikasi transaksi untuk mengidentifikasi transaksi (transaksi) yang diatur dalam pasal 16 dokumen ini (selanjutnya disebut sebagai transaksi yang dikendalikan) menyediakan pemantauan berkelanjutan atas transaksi (transaksi) klien.

18. Program identifikasi transaksi untuk mengidentifikasi transaksi yang tidak wajar, yang pelaksanaannya dapat ditujukan untuk legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana, atau pendanaan terorisme, memberikan peningkatan perhatian (monitoring) terhadap transaksi (transaksi) klien yang diklasifikasikan sebagai kelompok berisiko tinggi.

19. Program pendeteksian transaksi dalam rangka identifikasi transaksi (transaksi) yang pelaksanaannya dapat ditujukan untuk legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana atau pendanaan terorisme, termasuk kriteria identifikasi transaksi yang tidak wajar dan tanda-tandanya.

19(1). Program identifikasi transaksi mencakup daftar kriteria dan tanda yang menunjukkan sifat transaksi yang tidak biasa, yang ditetapkan oleh Layanan Federal untuk: pemantauan keuangan, untuk mengidentifikasi transaksi yang diduga dilakukan untuk tujuan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan atau pendanaan terorisme, berdasarkan sifat, skala dan kegiatan utama organisasi, pengusaha perorangan dan mereka klien. Organisasi dan (atau) pengusaha perorangan memiliki hak untuk mengajukan proposal untuk melengkapi daftar kriteria dan tanda yang menunjukkan sifat transaksi yang tidak biasa. Keputusan untuk mengenali operasi klien sebagai mencurigakan dibuat oleh organisasi dan (atau) pengusaha perorangan berdasarkan informasi tentang kegiatan keuangan dan ekonomi, posisi keuangan dan reputasi bisnis klien, mencirikan statusnya, status perwakilannya dan (atau) penerima manfaat, serta pemilik manfaat.
(Klausul 19(1) diperkenalkan oleh Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 21 Juni 2014 N 577)

20. Program untuk mengidentifikasi transaksi menyediakan prosedur untuk memberi tahu karyawan suatu organisasi, pengusaha perorangan (karyawan pengusaha perorangan), yang telah mengidentifikasi transaksi (transaksi) yang dikendalikan, pejabat khusus (kecuali untuk kasus kinerja independen oleh pengusaha individu dari fungsi pejabat khusus) untuk yang terakhir untuk membuat keputusan tentang tindakan lebih lanjut sehubungan dengan operasi (transaksi) sesuai dengan Undang-Undang Federal, dokumen ini dan aturan kontrol internal.
(klausul 20 sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10.04.2015 N 342)

21. Program untuk mengidentifikasi transaksi menyediakan identifikasi tanda-tanda transaksi (transaksi) klien yang tidak biasa, analisis transaksi lain (transaksi) klien, serta informasi yang tersedia untuk organisasi, pengusaha perorangan tentang klien , perwakilan klien dan penerima (jika ada), pemilik manfaat untuk mengkonfirmasi kewajaran kecurigaan dalam pelaksanaan operasi (transaksi) atau sejumlah operasi (transaksi) untuk tujuan legalisasi (pencucian) dari hasil kejahatan atau pendanaan terorisme.
(Sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21/06/2014 N 577, 10/04/2015 N 342)

22. Program Identifikasi Transaksi menyediakan studi tentang alasan dan tujuan dari semua transaksi (transaksi) yang tidak biasa yang terdeteksi, serta mencatat hasilnya secara tertulis.
(sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10.04.2015 N 342)

23. Program untuk mengidentifikasi transaksi menyediakan prosedur dan kasus untuk mengambil tindakan tambahan berikut untuk mempelajari operasi (transaksi) tidak biasa yang teridentifikasi:
(sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10.04.2015 N 342)

a) memperoleh dari klien penjelasan yang diperlukan dan (atau) informasi tambahan menjelaskan arti ekonomis dari operasi (transaksi) yang tidak biasa;

b) memastikan peningkatan perhatian (pemantauan) sesuai dengan dokumen ini untuk semua operasi (transaksi) klien ini untuk mendapatkan konfirmasi bahwa implementasinya dapat ditujukan untuk legalisasi (pencucian) hasil kejahatan atau pendanaan terorisme.

24. Program untuk mengidentifikasi transaksi memberikan keputusan oleh kepala organisasi, pengusaha perorangan atau orang yang diberi wewenang oleh mereka untuk:
(sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10.04.2015 N 342)

a) pada pengakuan operasi klien (transaksi) sebagai subjek kontrol wajib sesuai dengan Pasal 6 dan Klausul 1 Pasal 7.5 Undang-Undang Federal;
(sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081)

b) atas pengakuan operasi (transaksi) tidak wajar yang teridentifikasi sebagai operasi (transaksi) mencurigakan, yang pelaksanaannya dapat ditujukan untuk legalisasi (pencucian) hasil kejahatan atau pendanaan terorisme;

c) tentang perlunya mengambil tindakan tambahan untuk mempelajari operasi (transaksi) klien yang tidak biasa;

d) tentang penyampaian informasi tentang transaksi yang diatur dalam sub-ayat "a" dan "b" paragraf ini ke Layanan Pemantauan Keuangan Federal.

25. Program fiksasi informasi dokumenter menyediakan prosedur untuk memperoleh dan memperbaiki informasi (informasi) di atas kertas dan (atau) media lain untuk mengimplementasikan Undang-Undang Federal, tindakan hukum pengaturan lainnya di bidang memerangi legalisasi (pencucian ) dari hasil kejahatan dan pendanaan terorisme dan aturan pengendalian internal.
(sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10.04.2015 N 342)

26. Program fiksasi informasi dokumenter menyediakan fiksasi informasi dokumenter:

a) pada operasi (transaksi) yang tunduk pada kontrol wajib sesuai dengan Pasal 6 dan Klausul 1 Pasal 7.5 Undang-Undang Federal;
(sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081)

b) tentang suatu operasi (transaksi) yang paling sedikit memiliki salah satu kriteria dan (atau) tanda-tanda yang menunjukkan sifat operasi (transaksi) yang tidak biasa;

c) suatu operasi (transaksi) yang diduga dilakukan untuk tujuan legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana atau pendanaan terorisme;

d) tentang operasi (transaksi) yang diperoleh selama pelaksanaan program riset klien.

(Klausul 26 sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 21 Juni 2014 N 577)

27. Program untuk mendokumentasikan informasi menyediakan persiapan oleh karyawan organisasi, pengusaha perorangan (karyawan pengusaha perorangan), yang telah mengidentifikasi operasi (transaksi) yang dikendalikan, pesan internal - dokumen yang berisi informasi berikut tentang operasi (transaksi) tersebut (selanjutnya disebut sebagai pesan internal):
(sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10.04.2015 N 342)

a) kategori operasi (transaksi) (tunduk pada kontrol wajib atau operasi tidak biasa), kriteria (tanda) atau keadaan lain (alasan) di mana operasi (transaksi) dapat diklasifikasikan sebagai operasi yang tunduk pada kontrol wajib, atau operasi tidak biasa (transaksi );

c) informasi tentang orang, struktur asing tanpa pembentukan badan hukum, melakukan operasi (transaksi);
(klausul "c" sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 17 September 2016 N 933)

d) informasi tentang karyawan yang menyusun pesan internal tentang operasi (transaksi), dan tanda tangannya;

e) tanggal penyusunan pesan internal pada operasi (transaksi);

f) catatan (tanda) atas keputusan pejabat khusus yang dibuat sehubungan dengan laporan internal operasi (transaksi), dan alasan pembenarannya;

h) merekam (menandai) tentang tindakan tambahan(tindakan lain) yang diambil sehubungan dengan klien sehubungan dengan identifikasi operasi (transaksi) yang tidak biasa atau tanda-tandanya.
(sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10.04.2015 N 342)

28. Bentuk pesan internal, tata cara, syarat dan cara penyampaiannya ke khusus resmi atau petugas yang bertanggung jawab unit struktural yang melakukan fungsi penanggulangan legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana, pendanaan terorisme, dan pendanaan pengembangan senjata pemusnah massal, ditentukan oleh organisasi dan individu pengusaha secara mandiri dan tercermin dalam program pendokumentasian. informasi.
(sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10.04.2015 N 342, dari 17.09.2016 N 933, dari 11.09.2018 N 1081)

28(1). Program yang mengatur tindakan jika terjadi penolakan untuk mengeksekusi perintah klien untuk menyelesaikan transaksi meliputi:

a) daftar alasan penolakan semacam itu, yang ditetapkan oleh organisasi dan pengusaha perorangan, dengan mempertimbangkan persyaratan paragraf 11 Pasal 7 Undang-Undang Federal;

b) prosedur pengambilan keputusan untuk menolak melaksanakan perintah klien untuk melakukan transaksi, serta mendokumentasikan informasi tentang kasus penolakan untuk memenuhi perintah klien untuk melakukan transaksi;

c) prosedur untuk tindakan lebih lanjut sehubungan dengan klien dalam hal penolakan untuk melaksanakan perintah klien untuk menyelesaikan operasi;

d) prosedur untuk mengirimkan informasi ke Federal Financial Monitoring Service tentang kasus penolakan untuk melaksanakan perintah klien untuk menyelesaikan transaksi.

(klausul 28(1) sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 17 September 2016 N 933)

29. Program penangguhan meliputi:

a) prosedur untuk mengidentifikasi di antara para peserta dalam transaksi dengan uang tunai atau individu properti lainnya atau badan hukum ditentukan dalam paragraf dua klausa 10 Pasal 7 Undang-Undang Federal, atau individu yang melakukan transaksi dengan uang tunai atau properti lain sesuai dengan subparagraf 3 klausa 2.4 Pasal 6 Undang-Undang Federal, atau individu atau badan hukum yang ditentukan dalam paragraf satu dari klausul 8 Pasal 7.5 hukum federal;
(sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081)

b) prosedur tindakan yang bertujuan untuk menangguhkan transaksi dengan dana atau properti lain sesuai dengan paragraf 10 Pasal 7 dan paragraf 8 Pasal 7.5 Undang-Undang Federal;
(sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081)

c) prosedur untuk tindakan yang terkait dengan penangguhan transaksi dengan dana atau properti lain dalam hal keputusan pengadilan yang dikeluarkan berdasarkan bagian empat Pasal 8 Undang-Undang Federal;

d) prosedur untuk mengirimkan ke Federal Financial Monitoring Service informasi tentang transaksi yang ditangguhkan dengan uang tunai atau properti lainnya;

e) prosedur pelaksanaan persyaratan yang ditetapkan oleh paragraf lima dari klausa 10 Pasal 7 dan paragraf tiga dari klausa 8 Pasal 7.5 Undang-Undang Federal, dan terkait dengan pelaksanaan transaksi atau penangguhan lebih lanjut dari transaksi dengan uang tunai atau properti lain dalam hal menerima keputusan Layanan Federal untuk pemantauan Keuangan yang diterbitkan berdasarkan bagian tiga Pasal 8 Undang-Undang Federal;
(sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081)

f) prosedur untuk memberi tahu klien tentang ketidakmungkinan melakukan transaksi dengan dana atau properti lain yang dimilikinya karena penangguhan transaksi tersebut.

(Klausul 29 sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 17 September 2016 N 933)

29(1). Program yang mengatur prosedur untuk menerapkan langkah-langkah untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lainnya mengatur:

a) prosedur untuk memperoleh informasi dari Layanan Pemantauan Keuangan Federal tentang organisasi dan individu yang termasuk sesuai dengan Pasal 6 Undang-Undang Federal dalam daftar organisasi dan individu yang terkait dengan informasi tentang keterlibatan mereka dalam aktivitas ekstremis atau terorisme atau sehubungan dengan yang sesuai dengan Pasal 7.4 Undang-Undang Federal, badan koordinasi antardepartemen yang menjalankan fungsi memerangi pendanaan terorisme telah membuat keputusan untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lainnya;

a(1)) prosedur untuk memperoleh informasi dari Layanan Pemantauan Keuangan Federal tentang organisasi dan individu yang termasuk sesuai dengan Pasal 7.5 Undang-Undang Federal dalam daftar organisasi dan individu yang terkait dengan informasi tentang keterlibatan mereka dalam proliferasi senjata pemusnah massal;
(klausul a(1) diperkenalkan oleh Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081)

b) prosedur pengambilan keputusan tentang penerapan tindakan untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lainnya;

c) prosedur dan frekuensi pelaksanaan langkah-langkah untuk memverifikasi ada atau tidak adanya di antara klien mereka organisasi dan individu sehubungan dengan langkah-langkah untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lain telah diterapkan atau harus diterapkan;

d) memberi tahu Layanan Pengawasan Keuangan Federal tentang tindakan yang diambil untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lainnya dan hasil pemeriksaan tentang ada atau tidaknya organisasi dan individu di antara klien mereka sehubungan dengan tindakan untuk membekukan (memblokir) dana tersebut. telah diterapkan atau harus diterapkan atau properti lainnya;

e) prosedur interaksi dengan organisasi dan individu sehubungan dengan tindakan-tindakan untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lain telah atau harus diterapkan, termasuk prosedur untuk memberi tahu mereka tentang tindakan yang diambil untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lainnya;

f) prosedur untuk memenuhi persyaratan yang ditetapkan oleh paragraf 4 Pasal 7.4 Undang-Undang Federal, ketika keputusan yang tepat dibuat oleh badan koordinasi antardepartemen yang melakukan fungsi memerangi pendanaan terorisme;

g) prosedur pengambilan keputusan yang bertujuan untuk memenuhi persyaratan paragraf dua dan tiga paragraf 2.4 Pasal 6 Undang-Undang Federal;

h) prosedur pengambilan keputusan yang bertujuan untuk memenuhi persyaratan paragraf dua dari klausa 2.5 Pasal 6, paragraf empat dari klausa 4 dan paragraf dua dari klausa 7 Pasal 7.5 Undang-Undang Federal.
(klausul "h" diperkenalkan oleh Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081)

(klausul 29(1) sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 17 September 2016 N 933)

30. Program pelatihan dan pendidikan personel di bidang pemberantasan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan, pendanaan terorisme, dan pendanaan proliferasi senjata pemusnah massal dikembangkan sesuai dengan peraturan perundang-undangan Federasi Rusia.
(sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10.04.2015 N 342, 11/11.2018 N 1081)

31. Program untuk memeriksa pelaksanaan pengendalian internal memastikan bahwa organisasi (karyawan organisasi) dan pengusaha perorangan (karyawan pengusaha perorangan) mematuhi undang-undang Federasi Rusia tentang memerangi legalisasi (pencucian) hasil dari kejahatan dan pendanaan terorisme, aturan pengendalian internal dan dokumen administrasi organisasi lainnya dari suatu organisasi, pengusaha perorangan, yang diadopsi untuk tujuan mengatur dan melaksanakan pengendalian internal.
(Klausul 31 sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342)

32. Program pemeriksaan pelaksanaan pengendalian intern meliputi:

a) melakukan secara teratur, tetapi setidaknya sekali setiap enam bulan, audit internal kepatuhan dalam organisasi dan pengusaha perorangan dengan aturan kontrol internal, persyaratan Undang-Undang Federal dan tindakan hukum pengaturan lainnya;
(klausul "a" sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10.04.2015 N 342)

b) penyerahan kepada kepala organisasi, pengusaha perorangan berdasarkan hasil pemeriksaan laporan tertulis yang berisi informasi tentang semua pelanggaran yang diidentifikasi terhadap undang-undang Federasi Rusia tentang memerangi legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pembiayaan terorisme, aturan pengendalian internal dan dokumen organisasi dan administrasi lainnya dari organisasi, pengusaha perorangan, yang diadopsi untuk tujuan mengatur dan melaksanakan pengendalian internal;
(klausul "b" sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 04/10/2015 N 342)

c) mengambil langkah-langkah yang bertujuan untuk menghilangkan pelanggaran yang diidentifikasi sebagai hasil dari inspeksi.

33. Program penyimpanan informasi menyediakan penyimpanan setidaknya selama 5 tahun sejak tanggal pemutusan hubungan dengan klien:

a) dokumen yang berisi informasi tentang klien, perwakilan klien, penerima manfaat dan pemilik manfaat, yang diterima berdasarkan Hukum Federal, tindakan hukum pengaturan lainnya dari Federasi Rusia yang diadopsi untuk tujuan implementasinya, serta kontrol internal aturan;
(Sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21/06/2014 N 577, 10/04/2015 N 342)

b) dokumen yang berkaitan dengan operasi (transaksi), informasi yang diserahkan ke Layanan Pemantauan Keuangan Federal, dan laporan tentang operasi tersebut (transaksi);

c) dokumen yang berkaitan dengan transaksi yang tunduk pada rekaman dokumenter sesuai dengan Pasal 7 Undang-Undang Federal dan dokumen ini;

d) dokumen transaksi yang pesan internalnya dikompilasi;

e) pesan internal;

f) hasil mempelajari alasan dan tujuan dari operasi (transaksi) yang tidak biasa yang teridentifikasi;

g) dokumen yang berkaitan dengan aktivitas klien (sejauh ditentukan oleh organisasi, pengusaha perorangan), termasuk korespondensi bisnis dan dokumen lain atas kebijakan organisasi, pengusaha perorangan;
(paragraf "g" sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10.04.2015 N 342)

h) dokumen lain yang diperoleh sebagai hasil dari penerapan aturan pengendalian internal.

34. Program penyimpanan informasi menyediakan penyimpanan informasi dan dokumen sedemikian rupa sehingga dapat diakses secara tepat waktu. Layanan Federal tentang pemantauan keuangan, serta otoritas negara lainnya sesuai dengan kompetensi mereka dalam kasus-kasus yang ditetapkan oleh undang-undang Federasi Rusia, dan dengan mempertimbangkan kemungkinan penggunaannya sebagai bukti dalam proses pidana, perdata dan arbitrase.

35. Aturan pengendalian internal mengatur untuk memastikan kerahasiaan informasi yang diperoleh sebagai hasil dari penerapan aturan pengendalian internal, serta langkah-langkah yang diambil oleh organisasi dan pengusaha individu dalam penerapan aturan tersebut sesuai dengan undang-undang dari Federasi Rusia.
(Klausul 35 sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342)

Tentang menetapkan spesifikasi penerbitan visa dalam bentuk dokumen elektronik dan masuk ke Federasi Rusia berdasarkan visa dalam bentuk dokumen elektronik warga negara asing yang tiba di Federasi Rusia melalui pos pemeriksaan melintasi perbatasan negara Federasi Rusia yang terletak di wilayah pelabuhan bebas Vladivostok, dan tentang perubahan Peraturan tentang sistem negara catatan migrasi dan pendaftaran, serta produksi, pelaksanaan dan pengendalian peredaran dokumen identitas

PEMERINTAH FEDERASI RUSIA

RESOLUSI

tanggal 30 Mei 2017 No. 667

MOSKOW

Tentang menetapkan spesifikasi penerbitan visa dalam bentuk dokumen elektronik dan masuk ke Federasi Rusia berdasarkan visa dalam bentuk dokumen elektronik warga negara asing yang tiba di Federasi Rusia melalui pos pemeriksaan melintasi perbatasan negara bagian Federasi Rusia terletak di wilayah pelabuhan bebas Vladivostok, melalui titik udara melewati perbatasan negara Federasi Rusia yang terletak di wilayah Distrik Federal Timur Jauh, dan pada amandemen Peraturan tentang sistem negara migrasi dan catatan pendaftaran, serta produksi, pelaksanaan dan kontrol sirkulasi identitas dokumen

(Sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia No. 848 tanggal 19 Juli 2018, No. 1138 tanggal 25 September 2018, dan No. 445 tanggal 13 April 2019)

Pemerintah Federasi Rusia memutuskan:

1. Menyetujui yang terlampir:

Peraturan tentang kekhasan penerbitan visa dalam bentuk dokumen elektronik dan masuk ke Federasi Rusia berdasarkan visa dalam bentuk dokumen elektronik warga negara asing yang tiba di Federasi Rusia melalui pos pemeriksaan melintasi perbatasan negara bagian Federasi Rusia yang terletak di wilayah pelabuhan bebas Vladivostok, melalui pos pemeriksaan udara melalui perbatasan negara Federasi Rusia yang terletak di wilayah Distrik Federal Timur Jauh; (Sejak 18 Agustus 2018, sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 19 Juli 2018 No. 848)

amandemen Peraturan tentang sistem negara migrasi dan pendaftaran pendaftaran, serta produksi, pelaksanaan dan kontrol peredaran dokumen identitas, disetujui oleh Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 6 Agustus 2015 No. 813 "Tentang persetujuan Peraturan tentang sistem negara akuntansi migrasi dan pendaftaran, serta produksi, pelaksanaan, dan kontrol peredaran dokumen identitas" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2015, No. 33, Art. 4843; 2016, No. 19, Pasal 2691).

2. Kementerian Perhubungan Federasi Rusia harus memastikan bahwa pos pemeriksaan di perbatasan negara Federasi Rusia yang terletak di wilayah pelabuhan bebas Vladivostok dilengkapi dengan kompleks perangkat lunak dan perangkat keras melalui pos pemeriksaan udara melintasi perbatasan negara Federasi Rusia. terletak di wilayah segmen departemen Distrik Federal Timur Jauh dari Layanan Keamanan Federal Federasi Rusia, termasuk solusi pada sistem keamanan informasi dari sistem negara migrasi dan catatan pendaftaran, serta produksi, pelaksanaan, dan kontrol peredaran dokumen identitas (selanjutnya disebut sistem "Mir"), untuk memastikan verifikasi ketersediaan visa dalam bentuk dokumen elektronik (selanjutnya disebut visa elektronik) dari warga negara asing, daftar yang ditentukan oleh Pemerintah Federasi Rusia (selanjutnya disebut warga negara asing), dan pelaksanaan masuk ke Federasi Rusia, tinggal di Federasi Rusia dan keberangkatan dari Federasi Rusia warga negara asing yang tiba di Federasi Rusia sesuai dengan prosedur yang ditetapkan melalui pos pemeriksaan berdasarkan visa elektronik, dalam periode berikut: )

hingga 1 Agustus 2017 - pos pemeriksaan udara "Vladivostok (Knevichi)", pos pemeriksaan laut "Vladivostok" (bagian dari Pelabuhan Perdagangan);

hingga 1 Januari 2018 - pos pemeriksaan kereta api "Pogranichny", "Khasan", "Makhalino", pos pemeriksaan mobil "Poltavka", "Turiy Rog", pos pemeriksaan laut "Zarubino", "Petropavlovsk-Kamchatsky", "Korsakov" , "Posyet" ;

hingga 1 September 2018 - pos pemeriksaan udara "Khabarovsk (Baru)", "Petropavlovsk-Kamchatsky (Yelizovo)", "Yuzhno-Sakhalinsk (Khomutovo)", "Blagoveshchensk", "Anadyr (Batubara)"; (Ditambah sejak 18 Agustus 2018 - Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 19 Juli 2018 No. 848)

hingga 1 Juni 2019 - pos pemeriksaan udara "Chita (Kadala)", "Ulan-Ude (Mukhino)"; (Ditambah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 13 April 2019 No. 445)

setelah selesainya pekerjaan konstruksi (rekonstruksi) dalam kerangka program target federal "Perbatasan Negara Federasi Rusia (2012 - 2021)" - pos pemeriksaan mobil "Pogranichny", "Kraskino", pos pemeriksaan laut "Nakhodka" (area kargo pertama , area kargo ke-2);

karena mereka dilengkapi dengan perangkat lunak dan sistem perangkat keras yang sesuai berdasarkan keputusan Pemerintah Federasi Rusia - pos pemeriksaan lainnya.

3. Kementerian Luar Negeri Federasi Rusia, paling lambat 1 Agustus 2017, mengembangkan dan menjalankan:

situs khusus untuk memproses aplikasi warga negara asing untuk visa elektronik dengan memperkenalkan perubahan yang diperlukan pada sistem informasi otomatis konsuler yang ada;

sistem informasi otomatis untuk memberi tahu perusahaan-perusahaan transportasi tentang visa elektronik yang dikeluarkan untuk warga negara asing yang memasuki Federasi Rusia melalui pos pemeriksaan.

4. Kementerian Transportasi Federasi Rusia, sesuai dengan prosedur yang ditetapkan, memberi tahu badan-badan negara di bidang transportasi negara-negara asing, yang daftarnya disetujui oleh Pemerintah Federasi Rusia, tentang adopsi ini resolusi untuk menarik perhatian perusahaan transportasi dari negara asing yang relevan.

5. Kepada Kementerian Perhubungan dan Komunikasi massa Federasi Rusia dan Layanan Keamanan Federal Federasi Rusia untuk mengembangkan segmen departemen sistem Mir pada 1 Agustus 2017.

6. Kementerian Dalam Negeri Federasi Rusia harus mengembangkan segmen departemen sistem Mir paling lambat 1 Desember 2018.

7. Kementerian pengembangan digital, komunikasi dan komunikasi massa Federasi Rusia, menentukan persyaratan untuk integrasi sistem informasi, interaksi informasi dan format pertukaran data sebagai bagian dari implementasi masuk ke Federasi Rusia, tinggal di Federasi Rusia dan keberangkatan dari Federasi Rusia warga negara asing yang tiba di Federasi Rusia melalui pos pemeriksaan berdasarkan visa elektronik. (Sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia No. 445 tanggal 13 April 2019)

8. Pelaksanaan kekuasaan yang timbul dari resolusi ini dilakukan dalam kepegawaian yang ditetapkan dari badan eksekutif federal, serta alokasi anggaran yang disediakan oleh badan-badan ini dalam anggaran federal di bidang fungsi yang ditetapkan.

Perdana Menteri

Federasi Rusia D.Medvedev

PERATURAN tentang kekhasan penerbitan visa dalam bentuk dokumen elektronik dan masuk ke Federasi Rusia berdasarkan visa dalam bentuk dokumen elektronik warga negara asing yang tiba di Federasi Rusia melalui pos pemeriksaan melintasi perbatasan negara bagian Federasi Rusia terletak di wilayah pelabuhan bebas Vladivostok, melalui pos pemeriksaan udara melalui perbatasan negara Federasi Rusia, yang terletak di wilayah Distrik Federal Timur Jauh

(Sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia No. 848 tanggal 19 Juli 2018; No. 1138 tanggal 25 September 2018)

I. Ketentuan umum dan fitur penerbitan visa dalam bentuk dokumen elektronik

1. Peraturan ini menetapkan kekhususan penerbitan visa bisnis, turis, dan kemanusiaan single-entry biasa dalam bentuk dokumen elektronik (selanjutnya disebut visa elektronik) dan masuk ke Federasi Rusia berdasarkan visa elektronik untuk warga negara asing. negara, daftar yang ditentukan oleh Pemerintah Federasi Rusia, tiba di Federasi Rusia melalui pos pemeriksaan melintasi perbatasan negara Federasi Rusia, yang terletak di wilayah pelabuhan bebas Vladivostok, melalui pos pemeriksaan udara melintasi perbatasan negara Federasi Rusia, yang terletak di wilayah Distrik Federal Timur Jauh (selanjutnya, masing-masing - pos pemeriksaan, warga negara asing). (Sejak 18 Agustus 2018, sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 19 Juli 2018 No. 848)

2. Untuk mendapatkan e-visa, warga negara asing, setidaknya 4 hari sebelum tanggal masuk yang diharapkan, mengisi aplikasi untuk e-visa di situs web khusus Kementerian Luar Negeri Federasi Rusia di bentuk elektronik dan melekat padanya fotografi Digital dalam bentuk file elektronik (selanjutnya disebut sebagai aplikasi untuk visa elektronik), dan juga menyetujui pemrosesan otomatis, transfer dan penyimpanan data yang ditentukan dalam aplikasi untuk visa elektronik untuk tujuan penerbitan visa elektronik .

Formulir aplikasi untuk mendapatkan visa elektronik dibuat oleh Kementerian Luar Negeri Federasi Rusia sesuai dengan Layanan Keamanan Federal Federasi Rusia.

3. Permohonan untuk mendapatkan visa elektronik diproses oleh Kementerian Luar Negeri Federasi Rusia dalam mode otomatis dengan pemberian nomor identifikasi.

4. Jika keputusan dibuat untuk mengeluarkan e-visa, Kementerian Luar Negeri Federasi Rusia membentuk e-visa dan mengirimkan data e-visa yang dikeluarkan selambat-lambatnya 2 hari sejak tanggal pengisian aplikasi untuk e-visa ke sistem negara migrasi dan catatan pendaftaran, serta produksi, pelaksanaan dan kontrol peredaran dokumen identitas (selanjutnya disebut sebagai sistem "Mir"), melalui penggunaan data yang berlebihan antardepartemen pusat pemrosesan, yang merupakan bagian dari segmen departemen Kementerian Pengembangan Digital, Komunikasi dan Media Massa Federasi Rusia dari sistem "Mir", untuk ditransfer ke segmen departemen Layanan Keamanan Federal Federasi Rusia dan Kementerian Urusan Dalam Negeri Federasi Rusia dari sistem Mir. (Sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 25 September 2018 No. 1138)

5. Kementerian Luar Negeri Federasi Rusia bekerja dengan sistem Mir melalui sistem terpadu interaksi elektronik antardepartemen.

6. Dalam waktu 2 hari sejak tanggal transfer oleh Kementerian Luar Negeri Federasi Rusia data visa elektronik yang dikeluarkan ke sistem terpadu interaksi elektronik antardepartemen, data ini secara otomatis diterima melalui pusat pemrosesan data yang dipesan antardepartemen, yang merupakan bagian dari segmen departemen Kementerian Pengembangan Digital, Komunikasi, dan Media Massa Federasi Rusia. Federasi sistem Mir, ke segmen departemen Layanan Keamanan Federal Federasi Rusia sistem Mir dan ditransmisikan ke pos pemeriksaan, dan pemberitahuan pengiriman data ke pos pemeriksaan dikembalikan ke Kementerian Luar Negeri Federasi Rusia. (Sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 25 September 2018 No. 1138)

Pertukaran data dilakukan sesuai dengan format yang disetujui oleh Kementerian Pengembangan Digital, Komunikasi dan Media Massa Federasi Rusia dalam perjanjian dengan Kementerian Luar Negeri Federasi Rusia, Layanan Keamanan Federal Federasi Rusia dan Kementerian Urusan Dalam Negeri Federasi Rusia. (Sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 25 September 2018 No. 1138)

7. Informasi tentang yang diterbitkan visa elektronik seorang warga negara asing menerima aplikasi elektronik untuk visa elektronik dengan nomor identifikasi.

8. Pemberitahuan penerbitan visa elektronik diposting di situs web khusus Kementerian Luar Negeri Federasi Rusia selambat-lambatnya 4 hari sejak tanggal pengajuan aplikasi untuk visa elektronik. E-visa berlaku selama 30 hari kalender sejak tanggal posting di situs web khusus Kementerian Luar Negeri Federasi Rusia pemberitahuan penerbitan e-visa.

9. Pemberitahuan penolakan untuk menerbitkan e-visa dipasang di situs web khusus Kementerian Luar Negeri Federasi Rusia selambat-lambatnya 2 hari sejak tanggal pengajuan permohonan e-visa.

10. Bentuk pemberitahuan tentang penerbitan visa elektronik dan penolakan untuk mengeluarkan visa elektronik disetujui oleh Kementerian Luar Negeri Federasi Rusia dalam perjanjian dengan Layanan Keamanan Federal Federasi Rusia.

11. Penerbitan visa elektronik untuk warga negara asing dapat ditolak dalam kasus-kasus yang ditetapkan oleh undang-undang Federasi Rusia.

II. Fitur masuknya warga negara asing ke Federasi Rusia melalui pos pemeriksaan berdasarkan visa elektronik

12. Seorang warga negara asing yang berencana memasuki Federasi Rusia melalui pos pemeriksaan harus hadir kepada perwakilannya perusahaan transportasi- kepada pengangkut dokumen identitas, serta pemberitahuan tercetak dari e-visa yang diterbitkan atau data yang terkandung di dalamnya.

13. Setibanya di pos pemeriksaan, seorang warga negara asing menunjukkan dokumen identitas, serta pemberitahuan tercetak dari visa elektronik yang diterbitkan atau data yang terkandung di dalamnya, kepada perwakilan otoritas perbatasan dari Layanan Keamanan Federal Federasi Rusia.

14. Perwakilan dari badan perbatasan dari Dinas Keamanan Federal Federasi Rusia melakukan pengawasan perbatasan sesuai dengan prosedur yang ditetapkan.

15. Warga negara asing yang tiba di Federasi Rusia melalui pos pemeriksaan berdasarkan visa elektronik harus memiliki polis asuransi kesehatan yang berlaku di wilayah Federasi Rusia, dan jika meninggalkan Federasi Rusia dengan kereta api, udara atau laut - berlaku untuk meninggalkan tiket perjalanan Federasi Rusia atau jaminan pembelian yang dikonfirmasi di wilayah subjek Federasi Rusia tempat entri dibuat.

PERUBAHAN Peraturan tentang sistem negara migrasi dan pendaftaran pendaftaran, serta produksi, pelaksanaan dan kontrol peredaran dokumen identitas

1. Huruf "k" ayat 3 setelah kata "cek visa" ditambah dengan kata ", termasuk visa dalam bentuk dokumen elektronik".

2. Huruf "a" dan "c" ayat 13 dan huruf "d" ayat 15 harus ditambah dengan kata-kata "termasuk visa dalam bentuk dokumen elektronik".

3. Huruf "e" ayat 22 setelah kata "pemeriksaan visa" ditambah dengan kata-kata "termasuk visa dalam bentuk dokumen elektronik".

Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 05.08.2013 N 667 "Tentang memelihara basis data terpadu untuk penerapan tindakan," (bersama dengan "Aturan untuk memelihara basis data terpadu untuk penerapan tindakan yang terkait dengan memastikan keamanan donor darah dan komponennya, pengembangan, organisasi dan promosi donor darah dan komponennya")

"Pemeliharaan database terpadu untuk pelaksanaan kegiatan yang berkaitan dengan memastikan keamanan darah donor dan komponennya, pengembangan, organisasi dan promosi donor darah dan komponennya" (bersama dengan "Aturan pemeliharaan database terpadu untuk pelaksanaan kegiatan yang berkaitan dengan penjaminan keamanan darah pendonor dan komponennya, pengembangan, penyelenggaraan dan promosi donor darah dan komponennya")

PEMERINTAH FEDERASI RUSIA

RESOLUSI

TENTANG MANAJEMEN

DATABASE TERPADU UNTUK PELAKSANAAN KEGIATAN,

TERKAIT KEAMANAN DARAH

DAN KOMPONENNYA, PENGEMBANGAN, ORGANISASI DAN PROMOSINYA

DONASI DARAH DAN KOMPONENNYA

Sesuai dengan Bagian 2 Pasal 21 Undang-Undang Federal "Tentang Donor Darah dan Komponennya", Pemerintah Federasi Rusia memutuskan:

1. Menyetujui Peraturan terlampir untuk memelihara kesatuan database untuk pelaksanaan kegiatan yang berkaitan dengan memastikan keamanan darah yang disumbangkan dan komponennya, pengembangan, organisasi dan promosi donor darah dan komponennya.

2. Tentukan bahwa:

database terpadu untuk pelaksanaan kegiatan yang berkaitan dengan memastikan keamanan donor darah dan komponennya, pengembangan, organisasi dan promosi donor darah dan komponennya adalah sistem informasi keadaan pelayanan darah;

Kementerian Kesehatan Federasi Rusia melakukan koordinasi umum untuk pemeliharaan basis data terpadu yang ditentukan, dan Badan Medis dan Biologi Federal - pemeliharaan dan pengembangannya;

otoritas eksekutif entitas konstituen Federasi Rusia di bidang perlindungan kesehatan memastikan koordinasi kegiatan yang relevan; organisasi pemerintah mata pelajaran Federasi Rusia dan organisasi kota terkait dengan partisipasi mereka dalam pemeliharaan database terpadu tersebut.

3. Pelaksanaan kekuasaan yang timbul dari resolusi ini dilakukan oleh badan eksekutif federal yang relevan dalam batas yang ditetapkan oleh Pemerintah Federasi Rusia dari jumlah maksimum karyawan kantor pusat mereka dan alokasi anggaran yang disediakan dalam anggaran federal untuk kepemimpinan dan manajemen di bidang fungsi yang ditetapkan.

Perdana Menteri

Federasi Rusia

D. MEDVEDEV

Disetujui

Keputusan Pemerintah

Federasi Rusia

MEMELIHARA TUNGGAL DATABASE UNTUK PELAKSANAAN KEGIATAN,

TERKAIT KEAMANAN DARAH

DAN KOMPONENNYA, PENGEMBANGAN, ORGANISASI DAN PROMOSINYA

DONASI DARAH DAN KOMPONENNYA

1. Peraturan ini menetapkan tata cara pemeliharaan basis data terpadu untuk pelaksanaan langkah-langkah yang berkaitan dengan jaminan keamanan darah donor dan komponennya, pengembangan, pengorganisasian dan promosi donor darah dan komponennya (selanjutnya disebut database donor darah dan komponennya). donor darah dan komponennya), termasuk daftar federal pemeliharaan donor (selanjutnya disebut register), syarat dan bentuk penyampaian informasi untuk penempatan dalam database donor darah dan komponennya, serta prosedur untuk mengakses informasi yang terdapat dalam database darah donor dan komponennya, serta penggunaannya.

2. Menjaga dan memastikan berfungsinya database donor darah dan komponennya dilakukan oleh Federal Medical and Biological Agency (selanjutnya disebut operator).

3. Penempatan informasi dalam database donor darah dan komponennya, pengolahan, penyimpanan, penggunaan, serta akses terhadap informasi tersebut dan perlindungannya dilakukan oleh penyelenggara dan organisasi yang bergerak di bidang sirkulasi donor darah dan (atau) komponennya, sesuai dengan persyaratan undang-undang Federasi Rusia tentang informasi, teknologi Informasi dan tentang perlindungan informasi dan undang-undang Federasi Rusia di bidang data pribadi.

4. Pemeliharaan database donor darah dan komponennya dilakukan dengan menggunakan infrastruktur otomatis sistem Informasi transfusiologi, yang memungkinkan, antara lain, untuk memproses informasi berdasarkan penggunaan format umum.

5. Dalam database donor darah dan komponennya secara real time, tersedia kumpulan informasi harian:

a) pada volume darah yang disumbangkan dan komponennya;

b) pada stok darah donor dan komponennya, yang menunjukkan golongan darah, afiliasi Rh dan fenotipe;

d) peredaran darah donor dan (atau) komponennya;

e) tentang kegiatan mata pelajaran peredaran darah donor dan (atau) komponennya (mulai 1 Januari 2016);

f) jumlah kasus darah yang disumbangkan dan (atau) komponennya dan volumenya yang disumbangkan ke organisasi yang berlokasi di luar wilayah Federasi Rusia;

g) tentang orang (data pribadi) yang memiliki kontraindikasi medis (sementara atau permanen) untuk mendonorkan darah dan (atau) komponennya.

6. Basis data donor darah dan komponennya berisi register di mana informasi berikut dimasukkan setiap hari tentang setiap donor setelah dia melakukan fungsi donor:

a) nama keluarga, nama dan patronimik, jika diubah - nama keluarga, nama, dan patronimik lainnya;

b) tanggal lahir;

d) informasi tentang pendaftaran di tempat tinggal atau tempat tinggal;

e) rincian paspor atau dokumen identitas lainnya;

f) tanggal pencantuman dalam daftar;

g) golongan darah, afiliasi Rh, informasi tentang antigen yang dipelajari dan adanya antibodi imun;

h) informasi tentang donasi sebelumnya;

i) informasi tentang penyakit menular masa lalu, melakukan kontak dengan pasien menular, tinggal di wilayah di mana ada ancaman munculnya dan (atau) penyebaran penyakit menular massal atau epidemi, tentang penggunaan narkoba, zat psikotropika, tentang bekerja dengan berbahaya dan (atau) kondisi berbahaya persalinan, serta vaksinasi dan intervensi bedah yang dilakukan dalam waktu satu tahun sebelum hari donor darah dan (atau) komponennya;

j) informasi tentang pemberian lencana "Donor Kehormatan Uni Soviet" dan "Donor Kehormatan Rusia".

7. Basis data donor darah dan komponennya berisi:

a) informasi yang ditentukan dalam sub-paragraf "a" - "e" dari paragraf 5 dan sub-paragraf "a" - "h" dari paragraf 6 Aturan ini - oleh organisasi yang terlibat dalam kegiatan di bidang sirkulasi darah yang disumbangkan dan (atau) komponen;

b) informasi yang ditentukan dalam sub-paragraf "k" dari paragraf 6 Aturan ini - oleh operator.

8. Informasi yang ditentukan dalam sub-paragraf "g" dari paragraf 5 dan dalam sub-paragraf "i" dari paragraf 6 Aturan ini dikirimkan setiap hari oleh spesialis organisasi medis(anti-tuberkulosis, dermatovenerologi, narkologi, apotik neuropsikiatri, pusat pencegahan dan pengendalian AIDS dan penyakit menular, pusat kebersihan dan epidemiologi dari Layanan Federal untuk Pengawasan Perlindungan Hak Konsumen dan Kesejahteraan Manusia, serta pusat kebersihan dan epidemiologi dari Badan Medis dan Biologi Federal) kepada operator atau organisasi terkait yang melakukan kegiatan di bidang sirkulasi darah yang disumbangkan dan (atau) komponennya, yang menempatkannya dalam database donor darah dan komponennya.

9. Informasi yang diperlukan untuk memelihara database donor darah dan komponennya disampaikan dalam bentuk dokumen elektronik yang ditandatangani oleh: tanda tangan elektronik, atau dokumen di atas kertas, yang bentuknya disetujui oleh Kementerian Kesehatan Federasi Rusia.

10. Penempatan dalam database donor darah dan informasi komponennya dilakukan oleh penyelenggara dan organisasi yang bergerak di bidang peredaran darah donor dan (atau) komponennya, dengan membuat entri register pada hari yang bersangkutan. informasi diterima. Entri register secara otomatis diberi nomor unik, dan tanggal entrinya ditunjukkan.

11. Perubahan informasi yang terkandung dalam database donor darah dan komponennya dilakukan dengan cara yang ditentukan oleh operator, dengan tetap mempertahankan nomor entri register yang unik.

12. Akses informasi yang terdapat dalam database donor darah dan komponennya dilakukan dengan menggunakan perangkat lunak dan perangkat keras yang memungkinkan identifikasi orang yang mengakses informasi tersebut.

13. Penyimpanan dalam database donor darah dan (atau) komponen informasinya dilakukan selama 30 tahun sejak tanggal penempatannya.

14. Orang yang berwenang dari operator yang mengoperasikan database donor darah dan komponennya dan memiliki akses ke informasi yang terkandung di dalamnya, menunjuk orang yang bertanggung jawab untuk memastikan langkah-langkah yang ditentukan oleh undang-undang Federasi Rusia untuk melindungi informasi ini.

KEPUTUSAN DEWAN MENTERI REPUBLIK BELARUS Juli 2012 Nomor 667

Pada beberapa masalah bekerja dengan banding dari warga negara dan badan hukum

Untuk merampingkan pekerjaan di badan-badan negara, negara bagian dan organisasi lain dengan permohonan dari warga negara dan badan hukum yang diterima selama "saluran telepon langsung" dan "saluran telepon langsung", Dewan Menteri Republik Belarus MEMUTUSKAN:

1. Tentukan bahwa:

1.1. organisasi "saluran panas" dan "saluran telepon langsung" tentang masalah yang relevan dengan warga negara dan badan hukum dilakukan oleh manajer agensi pemerintahan, negara dan organisasi lainnya (dengan pengecualian misi diplomatik dan kantor konsuler Republik Belarus) (selanjutnya disebut sebagai organisasi).

Warga dan badan hukum mengajukan permohonan ke hotline organisasi untuk pertanyaan yang bersifat referensi dan konsultasi terkait dengan kegiatannya.

Selama "saluran telepon langsung", warga negara dan badan hukum menghubungi organisasi tentang masalah-masalah dalam kompetensinya, atau tentang topik yang telah direncanakan sebelumnya, karena relevansinya;

1.2. "hot line" dilakukan oleh spesialis organisasi di waktu kerja di hari kerja. Pada saat yang sama, kepala organisasi dapat menetapkan hari dan waktu tambahan untuk penyelenggaraannya.

Tata tertib" saluran telepon» dan bekerja dengan permintaan yang diterima selama pelaksanaannya ditetapkan oleh kepala organisasi. Banding yang diterima selama "hot line" tidak tunduk pada pendaftaran;

1.3. "saluran telepon langsung" dilakukan:

Kepala organisasi, kecuali kepala eksekutif dan badan administratif lokal - setidaknya sekali dalam seperempat;

Kepala badan eksekutif dan administrasi lokal - setidaknya sekali setiap dua bulan;

Wakil kepala, kepala divisi struktural organisasi - setidaknya sekali seperempat.

Tanggal, waktu dan durasi "saluran telepon langsung" ditentukan oleh kepala organisasi dalam setiap kasus atau dengan menyusun rencana (jadwal).

Pekerjaan kantor pada banding yang diterima selama "saluran telepon langsung" dilakukan di organisasi dengan cara yang ditentukan oleh kepala organisasi, dengan mempertimbangkan persyaratan resolusi ini;

1.4. informasi tentang penyelenggaraan "hot line", "saluran telepon langsung" dibawa ke perhatian publik dengan mempostingnya di media, global jaringan komputer Internet, pada stand informasi (papan) organisasi;

1.5. ketika melakukan "saluran panas" dan "saluran telepon langsung", dengan keputusan kepala organisasi, rekaman audio dapat dibuat dengan pemberitahuan warga dan badan hukum;

1.6. ketika menghubungi "saluran telepon langsung", seorang warga negara harus memberikan nama keluarganya, nama depan, patronimik (jika ada), data tempat tinggal dan (atau) pekerjaan (belajar), dan perwakilan dari badan hukum - nama keluarga, nama depan, patronimik (jika ada), nama badan hukum yang diwakilinya dan alamat hukumnya, menyatakan inti dari banding;

1.7. selama "saluran telepon langsung" warga negara dan badan hukum diberikan jawaban lengkap dan komprehensif atas pertanyaan mereka dalam kompetensi organisasi.

Jika perlu untuk mempelajari lebih lanjut masalah, melakukan pemeriksaan khusus atau meminta informasi yang relevan, banding didaftarkan pada hari penerimaannya dengan mengeluarkan kartu registrasi dan kontrol dalam bentuk sesuai lampiran;

1.8. jika banding atau pertanyaan individu yang diajukan di dalamnya, diterima selama "saluran panas", "saluran telepon langsung", tidak termasuk dalam kompetensi organisasi, warga negara dan badan hukum dijelaskan ke organisasi mana yang perlu mereka hubungi. Banding tersebut tidak tunduk pada pendaftaran;

1.9. Warga dan badan hukum diberitahu tentang hasil pertimbangan banding yang tidak diselesaikan selama "saluran telepon langsung" dalam waktu lima belas hari sejak tanggal pendaftaran banding di organisasi.

Jika perlu untuk mempelajari lebih lanjut masalah tersebut, melakukan audit khusus atau meminta informasi yang relevan, jangka waktu untuk pertimbangan aplikasi tersebut dapat diperpanjang hingga satu bulan;

1.10. Tanggung jawab untuk mengatur pekerjaan dengan aplikasi yang diterima selama "saluran telepon langsung" dan "saluran telepon langsung", serta memantau pertimbangan mereka terletak pada kepala organisasi.

2. Mengakui sebagai tidak sah Keputusan Dewan Menteri Republik Belarus tanggal 28 Juni 2011 No. 854 “Tentang Masalah-Masalah Tertentu Bekerja dengan Banding dari Warga Negara dan Badan Hukum” ( Daftar Nasional perbuatan hukum Republik Belarus, 2011, No. 75, 5/34057).

3. Resolusi ini mulai berlaku setelah diterbitkan secara resmi. Perdana Menteri Republik Belarus M. Myasnikovich

Nama dokumen:
Nomor dokumen:	667
Jenis dokumen:
Tubuh tuan rumah:	Pemerintah Federasi Rusia
Status:	saat ini
Diterbitkan:
Tanggal penerimaan:	30 Juni 2012
Tanggal mulai efektif:	17 Juli 2012
Tanggal Revisi:	11 September 2018

Atas persetujuan persyaratan untuk aturan pengendalian internal yang dikembangkan oleh organisasi yang terlibat dalam transaksi dengan uang tunai atau properti lainnya, dan pengusaha perorangan, dan tentang pembatalan tindakan tertentu...

PEMERINTAH FEDERASI RUSIA

RESOLUSI

Atas persetujuan persyaratan untuk aturan kontrol internal yang dikembangkan oleh organisasi yang terlibat dalam transaksi dengan uang tunai atau properti lain, dan pengusaha perorangan, dan pada pembatalan tindakan tertentu dari Pemerintah Federasi Rusia *

Dokumen sebagaimana diubah oleh:
(Portal Internet resmi untuk informasi hukum www.pravo.gov.ru, 26/06/2014);
(Portal Internet resmi untuk informasi hukum www.pravo.gov.ru, 14/04/2015, N 0001201504140044);
(Portal Internet resmi untuk informasi hukum www.pravo.gov.ru, 22/09/2016, N 0001201609220005);
(Portal Internet resmi untuk informasi hukum www.pravo.gov.ru, 13/09/2018, N 0001201809130015).
____________________________________________________________________

________________
Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577 Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya.

Sesuai dengan Undang-Undang Federal "Tentang melawan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme" Pemerintah Federasi Rusia

memutuskan:

1. Menyetujui persyaratan terlampir untuk aturan pengendalian internal yang dikembangkan oleh organisasi yang melakukan transaksi dengan uang tunai atau properti lainnya, dan pengusaha perorangan.
Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana telah diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 17 September 2016 N 933. - Lihat edisi sebelumnya)

2. Menetapkan bahwa aturan pengendalian internal yang berlaku sebelum berlakunya resolusi ini tunduk pada membawa organisasi yang terlibat dalam transaksi dengan uang tunai atau aset lainnya (kecuali untuk lembaga kredit) sejalan dengan persyaratan yang disetujui oleh resolusi ini dalam waktu satu bulan .

3. Diakui sebagai tidak valid:

Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 8 Januari 2003 N 6 "Tentang prosedur untuk menyetujui aturan pengendalian internal dalam organisasi yang melakukan transaksi dengan uang tunai atau properti lainnya" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188);

Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 Juni 2010 N 967-r (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2010, N 26, Art. 3377).

Perdana Menteri
Federasi Rusia
D. Medvedev

Persyaratan untuk aturan pengendalian internal yang dikembangkan oleh organisasi yang melakukan transaksi dengan uang tunai atau properti lainnya, dan pengusaha perorangan

DISETUJUI
Keputusan Pemerintah
Federasi Rusia
tanggal 30 Juni 2012 N 667

________________
* Nama sebagaimana telah diubah, mulai berlaku pada 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana telah diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya.

1. Dokumen ini mendefinisikan persyaratan untuk pengembangan organisasi yang terlibat dalam transaksi dengan uang tunai atau properti lain (selanjutnya disebut organisasi), serta pengusaha perorangan yang terlibat dalam pembelian, penjualan dan pembelian logam mulia dan batu mulia, perhiasan dari mereka dan skrap dari produk tersebut, dan pengusaha perorangan yang memberikan jasa perantara dalam pelaksanaan transaksi jual beli real estat (selanjutnya disebut pengusaha perorangan), aturan pengendalian intern yang dilakukan dalam rangka menangkal legalisasi (pencucian) hasil kejahatan , pembiayaan terorisme dan pembiayaan proliferasi senjata pemusnah massal (selanjutnya disebut aturan pengendalian internal).
(Ayat sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat edisi sebelumnya)

Dokumen ini tidak berlaku untuk lembaga kredit, peserta profesional di pasar sekuritas, perusahaan asuransi yang ditentukan dalam paragraf empat bagian satu Pasal 5 Undang-Undang Federal "Tentang melawan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme" (selanjutnya disebut sebagai Undang-Undang Federal), pialang asuransi, perusahaan pengelola dana investasi, dana investasi bersama dan dana pensiun non-negara, koperasi konsumen kredit, termasuk koperasi konsumen kredit pertanian, organisasi keuangan mikro, perusahaan asuransi bersama, pensiun non-negara dana dan pegadaian.
Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya)

1_1. Kepala organisasi dan pengusaha perorangan memastikan kontrol atas kepatuhan aturan kontrol internal yang diterapkan dengan persyaratan undang-undang Federasi Rusia.

Aturan pengendalian intern harus diselaraskan oleh organisasi dan pengusaha perorangan dengan persyaratan peraturan perundang-undangan tentang pemberantasan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme selambat-lambatnya satu bulan setelah tanggal masuk. kekuatan dari perbuatan hukum pengaturan tertentu, kecuali ditentukan lain oleh peraturan tersebut perbuatan hukum normatif.
(Paragraf itu juga dimasukkan mulai 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 17 September 2016 N 933)

2. Aturan kontrol internal dikembangkan sesuai dengan undang-undang Federasi Rusia.

3. Aturan pengendalian intern adalah dokumen yang dibuat di atas kertas dan yang:
(Paragraf sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 17 September 2016 N 933. - Lihat edisi sebelumnya)

a) mengatur kerangka organisasi untuk pekerjaan yang ditujukan untuk melawan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan, pendanaan terorisme dan pendanaan proliferasi senjata pemusnah massal dalam organisasi;
Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat edisi sebelumnya)

b) menetapkan tugas dan tata cara bagi kepala organisasi, pengusaha perorangan dan pegawai organisasi, pengusaha perorangan dalam rangka pengendalian intern;
Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 17 September 2016 N 933. - Lihat edisi sebelumnya)

c) menetapkan batas waktu pemenuhan kewajiban dalam rangka pelaksanaan pengendalian intern, serta penanggung jawab pelaksanaannya.

4. Aturan pengendalian intern meliputi program pengendalian intern sebagai berikut:

a) program yang menetapkan dasar organisasi bagi pelaksanaan pengendalian intern (selanjutnya disebut program penyelengaraan pengendalian intern);

b) program identifikasi untuk klien, perwakilan klien dan (atau) penerima manfaat, serta pemilik manfaat (selanjutnya disebut program identifikasi);
Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577. - Lihat edisi sebelumnya)

c) program untuk menilai derajat (level) risiko klien yang melakukan transaksi terkait legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pendanaan terorisme (selanjutnya disebut program penilaian risiko);

e) program untuk mendokumentasikan informasi;

f) program yang mengatur prosedur untuk menangguhkan operasi sesuai dengan Hukum Federal (selanjutnya disebut sebagai program untuk menangguhkan operasi);
Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342; sebagaimana telah diubah, mulai berlaku pada tanggal 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 17 September 2016 N 933. - Lihat edisi sebelumnya)

g) program pelatihan dan pendidikan personel di bidang pemberantasan legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana, pendanaan terorisme, dan pendanaan proliferasi senjata pemusnah massal;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat edisi sebelumnya )

h) program untuk memeriksa pelaksanaan pengendalian internal;

i) program penyimpanan informasi dan dokumen yang diperoleh dari pelaksanaan program pelaksanaan pengendalian intern dalam rangka pemberantasan legalisasi (pencucian) dana hasil tindak pidana, pendanaan terorisme, dan pendanaan proliferasi senjata pemusnah massal (selanjutnya disebut program penyimpanan informasi);
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat edisi sebelumnya)

j) program mempelajari klien saat mempekerjakan dan melayani (selanjutnya disebut program mempelajari klien);
Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577)

k) program yang mengatur tindakan dalam kasus penolakan untuk mengeksekusi perintah klien untuk menyelesaikan transaksi;
(Subparagraf telah dimasukkan tambahan sejak 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577)

l) program yang mengatur tata cara penerapan tindakan pembekuan (block) dana atau harta benda lainnya.
(Sub-paragraf itu juga dimasukkan mulai 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana telah diubah, mulai berlaku pada 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia September 17, 2016 N 933. - Lihat edisi sebelumnya)

6. Aturan pengendalian internal disetujui oleh kepala organisasi, pengusaha perorangan.
(Klausula sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya)

7. Program organisasi pengendalian intern disusun dengan memperhatikan kondisi sebagai berikut:

a) diangkat pejabat khusus sesuai dengan organisasi dan pengusaha perseorangan;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342; sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 17 September 2016 N 933. - Lihat .edisi sebelumnya)

b) dalam suatu organisasi (dengan mempertimbangkan kekhasan struktur, kepegawaian, basis klien dan tingkat (tingkat) risiko yang terkait dengan klien organisasi dan operasinya), unit struktural dapat dibentuk atau ditentukan untuk melakukan fungsi penanggulangan legalisasi (pencucian) pendapatan yang diterima dari tindak pidana, pembiayaan terorisme dan pembiayaan proliferasi senjata pemusnah massal;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat edisi sebelumnya)

c) program berisi uraian tentang sistem pengendalian intern dalam organisasi dan cabang-cabangnya (jika ada) dan bagi pengusaha perorangan, serta tata cara interaksi antar divisi struktural organisasi (pegawai pengusaha perorangan) tentang penerapan aturan pengendalian intern.
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya)

8. Program identifikasi mencakup prosedur berikut untuk penerapan langkah-langkah untuk mengidentifikasi klien, perwakilan klien dan (atau) penerima manfaat, serta pemilik manfaat:
Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577. - Lihat edisi sebelumnya)

a) menetapkan sehubungan dengan klien, perwakilan klien dan (atau) penerima informasi yang ditentukan dalam Pasal 7 Undang-Undang Federal, dan memverifikasi keakuratan informasi ini sebelum menerima klien untuk layanan;
(Subklausul sebagaimana telah diubah, mulai berlaku pada tanggal 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 17 September 2016 N 933. - Lihat edisi sebelumnya)

a_1) mengambil langkah-langkah yang wajar dan terjangkau dalam situasi untuk mengidentifikasi dan mengidentifikasi pemilik manfaat, termasuk langkah-langkah untuk menetapkan, sehubungan dengan pemilik ini, informasi yang disediakan dalam sub-paragraf 1 paragraf 1 Pasal 7 Undang-Undang Federal, dan untuk memverifikasi keandalan informasi yang diterima;
(Subklausul sebagaimana telah diubah, mulai berlaku pada tanggal 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 17 September 2016 N 933. - Lihat edisi sebelumnya)

b) verifikasi ada atau tidaknya dalam kaitannya dengan klien, perwakilan klien dan (atau) penerima manfaat, serta pemilik manfaat informasi tentang keterlibatan mereka dalam kegiatan ekstremis atau terorisme, proliferasi senjata pemusnah massal, diterima sesuai dengan paragraf 2 Pasal 6, paragraf 2 Pasal 7_4 dan paragraf dua paragraf 1 Pasal 7_5 Undang-Undang Federal;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 11 September 2018 N 1081. - Lihat .edisi sebelumnya)

c) penentuan milik seseorang yang dilayani atau diterima untuk melayani sejumlah pejabat publik asing, pejabat organisasi internasional publik, serta orang yang menggantikan (memegang) posisi publik Federasi Rusia, posisi anggota Dewan Direksi Bank Sentral Federasi Rusia, posisi di layanan sipil federal, pengangkatan dan pemberhentian yang dilakukan oleh Presiden Federasi Rusia atau Pemerintah Federasi Rusia, atau posisi di Bank Sentral Federasi Rusia. Federasi Rusia, perusahaan negara dan organisasi lain yang dibuat oleh Federasi Rusia berdasarkan undang-undang federal, termasuk dalam daftar posisi yang ditentukan oleh Presiden Federasi Rusia;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada tanggal 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 21 Juni 2014 N 577. - Lihat edisi sebelumnya)

f) memutakhirkan informasi yang diperoleh sebagai hasil identifikasi klien, perwakilan klien penerima manfaat dan pemilik manfaat.
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 17 September 2016 N 933. - Lihat .edisi sebelumnya)

9. Program identifikasi tambahan dapat menyediakan pembentukan dan pencatatan data berikut yang diterima oleh organisasi dan pengusaha perorangan sesuai dengan paragraf 5_4 Pasal 7 Undang-Undang Federal:
Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya)

a) tanggal pendaftaran negara badan hukum;

b) alamat pos badan hukum;

c) susunan pendiri (peserta) badan hukum;

d) susunan dan susunan kepengurusan badan hukum;

e) besarnya modal dasar (saham) atau besarnya dana dasar (kontribusi saham).
(Subklausul sebagaimana telah diubah, mulai berlaku pada tanggal 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 17 September 2016 N 933. - Lihat edisi sebelumnya)

10. Ketika mengidentifikasi badan hukum (dengan persetujuannya), mungkin dipertimbangkan untuk menetapkan dan memperbaiki kode untuk bentuk pengamatan statistik negara federal.

11. Program identifikasi untuk mengimplementasikan persyaratan yang ditetapkan oleh Pasal 7_3 Undang-Undang Federal mengatur:

prosedur untuk mengidentifikasi di antara individu yang dilayani atau diterima untuk melayani, pejabat publik asing, pasangan dan kerabat dekat mereka, pejabat organisasi internasional publik, serta orang yang menggantikan (memegang) posisi publik Federasi Rusia, posisi anggota Dewan Direktur Bank Sentral Federasi Rusia, posisi pegawai negeri federal, yang pengangkatan dan pemberhentiannya dilakukan oleh Presiden Federasi Rusia atau Pemerintah Federasi Rusia, atau posisi di Bank Sentral Federasi Rusia. Federasi Rusia, perusahaan negara dan organisasi lain yang dibuat oleh Federasi Rusia berdasarkan undang-undang federal, termasuk dalam daftar posisi yang ditentukan oleh Presiden Federasi Rusia;
(Paragraf sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 17 September 2016 N 933. - Lihat .edisi sebelumnya)

tata cara penerimaan pegawai negeri asing untuk dinas, serta langkah-langkah untuk menentukan sumber-sumber dana atau harta benda pegawai negeri asing lainnya;

prosedur untuk menerima layanan, serta langkah-langkah yang wajar dan dapat diakses dalam situasi untuk menentukan sumber dana atau properti lain dari pejabat organisasi internasional publik atau orang yang menggantikan (memegang) posisi publik Federasi Rusia , posisi anggota Dewan Direksi Bank Sentral Federasi Rusia, posisi layanan publik federal, pengangkatan dan pemberhentian yang dilakukan oleh Presiden Federasi Rusia atau Pemerintah Federasi Rusia, atau posisi di Bank Sentral Federasi Rusia, perusahaan negara atau organisasi lain yang dibuat oleh Federasi Rusia berdasarkan undang-undang federal, termasuk dalam daftar posisi yang sesuai yang ditentukan oleh Presiden Federasi Rusia, dalam kasus yang ditentukan dalam paragraf 3 Pasal 7_3 Hukum Federal.
(Paragraf itu juga dimasukkan mulai 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana telah diubah, mulai berlaku pada 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia September 17, 2016 N 933. - Lihat edisi sebelumnya)

12. Program identifikasi menentukan metode dan bentuk pencatatan informasi (informasi) yang diterima oleh organisasi dan pengusaha perorangan sebagai hasil dari mengidentifikasi klien, perwakilan klien, penerima manfaat dan pemilik manfaat, melakukan kegiatan yang diatur dalam paragraf 8 ini dokumen, serta prosedur untuk memperbarui informasi yang ditentukan.
(Barang sebagaimana telah diubah, mulai berlaku pada 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 10 April 2015 N 342. - Lihat .edisi sebelumnya)

12_1. Program studi klien menyediakan pelaksanaan kegiatan yang bertujuan untuk memperoleh informasi tentang klien yang ditentukan dalam sub-ayat 1_1 ayat 1 Pasal 7 Undang-Undang Federal.

Pada saat yang sama, definisi reputasi bisnis klien, yang diatur oleh sub-paragraf yang ditentukan, dipahami sebagai penilaiannya berdasarkan informasi yang tersedia untuk umum.
Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577)

13. Program penilaian risiko mendefinisikan prosedur untuk menilai dan menetapkan tingkat (tingkat) risiko kepada klien, dengan mempertimbangkan persyaratan untuk identifikasinya:

a) sebelum menerima klien untuk layanan;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada tanggal 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 21 Juni 2014 N 577. - Lihat edisi sebelumnya)

b) selama layanan pelanggan (saat operasi (transaksi) dilakukan);

c) dalam hal lain ditentukan oleh aturan pengendalian internal.
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya)

14. Program penilaian risiko menyediakan penilaian risiko klien berdasarkan informasi yang diperoleh sebagai hasil dari pelaksanaan program studi klien, serta tanda-tanda transaksi, jenis dan kondisi aktivitas yang memiliki peningkatan risiko klien melakukan transaksi dalam rangka legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana, dan pendanaan terorisme, dengan memperhatikan rekomendasi Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF).
Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 17 September 2016 N 933. - Lihat edisi sebelumnya)

15. Program penilaian risiko menyediakan prosedur dan frekuensi untuk memantau operasi (transaksi) klien untuk menilai tingkat (tingkat) risiko dan kontrol selanjutnya atas perubahannya.

16. Program untuk mengidentifikasi transaksi menyediakan prosedur untuk mengidentifikasi:

a) operasi (transaksi) tunduk pada kontrol wajib sesuai dengan Pasal 6 dan ;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat edisi sebelumnya)

b) operasi (transaksi) yang tunduk pada rekaman dokumenter sesuai dengan paragraf 2 Pasal 7 Undang-Undang Federal dengan alasan yang ditentukan di dalamnya;

19_1. Program deteksi transaksi mencakup daftar kriteria dan tanda yang menunjukkan sifat transaksi yang tidak biasa, yang ditetapkan oleh Layanan Pemantauan Keuangan Federal, untuk mengidentifikasi transaksi yang dicurigai dilakukan untuk tujuan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan atau pendanaan terorisme, berdasarkan sifat, skala, dan kegiatan utama organisasi, pengusaha perorangan, dan kliennya. Organisasi dan (atau) pengusaha perorangan memiliki hak untuk mengajukan proposal untuk melengkapi daftar kriteria dan tanda yang menunjukkan sifat transaksi yang tidak biasa. Keputusan untuk mengenali transaksi klien sebagai mencurigakan dibuat oleh organisasi dan (atau) pengusaha perorangan berdasarkan informasi tentang kegiatan keuangan dan ekonomi, posisi keuangan dan reputasi bisnis klien, mencirikan statusnya, status perwakilannya dan (atau) penerima manfaat, serta pemilik manfaat.
(Paragraf itu juga dimasukkan mulai 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577)

20. Program untuk mengidentifikasi transaksi menyediakan prosedur untuk memberi tahu karyawan suatu organisasi, pengusaha perorangan (karyawan pengusaha perorangan), yang telah mengidentifikasi transaksi (transaksi) yang dikendalikan, pejabat khusus (kecuali untuk kasus kinerja independen oleh pengusaha individu dari fungsi pejabat khusus) untuk yang terakhir untuk membuat keputusan tentang tindakan lebih lanjut sehubungan dengan operasi (transaksi) sesuai dengan Undang-Undang Federal, dokumen ini dan aturan kontrol internal.
(Klausula sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya)

21. Program untuk mengidentifikasi transaksi menyediakan identifikasi tanda-tanda transaksi (transaksi) klien yang tidak biasa, analisis transaksi lain (transaksi) klien, serta informasi yang tersedia untuk organisasi, pengusaha perorangan tentang klien , perwakilan klien dan penerima (jika ada), pemilik manfaat untuk mengkonfirmasi kewajaran kecurigaan dalam pelaksanaan operasi (transaksi) atau sejumlah operasi (transaksi) untuk tujuan legalisasi (pencucian) dari hasil kejahatan atau pendanaan terorisme.
(Barang sebagaimana telah diubah, mulai berlaku pada 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 10 April 2015 N 342. - Lihat .edisi sebelumnya)

22. Program Identifikasi Transaksi menyediakan studi tentang alasan dan tujuan dari semua transaksi (transaksi) yang tidak biasa yang terdeteksi, serta mencatat hasilnya secara tertulis.
(Klausula sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya)

23. Program untuk mengidentifikasi transaksi menyediakan prosedur dan kasus untuk mengambil tindakan tambahan berikut untuk mempelajari operasi (transaksi) tidak biasa yang teridentifikasi:
(Paragraf sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya)

a) memperoleh dari klien penjelasan yang diperlukan dan (atau) informasi tambahan yang menjelaskan arti ekonomis dari operasi (transaksi) yang tidak biasa;

24. Program untuk mengidentifikasi transaksi memberikan keputusan oleh kepala organisasi, pengusaha perorangan atau orang yang diberi wewenang oleh mereka untuk:
(Paragraf sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya)

a) pada pengakuan operasi (transaksi) klien yang tunduk pada kontrol wajib sesuai dengan Pasal 6 dan paragraf 1 Pasal 7_5 Undang-Undang Federal;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat edisi sebelumnya)

c) tentang perlunya mengambil tindakan tambahan untuk mempelajari operasi (transaksi) klien yang tidak biasa;

d) tentang penyampaian informasi tentang transaksi yang diatur dalam sub-ayat "a" dan "b" paragraf ini ke Layanan Pemantauan Keuangan Federal.

25. Program fiksasi informasi dokumenter menyediakan prosedur untuk memperoleh dan memperbaiki informasi (informasi) di atas kertas dan (atau) media lain untuk mengimplementasikan Undang-Undang Federal, tindakan hukum pengaturan lainnya di bidang memerangi legalisasi (pencucian ) dari hasil kejahatan dan pendanaan terorisme dan aturan pengendalian internal.
(Klausula sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya)

26. Program fiksasi informasi dokumenter menyediakan fiksasi informasi dokumenter:

a) pada operasi (transaksi) yang tunduk pada kontrol wajib sesuai dengan Pasal 6 dan Klausul 1 Pasal 7_5 Undang-Undang Federal;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat edisi sebelumnya)

b) tentang suatu operasi (transaksi) yang paling sedikit memiliki salah satu kriteria dan (atau) tanda-tanda yang menunjukkan sifat operasi (transaksi) yang tidak biasa;

c) suatu operasi (transaksi) yang diduga dilakukan untuk tujuan legalisasi (pencucian) hasil tindak pidana atau pendanaan terorisme;

d) tentang operasi (transaksi) yang diperoleh selama pelaksanaan program riset klien.
(Klausul 26 sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 21 Juni 2014 N 577. - Lihat versi sebelumnya)

27. Program untuk mendokumentasikan informasi menyediakan persiapan oleh karyawan organisasi, pengusaha perorangan (karyawan pengusaha perorangan), yang telah mengidentifikasi operasi (transaksi) yang dikendalikan, pesan internal - dokumen yang berisi informasi berikut tentang operasi (transaksi) tersebut (selanjutnya disebut sebagai pesan internal):
(Paragraf sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya)

c) informasi tentang orang, struktur asing tanpa pembentukan badan hukum, melakukan operasi (transaksi);
(Subklausul sebagaimana telah diubah, mulai berlaku pada tanggal 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia tanggal 17 September 2016 N 933. - Lihat edisi sebelumnya)

d) informasi tentang karyawan yang menyusun pesan internal tentang operasi (transaksi), dan tanda tangannya;

e) tanggal penyusunan pesan internal pada operasi (transaksi);

f) catatan (tanda) atas keputusan pejabat khusus yang dibuat sehubungan dengan laporan internal operasi (transaksi), dan alasan pembenarannya;

g) catatan (tanda) tentang keputusan kepala organisasi, pengusaha perorangan atau orang yang diberi wewenang oleh mereka, dibuat sehubungan dengan pesan internal sesuai dengan paragraf 24 dokumen ini, dan alasan pembenarannya;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya)

h) catatan (tanda) tentang tindakan tambahan (tindakan lain) yang diambil sehubungan dengan klien sehubungan dengan identifikasi operasi (transaksi) yang tidak biasa atau tanda-tandanya.
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya)

28. Bentuk pesan internal, tata cara, syarat dan cara penyampaiannya kepada pejabat khusus atau penanggung jawab unit struktural yang menjalankan fungsi pemberantasan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan, pendanaan terorisme dan pembiayaan proliferasi senjata pemusnah massal, ditentukan oleh organisasi dan pengusaha perorangan secara mandiri dan tercermin dalam program fiksasi informasi dokumenter.
(Barang sebagaimana telah diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 10 April 2015 N 342; sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 17 September 2016 N 933; sebagai diubah , mulai berlaku pada 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat edisi sebelumnya)

28_1. Program yang mengatur tindakan jika terjadi penolakan untuk mengeksekusi perintah klien untuk menyelesaikan transaksi meliputi:

a) daftar alasan penolakan semacam itu, yang ditetapkan oleh organisasi dan pengusaha perorangan, dengan mempertimbangkan persyaratan paragraf 11 Pasal 7 Undang-Undang Federal;

c) prosedur untuk tindakan lebih lanjut sehubungan dengan klien dalam hal penolakan untuk melaksanakan perintah klien untuk menyelesaikan operasi;

d) prosedur untuk mengirimkan informasi ke Federal Financial Monitoring Service tentang kasus penolakan untuk melaksanakan perintah klien untuk menyelesaikan transaksi.
(Paragraf itu juga dimasukkan mulai 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana telah diubah, mulai berlaku pada 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 17 September 2016 N 933. - Lihat edisi sebelumnya)

29. Program penangguhan meliputi:

a) prosedur untuk mengidentifikasi di antara para peserta dalam transaksi dengan uang tunai atau properti lainnya, individu atau badan hukum yang ditentukan dalam paragraf dua klausa 10 Pasal 7 Undang-Undang Federal, atau individu yang melakukan transaksi dengan uang tunai atau properti lain sesuai dengan subparagraf 3 ayat 2_4 Pasal 6 Hukum federal, atau individu atau badan hukum yang ditentukan dalam paragraf pertama;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat edisi sebelumnya)

b) prosedur tindakan yang bertujuan untuk menangguhkan transaksi dengan dana atau properti lain sesuai dengan paragraf 10 Pasal 7 dan paragraf 8 Pasal 7_5 Undang-Undang Federal;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat edisi sebelumnya)

d) prosedur untuk mengirimkan ke Federal Financial Monitoring Service informasi tentang transaksi yang ditangguhkan dengan uang tunai atau properti lainnya;

e) prosedur pelaksanaan persyaratan yang ditetapkan oleh paragraf lima dari klausa 10 Pasal 7 dan paragraf tiga dari klausa 8 Pasal 7_5 Undang-Undang Federal, dan terkait dengan pelaksanaan transaksi atau penangguhan lebih lanjut dari transaksi dengan uang tunai atau properti lain dalam hal menerima keputusan Layanan Federal untuk pemantauan Keuangan yang dikeluarkan berdasarkan bagian ketiga Pasal 8 Undang-Undang Federal;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081. - Lihat edisi sebelumnya)

f) prosedur untuk memberi tahu klien tentang ketidakmungkinan melakukan transaksi dengan dana atau properti lain yang dimilikinya karena penangguhan transaksi tersebut.
(Klausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 30 September 2016 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 17 September 2016 N 933. - Lihat versi sebelumnya)

29_1. Program yang mengatur prosedur untuk menerapkan langkah-langkah untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lainnya mengatur:

a) prosedur untuk memperoleh informasi dari Layanan Pemantauan Keuangan Federal tentang organisasi dan individu yang termasuk sesuai dengan Pasal 6 Undang-Undang Federal dalam daftar organisasi dan individu yang terkait dengan informasi tentang keterlibatan mereka dalam aktivitas ekstremis atau terorisme atau sehubungan dengan yang sesuai dengan Pasal 7_4 Undang-Undang Federal, badan koordinasi antardepartemen yang bertanggung jawab untuk memerangi pendanaan terorisme telah membuat keputusan untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lainnya;

a_1) prosedur untuk memperoleh informasi dari Layanan Pemantauan Keuangan Federal tentang organisasi dan individu yang termasuk sesuai dengan Pasal 7_5 Undang-Undang Federal dalam daftar organisasi dan individu yang terkait dengan informasi tentang keterlibatan mereka dalam proliferasi senjata pemusnah massal;
(Sub-paragraf telah dimasukkan tambahan sejak 21 September 2018 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081)

b) prosedur pengambilan keputusan tentang penerapan tindakan untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lainnya;

e) prosedur interaksi dengan organisasi dan individu sehubungan dengan tindakan untuk membekukan (memblokir) dana atau properti lain yang telah atau harus diterapkan, termasuk prosedur untuk memberi tahu mereka tentang tindakan yang diambil untuk membekukan (memblokir) dana atau lainnya Properti;

f) prosedur untuk memenuhi persyaratan yang ditetapkan oleh paragraf 4 Pasal 7_4 Undang-Undang Federal dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081)
(Klausul 29_1 tambahan disertakan mulai 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 17 September 2016 N 933. - Lihat edisi sebelumnya)

30. Program pelatihan dan pendidikan personel di bidang pemberantasan legalisasi (pencucian) hasil kejahatan, pendanaan terorisme, dan pendanaan proliferasi senjata pemusnah massal dikembangkan sesuai dengan peraturan perundang-undangan Federasi Rusia.
(Barang sebagaimana telah diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342; sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 11 September 2018 N 1081 - Lihat .edisi sebelumnya)

31. Program untuk memeriksa pelaksanaan pengendalian internal memastikan bahwa organisasi (karyawan organisasi) dan pengusaha perorangan (karyawan pengusaha perorangan) mematuhi undang-undang Federasi Rusia tentang memerangi legalisasi (pencucian) hasil dari kejahatan dan pendanaan terorisme, aturan pengendalian internal dan dokumen administrasi organisasi lainnya dari suatu organisasi, pengusaha perorangan, yang diadopsi untuk tujuan mengatur dan melaksanakan pengendalian internal.
(Klausula sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya)

32. Program pemeriksaan pelaksanaan pengendalian intern meliputi:

a) melakukan secara teratur, tetapi setidaknya sekali setiap enam bulan, audit internal kepatuhan dalam organisasi dan pengusaha perorangan dengan aturan kontrol internal, persyaratan Undang-Undang Federal dan tindakan hukum pengaturan lainnya;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya)

b) penyerahan kepada kepala organisasi, pengusaha perorangan berdasarkan hasil pemeriksaan laporan tertulis yang berisi informasi tentang semua pelanggaran yang diidentifikasi terhadap undang-undang Federasi Rusia tentang memerangi legalisasi (pencucian) hasil kejahatan dan pembiayaan terorisme, aturan pengendalian internal dan dokumen organisasi dan administrasi lainnya dari organisasi, pengusaha perorangan, yang diadopsi untuk tujuan mengatur dan melaksanakan pengendalian internal;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya)

c) mengambil langkah-langkah yang bertujuan untuk menghilangkan pelanggaran yang diidentifikasi sebagai hasil dari inspeksi.

33. Program penyimpanan informasi menyediakan penyimpanan setidaknya selama 5 tahun sejak tanggal pemutusan hubungan dengan klien:

a) dokumen yang berisi informasi tentang klien, perwakilan klien, penerima manfaat dan pemilik manfaat, yang diterima berdasarkan Hukum Federal, tindakan hukum pengaturan lainnya dari Federasi Rusia yang diadopsi untuk tujuan implementasinya, serta kontrol internal aturan;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 4 Juli 2014 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 21 Juni 2014 N 577; sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia pada 10 April 2015 N 342. - Lihat .edisi sebelumnya)

b) dokumen yang berkaitan dengan operasi (transaksi), informasi yang diserahkan ke Layanan Pemantauan Keuangan Federal, dan laporan tentang operasi tersebut (transaksi);

c) dokumen yang berkaitan dengan transaksi yang tunduk pada rekaman dokumenter sesuai dengan Pasal 7 Undang-Undang Federal dan dokumen ini;

d) dokumen transaksi yang pesan internalnya dikompilasi;

e) pesan internal;

f) hasil mempelajari alasan dan tujuan dari operasi (transaksi) yang tidak biasa yang teridentifikasi;

g) dokumen yang berkaitan dengan kegiatan klien (sejauh ditentukan oleh organisasi, pengusaha perorangan), termasuk korespondensi bisnis dan dokumen lain atas kebijaksanaan organisasi, pengusaha perorangan;
(Subklausul sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya)

h) dokumen lain yang diperoleh sebagai hasil dari penerapan aturan pengendalian internal.

34. Program penyimpanan informasi menyediakan penyimpanan informasi dan dokumen sedemikian rupa sehingga dapat diakses secara tepat waktu oleh Layanan Pemantauan Keuangan Federal, serta otoritas negara bagian lainnya sesuai dengan kompetensi mereka dalam kasus-kasus yang ditetapkan oleh undang-undang Federasi Rusia, dan dengan mempertimbangkan kemungkinan penggunaannya sebagai bukti dalam proses pidana, perdata dan arbitrase.

35. Aturan pengendalian internal mengatur untuk memastikan kerahasiaan informasi yang diperoleh sebagai hasil dari penerapan aturan pengendalian internal, serta langkah-langkah yang diambil oleh organisasi dan pengusaha individu dalam penerapan aturan tersebut sesuai dengan undang-undang dari Federasi Rusia.
(Klausula sebagaimana diubah, mulai berlaku pada 22 April 2015 dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia 10 April 2015 N 342. - Lihat edisi sebelumnya)

Revisi dokumen, dengan mempertimbangkan
perubahan dan tambahan disiapkan
JSC "Kodeks"

Atas persetujuan persyaratan untuk aturan kontrol internal yang dikembangkan oleh organisasi yang terlibat dalam transaksi dengan uang tunai atau properti lain, dan pengusaha perorangan, dan pada pembatalan tindakan tertentu dari Pemerintah Federasi Rusia (sebagaimana diubah pada 11 September 2018)

Nama dokumen:	Atas persetujuan persyaratan untuk aturan kontrol internal yang dikembangkan oleh organisasi yang terlibat dalam transaksi dengan uang tunai atau properti lain, dan pengusaha perorangan, dan pada pembatalan tindakan tertentu dari Pemerintah Federasi Rusia (sebagaimana diubah pada 11 September 2018)
Nomor dokumen:	667
Jenis dokumen:	Keputusan Pemerintah Federasi Rusia
Tubuh tuan rumah:	Pemerintah Federasi Rusia
Status:	saat ini
Diterbitkan:	Koleksi Legislasi Federasi Rusia, N 28, 07/09/2012, pasal 3901
Tanggal penerimaan:	30 Juni 2012
Tanggal mulai efektif:	17 Juli 2012
Tanggal Revisi:	11 September 2018

artikel Terbaru

2022-03-26 18:06:30
Silinder untuk gas terkompresi
2022-03-20 06:19:03
Rencana produksi perusahaan: apa itu?
2022-03-14 22:16:45
Lisensi salon tato

Artikel Populer

Pilihan Editor

2022-01-28 10:45:17

Deputi Pertama Gleb Nikitin
Pada tahun 1999, Nikitin menerima diploma dari Universitas Ekonomi dan Keuangan Negeri St. Petersburg. Pada tahun 2004, Gleb Sergeevich lulus dari Universitas Negeri St. Petersburg, ...
2022-01-23 12:56:25

gambar brigantine (tanpa judul)
Data dasar kapal pesiar Panjang keseluruhan (dengan cucur), m 10.00 Panjang lambung keseluruhan, m 8.65 DWL, m 7.00 Lebar keseluruhan (dengan...
2022-01-18 11:39:17

Lisensi Kegiatan
Di Rusia, jenis kegiatan bisnis tertentu memerlukan izin atau lisensi untuk diperoleh. Semua dalam daftar...
2022-01-13 15:41:32

Iklan kontekstual bisnis rumahan untuk webmaster
Hari ini saya ingin berbicara tentang cara memonetisasi situs, mis. pertimbangkan tidak semua opsi yang memungkinkan untuk menghasilkan uang di Internet (saya sudah menulis tentang mereka), yaitu ...
2022-01-03 14:59:18

Diare pada ayam pedaging: penyebab dan apa yang harus dilakukan?
Menumbuhkan keturunan ayam broiler yang sehat dan produktif adalah kemampuan setiap peternak. Tetapi untuk ini tidak cukup memiliki ternak besar, Anda harus bisa ...

Keputusan 667. Persyaratan untuk aturan pengendalian internal yang dikembangkan oleh organisasi yang melakukan transaksi dengan uang tunai atau properti lainnya (kecuali untuk organisasi kredit). Aturan pemberian dan penyaluran subsidi dari fe

PERSYARATAN ATAS ATURAN PENGENDALIAN INTERNAL YANG DIKEMBANGKAN ORGANISASI YANG MELAKUKAN OPERASI DENGAN UANG TUNAI DANA ATAU PROPERTI LAINNYA (KECUALI ORGANISASI KREDIT), DAN INDIVIDU PENGUSAHA

PEMERINTAH FEDERASI RUSIA

RESOLUSI

tanggal 30 Mei 2017 No. 667

MOSKOW

(Sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia No. 848 tanggal 19 Juli 2018, No. 1138 tanggal 25 September 2018, dan No. 445 tanggal 13 April 2019)

(Sebagaimana diubah dengan Keputusan Pemerintah Federasi Rusia No. 848 tanggal 19 Juli 2018; No. 1138 tanggal 25 September 2018)

I. Ketentuan umum dan fitur penerbitan visa dalam bentuk dokumen elektronik

II. Fitur masuknya warga negara asing ke Federasi Rusia melalui pos pemeriksaan berdasarkan visa elektronik

PERUBAHAN Peraturan tentang sistem negara migrasi dan pendaftaran pendaftaran, serta produksi, pelaksanaan dan kontrol peredaran dokumen identitas

Atas persetujuan persyaratan untuk aturan pengendalian internal yang dikembangkan oleh organisasi yang terlibat dalam transaksi dengan uang tunai atau properti lainnya, dan pengusaha perorangan, dan tentang pembatalan tindakan tertentu...

Persyaratan untuk aturan pengendalian internal yang dikembangkan oleh organisasi yang melakukan transaksi dengan uang tunai atau properti lainnya, dan pengusaha perorangan

Atas persetujuan persyaratan untuk aturan kontrol internal yang dikembangkan oleh organisasi yang terlibat dalam transaksi dengan uang tunai atau properti lain, dan pengusaha perorangan, dan pada pembatalan tindakan tertentu dari Pemerintah Federasi Rusia (sebagaimana diubah pada 11 September 2018)

PERSYARATAN
ATAS ATURAN PENGENDALIAN INTERNAL YANG DIKEMBANGKAN
ORGANISASI YANG MELAKUKAN OPERASI DENGAN UANG TUNAI
DANA ATAU PROPERTI LAINNYA (KECUALI
ORGANISASI KREDIT), DAN INDIVIDU
PENGUSAHA