Uredba Vlade Ruske Federacije od 05.08.2013 N 667 "O održavanju jedinstvene baze podataka za provedbu aktivnosti" (zajedno s "Pravilima za održavanje jedinstvene baze podataka za provedbu aktivnosti povezanih s osiguranjem sigurnosti darivatelja krv i njezine komponente, razvoj, organiziranje i promicanje darivanja krvi i njezinih komponenti")
„O vođenju jedinstvene baze podataka za provedbu poslova koji se odnose na osiguranje sigurnosti darivateljske krvi i njezinih komponenti, razvoj, organizaciju i promicanje darivanja krvi i njezinih komponenti” (zajedno s „Pravilima vođenja jedinstvene baze podataka za provedba poslova vezanih uz osiguranje sigurnosti darivateljske krvi i njezinih sastojaka, razvoj, organiziranje i promicanje davalaštva krvi i njezinih sastojaka).
VLADA RUSKE FEDERACIJE
RJEŠENJE
O UPRAVI
JEDINSTVENA BAZA PODATAKA ZA PROVEDBU AKTIVNOSTI,
VEZANO ZA SIGURNOST KRVI
I NJEGOVIH DIJELOVA, RAZVOJA, ORGANIZACIJE I PROMIDŽBE
DARIVANJE KRVI I NJENIH SASTOJKA
Sukladno 2. dijelu čl.21 savezni zakon"O darivanju krvi i njezinih komponenti" Vlada Ruska Federacija odlučuje:
1. Odobrava Pravila za vođenje jedinstvene baze podataka u prilogu za provedbu poslova koji se odnose na osiguranje sigurnosti darovane krvi i njezinih sastojaka, razvoj, organizaciju i promicanje darivanja krvi i njezinih sastojaka.
2. Utvrdite da:
jedinstvena baza podataka za provedbu poslova vezanih uz osiguranje sigurnosti darivateljske krvi i njezinih sastojaka, razvoj, organizaciju i promicanje davalaštva krvi i njezinih sastojaka je državni informacijski sustav službe za krv;
Ministarstvo zdravstva Ruske Federacije provodi opću koordinaciju održavanja navedene jedinstvene baze podataka, a Savezna medicinska i biološka agencija - njezino održavanje i razvoj;
Izvršna tijela konstitutivnih entiteta Ruske Federacije u području zdravstvene zaštite osiguravaju koordinaciju aktivnosti relevantnih vladine organizacije subjekti Ruske Federacije i općinske organizacije povezano s njihovim sudjelovanjem u održavanju navedene jedinstvene baze podataka.
3. Provedbu ovlasti koje proizlaze iz ove rezolucije provode relevantna federalna izvršna tijela u granicama koje je utvrdila Vlada Ruske Federacije o maksimalnom broju zaposlenika njihovih središnjih ureda i proračunskih izdvajanja predviđenih u savezni proračun za vođenje i upravljanje u području uspostavljenih funkcija.
premijer
Ruska Federacija
D. MEDVEDEV
Odobreno
Uredba Vlade
Ruska Federacija
VOĐENJE JEDINSTVENE BAZE PODATAKA ZA PROVEDBU AKTIVNOSTI,
VEZANO ZA SIGURNOST KRVI
I NJEGOVIH DIJELOVA, RAZVOJA, ORGANIZACIJE I PROMIDŽBE
DARIVANJE KRVI I NJENIH SASTOJKA
1. Ovim se Pravilnikom utvrđuje postupak vođenja jedinstvene baze podataka o provedbi mjera vezanih uz osiguranje sigurnosti darivateljske krvi i njezinih sastojaka, razvoj, organizaciju i promicanje darivanja krvi i njezinih sastojaka (u daljnjem tekstu: baza podataka davanja krvi i njezinih sastojaka), uključujući vođenje saveznog registra darivatelja (u daljnjem tekstu: registar), uvjete i oblik dostave podataka za upis u bazu podataka o darivanju krvi i njezinih sastojaka, kao i postupak za pristup informacijama sadržanim u bazi podataka krvi darivatelja i njezinih sastojaka te njihovu uporabu.
2. Održavanje i osiguranje funkcioniranja baze podataka davalaštva krvi i njezinih sastavnica provodi Federalna medicinsko-biološka agencija (u daljnjem tekstu: nositelj).
3. Stavljanje u bazu podataka o darivanju krvi i njezinih sastavnih dijelova informacija, njihovu obradu, pohranjivanje, korištenje, kao i pristup tim informacijama i njihovu zaštitu provode subjekt i organizacije koje obavljaju poslove u području prometa darivatelja. krv i (ili) njezine komponente, u skladu sa zahtjevima zakonodavstva Ruske Federacije o informacijama, informacijska tehnologija te o zaštiti informacija i zakonodavstvu Ruske Federacije u području osobnih podataka.
4. Baza podataka o darivanju krvi i njezinih sastavnica vodi se infrastrukturom automatiziranog transfuziološkog informacijskog sustava, koja između ostalog omogućuje obradu informacija temeljenu na korištenju zajedničkih formata.
5. U bazi podataka davanja krvi i njezinih sastojaka u realnom vremenu osigurava se dnevno prikupljanje podataka:
a) o količini darovane krvi i njenih sastojaka;
b) o zalihama krvi davatelja i njezinih sastojaka, s naznakom krvne grupe, Rh-pripadnosti i fenotipa;
d) cirkulacija krvi davatelja i (ili) njezinih komponenti;
e) o aktivnostima subjekata cirkulacije krvi darivatelja i (ili) njegovih komponenti (od 1. siječnja 2016.);
f) o broju slučajeva darovane krvi i (ili) njezinih komponenti i njihovom volumenu darovanih organizacijama izvan teritorija Ruske Federacije;
g) o osobama (osobni podaci) koje imaju medicinske kontraindikacije (privremene ili trajne) za davanje krvi i (ili) njezinih sastojaka.
6. Baza podataka o darivanju krvi i njezinih sastojaka sadrži registar u koji se svakodnevno upisuju sljedeći podaci o svakom darivatelju nakon obavljanja darivateljske funkcije:
a) prezime, ime i patronim, u slučaju njihove promjene - drugo prezime, ime i patronim;
b) datum rođenja;
d) podatke o prijavi u mjestu prebivališta ili boravišta;
e) podatke o putovnici ili drugom identifikacijskom dokumentu;
f) datum upisa u registar;
g) krvna grupa, Rh pripadnost, podaci o proučavanim antigenima i prisutnost imunoloških antitijela;
h) podatke o prethodnim donacijama;
i) podaci o prošlim zaraznim bolestima, kontaktu sa zaraznim bolesnicima, boravku na područjima gdje postoji opasnost od pojave i (ili) širenja masovnih zaraznih bolesti ili epidemija, o korištenju droge, psihotropne tvari, o radu sa štetnim i (ili) opasnim uvjetima porođaj, kao i cijepljenja i kirurške intervencije obavljene u roku od godinu dana prije dana davanja krvi i (ili) njegovih komponenti;
j) podaci o dodjeli znački "Počasni donator SSSR-a" i "Počasni donator Rusije".
7. Baza podataka o darivanju krvi i njezinih sastavnica sadrži:
a) informacije navedene u podstavcima "a" - "e" stavka 5. i podstavcima "a" - "h" stavka 6. ovih Pravila - od strane organizacija koje se bave aktivnostima u području cirkulacije darovane krvi i (ili) njezine komponente;
b) podatke iz podtočke "k" stavka 6. ovih Pravila - od strane operatora.
8. Podaci navedeni u podstavku "g" stavka 5. iu podstavku "i" stavka 6. ovih Pravila svakodnevno se prenose specijaliziranim medicinske organizacije(antituberkulozni, dermatovenerološki, narkološki, neuropsihijatrijski dispanzeri, centri za prevenciju i kontrolu AIDS-a i zaraznih bolesti, centri za higijenu i epidemiologiju Savezne službe za nadzor zaštite prava potrošača i dobrobiti ljudi, kao i centri za higijenu i epidemiologiju Savezne medicinske i biološke agencije) operateru ili odgovarajućoj organizaciji koja obavlja poslove u području cirkulacije darovane krvi i (ili) njezinih komponenti, koji ga stavljaju u bazu podataka o darivanju krvi i njezinih komponenti.
9. U obrascu su prikazani podaci potrebni za vođenje baze podataka o darivanju krvi i njezinih sastojaka elektronički dokument potpisan Elektronički potpis, ili dokument na papiru, čiji obrazac odobrava Ministarstvo zdravstva Ruske Federacije.
10. Stavljanje u bazu podataka o darivanju krvi i njezinih komponenti podataka provodi operater i organizacije koje se bave djelatnostima u području cirkulacije darivateljske krvi i (ili) njezinih komponenti, unosom u registar na dan primitka. relevantnih informacija. Upisu u upisnik automatski se dodjeljuje jedinstveni broj i naznačuje se datum upisa.
11. Promjene podataka sadržanih u bazi podataka o darivanju krvi i njezinih sastojaka provode se na način koji propisuje operater, uz vođenje jedinstvenog matičnog broja.
12. Pristup informacijama sadržanim u bazi podataka o davanju krvi i njezinim sastavnicama ostvaruje se korištenjem programskih i hardverskih alata koji omogućuju identifikaciju osobe koja pristupa podacima.
13. Pohranjivanje podataka o darivanju krvi i (ili) njegovih komponenti u bazi podataka provodi se 30 godina od datuma postavljanja.
14. Ovlaštene osobe operatera koje upravljaju bazom podataka o darivanju krvi i njezinim komponentama i imaju pristup informacijama sadržanim u njoj, imenuju osobe odgovorne za osiguranje mjera predviđenih zakonodavstvom Ruske Federacije za zaštitu tih podataka.
VIJEĆE MINISTARA SSSR-a
RJEŠENJE
O ODOBRAVANJU PRAVILNIKA ZA ZAŠTITU ELEKTRIČNE
MREŽE NAPONA DO 1000 VOLTI
Vijeće ministara SSSR-a odlučuje:
1. Odobrite priložena Pravila zaštite električne mreže napon do 1000 volti.
Ministarstvo energetike i elektrifikacije SSSR-a i Vijeća ministara saveznih republika trebaju organizirati široko upoznavanje stanovništva s navedenim Pravilima i osigurati nadzor nad njihovom provedbom.
2. Državnom komitetu Vijeća ministara SSSR-a za nakladništvo, tisak i knjižarstvo i Državnom komitetu Vijeća ministara SSSR-a za kinematografiju osigurati, po nalogu Ministarstva energetike i elektrifikacije SSSR-a, odnosno objavljivanje plakata, izdavanje filmova i filmskih časopisa o temama usklađenost sa zahtjevima Pravila za zaštitu električnih mreža napon do 1000 volti.
3. Naložiti vijećima ministara saveznih republika da razmotre pitanje administrativne odgovornosti za kršenje zahtjeva Pravila za zaštitu električnih mreža s naponom do 1000 volti i podnesu odgovarajuće prijedloge predsjedništima Vrhovnih sovjeta savezne republike.
Predsjednik Uprave
Ministri SSSR-a
A.KOSYGIN
Menadžer
Vijeće ministara SSSR-a
M.SMIRTYUKOV
Odobreno
Dekret
Vijeće ministara SSSR-a
ZAŠTITA ELEKTRIČNIH MREŽA NAPONA DO 1000 VOLTI
1. Ovaj Pravilnik donosi se radi osiguranja sigurnosti električnih mreža napona do 1000 volti i sprječavanja nezgoda. Pravila su obvezujuća za projektiranje, građenje i pogon nadzemnih, podzemnih i podvodnih vodova, dovodnih i razvodnih uređaja.
2. Za zaštitu električnih mreža napona do 1000 volti ugrađuju se:
a) sigurnosne zone:
duž nadzemnih vodova (osim odvojaka do ulaza u zgrade) u obliku zemljišne čestice omeđene paralelnim ravnim crtama, razmaknute od projekcija krajnjih žica na površini zemlje (ako njihov položaj nije zakrivljen) za 2 metra sa svake strane;
uz podzemne kabelske elektroenergetske vodove u obliku zemljišne čestice omeđene usporednim ravnim crtama udaljenim od krajnjih kabela za 1 metar sa svake strane, a kada kabelski vodovi prolaze u gradovima ispod nogostupa - za 0,6 metara prema zgradama i građevinama i za 1 metar. metar na strani kolnika;
duž podmorskih kabelskih vodova u obliku presjeka vodenog prostora od površine vode do dna, zatvorenog između okomitih ravnina udaljenih od krajnjih kabela za 100 metara sa svake strane;
b) minimalne dopuštene udaljenosti između vodova s naponom do 1000 volti i najbližih zgrada i građevina, kao i drveća i drugih višegodišnjih nasada, utvrđenih Pravilima električnih instalacija koje je odobrilo Ministarstvo energetike i elektrifikacije SSSR-a.
3. Ako kroz šumska područja prolaze vodovi napona do 1000 volti, rezidbu stabala koja rastu u neposrednoj blizini vodova obavlja organizacija koja upravlja vodovima. Kad vodovi prolaze kroz parkove, vrtove i druge višegodišnje nasade, orezivanje drveća obavlja organizacija koja upravlja elektroenergetskim vodovima, a prema međusobnom dogovoru stranaka - organizacija nadležna za te nasade, odnosno pojedinačni vlasnici vrtova. i druge višegodišnje nasade na način koji odredi organizacija koja upravlja dalekovodom.
4. Unutar sigurnosnih zona dalekovoda napona do 1000 volti, bez pismene suglasnosti organizacije koja upravlja ovim vodovima, zabranjeno je:
a) izvoditi građevinske, montažne radove, radove miniranja i navodnjavanja, saditi i sjeći drveće, uređivati sportske terene i igrališta, skladištiti stočnu hranu, gnojiva, gorivo i drugi materijal;
b) urediti vezove za parkiranje brodova, teglenica i plovnih dizalica, proizv utovar i istovar, jaružanje i jaružanje, bacati sidra, prolaziti s puštenim sidrima i koćama, dodjeljivati ribolovna područja, loviti ribe, kao i vodene životinje i biljke pridnenim ribolovnim alatima, uređivati pojilišta, cijepati i sakupljati led (u zaštitnim zonama podvodnog kabela). dalekovodi);
c) urediti prolaze za vozila i mehanizme čija je ukupna visina sa ili bez tereta od površine ceste veća od 4,5 metara, kao i parkiralište za automobilska i konjska vozila, vozila i mehanizme (u sigurnosnim zonama nadzemnih vodova). );
d) izvoditi zemljane radove na dubini većoj od 0,3 metra i ravnanje tla uz pomoć buldožera, bagera i dr. strojevi za zemljane radove(u sigurnosnim zonama kabelskih vodova).
Sigurnosne zone dalekovoda napona do 1000 volti koji prolaze kroz područje pokusnih poljoprivrednih stanica, parcela za testiranje sorti, proizvodnih pogona kolektivnih farmi, državnih farmi i drugih poljoprivrednih poduzeća i organizacija, kao i proizvodnih pogona Selkhoztehnike regionalne udruge, može koristiti poduzeće ili organizacija u čijem su vlasništvu te stanice, dionice i objekti, bez suglasnosti organizacije koja upravlja dalekovodima, ali uz obvezno održavanje sigurnosti tih vodova ipoštivanje sigurnosnih mjera.
5. Zabranjeno je obavljanje bilo kakvih radnji koje mogu poremetiti normalan rad električnih mreža ili dovesti do njihovog oštećenja, a osobito:
a) bacati se na žice, pričvršćivati i vezati strane predmete za nosače i žice, penjati se na nosače, blokirati im prilaze i bacati snijeg s krovova zgrada na žice;
b) odlagati teške terete (preko 5 tona), izlijevati otopine kiselina, lužina i soli, uređivati sve vrste odlagališta duž trase kabelskih vodova;
c) otvarati prostore elektromrežnih objekata, izvoditi spojeve i prespajanja u električnim mrežama, ložiti vatru u blizini ulaznih i razvodnih uređaja, nadzemnih elektroenergetskih vodova iu sigurnosnim zonama kabelskih elektroenergetskih vodova;
d) vršiti rušenje ili rekonstrukciju zgrada, mostova, tunela, željezničkih i autocesta i drugih objekata na mjestima gdje prolaze nadzemni i kabelski vodovi ili su ugrađeni ulazni i razvodni uređaji, bez prethodnog uklanjanja tih vodova i uređaja od strane izvođača radova u dogovoru s organizacije koje upravljaju električnom energijom mreže.
6. Zemljište sigurnosnih zona vodova za prijenos električne energije napona do 1000 volti ne podliježe povlačenju od korisnika zemljišta, ali ga oni koriste uz obvezno poštivanje zahtjeva ovih Pravila.
Poduzeća, organizacije, ustanove i pojedini građani na zemljišne parcele, duž kojih prolaze vodovi napona do 1000 volti, dužni su poduzeti sve mjere koje su u njihovoj moći za osiguranje sigurnosti tih vodova.
7. Ako su žice nadzemnih vodova napona do 1000 volti i vodovi druge namjene koji pripadaju različitim organizacijama obješene na zajedničke nosače, svaka od organizacija koja popravlja vod, što može uzrokovati štetu drugoj organizaciji ili zahtijeva prisutnost njegov predstavnik, mora unaprijed obavijestiti dotičnu organizaciju.
8. Poduzeća i organizacije koje izvode bilo kakve radove (eksplozivne, građevinske i druge) koji mogu prouzročiti štetu na električnim mrežama napona do 1000 volti dužne su uskladiti svoje postupanje s organizacijom koja upravlja električnim mrežama najkasnije 3 dana prije početka radova. ., i poduzmite korake za osiguranje tih mreža.
Uvjete za izvođenje ovih radova u sigurnosnim zonama vodova za prijenos električne energije napona do 1000 volti, potrebne za osiguranje sigurnosti ovih vodova, utvrđuje Ministarstvo energetike i elektrifikacije SSSR-a (djelomično Građevinski radovi- u dogovoru s Državnim odborom za izgradnju SSSR-a).
9. Obavljanje radova u blizini nadzemnih vodova s različitim vrstama mehanizama dopušteno je samo ako je udaljenost po zraku od mehanizma ili od njegovog dijela za podizanje ili uvlačenje, kao i od tereta koji se podiže u bilo kojem od njihovih položaja (uključujući maksimalnu visinu ili odlazak) do najbliže žice pod naponom bit će najmanje 1,5 metara.
Udaljenost od kabela do mjesta iskopa u svakom pojedinačnom slučaju određuje organizacija koja upravlja kabelskim dalekovodom.
Ako je nemoguće ispuniti uvjete koji osiguravaju sigurnost rada, potrebno je isključiti napon iz dijela električne mreže.
10. Poduzeća i organizacije koje izvode zemljane radove, nakon otkrivanja kabela koji nije naveden u tehničkoj dokumentaciji za izvođenje ovih radova, dužni su odmah prekinuti rad, poduzeti mjere za osiguranje sigurnosti kabela i o tome obavijestiti organizaciju koja upravlja električnim mrežama. .
11. Tehničkom osoblju organizacija koje upravljaju električnim mrežama napona do 1000 volti priznaje se pravo nesmetanog pristupa električnim mrežama za njihov popravak i održavanje. Ako se električne mreže nalaze na području zabranjenih zona i posebnih objekata, tada relevantne organizacije moraju izdati propusnice zaposlenicima koji servisiraju ove mreže za pregled i popravke u bilo koje doba dana.
12. Organizacijama koje upravljaju elektroenergetskim vodovima napona do 1000 volti dopušteno je izvoditi zemljane radove u sigurnosnim zonama potrebnim za popravak ovih vodova.
Navedeni radovi u prednosti prolaska automobila i željeznice izrađuju se u dogovoru s tijelima nadležnim za ceste.
Za otklanjanje nesreća na dalekovodima napona do 1000 volti dopuštena je sječa pojedinačnih stabala u šumskim površinama uz trasu tih vodova, uz izdavanje sječnih karti (naloga) na propisani način i uz čišćenje sječišta od ostataka sječe.
13. Predviđeni radovi na sanaciji i rekonstrukciji vodova napona do 1000 volti koji prolaze poljoprivrednim zemljištem izvode se u dogovoru s korisnicima zemljišta i to u pravilu u razdoblju dok ta zemljišta nisu zauzeta poljoprivrednim kulturama. ili kada je moguće osigurati sigurnost tih usjeva.
Radovi na otklanjanju nesreća i pogonskom održavanju dalekovoda mogu se izvoditi u bilo koje vrijeme.
Nakon obavljenih navedenih radova, organizacije koje upravljaju elektroenergetskim vodovima moraju zemljište dovesti u stanje pogodno za korištenje prema namijenjena namjena, kao i nadoknaditi korisnicima zemljišta gubitke nastale tijekom radova. Postupak utvrđivanja gubitaka utvrđuje Ministarstvo Poljoprivreda SSSR zajedno s Ministarstvom energetike i elektrifikacije SSSR-a iu dogovoru s drugim zainteresiranim ministarstvima i odjelima.
14. Predviđeni radovi na popravci i rekonstrukciji kabelskih vodova, koji uzrokuju narušavanje cestovnih površina, mogu se izvoditi samo nakon prethodnog dogovora o uvjetima njihove provedbe s tijelima nadležnim za ceste, a unutar gradova i dr. naselja- s izvršnim odborima sovjeta narodnih zastupnika. Termini radova moraju biti dogovoreni u roku od 3 dana.
U hitnim slučajevima dopušteno je izvođenje radova na popravci kabelskih vodova koji uzrokuju narušavanje cestovnih površina, bez prethodnog dogovora, ali uz istodobnu obavijest nadležnim tijelima za ceste, odnosno izvršnim odborima Sovjeta Narodni poslanici radnog naroda.
Organizacije koje izvode ove vrste radova dužne su organizirati obilaske radilišta uz postavljanje znakova upozorenja za vozila i pješake te po završetku radova izvršiti ravnanje terena i obnavljanje kolničkih površina.
15. Postupak za rad vodova s naponom do 1000 volti na području industrijskih poduzeća, na raskrižjima sa željezničkim prugama i cestama, u pravom prolazu željezničkih pruga i na prilazima aerodromima moraju koordinirati organizacije koje rade na snazi linije s relevantnim poduzećima i organizacijama.
Na autoceste I - IV kategorije s kretanjem strojeva i mehanizama koji imaju ukupnu visinu sa ili bez tereta od površine kolnika veću od 4,5 metara, na raskrižju cesta s nadzemnim električnim vodovima, s obje strane ovih vodova, signalni znakovi koji označavaju treba postaviti dopuštenu visinu kretanja vozila. Signalne znakove postavlja organizacija nadležna za cestu u dogovoru s organizacijom koja upravlja elektroenergetskim vodovima.
Mjesta križanja dalekovoda s plovnim i splavarenim rijekama moraju biti označena na obalama signalnim znakovima u skladu s poveljom prijevoza unutarnjim vodama. Signalne znakove postavlja organizacija koja upravlja elektroenergetskim vodovima u dogovoru sa slivnim upravama vodnog puta i one ih uvrštavaju u popis plovidbenih uvjeta i peljarskih karata.
16. U slučajevima kada na teritoriju ili u blizini gradilišta zgrada i građevina koje se projektiraju postoje električne mreže napona do 1000 volti, u projektima i predračunima za izgradnju tih objekata, u dogovoru s organizacijama koje upravljaju električnim mrežama, treba poduzeti mjere za osiguranje sigurnosti ovih mreža.
17. Organizacije koje izvode radove za koje je potrebna reorganizacija električnih mreža ili njihova zaštita od mehaničkih oštećenja, dužne su radove na rekonstrukciji ili zaštiti mreža izvesti na trošak svojih materijala i sredstava u dogovoru s organizacijom koja upravlja električnim mrežama.
18. U slučaju podizanja sajle sidrom, ribolovnim alatom ili na drugi način, zapovjednici brodova dužni su poduzeti mjere za oslobađanje sajle i to odmah prijaviti najbližoj luci s koordinatama mjesta i vrijeme podizanja sajle. Luka koja je zaprimila ovu dojavu dužna je prijaviti događaj najbližoj opskrba energijom poduzeće.
Građani koji uoče puknutu, ležeću na zemlji ili obješenu žicu nadzemnog dalekovoda, kao i opasnost od pada stupova ili puknute žice, dužni su odmah obavijestiti najbližu opskrba energijom poduzeća ili lokalne samouprave.
19. Poduzeća i organizacije zadužene za postojeće i građevinske objekte koji su izvori lutajućih struja moraju poduzeti mjere za ograničavanje curenja električne struje u zemlju. Organizacije zadužene za kabelske vodove u izgradnji i pogonu moraju poduzeti mjere zaštite ovih vodova od lutajućih struja.
20. Organizacije koje upravljaju električnim mrežama imaju pravo obustaviti radove u zaštićenom pojasu vodova koje izvode druge organizacije u suprotnosti s ovim Pravilnikom.
21. Izvršni komiteti Sovjeta radnih narodnih zastupnika, kao i tijela milicije, u granicama svojih ovlasti, dužni su pomagati organizacijama koje upravljaju električnim mrežama napona do 1000 volti u sprječavanju oštećenja tih mreža iu osiguravanje da sva poduzeća, organizacije, ustanove i građani poštuju zahtjeve ovih Pravila.
22. U slučaju uništenja električnih mreža uzrokovanih elementarnim nepogodama (led, poplava, ledohod, uragan, šumski požar i drugo), izvršni odbori Sovjeta radnih narodnih zastupnika, u okviru svojih ovlasti, dužni su uključiti građane i vozila u radu na uklanjanju uništenja tih mreža. Plaćanje radova na obnovi vrše organizacije koje upravljaju električnim mrežama.
23. Službenici i građani koji su krivi za nepoštivanje zahtjeva ovih Pravila, kao i za kršenje normalnog rada električnih mreža napona do 1000 volti, odgovaraju na propisani način.
O utvrđivanju posebnosti izdavanja viza u obliku elektroničkog dokumenta i ulaska u Rusku Federaciju na temelju viza u obliku elektroničkog dokumenta državljana stranih država koji dolaze u Rusku Federaciju preko kontrolnih točaka preko državne granice Ruske Federacije koja se nalazi na teritoriju slobodne luke Vladivostok, te o izmjeni Pravilnika o državni sustav migracijske i matične evidencije, te izradu, provedbu i kontrolu prometa osobnih isprava
VLADA RUSKE FEDERACIJE
RJEŠENJE
od 30. svibnja 2017. godine broj 667
MOSKVA
O utvrđivanju posebnosti izdavanja viza u obliku elektroničkog dokumenta i ulaska u Rusku Federaciju na temelju viza u obliku elektroničkog dokumenta državljana stranih država koji dolaze u Rusku Federaciju preko kontrolnih točaka preko državne granice Ruska Federacija nalazi se na teritoriju slobodne luke Vladivostok, kroz zračne točke prelazi preko državne granice Ruske Federacije koja se nalazi na području Dalekoistočnog saveznog okruga, te o izmjenama i dopunama Pravilnika o državnom sustavu evidencije o migraciji i registraciji, kao i izradi, provedbi i kontroli cirkulacije identiteta dokumenata
(Izmijenjeno i dopunjeno dekretima Vlade Ruske Federacije br. 848 od 19. srpnja 2018., br. 1138 od 25. rujna 2018. i br. 445 od 13. travnja 2019.)
Vlada Ruske Federacije odlučuje:
1. Odobrite priloženo:
Propisi o posebnostima izdavanja viza u obliku elektroničkog dokumenta i ulaska u Rusku Federaciju na temelju viza u obliku elektroničkog dokumenta državljana stranih država koji dolaze u Rusku Federaciju preko kontrolnih točaka preko državne granice Ruska Federacija koja se nalazi na teritoriju slobodne luke Vladivostok, preko zračnih kontrolnih točaka kroz državnu granicu Ruske Federacije koja se nalazi na teritoriju Dalekoistočnog saveznog okruga; (Od 18. kolovoza 2018., s izmjenama i dopunama Odlukom Vlade Ruske Federacije od 19. srpnja 2018. br. 848)
izmjene i dopune Pravilnika o državnom sustavu registracije migracije i registracije, kao i izrade, izvršenja i kontrole cirkulacije osobnih dokumenata, odobrenog Uredbom Vlade Ruske Federacije od 6. kolovoza 2015. br. 813 "O odobrenje Pravilnika o državnom sustavu migracijskog i registracijskog računovodstva, kao i o izradi, izvršenju i kontroli cirkulacije osobnih dokumenata" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2015, br. 33, čl. 4843; 2016, br. 19, čl. 2691).
2. Ministarstvo prometa Ruske Federacije osigurava da su kontrolne točke preko državne granice Ruske Federacije koje se nalaze na području slobodne luke Vladivostok opremljene programskim i hardverskim kompleksima kroz zračne kontrolne točke preko državne granice Ruske Federacije. koji se nalazi na području Dalekoistočnog saveznog okruga odjelski segment Federalne sigurnosne službe Ruske Federacije, uključujući rješenja za sustav informacijske sigurnosti državnog sustava evidencije migracija i registracije, kao i proizvodnju, provedbu i kontrolu promet osobnih dokumenata (u daljnjem tekstu: sustav "Mir"), kako bi se osigurala provjera dostupnosti viza u obliku elektroničke isprave (u daljnjem tekstu: elektronička viza) državljana stranih država, popis o čemu utvrđuje Vlada Ruske Federacije (u daljnjem tekstu: strani državljanin), a provedba ulaska u Rusku Federaciju, boravka u Ruskoj Federaciji i odlazak iz Ruske Federacije stranih državljana koji dolaze u Rusku Federaciju u skladu s utvrđenim postupkom preko kontrolnih točaka na temelju e-vize, na sljedeći način: (Od 18. kolovoza 2018., s izmjenama i dopunama Odlukom Vlade Ruske Federacije od 19. srpnja 2018. br. 848)
do 1. kolovoza 2017. - zračna kontrolna točka "Vladivostok (Knevichi)", morska kontrolna točka "Vladivostok" (dio Trgovačke luke);
do 1. siječnja 2018. - željezničke kontrolne točke "Pogranični", "Khasan", "Makhalino", automobilske kontrolne točke "Poltavka", "Turiy Rog", pomorske kontrolne točke "Zarubino", "Petropavlovsk-Kamčatski", "Korsakov" , "Posyet" ;
do 1. rujna 2018. - zračne kontrolne točke "Habarovsk (Novi)", "Petropavlovsk-Kamčatski (Jelizovo)", "Južno-Sahalinsk (Homutovo)", "Blagoveščensk", "Anadir (Ugljen)"; (Dopunjeno od 18. kolovoza 2018. - Uredba Vlade Ruske Federacije od 19. srpnja 2018. br. 848)
do 1. lipnja 2019. - zračne kontrolne točke "Chita (Kadala)", "Ulan-Ude (Mukhino)"; (Dopunjeno Uredbom Vlade Ruske Federacije od 13. travnja 2019. br. 445)
nakon završetka građevinskih (rekonstrukcijskih) radova u okviru saveznog ciljanog programa "Državna granica Ruske Federacije (2012. - 2021.)" - automobilske kontrolne točke "Pogranični", "Kraskino", pomorska kontrolna točka "Nahodka" (1. teretno područje , 2. teretni prostor);
budući da su opremljeni odgovarajućim softverskim i hardverskim sustavima na temelju odluka Vlade Ruske Federacije - ostatak kontrolnih točaka.
3. Ministarstvo vanjskih poslova Ruske Federacije do 1. kolovoza 2017. izradit će i staviti u rad:
specijalizirana stranica za obradu zahtjeva stranih državljana za dobivanje elektroničke vize uz uvođenje potrebnih izmjena u postojeće konzularne automatizirane informacijske sustave;
automatizirani informacijski sustav za informiranje prijevozničkih tvrtki o elektroničkim vizama izdanim stranim državljanima koji ulaze u Rusku Federaciju preko kontrolnih točaka.
4. Ministarstvo prometa Ruske Federacije, u skladu s utvrđenim postupkom, obavještava državna tijela u području prometa stranih država, čiji popis odobrava Vlada Ruske Federacije, o donošenju ovog rezoluciju kako bi se skrenula pozornost prijevozničkim tvrtkama relevantnih stranih država.
5. Ministarstvu komunikacija i masovne komunikacije Ruska Federacija i Federalna služba sigurnosti Ruske Federacije razviti odjelske segmente sustava Mir do 1. kolovoza 2017.
6. Ministarstvo unutarnjih poslova Ruske Federacije treba razviti odjelski segment sustava Mir do 1. prosinca 2018. godine.
7. Ministarstvo digitalni razvoj, komunikacije i masovne komunikacije Ruske Federacije određuju zahtjeve za integraciju informacijski sustavi, informacijska interakcija i format razmjene podataka u sklopu provedbe ulaska u Rusku Federaciju, boravka u Ruskoj Federaciji i izlaska iz Ruske Federacije stranih državljana koji u Rusku Federaciju dolaze preko kontrolnih točaka na temelju elektroničkih viza. (Izmijenjeno i dopunjeno Uredbom Vlade Ruske Federacije br. 445 od 13. travnja 2019.)
8. Provedba ovlasti iz ove odluke provodi se u okviru utvrđenih broj zaposlenih savezna izvršna tijela, kao i proračunska izdvajanja predviđena za ta tijela u saveznom proračunu u području utvrđenih funkcija.
premijer
Ruska Federacija D.Medvedev
PRAVILNIK o posebnostima izdavanja viza u obliku elektroničke isprave i ulaska u Rusku Federaciju na temelju vize u obliku elektroničke isprave državljana stranih država koji dolaze u Rusku Federaciju preko kontrolnih točaka preko državne granice Ruska Federacija koja se nalazi na teritoriju slobodne luke Vladivostok, kroz zračne kontrolne točke kroz državnu granicu Ruske Federacije, koja se nalazi na teritoriju Dalekoistočnog saveznog okruga
(Izmijenjeno i dopunjeno dekretima Vlade Ruske Federacije br. 848 od 19. srpnja 2018.; br. 1138 od 25. rujna 2018.)
I. Opće odredbe i značajke izdavanja viza u obliku elektroničkog dokumenta
1. Ova Uredba utvrđuje posebnosti izdavanja običnih poslovnih, turističkih i humanitarnih viza za jednokratni ulazak u obliku elektroničkog dokumenta (u daljnjem tekstu: elektroničke vize) i ulaska u Rusku Federaciju na temelju elektroničkih viza za državljane stranih država države, čiji popis utvrđuje Vlada Ruske Federacije, koje dolaze u Rusku Federaciju preko kontrolnih točaka preko državne granice Ruske Federacije, koje se nalaze na području slobodne luke Vladivostok, preko zračnih kontrolnih točaka preko državne granice Ruske Federacije, koji se nalazi na području Dalekoistočnog federalnog okruga (u daljnjem tekstu, odnosno - kontrolne točke, strani državljanin). (Od 18. kolovoza 2018., s izmjenama i dopunama Odlukom Vlade Ruske Federacije od 19. srpnja 2018. br. 848)
2. Za dobivanje e-vize, strani državljanin, najmanje 4 dana prije očekivanog datuma ulaska, ispunjava zahtjev za e-vizu na specijaliziranoj web stranici Ministarstva vanjskih poslova Ruske Federacije u elektroničkom obliku i pričvršćuje se na njega digitalna fotografija u obliku elektroničke datoteke (u daljnjem tekstu: zahtjev za elektroničku vizu), te pristaje na automatiziranu obradu, prijenos i pohranu podataka navedenih u zahtjevu za elektroničku vizu u svrhu izdavanja elektroničke vize .
Obrazac zahtjeva za dobivanje elektroničke vize utvrđuje Ministarstvo vanjskih poslova Ruske Federacije u dogovoru s Federalnom sigurnosnom službom Ruske Federacije.
3. Zahtjev za dobivanje elektroničke vize obrađuje Ministarstvo vanjskih poslova Ruske Federacije u automatiziranom načinu rada uz dodjelu identifikacijskog broja.
4. Ako se donese odluka o izdavanju elektroničke vize, Ministarstvo vanjskih poslova Ruske Federacije formira elektroničku vizu i šalje podatke o izdanoj elektroničkoj vizi najkasnije 2 dana od datuma ispunjavanja zahtjeva za dobivanje elektroničku vizu u državni sustav migracijskih i matičnih evidencija te izradu, provedbu i kontrolu cirkulacije osobnih dokumenata (u daljnjem tekstu: sustav "Mir"), korištenjem međuresornog redundantnog centra za obradu podataka, koji je dio resornog segmenta Ministarstva digitalnog razvoja, komunikacija i masovnih medija Ruske Federacije sustava "Mir", za prijenos u resorne segmente Federalne sigurnosne službe Ruske Federacije i Ministarstva unutarnjih poslova Ruska Federacija sustava Mir. (Izmijenjeno i dopunjeno Uredbom Vlade Ruske Federacije od 25. rujna 2018. br. 1138)
5. Ministarstvo vanjskih poslova Ruske Federacije radi sa sustavom Mir putem jedinstvenog sustava međuresorne elektroničke interakcije.
6. U roku od 2 dana od datuma prijenosa podataka o izdanoj elektroničkoj vizi od strane Ministarstva vanjskih poslova Ruske Federacije u jedinstveni sustav međuresorne elektroničke interakcije, ti se podaci automatski primaju putem međuresornog rezerviranog centra za obradu podataka, koji je dio resornog segmenta Ministarstva digitalnog razvoja, telekomunikacija i masovnih medija Ruske Federacije. Federacije sustava Mir, resornom segmentu Federalne službe sigurnosti Ruske Federacije sustava Mir i proslijeđen kontrolnim točkama, a obavijest o dostavi podataka kontrolnim točkama vraća se Ministarstvu vanjskih poslova Ruske Federacije. (Izmijenjeno i dopunjeno Uredbom Vlade Ruske Federacije od 25. rujna 2018. br. 1138)
Razmjena podataka provodi se u skladu s formatom koji je odobrilo Ministarstvo digitalnog razvoja, komunikacija i masovnih medija Ruske Federacije u dogovoru s Ministarstvom vanjskih poslova Ruske Federacije, Federalnom sigurnosnom službom Ruske Federacije i Ministarstvom unutarnjih poslova Ruske Federacije. (Izmijenjeno i dopunjeno Uredbom Vlade Ruske Federacije od 25. rujna 2018. br. 1138)
7. Strani državljanin dobiva informaciju o izdanoj e-vizi putem identifikacijskog broja elektroničkog zahtjeva za e-vizu.
8. Obavijest o izdavanju elektroničke vize objavljuje se na specijaliziranoj web stranici Ministarstva vanjskih poslova Ruske Federacije najkasnije 4 dana od datuma podnošenja zahtjeva za elektroničku vizu. E-viza vrijedi 30 kalendarskih dana od datuma objave na specijaliziranoj web stranici Ministarstva vanjskih poslova Ruske Federacije obavijesti o izdavanju e-vize.
9. Obavijest o odbijanju izdavanja e-vize objavljuje se na specijaliziranoj web stranici Ministarstva vanjskih poslova Ruske Federacije najkasnije 2 dana od datuma podnošenja zahtjeva za e-vizu.
10. Obrasce obavijesti o izdavanju elektroničke vize i odbijanju izdavanja elektroničke vize odobrava Ministarstvo vanjskih poslova Ruske Federacije u dogovoru s Federalnom sigurnosnom službom Ruske Federacije.
11. Izdavanje elektroničke vize stranom državljaninu može se odbiti u slučajevima utvrđenim zakonodavstvom Ruske Federacije.
II. Značajke ulaska stranih državljana u Rusku Federaciju preko kontrolnih točaka na temelju elektroničkih viza
12. Strani državljanin koji planira ući u Rusku Federaciju preko kontrolnih točaka mora se predstaviti predstavniku prijevozničko poduzeće– prijevozniku osobnu ispravu, kao i ispisanu obavijest o izdanoj e-vizi ili podatke koji se u njoj nalaze.
13. Po dolasku na kontrolnu točku, strani državljanin predstavniku granične službe Federalne sigurnosne službe Ruske Federacije daje na uvid osobnu ispravu, kao i tiskanu obavijest o izdanoj elektroničkoj vizi ili podatke sadržane u njoj.
14. Predstavnik granične agencije Federalne sigurnosne službe Ruske Federacije obavlja graničnu kontrolu u skladu s utvrđenim postupkom.
15. Strani državljani koji su stigli u Rusku Federaciju preko kontrolnih točaka na temelju elektroničkih viza moraju imati policu zdravstvenog osiguranja koja vrijedi na teritoriju Ruske Federacije, au slučaju napuštanja Ruske Federacije željeznicom, zrakom ili morem - važeće za izlazak iz Ruske Federacije putne karte ili potvrđeno jamstvo njihove kupnje na području subjekta Ruske Federacije u koji se ulazi.
IZMJENE Pravilnika o državnom sustavu migracijskog i registracijskog evidentiranja, te izrade, provedbe i kontrole prometa osobnih isprava
1. U stavku 3. podstavku »k« iza riječi »provjere viza« dopunjuju se riječima: »uključujući vize u obliku elektroničke isprave,«.
2. Stavak 13. podstavci »a« i »c« i stavak 15. podstavak »d« dopunjuju se riječima: »uključujući vize u obliku elektroničke isprave«.
3. Stavak 22. podstavak »e« iza riječi »provjere viza« dopunjuju se riječima »uključujući vize u obliku elektroničkog dokumenta,«.
VLADA RUSKE FEDERACIJE
RJEŠENJE
od 30.06.12 br.667
O ODOBRENJU ZAHTJEVA
SREDSTVA ILI DRUGA IMOVINA (OSIM KREDITA
ORGANIZACIJE), I PODUZETNIKA,
I O PRIZNANJU NIŠTAVNIM NEKIH
AKTI VLADE RUSKE FEDERACIJE
U skladu sa Saveznim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenog kriminalom i financiranja terorizma", Vlada Ruske Federacije odlučuje:
1. Odobriti priložene zahtjeve za pravila unutarnja kontrola razvile organizacije koje provode operacije s u gotovini ili drugu imovinu, i individualni poduzetnici.
(kako je izmijenjeno i dopunjeno Uredbama Vlade Ruske Federacije od 21.6.2014. N 577, od 10.4.2015. N 342, od 17.9.2016. N 933)
2. Utvrditi da pravila unutarnje kontrole koja su bila na snazi prije stupanja na snagu ove rezolucije podliježu usklađivanju organizacija koje se bave transakcijama sa sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih institucija) sa zahtjevima odobrenim ovom rezolucijom u roku od mjesec dana. .
3. Prepoznati nevažećim:
Uredba Vlade Ruske Federacije od 8. siječnja 2003. N 6 "O postupku odobravanja pravila unutarnje kontrole u organizacijama koje obavljaju transakcije s gotovinom ili drugom imovinom" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);
stavak 4. izmjena i dopuna akata Vlade Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kaznenog djela i financiranja terorizma, odobrenih Uredbom Vlade Ruske Federacije od 24. listopada, 2005 N 638 (Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije, 2005, N 44, članak 4562);
Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. lipnja 2010. N 967-r (Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije, 2010., N 26, čl. 3377).
premijer
Ruska Federacija
D. MEDVEDEV
Odobreno
Uredba Vlade
Ruska Federacija
od 30. lipnja 2012. N 667
ZAHTJEVI
NA IZRAĐENA PRAVILA INTERNE KONTROLE
ORGANIZACIJE KOJE OBAVLJAJU POSLOVANJE S GOTOVINOM
SREDSTVA ILI DRUGA IMOVINA (OSIM
KREDITNE ORGANIZACIJE), I POJEDINAC
PODUZETNICI
(kako je izmijenjeno dekretima Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577,
br. 342 od 10. travnja 2015., broj 933 od 17. rujna 2016., broj 1081 od 11. rujna 2018.)
1. Ovim dokumentom definiraju se uvjeti za razvoj organizacija koje se bave transakcijama s gotovinom ili drugom imovinom (u daljnjem tekstu: organizacije), kao i pojedinačnih poduzetnika koji se bave kupnjom, prodajom i otkupom plemenitih metala i dragog kamenja, nakita od njih i ostatke takvih proizvoda te samostalni poduzetnici koji pružaju posredničke usluge u provedbi kupoprodajnih poslova nekretnina(u daljnjem tekstu: samostalni poduzetnici), pravila unutarnjeg nadzora koji se provodi radi suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja širenja oružja za masovno uništenje (u daljnjem tekstu: kao pravila unutarnje kontrole).
Ovaj dokument se ne odnosi na kreditne organizacije, profesionalni sudionici na tržištu vrijednosnih papira, osiguravajuća društva navedena u četvrtom stavku prvog dijela članka 5. Saveznog zakona "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma" (u daljnjem tekstu: Savezni zakon ), posrednici u osiguranju, fondovi društava za upravljanje ulaganjima, fondovi zajedničkog ulaganja i nedržavni mirovinski fondovi, kredit potrošačke zadruge, uključujući poljoprivredne kreditne potrošačke zadruge, mikrofinancijske organizacije, društva za uzajamno osiguranje, nedržavne mirovinske fondove i zalagaonice.
(točka 1. s izmjenama i dopunama Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)
1(1). Voditelj organizacije i pojedinačni poduzetnik osiguravaju kontrolu usklađenosti primijenjenih pravila unutarnje kontrole sa zahtjevima zakonodavstva Ruske Federacije.
Organizacija i samostalni poduzetnik moraju uskladiti pravila unutarnje kontrole sa zahtjevima regulatornih pravnih akata o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kaznenog djela i financiranja terorizma najkasnije mjesec dana od datuma ulaska u snagu navedenih regulatornih pravnih akata, osim ako takvim propisima nije drugačije određeno.normativni pravni akti.
(klauzula 1(1) uvedena je Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)
2. Pravila unutarnje kontrole razvijaju se u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.
3. Pravila unutarnje kontrole su dokument koji se sastavlja na papiru i koji:
a) uređuje organizacijski okvir za rad na suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja širenja oružja za masovno uništenje u organizaciji;
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)
b) utvrđuje dužnosti i postupke za čelnika organizacije, samostalnog poduzetnika i zaposlenika organizacije, samostalnog poduzetnika u svrhu obavljanja unutarnje kontrole;
(Izmijenjeno i dopunjeno Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)
c) utvrđuje rokove za izvršavanje obveza u svrhu obavljanja unutarnje kontrole, kao i osobe odgovorne za njihovu provedbu.
4. Pravila unutarnje kontrole uključuju sljedeće programe unutarnje kontrole:
a) program kojim se utvrđuju organizacijske osnove za provedbu unutarnje kontrole (u daljnjem tekstu: program organiziranja unutarnje kontrole);
b) program identifikacije klijenata, predstavnika klijenata i (ili) korisnika, kao i stvarnih vlasnika (u daljnjem tekstu: program identifikacije);
c) program za procjenu stupnja (razine) rizika klijenta koji obavlja transakcije u vezi s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu: program procjene rizika);
d) program za identifikaciju transakcija (transakcija) koje podliježu obveznoj kontroli i transakcija (transakcija) koje imaju obilježja povezanosti s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu: program za detekciju transakcija) ;
e) program za dokumentiranje informacija;
f) program kojim se uređuje postupak obustave rada u skladu sa federalnim zakonom (u daljnjem tekstu: program obustave rada);
g) program osposobljavanja i obrazovanja kadrova u području suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja proliferacije oružja za masovno uništenje;
h) program provjere provođenja unutarnje kontrole;
i) program pohrane informacija i dokumenata dobivenih kao rezultat provedbe programa provedbe unutarnjeg nadzora u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja proliferacije oružja. oružja za masovno uništenje (u daljnjem tekstu: program pohrane informacija);
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)
j) program proučavanja klijenta prilikom zapošljavanja i servisiranja (u daljnjem tekstu: program proučavanja klijenta);
(klauzula "k" uvedena je Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21.6.2014. N 577)
k) program koji regulira tijek postupanja u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije;
(stavak "l" uveden je Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577)
l) program kojim se uređuje postupak primjene mjera zamrzavanja (blokade) novčanih sredstava ili druge imovine.
(stavak "m" kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)
5. Pravilima unutarnje kontrole utvrđuju se ovlasti, kao i poslovi posebnog službenika odgovornog za provedbu pravila unutarnjeg nadzora (u daljnjem tekstu: posebni službenik).
6. Pravila unutarnje kontrole odobrava voditelj organizacije, individualni poduzetnik.
(članak 6. s izmjenama i dopunama Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)
7. Program organizacije unutarnje kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uvjete:
a) u organizaciji i pojedinačnom poduzetniku imenovan je poseban službenik u skladu sa stavkom 2. članka 7. Federalnog zakona;
(izmijenjeno i dopunjeno dekretima Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342, od 17. rujna 2016. N 933)
b) u organizaciji (uzimajući u obzir osobitosti njezine strukture, osoblja, baze klijenata i stupnja (razine) rizika povezanih s klijentima organizacije i njihovim poslovanjem) može se formirati ili odrediti strukturna jedinica za obavljanje funkcija suzbijanje legalizacije (pranja) stečenih kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja širenja oružja za masovno uništenje;
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)
c) program sadrži opis sustava interne kontrole u organizaciji i njezinoj podružnici (podružnicama) (ako postoji) i za pojedinog poduzetnika, kao i postupak interakcije između strukturnih odjela organizacije (zaposlenici pojedinog poduzetnika) o provedbi pravila unutarnje kontrole.
8. Program identifikacije uključuje sljedeće postupke za provedbu mjera za identifikaciju klijenta, zastupnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika:
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21.6.2014. N 577)
a) utvrđivanje u vezi s klijentom, predstavnikom klijenta i (ili) korisnikom podataka navedenih u članku 7. Federalnog zakona i provjera točnosti ovih podataka prije prihvaćanja klijenta za uslugu;
(klauzula "a" kako je izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)
a(1)) poduzimanje razumnih i dostupnih mjera u okolnostima za identifikaciju i identifikaciju stvarnih vlasnika, uključujući mjere za utvrđivanje, u odnosu na te vlasnike, informacija predviđenih podstavkom 1. stavka 1. članka 7. Saveznog zakona, i provjeriti točnost primljenih informacija;
(stavci "a (1)" kako su izmijenjeni Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)
b) provjera prisutnosti ili odsutnosti u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika informacija o njihovoj uključenosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam, širenje oružja za masovno uništenje, primljeno u skladu sa stavkom 2. članka 6., stavkom 2. članka 7.4. i stavkom 2. stavka 1. članka 7.5. Saveznog zakona;
(stavak "b" kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)
c) utvrđivanje pripadnosti pojedinca koji se služi ili prihvaća u službu broju stranih javnih dužnosnika, dužnosnika javnih međunarodnih organizacija, kao i osoba koje zamjenjuju (drže) javne položaje Ruske Federacije, položaje članova Upravni odbor Središnje banke Ruske Federacije, savezni javna služba, čije imenovanje i razrješenje provodi predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili položaji u Središnjoj banci Ruske Federacije, državnim poduzećima i drugim organizacijama koje je Ruska Federacija stvorila na temelju savezni zakoni, uključeni u popise pozicija koje je odredio predsjednik Ruske Federacije;
(klauzula "c" kako je izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577)
d) identifikacija pravnih i fizičkih osoba koje su registrirane, imaju prebivalište ili se nalaze u državi (na teritoriju) koja nije u skladu s preporukama Radne skupine za financijsku akciju protiv pranja novca (FATF), ili koriste bankovne račune registriran u navedenoj državi (na navedenom teritoriju);
e) procjena i dodjeljivanje klijentu stupnja (razine) rizika klijenta koji obavlja poslove vezane za legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranje terorizma (u daljnjem tekstu: rizik), sukladno program procjene rizika;
f) ažuriranje podataka dobivenih kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata korisnika i stvarnih vlasnika.
9. Program identifikacije može dodatno predvidjeti uspostavljanje i bilježenje sljedećih podataka koje su primili organizacija i pojedinačni poduzetnik u skladu s klauzulom 5. stavkom 4. članka 7. Saveznog zakona:
Datum državna registracija pravna osoba;
b) poštansku adresu pravnog lica;
c) sastav osnivača (sudionika) pravne osobe;
d) sastav i strukturu organa upravljanja pravne osobe;
e) veličina temeljnog (temeljnog) kapitala ili veličina temeljnog fonda (dionički ulozi).
(Izmijenjeno i dopunjeno Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)
10. Prilikom identifikacije pravne osobe (uz njezinu suglasnost) može se predvidjeti utvrđivanje i utvrđivanje šifri za oblike federalnog državnog statističkog promatranja.
11. Program identifikacije u svrhu provedbe zahtjeva utvrđenih člankom 7.3 Federalnog zakona predviđa:
postupak identifikacije među osobama koje se služe ili prihvaćaju za službu, stranih javnih službenika, njihovih supružnika i bliskih rođaka, dužnosnika javnih međunarodnih organizacija, kao i osoba koje zamjenjuju (drže) javne položaje Ruske Federacije, položaje članova Odbora direktora Središnje banke Ruske Federacije, položaje savezne državne službe, čije imenovanje i razrješenje vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili položaje u Središnjoj banci Ruske Federacije Ruska Federacija, državne korporacije i druge organizacije koje je Ruska Federacija stvorila na temelju saveznih zakona, uključene u popise pozicija koje utvrđuje predsjednik Ruske Federacije;
(izmijenjeno i dopunjeno dekretima Vlade Ruske Federacije od 21.6.2014. N 577, od 17.9.2016. N 933)
postupak primanja stranih javnih dužnosnika u službu, kao i mjere utvrđivanja izvora sredstava ili druge imovine stranih javnih dužnosnika;
postupak prihvaćanja u službu, kao i razumne i dostupne mjere u okolnostima za utvrđivanje izvora podrijetla sredstava ili druge imovine službenika javne međunarodne organizacije ili osobe koja zamjenjuje (drži) javni položaj Ruske Federacije , položaj člana Upravnog odbora Središnje banke Ruske Federacije, položaj savezne državne službe, čije imenovanje i razrješenje vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili radno mjesto u Središnjoj banci Ruske Federacije, državnoj korporaciji ili drugoj organizaciji koju je Ruska Federacija osnovala na temelju saveznog zakona, uključeno u odgovarajući popis pozicija koje je odredio predsjednik Ruske Federacije, u slučajevima navedenim u stavku 3. članka 7.3 Saveznog zakona.
(stavak je uveden Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577; s izmjenama i dopunama Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)
12. Programom identifikacije utvrđuju se načini i oblici bilježenja informacija (informacija) koje organizacija i samostalni poduzetnik primaju kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata, korisnika i stvarnih vlasnika, obavljajući poslove iz stavka 8. ovoga članka. dokumenta, kao i postupak ažuriranja navedenih podataka.
12(1). Program proučavanja klijenta predviđa aktivnosti usmjerene na dobivanje informacija o klijentu navedenih u podstavku 1.1. stavka 1. članka 7. Saveznog zakona.
Međutim, pod definicijom poslovni ugled klijenta, iz navedene točke, podrazumijeva se njegova ocjena temeljena na javno dostupnim podacima.
(Članak 12. stavak 1. uveden je Uredbom Vlade Ruske Federacije br. 577 od 21. lipnja 2014.)
13. Programom procjene rizika definiraju se postupci za procjenu i dodjeljivanje stupnja (razine) rizika klijentu, uzimajući u obzir zahtjeve za njegovu identifikaciju:
a) prije prihvaćanja klijenta na uslugu;
(klauzula "a" kako je izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21.6.2014. N 577)
b) u tijeku pružanja usluga korisnicima (dok se obavljaju operacije (transakcije);
c) u drugim slučajevima utvrđenim pravilima unutarnje kontrole.
(klauzula "c" kako je izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)
14. Programom procjene rizika predviđena je procjena rizika klijenata na temelju informacija dobivenih kao rezultat provedbe programa proučavanja klijenata, kao i znakova transakcija, vrsta i uvjeta obavljanja djelatnosti koje imaju povećani rizik od klijenata u obavljanju transakcija. u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma, uzimajući u obzir preporuke Radne skupine za financijsku akciju protiv pranja novca (FATF).
(Izmijenjeno i dopunjeno Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)
15. Programom procjene rizika utvrđuje se postupak i učestalost praćenja poslovanja (transakcija) klijenta radi procjene stupnja (razine) rizika i naknadne kontrole njegove promjene.
16. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupke za identifikaciju:
a) radnje (transakcije) koje podliježu obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. i stavkom 1. članka 7.5 Federalnog zakona;
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)
b) poslovi (transakcije) koji podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu sa stavkom 2. članka 7. Federalnog zakona po osnovama navedenim u njemu;
c) neobične transakcije (transakcije), uključujući one koje potpadaju pod kriterije za prepoznavanje i znakove neobičnih transakcija, čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) prihoda stečenih kaznenim djelom ili financiranje terorizma.
17. Program za identifikaciju transakcija u svrhu identifikacije transakcija (transakcija) iz točke 16. ovog dokumenta (u daljnjem tekstu: transakcije koje podliježu kontroli), osigurava kontinuirano praćenje transakcija (transakcija) klijenata.
18. Program detekcije transakcija u svrhu identifikacije neuobičajenih transakcija čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, odnosno financiranje terorizma, predviđa pojačanu pozornost (monitoring) transakcijama (transakcijama) klijenata svrstanih u visokorizičnu skupinu .
19. Program detekcije transakcija u svrhu identifikacije transakcija (transakcija), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranje terorizma, uključuje kriterije za identifikaciju neobičnih transakcija i njihovih znakova.
19(1). Program za identifikaciju transakcije uključuje popis kriterija i znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu transakcije, a koje je uspostavila Savezna služba za financijski nadzor, utvrditi radnje za koje postoji sumnja da se provode u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranja terorizma, na temelju prirode, opsega i glavnih djelatnosti organizacije, individualnog poduzetnika i njihovih klijentima. Organizacija i (ili) pojedinačni poduzetnik ima pravo podnijeti prijedloge za dopunu popisa kriterija i znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu transakcije. Odluku o prepoznavanju transakcije klijenta kao sumnjive donosi organizacija i (ili) pojedinačni poduzetnik na temelju podataka o financijskim i gospodarskim aktivnostima, novčano stanje i poslovni ugled klijenta, koji karakterizira njegov status, status njegovog zastupnika i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika.
(Članak 19. stavak 1. uveden je Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577)
20. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupak obavješćivanja zaposlenika organizacije, pojedinačnog poduzetnika (zaposlenika pojedinačnog poduzetnika), koji je identificirao transakciju (transakciju) koja podliježe kontroli, posebnog službenika (osim u slučajevima samostalno obavljanje poslova posebnog službenika od strane individualnog poduzetnika) kako bi potonji mogao donijeti odluku o daljnjim radnjama u vezi s poslom (transakcijom) u skladu sa Saveznim zakonom, ovim dokumentom i pravilima unutarnje kontrole.
(članak 20. s izmjenama i dopunama Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)
21. Program za identifikaciju transakcija predviđa, kada se utvrde znakovi neuobičajenog poslovanja (transakcije) klijenta, analizu drugih poslova (transakcija) klijenta, kao i podatke kojima raspolaže organizacija, samostalni poduzetnik o klijenta, zastupnika klijenta i korisnika (ako postoji), stvarnog vlasnika u svrhu potvrde opravdanosti sumnje u provedbu operacije (transakcije) ili niza radnji (transakcija) u svrhu legalizacije (pranja) prihoda od kriminala ili financiranja terorizma.
(Izmijenjeno i dopunjeno dekretima Vlade Ruske Federacije od 21.6.2014. N 577, od 10.4.2015. N 342)
22. Programom identifikacije transakcija predviđeno je proučavanje osnova i svrhe svih otkrivenih neuobičajenih transakcija (transakcija), kao i pisano bilježenje dobivenih rezultata.
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)
23. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupak i slučajeve poduzimanja sljedećih dodatnih mjera za proučavanje utvrđene neobične operacije (transakcije):
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)
a) dobivanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) dodatne informacije objašnjavanje ekonomskog značenja neobične operacije (transakcije);
b) osiguranje povećane pozornosti (monitoringa) sukladno ovom dokumentu na sve operacije (transakcije) ovog klijenta kako bi se dobila potvrda da njihova provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili financiranje terorizma.
24. Program za identifikaciju transakcija predviđa odluku čelnika organizacije, samostalnog poduzetnika ili osobe koju on ovlasti da:
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)
a) o priznavanju poslovanja (transakcije) klijenta kao predmeta obvezne kontrole u skladu s člankom 6. i stavkom 1. članka 7.5 Federalnog zakona;
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)
b) o prepoznavanju utvrđene neuobičajene radnje (transakcije) kao sumnjive radnje (transakcije), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranje terorizma;
c) o potrebi poduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobične operacije (transakcije) klijenta;
d) o dostavljanju Federalnoj službi za financijsko praćenje podataka o transakcijama iz podstava "a" i "b" ovog stava.
25. Program dokumentarne fiksacije informacija predviđa postupak dobivanja i fiksiranja informacija (informacija) na papiru i (ili) drugim nositeljima informacija u svrhu provedbe Saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata u području borbe protiv legalizacije ( pranje) prihoda stečenih kriminalom i financiranje terorizma te pravila unutarnje kontrole.
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)
26. Program dokumentarnog fiksiranja podataka predviđa dokumentarno fiksiranje podataka:
a) o radnji (transakciji) koja podliježe obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. i stavkom 1. članka 7.5 Saveznog zakona;
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)
b) o operaciji (transakciji) koja ima barem jedan od kriterija i (ili) znakova koji ukazuju na neobičnu prirodu operacije (transakcije);
c) o radnji (transakciji) za koju postoji sumnja da se provodi u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranja terorizma;
d) o operaciji (transakciji) dobivenoj tijekom provedbe istraživačkog programa klijenta.
(Članak 26. s izmjenama i dopunama Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577)
27. Program za dokumentiranje informacija predviđa pripremu interne poruke od strane zaposlenika organizacije, pojedinačnog poduzetnika (zaposlenika pojedinačnog poduzetnika), koji je identificirao radnju (transakciju) koja podliježe kontroli, internu poruku - dokument koji sadrži sljedeće podatke o takvoj radnji (transakciji) (u daljnjem tekstu interna poruka):
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)
a) kategorija operacije (transakcije) (podliježe obveznoj kontroli ili neuobičajena operacija), kriteriji (znakovi) ili druge okolnosti (razlozi) zbog kojih se operacija (transakcija) može klasificirati kao radnja koja podliježe obveznoj kontroli, odnosno neuobičajena operacija (transakcije) ) ;
c) podatke o osobi, stranoj strukturi bez formiranja pravne osobe, koja obavlja radnju (transakciju);
(klauzula "c" kako je izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)
d) podatke o radniku koji je sastavio internu poruku o poslu (transakciji) i njegov potpis;
e) datum sastavljanja interne poruke o poslu (transakciji);
f) zapisnik (oznaku) o odluci posebnog službenika donesenoj u vezi s internim izvješćem o poslovanju (transakciji), te njeno obrazloženje;
g) zapis (oznaka) o odluci čelnika organizacije, pojedinačnog poduzetnika ili osobe koju oni ovlaste, donesenoj u vezi s internom porukom u skladu sa stavkom 24. ovog dokumenta, i njeno obrazloženo obrazloženje;
h) zabilježiti (označiti) o dodatne mjere(druge radnje) poduzete u odnosu na klijenta u vezi s identifikacijom neuobičajene operacije (transakcije) ili njezinih znakova.
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)
28. Oblik interne poruke, postupak, rokovi i način njezina dostavljanja posebnoj službeno ili odgovorni službenik strukturna jedinica koja obavlja poslove suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja proliferacije oružja za masovno uništenje, utvrđuju organizacija i samostalni poduzetnik samostalno i odražavaju se u programu dokumentiranja informacija.
(izmijenjeno i dopunjeno dekretima Vlade Ruske Federacije od 10.04.2015. N 342, od 17.09.2016. N 933, od 11.09.2018. N 1081)
28(1). Program koji regulira postupak u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije uključuje:
a) popis razloga za takvo odbijanje, koji je utvrdila organizacija i pojedinačni poduzetnik, uzimajući u obzir zahtjeve stavka 11. članka 7. Saveznog zakona;
b) postupak donošenja odluke o odbijanju izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije, kao i dokumentiranje podataka o slučajevima odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije;
c) postupak daljnjeg postupanja u odnosu na klijenta u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije;
d) postupak dostavljanja podataka Federalnoj službi za financijski nadzor o slučajevima odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije.
(članak 28. stavak 1. izmijenjen i dopunjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)
29. Program suspenzije uključuje:
a) postupak utvrđivanja među sudionicima u transakciji s gotovinom ili drugom imovinom pojedinaca ili pravne osobe navedeni u drugom stavku klauzule 10. članka 7. Saveznog zakona, ili pojedinci koji obavljaju transakcije s gotovinom ili drugom imovinom u skladu s podstavkom 3. klauzule 2.4. članka 6. Saveznog zakona, ili pojedinci ili pravne osobe navedene u prvom stavku stavka 8. članka 7.5 saveznog zakona;
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)
b) postupak za radnje usmjerene na obustavu transakcija sa sredstvima ili drugom imovinom u skladu sa stavkom 10. članka 7. i stavkom 8. članka 7.5 Federalnog zakona;
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)
c) postupak postupanja u vezi s obustavom transakcije sa sredstvima ili drugom imovinom u slučaju sudske odluke donesene na temelju četvrtog dijela članka 8. Federalnog zakona;
d) postupak dostavljanja Federalnoj službi za financijski nadzor podataka o obustavljenim transakcijama s gotovinom ili drugom imovinom;
e) postupak za provedbu zahtjeva utvrđenih stavkom pet točke 10 članka 7 i stavom tri točke 8 članka 7.5 Federalnog zakona, a koji se odnose na provedbu transakcije ili daljnju obustavu transakcije s gotovinom ili drugu imovinu u slučaju primitka odluke Savezne službe za financijski nadzor objavljene na temelju trećeg dijela članka 8. Federalnog zakona;
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)
f) postupak obavještavanja klijenta o nemogućnosti obavljanja transakcije novčanim sredstvima ili drugom imovinom kojom raspolaže zbog obustave te transakcije.
(Klauzula 29 kako je izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)
29(1). Programom kojim se uređuje postupak primjene mjera zamrzavanja (blokade) novčanih sredstava ili druge imovine propisano je:
a) postupak za dobivanje informacija od Federalne službe za financijski nadzor o organizacijama i pojedincima koji su u skladu s člankom 6. Federalnog zakona uključeni u popis organizacija i pojedinaca za koje postoje podaci o njihovoj umiješanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam ili u odnosu na koje je u skladu s člankom 7.4 Saveznog zakona međuresorno koordinacijsko tijelo koje obavlja funkcije borbe protiv financiranja terorizma donijelo odluku o zamrzavanju (blokiranju) sredstava ili druge imovine;
a(1)) postupak dobivanja informacija od Federalne službe za financijsko praćenje o organizacijama i pojedincima uključenim u skladu s člankom 7.5 Saveznog zakona na popis organizacija i pojedinaca za koje postoje informacije o njihovoj umiješanosti u širenje oružja oružja za masovno uništenje;
(klauzula a(1) uvedena je Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)
b) postupak donošenja odluke o primjeni mjera zamrzavanja (blokade) novčanih sredstava ili druge imovine;
c) postupak i učestalost provođenja mjera za provjeru prisutnosti ili odsutnosti među svojim klijentima organizacija i pojedinaca u odnosu na koje su primijenjene ili trebaju biti primijenjene mjere zamrzavanja (blokiranja) sredstava ili druge imovine;
d) obavještavanje Federalne službe za financijski nadzor o poduzetim mjerama zamrzavanja (blokade) novčanih sredstava ili druge imovine i rezultatima inspekcijskog nadzora prisutnosti ili odsutnosti organizacija i pojedinaca među njihovim klijentima u odnosu na koje su donesene mjere zamrzavanja (blokiranja) sredstava primijenjeno ili bi se trebalo primjenjivati ili drugo svojstvo;
e) postupak interakcije s organizacijama i pojedinaca u odnosu na koje su primijenjene ili trebaju biti primijenjene mjere zamrzavanja (blokiranja) sredstava ili druge imovine, uključujući postupak obavješćivanja o poduzetim mjerama zamrzavanja (blokiranja) sredstava ili druge imovine;
f) postupak za ispunjavanje zahtjeva utvrđenih stavkom 4. članka 7.4. Federalnog zakona, kada odgovarajuću odluku donese međuresorno koordinacijsko tijelo koje obavlja poslove borbe protiv financiranja terorizma;
g) postupak donošenja odluke u cilju ispunjavanja uvjeta iz stavka 2. i 3. stavka 2.4. članka 6. Federalnog zakona;
h) postupak donošenja odluke u cilju ispunjavanja uvjeta iz stavka 2. točke 2.5. članka 6., stavka 4. točke 4. i stavka 2. točke 7. članka 7.5. Federalnog zakona.
(klauzula "h" uvedena je Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)
(članak 29. stavak 1. s izmjenama i dopunama Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)
30. Program osposobljavanja i obrazovanja kadrova u području suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja proliferacije oružja za masovno uništenje izrađuje se sukladno zakonodavstvu Republike Hrvatske. Ruska Federacija.
(izmijenjeno i dopunjeno dekretima Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342, od 11. rujna 2018. N 1081)
31. Program za provjeru provedbe unutarnje kontrole osigurava da organizacija (zaposlenici organizacije) i pojedinačni poduzetnik (zaposlenici pojedinačnog poduzetnika) poštuju zakonodavstvo Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma, pravilnik o unutarnjem nadzoru i drugi organizacijsko - upravni akti organizacije, samostalnog poduzetnika, doneseni u svrhu organiziranja i provođenja unutarnjeg nadzora.
(Članak 31. s izmjenama i dopunama Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)
32. Programom provjere provedbe unutarnje kontrole utvrđuje se:
a) provođenje redovito, ali najmanje jednom svakih šest mjeseci, interne revizije usklađenosti s pravilima unutarnje kontrole organizacije i individualnog poduzetnika, zahtjevima Saveznog zakona i drugih regulatornih pravnih akata;
(klauzula "a" kako je izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)
b) podnošenje čelniku organizacije, pojedinačnom poduzetniku na temelju rezultata inspekcije pisanih izvješća koja sadrže informacije o svim utvrđenim kršenjima zakonodavstva Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma , pravila unutarnje kontrole i drugi organizacijski i upravni akti organizacije, samostalnog poduzetnika, doneseni u svrhu organiziranja i provođenja unutarnje kontrole;
(klauzula "b" kako je izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 04/10/2015 N 342)
c) poduzimanje mjera u cilju otklanjanja povreda utvrđenih inspekcijskim nadzorom.
33. Program pohrane podataka osigurava pohranu najmanje 5 godina od dana prestanka odnosa s klijentom:
a) dokumenti koji sadrže podatke o klijentu, predstavniku klijenta, korisniku i stvarnom vlasniku, primljeni na temelju Saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata Ruske Federacije donesenih u svrhu njegove provedbe, kao i unutarnje kontrole pravila;
(Izmijenjeno i dopunjeno dekretima Vlade Ruske Federacije od 21.6.2014. N 577, od 10.4.2015. N 342)
b) isprave koje se odnose na poslovanje (transakcije) o kojima su podaci dostavljeni Federalnoj službi za financijski nadzor i izvješća o tim poslovima (transakcijama);
c) isprave koje se odnose na transakcije koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu s člankom 7. Federalnog zakona i ovim dokumentom;
d) dokumente o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;
e) interne poruke;
f) rezultate proučavanja osnova i svrhe utvrđenih neobičnih operacija (transakcija);
g) dokumenti koji se odnose na aktivnosti klijenta (u mjeri u kojoj je odredila organizacija, pojedinačni poduzetnik), uključujući poslovno dopisivanje i drugi dokumenti prema nahođenju organizacije, individualnog poduzetnika;
(stavak "g" kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)
h) druge dokumente dobivene primjenom pravila unutarnje kontrole.
34. Program pohrane informacija osigurava pohranjivanje informacija i dokumenata na način da budu pravovremeno dostupni Federalnoj službi za financijski nadzor, kao i drugim tijelima. državna vlast u skladu sa svojom nadležnošću u slučajevima utvrđenim zakonodavstvom Ruske Federacije, te uzimajući u obzir mogućnost njihove upotrebe kao dokaza u kaznenim, građanskim i arbitražnim postupcima.
35. Pravilima unutarnje kontrole osigurava se povjerljivost podataka dobivenih primjenom pravila unutarnje kontrole, kao i mjera koje organizacija i samostalni poduzetnik poduzimaju u provedbi tih pravila u skladu sa zakonodavstvom Republike Hrvatske. Ruska Federacija.
(Klauzula 35 kako je izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)
Uredba Vlade Ruske Federacije od 30. lipnja 2012. N 667
"O odobrenju zahtjeva za pravila unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje se bave transakcijama s novčanim sredstvima ili drugom imovinom i pojedinačni poduzetnici, te o stavljanju van snage određenih akata Vlade Ruske Federacije"
U skladu sa Saveznim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenog kriminalom i financiranja terorizma", Vlada Ruske Federacije odlučuje:
1. Odobriti priložene zahtjeve za pravila unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju transakcije s gotovinom ili drugom imovinom i pojedinačni poduzetnici.
2. Utvrditi da pravila unutarnje kontrole koja su bila na snazi prije stupanja na snagu ove rezolucije podliježu usklađivanju organizacija koje se bave transakcijama sa sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih institucija) sa zahtjevima odobrenim ovom rezolucijom u roku od mjesec dana. .
3. Prepoznati nevažećim:
Uredba Vlade Ruske Federacije od 8. siječnja 2003. N 6 "O postupku odobravanja pravila unutarnje kontrole u organizacijama koje obavljaju transakcije s gotovinom ili drugom imovinom" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);
stavak 4. izmjena i dopuna akata Vlade Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kaznenog djela i financiranja terorizma, odobrenih Uredbom Vlade Ruske Federacije od 24. listopada, 2005 N 638 (Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije, 2005, N 44, članak 4562);
Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. lipnja 2010. N 967-r (Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije, 2010., N 26, čl. 3377).
Zahtjevi
pravilima unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju transakcije s gotovinom ili drugom imovinom i pojedinačni poduzetnici
(odobreno Uredbom Vlade Ruske Federacije od 30. lipnja 2012. N 667)
Uz izmjene i dopune od:
1. Ovim dokumentom definiraju se uvjeti za razvoj organizacija koje se bave transakcijama s gotovinom ili drugom imovinom (u daljnjem tekstu: organizacije), kao i pojedinačnih poduzetnika koji se bave kupnjom, prodajom i otkupom plemenitih metala i dragog kamenja, nakita od njih i otpada od tih proizvoda, te samostalni poduzetnici koji pružaju posredničke usluge u provedbi kupoprodajnih poslova nekretnina (u daljnjem tekstu: samostalni poduzetnici), pravila unutarnje kontrole koja se provode radi suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom. , financiranje terorizma i financiranje širenja oružja za masovno uništenje (u daljnjem tekstu pravila unutarnje kontrole).
Ovaj se dokument ne odnosi na kreditne institucije, profesionalne sudionike na tržištu vrijednosnih papira, osiguravajuća društva navedena u četvrtom stavku prvog dijela članka 5. Saveznog zakona "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma" (dalje u tekstu: Savezni zakon), posrednici u osiguranju, društva za upravljanje investicijskim fondovima, uzajamni fondovi i nedržavni mirovinski fondovi, kreditne potrošačke zadruge, uključujući poljoprivredne kreditne potrošačke zadruge, mikrofinancijske organizacije, društva za uzajamno osiguranje, nedržavni mirovinski fondovi i zalagaonice.
Informacije o promjenama:
Uredba Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933 Zahtjevi su dopunjeni stavkom 1.1.
1.1. Voditelj organizacije i pojedinačni poduzetnik osiguravaju kontrolu usklađenosti primijenjenih pravila unutarnje kontrole sa zahtjevima zakonodavstva Ruske Federacije.
Organizacija i samostalni poduzetnik moraju uskladiti pravila unutarnje kontrole sa zahtjevima regulatornih pravnih akata o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kaznenog djela i financiranja terorizma najkasnije mjesec dana od datuma ulaska u snagu navedenih regulatornih pravnih akata, osim ako takvim propisima nije drugačije određeno.normativni pravni akti.
2. Pravila unutarnje kontrole razvijaju se u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.
3. Pravila unutarnje kontrole su dokument koji se sastavlja na papiru i koji:
a) uređuje organizacijski okvir za rad na suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja širenja oružja za masovno uništenje u organizaciji;
b) utvrđuje dužnosti i postupke za čelnika organizacije, samostalnog poduzetnika i zaposlenika organizacije, samostalnog poduzetnika u svrhu obavljanja unutarnje kontrole;
c) utvrđuje rokove za izvršavanje obveza u svrhu obavljanja unutarnje kontrole, kao i osobe odgovorne za njihovu provedbu.
4. Pravila unutarnje kontrole uključuju sljedeće programe unutarnje kontrole:
a) program kojim se utvrđuju organizacijske osnove za provedbu unutarnje kontrole (u daljnjem tekstu: program organiziranja unutarnje kontrole);
b) program identifikacije klijenata, predstavnika klijenata i (ili) korisnika, kao i stvarnih vlasnika (u daljnjem tekstu: program identifikacije);
c) program za procjenu stupnja (razine) rizika klijenta koji obavlja transakcije u vezi s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu: program procjene rizika);
d) program za identifikaciju transakcija (transakcija) koje podliježu obveznoj kontroli i transakcija (transakcija) koje imaju obilježja povezanosti s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu: program za detekciju transakcija) ;
e) program za dokumentiranje informacija;
f) program kojim se uređuje postupak obustave rada u skladu sa federalnim zakonom (u daljnjem tekstu: program obustave rada);
g) program osposobljavanja i obrazovanja kadrova u području suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja proliferacije oružja za masovno uništenje;
h) program provjere provođenja unutarnje kontrole;
i) program pohrane informacija i dokumenata dobivenih kao rezultat provedbe programa provedbe unutarnjeg nadzora u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja proliferacije oružja. oružja za masovno uništenje (u daljnjem tekstu: program pohrane informacija);
Informacije o promjenama:
Odlukom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577, stavak 4. dopunjen je podstavkom "k"
j) program proučavanja klijenta prilikom zapošljavanja i servisiranja (u daljnjem tekstu: program proučavanja klijenta);
Informacije o promjenama:
Odlukom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577, stavak 4. dopunjen je podstavkom "l"
k) program koji regulira tijek postupanja u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije;
l) program kojim se uređuje postupak primjene mjera zamrzavanja (blokade) novčanih sredstava ili druge imovine.
5. Pravilima unutarnje kontrole utvrđuju se ovlasti, kao i poslovi posebnog službenika odgovornog za provedbu pravila unutarnjeg nadzora (u daljnjem tekstu: posebni službenik).
6. Pravila unutarnje kontrole odobrava voditelj organizacije, individualni poduzetnik.
7. Program organizacije unutarnje kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uvjete:
b) u organizaciji (uzimajući u obzir osobitosti njezine strukture, osoblja, baze klijenata i stupnja (razine) rizika povezanih s klijentima organizacije i njihovim poslovanjem) može se formirati ili odrediti strukturna jedinica za obavljanje funkcija suzbijanje legalizacije (pranja) stečenih kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja širenja oružja za masovno uništenje;
c) program sadrži opis sustava interne kontrole u organizaciji i njezinoj podružnici (podružnicama) (ako postoji) i za pojedinog poduzetnika, kao i postupak interakcije između strukturnih odjela organizacije (zaposlenici pojedinog poduzetnika) o provedbi pravila unutarnje kontrole.
8. Program identifikacije uključuje sljedeće postupke za provedbu mjera za identifikaciju klijenta, zastupnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika:
a) utvrđivanje u vezi s klijentom, predstavnikom klijenta i (ili) korisnikom podataka navedenih u članku 7. Federalnog zakona i provjera točnosti ovih podataka prije prihvaćanja klijenta za uslugu;
a.1) poduzimanje razumnih i dostupnih mjera u okolnostima za identifikaciju i identifikaciju stvarnih vlasnika, uključujući mjere za utvrđivanje, u odnosu na te vlasnike, informacija predviđenih u podstavku 1. stavka 1. članka 7. Saveznog zakona, i provjeriti pouzdanost primljenih informacija;
b) provjera prisutnosti ili odsutnosti u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika informacija o njihovoj uključenosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam, širenje oružja za masovno uništenje, primljeno u skladu sa stavkom 2. članka 6., stavkom 2. članka 7.4. i stavkom 2. stavka 1. članka 7.5. Saveznog zakona;
c) utvrđivanje pripadnosti pojedinca koji se služi ili prihvaća u službu broju stranih javnih dužnosnika, dužnosnika javnih međunarodnih organizacija, kao i osoba koje zamjenjuju (drže) javne položaje Ruske Federacije, položaje članova Upravni odbor Središnje banke Ruske Federacije, položaji u saveznoj državnoj službi, čije imenovanje i razrješenje vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili položaji u Središnjoj banci Ruske Federacije Ruska Federacija, državne korporacije i druge organizacije koje je Ruska Federacija stvorila na temelju saveznih zakona, uključene u popise pozicija koje je odredio predsjednik Ruske Federacije;
d) identifikacija pravnih i fizičkih osoba koje su registrirane, imaju prebivalište ili se nalaze u državi (na teritoriju) koja nije u skladu s preporukama Radne skupine za financijsku akciju protiv pranja novca (FATF), ili koriste bankovne račune registriran u navedenoj državi (na navedenom teritoriju);
e) procjena i dodjeljivanje klijentu stupnja (razine) rizika klijenta koji obavlja poslove vezane za legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranje terorizma (u daljnjem tekstu: rizik), sukladno program procjene rizika;
f) ažuriranje podataka dobivenih kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata korisnika i stvarnih vlasnika.
9. Program identifikacije može dodatno predvidjeti uspostavljanje i bilježenje sljedećih podataka koje je primila organizacija i pojedinačni poduzetnik u skladu sa stavkom 5.4. članka 7. Saveznog zakona:
a) datum državne registracije pravne osobe;
b) poštansku adresu pravnog lica;
c) sastav osnivača (sudionika) pravne osobe;
d) sastav i strukturu organa upravljanja pravne osobe;
e) veličina temeljnog (temeljnog) kapitala ili veličina temeljnog fonda (dionički ulozi).
10. Prilikom identifikacije pravne osobe (uz njezinu suglasnost) može se predvidjeti utvrđivanje i utvrđivanje šifri za oblike federalnog državnog statističkog promatranja.
11. Program identifikacije u svrhu provedbe zahtjeva utvrđenih člankom 7.3 Federalnog zakona predviđa:
postupak identifikacije među osobama koje se služe ili prihvaćaju za službu, stranih javnih službenika, njihovih supružnika i bliskih rođaka, dužnosnika javnih međunarodnih organizacija, kao i osoba koje zamjenjuju (drže) javne položaje Ruske Federacije, položaje članova Odbora direktora Središnje banke Ruske Federacije, položaje savezne državne službe, čije imenovanje i razrješenje vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili položaje u Središnjoj banci Ruske Federacije Ruska Federacija, državne korporacije i druge organizacije koje je Ruska Federacija stvorila na temelju saveznih zakona, uključene u popise pozicija koje utvrđuje predsjednik Ruske Federacije;
postupak primanja stranih javnih dužnosnika u službu, kao i mjere utvrđivanja izvora sredstava ili druge imovine stranih javnih dužnosnika;
postupak prihvaćanja u službu, kao i razumne i dostupne mjere u okolnostima za utvrđivanje izvora podrijetla sredstava ili druge imovine službenika javne međunarodne organizacije ili osobe koja zamjenjuje (drži) javni položaj Ruske Federacije , položaj člana Upravnog odbora Središnje banke Ruske Federacije, položaj savezne državne službe, čije imenovanje i razrješenje vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili radno mjesto u Središnjoj banci Ruske Federacije, državnoj korporaciji ili drugoj organizaciji koju je Ruska Federacija osnovala na temelju saveznog zakona, uključeno u odgovarajući popis pozicija koje je odredio predsjednik Ruske Federacije, u slučajevima navedenim u stavku 3. članka 7.3 Saveznog zakona.
12. Programom identifikacije utvrđuju se načini i oblici bilježenja informacija (informacija) koje organizacija i samostalni poduzetnik primaju kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata, korisnika i stvarnih vlasnika, obavljajući poslove iz stavka 8. ovoga članka. dokumenta, kao i postupak ažuriranja navedenih podataka.
Informacije o promjenama:
Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577 Zahtjevi su dopunjeni klauzulom 12.1
12.1. Program proučavanja klijenta predviđa aktivnosti usmjerene na dobivanje informacija o klijentu navedenih u podstavku 1.1. stavka 1. članka 7. Saveznog zakona.
Pritom se pod definicijom poslovnog ugleda klijenta iz navedene podstavka podrazumijeva njegova ocjena temeljena na javno dostupnim podacima.
13. Programom procjene rizika definiraju se postupci za procjenu i dodjeljivanje stupnja (razine) rizika klijentu, uzimajući u obzir zahtjeve za njegovu identifikaciju:
14. Programom procjene rizika predviđena je procjena rizika klijenata na temelju informacija dobivenih kao rezultat provedbe programa proučavanja klijenata, kao i znakova transakcija, vrsta i uvjeta obavljanja djelatnosti koje imaju povećani rizik od klijenata u obavljanju transakcija. u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma, uzimajući u obzir preporuke Radne skupine za financijsku akciju protiv pranja novca (FATF).
15. Programom procjene rizika utvrđuje se postupak i učestalost praćenja poslovanja (transakcija) klijenta radi procjene stupnja (razine) rizika i naknadne kontrole njegove promjene.
16. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupke za identifikaciju:
b) poslovi (transakcije) koji podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu sa stavkom 2. članka 7. Federalnog zakona po osnovama navedenim u njemu;
c) neobične transakcije (transakcije), uključujući one koje potpadaju pod kriterije za prepoznavanje i znakove neobičnih transakcija, čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) prihoda stečenih kaznenim djelom ili financiranje terorizma.
17. Program za identifikaciju transakcija u svrhu identifikacije transakcija (transakcija) iz točke 16. ovog dokumenta (u daljnjem tekstu: transakcije koje podliježu kontroli), osigurava kontinuirano praćenje transakcija (transakcija) klijenata.
18. Program detekcije transakcija u svrhu identifikacije neuobičajenih transakcija čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, odnosno financiranje terorizma, predviđa pojačanu pozornost (monitoring) transakcijama (transakcijama) klijenata svrstanih u visokorizičnu skupinu .
19. Program detekcije transakcija u svrhu identifikacije transakcija (transakcija), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranje terorizma, uključuje kriterije za identifikaciju neobičnih transakcija i njihovih znakova.
Informacije o promjenama:
Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577 Zahtjevi su dopunjeni klauzulom 19.1
19.1. Program otkrivanja transakcija uključuje popis kriterija i znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu transakcije, a koje je utvrdila Federalna služba za financijsko praćenje, kako bi se identificirale transakcije za koje postoji sumnja da se provode u svrhu legalizacije (pranja) prihoda od kriminala ili financiranja terorizma, na temelju prirode, opsega i glavnih aktivnosti organizacije, individualnog poduzetnika i njihovih klijenata. Organizacija i (ili) pojedinačni poduzetnik ima pravo podnijeti prijedloge za dopunu popisa kriterija i znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu transakcije. Odluku o prepoznavanju transakcije klijenta kao sumnjive donosi organizacija i (ili) pojedinačni poduzetnik na temelju podataka o financijskim i gospodarskim aktivnostima, financijskom položaju i poslovnom ugledu klijenta, karakterizirajući njegov status, status njegovog zastupnika i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika.
20. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupak obavješćivanja zaposlenika organizacije, pojedinačnog poduzetnika (zaposlenika pojedinačnog poduzetnika), koji je identificirao transakciju (transakciju) koja podliježe kontroli, posebnog službenika (osim u slučajevima samostalno obavljanje poslova posebnog službenika od strane individualnog poduzetnika) kako bi potonji mogao donijeti odluku o daljnjim radnjama u vezi s poslom (transakcijom) u skladu sa Saveznim zakonom, ovim dokumentom i pravilima unutarnje kontrole.
21. Program za identifikaciju transakcija predviđa, kada se utvrde znakovi neuobičajenog poslovanja (transakcije) klijenta, analizu drugih poslova (transakcija) klijenta, kao i podatke kojima raspolaže organizacija, samostalni poduzetnik o klijenta, zastupnika klijenta i korisnika (ako postoji), stvarnog vlasnika u svrhu potvrde opravdanosti sumnje u provedbu operacije (transakcije) ili niza radnji (transakcija) u svrhu legalizacije (pranja) prihoda od kriminala ili financiranja terorizma.
22. Programom identifikacije transakcija predviđeno je proučavanje osnova i svrhe svih otkrivenih neuobičajenih transakcija (transakcija), kao i pisano bilježenje dobivenih rezultata.
23. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupak i slučajeve poduzimanja sljedećih dodatnih mjera za proučavanje utvrđene neobične operacije (transakcije):
a) dobivanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) dodatnih informacija koje objašnjavaju ekonomsko značenje neobične operacije (transakcije);
b) osiguranje povećane pozornosti (monitoringa) sukladno ovom dokumentu na sve operacije (transakcije) ovog klijenta kako bi se dobila potvrda da njihova provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili financiranje terorizma.
Program za identifikaciju transakcija predviđa odluku čelnika organizacije, individualnog poduzetnika ili osobe koju on ovlasti da:
b) o prepoznavanju utvrđene neuobičajene radnje (transakcije) kao sumnjive radnje (transakcije), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranje terorizma;
c) o potrebi poduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobične operacije (transakcije) klijenta;
25. Program dokumentarne fiksacije informacija predviđa postupak dobivanja i fiksiranja informacija (informacija) na papiru i (ili) drugim nositeljima informacija u svrhu provedbe Saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata u području borbe protiv legalizacije ( pranje) prihoda stečenih kriminalom i financiranje terorizma te pravila unutarnje kontrole.
26. Program dokumentarnog fiksiranja podataka predviđa dokumentarno fiksiranje podataka:
b) o operaciji (transakciji) koja ima barem jedan od kriterija i (ili) znakova koji ukazuju na neobičnu prirodu operacije (transakcije);
c) o radnji (transakciji) za koju postoji sumnja da se provodi u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranja terorizma;
d) o operaciji (transakciji) dobivenoj tijekom provedbe istraživačkog programa klijenta.
27. Program za dokumentiranje informacija predviđa pripremu interne poruke od strane zaposlenika organizacije, pojedinačnog poduzetnika (zaposlenika pojedinačnog poduzetnika), koji je identificirao radnju (transakciju) koja podliježe kontroli, internu poruku - dokument koji sadrži sljedeće podatke o takvoj radnji (transakciji) (u daljnjem tekstu interna poruka):
a) kategorija operacije (transakcije) (podliježe obveznoj kontroli ili neuobičajena operacija), kriteriji (znakovi) ili druge okolnosti (razlozi) zbog kojih se operacija (transakcija) može klasificirati kao radnja koja podliježe obveznoj kontroli, odnosno neuobičajena operacija (transakcije) ) ;
c) podatke o osobi, stranoj strukturi bez formiranja pravne osobe, koja obavlja radnju (transakciju);
d) podatke o radniku koji je sastavio internu poruku o poslu (transakciji) i njegov potpis;
e) datum sastavljanja interne poruke o poslu (transakciji);
f) zapisnik (oznaku) o odluci posebnog službenika donesenoj u vezi s internim izvješćem o poslovanju (transakciji), te njeno obrazloženje;
g) zapis (oznaka) o odluci čelnika organizacije, pojedinačnog poduzetnika ili osobe koju oni ovlaste, donesenoj u vezi s internom porukom u skladu sa stavkom 24. ovog dokumenta, i njeno obrazloženo obrazloženje;
h) zapis (oznaku) o dodatnim mjerama (drugim radnjama) poduzetim u odnosu na klijenta u vezi s utvrđivanjem neobične radnje (transakcije) ili njezinih znakova.
28. Oblik interne poruke, postupak, rokovi i način njezine dostave posebnom službeniku ili odgovornom zaposleniku ustrojstvene jedinice koja obavlja poslove suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranje proliferacije oružja za masovno uništenje, određuju organizacija i pojedinačni poduzetnik samostalno i odražavaju se u programu dokumentarnog fiksiranja informacija.
28.1. Program koji regulira postupak u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije uključuje:
a) popis razloga za takvo odbijanje, koji je utvrdila organizacija i pojedinačni poduzetnik, uzimajući u obzir zahtjeve stavka 11. članka 7. Saveznog zakona;
b) postupak donošenja odluke o odbijanju izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije, kao i dokumentiranje podataka o slučajevima odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije;
c) postupak daljnjeg postupanja u odnosu na klijenta u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije;
d) postupak dostavljanja podataka Federalnoj službi za financijski nadzor o slučajevima odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije.
29. Program suspenzije uključuje:
a) postupak za identifikaciju među sudionicima u transakciji s gotovinom ili drugom imovinom pojedinaca ili pravnih osoba navedenih u stavku dva članka 10. članka 7. Federalnog zakona ili pojedinaca koji obavljaju transakciju s gotovinom ili drugom imovinom u skladu s podstavak 3. točke 2.4. članka 6. Saveznog zakona, ili fizičke ili pravne osobe navedene u trećem dijelu članka 8. Saveznog zakona;
f) postupak obavještavanja klijenta o nemogućnosti obavljanja transakcije novčanim sredstvima ili drugom imovinom kojom raspolaže zbog obustave te transakcije.
29.1. Programom kojim se uređuje postupak primjene mjera zamrzavanja (blokade) novčanih sredstava ili druge imovine propisano je:
a) postupak za dobivanje informacija od Federalne službe za financijski nadzor o organizacijama i pojedincima koji su u skladu s člankom 6. Federalnog zakona uključeni u popis organizacija i pojedinaca za koje postoje podaci o njihovoj umiješanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam ili u odnosu na koje je u skladu s člankom 7.4 Saveznog zakona međuresorno koordinacijsko tijelo koje obavlja funkcije borbe protiv financiranja terorizma donijelo odluku o zamrzavanju (blokiranju) sredstava ili druge imovine;
Informacije o promjenama:
Stavak 29.1 dopunjen je podstavkom "a.1" od 21. rujna 2018. - Dekretom Vlade Rusije od 11. rujna 2018. N 1081
a.1) postupak dobivanja informacija od Federalne službe za financijski nadzor o organizacijama i pojedincima koji su u skladu s člankom 7.5 Saveznog zakona uključeni u popis organizacija i pojedinaca u vezi s kojima postoje podaci o njihovoj umiješanosti u širenje oružje za masovno uništenje;
b) postupak donošenja odluke o primjeni mjera zamrzavanja (blokade) novčanih sredstava ili druge imovine;
c) postupak i učestalost provođenja mjera za provjeru prisutnosti ili odsutnosti među svojim klijentima organizacija i pojedinaca u odnosu na koje su primijenjene ili trebaju biti primijenjene mjere zamrzavanja (blokiranja) sredstava ili druge imovine;
d) obavještavanje Federalne službe za financijski nadzor o poduzetim mjerama zamrzavanja (blokade) novčanih sredstava ili druge imovine i rezultatima inspekcijskog nadzora prisutnosti ili odsutnosti organizacija i pojedinaca među njihovim klijentima u odnosu na koje su donesene mjere zamrzavanja (blokiranja) sredstava primijenjeno ili bi se trebalo primjenjivati ili drugo svojstvo;
e) postupak interakcije s organizacijama i pojedincima u odnosu na koje su primijenjene ili trebaju biti primijenjene mjere zamrzavanja (blokiranja) sredstava ili druge imovine, uključujući postupak njihovog obavještavanja o poduzetim mjerama zamrzavanja (blokiranja) sredstava ili drugih vlasništvo;
f) postupak za ispunjavanje zahtjeva utvrđenih stavkom 4. članka 7.4. Federalnog zakona, kada odgovarajuću odluku donese međuresorno koordinacijsko tijelo koje obavlja poslove borbe protiv financiranja terorizma;
30. Program osposobljavanja i obrazovanja kadrova u području suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja proliferacije oružja za masovno uništenje izrađuje se sukladno zakonodavstvu Republike Hrvatske. Ruska Federacija.
31. Program za provjeru provedbe unutarnje kontrole osigurava da organizacija (zaposlenici organizacije) i pojedinačni poduzetnik (zaposlenici pojedinačnog poduzetnika) poštuju zakonodavstvo Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma, pravilnik o unutarnjem nadzoru i drugi organizacijsko - upravni akti organizacije, samostalnog poduzetnika, doneseni u svrhu organiziranja i provođenja unutarnjeg nadzora.
32. Programom provjere provedbe unutarnje kontrole utvrđuje se:
a) provođenje redovito, ali najmanje jednom svakih šest mjeseci, interne revizije usklađenosti s pravilima unutarnje kontrole organizacije i individualnog poduzetnika, zahtjevima Saveznog zakona i drugih regulatornih pravnih akata;
b) podnošenje čelniku organizacije, pojedinačnom poduzetniku na temelju rezultata inspekcije pisanih izvješća koja sadrže informacije o svim utvrđenim kršenjima zakonodavstva Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma , pravila unutarnje kontrole i drugi organizacijski i upravni akti organizacije, samostalnog poduzetnika, doneseni u svrhu organiziranja i provođenja unutarnje kontrole;
c) poduzimanje mjera u cilju otklanjanja povreda utvrđenih inspekcijskim nadzorom.
33. Program pohrane podataka osigurava pohranu najmanje 5 godina od dana prestanka odnosa s klijentom:
a) dokumenti koji sadrže podatke o klijentu, predstavniku klijenta, korisniku i stvarnom vlasniku, primljeni na temelju Saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata Ruske Federacije donesenih u svrhu njegove provedbe, kao i unutarnje kontrole pravila;
b) isprave koje se odnose na poslovanje (transakcije) o kojima su podaci dostavljeni Federalnoj službi za financijski nadzor i izvješća o tim poslovima (transakcijama);
c) isprave koje se odnose na transakcije koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu s člankom 7. Federalnog zakona i ovim dokumentom;
d) dokumente o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;
e) interne poruke;
f) rezultate proučavanja osnova i svrhe utvrđenih neobičnih operacija (transakcija);
g) dokumenti koji se odnose na aktivnosti klijenta (u opsegu koji odredi organizacija, pojedinačni poduzetnik), uključujući poslovnu korespondenciju i druge dokumente prema nahođenju organizacije, pojedinačnog poduzetnika;
h) druge dokumente dobivene primjenom pravila unutarnje kontrole.
34. Programom pohrane informacija predviđeno je pohranjivanje informacija i dokumenata na način da budu pravodobno dostupni Federalnoj službi za financijski nadzor, kao i drugim državnim tijelima sukladno njihovoj nadležnosti u slučajevima utvrđenim zakonodavstvom Republike Hrvatske. Ruske Federacije, te uzimajući u obzir mogućnost njihove uporabe kao dokaza u kaznenim, građanskim i arbitražnim postupcima.
35. Pravilima unutarnje kontrole osigurava se povjerljivost podataka dobivenih primjenom pravila unutarnje kontrole, kao i mjera koje organizacija i samostalni poduzetnik poduzimaju u provedbi tih pravila u skladu sa zakonodavstvom Republike Hrvatske. Ruska Federacija.
Samo će ljubavnici preživjeti
Značajke oglašavanja namijenjenog djeci
retuširanje starih fotografija u photoshopu retuširanje starih fotografija
Što je NPO: dešifriranje, definiranje ciljeva, vrste aktivnosti Ima li neprofitna organizacija pravo
Gleb Nikitin Prvi zamjenik