667 pozicija. Zakonodavna baza Ruske Federacije. I. Opće odredbe i značajke izdavanja viza u obliku elektroničkog dokumenta

06.03.2020

Uredba Vlade Ruske Federacije od 30. svibnja 2017. N 667 "O utvrđivanju značajki izdavanja viza u obliku elektronički dokument i ulazak u Rusku Federaciju na temelju viza u obliku elektroničke isprave državljana stranih država koji dolaze u Rusku Federaciju preko kontrolnih točaka preko državne granice Ruske Federacije koje se nalaze na području slobodne luke Vladivostok, i o izmjenama i dopunama Uredbe o državnom sustavu migracijskog i registracijskog evidentiranja, te izrade, provedbe i kontrole prometa osobnih isprava"

O osobitostima izdavanja viza u obliku elektroničkog dokumenta i ulaska u Rusku Federaciju na temelju viza u obliku elektroničkog dokumenta državljana stranih država koji dolaze u Rusku Federaciju preko kontrolnih točaka preko državne granice Rusije Federacija koja se nalazi na teritoriju slobodne luke Vladivostok;

Koji su uključeni u državni sustav evidencije o migraciji i registraciji, kao i za proizvodnju, izvršenje i kontrolu cirkulacije osobnih dokumenata, odobren od strane Vlade Ruske Federacije od 6. kolovoza 2015. N 813 "O odobrenju Pravilnika o državnom sustavu migracijskih i registracijskih evidencija, kao i izradi, izvršenju i kontroli cirkulacije osobnih dokumenata" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2015, N 33, točka 4843; 2016, N 19, točka 2691).

2. Ministarstvo prometa Ruske Federacije osigurava da su kontrolne točke preko državne granice Ruske Federacije koje se nalaze na području slobodne luke Vladivostok (u daljnjem tekstu: kontrolne točke) opremljene softverskim i hardverskim kompleksima odjelskog segmenta Federalne sigurnosne službe Ruske Federacije, uključujući rješenja za sustav informacijske sigurnosti i softverska tehnička sredstva koja osiguravaju registraciju migracijskih kartica, prijenos podataka i automatiziranu registraciju državnog sustava evidencije migracija i registracije, kao i proizvodnju, provedbu i kontrolu cirkulacije osobnih dokumenata (u daljnjem tekstu: sustav "Mir"), kako bi se osigurala provjera dostupnosti viza u obliku elektroničke isprave (u daljnjem tekstu: elektronička viza) od državljana strane države, čiji popis utvrđuje Vlada Ruske Federacije (u daljnjem tekstu: strani državljanin), te provedba ulaska u Rusku Federaciju, boravak u Ruskoj Federaciji obrok i odlazak iz Ruske Federacije stranih državljana koji dolaze u Rusku Federaciju u skladu s utvrđenim postupkom preko kontrolnih točaka na temelju elektroničkih viza, u sljedećim rokovima:

Do 1. siječnja 2018. - željezničke kontrolne točke "Pogranični", "Khasan", "Makhalino", automobilske kontrolne točke "Poltavka", "Turiy Rog", pomorske kontrolne točke "Zarubino", "Petropavlovsk-Kamčatski", "Korsakov" , "Posyet" ;

Nakon završetka građevinskih (rekonstrukcijskih) radova u okviru saveznog ciljanog programa "Državna granica Ruske Federacije (2012.-2021.)" - automobilske kontrolne točke "Pogranični", "Kraskino", pomorska kontrolna točka "Nahodka" (1. teretni prostor, 2. teretni prostor);

Kako su opremljeni odgovarajućim softverskim i hardverskim sustavima, na temelju odluka Vlade Ruske Federacije, ostale kontrolne točke.

Specijalizirana stranica za obradu zahtjeva stranih državljana za dobivanje elektroničke vize uz uvođenje potrebnih izmjena u postojeće konzularne automatizirane informacijske sustave;

Automatizirani informacijski sustav za informiranje transportna poduzeća-prijevoznici na izdanim elektroničkim vizama stranim državljanima koji ulaze u Rusku Federaciju preko kontrolnih točaka.

4. Ministarstvo prometa Ruske Federacije, u skladu s utvrđenim postupkom, obavještava državna tijela u području prometa stranih država, čiji popis odobrava Vlada Ruske Federacije, o donošenju ovog rezoluciju kako bi se skrenula pozornost prijevozničkim tvrtkama relevantnih stranih država.

5. Ministarstvu komunikacija i masovne komunikacije Ruska Federacija i Federalna služba sigurnosti Ruske Federacije razviti odjelske segmente sustava Mir do 1. kolovoza 2017.

7. Ministarstvo telekomunikacija i masovnih komunikacija Ruske Federacije da odredi zahtjeve za integraciju informacijski sustavi, informacijska interakcija i format razmjene podataka u sklopu provedbe ulaska u Rusku Federaciju, boravka u Ruskoj Federaciji i izlaska iz Ruske Federacije stranih državljana koji u Rusku Federaciju dolaze preko kontrolnih točaka na temelju elektroničkih viza.

8. Provedba ovlasti iz ove odluke provodi se u okviru utvrđenih broj zaposlenih savezna izvršna tijela, kao i proračunska izdvajanja predviđena za ta tijela u savezni proračun unutar utvrđenih funkcija.

Položaj
o osobitostima izdavanja viza u obliku elektroničkog dokumenta i ulaska u Rusku Federaciju na temelju viza u obliku elektroničkog dokumenta državljana stranih država koji dolaze u Rusku Federaciju preko kontrolnih točaka preko državne granice Rusije Federacija koja se nalazi na teritoriju slobodne luke Vladivostok

1. Ova Uredba utvrđuje posebnosti izdavanja običnih poslovnih, turističkih i humanitarnih viza za jednokratni ulazak u obliku elektroničkog dokumenta (u daljnjem tekstu: elektroničke vize) i ulaska u Rusku Federaciju na temelju elektroničkih viza za državljane stranih država države, čiji popis utvrđuje Vlada Ruske Federacije, koje dolaze u Rusku Federaciju preko kontrolnih točaka preko državne granice Ruske Federacije koje se nalaze na teritoriju slobodne luke Vladivostok (u daljnjem tekstu - kontrolne točke, strani državljanin) .

2. Za dobivanje e-vize, strani državljanin, najmanje 4 dana prije očekivanog datuma ulaska, ispunjava zahtjev za e-vizu na specijaliziranoj web stranici Ministarstva vanjskih poslova Ruske Federacije u elektroničkom obliku i pričvršćuje se na njega digitalna fotografija u obliku elektroničke datoteke (u daljnjem tekstu: zahtjev za elektroničku vizu), te pristaje na automatiziranu obradu, prijenos i pohranu podataka navedenih u zahtjevu za elektroničku vizu u svrhu izdavanja elektroničke vize .

Obrazac zahtjeva za dobivanje elektroničke vize utvrđuje Ministarstvo vanjskih poslova Ruske Federacije u dogovoru s Federalnom sigurnosnom službom Ruske Federacije.

3. Zahtjev za dobivanje elektroničke vize obrađuje Ministarstvo vanjskih poslova Ruske Federacije u automatiziranom načinu rada uz dodjelu identifikacijskog broja.

4. Ako se donese odluka o izdavanju e-vize, Ministarstvo vanjskih poslova Ruske Federacije formira e-vizu i šalje podatke o izdanoj e-vizi najkasnije 2 dana od datuma ispunjavanja zahtjev za e-vizu za državni sustav migracijske i registracijske evidencije, te izradu, provedbu i kontrolu cirkulacije osobnih dokumenata (u daljnjem tekstu sustav „Mir“), korištenjem međuresornog rezerviranog centra za obradu podataka, koji je dio resornog segmenta Ministarstva telekomunikacija i masovnih komunikacija Ruske Federacije sustava "Mir", za prijenos u odjelne segmente Federalne sigurnosne službe Ruske Federacije i Ministarstva unutarnjih poslova Ruske Federacije sustava Mir.

5. Ministarstvo vanjskih poslova Ruske Federacije radi sa sustavom Mir putem jedinstvenog sustava međuresorne elektroničke interakcije.

6. U roku od 2 dana od datuma prijenosa podataka o izdanoj elektroničkoj vizi od strane Ministarstva vanjskih poslova Ruske Federacije u jedinstveni sustav međuresorne elektroničke interakcije, ti se podaci automatski primaju putem međuresornog rezerviranog centra za obradu podataka, koji je dio odjelskog segmenta Ministarstva telekomunikacija i masovnih komunikacija Ruske Federacije sustava "Mir" odjelnom segmentu Federalne sigurnosne službe Ruske Federacije sustava "Mir" i prenosi se na kontrolne točke, a obavijest o dostavi podataka na kontrolne točke vraća se Ministarstvu vanjskih poslova Ruske Federacije.

Razmjena podataka provodi se u skladu s formatom koji je odobrilo Ministarstvo telekomunikacija i masovnih komunikacija Ruske Federacije u dogovoru s Ministarstvom vanjskih poslova Ruske Federacije, Federalnom sigurnosnom službom Ruske Federacije i Ministarstvom unutarnjih poslova Ruske Federacije.

7. Strani državljanin dobiva informaciju o izdanoj e-vizi putem identifikacijskog broja elektroničkog zahtjeva za e-vizu.

Ruska Federacija

Uredba Vlade Ruske Federacije od 30. lipnja 2012. N 667 "O odobrenju zahtjeva za pravila unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju operacije s novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih organizacija) i priznavanju nekih akata Vlada Ruske Federacije"

U skladu sa Saveznim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenog kriminalom i financiranja terorizma", Vlada Ruske Federacije odlučuje:

1. Odobriti priložene zahtjeve za pravila unutarnja kontrola razvile organizacije koje provode operacije s u gotovini ili drugu imovinu (osim kreditne institucije).

2. Utvrditi da pravila unutarnje kontrole koja su bila na snazi prije stupanja na snagu ove rezolucije podliježu usklađivanju organizacija koje se bave transakcijama sa sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih institucija) sa zahtjevima odobrenim ovom rezolucijom u roku od mjesec dana. .

3. Prepoznati nevažećim:

Uredba Vlade Ruske Federacije od 8. siječnja 2003. N 6 "O postupku odobravanja pravila unutarnje kontrole u organizacijama koje obavljaju transakcije s gotovinom ili drugom imovinom" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);

1. Ovim dokumentom definiraju se zahtjevi za razvoj pravila unutarnje kontrole organizacija (osim kreditnih institucija, uključujući one koje su profesionalni sudionici na tržištu vrijednosnih papira) koje obavljaju transakcije s gotovinom ili drugom imovinom (u daljnjem tekstu: organizacija, odnosno pravila unutarnje kontrole) u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) prihoda stečenih kaznenim djelom i financiranja terorizma.

2. Pravila unutarnje kontrole razvijaju se u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

3. Pravila unutarnje kontrole su dokument koji:

a) uređuje organizacijski okvir za rad na suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma u organizaciji;

b) utvrđuje dužnosti i postupak postupanja službenika i namještenika u svrhu obavljanja unutarnje kontrole;

C) utvrđuje rokove za izvršavanje obveza u svrhu unutarnje kontrole, kao i osobe odgovorne za njihovu provedbu.

4. Pravila unutarnje kontrole uključuju sljedeće programe unutarnje kontrole:

a) program kojim se utvrđuju organizacijske osnove za provedbu unutarnje kontrole (u daljnjem tekstu: program organiziranja unutarnje kontrole);

b) program identifikacije klijenata, predstavnika klijenata i (ili) korisnika (u daljnjem tekstu: program identifikacije);

C) program za procjenu stupnja (razine) rizika klijenta koji obavlja transakcije u vezi s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu: program procjene rizika);

d) program za identifikaciju transakcija (transakcija) koje podliježu obveznoj kontroli i transakcija (transakcija) koje imaju obilježja povezanosti s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu: program za detekciju transakcija) ;

E) program za dokumentiranje informacija;

E) program kojim se uređuje postupak obustave poslovanja u skladu sa Saveznim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma" (u daljnjem tekstu, odnosno Savezni zakon, program obustave poslovanja (transakcije) ));

g) program osposobljavanja i obrazovanja zaposlenika organizacije u području suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma;

h) program provjere provođenja unutarnje kontrole;

i) program za pohranu podataka i dokumenata dobivenih kao rezultat provedbe programa za provedbu unutarnjeg nadzora u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma (u daljnjem tekstu: pohrana podataka) program).

5. Pravilima unutarnje kontrole utvrđuju se ovlasti, kao i poslovi posebnog službenika odgovornog za provedbu pravila unutarnjeg nadzora (u daljnjem tekstu: posebni službenik).

6. Pravila unutarnje kontrole odobrava čelnik organizacije.

7. Program organizacije unutarnje kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uvjete:

a) u organizaciji u skladu sa stavkom 2. članka 7 savezni zakon imenuje se poseban službenik;

B) u organizaciji (uzimajući u obzir osobitosti njezine strukture, osoblja, baze klijenata i stupnja (razine) rizika povezanih s klijentima organizacije i njihovim poslovanjem), može se formirati ili odrediti strukturna jedinica koja obavlja funkcije suzbijanje legalizacije (pranja) stečenog kriminala i financiranja terorizma;

C) program sadrži opis sustava interne kontrole u organizaciji i njezinoj podružnici (podružnicama) (ako postoji), postupak interakcije strukturne podjele organizacije o provedbi pravila unutarnje kontrole.

8. Program identifikacije uključuje sljedeće postupke za provedbu mjera za identifikaciju klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika:

A) utvrđivanje podataka navedenih u članku 7. Saveznog zakona u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika;

b) provjera prisutnosti ili odsutnosti u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika informacija o njihovoj umiješanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam, dobivenih u skladu sa stavkom 2.

C) utvrđivanje pripadnosti naručitelja, zastupnika naručitelja i (ili) korisnika stranim javnim službenicima;

D) utvrđivanje pravnih i pojedinaca koji su registrirani, imaju prebivalište ili se nalaze u državi (na teritoriju) koja nije u skladu s preporukama Radne skupine za financijsku akciju protiv pranja novca (FATF), ili koriste bankovne račune registrirane u određenoj državi (u određeno područje);

e) procjena i dodjeljivanje klijentu stupnja (razine) rizika klijenta koji obavlja poslove vezane za legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranje terorizma (u daljnjem tekstu: rizik), sukladno program procjene rizika;

f) ažuriranje informacija dobivenih kao rezultat identifikacije klijenata organizacije, utvrđivanje i identifikacija korisnika.

9. Program identifikacije može dodatno predvidjeti uspostavljanje i bilježenje sljedećih podataka koje je organizacija primila u skladu sa stavkom 5.4. članka 7. Saveznog zakona:

a) datum državne registracije pravna osoba;

b) poštansku adresu pravnog lica;

c) sastav osnivača (sudionika) pravne osobe;

d) sastav i strukturu organa upravljanja pravne osobe;

e) veličina temeljnog (temeljnog) kapitala ili veličina temeljnog fonda.

10. Prilikom identifikacije pravne osobe (uz njezinu suglasnost) može se predvidjeti utvrđivanje i utvrđivanje šifri za oblike federalnog državnog statističkog promatranja.

11. Program identifikacije u svrhu provedbe zahtjeva utvrđenih člankom 7.3 Federalnog zakona predviđa:

postupak identifikacije stranih javnih službenika, kao i njihovih supružnika i bliskih srodnika među osobama koje su ili su primljene u službu;

postupak primanja stranih javnih dužnosnika u službu, kao i mjere utvrđivanja izvora sredstava ili druge imovine stranih javnih dužnosnika.

12. Program identifikacije utvrđuje metode i oblike fiksiranja informacija (informacija) koje organizacija prima kao rezultat identifikacije kupaca, predstavnika kupaca, korisnika, provođenja aktivnosti predviđenih stavkom 8. ovog dokumenta, kao i postupak ažuriranja navedenih informacija.

13. Programom procjene rizika definiraju se postupci za procjenu i dodjeljivanje stupnja (razine) rizika klijentu, uzimajući u obzir zahtjeve za njegovu identifikaciju:

A) u slučaju ugovornog odnosa s naručiteljem (prihvaćanje istog na uslugu);

b) u tijeku pružanja usluga korisnicima (dok se obavljaju operacije (transakcije);

c) u drugim slučajevima koje organizacija predvidi pravilima unutarnje kontrole.

14. Programom procjene rizika predviđena je procjena rizika klijenata na temelju karakteristika transakcija, vrsta i uvjeta obavljanja djelatnosti koje imaju povećan rizik od klijenata koji obavljaju transakcije u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma. , uzimajući u obzir preporuke Radne skupine za financijsku akciju pranja novca (FATF).

15. Programom procjene rizika utvrđuje se postupak i učestalost praćenja poslovanja (transakcija) klijenta radi procjene stupnja (razine) rizika i naknadne kontrole njegove promjene.

16. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupke za identifikaciju:

a) radnje (transakcije) koje podliježu obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. Federalnog zakona;

B) operacije (transakcije) koje podliježu dokumentarnoj fiksaciji u skladu sa stavkom 2. članka 7. Federalnog zakona na osnovama navedenim u njemu;

c) neobične transakcije (transakcije), uključujući one koje potpadaju pod kriterije za prepoznavanje i znakove neobičnih transakcija, čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) prihoda stečenih kaznenim djelom ili financiranje terorizma.

17. Program za identifikaciju transakcija u svrhu identifikacije transakcija (transakcija) iz točke 16. ovog dokumenta (u daljnjem tekstu: transakcije koje podliježu kontroli), osigurava kontinuirano praćenje transakcija (transakcija) klijenata.

18. Program detekcije transakcija u svrhu identifikacije neuobičajenih transakcija čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, odnosno financiranje terorizma, predviđa pojačanu pozornost (monitoring) transakcijama (transakcijama) klijenata svrstanih u visokorizičnu skupinu .

19. Program detekcije transakcija u svrhu identifikacije transakcija (transakcija), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranje terorizma, uključuje kriterije za identifikaciju neobičnih transakcija i njihovih znakova.

20. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupak informiranja zaposlenika organizacije koja je identificirala transakciju (transakciju) koja podliježe kontroli, poseban službeno kako bi isti donio odluku o daljnjim radnjama u svezi s poslom (transakcijom) sukladno Federalnom zakonu, ovom dokumentu i pravilima unutarnje kontrole.

21. Program za otkrivanje transakcija omogućuje prepoznavanje znakova neuobičajene transakcije (transakcije) klijenta, analizu drugih transakcija (transakcija) klijenta, kao i informacije dostupne organizaciji o klijentu, predstavniku klijenta i korisnika (ako postoji) kako bi se potvrdila osnovanost sumnje u provedbu radnji (transakcija) ili niza radnji (transakcija) u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranja terorizma.

22. Program utvrđivanja transakcija predviđa studiju od strane organizacije osnova i ciljeva za obavljanje svih utvrđenih neuobičajenih transakcija (transakcija), kao i utvrđivanje rezultata u pisanom obliku.

23. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupak i slučajeve u kojima organizacija poduzima sljedeće dodatne mjere za proučavanje identificirane neobične operacije (transakcije):

A) dobivanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) dodatne informacije objašnjavanje ekonomskog značenja neobične operacije (transakcije);

B) osiguranje povećane pozornosti (monitoringa) sukladno ovom dokumentu na sve operacije (transakcije) ovog klijenta kako bi se dobila potvrda da njihova provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranje terorizma.

24. Program za identifikaciju transakcija predviđa odluku čelnika organizacije ili službene osobe koju on ovlasti da:

A) o priznavanju radnje (transakcije) klijenta koja podliježe obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. Federalnog zakona;

b) o prepoznavanju utvrđene neuobičajene radnje (transakcije) kao sumnjive radnje (transakcije), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranje terorizma;

C) o potrebi poduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobične operacije (transakcije) klijenta;

d) o davanju podataka o poslovima iz podstavaka "a" i "b" ovog stavka Federalnoj službi za financijski nadzor.

25. Program dokumentarne fiksacije informacija predviđa postupak dobivanja i fiksiranja informacija (informacija) na papiru i (ili) drugim nosačima informacija u svrhu provedbe Saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata u području borbe protiv legalizacije ( pranje) prihoda stečenih kriminalom i financiranje terorizma, kao i pravila unutarnje kontrole organizacije.

26. Programom za dokumentiranje informacija predviđeno je dokumentiranje informacija kada postoje znakovi da klijent počinje:

a) radnja (transakcija) koja podliježe obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. Federalnog zakona;

b) radnja (transakcija) koja potpada pod kriterije za identifikaciju i (ili) znakovi neuobičajene radnje (transakcije);

C) drugu radnju (transakciju) za koju postoji sumnja da se provodi u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranja terorizma.

27. Program dokumentiranja informacija predviđa pripremu interne poruke od strane zaposlenika organizacije koji je identificirao radnju (transakciju) koja podliježe kontroli - dokument koji sadrži sljedeće podatke o takvoj radnji (transakciji) (u daljnjem tekstu: kao interna poruka):

c) podatke o osobi (osobama) koja provodi radnju (transakciju);

d) podatke o radniku koji je sastavio internu poruku o poslu (transakciji) i njegov potpis;

E) datum sastavljanja interne poruke o poslu (transakciji);

f) zapisnik (oznaku) o odluci posebnog službenika donesenoj u vezi s internim izvješćem o poslovanju (transakciji), te njeno obrazloženje;

G) zapis (oznaka) o odluci čelnika organizacije ili službenika kojeg on ovlasti, donesenoj u vezi s internim izvješćem o poslovanju (transakciji) u skladu s klauzulom 24. ovih zahtjeva, te njeno obrazloženje;

h) zabilježiti (označiti) o dodatne mjere(druge radnje) koje organizacija poduzima u odnosu na klijenta u vezi s identifikacijom neuobičajene operacije (transakcije) ili njezinih znakova.

28. Oblik interne poruke, postupak, uvjete i način njezina prijenosa odgovornoj osobi utvrđuje organizacija samostalno i odražavaju se u programu za dokumentiranje informacija.

29. Programom obustave poslovanja (transakcija) utvrđuju se uvjeti i postupak poduzimanja mjera organizacije u cilju:

B) obustava poslovanja (transakcija) klijenta u slučaju prijema rješenja Federalne službe za financijski nadzor o obustavi poslovanja s gotovim novcem ili drugom imovinom, donesenog na temelju članka 8. Federalnog zakona;

c) obustava poslovanja (transakcija) klijenta za dodatni termin u slučaju primitka sudske odluke o obustavi poslovanja s gotovinom ili drugom imovinom, donesene na temelju članka 8. Saveznog zakona.

30. Program obuke i obrazovanja za zaposlenike organizacije u području borbe protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma razvija se u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

31. Program provjere unutarnje kontrole osigurava da se organizacija i njezini zaposlenici pridržavaju zakonodavstva Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma, pravila unutarnje kontrole i drugih organizacijskih i administrativnih dokumenata Ruske federacije. organizacija donesena za potrebe organizacije i provedbe unutarnje kontrole.

32. Programom provjere provedbe unutarnje kontrole utvrđuje se:

a) provođenje redovito, ali najmanje jednom svakih šest mjeseci, internih revizija usklađenosti s pravilima unutarnje kontrole organizacije, zahtjevima Saveznog zakona i drugih regulatornih pravnih akata;

B) podnošenje čelniku organizacije na temelju rezultata inspekcije pisanih izvješća koja sadrže podatke o svim utvrđenim kršenjima zakonodavstva Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma, unutarnje kontrole pravila i drugi organizacijski i upravni akti organizacije doneseni u svrhu organizacije i provedbe unutarnje kontrole;

C) poduzimanje mjera za otklanjanje povreda utvrđenih inspekcijskim nadzorom.

33. Program pohrane podataka osigurava pohranu najmanje 5 godina od dana prestanka odnosa s klijentom:

a) dokumenti koji sadrže podatke o klijentu organizacije, predstavniku klijenta, korisniku, dobiveni na temelju saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata Ruske Federacije donesenih u svrhu njegove provedbe, kao i internih pravila kontrole;

B) dokumenti koji se odnose na poslovanje (transakcije) o kojima su podaci dostavljeni Federalnoj službi za financijski nadzor i izvješća o tim poslovima (transakcijama);

c) isprave koje se odnose na transakcije koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu s člankom 7. Federalnog zakona i ovim dokumentom;

d) dokumente o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;

e) interne poruke;

f) rezultate proučavanja osnova i svrhe utvrđenih neobičnih operacija (transakcija);

G) dokumenti koji se odnose na aktivnosti klijenta (u mjeri u kojoj je odredila organizacija), uključujući poslovno dopisivanje i druge dokumente prema nahođenju organizacije;

h) druge dokumente dobivene primjenom pravila unutarnje kontrole.

34. Program pohrane informacija osigurava pohranjivanje informacija i dokumenata na način da budu pravovremeno dostupni Federalnoj službi za financijski nadzor, kao i drugim tijelima. državna vlast u skladu sa svojom nadležnošću u slučajevima utvrđenim zakonodavstvom Ruske Federacije, te uzimajući u obzir mogućnost njihove upotrebe kao dokaza u kaznenim, građanskim i arbitražnim postupcima.

35. Pravila unutarnje kontrole osiguravaju povjerljivost informacija dobivenih kao rezultat primjene pravila unutarnje kontrole, kao i mjere koje poduzima organizacija u provedbi takvih pravila u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

stavak 4. izmjena i dopuna akata Vlade Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kaznenog djela i financiranja terorizma, odobrenih Uredbom Vlade Ruske Federacije od 24. listopada, 2005 N 638 (Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije, 2005, N 44, članak 4562);

Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. lipnja 2010. N 967-r (Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije, 2010., N 26, čl. 3377).

premijer

Ruska Federacija

D. MEDVEDEV

Odobreno

Uredba Vlade

Ruska Federacija

ZAHTJEVI

NA IZRAĐENA PRAVILA INTERNE KONTROLE

ORGANIZACIJE KOJE OBAVLJAJU POSLOVANJE S GOTOVINOM

SREDSTVA ILI DRUGE IMOVINE, TE FIZ

PODUZETNICI

1. Ovim dokumentom definiraju se uvjeti za razvoj organizacija koje se bave transakcijama s gotovinom ili drugom imovinom (u daljnjem tekstu: organizacije), kao i pojedinačnih poduzetnika koji se bave kupnjom, prodajom i otkupom plemenitih metala i dragog kamenja, nakita od njih i ostatke takvih proizvoda te samostalni poduzetnici koji pružaju posredničke usluge u provedbi kupoprodajnih poslova nekretnina(u daljnjem tekstu: samostalni poduzetnici), pravila unutarnjeg nadzora koji se provodi radi suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja širenja oružja za masovno uništenje (u daljnjem tekstu: kao pravila unutarnje kontrole).

Ovaj se dokument ne odnosi na kreditne institucije, profesionalne sudionike na tržištu vrijednosnih papira, osiguravajuća društva navedena u četvrtom stavku prvog dijela članka 5. Saveznog zakona "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma" (u daljnjem tekstu: Savezni zakon), posrednici u osiguranju, društva za upravljanje investicijskim fondovima, uzajamni fondovi i nedržavni mirovinski fondovi, kredit potrošačke zadruge, uključujući poljoprivredne kreditne potrošačke zadruge, mikrofinancijske organizacije, društva za uzajamno osiguranje, nedržavne mirovinske fondove i zalagaonice.

1(1). Voditelj organizacije i pojedinačni poduzetnik osiguravaju kontrolu usklađenosti primijenjenih pravila unutarnje kontrole sa zahtjevima zakonodavstva Ruske Federacije.

Pravila interne kontrole treba dati organizacija i individualni poduzetnik u skladu sa zahtjevima regulatornih pravnih akata o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda stečenih kaznenim djelom i financiranja terorizma najkasnije mjesec dana od dana stupanja na snagu navedenih regulatornih pravnih akata, osim ako je drugačije određeno takvim regulatornim pravni akti.

2. Pravila unutarnje kontrole razvijaju se u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

3. Pravila unutarnje kontrole su dokument koji se sastavlja na papiru i koji:

A) uređuje organizacijski okvir za rad na suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja proliferacije oružja za masovno uništenje u organizaciji;

B) utvrđuje dužnosti i postupke čelnika organizacije, samostalnog poduzetnika i zaposlenika organizacije, samostalnog poduzetnika radi obavljanja unutarnje kontrole;

C) utvrđuje rokove za izvršavanje obveza u svrhu unutarnje kontrole, kao i osobe odgovorne za njihovu provedbu.

4. Pravila unutarnje kontrole uključuju sljedeće programe unutarnje kontrole:

A) program kojim se utvrđuju organizacijske osnove za provedbu unutarnje kontrole (u daljnjem tekstu: program organiziranja unutarnje kontrole);

B) program identifikacije klijenata, predstavnika klijenata i (ili) korisnika, kao i stvarnih vlasnika (u daljnjem tekstu - program identifikacije);

D) program za identifikaciju transakcija (transakcija) koje podliježu obveznoj kontroli, te transakcija (transakcija) koje imaju obilježja povezanosti s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu: program za detekciju transakcija) );

E) program za dokumentiranje informacija;

E) program kojim se uređuje postupak obustave rada u skladu sa federalnim zakonom (u daljnjem tekstu: program obustave rada);

G) program osposobljavanja i obrazovanja kadrova u području suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja proliferacije oružja za masovno uništenje;

h) program provjere provođenja unutarnje kontrole;

I) program pohrane podataka i dokumenata dobivenih kao rezultat provedbe programa provedbe unutarnjeg nadzora radi suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja proliferacije oružja. oružja za masovno uništenje (u daljnjem tekstu: program pohrane informacija);

J) program proučavanja klijenta prilikom prijema na servis i održavanje (u daljnjem tekstu - program proučavanja klijenta);

K) program koji regulira tijek radnji u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za dovršenje operacije;

M) program kojim se uređuje postupak primjene mjera zamrzavanja (blokade) novčanih sredstava ili druge imovine.

5. Pravilima unutarnje kontrole utvrđuju se ovlasti, kao i poslovi posebnog službenika odgovornog za provedbu pravila unutarnjeg nadzora (u daljnjem tekstu: posebni službenik).

6. Pravila unutarnje kontrole odobrava voditelj organizacije, individualni poduzetnik.

7. Program organizacije unutarnje kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uvjete:

A) u organizaciji i pojedinačnom poduzetniku imenuje se poseban službenik u skladu sa stavkom 2. članka 7. Federalnog zakona;

C) program sadrži opis sustava interne kontrole u organizaciji i njezinoj podružnici (podružnicama) (ako postoji) i za pojedinačnog poduzetnika, kao i postupak interakcije između strukturnih odjela organizacije (zaposlenici pojedinačnog poduzetnika ) o provedbi pravila unutarnje kontrole.

8. Program identifikacije uključuje sljedeće postupke za provedbu mjera za identifikaciju klijenta, zastupnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika:

A) utvrđivanje u vezi s klijentom, predstavnikom klijenta i (ili) korisnikom podataka navedenih u članku 7. Federalnog zakona i provjera točnosti ovih podataka prije prihvaćanja klijenta za uslugu;

A(1)) poduzimanje razumnih i pristupačnih mjera u okolnostima za identifikaciju i identifikaciju stvarnih vlasnika, uključujući mjere za utvrđivanje podataka u vezi s tim vlasnicima iz podstavaka 1. stavka 1. članka 7. Saveznog zakona, i za provjeru točnost primljenih informacija;

B) provjera prisutnosti ili odsutnosti u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika informacija o njihovoj uključenosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam, širenje oružja za masovno uništenje, primljeno u skladu sa stavkom 2. članka 6., stavkom 2. članka 7.4. i stavkom 2. stavka 1. članka 7.5. Saveznog zakona;

C) utvrđivanje pripadnosti pojedinca koji se služi ili prihvaća u službu broju stranih javnih dužnosnika, dužnosnika javnih međunarodnih organizacija, kao i osoba koje zamjenjuju (drže) javne položaje Ruske Federacije, položaje članova Upravni odbor Središnje banke Ruske Federacije, savezni javna služba, čije imenovanje i razrješenje provodi predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili položaji u Središnjoj banci Ruske Federacije, državnim poduzećima i drugim organizacijama koje je Ruska Federacija stvorila na temelju savezni zakoni, uključeni u popise pozicija koje je odredio predsjednik Ruske Federacije;

D) identifikacija pravnih i fizičkih osoba koje su registrirane, imaju prebivalište ili se nalaze u državi (na teritoriju) koja nije u skladu s preporukama Radne skupine za financijsku akciju protiv pranja novca (FATF), ili koriste bankovne račune registriran u navedenoj državi (na navedenom teritoriju);

E) procjena i dodjeljivanje klijentu stupnja (razine) rizika klijenta koji obavlja poslove vezane za legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranje terorizma (u daljnjem tekstu: rizik), sukladno program procjene rizika;

E) ažuriranje podataka dobivenih kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata korisnika i stvarnih vlasnika.

9. Program identifikacije može dodatno predvidjeti uspostavljanje i bilježenje sljedećih podataka koje su primili organizacija i pojedinačni poduzetnik u skladu s klauzulom 5. stavkom 4. članka 7. Saveznog zakona:

A) datum državne registracije pravne osobe;

B) poštansku adresu pravnog lica;

C) sastav osnivača (sudionika) pravne osobe;

D) sastav i ustrojstvo organa upravljanja pravne osobe;

E) veličina temeljnog (temeljnog) kapitala ili veličina temeljnog fonda (dionički ulozi).

10. Prilikom identifikacije pravne osobe (uz njezinu suglasnost) može se predvidjeti utvrđivanje i utvrđivanje šifri za oblike federalnog državnog statističkog promatranja.

11. Program identifikacije u svrhu provedbe zahtjeva utvrđenih člankom 7.3 Federalnog zakona predviđa:

Postupak identifikacije među osobama koje su u službi ili primljene u službu, stranih javnih dužnosnika, njihovih supružnika i bliskih srodnika, dužnosnika javnih međunarodnih organizacija, kao i osoba koje zamjenjuju (drže) javne položaje Ruske Federacije, položaje članova Upravni odbor Središnje banke Ruske Federacije, položaji savezne državne službe čije imenovanje i razrješenje obavlja predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije ili položaji u Središnjoj banci Ruske Federacije, državnih korporacija i drugih organizacija koje je Ruska Federacija stvorila na temelju saveznih zakona, uključenih u popise položaja koje je odredio predsjednik Ruske Federacije;

Postupak primanja stranih javnih službenika u službu, kao i mjere za utvrđivanje izvora sredstava ili druge imovine stranih javnih službenika;

Postupak prihvaćanja službe, kao i razumne i pristupačne mjere u okolnostima utvrđivanja izvora sredstava ili druge imovine službenika javne međunarodne organizacije ili osobe koja zamjenjuje (drži) javni položaj Ruske Federacije , položaj člana Upravnog odbora Središnje banke Ruske Federacije, položaj savezne državne službe, čije imenovanje i razrješenje vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili radno mjesto u Središnjoj banci Ruske Federacije, državnoj korporaciji ili drugoj organizaciji koju je Ruska Federacija osnovala na temelju saveznog zakona, uključeno u odgovarajući popis pozicija koje je odredio predsjednik Ruske Federacije, u slučajevima navedenim u stavku 3. članka 7.3 Saveznog zakona.

12. Programom identifikacije utvrđuju se načini i oblici bilježenja informacija (informacija) koje organizacija i samostalni poduzetnik primaju kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata, korisnika i stvarnih vlasnika, obavljajući poslove iz stavka 8. ovoga članka. dokumenta, kao i postupak ažuriranja navedenih podataka.

12(1). Program proučavanja klijenta predviđa aktivnosti usmjerene na dobivanje informacija o klijentu navedenih u podstavku 1.1. stavka 1. članka 7. Saveznog zakona.

Međutim, pod definicijom poslovni ugled klijenta, iz navedene točke, podrazumijeva se njegova ocjena temeljena na javno dostupnim podacima.

13. Programom procjene rizika definiraju se postupci za procjenu i dodjeljivanje stupnja (razine) rizika klijentu, uzimajući u obzir zahtjeve za njegovu identifikaciju:

A) prije prihvaćanja klijenta na uslugu;

B) tijekom pružanja usluga korisnicima (kako se obavljaju operacije (transakcije);

C) u drugim slučajevima predviđenim pravilima unutarnje kontrole.

14. Programom procjene rizika predviđena je procjena rizika klijenata na temelju informacija dobivenih kao rezultat provedbe programa proučavanja klijenata, kao i znakova transakcija, vrsta i uvjeta obavljanja djelatnosti koje imaju povećani rizik od klijenata u obavljanju transakcija. u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma, uzimajući u obzir preporuke Radne skupine za financijsku akciju protiv pranja novca (FATF).

15. Programom procjene rizika utvrđuje se postupak i učestalost praćenja poslovanja (transakcija) klijenta radi procjene stupnja (razine) rizika i naknadne kontrole njegove promjene.

16. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupke za identifikaciju:

A) radnje (transakcije) koje podliježu obveznoj kontroli u skladu s člankom 6

B) operacije (transakcije) koje podliježu dokumentarnoj fiksaciji u skladu sa stavkom 2. članka 7. Federalnog zakona na osnovama navedenim u njemu;

C) neobične transakcije (transakcije), uključujući one koje potpadaju pod kriterije za identifikaciju i znakove neobičnih transakcija, čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) prihoda stečenih kaznenim djelom ili financiranje terorizma.

19(1). Program otkrivanja transakcija uključuje popis kriterija i znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu transakcije, a koje je utvrdila Federalna služba za financijsko praćenje, kako bi se identificirale transakcije za koje postoji sumnja da se provode u svrhu legalizacije (pranja) prihoda od kriminala ili financiranja terorizma, na temelju prirode, opsega i glavnih aktivnosti organizacije, individualnog poduzetnika i njihovih klijenata. Organizacija i (ili) pojedinačni poduzetnik ima pravo podnijeti prijedloge za dopunu popisa kriterija i znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu transakcije. Odluku o prepoznavanju transakcije klijenta kao sumnjive donosi organizacija i (ili) pojedinačni poduzetnik na temelju podataka o financijskim i gospodarskim aktivnostima, novčano stanje i poslovni ugled klijenta, koji karakterizira njegov status, status njegovog zastupnika i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika.

20. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupak obavješćivanja zaposlenika organizacije, pojedinačnog poduzetnika (zaposlenika pojedinačnog poduzetnika), koji je identificirao transakciju (transakciju) koja podliježe kontroli, posebnog službenika (osim u slučajevima samostalno obavljanje poslova posebnog službenika od strane individualnog poduzetnika) kako bi potonji mogao donijeti odluku o daljnjim radnjama u vezi s poslom (transakcijom) u skladu sa Saveznim zakonom, ovim dokumentom i pravilima unutarnje kontrole.

21. Program za identifikaciju transakcija predviđa, kada se utvrde znakovi neuobičajenog poslovanja (transakcije) klijenta, analizu drugih poslova (transakcija) klijenta, kao i podatke kojima raspolaže organizacija, samostalni poduzetnik o klijenta, zastupnika klijenta i korisnika (ako postoji), stvarnog vlasnika u svrhu potvrde opravdanosti sumnje u provedbu operacije (transakcije) ili niza radnji (transakcija) u svrhu legalizacije (pranja) prihoda od kriminala ili financiranja terorizma.

22. Programom identifikacije transakcija predviđeno je proučavanje osnova i svrhe svih otkrivenih neuobičajenih transakcija (transakcija), kao i pisano bilježenje dobivenih rezultata.

23. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupak i slučajeve poduzimanja sljedećih dodatnih mjera za proučavanje utvrđene neobične operacije (transakcije):

A) dobivanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) dodatnih informacija koje objašnjavaju ekonomsko značenje neobične operacije (transakcije);

24. Program za identifikaciju transakcija predviđa odluku čelnika organizacije, samostalnog poduzetnika ili osobe koju on ovlasti da:

A) o priznavanju radnje (transakcije) klijenta koja podliježe obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. i stavkom 1. članka 7.5 Federalnog zakona;

B) o prepoznavanju utvrđene neuobičajene radnje (transakcije) kao sumnjive radnje (transakcije), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranje terorizma;

C) o potrebi poduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobične operacije (transakcije) klijenta;

D) o dostavljanju podataka o transakcijama iz podstavaka "a" i "b" ovog stavka Federalnoj službi za financijski nadzor.

25. Program dokumentarne fiksacije informacija predviđa postupak dobivanja i fiksiranja informacija (informacija) na papiru i (ili) drugim nositeljima informacija u svrhu provedbe Saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata u području borbe protiv legalizacije ( pranje) prihoda stečenih kriminalom i financiranje terorizma te pravila unutarnje kontrole.

26. Program dokumentarnog fiksiranja podataka predviđa dokumentarno fiksiranje podataka:

A) o radnji (transakciji) koja podliježe obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. i stavkom 1. članka 7.5 Saveznog zakona;

B) o operaciji (transakciji) koja ima barem jedan od kriterija i (ili) znakova koji ukazuju na neobičnu prirodu operacije (transakcije);

C) o radnji (transakciji) za koju postoji sumnja da se provodi u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranja terorizma;

D) o operaciji (transakciji) dobivenoj tijekom provedbe studijskog programa klijenta.

27. Program za dokumentiranje informacija predviđa pripremu interne poruke od strane zaposlenika organizacije, pojedinačnog poduzetnika (zaposlenika pojedinačnog poduzetnika), koji je identificirao radnju (transakciju) koja podliježe kontroli, internu poruku - dokument koji sadrži sljedeće podatke o takvoj radnji (transakciji) (u daljnjem tekstu interna poruka):

C) podaci o osobi, stranoj strukturi bez formiranja pravne osobe, koja obavlja radnju (transakciju);

D) podatke o radniku koji je sastavio internu poruku o poslu (transakciji) i njegov potpis;

E) datum sastavljanja interne poruke o poslu (transakciji);

E) zapisnik (oznaku) o odluci posebnog službenika donesenoj u vezi s internim izvješćem o poslu (transakciji), te obrazloženje iste;

G) zapis (oznaka) o odluci čelnika organizacije, pojedinačnog poduzetnika ili osobe koju oni ovlaste, donesenoj u vezi s internom porukom u skladu sa stavkom 24. ovog dokumenta, i njeno obrazloženje;

H) zapis (oznaka) o dodatnim mjerama (drugim radnjama) poduzetim u odnosu na klijenta u vezi s utvrđivanjem neobične radnje (transakcije) ili njezinih znakova.

28. Oblik interne poruke, postupak, rokovi i način njezine dostave posebnom službeniku ili odgovornom zaposleniku ustrojstvene jedinice koja obavlja poslove suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranje proliferacije oružja za masovno uništenje, određuju organizacija i pojedinačni poduzetnik samostalno i odražavaju se u programu dokumentarnog fiksiranja informacija.

28(1). Program koji regulira postupak u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije uključuje:

A) popis razloga za takvo odbijanje, koji je utvrdila organizacija i pojedinačni poduzetnik, uzimajući u obzir zahtjeve stavka 11. članka 7. Saveznog zakona;

B) postupak donošenja odluke o odbijanju izvršenja naloga klijenta za sklapanje transakcije, kao i dokumentiranje podataka o slučajevima odbijanja izvršenja naloga klijenta za sklapanje transakcije;

C) postupak daljnjeg postupanja u odnosu na klijenta u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije;

D) postupak podnošenja informacija Federalnoj službi za financijski nadzor o slučajevima odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije.

29. Program suspenzije uključuje:

A) postupak za identifikaciju među sudionicima u transakciji s gotovinom ili drugom imovinom pojedinaca ili pravnih osoba navedenih u stavku dva članka 10. članka 7. Federalnog zakona ili pojedinaca koji obavljaju transakciju s gotovinom ili drugom imovinom u skladu s podstavak 3. točke 2.4. članka 6. Saveznog zakona, ili fizičke ili pravne osobe navedene u prvom stavku stavka 8. članka 7.5. Saveznog zakona;

B) postupak za radnje usmjerene na obustavu transakcija s gotovinom ili drugom imovinom u skladu sa stavkom 10. članka 7. i stavkom 8. članka 7.5 Federalnog zakona;

C) postupak postupanja u vezi s obustavom transakcije sa sredstvima ili drugom imovinom u slučaju sudske odluke donesene na temelju četvrtog dijela članka 8. Federalnog zakona;

D) postupak dostavljanja Federalnoj službi za financijski nadzor podataka o obustavljenim transakcijama s gotovinom ili drugom imovinom;

E) postupak za provedbu zahtjeva utvrđenih stavkom pet točke 10 članka 7 i stavom tri točke 8 članka 7.5 Federalnog zakona, a koji se odnose na provedbu transakcije ili daljnju obustavu transakcije s gotovinom ili drugu imovinu u slučaju primitka odluke Savezne službe za financijski nadzor, izdane na temelju trećeg dijela članka 8., članka 7.4. Saveznog zakona, međuresorno koordinacijsko tijelo koje obavlja funkcije borbe protiv financiranja terorizma je donio odluku o zamrzavanju (blokadi) novčanih sredstava ili druge imovine;

A(1)) postupak dobivanja informacija od Federalne službe za financijski nadzor o organizacijama i pojedincima koji su u skladu s člankom 7.5 Saveznog zakona uključeni u popis organizacija i pojedinaca za koje postoje informacije o njihovoj umiješanosti u širenje oružja oružja za masovno uništenje;

B) postupak donošenja odluke o primjeni mjera zamrzavanja (blokade) novčanih sredstava ili druge imovine;

C) postupak i učestalost provođenja mjera provjere prisutnosti ili odsutnosti organizacija i pojedinaca među njihovim klijentima u odnosu na koje su primijenjene ili trebaju biti primijenjene mjere zamrzavanja (blokade) sredstava ili druge imovine;

D) obavještavanje Federalne službe za financijski nadzor o poduzetim mjerama zamrzavanja (blokiranja) novčanih sredstava ili druge imovine i rezultatima inspekcijskih nadzora prisutnosti ili odsutnosti organizacija i pojedinaca među njihovim klijentima u odnosu na koje su poduzete mjere zamrzavanja (blokiranja) novčanih sredstava. primijenjeno ili bi se trebalo primjenjivati ili drugo svojstvo;

E) postupak interakcije s organizacijama i pojedincima u odnosu na koje su primijenjene ili trebaju biti primijenjene mjere zamrzavanja (blokiranja) sredstava ili druge imovine, uključujući postupak obavještavanja o poduzetim mjerama zamrzavanja (blokiranja) sredstava ili drugih vlasništvo;

F) postupak za ispunjavanje zahtjeva utvrđenih stavkom 4. članka 7.4. Federalnog zakona, kada odgovarajuću odluku donese međuresorno koordinacijsko tijelo koje obavlja poslove borbe protiv financiranja terorizma;

G) postupak donošenja odluke u cilju ispunjavanja uvjeta iz stavka 2. i 3. stavka 2.4. članka 6. Federalnog zakona;

H) postupak donošenja odluke u cilju ispunjavanja uvjeta iz stavka 2. točke 2.5. članka 6., stavka 4. točke 4. i stavka 2. točke 7. članka 7.5. Saveznog zakona.

30. Program osposobljavanja i obrazovanja kadrova u području suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja proliferacije oružja za masovno uništenje izrađuje se sukladno zakonodavstvu Republike Hrvatske. Ruska Federacija.

31. Program za provjeru provedbe unutarnje kontrole osigurava da organizacija (zaposlenici organizacije) i pojedinačni poduzetnik (zaposlenici pojedinačnog poduzetnika) poštuju zakonodavstvo Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma, pravilnik o unutarnjem nadzoru i drugi organizacijsko - upravni akti organizacije, samostalnog poduzetnika, doneseni u svrhu organiziranja i provođenja unutarnjeg nadzora.

32. Programom provjere provedbe unutarnje kontrole utvrđuje se:

A) provođenje redovito, ali najmanje jednom svakih šest mjeseci, internih revizija usklađenosti s pravilima interne kontrole u organizaciji i pojedinačnom poduzetniku, zahtjevima Saveznog zakona i drugih regulatornih pravnih akata;

B) podnesak čelniku organizacije, pojedinačnom poduzetniku na temelju rezultata inspekcije pisanih izvješća koja sadrže informacije o svim utvrđenim kršenjima zakonodavstva Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizam, pravila unutarnje kontrole i drugi organizacijski i upravni akti organizacije, samostalnog poduzetnika, doneseni u svrhu organiziranja i provođenja unutarnje kontrole;

Članak 7. Federalnog zakona i ovaj dokument;

D) dokumenti o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;

D) interne poruke;

E) rezultate proučavanja temelja i ciljeva utvrđenih neobičnih operacija (transakcija);

G) dokumenti koji se odnose na aktivnosti klijenta (u opsegu koji određuje organizacija, pojedinačni poduzetnik), uključujući poslovnu korespondenciju i druge dokumente prema nahođenju organizacije, pojedinačnog poduzetnika;

h) druge dokumente dobivene primjenom pravila unutarnje kontrole.

34. Programom pohrane informacija predviđeno je pohranjivanje informacija i dokumenata na način da budu pravodobno dostupni Federalnoj službi za financijski nadzor, kao i drugim državnim tijelima sukladno njihovoj nadležnosti u slučajevima utvrđenim zakonodavstvom Republike Hrvatske. Ruske Federacije, te uzimajući u obzir mogućnost njihove uporabe kao dokaza u kaznenim, građanskim i arbitražnim postupcima.

35. Pravilima unutarnje kontrole osigurava se povjerljivost podataka dobivenih primjenom pravila unutarnje kontrole, kao i mjera koje organizacija i samostalni poduzetnik poduzimaju u provedbi tih pravila u skladu sa zakonodavstvom Republike Hrvatske. Ruska Federacija.

U skladu sa Saveznim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kaznenog djela i financiranja terorizma" Vlada Ruske Federacije odlučuje:

1. Odobriti priložene zahtjeve za pravila unutarnje kontrole koje su izradile organizacije koje obavljaju transakcije s gotovinom ili drugom imovinom (osim kreditnih institucija).

3. Prepoznati nevažećim:

Stavak 4. izmjena i dopuna akata Vlade Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma, odobrenih Uredbom Vlade Ruske Federacije od 24. listopada 2005. N 638 ( Zbornik zakonodavstva Ruske Federacije, 2005, N 44, članak 4562);

Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. lipnja 2010. N 967-r (Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije, 2010., N 26, čl. 3377).

Predsjednik
Vlada Ruske Federacije
D. Medvedev

Bilješka. Ed: tekst rezolucije objavljen je u "Zbirci zakonodavstva Ruske Federacije", 09.07.2012, N 28, čl. 3901.

Zahtjevi za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju transakcije s gotovinom ili drugom imovinom (isključujući kreditne institucije)

2. Pravila unutarnje kontrole razvijaju se u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

3. Pravila unutarnje kontrole su dokument koji:

A) uređuje organizacijski okvir za rad na suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma u organizaciji;
b) utvrđuje dužnosti i postupak postupanja službenika i namještenika u svrhu obavljanja unutarnje kontrole;
c) utvrđuje rokove za izvršavanje obveza u svrhu obavljanja unutarnje kontrole, kao i osobe odgovorne za njihovu provedbu.

4. Pravila unutarnje kontrole uključuju sljedeće programe unutarnje kontrole:

A) program kojim se utvrđuju organizacijske osnove za provedbu unutarnje kontrole (u daljnjem tekstu: program organiziranja unutarnje kontrole);
b) program identifikacije klijenata, predstavnika klijenata i (ili) korisnika (u daljnjem tekstu: program identifikacije);
c) program za procjenu stupnja (razine) rizika klijenta koji obavlja transakcije u vezi s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu: program procjene rizika);
d) program za identifikaciju transakcija (transakcija) koje podliježu obveznoj kontroli i transakcija (transakcija) koje imaju obilježja povezanosti s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu: program za detekciju transakcija) ;
e) program za dokumentiranje informacija;
f) program kojim se uređuje postupak obustave poslovanja u skladu sa Saveznim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma" (u daljnjem tekstu, odnosno Federalni zakon, program obustave poslovanja (transakcije) ));
g) program osposobljavanja i obrazovanja zaposlenika organizacije u području suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma;
h) program provjere provođenja unutarnje kontrole;
i) program za pohranu podataka i dokumenata dobivenih kao rezultat provedbe programa za provedbu unutarnjeg nadzora u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma (u daljnjem tekstu: pohrana podataka) program).

5. Pravilima unutarnje kontrole utvrđuju se ovlasti, kao i poslovi posebnog službenika odgovornog za provedbu pravila unutarnjeg nadzora (u daljnjem tekstu: posebni službenik).

6. Pravila unutarnje kontrole odobrava čelnik organizacije.

7. Program organizacije unutarnje kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uvjete:

A) u skladu sa stavkom 2. članka 7. Federalnog zakona, u organizaciji se imenuje poseban službenik;
b) u organizaciji (uzimajući u obzir osobitosti njezine strukture, osoblja, baze klijenata i stupnja (razine) rizika povezanih s klijentima organizacije i njihovim poslovanjem) može se formirati ili odrediti strukturna jedinica za obavljanje funkcija suzbijanje legalizacije (pranja) stečenog kriminala i financiranja terorizma;
c) program sadrži opis sustava unutarnje kontrole u organizaciji i njezinoj podružnici (podružnicama) (ako postoji), postupak interakcije između strukturnih odjela organizacije o provedbi pravila unutarnje kontrole.

8. Program identifikacije uključuje sljedeće postupke za provedbu mjera za identifikaciju klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika:
a) utvrđivanje podataka navedenih u članku 7. Federalnog zakona u vezi s klijentom, predstavnikom klijenta i (ili) korisnikom;
b) provjera prisutnosti ili odsutnosti informacija o njihovoj uključenosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam u vezi s klijentom, predstavnikom klijenta i (ili) korisnikom, primljenih u skladu sa stavkom 2. članka 6. Federalnog zakona;
c) utvrđivanje pripadnosti naručitelja, zastupnika naručitelja i/ili korisnika stranih javnih službenika;
d) identifikacija pravnih i fizičkih osoba koje su registrirane, imaju prebivalište ili se nalaze u državi (na teritoriju) koja nije u skladu s preporukama Radne skupine za financijsku akciju protiv pranja novca (FATF), ili koriste bankovne račune registriran u navedenoj državi (na navedenom teritoriju);
e) procjena i dodjeljivanje klijentu stupnja (razine) rizika klijenta koji obavlja poslove vezane za legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranje terorizma (u daljnjem tekstu: rizik), sukladno program procjene rizika;
f) ažuriranje informacija dobivenih kao rezultat identifikacije klijenata organizacije, utvrđivanje i identifikacija korisnika.

9. Program identifikacije može dodatno predvidjeti uspostavljanje i bilježenje sljedećih podataka koje je organizacija primila u skladu sa stavkom 5.4. članka 7. Saveznog zakona:

A) datum državne registracije pravne osobe;
b) poštansku adresu pravnog lica;
c) sastav osnivača (sudionika) pravne osobe;
d) sastav i strukturu organa upravljanja pravne osobe;
e) veličina temeljnog (temeljnog) kapitala ili veličina temeljnog fonda.

10. Prilikom identifikacije pravne osobe (uz njezinu suglasnost) može se predvidjeti utvrđivanje i utvrđivanje šifri za oblike federalnog državnog statističkog promatranja.

11. Program identifikacije u svrhu provedbe zahtjeva utvrđenih člankom 7.3 Federalnog zakona predviđa:

Postupak identifikacije stranih javnih službenika, kao i njihovih supružnika i bliskih srodnika među osobama koje su ili su primljene u službu;
postupak primanja stranih javnih dužnosnika u službu, kao i mjere utvrđivanja izvora sredstava ili druge imovine stranih javnih dužnosnika.

13. Programom procjene rizika definiraju se postupci za procjenu i dodjeljivanje stupnja (razine) rizika klijentu, uzimajući u obzir zahtjeve za njegovu identifikaciju:

A) u slučaju ugovornog odnosa s naručiteljem (prihvaćanje istog na uslugu);
b) u tijeku pružanja usluga korisnicima (dok se obavljaju operacije (transakcije);
c) u drugim slučajevima koje organizacija predvidi pravilima unutarnje kontrole.

15. Programom procjene rizika utvrđuje se postupak i učestalost praćenja poslovanja (transakcija) klijenta radi procjene stupnja (razine) rizika i naknadne kontrole njegove promjene.

16. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupke za identifikaciju:

A) radnje (transakcije) koje podliježu obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. Federalnog zakona;
b) poslovi (transakcije) koji podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu sa stavkom 2. članka 7. Federalnog zakona po osnovama navedenim u njemu;
c) neobične transakcije (transakcije), uključujući one koje potpadaju pod kriterije za prepoznavanje i znakove neobičnih transakcija, čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) prihoda stečenih kaznenim djelom ili financiranje terorizma.

20. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupak obavješćivanja posebnog službenika od strane zaposlenika organizacije koji je identificirao transakciju (transakciju) koja podliježe kontroli kako bi potonji donio odluku o daljnjim radnjama u vezi s transakcijom (transakcija ) u skladu sa federalnim zakonom, ovim dokumentom i pravilima unutarnje kontrole.

23. Program otkrivanja transakcija predviđa postupak i slučajeve u kojima organizacija može poduzeti sljedeće dodatne mjere za proučavanje identificiranih neuobičajenih
operacije (transakcije):

A) dobivanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) dodatnih informacija koje objašnjavaju ekonomsko značenje neobične operacije (transakcije);
b) osiguranje povećane pozornosti (monitoringa) sukladno ovom dokumentu na sve operacije (transakcije) ovog klijenta kako bi se dobila potvrda da njihova provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili financiranje terorizma.

24. Program za identifikaciju transakcija predviđa odluku čelnika organizacije ili službene osobe koju on ovlasti da:

A) o priznavanju radnje (transakcije) klijenta koja podliježe obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. Federalnog zakona;
b) o prepoznavanju utvrđene neuobičajene radnje (transakcije) kao sumnjive radnje (transakcije), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranje terorizma;
c) o potrebi poduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobične operacije (transakcije) klijenta;
d) o dostavljanju Federalnoj službi za financijsko praćenje podataka o transakcijama iz podstava "a" i "b" ovog stava.

26. Programom za dokumentiranje informacija predviđeno je dokumentiranje informacija kada postoje znakovi da klijent počinje:

A) radnja (transakcija) koja podliježe obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. Federalnog zakona;
b) radnja (transakcija) koja potpada pod kriterije za identifikaciju i (ili) znakovi neuobičajene radnje (transakcije);
c) drugu radnju (transakciju) za koju postoji sumnja da se provodi u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranja terorizma.

A) kategorija operacije (transakcije) (podliježe obveznoj kontroli ili neuobičajena operacija), kriteriji (znakovi) ili druge okolnosti (razlozi) zbog kojih se operacija (transakcija) može pripisati operacijama koje podliježu obveznoj kontroli, odnosno neuobičajene operacije (transakcije ) ;
b) sadržaj (priroda) operacije (transakcije), datum, iznos i valuta transakcije;
c) podatke o osobi (osobama) koja provodi radnju (transakciju);
d) podatke o radniku koji je sastavio internu poruku o poslu (transakciji) i njegov potpis;
e) datum sastavljanja interne poruke o poslu (transakciji);
f) zapisnik (oznaku) o odluci posebnog službenika donesenoj u vezi s internim izvješćem o poslovanju (transakciji), te njeno obrazloženje;
g) zapis (oznaka) o odluci čelnika organizacije ili službene osobe koju on ovlasti, donesenoj u vezi s internim izvješćem o poslovanju (transakciji) u skladu sa stavkom 24. ovih zahtjeva, te njeno obrazloženje;
h) zapis (oznaku) o dodatnim mjerama (drugim radnjama) koje je organizacija poduzela u odnosu na klijenta u vezi s utvrđivanjem neobične radnje (transakcije) ili njezinih znakova.

28. Oblik interne poruke, postupak, uvjete i način njezina prijenosa odgovornoj osobi utvrđuje organizacija samostalno i odražavaju se u programu za dokumentiranje informacija.

29. Programom obustave poslovanja (transakcija) utvrđuju se uvjeti i postupak poduzimanja mjera organizacije u cilju:

A) obustava u skladu sa stavkom 10. članka 7. Saveznog zakona o poslovima (transakcijama), u kojima je jedna od strana organizacija ili pojedinac uključen na popis organizacija i pojedinaca u vezi s kojima postoje podaci o njihovim sudjelovanje u ekstremističkim aktivnostima ili terorizmu, te obavještavanje Federalne službe za financijski nadzor u skladu sa stavkom 2. članka 6. Federalnog zakona;
b) obustava poslovanja (transakcija) klijenta u slučaju prijema rješenja Federalne službe za financijski nadzor o obustavi poslovanja s gotovim novcem ili drugom imovinom, donesenog na temelju članka 8. Federalnog zakona;
c) obustava poslovanja (transakcija) klijenta na dodatno razdoblje u slučaju primitka sudske odluke o obustavi poslovanja s gotovinom ili drugom imovinom, donesene na temelju članka 8. Federalnog zakona.

32. Programom provjere provedbe unutarnje kontrole utvrđuje se:

A) provođenje redovito, ali najmanje jednom svakih šest mjeseci, internih revizija usklađenosti s pravilima unutarnje kontrole organizacije, zahtjevima Saveznog zakona i drugih regulatornih pravnih akata;
b) podnošenje čelniku organizacije na temelju rezultata inspekcije pisanih izvješća koja sadrže informacije o svim utvrđenim kršenjima zakonodavstva Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma, unutarnje kontrole pravila i drugi organizacijski i upravni akti organizacije doneseni u svrhu organizacije i provedbe unutarnje kontrole;
c) poduzimanje mjera u cilju otklanjanja povreda utvrđenih inspekcijskim nadzorom.

33. Program pohrane podataka osigurava pohranu najmanje 5 godina od dana prestanka odnosa s klijentom:

A) dokumenti koji sadrže podatke o klijentu organizacije, predstavniku klijenta, korisniku, primljeni na temelju Saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata Ruske Federacije donesenih u svrhu njegove provedbe, kao i internih pravila kontrole;
b) isprave koje se odnose na poslovanje (transakcije) o kojima su podaci dostavljeni Federalnoj službi za financijski nadzor i izvješća o tim poslovima (transakcijama);
c) isprave koje se odnose na transakcije koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu s člankom 7. Federalnog zakona i ovim dokumentom;
d) dokumente o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;
e) interne poruke;
f) rezultate proučavanja osnova i svrhe utvrđenih neobičnih operacija (transakcija);
g) dokumenti koji se odnose na aktivnosti klijenta (u opsegu koji odredi organizacija), uključujući poslovnu korespondenciju i druge dokumente prema nahođenju organizacije;
h) druge dokumente dobivene primjenom pravila unutarnje kontrole.

Aktivan Izdanje iz 30.06.2012

Naziv dokumenta	Uredba Vlade Ruske Federacije od 30. lipnja 2012. N 667 "O odobrenju zahtjeva za pravila unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju operacije s novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih organizacija) i priznavanju nekih akata Vlada Ruske Federacije"
Vrsta dokumenta	dekret
Tijelo domaćina	ruska vlada
broj dokumenta	667
Datum prihvaćanja	17.07.2012
Datum revizije	30.06.2012
Datum registracije u Ministarstvu pravosuđa	01.01.1970
Status	važeći
Objavljivanje	"Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije", 09.07.2012, N 28, čl. 3901
Navigator	Bilješke

Uredba Vlade Ruske Federacije od 30. lipnja 2012. N 667 "O odobrenju zahtjeva za pravila unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju operacije s novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih organizacija) i priznavanju nekih akata Vlada Ruske Federacije"

Dekret

U skladu sa Saveznim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenog kriminalom i financiranja terorizma", Vlada Ruske Federacije odlučuje:

1. Odobriti priložene zahtjeve za pravila unutarnje kontrole koje su izradile organizacije koje obavljaju transakcije s gotovinom ili drugom imovinom (osim kreditnih institucija).

3. Prepoznati nevažećim:

Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. lipnja 2010. N 967-r (Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije, 2010., N 26, čl. 3377).

premijer
Ruska Federacija
D. MEDVEDEV

ODOBRENO
Uredba Vlade
Ruska Federacija
od 30. lipnja 2012. N 667

ZAHTJEVI ZA PRAVILA INTERNE KONTROLE KOJA IZRAĐUJU ORGANIZACIJE KOJE OBAVLJAJU POSLOVANJE S GOTOVINOM ILI DRUGOM IMOVINOM (OSIM ZA KREDITNE INSTITUCIJE)

2. Pravila unutarnje kontrole razvijaju se u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

3. Pravila unutarnje kontrole su dokument koji:

a) uređuje organizacijski okvir za rad na suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma u organizaciji;

b) utvrđuje dužnosti i postupak postupanja službenika i namještenika u svrhu obavljanja unutarnje kontrole;

C) utvrđuje rokove za izvršavanje obveza u svrhu unutarnje kontrole, kao i osobe odgovorne za njihovu provedbu.

4. Pravila unutarnje kontrole uključuju sljedeće programe unutarnje kontrole:

a) program kojim se utvrđuju organizacijske osnove za provedbu unutarnje kontrole (u daljnjem tekstu: program organiziranja unutarnje kontrole);

b) program identifikacije klijenata, predstavnika klijenata i (ili) korisnika (u daljnjem tekstu: program identifikacije);

E) program za dokumentiranje informacija;

g) program osposobljavanja i obrazovanja zaposlenika organizacije u području suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma;

h) program provjere provođenja unutarnje kontrole;

5. Pravilima unutarnje kontrole utvrđuju se ovlasti, kao i poslovi posebnog službenika odgovornog za provedbu pravila unutarnjeg nadzora (u daljnjem tekstu: posebni službenik).

6. Pravila unutarnje kontrole odobrava čelnik organizacije.

7. Program organizacije unutarnje kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uvjete:

a) u organizaciji je imenovan poseban službenik u skladu sa stavkom 2. članka 7. Federalnog zakona;

C) program sadrži opis sustava unutarnje kontrole u organizaciji i njezinoj podružnici (podružnicama) (ako postoji), postupak interakcije između strukturnih odjela organizacije o provedbi pravila unutarnje kontrole.

8. Program identifikacije uključuje sljedeće postupke za provedbu mjera za identifikaciju klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika:

A) utvrđivanje podataka navedenih u članku 7. Saveznog zakona u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika;

C) utvrđivanje pripadnosti naručitelja, zastupnika naručitelja i (ili) korisnika stranim javnim službenicima;

f) ažuriranje informacija dobivenih kao rezultat identifikacije klijenata organizacije, utvrđivanje i identifikacija korisnika.

9. Program identifikacije može dodatno predvidjeti uspostavljanje i bilježenje sljedećih podataka koje je organizacija primila u skladu sa stavkom 5.4. članka 7. Saveznog zakona:

a) datum državne registracije pravne osobe;