K pravidlům vnitřní kontroly vypracovaným organizacemi, které provádějí transakce s hotovostí nebo jiným majetkem, a jednotlivými podnikateli. Dokumenty 667 nařízení vlády s novelami

USNESENÍ RADY MINISTŮ BĚLORUSKÉ REPUBLIKY července 2012 č. 667

K některým otázkám práce s výzvami občanů a právnické osoby

Za účelem zefektivnění práce ve státních orgánech, státních a jiných organizacích s výzvami občanů a právnických osob obdrženými v rámci „horkých linek“ a „přímých telefonních linek“, ROZHODUJE Rada ministrů Běloruské republiky:

1. Určete, že:

1.1. organizaci „horkých linek“ a „přímých telefonních linek“ v otázkách týkajících se občanů a právnických osob provádějí manažeři vládní agentury, státní a jiné organizace (s výjimkou diplomatických misí a konzulárních úřadů Běloruské republiky) (dále jen organizace).

Na horkou linku organizace se obracejí občané a právnické osoby s dotazy referenčního a poradenského charakteru související s její činností.

Na „přímé telefonní lince“ se občané a právnické osoby obracejí na organizaci s otázkami v její působnosti, případně s předem naplánovaným tématem z důvodu jeho aktuálnosti;

1.2. „horkou linku“ vedou specialisté organizace v pracovní čas ve všední dny. Zároveň může vedoucí organizace stanovit další dny a časy jejího konání.

Pořadí chování" horká linka» a práci s požadavky přijatými při jeho realizaci stanoví vedoucí organizace. Odvolání přijatá během „horké linky“ nepodléhají registraci;

1.3. "přímá telefonní linka" se provádí:

Vedoucí organizace, kromě vedoucího místního výkonného a správního orgánu - nejméně jednou za čtvrtletí;

Vedoucí místního výkonného a správního orgánu - nejméně jednou za dva měsíce;

Zástupci vedoucího, vedoucí strukturálních divizí organizace - nejméně jednou za čtvrtletí.

Datum, čas a dobu trvání „přímé telefonní linky“ stanoví v každém případě vedoucí organizace nebo vypracováním plánů (rozvrhů).

Kancelářské práce o odvoláních přijatých během „přímé telefonní linky“ se v organizacích provádějí způsobem stanoveným vedoucím organizace s přihlédnutím k požadavkům tohoto usnesení;

1.4. informace o provozování „horké linky“, „přímé telefonní linky“ se dostávají do povědomí veřejnosti zveřejněním v médiích, celosvětově počítačová síť Internet na informačních stáncích (tabulích) organizace;

1.5. při provádění „horké linky“ a „přímé telefonní linky“ lze na základě rozhodnutí vedoucího organizace pořídit zvukový záznam s oznámením občanů a právnických osob;

1.6. při kontaktu na „přímou telefonní linku“ musí občan uvést své příjmení, jméno, příjmení (pokud existuje), údaje o místě bydliště a (nebo) práci (studiu) a zástupce právnické osoby - příjmení, jméno, patronymie (je-li jeho přítomnost), název právnické osoby, kterou zastupuje, a její sídlo, uveďte podstatu odvolání;

1.7. při „přímé telefonní lince“ jsou občanům a právnickým osobám poskytovány úplné a vyčerpávající odpovědi na jejich dotazy v působnosti organizace.

Je-li třeba problematiku dále prostudovat, provést zvláštní kontrolu nebo si vyžádat příslušné informace, je odvolání zaevidováno dnem jeho doručení vydáním evidenční a kontrolní karty ve formuláři dle přílohy;

1.8. pokud odvolání nebo jednotlivé dotazy v něm vznesené, obdržené během „horké linky“, „přímé telefonní linky“, nespadají do kompetence organizace, je občanovi a právnické osobě vysvětleno, na kterou organizaci se musí obrátit. Taková odvolání nepodléhají registraci;

1.9. Občané a právnické osoby jsou o výsledku projednávání nevyřízených odvolání informováni na „přímé telefonní lince“ do patnácti dnů ode dne registrace odvolání v organizaci.

Je-li nutné problematiku dále prostudovat, provést zvláštní audit nebo si vyžádat relevantní informace, lze lhůtu pro posouzení takových žádostí prodloužit až na jeden měsíc;

1.10. Odpovědnost za organizaci práce se žádostmi přijatými během „horké linky“ a „přímé telefonní linky“, jakož i za sledování jejich zvážení spočívá na vedoucích organizací.

2. Uznat za neplatné usnesení Rady ministrů Běloruské republiky ze dne 28. června 2011 č. 854 „O některých otázkách práce s odvoláními občanů a právnických osob“ ( Národní registr právní akty Běloruské republiky, 2011, č. 75, 5/34057).

3. Toto usnesení vstupuje v platnost po oficiálním zveřejnění. Předseda vlády Běloruské republiky M. Myasnikovich

22. září 2016 na oficiálním internetovém portálu právních informací http://www.pravo.gov.ru zveřejnil text nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933 „O změně některých zákonů ze dne vláda Ruská Federace».

Tento právní akt vstupuje v platnost sedmým dnem po dni jejich prvního úředního zveřejnění. Dnem účinnosti vyhlášky N 933 je tedy 30. září 2016.

Vyhláška N 933 mění dříve přijaté akty vlády Ruské federace, které upravují jak organizaci, tak provádění interní kontrola za účelem boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (dále jen AML/CFT).

Zejména, významné změny jsou zahrnuty v Požadavcích na pravidla vnitřní kontroly vypracovaných organizacemi provádějícími transakce s v hotovosti nebo jiný majetek a jednotliví podnikatelé, schváleného nařízením vlády Ruské federace ze dne 30. června 2012 N 667.

Kromě toho nařízení o předkládání informací Federální službě pro finanční sledování organizace provádějící transakce s finančními prostředky nebo jiným majetkem a jednotliví podnikatelé a zasílání žádostí Federální službou finančního monitorování organizacím zabývajícím se transakcemi s finančními prostředky nebo jiným majetkem a jednotlivým podnikatelům, schválené nařízení vlády Ruské federace ze dne 19.03.2014 N 209.

Změny výše uvedených aktů vlády Ruské federace jsou způsobeny potřebou uvést je do souladu s ustanoveními znění federálního zákona č. 115-FZ ze dne 7.8.2001 „O potírání legalizace (praní) výnosů z kriminality a financování terorismu“, který nabyl účinnosti dnem 1.10.2016.

Připomeňme, že hlavní novinky tohoto vydání federálního zákona N 115-FZ:

• je poskytnut nový typ klienta - zahraniční struktura bez vytvoření právnické osoby, - je zaveden vhodný koncept a jsou stanoveny odpovídající požadavky na identifikaci;
• byl rozšířen seznam dokumentů, které lze po klientech při identifikaci vyžadovat
• povinnost dokumentovat a předkládat oprávněnému orgánu informace o všech případech odmítnutí provedení transakcí z důvodů uvedených v článku 11 článku 7 federálního zákona N 115-FZ byla rozšířena na všechny subjekty AML/CFT (dříve to bylo povinné pouze pro úvěrové instituce i neúvěrové instituce finanční instituce pod dohledem Ruské banky);
• pevný obecná ustanovení o postupu při vytváření a upozorňování úvěrových institucí, jakož i nebankovních finančních institucí pod dohledem Banky Ruska, tzv. „černé listiny odmítačů“.

K implementaci řady ustanovení spolkového zákona N 115-FZ ve znění ze dne 1. 10. 2016 však byly nutné změny stanov, k čemuž došlo již po osmi měsících předmětným usnesením N 933.

Podívejme se podrobněji na obsah změn a doplňků, které vstoupí v platnost 30. září 2016.

Nařízení vlády Ruské federace ze dne 30. června 2012 N 667

Lze rozlišit následující zásadní a důležité změny.

1) Je stanoveno, že "Vedoucí organizace a jednotlivý podnikatel zajišťují kontrolu nad dodržováním aplikovaných pravidel vnitřní kontroly s požadavky legislativy Ruské federace." Tento dodatek stanoví konkrétní osobu, která odpovídá za obsah vnitřního kontrolního řádu a načasování jeho aktualizace v souladu se změnami legislativy.

Nutno podotknout, že je dlouhodobě zavedenou praxí přivádět na správní odpovědnost (i za nesoulad obsahu pravidel vnitřní kontroly s požadavky zákona) právě vedoucí úředníky.

„Pravidla vnitřní kontroly musí organizace a jednotlivý podnikatel uvést do souladu s požadavky regulačních právních aktů o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu nejpozději do jednoho měsíce ode dne vstupu. v platnost stanovených regulačních právních aktů, pokud takový normativ nestanoví jinak právní úkony».

Bylo stanoveno období, během kterého subjekty AML/CFT, které nejsou pod dohledem Bank of Russia, musí mít svá vlastní pravidla vnitřní kontroly.

Již dříve Rosfinmonitoring s odkazem na chybějící legislativní úpravu této problematiky opakovaně doporučoval subjektům AML / CFT provést příslušné změny pravidel vnitřní kontroly do 30 kalendářních dnů ode dne nabytí účinnosti změn ovlivňujících obsah pravidel vnitřní kontroly ve federálním zákoně č. 115- federální zákon nebo jiné regulační právní akty v oblasti AML / CFT (informační dopis společnosti Rosfinmonitoring ze dne 3. 9. 2012 N 20, informační zpráva ze dne 17. 5. 2016).

Dříve se v praxi vyskytovaly případy, kdy dozorový orgán při auditu kvalifikoval podle části 1 čl. 1 písm. 15.27 Kodexu správních deliktů Ruské federace, absence okamžité aktualizace pravidel vnitřní kontroly po vstupu změn v právních předpisech v platnost.

Tak zejména Meziregionální odbor Federální finanční monitorovací služby pro jižní federální okruh v návaznosti na výsledky kontroly činnosti realitní kanceláře v zákoně o kontrole ze dne 30.06.2015 kromě jiných zjištěná porušení, uvedl, že „společnost v době kontroly používá vnitřní kontrolní řád od 1. 1. 2015. Tato pravidla vnitřní kontroly zároveň nejsou v souladu se současnou legislativou v oblasti boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, protože nejsou v souladu se změnami federálního zákona. č. 140 ze dne 08.06.2015.“

Rozhodčí soud při posuzování žádosti o vyslovení nezákonnosti a zrušení rozhodnutí o správní odpovědnosti ve formě správní pokuty ve výši 50 000 rublů uvedl, že „společnost používá vnitřní kontrolní řád ze dne 1. 1. 2015 v tato pravidla však nejsou v souladu s platnou legislativou, protože nejsou uvedena do souladu se změnami provedenými federálním zákonem č. 140-FZ ze dne 08.06.2015.“

V rozhodnutí odvolacího soudu je uvedeno toto: „Podle názoru společnosti v souladu s nařízením vlády Ruské federace ze dne 30. června 2012 č. právní úkon které byly odpovídajícím způsobem změněny. Podle programu pro organizaci vnitřní kontroly společnosti se takové změny provádějí do 30 dnů ode dne nabytí účinnosti regulačního právního aktu. Povinnost uvést do souladu pravidla vnitřní kontroly tak mohla být splněna do 7. 9. 2015. Dokumenty, jejichž výsledky studie odhalily imputované porušení, jsou však předloženy k ověření před uplynutím stanovené lhůty - 25.06.2015.

Tuto argumentaci společnosti odvolací soud neuznává. Příslušný regulační právní akt, na který se žalobce odvolává, neobsahuje ustanovení o právu organizace samostatně stanovit lhůtu pro uvedení vnitřního kontrolního řádu do souladu s platnou právní úpravou. Změny zákona č. 115-FZ byly provedeny federálním zákonem č. 140-FZ ze dne 8. června 2015, který vstoupil v platnost dnem oficiálního zveřejnění (uveřejněného na oficiálním internetovém portálu právních informací http://www. pravo.gov.ru - 08.06.2015). V době auditu byly tyto změny platné, ale společnost je nezohlednila v pravidlech vnitřní kontroly.“

Kasační soud řízení o stížnosti zastavil s poukazem na to, že v posuzované věci soudní akty nelze se odvolat ke kasačnímu soudu.

V současné době byla stížnost realitní kanceláře přijata k posouzení Nejvyšším soudem Ruské federace.

Všimněte si, že pozice nejvyšší soud Ruské federace v posuzovaném případě (pokud je stížnost posuzována ve věci samé) může mít významný dopad na praxi aplikace ustanovení federálního zákona N 115-FZ na činnost realitních kanceláří, neboť jedním z argumentů pokladní je, že činnosti společnosti během kontrolovaného období nepodléhají federálnímu zákonu N 115-FZ.

2) Další novinkou je označení, že pravidla vnitřní kontroly musí být vypracována na papíře.

3) Byly změněny požadavky na obsah programu pro identifikaci zákazníků, zástupců zákazníků a (nebo) oprávněných osob, jakož i skutečných vlastníků. Většina změn je technického a stylistického charakteru, jejichž cílem je odstranit nepřesnosti ve formulacích.

4) Byly upřesněny a doplněny požadavky na obsah dalších programů vnitřní kontroly:

• program, který upravuje postup v případě odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení transakce;
• program, který upravuje postup pro pozastavení provozu v souladu s federálním zákonem;
• program, který upravuje postup při uplatňování opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku.

Nařízení vlády Ruské federace ze dne 19. března 2014 N 209

Hlavní změnou je upozornění na potřebu předložit Federální službě finančního monitorování informace o případech odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení transakce s hotovostí nebo jiným majetkem z důvodů uvedených v odstavci 11 článku 7 spolkového zákona .

Další změny se týkají odstranění nepřesností ve znění a upřesnění odkazů na konkrétní ustanovení spolkového zákona N 115-FZ.

Dalším krokem k zajištění možnosti implementace do praxe povinnosti subjektů AML / CFT informovat oprávněný orgán o případech odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení transakce by mělo být zavedení změn:

• v nařízení Rosfinmonitoringu ze dne 22. dubna 2015 N 110 „O schválení Pokynu k předkládání informací Federální službě pro finanční sledování podle federálního zákona ze dne 7. srpna 2001 N 115-FZ „O potírání legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu“ (s následnou registrací u Ministerstva spravedlnosti);
• v nařízení Rosfinmonitoringu ze dne 27. srpna 2015 N 261 „O schválení popisu formátů formalizovaných elektronických zpráv, jejichž směr je stanoven v Pokynech k předkládání informací Federální službě finančního monitorování poskytovaných federální zákon ze dne 7. srpna 2001 N 115-FZ „O potírání legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu“, schválený nařízením Federální finanční monitorovací služby ze dne 22. dubna 2015 N 110, a doporučení za jejich vyplnění“.

JE TŘEBA PROVÁDĚT ZMĚNY

PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY PRO ÚČELY AML/CFT

U nebankovních finančních institucí nejsou vyžadovány žádné změny pravidel vnitřní kontroly.

Pro subjekty AML/CFT, které nejsou pod dohledem Bank of Russia, by se nyní při určování lhůty pro provedení změn pravidel vnitřní kontroly měli řídit ustanoveními odstavce 1 (1) nařízení vlády Ruské federace č. 667 ze dne 30. června 2012.

Pravidla vnitřní kontroly by tedy měla být aktualizována nejpozději do 30. října 2016.

JE NUTNÉ VNITŘNÍ ŠKOLENÍ

Neúvěrové finanční instituce

Navzdory skutečnosti, že změny provedené v nařízení vlády Ruské federace ze dne 19. března 2014 N 209 se v podstatě nevztahují na příslušné oblasti činnosti neúvěrových finančních organizací, aby se minimalizovala rizika subjektivní nároky zaměstnanců dozorových orgánů, doporučujeme provést cílené (neplánované) instruktáž do 5. října 2016 (článek 3.4 vyhlášky Bank of Russia č. 3471-U ze dne 5. prosince 2014 „O požadavcích na školení a vzdělávání personálu v nebankovních finančních institucích”):

Další subjekty AML/CFT

Legislativa nestanoví podmínky pro dodatečnou instruktáž při změně aktuálních regulačních právních aktů Ruské federace v oblasti AML / CFT, jakož i když organizace schválí nové nebo změní stávající IRC.

Proto je vhodné takovou instruktáž uskutečnit co nejdříve.

Současná právní úprava nevyžaduje vydání žádného správního aktu (příkazu či pokynu) k provádění interního školení v oblasti AML/CFT.

Stačí tedy vypracovat dokument potvrzující skutečnost o školení, obsahující údaj o datu příslušné instruktáže, jejím předmětu a také podpis zaměstnance, který školení absolvoval.

RADA MINISTRŮ SSSR

ROZLIŠENÍ

O SCHVÁLENÍ PRAVIDEL PRO OCHRANU ELEKTR

SÍTĚ S NAPĚTÍM AŽ 1000 VOLTŮ

Rada ministrů SSSR rozhoduje:

1. Schválit přiložená Pravidla ochrany elektrické sítě napětí do 1000 voltů.

Ministerstvo energetiky a elektrifikace SSSR a Rady ministrů svazových republik by měly organizovat široké seznámení obyvatelstva s uvedenými pravidly a zajistit kontrolu nad jejich prováděním.

2. Státní výbor Rady ministrů SSSR pro vydavatelství, tisk a obchod s knihami a Státní výbor Rady ministrů SSSR pro kinematografii zajistit na příkaz Ministerstva energetiky a elektrifikace SSSR, respektive vydávání plakátů, vydávání filmů a filmových časopisů k otázkám dodržování požadavků Pravidel pro ochranu elektrických sítí napětí do 1000 voltů.

3. Pověřit rady ministrů svazových republik, aby zvážily otázku správní odpovědnosti za porušení požadavků Pravidel pro ochranu elektrických sítí s napětím do 1000 voltů a předložily příslušné návrhy prezidiím Nejvyšších sovětů z r. unijní republiky.

Předseda představenstva

Ministři SSSR

A.KOSYGIN

Manažer

Rada ministrů SSSR

M.SMIRTYUKOV

Schválený

Dekret

Rada ministrů SSSR

OCHRANA ELEKTRICKÝCH SÍTÍ S NAPĚTÍM DO 1000 VOLTŮ

1. Tato Pravidla jsou zavedena za účelem zajištění bezpečnosti elektrických sítí s napětím do 1000 voltů a zabránění nehodám. Pravidla jsou závazná pro projektování, výstavbu a provoz nadzemních, podzemních a podvodních elektrických vedení, vstupních a distribučních zařízení.

2. Pro ochranu elektrických sítí s napětím do 1000 voltů jsou instalovány:

a) bezpečnostní zóny:

po nadzemním elektrickém vedení (s výjimkou odboček ke vstupům do budov) v podobě pozemku ohraničeného rovnoběžnými přímkami, vzdálenými od průmětů krajních vodičů na zemský povrch (pokud není jejich poloha vychýlena) o 2 metry na každou stranu;

podél podzemních kabelových elektrických vedení ve formě pozemku ohraničeného rovnoběžnými přímkami vzdálenými od krajních kabelů o 1 metr na každé straně, a když kabelové vedení prochází ve městech pod chodníky - o 0,6 metru směrem k budovám a stavbám a o 1 metr na straně vozovky;

podél podmořských kabelových elektrických vedení ve formě úseku vodního prostoru od vodní hladiny ke dnu, uzavřeného mezi vertikálními rovinami vzdálenými od krajních kabelů 100 metrů na každou stranu;

b) minimální povolené vzdálenosti mezi elektrickými vedeními s napětím do 1000 voltů a nejbližšími budovami a stavbami, jakož i stromy a jinými trvalými plantážemi, stanovené Pravidly elektroinstalace schválenými Ministerstvem energetiky a elektrifikace SSSR.

3. Procházejí-li lesními plochami elektrické vedení o napětí do 1000 voltů, provádí prořezávání stromů rostoucích v těsné blízkosti drátů organizace provozující vedení. Když elektrické vedení prochází parky, zahradami a jinými trvalkovými výsadbami, prořezávání stromů provádí organizace provozující elektrické vedení a po vzájemné dohodě stran - organizace, která má tyto plantáže na starosti, nebo jednotliví vlastníci zahrad a dalších víceletých výsadeb způsobem stanoveným organizací provozující přenosové vedení.

4. V rámci bezpečnostních zón elektrických vedení s napětím do 1000 voltů je bez písemného souhlasu organizace provozující tato vedení zakázáno:

a) provádět stavební, montážní, trhací a závlahové práce, sázet a kácet stromy, upravovat sportoviště a hřiště, skladovat krmiva, hnojiva, pohonné hmoty a další materiály;

b) zajišťovat kotviště pro parkování lodí, člunů a plovoucích jeřábů, vyrábět nakládání a vykládání, bagrování a bagrování, spouštění kotev, průjezd s kotvami a uvolněnými vlečnými sítěmi, přidělování lovných oblastí, chytání ryb, ale i vodních živočichů a rostlin pomocí lovných zařízení při dně, úprava napajedla, štípání a sklizeň ledu (v ochranných pásmech podvodního kabelu elektrické vedení);

c) zajišťovat průjezdy pro vozidla a mechanismy o celkové výšce s nákladem nebo bez nákladu od povrchu vozovky větší než 4,5 metru, jakož i parkoviště pro automobily a koněspřežné vozy, vozidla a mechanismy (v bezpečnostních zónách nadzemního elektrického vedení );

d) provádět zemní práce v hloubce nad 0,3 metru a urovnávání zeminy pomocí buldozerů, bagrů a jiných zemní stroje(v bezpečnostních zónách kabelového elektrického vedení).

Bezpečnostní zóny elektrických vedení s napětím do 1000 voltů procházejících územím experimentálních zemědělských stanic, pozemků pro testování odrůd, výrobních zařízení JZD, státních farem a dalších zemědělských podniků a organizací, jakož i výrobních zařízení Selkhoztekhnika oblastní sdružení, může podnik nebo organizace, která je vlastníkem těchto stanic, úseků a zařízení, využívat bez souhlasu organizace provozující přenosová vedení, avšak s povinným udržováním bezpečnosti těchto vedení adodržování bezpečnostních opatření.

5. Je zakázáno provádět jakékoli činnosti, které mohou narušit normální provoz elektrických sítí nebo vést k jejich poškození, zejména:

a) házet na dráty, připevňovat a přivazovat cizí předměty na podpěry a dráty, lézt na podpěry, blokovat přístupy k nim a sypat sníh ze střech budov na dráty;

b) vysypávat těžké váhy (nad 5 tun), vylévat roztoky kyselin, louhů a solí, zařizovat všechny druhy skládek podél trasy kabelového elektrického vedení;

c) otevírat prostory objektů elektrické sítě, provádět přípojky a přepojování v elektrických sítích, zakládat požáry v blízkosti vstupních a distribučních zařízení, nadzemního elektrického vedení a v bezpečnostních zónách kabelového vedení;

d) provádět demolice nebo rekonstrukce budov, mostů, tunelů, železnic a dálnic a jiných staveb v místech, kde prochází nadzemní a kabelová elektrická vedení nebo jsou instalována vstupní a rozvodná zařízení, bez předběžného odstranění těchto vedení a zařízení stavebníky po dohodě s organizace provozující elektřinu sítě.

6. Pozemek bezpečnostních zón elektrických přenosových vedení s napětím do 1000 voltů nepodléhá stažení od uživatelů pozemku, ale je jimi využíván s povinným dodržováním požadavků těchto Pravidel.

Podniky, organizace, instituce a jednotliví občané na pozemky, po kterých procházejí elektrická vedení s napětím do 1000 voltů, jsou povinni učinit veškerá opatření, která jsou v jejich moci, k zajištění bezpečnosti těchto vedení.

7. Pokud jsou na společných podpěrách zavěšeny dráty nadzemního elektrického vedení s napětím do 1000 voltů a vedení jiného účelu patřící různým organizacím, každá z organizací, která opravuje vedení, které může způsobit škodu jiné organizaci nebo vyžadovat přítomnost její zástupce, musí předem informovat dotčenou organizaci.

8. Podniky a organizace provádějící jakékoli práce (výbušné, stavební a jiné), které mohou způsobit poškození elektrických sítí o napětí do 1000 voltů, jsou povinny koordinovat své jednání s organizací provozující elektrické sítě nejpozději 3 dny před zahájením prací. a podnikněte kroky k zabezpečení těchto sítí.

Podmínky pro provádění těchto prací v bezpečnostních zónách elektrických přenosových vedení o napětí do 1000 voltů, nezbytných pro zajištění bezpečnosti těchto vedení, stanoví Ministerstvo energetiky a elektrifikace SSSR (v části konstrukční práce- po dohodě se Státním stavebním výborem SSSR).

9. Provádění prací v blízkosti nadzemního elektrického vedení pomocí různých typů mechanismů je povoleno pouze tehdy, je-li vzdálenost vzduchem od mechanismu nebo od jeho zvedací nebo zasouvací části, jakož i od zvedáného břemene v kterékoli z jejich poloh (včetně maximálního stoupání nebo odjezd) k nejbližšímu vodiči pod napětím, bude minimálně 1,5 metru.

Vzdálenost od kabelu k místu výkopu určuje v každém jednotlivém případě organizace provozující kabelové elektrické vedení.

Není-li možné dodržet podmínky zajišťující bezpečnost práce, musí být napětí z úseku elektrické sítě odstraněno.

10. Podniky a organizace provádějící zemní práce jsou povinny při zjištění kabelu neuvedeného v technické dokumentaci pro provádění těchto prací okamžitě zastavit práce, učinit opatření k zajištění bezpečnosti kabelu a informovat o tom organizaci provozující elektrické sítě. .

11. Technický personál organizací provozujících elektrické sítě s napětím do 1000 voltů má právo na neomezený přístup k elektrickým sítím za účelem jejich oprav a údržby. Pokud se elektrické sítě nacházejí na území zakázaných zón a speciálních zařízení, musí příslušné organizace vydávat propustky zaměstnancům obsluhujícím tyto sítě ke kontrole a opravám kdykoli během dne.

12. Organizace, které provozují elektrické vedení s napětím do 1000 voltů, mohou provádět zemní práce v bezpečnostních zónách nutné pro opravu těchto vedení.

Uvedené funguje v přednosti automobilu a železnice jsou prováděny po dohodě s orgány odpovědnými za silnice.

Pro eliminaci havárií na elektrických vedeních do napětí 1000 voltů je povoleno kácení jednotlivých stromů v lesních oblastech přiléhajících k trase těchto vedení s následným vydáním těžebních lístků (příkazů) předepsaným způsobem a s čištění míst kácení od zbytků těžby.

13. Plánované práce na opravě a rekonstrukci elektrického vedení o napětí do 1000 voltů procházejících zemědělskou půdou se provádějí po dohodě s uživateli pozemků a zpravidla v období, kdy tyto pozemky nejsou zabírány zemědělskými plodinami. nebo kdy je možné zajistit bezpečnost těchto plodin.

Práce na odstraňování havárií a provozní údržbu elektrických vedení lze provádět kdykoliv.

Po provedení výše uvedených prací musí organizace provozující elektrické vedení uvést pozemek do stavu vhodného k užívání dle zamýšlený účel, jakož i kompenzovat uživatelům pozemků ztráty způsobené při provádění prací. Postup při zjišťování ztrát stanoví ministerstvo Zemědělství SSSR společně s Ministerstvem energetiky a elektrifikace SSSR a po dohodě s dalšími zainteresovanými ministerstvy a resorty.

14. Plánované práce na opravách a rekonstrukcích kabelových vedení, způsobujících porušení povrchů komunikací, lze provádět pouze po předchozí dohodě o podmínkách jejich provedení s orgány správy pozemních komunikací a v rámci měst a jiných osad- s výkonnými výbory Sovětů lidových poslanců. Podmínky díla je nutné dohodnout do 3 dnů.

V naléhavých případech je povoleno provádět práce na opravách kabelových vedení, které způsobují narušení povrchu vozovek, bez předchozí dohody, ale za současného upozornění orgánů odpovědných za silnice nebo výkonných výborů sovětů lidoví zástupci pracujícího lidu.

Organizace provádějící tyto druhy prací musí zorganizovat objížďky pracovišť s instalací výstražných značek pro vozidla a chodce a po dokončení prací srovnat terén a obnovit povrch vozovek.

15. Postup při provozování elektrických vedení s napětím do 1000 voltů na území průmyslových podniků, na křižovatkách s železnicemi a silnicemi, v přednostech železnic a na přístupech k letištím musí koordinovat organizace provozující energetiku linky s příslušnými podniky a organizacemi.

Na dálnice kategorie I - IV s pohybem strojů a mechanismů o celkové výšce s nákladem nebo bez nákladu od povrchu vozovky větší než 4,5 metru, na křižovatce silnic s nadzemním elektrickým vedením, na obou stranách těchto vedení, signální značky označující měla by být instalována přípustná výška pohybujících se vozidel. Signální značky instaluje organizace, která má na starosti komunikaci, po dohodě s organizací provozující elektrické vedení.

Místa křížení elektrického vedení se splavnými a splavnými řekami musí být na březích označena signálními tabulemi v souladu se chartou vnitrozemské vodní dopravy. Signální cedule instaluje organizace, která provozuje elektrická vedení, po dohodě se správou povodí vodní cesty a jsou jí zahrnuty do seznamu plavebních podmínek a pilotních map.

16. V případech, kdy na území nebo blízko staveniště z navrhovaných budov a staveb jsou elektrické sítě s napětím do 1000 voltů, v projektech a odhadech výstavby těchto zařízení by měla být po dohodě s organizacemi provozujícími elektrické sítě přijata opatření k zajištění bezpečnost těchto sítí.

17. Organizace, které provádějí práce, které vyžadují reorganizaci elektrických sítí nebo je chrání před mechanickým poškozením, jsou povinny provádět práce na rekonstrukci nebo ochraně sítí na náklady svých materiálů a prostředků po dohodě s organizací provozující elektrické sítě.

18. V případě zvedání lana kotvou, rybářským náčiním nebo jiným způsobem jsou kapitáni lodí povinni učinit opatření k uvolnění lana a toto neprodleně nahlásit do nejbližšího přístavu s uvedením souřadnic místa a doba zvedání kabelu. Přístav, který obdržel toto hlášení, je povinen incident nahlásit nejbližšímu dodávka energie podnik.

Občané, kteří zjistili přetržený, na zemi ležící nebo prověšený drát nadzemního elektrického vedení, jakož i nebezpečí pádu sloupů nebo přetržených drátů, jsou povinni neprodleně informovat nejbližší dodávka energie podnikání nebo místní samosprávy.

19. Podniky a organizace, které mají na starosti stávající a rozestavěné stavby, které jsou zdroji bludných proudů, musí přijmout opatření k omezení úniku elektrického proudu do země. Organizace, které mají na starosti rozestavěná a provozující kabelová elektrická vedení, musí přijmout opatření k ochraně těchto vedení před bludnými proudy.

20. Organizace provozující elektrické sítě mají právo přerušit práce v chráněném pásmu elektrického vedení prováděné jinými organizacemi v rozporu s tímto řádem.

21. Výkonné výbory sovětů pracujících zástupců, jakož i orgány domobrany jsou v mezích svých pravomocí povinny napomáhat organizacím, které provozují elektrické sítě s napětím do 1000 voltů, při předcházení škodám na těchto sítích a v zajistit, aby všechny podniky, organizace, instituce a občané dodržovali požadavky těchto pravidel.

22. V případě zničení elektrických sítí způsobených živelními pohromami (led, povodeň, ledový úlet, orkán, lesní požár a další) jsou výkonné výbory sovětů pracujících zástupců v rámci svých pravomocí povinny zapojit občany a vozidel v práci na odstranění ničení těchto sítí. Platbu za restaurátorské práce provádějí organizace provozující elektrické sítě.

23. Úředníci a občané, kteří se provinili nedodržením požadavků těchto Pravidel, jakož i porušením běžného provozu elektrických sítí s napětím do 1000 voltů, odpovídají předepsaným způsobem.

Nařízení vlády Ruské federace ze dne 8. ledna 2003 N 6 „O postupu při schvalování pravidel vnitřní kontroly v organizacích provádějících transakce s hotovostí nebo jiným majetkem“ (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);

odst. 4 připravovaných změn aktů vlády Ruské federace o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, schválených nařízením vlády Ruské federace ze dne 24. 2005 N 638 (Shromážděná legislativa Ruské federace, 2005, N 44, článek 4562);

Nařízení vlády Ruské federace ze dne 10. června 2010 N 967-r (Shromážděné právní předpisy Ruské federace, 2010, N 26, čl. 3377).

premiér

Ruská Federace

D. MEDVĚDĚV

Schválený

Nařízení vlády

Ruská Federace

POŽADAVKY

NA VYVINUTÁ PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY

ORGANIZACE PROvádějící OPERACE S HOTOVOSTÍ

FONDY NEBO JINÝ MAJETEK A JEDNOTLIVÉ

PODNIKATELÉ

1. Tento dokument definuje požadavky na rozvoj organizací zabývajících se transakcemi s hotovostí nebo jiným majetkem (dále jen organizace), jakož i fyzických osob podnikatelů zabývajících se nákupem, prodejem a nákupem drahých kovů a drahých kamenů, šperků z r. jimi a zbytkem těchto výrobků a jednotlivými podnikateli poskytujícími zprostředkovatelské služby při provádění nákupů a prodejů nemovitost(dále jen „jednotliví podnikatelé“), pravidla vnitřní kontroly prováděné za účelem potírání legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení (dále jen jako vnitřní kontrolní pravidla).

Tento dokument se nevztahuje na úvěrové organizace, profesionální účastníci trhu s cennými papíry, pojišťovny uvedené v odstavci čtyři první části článku 5 spolkového zákona „O boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu“ (dále jen spolkový zákon ), pojišťovací makléři, fondy investičních společností, podílové investiční fondy a nestátní penzijní fondy, úvěr spotřební družstva, včetně zemědělských úvěrových spotřebitelských družstev, mikrofinančních organizací, vzájemných pojišťoven, nestátních penzijních fondů a zastaváren.

1(1). Vedoucí organizace a jednotlivý podnikatel zajišťují kontrolu nad dodržováním aplikovaných pravidel vnitřní kontroly s požadavky legislativy Ruské federace.

Pravidla vnitřní kontroly musí organizace a jednotlivý podnikatel uvést do souladu s požadavky regulačních právních aktů o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu nejpozději do jednoho měsíce ode dne vstupu do účinnosti stanovených regulačních právních aktů, není-li těmito předpisy stanoveno jinak.normativní právní akty.

2. Pravidla vnitřní kontroly jsou vypracována v souladu s legislativou Ruské federace.

3. Pravidla vnitřní kontroly jsou dokument, který je vyhotoven na papíře a který:

A) upravuje organizační rámec pro činnost zaměřenou na boj proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení v organizaci;

B) stanoví povinnosti a postupy vedoucího organizace, fyzického podnikatele a zaměstnanců organizace, fyzického podnikatele za účelem výkonu vnitřní kontroly;

C) určuje termíny plnění povinností pro účely vnitřní kontroly, jakož i osoby odpovědné za jejich plnění.

4. Pravidla vnitřní kontroly zahrnují následující programy vnitřní kontroly:

A) program, který stanoví organizační základ pro provádění vnitřní kontroly (dále jen program organizace vnitřní kontroly);

B) identifikační program pro klienty, zástupce klientů a (nebo) oprávněné osoby, jakož i skutečné vlastníky (dále jen identifikační program);

C) program pro hodnocení míry (úrovně) rizika klienta při provádění transakcí souvisejících s legalizací (praním) výnosů z trestné činnosti a financováním terorismu (dále jen program hodnocení rizik);

D) program pro identifikaci transakcí (transakcí) podléhajících povinné kontrole a transakcí (transakcí), které mají znaky souvislosti s legalizací (praním) výnosů z trestné činnosti nebo financováním terorismu (dále jen program pro odhalování transakcí );

E) program pro dokumentaci informací;

E) program upravující postup pro pozastavení provozu podle federálního zákona (dále jen program pro pozastavení provozu);

G) program školení a vzdělávání personálu v oblasti boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení;

h) program pro kontrolu provádění vnitřní kontroly;

I) program pro uchovávání informací a dokumentů získaných v důsledku realizace programů pro provádění vnitřní kontroly za účelem boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní zbraní hromadného ničení (dále jen program ukládání informací);

J) studijní program klienta při přijetí do servisu a údržby (dále jen program studia klienta);

k) program, který upravuje postup jednání v případě odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení operace;

L) program, který upravuje postup při uplatňování opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku.

5. Vnitřní kontrolní řád stanoví pravomoci a povinnosti zvláštního úředníka odpovědného za provádění vnitřního kontrolního řádu (dále jen zvláštní úředník).

6. Vnitřní kontrolní řád schvaluje vedoucí organizace, fyzická osoba podnikatel.

7. Program organizace vnitřní kontroly je vypracován s ohledem na tyto podmínky:

A) je jmenován zvláštní úředník v organizaci a individuální podnikatel v souladu s odstavcem 2 článku 7 spolkového zákona;

B) v organizaci (s přihlédnutím ke zvláštnostem její struktury, počet zaměstnanců, klientská základna a míra (úroveň) rizik spojených s klienty organizace a jejich provozem), lze vytvořit nebo určit strukturální jednotku k plnění funkcí boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení;

C) program obsahuje popis vnitřního kontrolního systému v organizaci a její pobočce (pobočkách) (pokud existují) a pro jednotlivého podnikatele, jakož i postup pro interakci mezi strukturálními útvary organizace (zaměstnanci jednotlivého podnikatele ) o provádění pravidel vnitřní kontroly.

8. Identifikační program zahrnuje následující postupy pro realizaci opatření k identifikaci klienta, zástupce klienta a (nebo) příjemce, jakož i skutečného vlastníka:

A) zjištění ve vztahu ke klientovi, zástupci klienta a (nebo) příjemci informace uvedené v článku 7 federálního zákona a ověření správnosti těchto informací před přijetím klienta do služby;

A(1) přijetím přiměřených a dostupných opatření za daných okolností k identifikaci a identifikaci skutečných vlastníků, včetně opatření ke zjištění informací uvedených v pododstavci 1 odstavce 1 článku 7 federálního zákona ve vztahu k těmto vlastníkům a k ověření přesnost obdržených informací;

B) ověření přítomnosti nebo nepřítomnosti ve vztahu ke klientovi, zástupci klienta a (nebo) oprávněné osobě, jakož i skutečnému vlastníkovi informace o jejich zapojení do extremistických aktivit nebo terorismu, šíření zbraní hromadného ničení, obdržené v souladu s odstavcem 2 článku 6, odstavcem 2 článku 7.4 a odstavcem dva odstavce 1 článku 7.5 federálního zákona;

C) určení příslušnosti jednotlivce, který je obsluhován nebo přijímán do služby, k počtu zahraničních veřejných činitelů, úředníků veřejných mezinárodních organizací, jakož i osob nahrazujících (zastávajících) veřejné funkce Ruské federace, funkcí členů představenstvo Centrální banky Ruské federace, federální veřejná služba, jejichž jmenování a odvolání provádí prezident Ruské federace nebo vláda Ruské federace, nebo funkce v Centrální bance Ruské federace, státních korporacích a jiných organizacích vytvořených Ruskou federací na základě federální zákony, zahrnuté do seznamů funkcí určených prezidentem Ruské federace;

D) identifikace právnických osob a fyzických osob, které jsou registrovány, mají bydliště nebo se nacházejí ve státě (na území), který nedodržuje doporučení Finančního akčního výboru proti praní špinavých peněz (FATF), nebo používají bankovní účty registrován v určeném státě (na určeném území);

E) posouzení a přiřazení klientovi míry (úrovně) rizika klienta při provádění operací souvisejících s legalizací (praním) výnosů z trestné činnosti a financováním terorismu (dále jen riziko), v souladu s právními předpisy. program hodnocení rizik;

E) aktualizace informací získaných v důsledku identifikace klientů, zástupců klientů oprávněných osob a skutečných vlastníků.

9. Identifikační program může dodatečně zajistit zřízení a zaznamenání následujících údajů obdržených organizací a individuálním podnikatelem v souladu s článkem 5 odst. 4 článku 7 spolkového zákona:

A) datum státní registrace právnické osoby;

B) poštovní adresa právnické osoby;

C) složení zakladatelů (účastníků) právnické osoby;

D) složení a struktura řídících orgánů právnické osoby;

E) velikost schváleného (akciového) kapitálu nebo velikost schváleného fondu (akciové vklady).

10. Při identifikaci právnické osoby (s jejím souhlasem) lze uvažovat o vytvoření a stanovení kódů pro formy statistického sledování federálního státu.

11. Identifikační program za účelem implementace požadavků stanovených článkem 7.3 federálního zákona stanoví:

Postup pro identifikaci osob, které jsou ve službě nebo přijaty do služby, zahraničních veřejných činitelů, jejich manželů a blízkých příbuzných, úředníků veřejných mezinárodních organizací, jakož i osob nahrazujících (zastávajících) veřejné funkce Ruské federace, funkce členů představenstvo Centrální banky Ruské federace, funkce federální státní služby, jejichž jmenování a odvolání vykonává prezident Ruské federace nebo vláda Ruské federace, nebo funkce v Centrální bance Ruské federace, státních korporací a dalších organizací vytvořených Ruskou federací na základě federálních zákonů, zařazených do seznamů funkcí určených prezidentem Ruské federace;

Postup při přijímání zahraničních veřejných činitelů do služebního poměru, jakož i opatření ke zjištění zdrojů finančních prostředků nebo jiného majetku zahraničních veřejných činitelů;

Postup pro přijetí do služby, jakož i přiměřená a dostupná opatření za okolností ke zjištění zdrojů původu finančních prostředků nebo jiného majetku úředníka veřejné mezinárodní organizace nebo osoby nahrazující (zastávající) veřejnou funkci Ruské federace , funkce člena představenstva Centrální banky Ruské federace, funkce federální státní služby, jmenování do funkce a odvolání z ní vykonává prezident Ruské federace nebo vláda Ruské federace, nebo místo v Centrální bance Ruské federace, státní korporaci nebo jiné organizaci vytvořené Ruskou federací na základě federálního zákona, zařazené do odpovídajícího seznamu funkcí stanoveného prezidentem Ruské federace, v případech uvedených v odstavci 3 článku 7.3 federálního zákona.

12. Identifikační program určuje způsoby a formy zaznamenávání informací (informací), které obdrží organizace a jednotlivý podnikatel v důsledku identifikace klientů, zástupců klientů, oprávněných osob a skutečných vlastníků, kteří vykonávají činnosti uvedené v odst. 8 tohoto dokumentu a také postup aktualizace zadaných informací.

12(1). Klientský studijní program zajišťuje činnosti zaměřené na získávání informací o klientovi uvedených v čl. 7 odst. 1 pododstavce 1.1 spolkového zákona.

Nicméně pod definicí obchodní pověst klienta podle uvedeného odstavce se rozumí jeho posouzení na základě veřejně dostupných informací.

13. Program hodnocení rizik definuje postupy pro posouzení a přiřazení stupně (úrovně) rizika klientovi s přihlédnutím k požadavkům na jeho identifikaci:

A) před přijetím klienta do služby;

B) v průběhu zákaznického servisu (při provádění operací (transakcí));

C) v ostatních případech stanovených vnitřním kontrolním řádem.

14. Program hodnocení rizik zajišťuje hodnocení rizik klientů na základě informací získaných v důsledku realizace klientského studijního programu, jakož i znaků transakcí, druhů a podmínek činnosti, které mají zvýšené riziko, že klienti provádějí transakce. za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu s přihlédnutím k doporučením Finančního akčního výboru pro boj proti praní špinavých peněz (FATF).

15. Program hodnocení rizik stanoví postup a frekvenci sledování operací (transakcí) klienta za účelem posouzení míry (úrovně) rizika a následné kontroly jeho změny.

16. Program pro identifikaci transakcí poskytuje postupy pro identifikaci:

A) operace (transakce) podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6

B) operace (transakce) podléhající dokumentární fixaci v souladu s odstavcem 2 článku 7 federálního zákona z důvodů v něm uvedených;

C) neobvyklé transakce (transakce), včetně těch, které spadají pod kritéria pro identifikaci a znaky neobvyklých transakcí, jejichž realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu.

17. Program pro identifikaci transakcí za účelem identifikace transakcí (transakcí) uvedený v odst. 16 tohoto dokumentu (dále jen transakce podléhající kontrole) zajišťuje průběžné sledování transakcí (transakcí) klientů.

18. Program pro odhalování transakcí za účelem identifikace neobvyklých transakcí, jejichž realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, případně financování terorismu, zajišťuje zvýšenou pozornost (monitorování) transakcím (transakcím) klientů zařazených do vysoce rizikové skupiny .

19. Program pro odhalování transakcí za účelem identifikace transakcí (transakcí), jejichž realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu, obsahuje kritéria pro identifikaci neobvyklých transakcí a jejich znaků.

19(1). Program detekce transakcí obsahuje seznam kritérií a znaků naznačujících neobvyklou povahu transakce, který stanovila Federální služba finančního monitorování, aby identifikovala transakce, u kterých existuje podezření, že jsou prováděny za účelem legalizace (praní). výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu, a to na základě povahy, rozsahu a hlavních činností organizace, jednotlivého podnikatele a jejich klientů. Organizace a (nebo) jednotlivý podnikatel má právo předkládat návrhy na doplnění seznamu kritérií a znaků naznačujících neobvyklou povahu transakce. Rozhodnutí uznat transakci klienta jako podezřelou činí organizace a (nebo) jednotlivý podnikatel na základě informací o finančních a ekonomických aktivitách, finanční pozici a obchodní pověst klienta, charakterizující jeho postavení, postavení jeho zástupce a (nebo) beneficienta, jakož i skutečného vlastníka.

20. Program pro identifikaci transakcí stanoví postup pro informování zaměstnance organizace, individuálního podnikatele (zaměstnance individuálního podnikatele), který identifikoval transakci (transakci) podléhající kontrole, zvláštního úředníka (s výjimkou případů samostatný výkon funkcí zvláštního úředníka samostatným podnikatelem), aby tento mohl rozhodnout o dalším postupu v souvislosti s operací (transakcí) v souladu s federálním zákonem, tímto dokumentem a pravidly vnitřní kontroly.

21. Program pro identifikaci transakcí umožňuje, když jsou identifikovány známky neobvyklé operace (transakce) klienta, analýzu dalších operací (transakcí) klienta, jakož i informace dostupné organizaci, jednotlivému podnikateli o klient, zástupce klienta a příjemce (pokud existuje), skutečný vlastník za účelem potvrzení důvodnosti podezření při provádění operace (transakce) nebo řady operací (transakcí) za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu.

22. Program identifikace transakcí umožňuje prostudovat důvody a účely všech zjištěných neobvyklých transakcí (transakcí) a písemně zaznamenat získané výsledky.

23. Program pro identifikaci transakcí stanoví postup a případy pro přijetí následujících dodatečných opatření ke studiu zjištěné neobvyklé operace (transakce):

A) získat od klienta potřebná vysvětlení a (nebo) dodatečné informace vysvětlení ekonomického významu neobvyklé operace (transakce);

B) zajištění zvýšené pozornosti (monitorování) v souladu s tímto dokumentem všem operacím (transakcím) tohoto klienta za účelem získání potvrzení, že jejich realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu.

24. Program pro identifikaci transakcí umožňuje rozhodnutí vedoucího organizace, jednotlivého podnikatele nebo jimi pověřené osoby:

A) o uznání operace (transakce) klienta podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6 a odstavcem 1 článku 7.5 spolkového zákona;

B) o uznání zjištěné neobvyklé operace (transakce) jako podezřelé operace (transakce), jejíž provedení může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu;

C) o nutnosti přijmout dodatečná opatření ke studiu neobvyklé operace (transakce) klienta;

D) o předávání informací o transakcích uvedených v pododstavcích "a" a "b" tohoto odstavce Federální službě finančního sledování.

25. Program dokumentární fixace informací stanoví postup pro získávání a fixaci informací (informací) na papíře a (nebo) jiných médiích za účelem implementace federálního zákona, jiných regulačních právních aktů v oblasti boje proti legalizaci (praní). ) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu a pravidel vnitřní kontroly.

26. Program dokumentární fixace informací zajišťuje dokumentární fixaci informací:

A) na operaci (transakci) podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6 a článkem 1 článku 7.5 federálního zákona;

B) o operaci (transakci), která má alespoň jedno z kritérií a (nebo) znaků indikujících neobvyklou povahu operace (transakce);

C) o operaci (obchodu), u které existuje podezření, že je prováděna za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu;

D) o operaci (transakci) získané při realizaci klientského studijního programu.

27. Program pro dokumentaci informací zajišťuje přípravu zaměstnance organizace, fyzického podnikatele (zaměstnance jednotlivého podnikatele), který identifikoval operaci (transakci) podléhající kontrole, interní zprávu - dokument obsahující následující informace o takové operaci (transakci) (dále jen interní zpráva):

A) kategorie operace (transakce) (podléhající povinné kontrole nebo neobvyklé operaci), kritéria (znaky) nebo jiné okolnosti (důvody), pro které lze operaci (transakci) přiřadit operacím podléhajícím povinné kontrole, nebo neobvyklé operace (transakce );

C) informace o osobě, zahraniční struktuře bez vzniku právnické osoby, která provádí operaci (transakci);

D) údaje o zaměstnanci, který sestavil interní zprávu o operaci (transakci), a jeho podpis;

E) datum sepsání interní zprávy o operaci (transakci);

E) záznam (značka) o rozhodnutí zvláštního úředníka učiněného v souvislosti s vnitřní zprávou o operaci (obchodu) a jeho zdůvodnění;

G) záznam (označení) o rozhodnutí vedoucího organizace, fyzického podnikatele nebo jimi pověřené osoby, učiněném v souvislosti s vnitřním sdělením podle odstavce 24 tohoto dokumentu, a jeho zdůvodnění;

H) zaznamenat (označit) o dodatečná opatření(jiné úkony) učiněné ve vztahu ke klientovi v souvislosti s identifikací neobvyklé operace (transakce) nebo jejích znaků.

28. Forma interní zprávy, postup, termíny a způsob jejího předání zvláštnímu oficiální nebo odpovědný úředník konstrukční jednotka které plní funkce boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení, jsou stanoveny organizací a jednotlivým podnikatelem samostatně a jsou promítnuty do programu dokumentace informace.

28(1). Program, který upravuje postup v případě odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení transakce, zahrnuje:

A) seznam důvodů pro takové odmítnutí stanovený organizací a jednotlivým podnikatelem s přihlédnutím k požadavkům odstavce 11 článku 7 spolkového zákona;

B) postup při rozhodování o odmítnutí provedení příkazu klienta k provedení obchodu, jakož i doložení informací o případech odmítnutí splnit příkaz klienta k provedení obchodu;

C) postup dalšího postupu ve vztahu ke klientovi v případě odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení obchodu;

D) postup předávání informací Federální službě finančního monitorování o případech odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení transakce.

29. Program pozastavení zahrnuje:

A) postup identifikace mezi účastníky transakce s hotovostí nebo jiným majetkem fyzických nebo právnických osob uvedených v odstavci 2 odstavce 10 článku 7 federálního zákona nebo osob provádějících transakci s hotovostí nebo jiným majetkem v souladu s pododstavec 3 ustanovení 2.4 článku 6 federálního zákona nebo fyzické nebo právnické osoby uvedené v prvním odstavci odstavce 8 článku 7.5 federálního zákona;

B) postup pro opatření zaměřená na pozastavení transakcí s hotovostí nebo jiným majetkem v souladu s čl. 7 odst. 10 a čl. 7.5 odst. 8 spolkového zákona;

C) postup pro žaloby související s pozastavením transakce s finančními prostředky nebo jiným majetkem v případě soudního rozhodnutí vydaného na základě části čtvrté článku 8 spolkového zákona;

D) postup předkládání informací o pozastavených transakcích s hotovostí nebo jiným majetkem Federální službě finančního monitorování;

E) postup pro provádění požadavků stanovených odstavcem 5 odstavce 10 článku 7 a odstavcem tři odstavce 8 článku 7.5 federálního zákona a související s prováděním transakce nebo dalším pozastavením transakce s hotovostí nebo jiný majetek v případě obdržení rozhodnutí Federální služby pro finanční dohled, vydaného na základě třetí části článku 8, článku 7.4 federálního zákona, mezirezortního koordinačního orgánu vykonávajícího funkce boje proti financování terorismu se rozhodl zmrazit (zablokovat) finanční prostředky nebo jiný majetek;

A(1) postup pro získávání informací od Federální finanční monitorovací služby o organizacích a jednotlivcích zařazených v souladu s článkem 7.5 federálního zákona do seznamu organizací a jednotlivců, o nichž existují informace o jejich zapojení do šíření zbraní zbraní hromadného ničení;

B) postup při rozhodování o použití opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku;

C) postup a četnost provádění opatření k ověření přítomnosti nebo nepřítomnosti organizací a jednotlivců mezi jejich klienty, ve vztahu k nimž byla nebo by měla být uplatněna opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku;

D) informování Federální finanční monitorovací služby o opatřeních přijatých ke zmrazení (zablokování) finančních prostředků nebo jiného majetku a výsledcích kontrol přítomnosti nebo nepřítomnosti organizací a jednotlivců mezi jejich klienty, ohledně kterých opatření ke zmrazení (zablokování) finančních prostředků přijala byla použita nebo by měla být použita nebo jiná vlastnost;

E) postup pro interakci s organizacemi a Jednotlivci u kterých byla nebo by měla být uplatněna opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku, včetně postupu jejich informování o opatřeních přijatých ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku;

F) postup pro splnění požadavků stanovených v čl. 7.4 odst. 4 spolkového zákona, pokud meziresortní koordinační orgán, který plní funkce boje proti financování terorismu, učiní příslušné rozhodnutí;

G) postup pro přijímání rozhodnutí zaměřeného na splnění požadavků odstavce 2 a 3 odstavce 2.4 článku 6 spolkového zákona;

H) postup pro přijímání rozhodnutí zaměřeného na splnění požadavků odstavce 2 článku 2.5 článku 6, odstavce 4 článku 4 a odstavce 2 článku 7.5 článku 7.5 spolkového zákona.

30. Program přípravy a vzdělávání personálu v oblasti boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení je zpracováván v souladu s legislativou hl. Ruská federace.

31. Program pro kontrolu provádění vnitřní kontroly zajišťuje, že organizace (zaměstnanci organizace) a jednotlivý podnikatel (zaměstnanci jednotlivého podnikatele) dodržují právní předpisy Ruské federace o boji proti legalizaci (praní) výnosů z kriminality a financování terorismu, vnitřní kontrolní řád a další organizačně - administrativní dokumenty organizace, fyzického podnikatele, přijaté za účelem organizace a výkonu vnitřní kontroly.

32. Program pro kontrolu provádění vnitřní kontroly stanoví:

A) pravidelně, nejméně však jednou za šest měsíců, provádět interní audity dodržování pravidel vnitřní kontroly v organizaci a jednotlivého podnikatele, požadavků federálního zákona a dalších regulačních právních aktů;

B) předložení vedoucímu organizace, samostatnému podnikateli, na základě výsledků kontrol písemných zpráv obsahujících informace o všech zjištěných porušeních právních předpisů Ruské federace o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismus, vnitřní kontrolní řád a další organizační a administrativní dokumenty organizace, fyzického podnikatele, přijaté za účelem organizace a výkonu vnitřní kontroly;

článek 7 federálního zákona a tento dokument;

D) doklady o transakcích, pro které byly sestaveny interní zprávy;

D) interní zprávy;

E) výsledky studia důvodů a cílů zjištěných neobvyklých operací (transakcí);

G) doklady vztahující se k činnosti klienta (v rozsahu stanoveném organizací, samostatným podnikatelem), vč obchodní korespondence a další dokumenty podle uvážení organizace, jednotlivého podnikatele;

h) další dokumenty získané v důsledku uplatňování pravidel vnitřní kontroly.

34. Program uchovávání informací zajišťuje uchovávání informací a dokumentů takovým způsobem, aby k nim bylo možné včas přistupovat. Federální služba o finančním sledování, jakož i dalším státním orgánům v souladu s jejich působností v případech stanovených právními předpisy Ruské federace a s přihlédnutím k možnosti jejich použití jako důkazu v trestním, občanskoprávním a rozhodčím řízení.

35. Vnitřní kontrolní řád stanoví zajištění důvěrnosti informací získaných v důsledku uplatňování vnitřních kontrolních řádů, jakož i opatření přijatých organizací a jednotlivým podnikatelem při provádění těchto pravidel v souladu s právními předpisy České republiky. Ruská Federace.

„O schválení Pravidel pro poskytování a rozdělování dotací od federální rozpočet do rozpočtů ustavujících subjektů Ruské federace na podporu výroby a prodeje jemné a polojemné vlněné vlny“

VLÁDA RUSKÉ FEDERACE

ROZLIŠENÍ
ze dne 2. července 2015 N 667

O SCHVÁLENÍ PRAVIDEL PRO POSKYTOVÁNÍ A ROZDĚLOVÁNÍ DOTACE ZE FEDERÁLNÍHO ROZPOČTU DO ROZPOČTŮ SUBJEKTŮ RUSKÉ FEDERACE NA PODPORU VÝROBY A PRODEJE JEMNÉ A POLOJEMNÉ VLNY

ze dne 25.05.2016 N 464)

Vláda Ruské federace rozhoduje:

Schválit přiložená Pravidla pro poskytování a rozdělování dotací z federálního rozpočtu do rozpočtů ustavujících subjektů Ruské federace na podporu výroby a prodeje jemné a polojemné vlny.

premiér
Ruská Federace
D. MEDVĚDĚV

SCHVÁLENÝ
Nařízení vlády
Ruská Federace
ze dne 2. července 2015 N 667

PRAVIDLA PRO POSKYTOVÁNÍ A ROZDĚLOVÁNÍ DOTACE Z FEDERÁLNÍHO ROZPOČTU DO ROZPOČTŮ SUBJEKTŮ RUSKÉ FEDERACE NA PODPORU VÝROBY A PRODEJE JEMNÉ A POLOJEMNÉ VLNY

(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 25. května 2016 N 464)

1. Tato pravidla stanoví postup pro poskytování a rozdělování dotací z federálního rozpočtu do rozpočtů ustavujících subjektů Ruské federace na podporu výroby a prodeje jemné vlny a polojemné vlny (dále jen vlna ) v rámci podprogramu „Rozvoj podoblasti živočišné výroby, zpracování a prodej živočišných produktů“ státního programu Ruské federace „ Státní program rozvoje zemědělství a regulace zemědělských produktů, surovin a Potravinové trhy na roky 2013-2020“ (dále jen dotace).

2. Dotace jsou poskytovány za účelem spolufinancování plnění výdajových závazků ustavujících subjektů Ruské federace souvisejících s prováděním státních programů ustavujících subjektů Ruské federace a (nebo) programů obcí, které zajišťují rozvoj výroby vlny zemědělskými výrobci s výjimkou osob podnikajících v osobním životě vedlejší farma(dále příslušně - zemědělskí výrobci, státní a (nebo) komunální programy). Hlavním správcem prostředků federálního rozpočtu je Ministerstvo zemědělství Ruské federace.

3. Dotace se poskytuje do rozpočtu ustavujícího subjektu Ruské federace, který splňuje následující požadavky (kritéria):

a) přítomnost na území subjektu Ruské federace zemědělských výrobců zabývajících se výrobou a prodejem vlny;

b) přítomnost ovcí u zemědělských výrobců na území zakládajícího subjektu Ruské federace.

4. Dotace se poskytuje do rozpočtu ustavujícího subjektu Ruské federace za těchto podmínek:

a) existenci schválených státních a (nebo) obecních programů obsahujících činnosti uvedené v odstavci 2 těchto Pravidel;

b) přítomnost rozpočtových přídělů v rozpočtu ustavujícího subjektu Ruské federace (místního rozpočtu) na plnění výdajových závazků ustavujícího subjektu Ruské federace ( obcí) související s poskytováním finančních prostředků na podporu některých dílčích odvětví chovu zvířat v rámci státních a (nebo) komunálních programů;

c) přítomnost regulačního právního aktu subjektu Ruské federace, kterým se stanoví:

postup, podmínky a četnost poskytování finančních prostředků zemědělským výrobcům z rozpočtu základního subjektu Ruské federace, jejichž zdrojem finanční podpory je dotace, na podporu výroby a prodeje vlny v souladu se stanovenými kritérii v odstavci 5 těchto Pravidel;

seznam dokumentů potřebných k přijetí těchto prostředků, jakož i lhůty pro jejich posouzení, nejdéle však 15 pracovních dnů.

5. Prostředky na podporu výroby a prodeje vlny, jejichž zdrojem finanční podpory jsou dotace, jsou poskytovány zemědělským výrobcům zabývajícím se výrobou vlny a jejím prodejem zpracovatelským organizacím na území Ruské federace za sazby stanovené orgán pověřený nejvyšším výkonným orgánem státní moci ustavujícího subjektu Ruské federace (dále jen pověřený orgán), v mezích finančních prostředků poskytnutých subjektu Ruské federace pro tyto účely, na základě dokladů vydaných akreditovanými laboratořemi potvrzující shodu kvality vlny se stanovenými normami, na základě dostupnosti chovu ovcí u zemědělských výrobců a potvrzení o objemech prodeje vlny k 1. dni v měsíci, kdy zemědělskí výrobci žádají oprávněnou osobu za příjem finančních prostředků na výrobu a prodej vlny.

6. Výše ​​dotace poskytnuté do rozpočtu i-ro ustavujícího subjektu Ruské federace na podporu výroby a prodeje vlny (Wi) je určena vzorcem:

W - výše rozpočtových položek poskytnutých ve federálním rozpočtu na podporu produkce a prodeje vlny na příslušný rozpočtový rok;

PBOi - úroveň předpokládaného rozpočtového zabezpečení ustavující entity i-ro Ruské federace na odpovídající finanční rok, vypočtená v souladu s metodikou rozdělování dotací pro vyrovnání rozpočtového zabezpečení ustavujících subjektů Ruské federace, schválenou Nařízení vlády Ruské federace ze dne 22. listopadu 2004 N 670 „O rozdělování dotací na vyrovnání rozpočtového zabezpečení ustavujících subjektů Ruské federace“;

Di - podíl výroby a prodeje vlny na území zakládajícího subjektu i-ro Ruské federace odpovídající odstavci 3 těchto pravidel na celkovém objemu výroby a prodeje vlny v ustavujících subjektech Ruské federace, které splňovat požadavky stanovené v odstavci 3 těchto pravidel, stanovené na základě údajů poskytnutých oprávněnými orgány ve formě schválené Ministerstvem zemědělství Ruské federace pro účetní období podle vzorce:

Qi - objem výroby a prodeje vlny zemědělskými výrobci na území i-tého subjektu Ruské federace za vykazovaný finanční rok;

Q - celkový objem výroby a prodeje vlny zemědělskými výrobci v zakládajících subjektech Ruské federace za vykazovaný finanční rok.

7. Stanovuje se rozdělení dotací do rozpočtů ustavujících subjektů Ruské federace federální zákon o spolkovém rozpočtu na příslušný rozpočtový rok a plánovací období a (nebo) akt vlády Ruské federace přijatý v souladu s ním.

Výpočet výše dotace v případě navýšení v běžném rozpočtovém roce přídělů rozpočtu na plnění výdajových povinností stanovených v odst. 2 těchto pravidel se provádí na základě údajů použitých při výpočtu výše dotace. výše dotace podle odstavce 6 těchto Pravidel na běžný rozpočtový rok.

8. Objem rozpočtových přídělů z rozpočtu ustavující osoby Ruské federace na plnění výdajového závazku ustavující osoby Ruské federace, spolufinancovaný dotací, je schválen zákonem ustavující osoby. Ruské federace o rozpočtu ustavujícího subjektu Ruské federace na základě potřeby dosáhnout hodnot výkonnostních ukazatelů pro použití dotace stanovených dohodou o poskytnutí dotace uzavřené Ministerstvem zemědělství Ruské federace a nejvyšší výkonný orgán státní moci ustavujícího subjektu Ruské federace (dále jen smlouva), nejméně však v rozsahu nezbytném k zajištění úrovně spolufinancování výdajového závazku stanoveného pro ustavující subjekt Ruské federace Ruská federace z federálního rozpočtu.

Míra spolufinancování výdajového závazku subjektu Ruské federace, jehož zdrojem finanční podpory je dotace (Yi), je určena vzorcem:

kde 0,9 je průměrná úroveň spolufinancování.

Míru spolufinancování výdajového závazku zakládajícího subjektu Ruské federace nelze stanovit nad 95 procent a pod 90 procent výdajového závazku.

Úroveň spolufinancování pro jednotlivé subjekty Ruské federace schvaluje Ministerstvo zemědělství Ruské federace na příslušný finanční rok.

9. Poskytnutí dotace se provádí na základě dohody.

Podobu smlouvy schvaluje Ministerstvo zemědělství Ruské federace v souladu s ustanoveními definovanými nařízením vlády Ruské federace ze dne 30. září 2014 N 999 „O tvorbě, poskytování a rozdělování dotací z Federální rozpočet k rozpočtům subjektů Ruské federace“.

10. Převod dotací se provádí předepsaným způsobem na účty územních orgánů Federální státní pokladny, otevřené pro evidenci příjmů a jejich rozdělení mezi rozpočty rozpočtové soustavy Ruské federace, k následnému převodu v předepsaném způsobem do rozpočtů ustavujících subjektů Ruské federace.

Pokud Ministerstvo zemědělství Ruské federace rozhodne o převedení pravomocí příjemce prostředků federálního rozpočtu k převodu dotací na územní orgán Federální státní pokladny, převod dotací se provádí na účty otevřené územním orgány Federálního ministerstva financí evidovat transakce s finančními prostředky přijatými do rozpočtů jednotlivých subjektů Ruské federace způsobem stanoveným federálním ministerstvem financí.

11. Autorizovaný orgán předkládá Ministerstvu zemědělství Ruské federace následující dokumenty:

a) výpis ze zákona zakládajícího subjektu Ruské federace o rozpočtu ustavujícího subjektu Ruské federace a (nebo) z regulačních právních aktů obcí o místních rozpočtech, potvrzující dostupnost rozpočtových prostředků schválených v rozpočet ustavujícího subjektu Ruské federace a (nebo) místní rozpočet na plnění uvedený v odstavci 2 těchto pravidel pro výdajové závazky ustavujícího subjektu Ruské federace a (nebo) obcí - ve lhůtě stanovené Ministerstvo zemědělství Ruské federace;

b) zprávu o rozpočtových výdajích ustavující osoby Ruské federace, jejichž zdrojem finanční podpory je dotace - ve formě stanovené Ministerstvem zemědělství Ruské federace, nejpozději do 10. dne v měsíci po vykazovaném čtvrtletí;

c) zprávu o plnění výkonnostních ukazatelů pro použití dotace stanovené smlouvou - ve formě stanovené Ministerstvem zemědělství Ruské federace do 15. ledna roku následujícího po vykazování;

d) zprávu o finanční a ekonomické situaci zemědělských výrobců - ve formě a ve lhůtách stanovených Ministerstvem zemědělství Ruské federace;

e) zprávu o splnění podmínek pro poskytnutí dotace - ve formě stanovené Ministerstvem zemědělství Ruské federace do 15. ledna roku následujícího po vykazování.

12. Pokud výše rozpočtových přídělů stanovených v rozpočtu ustavujícího subjektu Ruské federace na rozvoj produkce vlny neumožňuje úroveň spolufinancování stanovenou pro ustavující subjekt Ruské federace, dotace v částka poskytnutá do rozpočtu ustavujícího subjektu Ruské federace bude snížena, aby byla zajištěna přiměřená míra spolufinancování, a uvolněné rozpočtové položky jsou přerozděleny mezi rozpočty ostatních ustavujících subjektů Ruské federace, které jsou oprávněny získat dotace.

13. Pokud ustavující subjekt Ruské federace nepotřebuje dotaci v běžném finančním roce, je nevyčerpaná dotace na základě písemné žádosti oprávněného orgánu přerozdělena mezi rozpočty ostatních ustavujících subjektů Ruské federace. kteří mají nárok na dotace.

14. Efektivitu vynakládání rozpočtů ustavujících subjektů Ruské federace, jejichž zdrojem finanční podpory jsou dotace, posuzuje každoročně Ministerstvo zemědělství Ruské federace na základě dosažení výkonnostního ukazatele pro použití dotace - výroba vlny v zemědělských organizacích, rolnických (farmářských) domácnostech včetně jednotlivých podnikatelů (tis. rublů).t).

15. Ustanovení týkající se postupu při vracení finančních prostředků ustavujícími subjekty Ruské federace v případě porušení závazků stanovených smlouvou ohledně plnění a (nebo) dosažení hodnot výkonnostních ukazatelů za použití dotace, včetně postupu pro výpočet výše finančních prostředků, které mají být vráceny, načasování vrácení, důvody pro osvobození subjektů Ruské federace od uplatňování opatření odpovědnosti za porušení povinností stanovených dohoda, jakož i ustanovení týkající se postupu při použití vrácených prostředků hlavním správcem prostředků federálního rozpočtu, se uplatňují v souladu s nařízením vlády Ruské federace ze dne 30. září 2014 N 999 „O vytvoření , poskytování a rozdělování dotací z federálního rozpočtu do rozpočtů subjektů Ruské federace.

16. Nedojde-li k dohodě k 1. září běžného rozpočtového roku, dotace poskytnutá příslušnému subjektu Ruské federace ve výši schválené federálním zákonem o federálním rozpočtu na odpovídající finanční rok a plánovací období a (nebo) akt vlády Ruské federace, je přerozdělován mezi rozpočty jiných subjektů Ruské federace, které mají nárok na dotace v souladu s těmito Pravidly, a (nebo) na další aktivity Státního programu pro rozvoj zemědělství a regulaci trhů se zemědělskými produkty, surovinami a potravinami na léta 2013-2020, schváleno nařízením vlády Ruské federace ze dne 14. července 2012 p. N 717 „O Státní program rozvoj zemědělství a regulace trhů se zemědělskými produkty, surovinami a potravinami na léta 2013-2020“.

Rozhodnutí o rozdělení a přerozdělení přídělů federálního rozpočtu na poskytování dotací se nepřijímají, pokud dohody nebyly uzavřeny v důsledku okolností vyšší moci.

17. Zbytek dotace, tvořený podle odstavců 12, 13, 15 a 16 těchto Pravidel, se přerozděluje mezi rozpočty ustavujících subjektů Ruské federace rozhodnutím Ministerstva zemědělství Ruské federace o na základě písemných žádostí podaných oprávněnými orgány ministerstvu o poměrné navýšení roční výše přidělovaných dotací specifická gravitace dodatečná potřeba subjektu Ruské federace na dotace v celkové výši dodatečné potřeby subjektů Ruské federace na dotace s přihlédnutím ke skutečnému čerpání finančních prostředků za vykazované období.

Přerozdělování dotací mezi rozpočty zakládajících subjektů Ruské federace je stanoveno federálním zákonem o federálním rozpočtu na odpovídající finanční rok a plánovací období a (nebo) aktem vlády Ruské federace přijatým v souladu s to.

18. Operace pro hotovostní výdaje rozpočty subjektů Ruské federace ( místní rozpočty), jejichž zdrojem finanční podpory jsou dotace, včetně jejich zůstatku nevyčerpaného k 1. lednu běžného roku, se provádějí s přihlédnutím ke specifikům stanoveným spolkovým zákonem o spolkovém rozpočtu na běžný rozpočtový rok a plánování doba.

19. Zůstatek dotací nevyužitý k 1. lednu běžného rozpočtového roku podléhá vrácení do federálního rozpočtu státními orgány ustavujících subjektů Ruské federace, které v souladu s právními předpisy Ruské federace a jinými regulačními právními akty, jsou v souladu s požadavky stanovenými Rozpočtovým kodexem Ruské federace a federálním zákonem určenými zdroji rozpočtových příjmů rozpočtu zakládajícího subjektu Ruské federace pro vrácení zůstatku dotací. o federálním rozpočtu na běžný finanční rok a plánovací období.

V souladu s rozhodnutím Ministerstva zemědělství Ruské federace o existenci potřeby nevyužitých dotací k 1. lednu běžného rozpočtového roku jsou rozpočtové výdaje ustavující jednotky Ruské federace, které odpovídají účelům poskytování dotací lze předepsaným způsobem zvýšit o částky nepřevyšující zůstatek dotací.

Pokud nevyužitý zůstatek dotace není převeden do federálního rozpočtu, podléhají tyto prostředky inkasu do federálního rozpočtu způsobem stanoveným Ministerstvem financí Ruské federace.

20. Pokud pověřený orgán nesplní podmínky pro poskytnutí dotace, zašle příslušnou informaci Ministerstvo zemědělství Ruské federace Ministerstvu financí Ruské federace s návrhem na pozastavení poskytování dotace. k rozhodnutí způsobem stanoveným Ministerstvem financí Ruské federace.

21. V případě zneužití dotace a (nebo) porušení podmínek pro její poskytnutí ze strany základního subjektu Ruské federace se na ni uplatňují opatření k vymáhání rozpočtu stanovená rozpočtovou legislativou Ruské federace.

Rozhodnutí o pozastavení převodu (snížení) dotace do rozpočtu subjektu Ruské federace se nepřijímá, pokud nebyly splněny podmínky pro poskytnutí dotace z důvodu okolností vyšší moci.

22. Odpovědnost za správnost informací předložených Ministerstvu zemědělství Ruské federace a dodržování podmínek stanovených těmito Pravidly a dohodou nesou oprávněné orgány.

V případě nedodržení podmínek stanovených smlouvou a těmito Pravidly podléhají příslušné finanční prostředky inkasu do federálního rozpočtu v souladu s rozpočtovou legislativou Ruské federace.

23. Kontrolu dodržování podmínek pro poskytování dotací ze strany ustavujících subjektů Ruské federace provádí Ministerstvo zemědělství Ruské federace a federální výkonný orgán vykonávající funkce kontroly a dohledu ve finanční a rozpočtové oblasti. (ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 25. května 2016 N 464)