Указ 667. Изисквания за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, които извършват транзакции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни организации). Правила за предоставяне и разпределяне на субсидии от фе

06.03.2020

ПРАВИТЕЛСТВО НА РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯ

РЕЗОЛЮЦИЯ
от 30.06.12 г. № 667

ЗА УТВЪРЖДАВАНЕ НА ИЗИСКВАНИЯ

СРЕДСТВА ИЛИ ДРУГО ИМУЩЕСТВО (ОСВЕН ЗА КРЕДИТ
ОРГАНИЗАЦИИ) И ИНДИВИДУАЛНИ ПРЕДПРИЕМАЧИ,
И ЗА ПРИЗНАВАНЕТО ЗА НИЩОЖНО НА НЯКОИ
АКТОВЕ НА ПРАВИТЕЛСТВОТО НА РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯ

В съответствие с Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ правителството на Руската федерация решава:

1. Утвърждава приложените изисквания към правилата вътрешен контролразработени от организации, които извършват операции с в бройили друга собственост, и индивидуални предприемачи.
(изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577, от 10.04.2015 г. N 342, от 17.09.2016 г. N 933)

2. Установете, че правилата за вътрешен контрол, които са в сила преди влизането в сила на тази резолюция, подлежат на корекция от организации, които извършват транзакции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни институции), в съответствие с изискванията, одобрени с тази резолюция, в рамките на един месец.

3. Признаване за невалидни:

Постановление на правителството на Руската федерация от 8 януари 2003 г. N 6 „За процедурата за одобряване на правилата за вътрешен контрол в организации, извършващи операции с пари в брой или друго имущество“ (Sobraniye Zakonodatelstva Russian Federatsii, 2003, N 2, чл. 188);

параграф 4 от измененията, които се правят в актовете на правителството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, одобрени с постановление на правителството на Руската федерация от 24 октомври, 2005 N 638 (Сборник на законодателството на Руската федерация, 2005, N 44, член 4562);

Постановление на правителството на Руската федерация от 10 юни 2010 г. N 967-r (Сборник на законодателството на Руската федерация, 2010 г., N 26, чл. 3377).

министър председател
Руска федерация
Д. МЕДВЕДЕВ

Одобрено
Правителствен указ
Руска федерация
от 30 юни 2012 г. N 667

ИЗИСКВАНИЯ
КЪМ РАЗРАБОТЕНИТЕ ПРАВИЛА ЗА ВЪТРЕШЕН КОНТРОЛ
ОРГАНИЗАЦИИ, ИЗВЪРШВАЩИ ОПЕРАЦИИ С ПАРИ
СРЕДСТВА ИЛИ ДРУГА ИМУЩЕСТВО (ОСВЕН
КРЕДИТНИ ОРГАНИЗАЦИИ), И ФИЗИЧЕСКИ ЛИЦА
ПРЕДПРИЕМАЧИ

(изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577,
№ 342 от 10 април 2015 г., № 933 от 17 септември 2016 г., № 1081 от 11 септември 2018 г.)

1. Този документ определя изискванията за развитието на организации, занимаващи се с транзакции с пари или друго имущество (наричани по-долу организации), както и индивидуални предприемачи, занимаващи се с покупка, продажба и покупка на благородни метали и скъпоценни камъни, бижута от тях и скрап от такива продукти, както и индивидуални предприемачи, предоставящи посреднически услуги при извършване на сделки за покупко-продажба недвижим имот(наричани по-нататък "индивидуални предприемачи"), правилата за вътрешен контрол, осъществяван с цел противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение (наричани по-долу като правила за вътрешен контрол).

Този документ не се прилага за кредитни институции, професионални участници на пазара на ценни книжа, застрахователни компании, посочени в четвърта част от първа част на член 5 федерален закон„За борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ (наричан по-долу Федералният закон), застрахователни брокери, управляващи дружества на инвестиционни фондове, взаимни инвестиционни фондове и недържавни пенсионни фондове, кредит потребителни кооперации, включително земеделски кредитни потребителски кооперации, микрофинансиращи организации, взаимозастрахователни дружества, недържавни пенсионни фондове и заложни къщи.

(клауза 1, изменена с Постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

1(1). Ръководителят на организацията и индивидуалният предприемач осигуряват контрол върху съответствието на прилаганите правила за вътрешен контрол с изискванията на законодателството на Руската федерация.

Правилата за вътрешен контрол трябва да бъдат приведени в съответствие от организацията и индивидуалния предприемач с изискванията на нормативните правни актове за борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма не по-късно от един месец след датата на влизане в силата на посочените регулаторни правни актове, освен ако не е установено друго от такива регламенти нормативни правни актове.

(клауза 1, параграф 1 е въведена с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

2. Правилата за вътрешен контрол се разработват в съответствие със законодателството на Руската федерация.

3. Правилата за вътрешен контрол са документ, който се съставя на хартиен носител и който:

а) регулира организационната рамка за работата, насочена към противодействие на легализирането (прането) на доходи от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение в организацията;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

б) установява задълженията и процедурите за ръководителя на организацията, индивидуалния предприемач и служителите на организацията, индивидуалния предприемач за упражняване на вътрешен контрол;
(Изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

в) определя сроковете за изпълнение на задълженията за осъществяване на вътрешен контрол, както и лицата, отговорни за тяхното изпълнение.

4. Правилата за вътрешен контрол включват следните програми за вътрешен контрол:

а) програма, която определя организационната основа за осъществяване на вътрешен контрол (наричана по-нататък програмата за организиране на вътрешен контрол);

б) програма за идентификация на клиенти, представители на клиенти и (или) бенефициенти, както и действителни собственици (наричана по-долу програма за идентификация);

в) програма за оценка на степента (нивото) на риска от клиента да извършва транзакции, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за оценка на риска);

г) програма за разкриване на сделки (транзакции), подлежащи на задължителен контрол, и сделки (транзакции), които имат признаци на връзка с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за разкриване на сделки) ;

д) програма за документиране на информация;

е) програма, регулираща процедурата за спиране на дейността в съответствие с Федералния закон (наричана по-нататък програмата за спиране на дейността);

з) програма за проверка на осъществяването на вътрешен контрол;

и) програма за съхранение на информация и документи, получени в резултат на изпълнение на програми за осъществяване на вътрешен контрол с цел борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия. на оръжия за масово унищожение (наричани по-долу програма за съхранение на информация);
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

й) програмата за изучаване на клиента при наемане и обслужване (наричана по-нататък програмата за изучаване на клиента);
(клауза "k" е въведена с Указ на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577)

к) програма, която регулира начина на действие при отказ за изпълнение на нареждане на клиента за извършване на сделка;
(параграф "l" е въведен с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577)

л) програма, която регулира процедурата за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество.
(параграф "m", изменен с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

5. Правилата за вътрешен контрол определят правомощията, както и задълженията, възложени на специално длъжностно лице, отговорно за прилагането на правилата за вътрешен контрол (наричано по-нататък специалното длъжностно лице).

6. Правилата за вътрешен контрол се одобряват от ръководителя на организацията, индивидуален предприемач.
(клауза 6, изменена с Постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

7. Програмата за организация на вътрешния контрол се разработва, като се вземат предвид следните условия:

а) в организация и индивидуален предприемач се назначава специално длъжностно лице в съответствие с член 7, параграф 2 от Федералния закон;
(изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342, от 17.09.2016 г. N 933)

б) в организацията (като се вземат предвид особеностите на нейната структура, численост на персонала, клиентската база и степента (нивото) на рисковете, свързани с клиентите на организацията и техните операции), може да бъде сформирано или определено структурно звено, което да изпълнява функциите по противодействие на легализирането (прането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

8. Програмата за идентификация включва следните процедури за прилагане на мерки за идентифициране на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента, както и на действителния собственик:
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577)

а) установяване по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента на информацията, посочена в член 7 от Федералния закон, и проверка на точността на тази информация, преди да приеме клиента за обслужване;
(клауза "а", изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

a(1)) предприемане на разумни и достъпни мерки при обстоятелствата за идентифициране и идентифициране на действителните собственици, включително мерки за установяване, по отношение на тези собственици, на информацията, предвидена в параграф 1, параграф 1 на член 7 от Федералния закон, и за проверка на точността на получената информация;
(параграфи "а (1)", изменени с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

б) проверка дали клиентът, представителят на клиента и (или) бенефициентът, както и действителният собственик на информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм, разпространение на оръжия за масово унищожение, получени в съответствие с ал. 2 на член 6, параграф 2 на член 7.4 и втори параграф на параграф 1 на член 7.5 от Федералния закон;
(параграф "б", изменен с Указ на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

в) определяне на принадлежността на физическо лице, което се обслужва или приема на служба, към броя на чуждестранни държавни служители, служители на публични международни организации, както и лица, заместващи (заемащи) публични длъжности на Руската федерация, длъжности на членове на Руската федерация Съвет на директорите на Централната банка на Руската федерация, федерален обществена услуга, чието назначаване и освобождаване се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжности в Централната банка на Руската федерация, държавни корпорации и други организации, създадени от Руската федерация въз основа на федерални закони, включени в списъците на длъжностите, определени от президента на Руската федерация;
(клауза "в", изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577)

г) идентифициране на юридически и физически лица, които съответно са регистрирани, установени или се намират в държава (на територията), която не отговаря на препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF), или използват банкови сметки регистриран в посочената държава (на посочената територия);

д) оценка и определяне на клиента на степента (нивото) на риск от транзакциите на клиента, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричани по-нататък риск), в съответствие с оценката на риска. програма;

е) актуализиране на информация, получена в резултат на идентификация на клиенти, представители на клиенти на бенефициенти и действителни собственици.

9. Програмата за идентификация може допълнително да предвиди установяването и записването на следните данни, получени от организация и индивидуален предприемач в съответствие с член 7, параграф 5, параграф 4 от Федералния закон:

а) датата на държавна регистрация на юридическото лице;

б) пощенски адрес на юридическото лице;

в) съставът на учредителите (участниците) на юридическото лице;

г) състава и структурата на органите за управление на юридическото лице;

д) размера на уставния (акционерния) капитал или размера на уставния фонд (дялови вноски).
(Изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

10. При идентифициране на юридическо лице (с негово съгласие) може да се предвиди установяване и фиксиране на кодове за формите на федерално държавно статистическо наблюдение.

11. Програмата за идентификация с цел изпълнение на изискванията, установени в член 7.3 от Федералния закон, предвижда:

процедурата за идентифициране сред лицата, обслужвани или приети за служба, чуждестранни държавни служители, техните съпрузи и близки роднини, служители на публични международни организации, както и лица, заместващи (заемащи) публични длъжности на Руската федерация, длъжности на членове на Съвета директори на Централната банка на Руската федерация, длъжности във федералната държавна служба, чието назначаване и освобождаване се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжности в Централната банка на Руската федерация Руската федерация, държавни корпорации и други организации, създадени от Руската федерация въз основа на федералните закони, включени в списъците на длъжностите, определени от президента на Руската федерация;
(изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577, от 17.09.2016 г. N 933)

процедурата за приемане на служба, както и разумни и достъпни мерки при обстоятелствата за определяне на източниците на произход на средства или друго имущество на длъжностно лице от публична международна организация или лице, което замества (заема) публична длъжност на Руската федерация. , длъжността на член на Съвета на директорите на Централната банка на Руската федерация, длъжност на федерална публична служба, назначаването и освобождаването от която се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжност в Централната банка на Руската федерация, държавна корпорация или друга организация, създадена от Руската федерация въз основа на федерален закон, включена в съответния списък на длъжности, определен от президента на Руската федерация, в случаите, посочени в параграф 3. на член 7.3 от Федералния закон.
(параграфът е въведен с Указ на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577; изменен с Указ на правителството на Руската федерация от 17.09.2016 г. N 933)

12(1). Програмата за проучване на клиента предвижда дейности, насочени към получаване на информация за клиента, посочена в параграф 1, параграф 1 на член 7 от Федералния закон.

Въпреки това, по определението делова репутацияна клиента, предвидена в посочената алинея, се разбира негова оценка въз основа на публично достъпна информация.

(Клауза 12, параграф 1 е въведена с Указ на правителството на Руската федерация № 577 от 21 юни 2014 г.)

13. Програмата за оценка на риска определя процедурите за оценка и определяне на степен (ниво) на риск на клиент, като се вземат предвид изискванията за неговото идентифициране:

а) преди приемане на клиент за обслужване;
(клауза "а", изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577)

б) в процеса на обслужване на клиенти (като се извършват операции (транзакции));

в) в други случаи, предвидени в правилата за вътрешен контрол.
(клауза "в", изменена с Постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

14. Програмата за оценка на риска предвижда оценка на риска на клиентите въз основа на информация, получена в резултат на изпълнение на програмата за проучване на клиенти, както и признаци на сделки, видове и условия на дейност, които имат повишен риск от клиенти, извършващи сделки за целите на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма, като се вземат предвид препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF).
(Изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

15. Програмата за оценка на риска предвижда реда и честотата за наблюдение на операциите (транзакциите) на клиента с цел оценка на степента (нивото) на риска и последващ контрол върху неговото изменение.

16. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедури за идентифициране на:

а) операции (транзакции), подлежащи на задължителен контрол в съответствие с член 6 и клауза 1 на член 7.5 от Федералния закон;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

б) операции (транзакции), подлежащи на документално регистриране в съответствие с член 7, параграф 2 от Федералния закон на основанията, посочени в него;

в) необичайни транзакции (транзакции), включително тези, които попадат в критериите за идентифициране и признаци на необичайни транзакции, чието изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм.

17. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), предвидени в клауза 16 от този документ (наричани по-долу транзакции, подлежащи на контрол), осигурява текущ мониторинг на транзакции (транзакции) на клиенти.

18. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на необичайни транзакции, чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризма, предвижда повишено внимание (мониторинг) на транзакции (транзакции) клиенти, класифицирани като високорискова група.

19. Програмата за откриване на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), чието изпълнение може да е насочено към легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма, включва критерии за идентифициране на необичайни транзакции и техните признаци.

19(1). Програмата за идентификация на транзакцията включва списък от критерии и признаци, показващи необичайния характер на транзакцията, установен от Федералната служба за финансов мониторинг, за идентифициране на сделки, за които има съмнения, че се извършват с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм, въз основа на естеството, мащаба и основните дейности на организацията, индивидуалния предприемач и техните клиенти. Организация и (или) индивидуален предприемач има право да представя предложения за допълване на списъка с критерии и признаци, показващи необичайния характер на сделката. Решението за признаване на подозрителна операция на клиент се взема от организация и (или) индивидуален предприемач въз основа на информация за финансови и икономически дейности, финансово положениеи бизнес репутация на клиента, характеризираща неговия статус, статуса на неговия представител и (или) бенефициент, както и действителния собственик.
(Клауза 19, параграф 1 е въведена с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577)

20. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата за информиране на служител на организация, индивидуален предприемач (служител на индивидуален предприемач), който е идентифицирал сделка (сделка), подлежаща на контрол, специално длъжностно лице (с изключение на случаите на независимо изпълнение от индивидуален предприемач на функциите на специално длъжностно лице), за да може последният да вземе решение за по-нататъшни действия във връзка с операцията (сделката) в съответствие с федералния закон, този документ и правилата за вътрешен контрол.
(клауза 20, изменена с Постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

21. Програмата за идентифициране на транзакции осигурява идентифициране на признаци на необичайна транзакция (транзакция) на клиента, анализ на други транзакции (транзакции) на клиента, както и информация, налична за организацията, индивидуален предприемач за клиента , представител на клиента и бенефициента (ако има такъв), действителния собственик, за да потвърди основателността на подозренията за извършване на операция (транзакция) или редица операции (транзакции) с цел легализиране (пране) на приходи от престъпления или финансиране на тероризъм.
(Изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577, от 10.04.2015 г. N 342)

22. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда проучване на основанията и целите на всички открити необичайни транзакции (транзакции), както и писмено отразяване на резултатите.
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

23. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата и случаите за предприемане на следните допълнителни мерки за проучване на идентифицираната необичайна транзакция (транзакция):
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

а) получаване от клиента на необходимите обяснения и (или) Допълнителна информацияобясняване на икономическия смисъл на необичайна операция (сделка);

б) осигуряване на повишено внимание (мониторинг) в съответствие с този документ към всички операции (транзакции) на този клиент, за да се получи потвърждение, че тяхното изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

24. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда решението на ръководителя на организацията, индивидуалния предприемач или упълномощено от тях лице да:
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

а) при признаване на клиентска операция (сделка) като обект на задължителен контрол в съответствие с член 6 и клауза 1 на член 7.5 от Федералния закон;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

б) при признаване на идентифицираната необичайна операция (транзакция) като подозрителна операция (транзакция), чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм;

в) относно необходимостта от предприемане на допълнителни мерки за проучване на необичайната операция (транзакция) на клиента;

г) относно предоставянето на информация за сделките, предвидени в букви "а" и "б" от този параграф, на Федералната служба за финансов мониторинг.

25. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда процедурата за получаване и фиксиране на информация (информация) на хартия и (или) други носители с цел прилагане на Федералния закон, други регулаторни правни актове в областта на борбата с легализацията (пране на пари). ) на приходи от престъпления и финансиране на тероризъм и правила за вътрешен контрол.
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

26. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда документално фиксиране на информация:

а) за операция (транзакция), подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 и клауза 1 на член 7.5 от Федералния закон;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

б) за операция (транзакция), която има поне един от критериите и (или) признаците, показващи необичайния характер на операцията (транзакцията);

в) за операция (сделка), за която има съмнения, че се извършва с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм;

г) относно операцията (транзакцията), получена по време на изпълнението на програмата за проучване на клиента.

(Клауза 26, изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577)

27. Програмата за документиране на информация предвижда изготвянето от служител на организация, индивидуален предприемач (служител на индивидуален предприемач), който е идентифицирал операция (сделка), подлежаща на контрол, вътрешно съобщение - документ, съдържащ следната информация за такава операция (транзакция) (наричана по-долу вътрешно съобщение):
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

а) категория операция (транзакция) (подлежаща на задължителен контрол или необичайна операция), критерии (признаци) или други обстоятелства (причини), поради които операцията (транзакция) може да бъде класифицирана като операции, подлежащи на задължителен контрол, или необичайни операции (транзакции ) ;

в) информация за лицето, чуждестранна структура без образуване на юридическо лице, извършваща операцията (сделката);
(клауза "в", изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

г) информация за служителя, съставил вътрешното съобщение за операцията (сделката), и неговия подпис;

д) датата на изготвяне на вътрешното съобщение за операцията (сделката);

е) запис (маркировка) за решението на специалното длъжностно лице, взето във връзка с вътрешния доклад за операцията (сделката), и неговата мотивирана обосновка;

з) записвам (маркирам) около допълнителни мерки(други действия), предприети по отношение на клиента във връзка с идентифицирането на необичайна операция (транзакция) или нейните признаци.
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

28. Формата на вътрешно съобщение, процедурата, сроковете и методът за предаването му на специален официаленили отговорен служител структурна единицакоято изпълнява функциите за противодействие на легализирането (прането) на доходи от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение, се определят от организацията и индивидуалния предприемач независимо и се отразяват в програмата за документиране информация.
(изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342, от 17.09.2016 г. N 933, от 11.09.2018 г. N 1081)

28(1). Програмата, която регулира хода на действие в случай на отказ за изпълнение на нареждане на клиент за извършване на транзакция, включва:

а) списък с основания за такъв отказ, установен от организацията и индивидуалния предприемач, като се вземат предвид изискванията на член 7, параграф 11 от Федералния закон;

б) процедурата за вземане на решение за отказ от изпълнение на нареждане на клиент за извършване на сделка, както и документиране на информация за случаите на отказ за изпълнение на нареждане на клиент за извършване на сделка;

в) процедурата за по-нататъшни действия по отношение на клиента в случай на отказ да се изпълни нареждането на клиента за извършване на операцията;

г) процедурата за подаване на информация до Федералната служба за финансов мониторинг в случаите на отказ да се изпълни клиентска поръчка за извършване на транзакция.

(клауза 28, параграф 1, изменен с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

29. Програмата за спиране включва:

а) процедурата за идентифициране сред участниците в сделка с парични средства или друго имущество на физически лица или юридически лицапосочени в алинея 2 на клауза 10 на член 7 от Федералния закон, или физически лица, извършващи транзакции с пари или друго имущество в съответствие с алинея 3 от клауза 2.4 на член 6 от Федералния закон, или физически или юридически лица, посочени в параграф 1 от клауза 8 на член 7.5 от федералния закон;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

б) процедурата за действия, насочени към спиране на транзакции със средства или друго имущество в съответствие с член 7, параграф 10 и член 7.5, параграф 8 от Федералния закон;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

в) процедурата за действия, свързани със спирането на транзакция със средства или друго имущество в случай на съдебно решение, постановено въз основа на част четвърта от член 8 от Федералния закон;

г) процедурата за подаване на Федералната служба за финансов мониторинг на информация за спрени транзакции с парични средства или друго имущество;

д) процедурата за изпълнение на изискванията, установени в член 7, параграф 5 от клауза 10 и параграф 3 от клауза 8 на член 7.5 от Федералния закон и свързани с изпълнението на транзакция или по-нататъшно спиране на транзакция с пари в брой или друго имущество в случай на получаване на решение на Федералната служба за финансов мониторинг, публикувано въз основа на член 8, част трета от Федералния закон;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

(Клауза 29, изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

29(1). Програмата, регулираща процедурата за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество, предвижда:

а) процедурата за получаване на информация от Федералната служба за финансов мониторинг за организации и лица, включени в съответствие с член 6 от Федералния закон в списъка на организациите и лицата, по отношение на които има информация за тяхното участие в екстремистка дейност или тероризъм или по отношение на които в съответствие с член 7.4 от Федералния закон междуведомственият координационен орган, изпълняващ функциите за борба с финансирането на тероризма, е взел решение за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

a(1)) процедурата за получаване на информация от Федералната служба за финансов мониторинг за организации и лица, включени в съответствие с член 7.5 от Федералния закон в списъка на организациите и лицата, по отношение на които има информация за тяхното участие в разпространението на оръжия за масово унищожение;
(клауза a(1) е въведена с Указ на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

б) процедурата за вземане на решение за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

в) реда и честотата на извършване на мерки за проверка на присъствието или отсъствието сред техните клиенти на организации и лица, по отношение на които са приложени или трябва да бъдат приложени мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

г) информиране на Федералната служба за финансов мониторинг за предприетите мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество и резултатите от проверките за наличието или отсъствието на организации и лица сред техните клиенти, по отношение на които са предприети мерки за замразяване (блокиране) на средства е било приложено или трябва да се приложи или друго свойство;

д) процедурата за взаимодействие с организации и лицапо отношение на които са приложени или трябва да бъдат приложени мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество, включително процедурата за информиране за предприетите мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

е) процедурата за изпълнение на изискванията, установени в параграф 4 на член 7.4 от Федералния закон, когато е взето подходящо решение от междуведомствения координационен орган, който изпълнява функциите за борба с финансирането на тероризма;

ж) процедурата за вземане на решение, насочено към изпълнение на изискванията на параграф 2 и 3 на параграф 2.4 на член 6 от Федералния закон;

з) процедурата за вземане на решение, насочено към изпълнение на изискванията на параграф 2 от клауза 2.5 на член 6, параграф 4 от клауза 4 и параграф 2 от клауза 7 на член 7.5 от Федералния закон.
(клауза "h" е въведена с Указ на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

(клауза 29, параграф 1, изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

30. Програмата за обучение и обучение на кадри в областта на борбата с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение се разработва в съответствие със законодателството на руската федерация.
(изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342, от 11.09.2018 г. N 1081)

31. Програмата за проверка на прилагането на вътрешен контрол гарантира, че организацията (служителите на организацията) и индивидуалният предприемач (служителите на индивидуалния предприемач) спазват законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на приходи от престъпност и финансиране на тероризма, правила за вътрешен контрол и други организационно-административни документи на организация, индивидуален предприемач, приети с цел организиране и упражняване на вътрешен контрол.
(Клауза 31, изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342)

32. Програмата за проверка на осъществяването на вътрешния контрол предвижда:

а) провеждане редовно, но най-малко веднъж на всеки шест месеца, вътрешни одити за спазване на правилата за вътрешен контрол, изискванията на Федералния закон и други регулаторни правни актове в организацията и индивидуалния предприемач;
(клауза "а", изменена с Постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

б) представяне на ръководителя на организацията, индивидуален предприемач въз основа на резултатите от проверките на писмени доклади, съдържащи информация за всички установени нарушения на законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (прането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризъм, правила за вътрешен контрол и други организационни и административни документи на организацията, индивидуален предприемач, приети с цел организиране и упражняване на вътрешен контрол;
(клауза "б", изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

в) предприемане на мерки за отстраняване на нарушенията, установени в резултат на проверките.

33. Програмата за съхранение на информация осигурява съхранение най-малко 5 години от датата на прекратяване на отношенията с клиента:

а) документи, съдържащи информация за клиента, представителя на клиента, бенефициента и действителния собственик, получени въз основа на Федералния закон, други регулаторни правни актове на Руската федерация, приети за целите на неговото прилагане, както и вътрешен контрол правила;
(Изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577, от 10.04.2015 г. N 342)

б) документи, свързани с операции (транзакции), информация за които е била предоставена на Федералната служба за финансов мониторинг, и отчети за такива операции (транзакции);

в) документи, свързани със сделки, подлежащи на документално вписване в съответствие с член 7 от Федералния закон и този документ;

г) документи за сделки, за които са съставени вътрешни съобщения;

д) вътрешни съобщения;

е) резултатите от проучването на основанията и целите на идентифицираните необичайни операции (сделки);

ж) документи, свързани с дейността на клиента (до степента, определена от организацията, индивидуалния предприемач), включително делова кореспонденцияи други документи по преценка на организацията, индивидуален предприемач;
(параграф "ж", изменен с Постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

з) други документи, получени в резултат на прилагане на правилата за вътрешен контрол.

34. Програмата за съхранение на информация предвижда съхраняване на информация и документи по начин, позволяващ своевременен достъп до тях. Федерална службаотносно финансовия мониторинг, както и други държавни органи в съответствие с тяхната компетентност в случаите, установени от законодателството на Руската федерация, и като се вземе предвид възможността за тяхното използване като доказателство в наказателни, граждански и арбитражни производства.

35. Правилата за вътрешен контрол осигуряват поверителността на информацията, получена в резултат на прилагането на правилата за вътрешен контрол, както и мерките, предприети от организация и индивидуален предприемач при прилагането на такива правила в съответствие със законодателството на Руска федерация.
(Клауза 35, изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342)

Относно установяване на спецификата на издаване на визи във формуляра електронен документи влизане в Руската федерация въз основа на визи под формата на електронен документ на граждани на чужди държави, пристигащи в Руската федерация през контролно-пропускателни пунктове през държавната граница на Руската федерация, разположени на територията на свободното пристанище Владивосток, и за изменение и допълнение на Наредбата за държавно устройствомиграционни и регистрационни записи, както и изготвяне, оформяне и контрол на движението на документи за самоличност

ПРАВИТЕЛСТВО НА РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯ

РЕЗОЛЮЦИЯ

от 30 май 2017 г. № 667

МОСКВА

За установяване на особеностите на издаването на визи под формата на електронен документ и влизането в Руската федерация въз основа на визи под формата на електронен документ на граждани на чужди държави, пристигащи в Руската федерация през контролно-пропускателни пунктове през държавната граница на Руската федерация, разположена на територията на свободното пристанище Владивосток, през въздушни точкипреминава през държавната граница на Руската федерация, разположена на територията на Далекоизточния федерален окръг, и относно измененията в Наредбите за държавната система за миграционни и регистрационни записи, както и производството, изпълнението и контрола на разпространението на документи за самоличност документи

(Изменен с постановления на правителството на Руската федерация № 848 от 19 юли 2018 г., № 1138 от 25 септември 2018 г. и № 445 от 13 април 2019 г.)

Правителството на Руската федерация решава:

1. Одобрява приложеното:

Наредби за особеностите на издаването на визи под формата на електронен документ и влизането в Руската федерация въз основа на визи под формата на електронен документ на граждани на чужди държави, пристигащи в Руската федерация през контролно-пропускателни пунктове през държавната граница на Руската федерация, разположена на територията на свободното пристанище Владивосток, чрез въздушни контролно-пропускателни пунктове през държавната граница на Руската федерация, разположена на територията на Далекоизточния федерален окръг; (От 18 август 2018 г., изменен с Указ на правителството на Руската федерация от 19 юли 2018 г. № 848)

изменения в Правилника за държавната система за миграция и регистрационна регистрация, както и производството, изпълнението и контрола на обращението на документи за самоличност, одобрени с Указ на правителството на Руската федерация от 6 август 2015 г. № 813 „Относно одобряване на Наредбите за държавната система за миграционно и регистрационно отчитане, както и за производството, изпълнението и контрола на движението на документи за самоличност“ (Sobraniye Zakonodatelstva Russian Federatsii, 2015, № 33, чл. 4843; 2016, No. 19, член 2691).

2. Министерството на транспорта на Руската федерация гарантира, че контролно-пропускателните пунктове през държавната граница на Руската федерация, разположени на територията на свободното пристанище Владивосток, са оборудвани с програмни и хардуерни комплекси чрез въздушни контролно-пропускателни пунктове през държавната граница на Руската федерация разположен на територията на ведомствения сегмент на Далекоизточния федерален окръг на Федералната служба за сигурност на Руската федерация, включително решения за системата за информационна сигурност на държавната система за миграционни и регистрационни записи, както и производството, изпълнението и контрола на циркулация на документи за самоличност (наричана по-долу система "Мир"), за да се гарантира проверката на наличието на визи под формата на електронен документ (наричана по-долу електронна виза) от граждани на чужди държави, списъкът от които се определя от правителството на Руската федерация (наричан по-долу чужд гражданин), и изпълнението на влизане в Руската федерация, пребиваване в Руската федерация и напускане на Руската федерация на чужди граждани, пристигащи в Руската федерация по установения ред през контролно-пропускателни пунктове въз основа на електронни визи, в рамките на следните периоди: )

до 1 август 2017 г. - въздушен КПП "Владивосток (Кневичи)", морски КПП "Владивосток" (участък от Търговското пристанище);

до 1 януари 2018 г. - железопътни КПП "Пограничный", "Хасан", "Махалино", автомобилни КПП "Полтавка", "Турий Рог", морски КПП "Зарубино", "Петропавловск-Камчатски", "Корсаков", "Посьет" ;

до 1 септември 2018 г. - въздушни КПП "Хабаровск (Нов)", "Петропавловск-Камчатски (Елизово)", "Южно-Сахалинск (Хомутово)", "Благовещенск", "Анадир (Въглища)"; (Допълнен от 18 август 2018 г. - Постановление на правителството на Руската федерация от 19 юли 2018 г. № 848)

до 1 юни 2019 г. - въздушни КПП "Чита (Кадала)", "Улан-Уде (Мухино)"; (Допълнен с постановление на правителството на Руската федерация от 13 април 2019 г. № 445)

след завършване на строителни (реконструкционни) работи в рамките на федералната целева програма "Държавна граница на Руската федерация (2012 - 2021 г.)" - автомобилни ГКПП "Погранични", "Краскино", морски КПП "Находка" (1-ви товарен район) , 2-ра товарна зона);

тъй като са оборудвани със съответните софтуерни и хардуерни системи въз основа на решения на правителството на Руската федерация - останалите контролно-пропускателни пунктове.

3. Министерството на външните работи на Руската федерация до 1 август 2017 г. разработва и въвежда в експлоатация:

специализиран сайт за обработка на заявления на чужди граждани за електронна виза с въвеждане на необходимите промени в съществуващите консулски автоматизирани информационни системи;

автоматизирана информационна система за информиране на транспортните компании-превозвачи за електронни визи, издадени на чужди граждани, влизащи в Руската федерация през контролно-пропускателни пунктове.

4. Министерството на транспорта на Руската федерация, в съответствие с установения ред, уведомява държавните органи в областта на транспорта на чужди държави, чийто списък е одобрен от правителството на Руската федерация, за приемането на този решение, за да се доведе до знанието на транспортните фирми на съответните чужди държави.

5. До Министерството на съобщенията и масови комуникацииРуската федерация и Федералната служба за сигурност на Руската федерация да разработят ведомствени сегменти на системата "Мир" до 1 август 2017 г.

6. Министерството на вътрешните работи на Руската федерация трябва да разработи ведомствения сегмент на системата "Мир" до 1 декември 2018 г.

7. Министерство дигитално развитие, комуникации и масови комуникации на Руската федерация, определят изискванията за интегриране на информационни системи, информационно взаимодействие и формат за обмен на данни като част от изпълнението на влизане в Руската федерация, престой в Руската федерация и напускане на Руската федерация на чужди граждани, пристигащи в Руската федерация през контролно-пропускателни пунктове въз основа на електронни визи. (Изменен с постановление на правителството на Руската федерация № 445 от 13 април 2019 г.)

8. Изпълнението на правомощията, произтичащи от тази резолюция, се извършва в рамките на установения персонал на федералните изпълнителни органи, както и бюджетните средства, предвидени от тези органи във федералния бюджет в областта на установените функции.

министър председател

Руската федерация Д. Медведев

ПРАВИЛА относно особеностите на издаването на визи под формата на електронен документ и влизането в Руската федерация въз основа на визи под формата на електронен документ на граждани на чужди държави, пристигащи в Руската федерация през контролно-пропускателни пунктове през държавната граница на Руската федерация, разположена на територията на свободното пристанище Владивосток, чрез въздушни контролно-пропускателни пунктове през държавната граница на Руската федерация, разположена на територията на Далекоизточния федерален окръг

(Изменен с постановления на правителството на Руската федерация № 848 от 19 юли 2018 г.; № 1138 от 25 септември 2018 г.)

I. Общи положения и особености при издаване на визи под формата на електронен документ

1. Настоящият регламент установява спецификата на издаването на обикновени еднократни бизнес, туристически и хуманитарни визи под формата на електронен документ (наричани по-нататък електронни визи) и влизане в Руската федерация въз основа на електронни визи за граждани на чуждестранни държави, списъкът на които се определя от правителството на Руската федерация, пристигащи в Руската федерация през контролно-пропускателни пунктове през държавната граница на Руската федерация, разположени на територията на свободното пристанище Владивосток, през въздушни контролно-пропускателни пунктове през държавната граница на Руската федерация, разположени на територията на Далекоизточния федерален окръг (наричани по-нататък съответно контролно-пропускателни пунктове, чужд гражданин). (От 18 август 2018 г., изменен с Указ на правителството на Руската федерация от 19 юли 2018 г. № 848)

2. За получаване на електронна виза чужд гражданин най-малко 4 дни преди очакваната дата на влизане попълва заявление за електронна виза на специализиран уебсайт на Министерството на външните работи на Руската федерация в електронен формуляри се прикрепя към него цифрова фотографияпод формата на електронен файл (наричано по-долу заявлението за електронна виза), както и дава съгласието си за автоматизирана обработка, прехвърляне и съхраняване на данните, посочени в заявлението за електронна виза, за целите на издаване на електронна виза .

Формулярът за кандидатстване за получаване на електронна виза се установява от Министерството на външните работи на Руската федерация в съгласие с Федералната служба за сигурност на Руската федерация.

3. Заявление за получаване на електронна виза се обработва от Министерството на външните работи на Руската федерация в автоматизиран режим с присвояване на идентификационен номер.

4. Ако бъде взето решение за издаване на електронна виза, Министерството на външните работи на Руската федерация формира електронна виза и изпраща данните за издадената електронна виза не по-късно от 2 дни от датата на попълване на кандидатстване за електронна виза в държавната система за миграционни и регистрационни записи, както и производство, изпълнение и контрол на движението на документи за самоличност (наричана по-нататък системата "Мир"), чрез използване на междуведомствени излишни данни център за обработка, който е част от ведомствения сегмент на Министерството на цифровото развитие, съобщенията и медиите на Руската федерация на системата "Мир", за прехвърляне към ведомствените сегменти на Федералната служба за сигурност на Руската федерация и Министерството на Вътрешни работи на Руската федерация на системата "Мир". (Изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 25 септември 2018 г. № 1138)

5. Министерството на външните работи на Руската федерация работи със системата "Мир" чрез единна система за междуведомствено електронно взаимодействие.

6. В рамките на 2 дни от датата на предаване от Министерството на външните работи на Руската федерация на данните за издадената електронна виза в единната система за междуведомствено електронно взаимодействие, тези данни се получават автоматично чрез междуведомствения резервиран център за обработка на данни, която е част от ведомствения сегмент на Министерството на цифровото развитие, комуникациите и медиите на Руската федерация Федерация на системата Мир, към ведомствения сегмент на Федералната служба за сигурност на Руската федерация на системата Мир и предадена на контролно-пропускателни пунктове, а уведомлението за доставка на данни до контролно-пропускателните пунктове се връща на Министерството на външните работи на Руската федерация. (Изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 25 септември 2018 г. № 1138)

Обменът на данни се извършва в съответствие с формата, одобрен от Министерството на цифровото развитие, комуникациите и медиите на Руската федерация в съгласие с Министерството на външните работи на Руската федерация, Федералната служба за сигурност на Руската федерация и Министерството на вътрешните работи на Руската федерация. (Изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 25 септември 2018 г. № 1138)

7. Информация за издадените електронна визачужд гражданин получава електронно заявление за електронна виза по идентификационен номер.

8. Уведомлението за издаване на електронна виза се публикува на специализирания уебсайт на Министерството на външните работи на Руската федерация не по-късно от 4 дни от датата на подаване на заявление за електронна виза. Електронната виза е валидна 30 календарни дни от датата на публикуване на известие за издаване на електронна виза на специализирания уебсайт на Министерството на външните работи на Руската федерация.

9. Съобщение за отказ за издаване на електронна виза се публикува на специализирания уебсайт на Министерството на външните работи на Руската федерация не по-късно от 2 дни от датата на подаване на заявление за електронна виза.

10. Формите на уведомления за издаване на електронна виза и за отказ за издаване на електронна виза се одобряват от Министерството на външните работи на Руската федерация в съгласие с Федералната служба за сигурност на Руската федерация.

11. Издаването на електронна виза на чужд гражданин може да бъде отказано в случаите, установени от законодателството на Руската федерация.

II. Характеристики на влизането на чужди граждани в Руската федерация през контролно-пропускателни пунктове въз основа на електронни визи

12. Чуждестранен гражданин, който планира да влезе в Руската федерация през контролно-пропускателни пунктове, се представя на представителя транспортна компания- на превозвача документ за самоличност, както и разпечатано съобщение за издадената електронна виза или съдържащите се в нея данни.

13. При пристигане на контролно-пропускателния пункт чужд гражданин представя документ за самоличност, както и разпечатано уведомление за издадена електронна виза или съдържащите се в него данни на представител на граничния орган на Федералната служба за сигурност на Руската федерация.

14. Представителят на граничния орган на Федералната служба за сигурност на Руската федерация извършва граничен контрол по установения ред.

15. Чуждите граждани, пристигнали в Руската федерация през контролно-пропускателни пунктове въз основа на електронни визи, трябва да имат медицинска застрахователна полица, валидна на територията на Руската федерация, а в случай на напускане на Руската федерация с железопътен, въздушен или морски транспорт - валидни за напускане на билети за пътуване от Руската федерация или потвърдена гаранция за закупуването им на територията на субекта на Руската федерация, в който се влиза.

ПРОМЕНИ в Правилника за държавната система за миграция и регистрационна регистрация, както и производството, изпълнението и контрола на движението на документи за самоличност

1. Алинея 3, буква "к" след думите "визови проверки" се допълва с думите "включително визи под формата на електронен документ,".

2. В параграф 13, букви "а" и "в" и в параграф 15, буква "г" се допълват думите "включително визи под формата на електронен документ".

3. Параграф 22, буква "д" след думите "визови проверки" се допълва с думите "включително визи под формата на електронен документ,".

Постановление на правителството на Руската федерация от 05.08.2013 г. N 667 „За поддържане на единна база данни за прилагане на мерки“ (заедно с „Правила за поддържане на единна база данни за прилагане на мерки, свързани с осигуряване на безопасността на донора“ кръв и нейните компоненти, развитие, организация и насърчаване на кръводаряването и нейните компоненти")

„За поддържане на единна база данни за изпълнение на дейности, свързани с осигуряване безопасността на донорската кръв и нейните компоненти, развитието, организацията и насърчаването на кръводаряването и нейните компоненти“ (заедно с „Правилата за поддържане на единна база данни за осъществяване на дейности, свързани с осигуряване безопасността на донорската кръв и нейните компоненти, развитие, организация и популяризиране на кръводаряването и нейните компоненти")

ПРАВИТЕЛСТВО НА РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯ

РЕЗОЛЮЦИЯ

ЗА УПРАВЛЕНИЕТО

ЕДИННА БАЗА ДАННИ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ НА ДЕЙНОСТИТЕ,

СВЪРЗАНИ С СИГУРНОСТТА НА КРЪВТА

И НЕГОВИТЕ КОМПОНЕНТИ, РАЗВИТИЕ, ОРГАНИЗАЦИЯ И НАСЪРЧАВАНЕ

ДАРЯВАНЕ НА КРЪВ И КОМПОНЕНТИ

В съответствие с част 2 на член 21 от Федералния закон „За даряването на кръв и нейните компоненти“ правителството на Руската федерация решава:

1. Одобрява приложените Правила за поддържане на единна база данни за осъществяване на дейности, свързани с осигуряване безопасността на дарената кръв и нейните компоненти, развитие, организация и насърчаване на кръводаряването и нейните компоненти.

2. Определете, че:

единна база данни за изпълнение на дейности, свързани с осигуряване безопасността на донорската кръв и нейните компоненти, развитието, организирането и насърчаването на кръводаряването и нейните компоненти е държавната информационна система на кръвната служба;

Министерството на здравеопазването на Руската федерация осъществява обща координация на поддържането на посочената единна база данни, а Федералната медико-биологична агенция - нейното поддържане и развитие;

изпълнителните органи на съставните образувания на Руската федерация в областта на опазването на здравето осигуряват координация на дейностите на съответните държавни организациисубекти на Руската федерация и общински организациисвързани с участието им в поддържането на посочената единна база данни.

3. Изпълнението на правомощията, произтичащи от тази резолюция, се извършва от съответните федерални изпълнителни органи в границите, установени от правителството на Руската федерация на максималния брой служители на техните централни офиси и бюджетни разпределения, предвидени във федералния бюджет. за ръководство и управление в областта на установените функции.

министър председател

Руска федерация

Д. МЕДВЕДЕВ

Одобрено

Правителствен указ

Руска федерация

ПОДДЪРЖАНЕ НА ЕДИННА БАЗА ДАННИ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ НА ДЕЙНОСТИТЕ,

СВЪРЗАНИ С СИГУРНОСТТА НА КРЪВТА

И НЕГОВИТЕ КОМПОНЕНТИ, РАЗВИТИЕ, ОРГАНИЗАЦИЯ И НАСЪРЧАВАНЕ

ДАРЯВАНЕ НА КРЪВ И КОМПОНЕНТИ

1. С тези правила се установява процедурата за поддържане на единна база данни за прилагане на мерки, свързани с осигуряване безопасността на донорската кръв и нейните компоненти, развитието, организацията и насърчаването на кръводаряването и нейните компоненти (наричана по-нататък базата данни на даряване на кръв и нейните компоненти), включително поддържането на федерален регистър на донорите (наричан по-нататък регистър), условията и формата на подаване на информация за поставяне в базата данни за даряване на кръв и нейните компоненти, както и процедурата за достъп до информация, съдържаща се в базата данни за донорска кръв и нейните компоненти, и нейното използване.

2. Поддържането и осигуряването на функционирането на базата данни за кръводаряване и неговите компоненти се извършва от Федералната медицинска и биологична агенция (наричана по-долу оператор).

3. Поставянето на информация в базата данни за кръводаряване и нейните компоненти, нейната обработка, съхранение, използване, както и достъпът до тази информация и нейната защита се извършват от оператора и организациите, извършващи дейности в областта на циркулацията на донор кръв и (или) нейните компоненти в съответствие с изискванията на законодателството на Руската федерация относно информацията, информационни технологиии относно защитата на информацията и законодателството на Руската федерация в областта на личните данни.

4. Поддържането на база данни за кръводаряването и неговите компоненти се извършва чрез автоматизирана инфраструктура информационна систематрансфузиология, която позволява, наред с други неща, да обработва информация въз основа на използването на общи формати.

5. В базата данни за даряване на кръв и нейните компоненти в реално време се осигурява ежедневно събиране на информация:

а) за обема на дарената кръв и нейните компоненти;

б) за запасите от донорска кръв и нейните компоненти, като се посочва кръвната група, Rh-принадлежността и фенотипа;

г) циркулация на донорска кръв и (или) нейните компоненти;

д) относно дейността на субектите на циркулация на донорска кръв и (или) нейните компоненти (от 1 януари 2016 г.);

е) за броя на случаите на даряване на кръв и (или) нейните компоненти и техния обем, дарени на организации, разположени извън територията на Руската федерация;

ж) за лица (лични данни), които имат медицински противопоказания (временни или постоянни) за даряване на кръв и (или) нейните компоненти.

6. Базата данни за даряване на кръв и нейните компоненти съдържа регистър, в който ежедневно се вписва следната информация за всеки дарител след изпълнение на донорската функция:

а) фамилия, име и бащино име, в случай на промяна - друго фамилно име, име и бащино име;

б) дата на раждане;

г) информация за регистрация по местоживеене или престой;

д) данни от паспорт или друг документ за самоличност;

е) дата на вписване в регистъра;

ж) кръвна група, Rh принадлежност, информация за изследваните антигени и наличие на имунни антитела;

з) информация за предишни дарения;

i) информация за минали инфекциозни заболявания, контакт с инфекциозни пациенти, престой на територии, където съществува заплаха от възникване и (или) разпространение на масови инфекциозни заболявания или епидемии, относно употребата лекарства, психотропни вещества, за работа с вредни и (или) опасни условияраждане, както и ваксинации и хирургични интервенции, извършени в рамките на една година преди деня на кръводаряването и (или) неговите компоненти;

й) информация за присъждане на значки "Почетен дарител на СССР" и "Почетен дарител на Русия".

7. Базата данни за кръводаряване и неговите компоненти съдържа:

а) информация, посочена в букви "а" - "д" на параграф 5 и букви "а" - "з" на параграф 6 от тези правила - от организации, извършващи дейности в областта на циркулацията на дарената кръв и (или) нейната компоненти;

б) информацията, посочена в буква "k" на параграф 6 от тези правила - от оператора.

8. Информацията, посочена в буква "g" от параграф 5 и в буква "i" от параграф 6 от тези правила, се предава ежедневно от специализирани медицински организации(антитуберкулозни, дерматовенерологични, наркологични, невропсихиатрични диспансери, центрове за превенция и контрол на СПИН и инфекциозни заболявания, центрове за хигиена и епидемиология на Федералната служба за надзор на защитата на правата на потребителите и благосъстоянието на човека, както и центрове за хигиена и епидемиология на Федералната медицинска и биологична агенция) до оператора или съответната организация, извършваща дейности в областта на циркулацията на дарена кръв и (или) нейните компоненти, които го поставят в базата данни за даряване на кръв и нейните компоненти.

9. Информацията, необходима за поддържане на база данни за даряване на кръв и нейните компоненти, се предоставя под формата на електронен документ, подписан от електронен подпис, или документ на хартиен носител, чиято форма е одобрена от Министерството на здравеопазването на Руската федерация.

10. Поставянето в базата данни за кръводаряване и неговите компоненти на информация се извършва от оператора и организациите, занимаващи се с дейности в областта на циркулацията на донорска кръв и (или) нейните компоненти, чрез извършване на запис в регистъра в съответния ден се получава информация. На записа в регистъра автоматично се присвоява уникален номер и се посочва датата на вписването му.

11. Промените в информацията, съдържаща се в базата данни за даряване на кръв и нейните компоненти, се извършват по начина, предписан от оператора, като се поддържа уникален вписващ номер в регистъра.

12. Достъпът до информацията, съдържаща се в базата данни за кръводаряване и нейните компоненти, се осъществява с помощта на софтуерни и хардуерни средства, които позволяват идентифициране на лицето, което има достъп до информацията.

13. Съхранението в базата данни за кръводаряване и (или) неговите компоненти на информация се извършва в продължение на 30 години от датата на поставянето му.

14. Упълномощените лица на оператора, които управляват базата данни за кръводаряване и нейните компоненти и имат достъп до съдържащата се в нея информация, назначават лица, отговорни за осигуряване на мерките, предвидени от законодателството на Руската федерация за защита на тази информация.

РЕЗОЛЮЦИЯ НА МИНИСТЕРСКИЯ СЪВЕТ НА РЕПУБЛИКА БЕЛАРУС Юли 2012 г. № 667

По някои въпроси на работата с жалби на граждани и юридически лица

С цел рационализиране на работата в държавни органи, държавни и други организации с жалби от граждани и юридически лица, получени в хода на „горещи линии“ и „директни телефонни линии“, Министерският съвет на Република Беларус РЕШАВА:

1. Определете, че:

1.1. организирането на "горещи линии" и "директни телефонни линии" по въпроси от значение за гражданите и юридическите лица се извършва от ръководителите правителствени агенции, държавни и други организации (с изключение на дипломатически мисии и консулски служби на Република Беларус) (наричани по-долу организации).

На горещата линия на организацията се обръщат граждани и юридически лица по въпроси от справочно-консултантски характер, свързани с нейната дейност.

По време на „директната телефонна линия” граждани и юридически лица се свързват с организацията по въпроси от нейната компетентност или по предварително планирана тема, поради нейната актуалност;

1.2. „гореща линия“ се провежда от специалисти на организацията в работно времев делничните дни. В същото време ръководителят на организацията може да определи допълнителни дни и часове за провеждането му.

Ред на поведение" гореща линия» и работата с исканията, получени по време на изпълнението му, се установява от ръководителя на организацията. Жалби, получени по време на "горещата линия", не подлежат на регистрация;

1.3. "директна телефонна линия" се провежда:

Ръководителят на организацията, с изключение на ръководителя на местния изпълнителен и административен орган - най-малко веднъж на тримесечие;

ръководител на местния изпълнителен и разпоредителен орган - най-малко веднъж на два месеца;

Заместник-ръководители, ръководители на структурни подразделения на организацията - най-малко веднъж на тримесечие.

Датата, часът и продължителността на "директната телефонна линия" се определят от ръководителя на организацията във всеки отделен случай или чрез изготвяне на планове (графици).

Офисната работа по жалби, получени по време на „директна телефонна линия“, се извършва в организации по начина, предписан от ръководителя на организацията, като се вземат предвид изискванията на тази резолюция;

1.4. информация за провеждане на „гореща линия“, „директна телефонна линия“ се довежда до общественото внимание чрез публикуването й в медиите, глобални компютърна мрежаИнтернет, на информационни щандове (табло) на организацията;

1.5. при провеждане на „гореща линия“ и „директна телефонна линия“ по решение на ръководителя на организацията може да се направи аудиозапис с уведомяване на граждани и юридически лица;

1.6. когато се свързва с „директна телефонна линия“, гражданинът трябва да посочи своето фамилно име, собствено име, бащино име (ако има такова), данни за мястото на пребиваване и (или) работа (учене) и представител на юридическо лице - фамилия, собствено име, бащино име (ако има), името на юридическото лице, което представлява, и неговия юридически адрес, посочете същността на жалбата;

1.7. по време на „директната телефонна линия” на гражданите и юридическите лица се дават пълни и изчерпателни отговори на поставените от тях въпроси от компетентността на организацията.

Ако е необходимо допълнително проучване на въпроса, извършване на специална проверка или изискване на съответна информация, жалбата се регистрира в деня на получаването й чрез издаване на регистрационна и контролна карта по образец съгласно приложението;

1.8. ако жалбата или отделните въпроси, повдигнати в нея, получени по време на „гореща линия“, „директна телефонна линия“, не са от компетентността на организацията, на гражданина и юридическото лице се обяснява към коя организация трябва да се свърже. Такива жалби не подлежат на регистрация;

1.9. Гражданите и юридическите лица се уведомяват за резултатите от разглеждането на жалби, които не са разрешени по време на „директната телефонна линия“ в рамките на петнадесет дни от датата на регистрация на жалбите в организацията.

Ако е необходимо допълнително проучване на въпроса, извършване на специален одит или изискване на съответна информация, срокът за разглеждане на такива заявления може да бъде удължен до един месец;

1.10. Отговорността за организиране на работата със заявленията, получени по време на „гореща линия“ и „директна телефонна линия“, както и наблюдението на тяхното разглеждане, е на ръководителите на организациите.

2. Признава за невалидно Постановлението на Министерския съвет на Република Беларус от 28 юни 2011 г. № 854 „Относно някои въпроси на работата с жалбите на граждани и юридически лица“ ( Национален регистърправни актове на Република Беларус, 2011 г., № 75, 5/34057).

3. Настоящото решение влиза в сила след официалното му публикуване. Министър-председателят на Република Беларус М. Мясникович

Име на документа:
Номер на документ:	667
Тип документ:
Орган на домакина:	Правителството на Руската федерация
Статус:	текущ
Публикувано:
Дата на приемане:	30 юни 2012 г
Ефективна начална дата:	17 юли 2012 г
Дата на контрол:	11 септември 2018 г

Относно одобряването на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи транзакции с парични средства или друго имущество, и индивидуални предприемачи, както и за обезсилване на определени актове ...

ПРАВИТЕЛСТВО НА РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯ

РЕЗОЛЮЦИЯ

За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи транзакции с парични средства или друга собственост, и индивидуални предприемачи, както и за обезсилване на определени актове на правителството на Руската федерация *

Документът е изменен от:
(Официален интернет портал за правна информация www.pravo.gov.ru, 26.06.2014 г.);
(Официален интернет портал за правна информация www.pravo.gov.ru, 14.04.2015 г., N 0001201504140044);
(Официален интернет портал за правна информация www.pravo.gov.ru, 22.09.2016 г., N 0001201609220005);
(Официален интернет портал за правна информация www.pravo.gov.ru, 13.09.2018 г., N 0001201809130015).
____________________________________________________________________

________________
Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577 Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание.

решава:

1. Одобрява приложените изисквания към правилата за вътрешен контрол, разработени от организации, които извършват транзакции с парични средства или друго имущество, и индивидуални предприемачи.
Постановление на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; с измененията, въведени в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342 с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

2. Установете, че правилата за вътрешен контрол, които са в сила преди влизането в сила на тази резолюция, подлежат на привеждане на организациите, извършващи транзакции с парични средства или други активи (с изключение на кредитни институции), в съответствие с изискванията, одобрени с тази резолюция в рамките на един месец .

3. Признаване за невалидни:

Постановление на правителството на Руската федерация от 8 януари 2003 г. N 6 „За процедурата за одобряване на правилата за вътрешен контрол в организациите, извършващи операции с парични средства или друго имущество“ (Sobraniye Zakonodatelstva Russian Federatsii, 2003, N 2, чл. 188);

Постановление на правителството на Руската федерация от 10 юни 2010 г. N 967-r (Sobraniye Zakonodatelstva Russian Federatsii, 2010, N 26, чл. 3377).

министър председател
Руска федерация
Д.Медведев

Изисквания за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи транзакции с парични средства или друго имущество, и индивидуални предприемачи

ОДОБРЕНО
Правителствен указ
Руска федерация
от 30 юни 2012 г. N 667

________________
* Името е изменено, влязло в сила на 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание.

1. Този документ определя изискванията за развитието на организации, занимаващи се с транзакции с пари или друго имущество (наричани по-долу организации), както и индивидуални предприемачи, занимаващи се с покупка, продажба и покупка на благородни метали и скъпоценни камъни, бижута от тях и скрап от такива продукти и индивидуални предприемачи, предоставящи посреднически услуги при извършване на сделки за покупко-продажба на недвижими имоти (наричани по-нататък индивидуални предприемачи), правила за вътрешен контрол, извършвани с цел противодействие на легализирането (прането) на облаги от престъпна дейност , финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение (наричани по-долу правила за вътрешен контрол).
(Изменения параграф, влязъл в сила на 21 септември 2018 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

Този документ не се прилага за кредитни институции, професионални участници на пазара на ценни книжа, застрахователни компании, посочени в параграф 4 на част първа на член 5 от Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ (наричан по-нататък Федералният закон), застрахователни брокери, управляващи дружества на инвестиционни фондове, взаимни инвестиционни фондове и недържавни пенсионни фондове, кредитни потребителски кооперации, включително земеделски кредитни потребителски кооперации, организации за микрофинансиране, взаимно застрахователни дружества, недържавни пенсионни фондове и заложни къщи.
Постановление на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

1_1. Ръководителят на организацията и индивидуалният предприемач осигуряват контрол върху съответствието на прилаганите правила за вътрешен контрол с изискванията на законодателството на Руската федерация.

Правилата за вътрешен контрол трябва да бъдат приведени в съответствие от организацията и индивидуалния предприемач с изискванията на нормативните правни актове за борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма не по-късно от един месец след датата на влизане в силата на посочените регулаторни правни актове, освен ако не е установено друго от такива регламенти нормативни правни актове.
(Параграфът е включен допълнително от 30 септември 2016 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

2. Правилата за вътрешен контрол се разработват в съответствие със законодателството на Руската федерация.

3. Правилата за вътрешен контрол са документ, който се съставя на хартиен носител и който:
(Изменения параграф, влязъл в сила на 30 септември 2016 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

а) регулира организационната рамка за работата, насочена към противодействие на легализирането (прането) на доходи от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение в организацията;
Постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

б) установява задълженията и процедурите за ръководителя на организацията, индивидуалния предприемач и служителите на организацията, индивидуалния предприемач за упражняване на вътрешен контрол;
Постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

4. Правилата за вътрешен контрол включват следните програми за вътрешен контрол:

б) програма за идентификация на клиенти, представители на клиенти и (или) бенефициенти, както и действителни собственици (наричана по-долу програма за идентификация);
Постановление на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577. - Вижте предишното издание)

д) програма за документиране на информация;

е) програма, регулираща процедурата за спиране на дейността в съответствие с Федералния закон (наричана по-нататък програмата за спиране на дейността);
Постановление на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342; с измененията, влязла в сила на 30 септември 2016 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

ж) програма за обучение и обучение на персонал в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342 с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание )

з) програма за проверка на осъществяването на вътрешен контрол;

и) програма за съхранение на информация и документи, получени в резултат на изпълнение на програми за осъществяване на вътрешен контрол с цел борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия. на оръжия за масово унищожение (наричани по-долу програма за съхранение на информация);
(Подточка с измененията, влязла в сила на 21 септември 2018 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

й) програмата за изучаване на клиента при наемане и обслужване (наричана по-нататък програмата за изучаване на клиента);
Постановление на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577)

к) програма, която регулира начина на действие при отказ за изпълнение на нареждане на клиента за извършване на сделка;
(Този параграф е включен допълнително от 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577)

л) програма, която регулира процедурата за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество.
(Този параграф е включен допълнително от 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; с измененията, влязъл в сила на 30 септември 2016 г. с Указ на правителството на Руската федерация от септември 17, 2016 N 933. - Вижте предишното издание)

6. Правилата за вътрешен контрол се одобряват от ръководителя на организацията, индивидуален предприемач.
(Клауза с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

7. Програмата за организация на вътрешния контрол се разработва, като се вземат предвид следните условия:

а) специално длъжностно лице се назначава в съответствие с организацията и индивидуалния предприемач;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342; изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

б) в организацията (като се вземат предвид особеностите на нейната структура, персонал, клиентска база и степента (нивото) на рисковете, свързани с клиентите на организацията и техните операции), може да се създаде или определи структурна единица, която да изпълнява функциите на противодействие на легализирането (изпирането) на доходи, получени от престъпления, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 21 септември 2018 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

в) програмата съдържа описание на системата за вътрешен контрол в организацията и нейния клон (клонове) (ако има такива) и за индивидуален предприемач, както и процедурата за взаимодействие между структурните подразделения на организацията (служители на индивидуален предприемач) относно прилагането на правилата за вътрешен контрол.
(Подточка с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

8. Програмата за идентификация включва следните процедури за прилагане на мерки за идентифициране на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента, както и на действителния собственик:
Постановление на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577. - Вижте предишното издание)

а) установяване по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента на информацията, посочена в член 7 от Федералния закон, и проверка на точността на тази информация, преди да приеме клиента за обслужване;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 30 септември 2016 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

a_1) предприемане на разумни и достъпни мерки при обстоятелствата за идентифициране и идентифициране на действителните собственици, включително мерки за установяване във връзка с тези собственици на информацията, предвидена в параграф 1, параграф 1 на член 7 от Федералния закон, и за проверка на достоверност на получената информация;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 30 септември 2016 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

б) проверка на наличието или отсъствието по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента, както и бенефициера на информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм, разпространение на оръжия за масово унищожение, получени в съответствие с параграф 2 на член 6, параграф 2 на член 7_4 и параграф 2 на параграф 1 на член 7_5 от Федералния закон;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

в) определяне на принадлежността на физическо лице, което се обслужва или приема на служба, към броя на чуждестранни държавни служители, служители на публични международни организации, както и лица, заместващи (заемащи) публични длъжности на Руската федерация, длъжности на членове на Руската федерация Съвет на директорите на Централната банка на Руската федерация, длъжности във федералната държавна служба, назначаването и освобождаването от които се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжности в Централната банка на Руската федерация Руската федерация, държавни корпорации и други организации, създадени от Руската федерация въз основа на федералните закони, включени в списъците на длъжностите, определени от президента на Руската федерация;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577. - Вижте предишното издание)

е) актуализиране на информация, получена в резултат на идентификация на клиенти, представители на клиенти на бенефициенти и действителни собственици.
(Подточка с измененията, влязла в сила на 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

9. Програмата за идентификация може допълнително да предвиди установяването и записването на следните данни, получени от организацията и индивидуалния предприемач в съответствие с параграф 5_4 на член 7 от Федералния закон:
Постановление на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

а) датата на държавна регистрация на юридическото лице;

б) пощенски адрес на юридическото лице;

в) съставът на учредителите (участниците) на юридическото лице;

г) състава и структурата на органите за управление на юридическото лице;

д) размера на уставния (акционерния) капитал или размера на уставния фонд (дялови вноски).
(Подточка с измененията, влязла в сила на 30 септември 2016 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

11. Програмата за идентификация с цел изпълнение на изискванията, установени в член 7_3 от Федералния закон, предвижда:

процедурата за идентифициране сред лицата, обслужвани или приети за служба, чуждестранни държавни служители, техните съпрузи и близки роднини, служители на публични международни организации, както и лица, заместващи (заемащи) публични длъжности на Руската федерация, длъжности на членове на Съвета директори на Централната банка на Руската федерация, длъжности във федералната държавна служба, чието назначаване и освобождаване се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжности в Централната банка на Руската федерация Руската федерация, държавни корпорации и други организации, създадени от Руската федерация въз основа на федералните закони, включени в списъците на длъжностите, определени от президента на Руската федерация;
(Изменения параграф, влязъл в сила на 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; изменен с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

процедурата за приемане на чуждестранни длъжностни лица за служба, както и мерките за определяне на източниците на произход на средствата или друго имущество на чуждестранни държавни служители;

процедурата за приемане на служба, както и разумни и достъпни мерки при обстоятелствата за определяне на източниците на произход на средства или друго имущество на длъжностно лице от публична международна организация или лице, което замества (заема) публична длъжност на Руската федерация. , длъжността на член на Съвета на директорите на Централната банка на Руската федерация, длъжност на федерална публична служба, назначаването и освобождаването от която се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжност в Централната банка на Руската федерация, държавна корпорация или друга организация, създадена от Руската федерация въз основа на федерален закон, включена в съответния списък на длъжности, определен от президента на Руската федерация, в случаите, посочени в параграф 3. от член 7_3 от Федералния закон.
(Параграфът е включен допълнително от 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; с измененията, влязъл в сила на 30 септември 2016 г. с Указ на правителството на Руската федерация от септември 17, 2016 N 933. - Вижте предишното издание)

12. Програмата за идентификация определя методите и формите за записване на информация (информация), получена от организация и индивидуален предприемач в резултат на идентифициране на клиенти, представители на клиенти, бенефициенти и действителни собственици, извършващи дейностите, предвидени в параграф 8 от настоящия документ, както и реда за актуализиране на посочената информация.
(Точка с измененията, влязла в сила на 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

12_1. Програмата за проучване на клиента предвижда изпълнението на дейности, насочени към получаване на информация за клиента, посочена в параграф 1_1 от параграф 1 на член 7 от Федералния закон.

В същото време определението за бизнес репутация на клиента, предвидено в посочената алинея, се разбира като неговата оценка въз основа на публично достъпна информация.
Постановление на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577)

а) преди приемане на клиент за обслужване;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577. - Вижте предишното издание)

б) в процеса на обслужване на клиенти (като се извършват операции (транзакции));

в) в други случаи, предвидени в правилата за вътрешен контрол.
(Подточка с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

14. Програмата за оценка на риска предвижда оценка на риска на клиентите въз основа на информация, получена в резултат на изпълнение на програмата за проучване на клиенти, както и признаци на сделки, видове и условия на дейност, които имат повишен риск от клиенти, извършващи сделки за целите на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма, като се вземат предвид препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF).
Постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

16. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедури за идентифициране на:

а) операции (сделки), подлежащи на задължителен контрол в съответствие с член 6 и ;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 21 септември 2018 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

19_1. Програмата за откриване на транзакции включва списък от критерии и признаци, показващи необичайния характер на транзакцията, установени от Федералната служба за финансов мониторинг, за идентифициране на транзакции, по отношение на които има подозрения, че се извършват с цел легализация (пране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм, въз основа на характера, мащаба и основните дейности на организацията, индивидуалния предприемач и техните клиенти. Организация и (или) индивидуален предприемач има право да представя предложения за допълване на списъка с критерии и признаци, показващи необичайния характер на сделката. Решението за признаване на подозрителна транзакция на клиент се взема от организация и (или) индивидуален предприемач въз основа на информация за финансовите и икономическите дейности, финансовото състояние и бизнес репутацията на клиента, характеризиращи неговия статус, статуса на неговия представител и (или) бенефициент, както и действителният собственик.
(Параграфът е включен допълнително от 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577)

20. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата за информиране на служител на организация, индивидуален предприемач (служител на индивидуален предприемач), който е идентифицирал сделка (сделка), подлежаща на контрол, специално длъжностно лице (с изключение на случаите на независимо изпълнение от индивидуален предприемач на функциите на специално длъжностно лице), за да може последният да вземе решение за по-нататъшни действия във връзка с операцията (сделката) в съответствие с федералния закон, този документ и правилата за вътрешен контрол.
(Клауза с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

21. Програмата за идентифициране на транзакции осигурява идентифициране на признаци на необичайна транзакция (транзакция) на клиента, анализ на други транзакции (транзакции) на клиента, както и информация, налична за организацията, индивидуален предприемач за клиента , представител на клиента и бенефициента (ако има такъв), действителния собственик, за да потвърди основателността на подозренията за извършване на операция (транзакция) или редица операции (транзакции) с цел легализиране (пране) на приходи от престъпления или финансиране на тероризъм.
(Точка с измененията, влязла в сила на 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

22. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда проучване на основанията и целите на всички открити необичайни транзакции (транзакции), както и писмено отразяване на резултатите.
(Клауза с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

23. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата и случаите за предприемане на следните допълнителни мерки за проучване на идентифицираната необичайна транзакция (транзакция):
(Изменения параграф, влязъл в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

а) получаване от клиента на необходимите обяснения и (или) допълнителна информация, обясняваща икономическия смисъл на необичайната операция (сделка);

24. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда решението на ръководителя на организацията, индивидуалния предприемач или упълномощено от тях лице да:
(Изменения параграф, влязъл в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

а) относно признаването на операцията (транзакцията) на клиента, подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 и параграф 1 от член 7_5 от Федералния закон;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 21 септември 2018 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

25. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда процедурата за получаване и фиксиране на информация (информация) на хартия и (или) други носители с цел прилагане на Федералния закон, други регулаторни правни актове в областта на борбата с легализацията (пране на пари). ) на приходи от престъпления и финансиране на тероризъм и правила за вътрешен контрол.
(Клауза с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

26. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда документално фиксиране на информация:

а) за операция (транзакция), подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 и клауза 1 на член 7_5 от Федералния закон;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 21 септември 2018 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

г) относно операцията (транзакцията), получена по време на изпълнението на програмата за проучване на клиента.
(Клауза 26 с измененията, влязла в сила на 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577. - Вижте предишната версия)

27. Програмата за документиране на информация предвижда изготвянето от служител на организация, индивидуален предприемач (служител на индивидуален предприемач), който е идентифицирал операция (сделка), подлежаща на контрол, вътрешно съобщение - документ, съдържащ следната информация за такава операция (транзакция) (наричана по-долу вътрешно съобщение):
(Изменения параграф, влязъл в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

в) информация за лицето, чуждестранна структура без образуване на юридическо лице, извършваща операцията (сделката);
(Подточка с измененията, влязла в сила на 30 септември 2016 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

г) информация за служителя, съставил вътрешното съобщение за операцията (сделката), и неговия подпис;

д) датата на изготвяне на вътрешното съобщение за операцията (сделката);

ж) запис (маркировка) за решението на ръководителя на организацията, индивидуален предприемач или упълномощено от тях лице, направено във връзка с вътрешно съобщение в съответствие с параграф 24 от този документ, и неговата мотивирана обосновка;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

з) запис (маркировка) за допълнителни мерки (други действия), предприети по отношение на клиента във връзка с идентифицирането на необичайна операция (транзакция) или нейните признаци.
(Подточка с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

28. Формата на вътрешното съобщение, процедурата, сроковете и методът за предаването му на специално длъжностно лице или отговорен служител на структурно звено, което изпълнява функциите за борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение се определят независимо от организацията и индивидуалния предприемач и се отразяват в програмата за документално фиксиране на информация.
(Точка с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342; изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933; като изменен, влязъл в сила на 21 септември 2018 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

28_1. Програмата, която регулира хода на действие в случай на отказ за изпълнение на нареждане на клиент за извършване на транзакция, включва:

г) процедурата за подаване на информация до Федералната служба за финансов мониторинг в случаите на отказ да се изпълни клиентска поръчка за извършване на транзакция.
(Параграфът е включен допълнително от 4 юли 2014 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; с измененията, влязло в сила на 30 септември 2016 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

29. Програмата за спиране включва:

а) процедурата за идентифициране сред участниците в транзакция с парични средства или друго имущество на физически или юридически лица, посочени в параграф 2 на клауза 10 на член 7 от Федералния закон, или лица, извършващи сделка с пари или друго имущество в съответствие с алинея 3 от клауза 2_4 на член 6 от Федералния закон или физически или юридически лица, посочени в първия параграф;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 21 септември 2018 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

б) процедурата за действия, насочени към спиране на транзакции със средства или друго имущество в съответствие с член 7, параграф 10 и член 7_5, параграф 8 от Федералния закон;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 21 септември 2018 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

д) процедурата за изпълнение на изискванията, установени в член 7, параграф 5 от клауза 10 и параграф 3 от клауза 8 на член 7_5 от Федералния закон и свързани с изпълнението на транзакцията или по-нататъшното спиране на транзакцията с пари в брой или друго имущество в случай на получаване на решение на Федералната служба за финансов мониторинг, издадено въз основа на член 8, част трета от Федералния закон;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 21 септември 2018 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

е) процедурата за информиране на клиента за невъзможността да извърши сделка с парични средства или друго имущество, което е на негово разположение, поради спирането на тази сделка.
(Клауза с измененията, влязла в сила на 30 септември 2016 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишната версия)

29_1. Програмата, регулираща процедурата за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество, предвижда:

а) процедурата за получаване на информация от Федералната служба за финансов мониторинг за организации и лица, включени в съответствие с член 6 от Федералния закон в списъка на организациите и лицата, по отношение на които има информация за тяхното участие в екстремистка дейност или тероризъм или по отношение на които в съответствие с член 7_4 от Федералния закон междуведомственият координационен орган, отговорен за борбата с финансирането на тероризма, е взел решение за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

a_1) процедурата за получаване на информация от Федералната служба за финансов мониторинг за организации и лица, включени в съответствие с член 7_5 от Федералния закон в списъка на организациите и лицата, по отношение на които има информация за тяхното участие в разпространението на оръжия на масово унищожение;
(Този параграф е включен допълнително от 21 септември 2018 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

д) процедурата за взаимодействие с организации и лица, по отношение на които са приложени или трябва да бъдат приложени мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество, включително процедурата за информирането им за предприетите мерки за замразяване (блокиране) на средства или други Имот;

е) процедурата за изпълнение на изискванията, установени в параграф 4 на член 7_4 от Федералния закон с Указ на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)
(Клауза 29_1 е включена допълнително от 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; изменен с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вж. предишно издание)

30. Програмата за обучение и обучение на кадри в областта на борбата с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение се разработва в съответствие със законодателството на руската федерация.
(Точка с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342; изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081 - Вж. . предишно издание)

31. Програмата за проверка на прилагането на вътрешен контрол гарантира, че организацията (служителите на организацията) и индивидуалният предприемач (служителите на индивидуалния предприемач) спазват законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на приходи от престъпност и финансиране на тероризма, правила за вътрешен контрол и други организационно-административни документи на организация, индивидуален предприемач, приети с цел организиране и упражняване на вътрешен контрол.
(Клауза с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

32. Програмата за проверка на осъществяването на вътрешния контрол предвижда:

а) провеждане редовно, но най-малко веднъж на всеки шест месеца, вътрешни одити за спазване на правилата за вътрешен контрол, изискванията на Федералния закон и други регулаторни правни актове в организацията и индивидуалния предприемач;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

б) представяне на ръководителя на организацията, индивидуален предприемач въз основа на резултатите от проверките на писмени доклади, съдържащи информация за всички установени нарушения на законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (прането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризъм, правила за вътрешен контрол и други организационни и административни документи на организацията, индивидуален предприемач, приети с цел организиране и упражняване на вътрешен контрол;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

в) предприемане на мерки за отстраняване на нарушенията, установени в резултат на проверките.

а) документи, съдържащи информация за клиента, представителя на клиента, бенефициента и действителния собственик, получени въз основа на Федералния закон, други регулаторни правни актове на Руската федерация, приети за целите на неговото прилагане, както и вътрешен контрол правила;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

г) документи за сделки, за които са съставени вътрешни съобщения;

д) вътрешни съобщения;

е) резултатите от проучването на основанията и целите на идентифицираните необичайни операции (сделки);

ж) документи, свързани с дейността на клиента (до степента, определена от организацията, индивидуален предприемач), включително бизнес кореспонденция и други документи по преценка на организацията, индивидуален предприемач;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

з) други документи, получени в резултат на прилагане на правилата за вътрешен контрол.

34. Програмата за съхранение на информация предвижда съхраняването на информация и документи по такъв начин, че те да могат да бъдат своевременно достъпни от Федералната служба за финансов мониторинг, както и други държавни органи в съответствие с тяхната компетентност в случаите, установени от законодателството на Руската федерация и като се вземе предвид възможността за тяхното използване като доказателство в наказателни, граждански и арбитражни производства.

35. Правилата за вътрешен контрол осигуряват поверителността на информацията, получена в резултат на прилагането на правилата за вътрешен контрол, както и мерките, предприети от организация и индивидуален предприемач при прилагането на такива правила в съответствие със законодателството на Руска федерация.
(Клауза с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

Ревизия на документа, като се вземе предвид
изготвени промени и допълнения
АД "Кодекс"

За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи транзакции с парични средства или друга собственост, и индивидуални предприемачи, както и за отмяна на някои актове на правителството на Руската федерация (с измененията на 11 септември 2018 г.)

Име на документа:	За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи транзакции с парични средства или друга собственост, и индивидуални предприемачи, както и за отмяна на някои актове на правителството на Руската федерация (с измененията на 11 септември 2018 г.)
Номер на документ:	667
Тип документ:	Указ на правителството на Руската федерация
Орган на домакина:	Правителството на Руската федерация
Статус:	текущ
Публикувано:	Сборник на законодателството на Руската федерация, N 28, 09.07.2012 г., член 3901
Дата на приемане:	30 юни 2012 г
Ефективна начална дата:	17 юли 2012 г
Дата на контрол:	11 септември 2018 г

Последни статии

2022-03-26 18:06:30
Бутилки за сгъстен газ
2022-03-20 06:19:03
Производствен план на предприятието: какво е това?
2022-03-14 22:16:45
Лиценз на салон за татуировки

Популярни статии

Избор на редакторите

2022-01-28 10:45:17

Глеб Никитин първи зам
През 1999 г. Никитин получава диплома от Държавния университет по икономика и финанси в Санкт Петербург.През 2004 г. Глеб Сергеевич завършва Държавния университет в Санкт Петербург, ...
2022-01-23 12:56:25

рисунки на бригантина (без заглавие)
Основни данни на яхтата Обща дължина (с бушприт), m 10.00 Обща дължина на корпуса, m 8.65 DWL дължина, m 7.00 Обща ширина (с...
2022-01-18 11:39:17

Лицензиране на дейност
В Русия някои видове бизнес дейности изискват получаване на разрешение или лиценз. Всички в списъка...
2022-01-13 15:41:32

Собствен домашен бизнес Контекстна реклама за уеб администратор
Днес искам да говоря за начините за монетизиране на сайта, т.е. разгледайте не всички възможни опции за печелене на пари в Интернет (вече писах за тях), а именно ...
2022-01-03 14:59:18

Диария при бройлери: причини и какво да правя?
Отглеждането на здраво, продуктивно потомство от пилета-бройлери е по силите на всеки фермер. Но за това не е достатъчно да притежавате голям добитък, трябва да можете да ...