667 позиция. Законодателна база на руската федерация. I. Общи положения и особености при издаване на визи под формата на електронен документ

06.03.2020

Указ на правителството на Руската федерация от 30 май 2017 г. N 667 „За установяване на характеристиките на издаването на визи във формуляра електронен документи влизане в Руската федерация въз основа на визи под формата на електронен документ на граждани на чужди държави, пристигащи в Руската федерация през контролно-пропускателни пунктове през държавната граница на Руската федерация, разположени на територията на свободното пристанище Владивосток, и за изменение на Правилника за държавната система за миграция и регистрационна регистрация, както и производството, изпълнението и контрола на движението на документи за самоличност"

Относно особеностите на издаването на визи под формата на електронен документ и влизането в Руската федерация въз основа на визи под формата на електронен документ на граждани на чужди държави, пристигащи в Руската федерация през контролно-пропускателни пунктове през държавната граница на Русия Федерация, разположена на територията на свободното пристанище Владивосток;

Които са включени в държавната система за миграционни и регистрационни записи, както и производството, изпълнението и контрола на движението на документи за самоличност, одобрени от правителството на Руската федерация от 6 август 2015 г. N 813 „За одобряване на Правилника относно държавната система за миграционни и регистрационни записи, както и производството, изпълнението и контрола на циркулацията на документи за самоличност“ (Собрание законодателства Российской федерации, 2015 г., N 33, позиция 4843; 2016, N 19, позиция 2691).

2. Министерството на транспорта на Руската федерация гарантира, че контролно-пропускателните пунктове през държавната граница на Руската федерация, разположени на територията на свободното пристанище Владивосток (наричани по-нататък контролно-пропускателни пунктове), са оборудвани с програмни и хардуерни комплекси на ведомствения сегмент на Федералната служба за сигурност на Руската федерация, включително решения за системата за информационна сигурност и софтуерни технически средства, които осигуряват регистрацията на миграционни карти, трансфер на данни и автоматизирана регистрация на държавната система за миграционни и регистрационни записи, както и производството, извършване и контрол на циркулацията на документи за самоличност (наричана по-нататък системата "Мир"), за да се гарантира проверката на наличието на визи под формата на електронен документ (наричана по-нататък електронна виза) от граждани на чужди държави, списъкът на които се определя от правителството на Руската федерация (наричан по-долу чужд гражданин), и изпълнението на влизане в Руската федерация, престой в Руската федерация дажба и напускане на Руската федерация на чуждестранни граждани, пристигащи в Руската федерация по установения ред през контролно-пропускателни пунктове въз основа на електронни визи, в следните срокове:

До 1 януари 2018 г. - ГКПП "Погранични", "Хасан", "Махалино", автомобилни ГКПП "Полтавка", "Турий рог", морски ГКПП "Зарубино", "Петропавловск-Камчатски", "Корсаков", "Посьет" ;

След завършване на строителните (реконструкционните) работи в рамките на федералната целева програма „Държавна граница на Руската федерация (2012-2021 г.)“ - автомобилни ГКПП „Пограничный“, „Краскино“, морски ГКПП „Находка“ (1-ви товарен район). , 2-ра товарна зона);

Тъй като те са оборудвани с подходящи софтуерни и хардуерни системи, въз основа на решения на правителството на Руската федерация, останалите контролно-пропускателни пунктове.

Специализиран сайт за обработка на заявления на чужди граждани за получаване на електронна виза с въвеждане на необходимите промени в съществуващите консулски автоматизирани информационни системи;

Автоматизирана информационна система за информиране транспортни фирми- превозвачи на издадени електронни визи на чужди граждани, влизащи в Руската федерация през контролно-пропускателни пунктове.

4. Министерството на транспорта на Руската федерация, в съответствие с установения ред, уведомява държавните органи в областта на транспорта на чужди държави, чийто списък е одобрен от правителството на Руската федерация, за приемането на този решение, за да се доведе до знанието на транспортните фирми на съответните чужди държави.

5. До Министерството на съобщенията и масови комуникацииРуската федерация и Федералната служба за сигурност на Руската федерация да разработят ведомствени сегменти на системата "Мир" до 1 август 2017 г.

7. Министерството на телекомуникациите и масовите комуникации на Руската федерация да определи изискванията за интеграция информационни системи, информационно взаимодействие и формат за обмен на данни като част от осъществяването на влизане в Руската федерация, престой в Руската федерация и напускане на Руската федерация на чуждестранни граждани, пристигащи в Руската федерация през контролно-пропускателни пунктове въз основа на електронни визи.

8. Изпълнението на правомощията, произтичащи от тази резолюция, се осъществява в рамките на установения численост на персоналафедерални изпълнителни органи, както и бюджетни средства, предвидени за тези органи в федерален бюджетв рамките на установените функции.

Позиция
относно особеностите на издаването на визи под формата на електронен документ и влизането в Руската федерация въз основа на визи под формата на електронен документ на граждани на чужди държави, пристигащи в Руската федерация през контролно-пропускателни пунктове през държавната граница на Руската федерация Федерация, разположена на територията на свободното пристанище Владивосток

1. Настоящият регламент установява спецификата на издаването на обикновени еднократни бизнес, туристически и хуманитарни визи под формата на електронен документ (наричани по-нататък електронни визи) и влизане в Руската федерация въз основа на електронни визи за граждани на чуждестранни държави, чийто списък се определя от правителството на Руската федерация, пристигащи в Руската федерация през контролно-пропускателни пунктове през държавната граница на Руската федерация, разположени на територията на свободното пристанище Владивосток (по-нататък съответно - контролно-пропускателни пунктове, чужд гражданин) .

2. За получаване на електронна виза чужд гражданин най-малко 4 дни преди очакваната дата на влизане попълва заявление за електронна виза на специализиран уебсайт на Министерството на външните работи на Руската федерация в електронен формуляри се прикрепя към него цифрова фотографияпод формата на електронен файл (наричано по-долу заявлението за електронна виза), както и дава съгласието си за автоматизирана обработка, прехвърляне и съхраняване на данните, посочени в заявлението за електронна виза, за целите на издаване на електронна виза .

Формулярът за кандидатстване за получаване на електронна виза се установява от Министерството на външните работи на Руската федерация в съгласие с Федералната служба за сигурност на Руската федерация.

3. Заявление за получаване на електронна виза се обработва от Министерството на външните работи на Руската федерация в автоматизиран режим с присвояване на идентификационен номер.

4. Ако се вземе решение за издаване на електронна виза, Министерството на външните работи на Руската федерация формира електронна виза и изпраща данните за издадената електронна виза не по-късно от 2 дни от датата на попълване на заявлението за получаване електронна виза за държавно устройствомиграционни и регистрационни записи, както и изготвяне, изпълнение и контрол на оборота на документи за самоличност (наричана по-нататък система "Мир"), чрез използване на вътрешноведомствен резервиран център за обработка на данни, който е част от ведомствения сегмент на Министерството на далекосъобщенията и масовите комуникации на Руската федерация на системата "Мир", за прехвърляне на ведомствените сегменти на Федералната служба за сигурност на Руската федерация и Министерството на вътрешните работи на Руската федерация на системата Мир.

5. Министерството на външните работи на Руската федерация работи със системата "Мир" чрез единна система за междуведомствено електронно взаимодействие.

6. В рамките на 2 дни от датата на предаване от Министерството на външните работи на Руската федерация на данните за издадената електронна виза в единната система за междуведомствено електронно взаимодействие, тези данни се получават автоматично чрез междуведомствения резервиран център за обработка на данни, който е част от ведомствения сегмент на Министерството на телекомуникациите и масовите комуникации на Руската федерация на системата "Мир" към ведомствения сегмент на Федералната служба за сигурност на Руската федерация на системата "Мир" и се предава на контролно-пропускателните пунктове, и известие за предаване на данни на контролно-пропускателните пунктове се връща на Министерството на външните работи на Руската федерация.

Обменът на данни се извършва в съответствие с формата, одобрен от Министерството на телекомуникациите и масовите комуникации на Руската федерация в съгласие с Министерството на външните работи на Руската федерация, Федералната служба за сигурност на Руската федерация и Министерството на вътрешните работи на Руската федерация.

7. Чуждият гражданин получава информация за издадената електронна виза по идентификационния номер на електронното заявление за електронна виза.

Руска федерация

Постановление на правителството на Руската федерация от 30.06.2012 г. N 667 „За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи операции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни организации), и признаване на някои актове на правителството на Руската федерация"

В съответствие с Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ правителството на Руската федерация решава:

1. Утвърждава приложените изисквания към правилата вътрешен контролразработени от организации, които извършват операции с в бройили друго имущество (освен кредитни организации).

2. Установете, че правилата за вътрешен контрол, които са в сила преди влизането в сила на тази резолюция, подлежат на привеждане на организациите, извършващи транзакции с парични средства или други активи (с изключение на кредитни институции), в съответствие с изискванията, одобрени с тази резолюция в рамките на един месец .

3. Признаване за невалидни:

Постановление на правителството на Руската федерация от 8 януари 2003 г. N 6 „За процедурата за одобряване на правилата за вътрешен контрол в организациите, извършващи операции с парични средства или друго имущество“ (Sobraniye Zakonodatelstva Russian Federatsii, 2003, N 2, чл. 188);

1. Този документ определя изискванията за разработване от организации (с изключение на кредитни институции, включително тези, които са професионални участници на пазара на ценни книжа), които извършват транзакции с парични средства или друго имущество, правила за вътрешен контрол (наричани по-долу организация, съответно правила за вътрешен контрол) с цел противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма.

2. Правилата за вътрешен контрол се разработват в съответствие със законодателството на Руската федерация.

3. Правилата за вътрешен контрол са документ, който:

а) регламентира организационната рамка за работа, насочена към противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма в организацията;

б) установява задълженията и реда за действията на длъжностните лица и служителите за осъществяване на вътрешен контрол;

В) определя сроковете за изпълнение на задълженията за целите на вътрешния контрол, както и лицата, отговорни за тяхното изпълнение.

4. Правилата за вътрешен контрол включват следните програми за вътрешен контрол:

а) програма, която определя организационната основа за осъществяване на вътрешен контрол (наричана по-нататък програмата за организиране на вътрешен контрол);

б) програмата за идентификация на клиенти, представители на клиенти и (или) бенефициенти (наричана по-нататък програмата за идентификация);

В) програма за оценка на степента (нивото) на риска на клиента да извършва сделки, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за оценка на риска);

г) програма за разкриване на сделки (транзакции), подлежащи на задължителен контрол, и сделки (транзакции), които имат признаци на връзка с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за разкриване на сделки) ;

Д) програма за документиране на информация;

E) програма, регулираща процедурата за спиране на операции в съответствие с Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ (съответно по-нататък Федералният закон, програмата за спиране на операции (транзакции) ));

ж) програма за обучение и обучение на служители на организацията в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма;

з) програма за проверка на осъществяването на вътрешен контрол;

и) програма за съхраняване на информация и документи, получени в резултат на прилагането на програми за вътрешен контрол с цел борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за съхранение на информация).

5. Правилата за вътрешен контрол определят правомощията, както и задълженията, възложени на специално длъжностно лице, отговорно за прилагането на правилата за вътрешен контрол (наричано по-нататък специалното длъжностно лице).

6. Правилата за вътрешен контрол се утвърждават от ръководителя на организацията.

7. Програмата за организация на вътрешния контрол се разработва, като се вземат предвид следните условия:

а) в организация в съответствие с параграф 2 на член 7 федерален законназначава се специално длъжностно лице;

Б) в организация (като се вземат предвид особеностите на нейната структура, персонал, клиентска база и степента (нивото) на рисковете, свързани с клиентите на организацията и техните операции), може да се формира или определи структурна единица, която изпълнява функциите на противодействие на легализирането (изпирането) на доходи, получени от престъпления и финансирането на тероризма;

В) програмата съдържа описание на системата за вътрешен контрол в организацията и нейния клон (клонове) (ако има такива), процедурата за взаимодействие структурни подразделенияорганизации по прилагането на правилата за вътрешен контрол.

8. Програмата за идентификация включва следните процедури за прилагане на мерки за идентифициране на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента:

А) установяване на информация, посочена в член 7 от Федералния закон по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента;

б) проверка на наличието или отсъствието по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента на информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм, получена в съответствие с параграф 2

В) определяне дали клиентът, представителят на клиента и (или) бенефициентът принадлежи към броя на чуждестранните държавни служители;

Г) идентифициране на правни и лицакоито съответно са регистрирани, пребивават или се намират в държава (на територия), която не спазва препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF), или използват банкови сметки, регистрирани в определена държава (в определена територия);

д) оценка и определяне на клиента на степента (нивото) на риск от транзакциите на клиента, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричани по-нататък риск), в съответствие с оценката на риска. програма;

е) актуализиране на информацията, получена в резултат на идентифициране на клиенти на организацията, установяване и идентифициране на бенефициенти.

9. Програмата за идентификация може допълнително да предвижда установяването и записването на следните данни, получени от организацията в съответствие с член 7, параграф 5.4 от Федералния закон:

а) дата на държавна регистрация юридическо лице;

б) пощенски адрес на юридическото лице;

в) съставът на учредителите (участниците) на юридическото лице;

г) състава и структурата на органите за управление на юридическото лице;

д) размера на уставния (акционерния) капитал или размера на уставния фонд.

10. При идентифициране на юридическо лице (с негово съгласие) може да се предвиди установяване и фиксиране на кодове за формите на федерално държавно статистическо наблюдение.

11. Програмата за идентификация с цел изпълнение на изискванията, установени в член 7.3 от Федералния закон, предвижда:

процедурата за идентифициране на чуждестранни държавни служители, както и техните съпрузи и близки роднини сред лицата, които са или са приети на служба;

процедурата за приемане на чуждестранни длъжностни лица за служба, както и мерките за определяне на източниците на произход на средствата или друго имущество на чуждестранни държавни служители.

12. Програмата за идентификация определя методите и формите за фиксиране на информацията (информацията), получена от организацията в резултат на идентифициране на клиенти, представители на клиенти, бенефициенти, извършване на дейностите, предвидени в точка 8 от този документ, както и процедура за актуализиране на посочената информация.

13. Програмата за оценка на риска определя процедурите за оценка и определяне на степен (ниво) на риск на клиент, като се вземат предвид изискванията за неговото идентифициране:

А) при договорни отношения с клиента (приемането му за обслужване);

б) в процеса на обслужване на клиенти (като се извършват операции (транзакции));

в) в други случаи, предвидени от организацията в правилата за вътрешен контрол.

14. Програмата за оценка на риска предвижда оценка на риска на клиентите въз основа на признаци на сделки, видове и условия на дейност, които носят повишен риск от клиенти, извършващи сделки за целите на легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност и финансиране. на тероризма, като се вземат предвид препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF).

15. Програмата за оценка на риска предвижда реда и честотата за наблюдение на операциите (транзакциите) на клиента с цел оценка на степента (нивото) на риска и последващ контрол върху неговото изменение.

16. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедури за идентифициране на:

а) операции (транзакции), подлежащи на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;

Б) операции (транзакции), подлежащи на документално фиксиране в съответствие с член 7, параграф 2 от Федералния закон на основанията, посочени в него;

в) необичайни транзакции (транзакции), включително тези, които попадат в критериите за идентифициране и признаци на необичайни транзакции, чието изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм.

17. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), предвидени в клауза 16 от този документ (наричани по-долу транзакции, подлежащи на контрол), осигурява текущ мониторинг на транзакции (транзакции) на клиенти.

18. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на необичайни транзакции, чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризма, предвижда повишено внимание (мониторинг) на транзакции (транзакции) клиенти, класифицирани като високорискова група.

19. Програмата за откриване на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), чието изпълнение може да е насочено към легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма, включва критерии за идентифициране на необичайни транзакции и техните признаци.

20. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата за информиране на служител на организация, която е идентифицирала транзакция (транзакция), подлежаща на контрол, специална официаленпоследният да вземе решение за по-нататъшни действия във връзка с операцията (транзакцията) в съответствие с Федералния закон, този документ и правилата за вътрешен контрол.

21. Програмата за идентифициране на транзакции осигурява идентифициране на признаци на необичайна транзакция (транзакция) на клиента, анализ на други транзакции (транзакции) на клиента, както и информация на разположение на организацията за клиента, представител на клиента и бенефициента (ако има такъв), за да се потвърди валидността на подозренията за извършване на операции (транзакции) или редица операции (транзакции) с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

22. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда проучване от организацията на основанията и целите за извършване на всички идентифицирани необичайни транзакции (транзакции), както и писмено фиксиране на резултатите.

23. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата и случаите, в които организацията предприема следните допълнителни мерки за проучване на идентифицираната необичайна транзакция (транзакция):

А) получаване от клиента на необходимите обяснения и (или) Допълнителна информацияобясняване на икономическия смисъл на необичайна операция (сделка);

Б) осигуряване на повишено внимание (мониторинг) в съответствие с този документ към всички операции (транзакции) на този клиент, за да се получи потвърждение, че тяхното изпълнение може да бъде насочено към легализация (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

24. Програмата за откриване на транзакции предвижда решението на ръководителя на организацията или упълномощено от него длъжностно лице:

А) относно признаването на операцията (транзакцията) на клиента, подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;

б) при признаване на идентифицираната необичайна операция (транзакция) като подозрителна операция (транзакция), чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм;

В) относно необходимостта от предприемане на допълнителни мерки за проучване на необичайната операция (транзакция) на клиента;

г) относно предоставянето на информация за операциите, предвидени в букви "а" и "б" от този параграф, на Федералната служба за финансов мониторинг.

25. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда процедурата за получаване и фиксиране на информация (информация) на хартия и (или) други носители с цел прилагане на Федералния закон, други регулаторни правни актове в областта на борбата с легализацията (пране на пари). ) на доходи от престъпна дейност и финансиране на тероризъм, както и правилата за вътрешен контрол на организацията.

26. Програмата за документиране на информация предвижда документиране на информация при признаци на извършване на клиент:

а) операция (сделка), подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;

б) операция (транзакция), попадаща в критериите за идентифициране и (или) признаци на необичайна операция (транзакция);

В) друга операция (сделка), за която има съмнения, че се извършва с цел легализиране (изпиране) на доходи от престъпна дейност или финансиране на тероризъм.

27. Програмата за документално записване на информация предвижда подготовката от служител на организацията, който е идентифицирал операция (транзакция), подлежаща на контрол, на вътрешно съобщение - документ, съдържащ следната информация за такава операция (транзакция) (по-нататък наричано вътрешно съобщение):

в) информация за лицето (лицата), извършващо операцията (сделката);

г) информация за служителя, съставил вътрешното съобщение за операцията (сделката), и неговия подпис;

Д) датата на изготвяне на вътрешно съобщение за операцията (сделката);

е) запис (маркировка) за решението на специалното длъжностно лице, взето във връзка с вътрешния доклад за операцията (сделката), и неговата мотивирана обосновка;

G) запис (маркировка) за решението на ръководителя на организацията или упълномощено от него длъжностно лице, направено във връзка с вътрешния доклад за операцията (транзакцията) в съответствие с параграф 24 от тези изисквания, и неговата мотивирана обосновка;

з) записвам (маркирам) около допълнителни мерки(други действия), предприети от организацията по отношение на клиента във връзка с идентифицирането на необичайна операция (транзакция) или нейните признаци.

28. Формата на вътрешното съобщение, редът, условията и начинът за предаването му на отговорното лице се определят от организацията самостоятелно и се отразяват в програмата за документиране на информация.

29. Програмата за спиране на операции (сделки) предвижда условията и реда за предприемане от организацията на мерки, насочени към:

Б) спиране на операции (транзакции) на клиента в случай на получаване на решение на Федералната служба за финансов мониторинг за спиране на операции с парични средства или друго имущество, издадено въз основа на член 8 от Федералния закон;

в) спиране на операции (транзакции) на клиента за допълнителен срокв случай на получаване на съдебно решение за спиране на операции с парични средства или друго имущество, издадено въз основа на член 8 от Федералния закон.

30. Програмата за обучение и обучение на служители на организацията в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма е разработена в съответствие със законодателството на Руската федерация.

31. Програмата за одит на вътрешния контрол гарантира, че организацията и нейните служители спазват законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, правилата за вътрешен контрол и други организационни и административни документи на организация, възприета за целите на организацията и осъществяването на вътрешния контрол.

32. Програмата за проверка на осъществяването на вътрешния контрол предвижда:

а) провеждане редовно, но поне веднъж на всеки шест месеца, вътрешни одити за спазване на правилата за вътрешен контрол на организацията, изискванията на Федералния закон и други регулаторни правни актове;

Б) представяне на ръководителя на организацията въз основа на резултатите от проверките на писмени доклади, съдържащи информация за всички установени нарушения на законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, вътрешния контрол правила и други организационни и административни документи на организацията, приети с цел организиране и осъществяване на вътрешен контрол;

В) предприемане на мерки за отстраняване на нарушенията, установени в резултат на проверките.

33. Програмата за съхранение на информация осигурява съхранение най-малко 5 години от датата на прекратяване на отношенията с клиента:

а) документи, съдържащи информация за клиента на организацията, представителя на клиента, бенефициента, получени въз основа на Федералния закон, други регулаторни правни актове на Руската федерация, приети за целите на неговото прилагане, както и вътрешни правила за контрол;

Б) документи, свързани с операции (транзакции), информация за които е предоставена на Федералната служба за финансов мониторинг, и отчети за такива операции (транзакции);

в) документи, свързани със сделки, подлежащи на документално вписване в съответствие с член 7 от Федералния закон и този документ;

г) документи за сделки, за които са съставени вътрешни съобщения;

д) вътрешни съобщения;

е) резултатите от проучването на основанията и целите на идентифицираните необичайни операции (сделки);

Ж) документи, свързани с дейността на клиента (до степента, определена от организацията), включително делова кореспонденцияи други документи по преценка на организацията;

з) други документи, получени в резултат на прилагане на правилата за вътрешен контрол.

34. Програмата за съхранение на информация предвижда съхраняването на информация и документи по такъв начин, че да могат да бъдат достъпни своевременно от Федералната служба за финансов мониторинг, както и от други органи. държавна властв съответствие с тяхната компетентност в случаите, установени от законодателството на Руската федерация, и като се има предвид възможността за тяхното използване като доказателство в наказателни, граждански и арбитражни производства.

35. Правилата за вътрешен контрол осигуряват поверителността на информацията, получена в резултат на прилагането на правилата за вътрешен контрол, както и мерките, предприети от организацията при прилагането на такива правила в съответствие със законодателството на Руската федерация.

Постановление на правителството на Руската федерация от 8 януари 2003 г. N 6 „За процедурата за одобряване на правилата за вътрешен контрол в организации, извършващи операции с пари в брой или друго имущество“ (Sobraniye Zakonodatelstva Russian Federatsii, 2003, N 2, чл. 188);

параграф 4 от измененията, които се правят в актовете на правителството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, одобрени с постановление на правителството на Руската федерация от 24 октомври, 2005 N 638 (Сборник на законодателството на Руската федерация, 2005, N 44, член 4562);

Постановление на правителството на Руската федерация от 10 юни 2010 г. N 967-r (Сборник на законодателството на Руската федерация, 2010 г., N 26, чл. 3377).

министър председател

Руска федерация

Д. МЕДВЕДЕВ

Одобрено

Правителствен указ

Руска федерация

ИЗИСКВАНИЯ

КЪМ РАЗРАБОТЕНИТЕ ПРАВИЛА ЗА ВЪТРЕШЕН КОНТРОЛ

ОРГАНИЗАЦИИ, ИЗВЪРШВАЩИ ОПЕРАЦИИ С ПАРИ

СРЕДСТВА ИЛИ ДРУГО ИМУЩЕСТВО, И ФИЗ

ПРЕДПРИЕМАЧИ

1. Този документ определя изискванията за развитието на организации, занимаващи се с транзакции с пари или друго имущество (наричани по-долу организации), както и индивидуални предприемачи, занимаващи се с покупка, продажба и покупка на благородни метали и скъпоценни камъни, бижута от тях и скрап от такива продукти, както и индивидуални предприемачи, предоставящи посреднически услуги при извършване на сделки за покупко-продажба недвижим имот(наричани по-нататък "индивидуални предприемачи"), правилата за вътрешен контрол, осъществяван с цел противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение (наричани по-долу като правила за вътрешен контрол).

Този документ не се прилага за кредитни институции, професионални участници на пазара на ценни книжа, застрахователни компании, посочени в параграф 4 на част първа на член 5 от Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ (наричан по-нататък Федералният закон), застрахователни брокери, управляващи дружества на инвестиционни фондове, взаимни фондове и недържавни пенсионни фондове, кредит потребителни кооперации, включително земеделски кредитни потребителски кооперации, микрофинансиращи организации, взаимозастрахователни дружества, недържавни пенсионни фондове и заложни къщи.

1(1). Ръководителят на организацията и индивидуалният предприемач осигуряват контрол върху съответствието на прилаганите правила за вътрешен контрол с изискванията на законодателството на Руската федерация.

Правилата за вътрешен контрол трябва да бъдат дадени от организацията и индивидуален предприемачв съответствие с изискванията на регулаторните правни актове за борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма не по-късно от един месец след датата на влизане в сила на посочените регулаторни правни актове, освен ако не е предвидено друго в такъв регулаторен акт правни актове.

2. Правилата за вътрешен контрол се разработват в съответствие със законодателството на Руската федерация.

3. Правилата за вътрешен контрол са документ, който се съставя на хартиен носител и който:

А) регламентира организационната рамка за работа, насочена към противодействие на легализирането (прането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение в организацията;

Б) установява задълженията и процедурите на ръководителя на организацията, индивидуалния предприемач и служителите на организацията, индивидуалния предприемач с цел упражняване на вътрешен контрол;

4. Правилата за вътрешен контрол включват следните програми за вътрешен контрол:

А) програма, която определя организационната основа за осъществяване на вътрешния контрол (наричана по-нататък програмата за организиране на вътрешния контрол);

Б) програма за идентификация на клиенти, представители на клиенти и (или) бенефициенти, както и действителни собственици (наричана по-нататък - програмата за идентификация);

Г) програма за идентифициране на транзакции (транзакции), подлежащи на задължителен контрол, и транзакции (транзакции), които имат признаци на връзка с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за откриване на транзакции );

Д) програма за документиране на информация;

Д) програма, регулираща процедурата за спиране на дейността в съответствие с Федералния закон (наричана по-нататък програмата за спиране на дейността);

Ж) програма за обучение и обучение на персонал в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение;

з) програма за проверка на осъществяването на вътрешен контрол;

I) програма за съхранение на информация и документи, получени в резултат на изпълнението на програми за осъществяване на вътрешен контрол с цел противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия. на оръжия за масово унищожение (наричани по-долу програма за съхранение на информация);

Й) програмата за изучаване на клиента при приемане за обслужване и поддръжка (наричана по-долу - програмата за изучаване на клиента);

К) програма, която регулира хода на действие при отказ да се изпълни нареждането на клиента за завършване на операцията;

M) програма, която регулира процедурата за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество.

6. Правилата за вътрешен контрол се одобряват от ръководителя на организацията, индивидуален предприемач.

7. Програмата за организация на вътрешния контрол се разработва, като се вземат предвид следните условия:

А) специално длъжностно лице е назначено в организация и индивидуален предприемач в съответствие с параграф 2 на член 7 от Федералния закон;

Б) в организация (като се вземат предвид особеностите на нейната структура, персонал, клиентска база и степента (нивото) на рисковете, свързани с клиентите на организацията и техните операции), може да се формира или определи структурна единица, която изпълнява функциите на противодействие на легализирането (изпирането) на доходи, получени от престъпления, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение;

В) програмата съдържа описание на системата за вътрешен контрол в организацията и нейния клон (клонове) (ако има такива) и за индивидуален предприемач, както и процедурата за взаимодействие между структурните подразделения на организацията (служители на физическо лице предприемач) относно прилагането на правилата за вътрешен контрол.

8. Програмата за идентификация включва следните процедури за прилагане на мерки за идентифициране на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента, както и на действителния собственик:

А) установяване по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента на информацията, посочена в член 7 от Федералния закон, и проверка на точността на тази информация, преди да приеме клиента за обслужване;

A(1)) предприемане на разумни и достъпни мерки при обстоятелствата за идентифициране и идентифициране на действителни собственици, включително мерки за установяване, по отношение на тези собственици, на информацията, предвидена в параграф 1, параграф 1 на член 7 от Федералния закон, и за проверка на точността на получената информация;

Б) проверка на наличието или отсъствието по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента, както и бенефициера на информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм, разпространение на оръжия за масово унищожение, получени в съответствие с параграф 2 на член 6, параграф 2 на член 7.4 и параграф 2 на параграф 1 на член 7.5 от Федералния закон;

В) определяне на принадлежността на физическо лице, което се обслужва или приема на служба, към броя на чуждестранни държавни служители, служители на публични международни организации, както и лица, заместващи (заемащи) публични длъжности на Руската федерация, длъжности на членове на Руската федерация Съвет на директорите на Централната банка на Руската федерация, федерален обществена услуга, чието назначаване и освобождаване се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжности в Централната банка на Руската федерация, държавни корпорации и други организации, създадени от Руската федерация въз основа на федерални закони, включени в списъците на длъжностите, определени от президента на Руската федерация;

Г) идентифициране на юридически и физически лица, които съответно са регистрирани, установени или се намират в държава (на територията), която не отговаря на препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF), или използват банкови сметки регистриран в посочената държава (на посочената територия);

Д) оценка и определяне на клиента на степента (нивото) на риск на транзакциите на клиента, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричани по-нататък риск), в съответствие с оценката на риска. програма;

Д) актуализиране на информация, получена в резултат на идентификация на клиенти, представители на клиенти на бенефициенти и действителни собственици.

9. Програмата за идентификация може допълнително да предвиди установяването и записването на следните данни, получени от организация и индивидуален предприемач в съответствие с член 7, параграф 5, параграф 4 от Федералния закон:

А) датата на държавна регистрация на юридическото лице;

Б) пощенския адрес на юридическото лице;

В) съставът на учредителите (участниците) на юридическото лице;

Г) състава и структурата на органите на управление на юридическото лице;

Д) размера на уставния (акционерния) капитал или размера на уставния фонд (дялови вноски).

Процедурата за идентифициране сред лицата, обслужвани или приети за служба, чуждестранни държавни служители, техните съпрузи и близки роднини, служители на публични международни организации, както и лица, заместващи (заемащи) публични длъжности на Руската федерация, длъжности на членове на Съвета директори на Централната банка на Руската федерация, длъжности във федералната държавна служба, чието назначаване и освобождаване се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжности в Централната банка на Руската федерация Руската федерация, държавни корпорации и други организации, създадени от Руската федерация въз основа на федералните закони, включени в списъците на длъжностите, определени от президента на Руската федерация;

Процедурата за приемане на чуждестранни длъжностни лица за служба, както и мерките за определяне на източниците на произход на средства или друго имущество на чуждестранни държавни служители;

Процедурата за приемане на служба, както и разумни и достъпни мерки при обстоятелствата за определяне на източниците на произход на средства или друго имущество на длъжностно лице от публична международна организация или лице, заместващо (заемащо) публична длъжност на Руската федерация , длъжността на член на Съвета на директорите на Централната банка на Руската федерация, длъжност на федерална публична служба, назначаването и освобождаването от която се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжност в Централната банка на Руската федерация, държавна корпорация или друга организация, създадена от Руската федерация въз основа на федерален закон, включена в съответния списък на длъжности, определен от президента на Руската федерация, в случаите, посочени в параграф 3. на член 7.3 от Федералния закон.

12. Програмата за идентификация определя методите и формите за записване на информация (информация), получена от организация и индивидуален предприемач в резултат на идентифициране на клиенти, представители на клиенти, бенефициенти и действителни собственици, извършващи дейностите, предвидени в параграф 8 от настоящия документ, както и реда за актуализиране на посочената информация.

12(1). Програмата за проучване на клиента предвижда дейности, насочени към получаване на информация за клиента, посочена в параграф 1, параграф 1 на член 7 от Федералния закон.

Въпреки това, по определението делова репутацияна клиента, предвидена в посочената алинея, се разбира негова оценка въз основа на публично достъпна информация.

А) преди приемане на клиент за обслужване;

Б) в процеса на обслужване на клиенти (като се извършват операции (транзакции));

В) в други случаи, предвидени в правилата за вътрешен контрол.

14. Програмата за оценка на риска предвижда оценка на риска на клиентите въз основа на информация, получена в резултат на изпълнението на програмата за проучване на клиенти, както и признаци на сделки, видове и условия на дейност, които имат повишен риск от клиенти, извършващи сделки за целите на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, като се вземат предвид препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF).

16. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедури за идентифициране на:

А) операции (сделки), подлежащи на задължителен контрол в съответствие с чл.6

В) необичайни транзакции (транзакции), включително тези, които попадат в критериите за идентифициране и признаци на необичайни транзакции, чието изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм.

19(1). Програмата за откриване на транзакции включва списък от критерии и признаци, показващи необичайния характер на транзакцията, установени от Федералната служба за финансов мониторинг, за идентифициране на транзакции, по отношение на които има подозрения, че се извършват с цел легализация (пране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм, въз основа на характера, мащаба и основните дейности на организацията, индивидуалния предприемач и техните клиенти. Организация и (или) индивидуален предприемач има право да представя предложения за допълване на списъка с критерии и признаци, показващи необичайния характер на сделката. Решението за признаване на подозрителна операция на клиент се взема от организация и (или) индивидуален предприемач въз основа на информация за финансови и икономически дейности, финансово положениеи бизнес репутация на клиента, характеризираща неговия статус, статуса на неговия представител и (или) бенефициент, както и действителния собственик.

20. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата за информиране на служител на организация, индивидуален предприемач (служител на индивидуален предприемач), който е идентифицирал сделка (сделка), подлежаща на контрол, специално длъжностно лице (с изключение на случаите на независимо изпълнение от индивидуален предприемач на функциите на специално длъжностно лице), за да може последният да вземе решение за по-нататъшни действия във връзка с операцията (сделката) в съответствие с федералния закон, този документ и правилата за вътрешен контрол.

21. Програмата за идентифициране на транзакции осигурява идентифициране на признаци на необичайна транзакция (транзакция) на клиента, анализ на други транзакции (транзакции) на клиента, както и информация, налична за организацията, индивидуален предприемач за клиента , представител на клиента и бенефициента (ако има такъв), действителния собственик, за да потвърди основателността на подозренията за извършване на операция (транзакция) или редица операции (транзакции) с цел легализиране (пране) на приходи от престъпления или финансиране на тероризъм.

22. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда проучване на основанията и целите на всички открити необичайни транзакции (транзакции), както и писмено отразяване на резултатите.

23. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата и случаите за предприемане на следните допълнителни мерки за проучване на идентифицираната необичайна транзакция (транзакция):

А) получаване от клиента на необходимите обяснения и (или) допълнителна информация, обясняваща икономическия смисъл на необичайна операция (сделка);

24. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда решението на ръководителя на организацията, индивидуалния предприемач или упълномощено от тях лице да:

А) относно признаването на операцията (транзакцията) на клиента за обект на задължителен контрол в съответствие с член 6 и параграф 1 от член 7.5 от Федералния закон;

Б) при признаване на идентифицираната необичайна операция (транзакция) като подозрителна операция (транзакция), чието изпълнение може да е насочено към легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма;

Г) относно предоставянето на информация за сделките, предвидени в букви "а" и "б" от този параграф, на Федералната служба за финансов мониторинг.

25. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда процедурата за получаване и фиксиране на информация (информация) на хартия и (или) други носители с цел прилагане на Федералния закон, други регулаторни правни актове в областта на борбата с легализацията (пране на пари). ) на приходи от престъпления и финансиране на тероризъм и правила за вътрешен контрол.

26. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда документално фиксиране на информация:

А) за операция (транзакция), подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 и клауза 1 на член 7.5 от Федералния закон;

Б) за операция (транзакция), която има поне един от критериите и (или) знаците, показващи необичайния характер на операцията (транзакцията);

В) за операция (сделка), за която има съмнения, че се извършва с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм;

Г) относно операцията (транзакцията), получена по време на изпълнението на програмата за проучване на клиента.

27. Програмата за документиране на информация предвижда изготвянето от служител на организация, индивидуален предприемач (служител на индивидуален предприемач), който е идентифицирал операция (сделка), подлежаща на контрол, вътрешно съобщение - документ, съдържащ следната информация за такава операция (транзакция) (наричана по-долу вътрешно съобщение):

В) информация за лицето, чуждестранна структура без образуване на юридическо лице, извършваща операцията (сделката);

Г) информация за служителя, съставил вътрешното съобщение за операцията (сделката), и неговия подпис;

Д) датата на изготвяне на вътрешно съобщение за операцията (сделката);

Д) запис (маркировка) за решението на специално длъжностно лице, взето във връзка с вътрешен доклад за операция (транзакция), и неговата мотивирана обосновка;

G) запис (маркировка) за решението на ръководителя на организацията, индивидуален предприемач или упълномощено от тях лице, направено във връзка с вътрешно съобщение в съответствие с параграф 24 от този документ, и неговата мотивирана обосновка;

H) запис (маркировка) за допълнителни мерки (други действия), предприети по отношение на клиента във връзка с идентифицирането на необичайна операция (транзакция) или нейните признаци.

28. Формата на вътрешното съобщение, процедурата, сроковете и методът за предаването му на специално длъжностно лице или отговорен служител на структурно звено, което изпълнява функциите за борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение се определят независимо от организацията и индивидуалния предприемач и се отразяват в програмата за документално фиксиране на информация.

28(1). Програмата, която регулира хода на действие в случай на отказ за изпълнение на нареждане на клиент за извършване на транзакция, включва:

А) списък с основания за такъв отказ, установен от организацията и индивидуалния предприемач, като се вземат предвид изискванията на член 7, параграф 11 от Федералния закон;

Б) процедурата за вземане на решение за отказ от изпълнение на нареждане на клиент за извършване на сделка, както и документиране на информация за случаи на отказ да се изпълни нареждане на клиент за извършване на сделка;

В) процедурата за по-нататъшни действия по отношение на клиента в случай на отказ да се изпълни нареждането на клиента за извършване на сделката;

Г) процедурата за подаване на информация до Федералната служба за финансов мониторинг в случаите на отказ да се изпълни клиентска поръчка за извършване на транзакция.

29. Програмата за спиране включва:

А) процедурата за идентифициране сред участниците в транзакция с парични средства или друго имущество на физически или юридически лица, посочени в параграф 2 на клауза 10 на член 7 от Федералния закон, или лица, извършващи сделка с пари или друго имущество в съответствие с параграф 3 от параграф 2.4 от член 6 от Федералния закон или физически или юридически лица, посочени в първия параграф от параграф 8 от член 7.5 от Федералния закон;

Б) процедурата за действия, насочени към спиране на транзакции със средства или друго имущество в съответствие с член 7, параграф 10 и член 7.5, параграф 8 от Федералния закон;

В) процедурата за действия, свързани със спирането на транзакция с парични средства или друго имущество в случай на съдебно решение, постановено въз основа на част четвърта от член 8 от Федералния закон;

Г) процедурата за подаване на Федералната служба за финансов мониторинг на информация за спрени транзакции с парични средства или друго имущество;

Д) процедурата за прилагане на изискванията, установени в член 7, параграф 5 от клауза 10 и параграф 3 от клауза 8 на член 7.5 от Федералния закон и свързани с изпълнението на транзакция или по-нататъшно спиране на транзакция с пари в брой или друго имущество в случай на получаване на решение на Федералната служба за финансов мониторинг, издадено въз основа на част трета от член 8, член 7.4 от Федералния закон, междуведомственият координационен орган, изпълняващ функциите за борба с финансирането на тероризма е взел решение за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

A(1)) процедурата за получаване на информация от Федералната служба за финансов мониторинг за организации и лица, включени в съответствие с член 7.5 от Федералния закон в списъка на организациите и лицата, по отношение на които има информация за тяхното участие в разпространението на оръжия за масово унищожение;

Б) процедурата за вземане на решение за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

В) процедурата и честотата на извършване на мерки за проверка на присъствието или отсъствието сред техните клиенти на организации и лица, по отношение на които са приложени или трябва да бъдат приложени мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

Г) информиране на Федералната служба за финансов мониторинг за предприетите мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество и резултатите от проверките за наличието или отсъствието на организации и лица сред техните клиенти, по отношение на които са предприети мерки за замразяване (блокиране) на средства е било приложено или трябва да се приложи или друго свойство;

Д) процедурата за взаимодействие с организации и лица, по отношение на които са приложени или трябва да бъдат приложени мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество, включително процедурата за информиране за предприетите мерки за замразяване (блокиране) на средства или други Имот;

F) процедурата за изпълнение на изискванията, установени в параграф 4 от член 7.4 от Федералния закон, когато е взето подходящо решение от междуведомствения координационен орган, който изпълнява функциите за борба с финансирането на тероризма;

Ж) процедурата за вземане на решение, насочено към изпълнение на изискванията на параграф 2 и 3 на параграф 2.4 на член 6 от Федералния закон;

H) процедурата за вземане на решение, насочено към изпълнение на изискванията на параграф 2 от клауза 2.5 на член 6, параграф 4 от клауза 4 и параграф 2 от клауза 7 на член 7.5 от Федералния закон.

30. Програмата за обучение и обучение на кадри в областта на борбата с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение се разработва в съответствие със законодателството на руската федерация.

31. Програмата за проверка на прилагането на вътрешен контрол гарантира, че организацията (служителите на организацията) и индивидуалният предприемач (служителите на индивидуалния предприемач) спазват законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на приходи от престъпност и финансиране на тероризма, правила за вътрешен контрол и други организационно-административни документи на организация, индивидуален предприемач, приети с цел организиране и упражняване на вътрешен контрол.

32. Програмата за проверка на осъществяването на вътрешния контрол предвижда:

А) провеждане редовно, но най-малко веднъж на шест месеца, вътрешни одити за спазване на правилата за вътрешен контрол в организацията и индивидуалния предприемач, изискванията на Федералния закон и други нормативни правни актове;

Б) представяне на ръководителя на организацията, индивидуален предприемач въз основа на резултатите от проверките на писмени доклади, съдържащи информация за всички установени нарушения на законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма , правила за вътрешен контрол и други организационни и административни документи на организацията, индивидуален предприемач, приети с цел организиране и упражняване на вътрешен контрол;

Член 7 от Федералния закон и този документ;

Г) документи за сделки, за които са съставени вътрешни съобщения;

Г) вътрешни съобщения;

Д) резултатите от проучването на основанията и целите на идентифицираните необичайни операции (транзакции);

G) документи, свързани с дейността на клиента (до степента, определена от организацията, индивидуален предприемач), включително бизнес кореспонденция и други документи по преценка на организацията, индивидуален предприемач;

з) други документи, получени в резултат на прилагане на правилата за вътрешен контрол.

34. Програмата за съхранение на информация предвижда съхраняването на информация и документи по такъв начин, че те да могат да бъдат своевременно достъпни от Федералната служба за финансов мониторинг, както и други държавни органи в съответствие с тяхната компетентност в случаите, установени от законодателството на Руската федерация и като се вземе предвид възможността за тяхното използване като доказателство в наказателни, граждански и арбитражни производства.

35. Правилата за вътрешен контрол осигуряват поверителността на информацията, получена в резултат на прилагането на правилата за вътрешен контрол, както и мерките, предприети от организация и индивидуален предприемач при прилагането на такива правила в съответствие със законодателството на Руска федерация.

1. Одобрява приложените изисквания за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, които извършват транзакции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни институции).

3. Признаване за невалидни:

Параграф 4 от измененията на актовете на правителството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, одобрени с Указ на правителството на Руската федерация от 24 октомври 2005 г. N 638 ( Сборник на законодателството на Руската федерация, 2005 г., N 44, член 4562);

председател
Правителството на Руската федерация
Д. Медведев

Забележка. Изд.: текстът на резолюцията е публикуван в „Сборник на законодателството на Руската федерация“, 09.07.2012 г., N 28, чл. 3901.

Изисквания за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи транзакции с парични средства или друга собственост (с изключение на кредитни институции)

2. Правилата за вътрешен контрол се разработват в съответствие със законодателството на Руската федерация.

3. Правилата за вътрешен контрол са документ, който:

А) регламентира организационната рамка за работа, насочена към противодействие на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма в организацията;
б) установява задълженията и реда за действията на длъжностните лица и служителите за осъществяване на вътрешен контрол;
в) определя сроковете за изпълнение на задълженията за осъществяване на вътрешен контрол, както и лицата, отговорни за тяхното изпълнение.

4. Правилата за вътрешен контрол включват следните програми за вътрешен контрол:

А) програма, която определя организационната основа за осъществяване на вътрешния контрол (наричана по-нататък програмата за организиране на вътрешния контрол);
б) програмата за идентификация на клиенти, представители на клиенти и (или) бенефициенти (наричана по-нататък програмата за идентификация);
в) програма за оценка на степента (нивото) на риска от клиента да извършва транзакции, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за оценка на риска);
г) програма за разкриване на сделки (транзакции), подлежащи на задължителен контрол, и сделки (транзакции), които имат признаци на връзка с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за разкриване на сделки) ;
д) програма за документиране на информация;
е) програма, регулираща процедурата за спиране на операции в съответствие с Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ (съответно по-нататък Федералният закон, програмата за спиране на операции (транзакции) ));
ж) програма за обучение и обучение на служители на организацията в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма;
з) програма за проверка на осъществяването на вътрешен контрол;
и) програма за съхраняване на информация и документи, получени в резултат на прилагането на програми за вътрешен контрол с цел борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за съхранение на информация).

6. Правилата за вътрешен контрол се утвърждават от ръководителя на организацията.

7. Програмата за организация на вътрешния контрол се разработва, като се вземат предвид следните условия:

А) в съответствие с член 7, параграф 2 от Федералния закон в организацията се назначава специално длъжностно лице;
б) в организацията (като се вземат предвид особеностите на нейната структура, персонал, клиентска база и степента (нивото) на рисковете, свързани с клиентите на организацията и техните операции), може да се създаде или определи структурна единица, която да изпълнява функциите на противодействие на легализирането (изпирането) на доходи, получени от престъпления и финансирането на тероризма;
в) програмата съдържа описание на системата за вътрешен контрол в организацията и нейния клон (клонове) (ако има такива), процедурата за взаимодействие между структурните подразделения на организацията по прилагането на правилата за вътрешен контрол.

8. Програмата за идентификация включва следните процедури за прилагане на мерки за идентифициране на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента:
а) установяване на информация, посочена в член 7 от Федералния закон по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента;
б) проверка на наличието или отсъствието на информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента, получена в съответствие с параграф 2 на член 6 от Федералния закон;
в) определяне дали клиентът, представителят на клиента и (или) бенефициентът е чуждо длъжностно лице;
г) идентифициране на юридически и физически лица, които съответно са регистрирани, установени или се намират в държава (на територията), която не отговаря на препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF), или използват банкови сметки регистриран в посочената държава (на посочената територия);
д) оценка и определяне на клиента на степента (нивото) на риск от транзакциите на клиента, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричани по-нататък риск), в съответствие с оценката на риска. програма;
е) актуализиране на информацията, получена в резултат на идентифициране на клиенти на организацията, установяване и идентифициране на бенефициенти.

А) датата на държавна регистрация на юридическото лице;
б) пощенски адрес на юридическото лице;
в) съставът на учредителите (участниците) на юридическото лице;
г) състава и структурата на органите за управление на юридическото лице;
д) размера на уставния (акционерния) капитал или размера на уставния фонд.

Процедурата за идентифициране на чуждестранни държавни служители, както и техните съпрузи и близки роднини сред лицата, които са или са приети на служба;
процедурата за приемане на чуждестранни длъжностни лица за служба, както и мерките за определяне на източниците на произход на средствата или друго имущество на чуждестранни държавни служители.

А) при договорни отношения с клиента (приемането му за обслужване);
б) в процеса на обслужване на клиенти (като се извършват операции (транзакции));
в) в други случаи, предвидени от организацията в правилата за вътрешен контрол.

16. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедури за идентифициране на:

А) операции (транзакции), подлежащи на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;
б) операции (транзакции), подлежащи на документално регистриране в съответствие с член 7, параграф 2 от Федералния закон на основанията, посочени в него;
в) необичайни транзакции (транзакции), включително тези, които попадат в критериите за идентифициране и признаци на необичайни транзакции, чието изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм.

20. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата за информиране на служител на организация, който е идентифицирал транзакция (транзакция), подлежаща на контрол, на специално длъжностно лице, за да може последният да вземе решение за по-нататъшни действия във връзка с транзакцията (транзакцията) в съответствие с Федералния закон, този документ и правилата за вътрешен контрол.

23. Програмата за откриване на транзакции предвижда процедурата и случаите, в които организацията предприема следните допълнителни мерки за проучване на идентифицираните необичайни
операции (транзакции):

А) получаване от клиента на необходимите обяснения и (или) допълнителна информация, обясняваща икономическия смисъл на необичайна операция (сделка);
б) осигуряване на повишено внимание (мониторинг) в съответствие с този документ към всички операции (транзакции) на този клиент, за да се получи потвърждение, че тяхното изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

А) относно признаването на операцията (транзакцията) на клиента, подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;
б) при признаване на идентифицираната необичайна операция (транзакция) като подозрителна операция (транзакция), чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм;
в) относно необходимостта от предприемане на допълнителни мерки за проучване на необичайната операция (транзакция) на клиента;
г) относно предоставянето на информация за сделките, предвидени в букви "а" и "б" от този параграф, на Федералната служба за финансов мониторинг.

А) операция (транзакция), подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;
б) операция (транзакция), попадаща в критериите за идентифициране и (или) признаци на необичайна операция (транзакция);
в) друга операция (сделка), за която има съмнения, че се извършва с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм.

А) категория операция (транзакция) (подлежаща на задължителен контрол или необичайна операция), критерии (признаци) или други обстоятелства (причини), поради които операцията (транзакция) може да бъде приписана на операции, подлежащи на задължителен контрол, или необичайни операции (транзакции ) ;
б) съдържанието (естеството) на операцията (сделката), дата, сума и валута на сделката;
в) информация за лицето (лицата), извършващо операцията (сделката);
г) информация за служителя, съставил вътрешното съобщение за операцията (сделката), и неговия подпис;
д) датата на изготвяне на вътрешното съобщение за операцията (сделката);
е) запис (маркировка) за решението на специалното длъжностно лице, взето във връзка с вътрешния доклад за операцията (сделката), и неговата мотивирана обосновка;
ж) запис (маркировка) за решението на ръководителя на организацията или упълномощено от него длъжностно лице, взето във връзка с вътрешния доклад за операцията (транзакцията) в съответствие с параграф 24 от тези изисквания, и неговата мотивирана обосновка;
з) запис (маркировка) за допълнителни мерки (други действия), предприети от организацията по отношение на клиента във връзка с идентифицирането на необичайна операция (транзакция) или нейните признаци.

А) спиране, в съответствие с член 7, параграф 10 от Федералния закон, на операции (транзакции), в които една от страните е организация или физическо лице, включено в списъка на организации и лица, по отношение на които има информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм и информиране на Федералната служба за финансов мониторинг в съответствие с параграф 2 на член 6 от Федералния закон;
б) спиране на операции (транзакции) на клиента в случай на получаване на решение на Федералната служба за финансов мониторинг за спиране на операции с парични средства или друго имущество, издадено въз основа на член 8 от Федералния закон;
в) спиране на операции (транзакции) на клиента за допълнителен период в случай на получаване на съдебно решение за спиране на операции с парични средства или друго имущество, издадено въз основа на член 8 от Федералния закон.

32. Програмата за проверка на осъществяването на вътрешния контрол предвижда:

А) провеждане редовно, но най-малко веднъж на шест месеца, вътрешни одити за спазване на правилата за вътрешен контрол на организацията, изискванията на Федералния закон и други регулаторни правни актове;
б) представяне на ръководителя на организацията въз основа на резултатите от проверките на писмени доклади, съдържащи информация за всички установени нарушения на законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, вътрешния контрол правила и други организационни и административни документи на организацията, приети с цел организиране и осъществяване на вътрешен контрол;
в) предприемане на мерки за отстраняване на нарушенията, установени в резултат на проверките.

А) документи, съдържащи информация за клиента на организацията, представителя на клиента, бенефициента, получени въз основа на Федералния закон, други регулаторни правни актове на Руската федерация, приети за целите на неговото прилагане, както и вътрешни правила за контрол;
б) документи, свързани с операции (транзакции), информация за които е била предоставена на Федералната служба за финансов мониторинг, и отчети за такива операции (транзакции);
в) документи, свързани със сделки, подлежащи на документално вписване в съответствие с член 7 от Федералния закон и този документ;
г) документи за сделки, за които са съставени вътрешни съобщения;
д) вътрешни съобщения;
е) резултатите от проучването на основанията и целите на идентифицираните необичайни операции (сделки);
ж) документи, свързани с дейността на клиента (до степента, определена от организацията), включително бизнес кореспонденция и други документи по преценка на организацията;
з) други документи, получени в резултат на прилагане на правилата за вътрешен контрол.

Активен Издание от 30.06.2012

Име на документа	Постановление на правителството на Руската федерация от 30.06.2012 г. N 667 „За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи операции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни организации), и признаване на някои актове на правителството на Руската федерация"
Тип документ	указ
Домакин тяло	руското правителство
номер на документ	667
Дата на приемане	17.07.2012
Дата на контрол	30.06.2012
Дата на регистрация в Министерството на правосъдието	01.01.1970
Статус	валиден
Публикация	„Сборник на законодателството на Руската федерация“, 09.07.2012 г., N 28, чл. 3901
Навигатор	Бележки

Постановление на правителството на Руската федерация от 30.06.2012 г. N 667 „За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи операции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни организации), и признаване на някои актове на правителството на Руската федерация"

Указ

3. Признаване за невалидни:

министър председател
Руска федерация
Д. МЕДВЕДЕВ

ОДОБРЕНО
Правителствен указ
Руска федерация
от 30 юни 2012 г. N 667

ИЗИСКВАНИЯ ЗА ПРАВИЛА ЗА ВЪТРЕШЕН КОНТРОЛ, РАЗРАБОТВАНИ ОТ ОРГАНИЗАЦИИ, ИЗВЪРШВАЩИ ОПЕРАЦИИ С ПАРИ ИЛИ ДРУГО ИМУЩЕСТВО (С ИЗКЛЮЧЕНИЕ НА КРЕДИТНИ ИНСТИТУЦИИ)

2. Правилата за вътрешен контрол се разработват в съответствие със законодателството на Руската федерация.

3. Правилата за вътрешен контрол са документ, който:

4. Правилата за вътрешен контрол включват следните програми за вътрешен контрол:

Д) програма за документиране на информация;

з) програма за проверка на осъществяването на вътрешен контрол;

6. Правилата за вътрешен контрол се утвърждават от ръководителя на организацията.

7. Програмата за организация на вътрешния контрол се разработва, като се вземат предвид следните условия:

а) в организацията е назначено специално длъжностно лице в съответствие с параграф 2 на член 7 от Федералния закон;

В) програмата съдържа описание на системата за вътрешен контрол в организацията и нейния клон (клонове) (ако има такива), процедурата за взаимодействие между структурните подразделения на организацията по прилагането на правилата за вътрешен контрол.

а) датата на държавна регистрация на юридическото лице;