Uredba Vlade Ruske Federacije 667. Zahtjevi za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje se bave transakcijama gotovinom ili drugom imovinom - Rossiyskaya Gazeta. Informacije o promjenama

22. septembra 2016. godine na zvaničnom internet portalu pravnih informacija http://www.pravo.gov.ru objavljen je tekst Uredbe Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933 „O izmjenama i dopunama određenih akata Vlada Ruska Federacija».

Ovaj pravni akt stupa na snagu sedam dana od dana prvog zvaničnog objavljivanja. Dakle, datum stupanja na snagu Uredbe N 933 je 30. septembar 2016. godine.

Uredba N 933 mijenja prethodno usvojene akte Vlade Ruske Federacije, regulišući i organizaciju i implementaciju unutrašnja kontrola u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma (u daljem tekstu BPPN/BPFT).

posebno, značajne promjene uključeni su u Zahtjeve za pravila interne kontrole koje su izradile organizacije koje obavljaju transakcije sa u gotovini ili druge imovine i individualnih preduzetnika, odobrenih Uredbom Vlade Ruske Federacije od 30. juna 2012. N 667.

Pored toga, Pravilnik o dostavljanju informacija Federalnoj službi za finansijsko praćenje organizacije koje obavljaju transakcije sa sredstvima ili drugom imovinom, kao i individualni preduzetnici i šalju zahteve Federalne službe za finansijski nadzor organizacijama koje se bave transakcijama sa sredstvima ili drugom imovinom, kao i individualnim preduzetnicima, odobrenim Uredbom Vlade Ruske Federacije od 19. 2014. N 209.

Izmjene i dopune navedenih akata Vlade Ruske Federacije su zbog potrebe njihovog usklađivanja sa odredbama uredničkog odbora. savezni zakon od 07.08.2001. N 115-FZ "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma", koji je stupio na snagu 10.01.2016.

Podsjetimo da su glavne novine ovog izdanja Federalnog zakona N 115-FZ:

• obezbjeđuje se nova vrsta klijenta - strana struktura bez formiranja pravnog lica, - uvodi se odgovarajući koncept i uspostavljaju odgovarajući uslovi za identifikaciju;
• proširena je lista dokumenata koji se mogu tražiti od klijenata prilikom identifikacije
• obaveza dokumentovanja i dostavljanja informacija nadležnom tijelu o svim slučajevima odbijanja obavljanja transakcija po osnovu navedenih u stavu 11. člana 7. Federalnog zakona N 115-FZ proširena je na sve subjekte BPPN/BPFT (ranije je to bilo obavezno samo za kreditne institucije, kao i za nekreditne finansijske institucije pod nadzorom Banke Rusije);
• fiksno opšte odredbe o proceduri formiranja i stavljanja na znanje kreditnih institucija, kao i nebankarskih finansijskih institucija pod nadzorom Banke Rusije, takozvane "crne liste odbijača".

Međutim, u cilju implementacije niza odredbi Federalnog zakona N 115-FZ, sa izmjenama i dopunama od 01. 10. 2016. godine, bile su potrebne izmjene podzakonskih akata, što je Rezolucijom N 933 koja se razmatra nakon samo osam mjeseci učinjeno.

Razmotrimo detaljnije sadržaj izmjena i dopuna koje stupaju na snagu 30.09.2016.

Uredba Vlade Ruske Federacije od 30. juna 2012. N 667

Mogu se razlikovati sljedeće fundamentalne i važne promjene.

1) Utvrđuje se da "Rukovodilac organizacije i pojedinačni preduzetnik osiguravaju kontrolu usklađenosti primijenjenih pravila interne kontrole sa zahtjevima zakonodavstva Ruske Federacije." Ovaj dodatak utvrđuje konkretnu osobu koja je odgovorna za sadržaj pravila interne kontrole i vrijeme njihovog ažuriranja u skladu sa promjenama u zakonodavstvu.

Treba napomenuti da je odavno uspostavljena praksa da se administrativnoj odgovornosti (uključujući i neusklađenost sadržaja pravila interne kontrole sa zahtjevima zakona) privode upravo čelni službenici.

“Pravila interne kontrole treba da daju organizacija i individualni preduzetnik u skladu sa zahtjevima podzakonskih akata o suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma najkasnije mjesec dana od dana stupanja na snagu navedenih podzakonskih akata, osim ako ovim regulatornim aktom nije drugačije određeno. pravni akti.

Utvrđen je period tokom kojeg subjekti za BPPN/BPFT koji nisu pod nadzorom Banke Rusije moraju imati svoja pravila interne kontrole.

Ranije je Rosfinmonitoring, pozivajući se na nedostatak zakonske regulative ovog pitanja, više puta preporučio subjektima za BPPN/BPFT da izvrše odgovarajuće izmene svojih pravila interne kontrole u roku od 30 kalendarskih dana od datuma stupanja na snagu izmena koje utiču na sadržaj pravila interne kontrole. u saveznom zakonu br. 115- savezni zakon ili drugi normativni akt pravni akti u oblasti BPPN/BPFT (Informativno pismo Rosfinmonitoringa od 09.03.2012 N 20, Informativna poruka od 17.05.2016).

Ranije je u praksi bilo slučajeva da se nadzorni organ, tokom revizije, kvalifikovao prema čl. 1. čl. 15.27 Zakona o upravnim prekršajima Ruske Federacije, nepostojanje trenutnog ažuriranja pravila interne kontrole nakon stupanja na snagu izmjena u zakonodavstvu.

Tako je, posebno, Međuregionalno odjeljenje Federalne službe za finansijski nadzor za Južni federalni okrug, nakon rezultata inspekcijskog nadzora nad poslovanjem agencije za nekretnine, u Zakonu o inspekcijskom nadzoru od 30.06.2015. utvrđenih prekršaja, ukazao na to da „u trenutku inspekcijskog nadzora kompanija koristi pravila interne kontrole od 01.01.2015. Istovremeno, ova pravila interne kontrole nisu usklađena sa važećom zakonskom regulativom u oblasti suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma, jer nisu usklađena sa izmjenama i dopunama Saveznog zakona. br. 140 od ​​08.06.2015.”

Arbitražni sud je, razmatrajući zahtev za proglašenje nezakonitim i poništenje odluke o privođenju administrativnoj odgovornosti u vidu administrativne kazne u iznosu od 50.000 rubalja, ukazao da „Kompanija u svom radu koristi pravila interne kontrole od 01.01.2015. , međutim, ova pravila nisu u skladu sa važećim zakonodavstvom, jer nisu usklađena sa izmjenama i dopunama Saveznog zakona br. 140-FZ od 08.06.2015.”

U odluci žalbenog suda se navodi sljedeće: „Po mišljenju kompanije, u skladu sa Uredbom Vlade Ruske Federacije od 30.06.2012. pravni akt koji su shodno tome izmijenjeni. Prema programu organizovanja interne kontrole preduzeća, takve promjene se vrše u roku od 30 dana od dana stupanja na snagu regulatornog pravnog akta. Dakle, obaveza usklađivanja pravila interne kontrole mogla bi biti ispunjena do 09.07.2015. Međutim, dokumenti, čiji su rezultati istraživanja otkrili imputiranu povredu, predaju se na provjeru prije isteka navedenog roka - 25.06.2015.

Apelacioni sud ne prihvata ovaj argument kompanije. Relevantni podzakonski akt na koji se pozivalac poziva ne sadrži odredbu kojom se predviđa pravo organizacije da samostalno odredi rok za usklađivanje pravila interne kontrole sa važećom zakonskom regulativom. Izmjene i dopune Zakona br. 115-FZ izvršene su Federalnim zakonom br. 140-FZ od 08.06.2015. godine, koji je stupio na snagu od dana službenog objavljivanja (objavljen na zvaničnom internet portalu pravnih informacija http://www.pravo .gov.ru - 08. 06. 2015.). U vrijeme revizije ove izmjene su bile na snazi, ali ih kompanija nije uzela u obzir u pravilima interne kontrole.”

Kasacioni sud je obustavio postupak po tužbi, pozivajući se na činjenicu da je u predmetu koji je predmet razmatranja sudski akti ne može se uložiti žalba kasacionom sudu.

Trenutno je žalba agencije za nekretnine prihvaćena na razmatranje od strane Vrhovnog suda Ruske Federacije.

Imajte na umu da pozicija vrhovni sud Ruske Federacije u predmetu koji se razmatra (ako se žalba razmatra u meritumu) može imati značajan utjecaj na praksu primjene odredbi Federalnog zakona N 115-FZ na aktivnosti posrednika u prometu nekretninama, budući da je jedan od argumenata blagajnik je da aktivnosti kompanije tokom perioda revizije ne podliježu Federalnom zakonu N 115-FZ.

2) Još jedna inovacija je indikacija da pravila interne kontrole moraju biti sastavljena na papiru.

3) Promijenjeni su zahtjevi za sadržaj programa za identifikaciju kupaca, predstavnika kupaca i (ili) korisnika, kao i stvarnih vlasnika. Većina izmjena je tehničke i stilske prirode, s ciljem otklanjanja nepreciznosti u formulaciji.

4) Precizirani su i dopunjeni uslovi za sadržaj drugih programa interne kontrole:

• program koji reguliše tok postupanja u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije;
• program kojim se uređuje postupak obustave poslovanja u skladu sa saveznim zakonom;
• program kojim se uređuje postupak primjene mjera za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine.

Uredba Vlade Ruske Federacije od 19. marta 2014. N 209

Glavna promjena je indikacija potrebe da se Federalnoj službi za finansijski nadzor dostavljaju informacije o slučajevima odbijanja izvršenja naloga klijenta za obavljanje transakcije sa gotovinom ili drugom imovinom po osnovu navedenim u stavu 11. člana 7. Federalnog zakona. .

Ostale promjene se odnose na otklanjanje netačnosti u formulaciji i pojašnjenje pozivanja na posebne odredbe Federalnog zakona N 115-FZ.

Sljedeći korak da se osigura mogućnost implementacije u praksi obaveze subjekata BPPN/BPFT da obavještavaju nadležni organ o slučajevima odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije trebalo bi da bude uvođenje izmjena:

• Naredbom Rosfinmonitoringa od 22. aprila 2015. N 110 „O odobravanju Uputstva o podnošenju Federalnoj službi za finansijski nadzor informacija predviđenih Federalnim zakonom od 7. avgusta 2001. N 115-FZ „O suzbijanju legalizacije (pranje) prihoda stečenih kriminalom i finansiranje terorizma” (uz naknadnu registraciju u Ministarstvu pravde);
• Naredbi Rosfinmonitoringa br. 261 od 27. avgusta 2015. godine „O odobravanju opisa formata formalizovanih elektronskih poruka, čiji je pravac predviđen Uputstvom o dostavljanju informacija Federalnoj službi za finansijski nadzor, predviđenim Federalnim zakonom br. 115-FZ od 7. avgusta 2001. „O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma”, odobren naredbom Federalne službe za finansijski nadzor od 22. aprila 2015. N 110, i preporuke za njihovo popunjavanje ”.

TREBA UČINITI PROMJENE

PRAVILA UNUTRAŠNJE KONTROLE U SVRHU BPPN/BPFT

Za nebankarske finansijske institucije nisu potrebne izmjene pravila interne kontrole.

Za subjekte BPPN/BPFT koji nisu pod nadzorom Banke Rusije, prilikom određivanja roka za unošenje izmena u pravila interne kontrole, sada se treba rukovoditi odredbama stava 1. stav 1. Uredbe Vlade Ruske Federacije br. 667 od 30.06.2012.

Dakle, pravila interne kontrole treba da budu ažurirana najkasnije do 30. oktobra 2016. godine.

INTERNA OBUKA JE POTREBNA

Nekreditne finansijske institucije

Uprkos činjenici da se izmene Uredbe Vlade Ruske Federacije od 19. marta 2014. N 209, u suštini, ne odnose na relevantna područja aktivnosti nekreditnih finansijskih organizacija, kako bi se minimizirali rizici subjektivnim potraživanjima zaposlenih u nadzornim organima, preporučujemo da se ciljani (neplanirani) brifing sprovede do 05. oktobra 2016. godine (klauzula 3.4 Uredbe Banke Rusije br. 3471-U od 5. decembra 2014. „O uslovima za obuku i obrazovanje osoblja u nebankarskim finansijskim institucijama”):

Drugi subjekti za BPPN/BPFT

Zakonodavstvom se ne utvrđuju uslovi za dodatni brifing prilikom izmjene postojećih regulatornih pravnih akata Ruske Federacije u oblasti BPPN/BPFT, kao ni kada organizacija odobrava nove ili mijenja postojeći ICR.

Stoga je preporučljivo provesti takav brifing što je prije moguće.

Važeća zakonska regulativa ne zahteva donošenje bilo kakvog administrativnog akta (naredbe ili uputstva) za sprovođenje interne obuke iz oblasti BPPN/BPFT.

Dakle, dovoljno je sastaviti dokument koji potvrđuje činjenicu obuke, koji sadrži naznaku datuma odgovarajućeg brifinga, njegovog predmeta, kao i potpis zaposlenika koji je prošao obuku.

Uredba Vlade Ruske Federacije od 30. juna 2012. N 667 (sa izmjenama i dopunama od 11. septembra 2018.) "O odobravanju zahtjeva za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje se bave transakcijama gotovinom ili drugom imovinom i individualni preduzetnici, i o stavljanju van snage određenih akata Vlade Ruske Federacije"

Sudska praksa i zakonodavstvo - Uredba Vlade Ruske Federacije od 30. juna 2012. N 667 (sa izmjenama i dopunama od 11. septembra 2018.) "O odobravanju zahtjeva za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje se bave transakcijama gotovinom ili drugom imovinom, i individualnih preduzetnika, a nakon priznavanja poništili su neke akte Vlade Ruske Federacije"

U skladu sa Federalnim zakonom od 7. avgusta 2001. N 115-FZ "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma" (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 33 (I dio), čl. 3418, 2002, N 30, tačka 3029, N 44, tačka 4296, 2004, N 31, tačka 3224, 2005, N 47, tačka 4828, 2006, N 31 (I deo), tačka 3457; , stavka 1831; N 31, tačka 3993, tačka 4011; N 49, tačka 6036; 2009, br. 23, tačka 2776, N 29, tačka 3600; 2010, N 30, član 4007, član 41; 27, član 3873, broj 46, član 6406; 2012, broj 30, član 4172, broj 50, član 6954; 2013, broj 19, 2320, broj 26, član 3207) i Uslovi za interne pravila kontrole koje su razvile organizacije koje se bave transakcijama s novcem ili drugom imovinom u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma (sa izuzetkom kreditnih organizacija) odobrenih Uredbom Vlade Ruske Federacije od 30 .06.2012 N 667 (Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2012, N 28, čl. 3901), zapovijedam.

VIJEĆE MINISTARA SSSR-a

RESOLUCIJA

O DONOŠENJU PRAVILA ZA ZAŠTITU ELEK

MREŽE NAPONA DO 1000 VOLTI

Vijeće ministara SSSR-a odlučuje:

1. Odobreti priložena Pravila zaštite električne mreže napon do 1000 volti.

Ministarstvo energetike i elektrifikacije SSSR-a i saveti ministara saveznih republika trebalo bi da organizuju široko upoznavanje stanovništva sa navedenim Pravilima i obezbede kontrolu nad njihovim sprovođenjem.

2. Državni komitet Vijeća ministara SSSR-a za izdavaštvo, štampanje i trgovinu knjigama i Državni komitet Vijeća ministara SSSR-a za kinematografiju da osiguraju, po nalogu Ministarstva energetike i elektrifikacije SSSR-a, odnosno objavljivanje plakata, izdavanje filmova i filmskih časopisa o temama usklađenost sa zahtjevima Pravilnika o zaštiti električnih mreža napon do 1000 volti.

3. Zadužiti Savjete ministara saveznih republika da razmotre pitanje administrativne odgovornosti za kršenje zahtjeva Pravila zaštite električnih mreža napona do 1.000 volti i dostave odgovarajuće prijedloge predsjedništvom Vrhovnih sovjeta Republike Srpske. savezne republike.

Predsjednik odbora

Ministri SSSR-a

A.KOSYGIN

Menadžer

Vijeće ministara SSSR-a

M.SMIRTYUKOV

Odobreno

Dekret

Vijeće ministara SSSR-a

ZAŠTITA ELEKTRIČNIH MREŽA NAPONA DO 1000 VOLTI

1. Ova Pravila se uvode u cilju obezbjeđenja sigurnosti električnih mreža napona do 1000 volti i sprječavanja nezgoda. Pravila su obavezna za projektovanje, izgradnju i rad nadzemnih, podzemnih i podvodnih dalekovoda, ulaznih i distributivnih uređaja.

2. Za zaštitu električnih mreža napona do 1000 volti ugrađuju se:

a) sigurnosne zone:

duž nadzemnih dalekovoda (s izuzetkom grana na ulazima u zgrade) u obliku parcele omeđene paralelnim ravnim linijama, razmaknute od projekcija krajnjih žica na površini zemlje (sa njihovim neskrenutim položajem) po 2 metra sa svake strane;

duž podzemnih kablovskih dalekovoda u vidu zemljišne parcele omeđene paralelnim pravim linijama udaljenim od krajnjih kablova po 1 metar sa svake strane, a kada kablovski vodovi prolaze u gradovima ispod trotoara - za 0,6 metara prema zgradama i objektima i za 1 metar sa strane kolovoza;

duž podmorskih kablovskih dalekovoda u obliku dijela vodenog prostora od površine vode do dna, zatvorenog između vertikalnih ravnina udaljenih od krajnjih kablova po 100 metara sa svake strane;

b) minimalna dozvoljena rastojanja između dalekovoda napona do 1000 volti i najbližih zgrada i objekata, kao i drveća i drugih višegodišnjih zasada, utvrđena Pravilnikom o električnim instalacijama koje je odobrilo Ministarstvo energetike i elektrifikacije SSSR-a.

3. Ako kroz šume prolaze dalekovodi napona do 1000 volti, rezidbu stabala koja raste u neposrednoj blizini žica vrši organizacija koja upravlja dalekovodima. Kada dalekovodi prolaze kroz parkove, bašte i druge višegodišnje zasade, rezidbu drveća vrši organizacija koja upravlja dalekovodima, a sporazumom strana - organizacija nadležna za te zasade, odnosno pojedinačni vlasnici vrtova. i drugih višegodišnjih zasada na način koji odredi organizacija koja upravlja dalekovodom.

4. U zaštićenim zonama dalekovoda napona do 1000 volti, bez pismene saglasnosti organizacije koja vodi ove vodove, zabranjeno je:

a) izvodi građevinske, montažne, miniranje i navodnjavanje, sadi i seče drveće, uređuje sportske terene i igrališta, skladišti stočnu hranu, đubrivo, gorivo i drugi materijal;

b) urediti vezove za parkiranje brodova, barži i plutajućih dizalica, proizvoda utovar i istovar, jaružanje i jaružanje, bacanje sidara, prolaz sa puštenim sidrima i kočama, dodeljivanje ribolovnih područja, lov ribe, kao i vodenih životinja i biljaka sa pridnenim ribolovnim priborom, uređenje pojilišta, cepanje i skupljanje leda (u zaštitnim zonama podvodnog kabla dalekovodi);

c) urediti prilaze za mašine i mehanizme ukupne visine sa ili bez tereta od površine puta veće od 4,5 metara, kao i parking za motorna i konjska zaprežna vozila, mašine i mehanizme (u sigurnosnim zonama nadzemnih dalekovodi);

d) izvoditi zemljane radove na dubini većoj od 0,3 metra i ravnati tlo uz pomoć buldožera, bagera i dr. mašine za zemljane radove(u sigurnosnim zonama kablovskih dalekovoda).

Sigurnosne zone dalekovoda napona do 1000 volti koje prolaze kroz teritoriju eksperimentalnih poljoprivrednih stanica, parcela za ispitivanje sorti, proizvodnih objekata kolektivnih farmi, državnih farmi i drugih poljoprivrednih preduzeća i organizacija, kao i proizvodnih objekata Selkhoztehnike regionalne asocijacije, može koristiti preduzeće ili organizacija koja posjeduje ove stanice, dionice i objekte, bez saglasnosti organizacije koja upravlja dalekovodima, ali uz obavezno održavanje sigurnosti ovih vodova ipoštivanje sigurnosnih mjera.

5. Zabranjeno je obavljanje bilo kakvih radnji koje mogu poremetiti normalan rad električnih mreža ili dovesti do njihovog oštećenja, a posebno:

a) bacati strane predmete na žice, pričvršćivati ​​i vezivati ​​strane predmete za nosače i žice, penjati se na nosače, blokirati im prilaze i bacati snijeg sa krovova zgrada na žice;

b) odlagati teške terete (preko 5 tona), izlivati ​​rastvore kiselina, lužina i soli, urediti sve vrste deponija duž trase kablovskih dalekovoda;

c) otvara prostore elektromrežnih objekata, vrši priključke i preklope u električne mreže, pali vatru u blizini ulaznih i distributivnih uređaja, nadzemnih dalekovoda i u zonama zaštite kablovskih dalekovoda;

d) vrši rušenje ili rekonstrukciju zgrada, mostova, tunela, željezničkih i autoputeva i drugih objekata na mjestima gdje prolaze nadzemni i kablovski vodovi ili su postavljeni ulazni i distributivni uređaji, bez prethodnog uklanjanja ovih vodova i uređaja od strane izvođača u dogovoru sa organizacije koje upravljaju električnom energijom iz mreže.

6. Zemljišna površina sigurnosnih zona dalekovoda napona do 1000 volti ne podliježe oduzimanju od korisnika zemljišta, već se koristi uz obavezno poštovanje zahtjeva ovih Pravila.

Preduzeća, organizacije, ustanove i pojedinci građani na zemljišne parcele, duž kojih prolaze dalekovodi napona do 1000 volti, dužni su poduzeti sve mjere koje su u njihovoj moći kako bi osigurale sigurnost ovih vodova.

7. Ako su žice nadzemnih dalekovoda napona do 1000 volti i vodovi druge namjene koji pripadaju različitim organizacijama suspendovani na zajedničkim nosačima, svaka od organizacija koja vrši popravke vodova koji mogu uzrokovati štetu drugoj organizaciji ili zahtijevaju prisustvo njenog predstavnik mora unaprijed obavijestiti dotičnu organizaciju.

8. Preduzeća i organizacije koje obavljaju bilo kakve radove (eksplozivne, građevinske i druge) koji mogu prouzrokovati štetu na električnim mrežama napona do 1000 volti dužne su svoje postupanje usaglasiti sa organizacijom koja upravlja električnim mrežama najkasnije 3 dana prije početka radova. raditi. , i poduzeti korake za osiguranje ovih mreža.

Uslove za izvođenje ovih radova u zonama zaštite dalekovoda napona do 1000 volti, neophodnih za osiguranje sigurnosti ovih vodova, utvrđuje Ministarstvo energetike i elektrifikacije SSSR-a (djelimično građevinski radovi- u dogovoru sa Državnim odborom za izgradnju SSSR-a).

9. Izvođenje radova u blizini nadzemnih dalekovoda pomoću različitih vrsta mehanizama dozvoljeno je samo ako je zračna udaljenost od mehanizma ili od njegovog dijela za podizanje ili uvlačenje, kao i od tereta koji se podiže u bilo kojem njihovom položaju (uključujući pri maksimalnom usponu ili odlasku ) do najbliže žice pod naponom, biće najmanje 1,5 metara.

Udaljenost od kabla do mjesta iskopa određuje u svakom pojedinačnom slučaju organizacija koja upravlja kablovskim dalekovodom.

Ako nije moguće ispuniti uvjete koji osiguravaju sigurnost rada, napon se mora ukloniti sa dijela električne mreže.

10. Preduzeća i organizacije koje izvode zemljane radove, po otkrivanju kabla koji nije naveden u tehničkoj dokumentaciji za izvođenje ovih radova, dužni su da odmah obustave radove, preduzmu mjere za obezbjeđivanje sigurnosti kabla i o tome obavijestiti organizaciju koja upravlja električnim mrežama. ovo.

11. Tehničkom osoblju organizacija koje upravljaju električnim mrežama napona do 1000 volti daje se pravo nesmetanog pristupa električnim mrežama radi njihovog popravka i održavanja. Ako se električne mreže nalaze na teritoriji zabranjenih zona i posebnih objekata, onda nadležne organizacije moraju izdati propusnice zaposlenima koji opslužuju ove mreže radi pregleda i popravke u bilo koje doba dana.

12. Organizacijama koje upravljaju dalekovodima napona do 1000 volti dozvoljeno je izvođenje zemljanih radova u zaštićenim područjima neophodnim za sanaciju ovih vodova.

Navedeni radovi na prednosti vožnje automobila i željeznice izrađuju se u dogovoru sa nadležnim organima za puteve.

Za otklanjanje havarija na dalekovodima napona do 1000 volti dozvoljena je sječa pojedinačnih stabala u šumskim površinama uz trasu ovih vodova, nakon čega slijedi izdavanje karata za sječu (naredbe) na propisan način i uz čišćenje sječa od ostataka sječe.

13. Planski radovi na popravci i rekonstrukciji dalekovoda napona do 1000 volti koji prolaze kroz poljoprivredno zemljište izvode se u dogovoru sa korisnicima zemljišta i po pravilu u periodu kada ovo zemljište nije zauzeto poljoprivrednim kulturama. ili kada je moguće osigurati sigurnost ovih usjeva.

Radovi na otklanjanju havarija i operativnom održavanju dalekovoda mogu se izvoditi u svakom trenutku.

Nakon izvođenja navedenih radova, organizacije koje upravljaju dalekovodima moraju zemljište dovesti u stanje pogodno za korištenje prema predviđenu namenu, kao i za nadoknadu korisnika zemljišta za gubitke nastale tokom radova. Postupak utvrđivanja gubitaka utvrđuje Ministarstvo Poljoprivreda SSSR u saradnji sa Ministarstvom energetike i elektrifikacije SSSR-a iu dogovoru sa drugim zainteresovanim ministarstvima i resorima.

14. Planirani radovi na sanaciji i rekonstrukciji kablovskih dalekovoda, koji uzrokuju narušavanje kolovoznih površina, mogu se izvoditi samo nakon prethodnog dogovora o uslovima za njihovo sprovođenje sa nadležnim organima za poslove puteva, a unutar gradova i dr. naselja- sa izvršnim komitetima Sovjeta narodnih poslanika. Uslovi radova moraju biti dogovoreni u roku od 3 dana.

U hitnim slučajevima dozvoljeno je izvođenje radova na popravci kablovskih dalekovoda koji uzrokuju narušavanje površina puta, bez prethodnog dogovora, ali uz istovremeno obavještenje nadležnih organa za puteve, odnosno izvršnih komiteta Sovjeta Narodni poslanici radnog naroda.

Organizacije koje obavljaju ove vrste radova moraju organizovati obilaske radilišta sa postavljanjem znakova upozorenja za vozila i pješake i po završetku radova izravnati teren i sanirati kolovozne površine.

15. Postupkom rada dalekovoda napona do 1000 volti na teritoriji industrijskih preduzeća, na raskrsnicama sa željeznicom i putevima, na prolazu željezničkih pruga i na prilazima aerodromima moraju koordinirati organizacije koje upravljaju elektroenergetskim pogonom. veze sa relevantnim preduzećima i organizacijama.

Na autoputevi I - IV kategorije sa kretanjem mašina i mehanizama ukupne visine sa ili bez tereta od površine puta veće od 4,5 metara, na raskrsnici puteva sa nadzemnim dalekovodima, sa obe strane ovih vodova, signalni znakovi koji označavaju treba postaviti dozvoljenu visinu vozila u pokretu. Signalne znakove postavlja organizacija nadležna za put, u dogovoru sa organizacijom koja upravlja dalekovodima.

Mjesta ukrštanja dalekovoda sa plovnim i splavarskim rijekama moraju biti označena na obalama signalnim znakovima u skladu sa poveljom o unutrašnjem vodnom saobraćaju. Signalne znakove postavlja organizacija koja upravlja dalekovodima, u dogovoru sa slivnom administracijom plovnog puta i ona ih uključuje u listu uslova plovidbe i u pilot karte.

16. U slučajevima kada je na teritoriji ili u blizini gradilišta Zgrade i objekti koji se projektuju nalaze se na električnim mrežama napona do 1000 volti, u projektima i predračunima za izgradnju ovih objekata, u dogovoru sa organizacijama koje upravljaju elektromrežama, treba preduzeti mjere za osiguranje sigurnosti ove mreže.

17. Organizacije koje obavljaju poslove koji zahtijevaju reorganizaciju električnih mreža ili ih štite od mehaničkih oštećenja dužne su da izvode radove na rekonstrukciji ili zaštiti mreža o trošku svojih materijala i sredstava u dogovoru sa organizacijom koja upravlja električnim mrežama.

18. U slučaju podizanja sajle sidrom, ribolovnim alatom ili na bilo koji drugi način, kapetani brodova dužni su poduzeti mjere za oslobađanje sajle i to odmah prijaviti najbližoj luci, navodeći koordinate mjesta i vrijeme podizanja sajle. Luka koja je primila ovu prijavu dužna je prijaviti incident najbližem snabdijevanje energijom preduzeće.

Građani koji su otkrili pokidanu, ležeću na zemlji ili opuštenu žicu nadzemnog dalekovoda, kao i opasnost od pada stubova ili pokidanih žica, dužni su odmah obavijestiti najbliže snabdijevanje energijom biznis ili lokalna uprava.

19. Preduzeća i organizacije zadužene za postojeće objekte i objekte u izgradnji koji su izvori lutajućih struja moraju preduzeti mjere za ograničavanje curenja električne struje u zemlju. Organizacije zadužene za kablovske dalekovode u izgradnji i eksploataciji moraju preduzeti mjere za zaštitu ovih vodova od lutajućih struja.

20. Organizacije koje upravljaju električnim mrežama imaju pravo da obustave radove u zaštićenoj zoni dalekovoda koje vrše druge organizacije suprotno ovim Pravilima.

21. Izvršni komiteti Sovjeta narodnih poslanika, kao i organi milicije, u granicama svojih ovlašćenja, dužni su da pomognu organizacijama koje upravljaju električnim mrežama napona do 1000 volti u sprečavanju oštećenja ovih mreža i obezbeđivanju da se sva preduzeća, organizacije, ustanove i građani pridržavaju zahtjeva ovih Pravila.

22. U slučaju uništenja električnih mreža uzrokovanih elementarnim nepogodama (led, poplava, ledonos, uragan, šumski požar i drugo), izvršni komiteti Sovjeta narodnih poslanika, u okviru svojih ovlaštenja, dužni su uključiti građane i vozila u radu na otklanjanju uništenja ovih mreža. Plaćanje za restauratorske radove vrše organizacije koje upravljaju električnim mrežama.

23. Službena lica i građani krivi za nepoštivanje zahtjeva ovog pravilnika, kao i za povredu normalnog rada električne mreže napona do 1000 volti, odgovaraju na propisan način.

Uredba Vlade Ruske Federacije od 30. juna 2012. N 667
"O odobravanju zahtjeva za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje se bave transakcijama sa novčanim sredstvima ili drugom imovinom, kao i pojedinačni poduzetnici, te o poništavanju određenih akata Vlade Ruske Federacije"

U skladu sa Federalnim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma", Vlada Ruske Federacije odlučuje:

1. Odobreti priložene zahtjeve za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju transakcije sa gotovinom ili drugom imovinom i individualni preduzetnici.

2. Utvrditi da pravila interne kontrole koja su bila na snazi ​​prije stupanja na snagu ove rezolucije podliježu usklađivanju organizacija koje se bave transakcijama gotovinom ili drugom imovinom (osim kreditnih institucija) sa zahtjevima odobrenim ovom rezolucijom u roku od jedan mjesec.

3. Prepoznati kao nevažeće:

Uredba Vlade Ruske Federacije od 8. januara 2003. N 6 "O postupku odobravanja pravila interne kontrole u organizacijama koje se bave poslovima sa gotovinom ili drugom imovinom" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);

stav 4. izmjena i dopuna akata Vlade Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma, odobrenih Uredbom Vlade Ruske Federacije od 24. oktobra, 2005 N 638 (Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2005, N 44, član 4562);

Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. juna 2010. N 967-r (Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2010, N 26, čl. 3377).

Zahtjevi
na pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju transakcije sa gotovinom ili drugom imovinom i individualni preduzetnici
(odobreno Uredbom Vlade Ruske Federacije od 30. juna 2012. N 667)

Sa izmjenama i dopunama iz:

1. Ovaj dokument definiše uslove za razvoj organizacija koje se bave prometom gotovinom ili drugom imovinom (u daljem tekstu organizacije), kao i individualnih preduzetnika koji se bave kupovinom, prodajom i otkupom plemenitih metala i dragog kamenja, nakita od njih i otpad od takvih proizvoda, te individualni poduzetnici koji pružaju posredničke usluge u realizaciji kupoprodajnih transakcija nekretnina(u daljem tekstu „individualni preduzetnici“), pravila interne kontrole koja se sprovodi u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja širenja oružja za masovno uništenje (u daljem tekstu kao pravila interne kontrole).

Ovaj dokument se ne odnosi na kreditne organizacije, profesionalni učesnici na tržištu hartija od vrijednosti, osiguravajuća društva iz stava 4. dijela prvog člana 5. Saveznog zakona "O suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranju terorizma" (u daljem tekstu: Savezni zakon ), brokeri u osiguranju, fondovi društava za upravljanje investicijama, investicijski fondovi i nedržavni penzioni fondovi, kredit potrošačke zadruge, uključujući poljoprivredne kreditne potrošačke zadruge, mikrofinansijske organizacije, društva za uzajamno osiguranje, nedržavne penzione fondove i zalagaonice.

Informacije o promjenama:

Uredba Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933 Zahtjevi su dopunjeni stavom 1.1.

1.1. Rukovodilac organizacije i pojedinačni preduzetnik osiguravaju kontrolu usklađenosti primijenjenih pravila interne kontrole sa zahtjevima zakonodavstva Ruske Federacije.

Pravila interne kontrole organizacija i individualni preduzetnik moraju uskladiti sa zahtjevima regulatornih pravnih akata o suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma najkasnije mjesec dana od dana stupanja u snagu navedenih regulatornih pravnih akata, osim ako tim propisima nije drugačije određeno.

2. Pravila interne kontrole su razvijena u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

3. Pravila interne kontrole su dokument koji je sastavljen na papiru i koji:

a) uređuje organizacioni okvir za rad u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja širenja oružja za masovno uništenje u organizaciji;

b) utvrđuje poslove i procedure za rukovodioca organizacije, individualnog preduzetnika i zaposlene u organizaciji, preduzetnika pojedinca radi vršenja unutrašnje kontrole;

c) utvrđuje rokove za ispunjavanje obaveza radi vršenja unutrašnje kontrole, kao i lica odgovorna za njihovo sprovođenje.

4. Pravila interne kontrole uključuju sljedeće programe interne kontrole:

a) program kojim se utvrđuje organizaciona osnova za sprovođenje interne kontrole (u daljem tekstu: program organizovanja interne kontrole);

b) program identifikacije klijenata, predstavnika klijenata i (ili) korisnika, kao i stvarnih vlasnika (u daljem tekstu program identifikacije);

c) program za procjenu stepena (nivoa) rizika poslovanja klijenta u vezi sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranjem terorizma (u daljem tekstu: program procjene rizika);

d) program za otkrivanje transakcija (transakcija) koje podliježu obaveznoj kontroli i transakcija (transakcija) koje imaju znakove povezanosti sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranjem terorizma (u daljem tekstu: program za otkrivanje transakcija) ;

e) program za dokumentovanje informacija;

f) program kojim se uređuje postupak obustave rada u skladu sa saveznim zakonom (u daljem tekstu: program obustave rada);

g) program obuke i edukacije kadrova u oblasti borbe protiv legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja proliferacije oružja za masovno uništenje;

h) program za provjeru sprovođenja interne kontrole;

i) program za čuvanje informacija i dokumenata dobijenih kao rezultat implementacije programa za sprovođenje interne kontrole u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja proliferacije oružja za masovno uništenje (u daljem tekstu program za skladištenje informacija);

Informacije o promjenama:

Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577, stav 4 dopunjen je podstavom "k"

j) program proučavanja naručioca pri prijemu i servisiranju (u daljem tekstu: program proučavanja naručioca);

Informacije o promjenama:

Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577, stav 4 dopunjen je podstavom "l"

k) program koji reguliše tok postupanja u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije;

l) program kojim se uređuje postupak primjene mjera za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine.

5. Pravilima unutrašnje kontrole utvrđuju se ovlašćenja, kao i dužnosti dodeljene posebnom službeniku odgovornom za sprovođenje pravila unutrašnje kontrole (u daljem tekstu: poseban službenik).

6. Pravila interne kontrole odobrava rukovodilac organizacije, individualni preduzetnik.

7. Program organizacije interne kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uslove:

b) u organizaciji (uzimajući u obzir posebnosti njene strukture, broj zaposlenih, bazu klijenata i stepen (nivo) rizika povezanih sa klijentima organizacije i njihovim poslovanjem), može se formirati ili odrediti strukturna jedinica za obavljanje funkcija suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma. i finansiranje proliferacije oružja za masovno uništenje;

c) program sadrži opis sistema interne kontrole u organizaciji i njenoj filijali (filijalama) (ako ih ima) i za pojedinačnog preduzetnika, kao i proceduru interakcije između strukturnih jedinica organizacije (zaposlenih individualnog preduzetnika) o sprovođenju pravila interne kontrole.

8. Program identifikacije obuhvata sledeće procedure za sprovođenje mera za identifikaciju klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika:

a) utvrđivanje u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika podataka navedenih u članu 7. Saveznog zakona i provjeru tačnosti ovih podataka prije prihvatanja klijenta na uslugu;

a.1) preduzimanje razumnih i pristupačnih mera u datim okolnostima za identifikaciju i identifikaciju stvarnih vlasnika, uključujući mere za utvrđivanje u vezi sa ovim vlasnicima informacija predviđenih podstavom 1. stava 1. člana 7. Saveznog zakona, i za provjeru tačnost primljenih informacija;

b) provjeru prisustva ili odsustva u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika podataka o njihovoj umiješanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam, širenje oružja za masovno uništenje, primljeno u skladu sa stavom 2 člana 6, stavom 2 člana 7.4 i stavom dva stava 1 člana 7.5 Saveznog zakona;

c) utvrđivanje pripadnosti pojedinca koji se služi ili prima na službu broju stranih javnih funkcionera, službenika javnih međunarodnih organizacija, kao i lica koja zamjenjuju (zauzimaju) javne funkcije Ruske Federacije, položaje članova Ruske Federacije. Upravni odbor Centralne banke Ruske Federacije, federalni javna služba, čije imenovanje i razrješenje vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili pozicije u Centralnoj banci Ruske Federacije, državnim korporacijama i drugim organizacijama koje je osnovala Ruska Federacija na osnovu savezni zakoni, uključeni u spiskove pozicija koje odredi predsjednik Ruske Federacije;

d) identifikaciju pravnih i fizičkih lica koja su registrovana, imaju prebivalište ili se nalaze u državi (na teritoriji) koja nije u skladu sa preporukama Radne grupe za finansijsku akciju protiv pranja novca (FATF), ili koriste bankovne račune registrovan u navedenoj državi (na navedenoj teritoriji);

e) procenu i dodeljivanje klijentu stepena (nivoa) rizika transakcija klijenta u vezi sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranjem terorizma (u daljem tekstu: rizik), u skladu sa procenom rizika; program;

f) ažuriranje informacija dobijenih kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata korisnika i stvarnih vlasnika.

9. Programom identifikacije može se dodatno predvideti utvrđivanje i evidentiranje sledećih podataka koje prima organizacija i individualni preduzetnik u skladu sa stavom 5.4 člana 7 Saveznog zakona:

datum državna registracija pravno lice;

b) poštansku adresu pravnog lica;

c) sastav osnivača (učesnika) pravnog lica;

d) sastav i struktura organa upravljanja pravnog lica;

e) veličinu odobrenog (dioničkog) kapitala ili veličinu odobrenog fonda (udionički ulozi).

10. Prilikom identifikacije pravnog lica (uz njegovu saglasnost) može se predvidjeti utvrđivanje i utvrđivanje kodova za oblike saveznog državnog statističkog posmatranja.

11. Program identifikacije radi implementacije zahtjeva utvrđenih članom 7.3 Saveznog zakona predviđa:

postupak identifikacije među pojedincima koji se služe ili primaju na službu, stranim državnim službenicima, njihovim supružnicima i bliskim srodnicima, službenicima javnih međunarodnih organizacija, kao i osobama koje zamjenjuju (imaju) javne funkcije Ruske Federacije, položajima članova odbora direktora Centralne banke Ruske Federacije, pozicije federalne državne službe čije imenovanje i razrješenje vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili pozicije u Centralnoj banci Ruske Federacije Ruska Federacija, državne korporacije i druge organizacije koje je osnovala Ruska Federacija na osnovu saveznih zakona, uvrštene na spiskove pozicija koje utvrđuje predsednik Ruske Federacije;

postupak prijema stranih javnih funkcionera na službu, kao i mjere za utvrđivanje izvora sredstava ili druge imovine stranih javnih funkcionera;

postupak prihvatanja u službu, kao i razumne i pristupačne mjere u datim okolnostima za utvrđivanje izvora sredstava ili druge imovine službenika međunarodne javne organizacije ili osobe koja zamjenjuje (ima) javnu funkciju Ruske Federacije , položaj člana Upravnog odbora Centralne banke Ruske Federacije, funkciju federalne javne službe, imenovanje i razrješenje na koju vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili položaj u Centralnoj banci Ruske Federacije, državnoj korporaciji ili drugoj organizaciji koju je osnovala Ruska Federacija na osnovu saveznog zakona, uključena u odgovarajuću listu pozicija koju odredi predsjednik Ruske Federacije, u slučajevima navedenim u stavu 3. člana 7.3 Saveznog zakona.

12. Programom identifikacije utvrđuju se načini i oblici evidentiranja informacija (informacija) koje organizacija i individualni preduzetnik dobijaju kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata, korisnika i stvarnih vlasnika, obavljajući poslove iz stava 8. ovog člana. dokument, kao i postupak ažuriranja navedenih informacija.

Informacije o promjenama:

Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577 Zahtjevi su dopunjeni klauzulom 12.1.

12.1. Studijski program klijenta predviđa aktivnosti u cilju dobijanja informacija o klijentu iz podstav 1.1 stava 1 člana 7 Saveznog zakona.

Međutim, prema definiciji poslovnu reputaciju klijenta, predviđeno navedenim podstavom, smatra se njegova procjena zasnovana na javno dostupnim informacijama.

13. Programom procene rizika definisani su postupci za procenu i dodeljivanje stepena (nivoa) rizika klijentu, uzimajući u obzir uslove za njegovu identifikaciju:

14. Programom procene rizika predviđena je procena rizika klijenata na osnovu informacija dobijenih kao rezultat realizacije studijskog programa klijenta, kao i znakova transakcija, vrsta i uslova delatnosti koji imaju povećan rizik da klijenti obavljaju transakcije. u cilju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom, i finansiranja terorizma, uzimajući u obzir preporuke Radne grupe za finansijsku akciju protiv pranja novca (FATF).

15. Programom procjene rizika predviđen je postupak i učestalost praćenja poslovanja (transakcija) klijenta u cilju procjene stepena (nivoa) rizika i naknadne kontrole njegove promjene.

16. Program za identifikaciju transakcija predviđa procedure za identifikaciju:

b) radnje (transakcije) koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu sa stavom 2. člana 7. Saveznog zakona po osnovu navedenim u njemu;

c) neuobičajene transakcije (transakcije), uključujući one koje potpadaju pod kriterijume za identifikaciju i znakove neuobičajenih transakcija, čije sprovođenje može imati za cilj legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma.

17. Programom za identifikaciju transakcija u cilju identifikacije transakcija (transakcija) iz tačke 16. ovog dokumenta (u daljem tekstu: transakcije koje podliježu kontroli) predviđeno je kontinuirano praćenje transakcija (transakcija) klijenata.

18. Program identifikacije transakcija u cilju identifikacije neobičnih transakcija, čija realizacija može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) prihoda stečenih kriminalom, odnosno finansiranje terorizma, predviđa povećanu pažnju (praćenje) transakcija (transakcija) klijenata klasifikovanih u grupu visokog rizika.

19. Program za otkrivanje transakcija u cilju identifikacije transakcija (transakcija), čija realizacija može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma, sadrži kriterijume za identifikaciju neuobičajenih transakcija i njihovih znakova.

Informacije o promjenama:

Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577 Zahtjevi su dopunjeni klauzulom 19.1.

19.1. Program za otkrivanje transakcija uključuje listu kriterijuma i znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu transakcije, koju je ustanovila Federalna služba za finansijski nadzor, kako bi se identifikovale transakcije za koje postoji sumnja da su izvršene u svrhu legalizacije (pranja) prihoda stečenog kriminalom ili finansiranjem terorizma, na osnovu prirode, obima i glavnih aktivnosti organizacije, individualnog preduzetnika i njihovih klijenata. Organizacija i (ili) pojedinačni preduzetnik ima pravo da podnese predloge za dopunu liste kriterijuma i znakova koji ukazuju na neobičnu prirodu transakcije. Odluku o priznavanju poslovanja klijenta sumnjivim donosi organizacija i (ili) individualni preduzetnik na osnovu podataka o finansijskim i privrednim aktivnostima, finansijski položaj i poslovni ugled klijenta, koji karakteriše njegov status, status njegovog zastupnika i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika.

20. Programom za identifikaciju transakcija predviđena je procedura za obavještavanje zaposlenog u organizaciji, pojedinačnog preduzetnika (zaposlenog kod individualnog preduzetnika), koji je identifikovao transakciju (transakciju) koja podliježe kontroli, posebnog službenika (osim slučajeva samostalno obavljanje od strane pojedinačnog preduzetnika funkcija posebnog službenika) za donošenje odluke o daljim radnjama u vezi sa poslovanjem (transakcijom) u skladu sa Saveznim zakonom, ovim dokumentom i pravilima interne kontrole.

21. Program za identifikaciju transakcija predviđa identifikaciju znakova neobične transakcije (transakcije) klijenta, analizu drugih transakcija (transakcija) klijenta, kao i informacije koje su dostupne organizaciji, individualnom preduzetniku o klijentu. , zastupnik klijenta i korisnik (ako ga ima), stvarni vlasnik u cilju potvrde osnovanosti sumnje u provođenje radnje (transakcije) ili većeg broja radnji (transakcija) u svrhu legalizacije (pranja) prihod stečen kriminalom ili finansiranjem terorizma.

22. Program identifikacije transakcija predviđa proučavanje osnova i svrhe svih otkrivenih neuobičajenih transakcija (transakcija), kao i pismeno evidentiranje rezultata.

23. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupak i slučajeve za preduzimanje sljedećih dodatnih mjera za proučavanje identifikovane neuobičajene transakcije (transakcije):

a) dobijanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) Dodatne informacije objašnjavanje ekonomskog značenja neobične operacije (transakcije);

b) obezbjeđivanje povećane pažnje (praćenja) u skladu sa ovim dokumentom na sve poslove (transakcije) ovog klijenta u cilju dobijanja potvrde da njihovo sprovođenje može biti usmjereno na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma.

Program otkrivanja operacija predviđa odluku rukovodioca organizacije, individualnog preduzetnika ili osobe koju oni ovlaste da:

b) o prepoznavanju utvrđene neuobičajene operacije (transakcije) kao sumnjive operacije (transakcije), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma;

c) o potrebi preduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobičnog poslovanja (transakcije) klijenta;

25. Program dokumentarnog fiksiranja informacija predviđa postupak pribavljanja i fiksiranja informacija (informacija) na papiru i (ili) drugim medijima u cilju implementacije Saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata iz oblasti suzbijanja legalizacije (pranja). ) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma i pravila unutrašnje kontrole.

26. Program dokumentarnog fiksiranja informacija predviđa dokumentarno fiksiranje informacija:

b) o operaciji (transakciji) koja ima barem jedan od kriterija i (ili) znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu operacije (transakcije);

c) o operaciji (transakciji) za koju postoji sumnja da se sprovodi radi legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranja terorizma;

d) o operaciji (transakciji) ostvarenoj tokom realizacije programa istraživanja klijenta.

27. Program za dokumentovanje informacija predviđa pripremu od strane zaposlenog u organizaciji, pojedinačnog preduzetnika (zaposlenika individualnog preduzetnika), koji je identifikovao radnju (transakciju) koja je predmet kontrole, internu poruku - dokument koji sadrži sljedeće informacije o takvoj operaciji (transakciji) (u daljem tekstu interna poruka):

a) kategoriju operacije (transakcije) (podložna obaveznim kontrolama ili neuobičajenim radnjama), kriterije (znakove) ili druge okolnosti (razloge) zbog kojih se operacija (transakcija) može klasificirati kao radnje koje podliježu obaveznoj kontroli, ili neobične operacije (transakcije). ) ;

c) podatke o licu, stranoj strukturi bez formiranja pravnog lica, koje obavlja radnju (transakciju);

d) podatke o zaposleniku koji je sastavio internu poruku o operaciji (transakciji) i njegov potpis;

e) datum sastavljanja interne poruke o operaciji (transakciji);

f) zapisnik (oznaku) o odluci posebnog službenika donesenoj u vezi sa internim izvještajem o poslovanju (transakciji), i njeno obrazloženo obrazloženje;

g) zapisnik (oznaku) o odluci rukovodioca organizacije, pojedinačnog preduzetnika ili lica koje on ovlasti, donetu u vezi sa internom porukom u skladu sa stavom 24. ovog dokumenta, i njeno obrazloženo obrazloženje;

h) zabilježiti (označiti) o dodatne mjere(druge radnje) preduzete u odnosu na klijenta u vezi sa identifikacijom neobične operacije (transakcije) ili njenih znakova.

28. Oblik interne poruke, postupak, rokovi i način njenog prenošenja posebnom službeni ili odgovorni službenik strukturna jedinica koje obavlja funkcije suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja širenja oružja za masovno uništenje, određuju ih organizacija i individualni preduzetnik samostalno i odražavaju se u programu dokumentovanja. informacije.

28.1. Program koji reguliše tok postupanja u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije uključuje:

a) spisak osnova za takvo odbijanje, koji su utvrdili organizacija i individualni preduzetnik, uzimajući u obzir uslove iz stava 11. člana 7. Saveznog zakona;

b) postupak za donošenje odluke o odbijanju izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije, kao i dokumentovanje informacija o slučajevima odbijanja da se izvrši nalog klijenta za izvršenje transakcije;

c) postupak daljeg postupanja u odnosu na klijenta u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za završetak operacije;

d) postupak za dostavljanje informacija Federalnoj službi za finansijski nadzor o slučajevima odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije.

29. Program suspenzije uključuje:

a) postupak identifikacije među učesnicima u transakciji sa gotovinom ili drugom imovinom fizičkih lica ili pravna lica navedeni u stavu dva tačke 10 člana 7 Saveznog zakona, ili pojedinci koji obavljaju transakcije sa gotovinom ili drugom imovinom u skladu sa podstavom 3 tačke 2.4 člana 6 Saveznog zakona, ili fizička ili pravna lica navedena u trećem delu člana 8. Saveznog zakona;

f) postupak obavještavanja klijenta o nemogućnosti obavljanja transakcije novčanim sredstvima ili drugom imovinom kojom raspolaže zbog obustave navedene transakcije.

29.1. Programom kojim se uređuje postupak primjene mjera za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine predviđeno je:

a) postupak za dobijanje informacija od Federalne službe za finansijski nadzor o organizacijama i pojedincima koji su u skladu sa članom 6. Saveznog zakona uvršteni u spisak organizacija i pojedinaca za koje postoje podaci o njihovoj umešanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam ili u pogledu kojih je u skladu sa članom 7.4 Saveznog zakona, međuresorno koordinaciono tijelo koje obavlja poslove suzbijanja finansiranja terorizma donijelo odluku o zamrzavanju (blokadi) sredstava ili druge imovine;

Informacije o promjenama:

Stav 29.1 dopunjen je podstavom "a.1" od 21. septembra 2018. - Uredbom Vlade Rusije od 11. septembra 2018. N 1081

a.1) postupak za dobijanje informacija od Federalne službe za finansijski nadzor o organizacijama i pojedincima koji su u skladu sa članom 7.5 Saveznog zakona uključeni u spisak organizacija i pojedinaca za koje postoje informacije o njihovoj umešanosti u širenje oružje za masovno uništenje;

b) postupak donošenja odluke o primjeni mjera za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine;

c) proceduru i učestalost provođenja mjera za provjeru prisustva ili odsustva među njihovim klijentima organizacija i pojedinaca u odnosu na koje su primijenjene ili bi trebale biti primijenjene mjere zamrzavanja (blokiranja) sredstava ili druge imovine;

d) obavještavanje Federalne službe za finansijski nadzor o mjerama koje su preduzete za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine i rezultatima provjera prisustva ili odsustva organizacija i pojedinaca među njihovim klijentima u pogledu kojih su preduzete mjere za zamrzavanje (blokiranje) sredstava je primenjeno ili treba da se primeni ili druga svojstva;

e) proceduru za interakciju sa organizacijama i pojedinci u pogledu kojih su primijenjene ili treba da se primjene mjere za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine, uključujući i postupak obavještavanja o preduzetim mjerama za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine;

f) postupak za ispunjavanje uslova iz stava 4. člana 7.4. Saveznog zakona, kada odgovarajuću odluku donosi međuresorno koordinaciono tijelo koje obavlja poslove suzbijanja finansiranja terorizma;

30. Program obuke i edukacije kadrova u oblasti suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja proliferacije oružja za masovno uništenje razvija se u skladu sa zakonodavstvom Republike Srpske. Ruska Federacija.

31. Program za provjeru implementacije interne kontrole osigurava da se organizacija (zaposleni u organizaciji) i individualni preduzetnik (zaposlenici individualnog preduzetnika) pridržavaju zakonodavstva Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i finansiranja terorizma, pravilnik o unutrašnjoj kontroli i drugi organizaciono – upravni akt organizacije, pojedinačnog preduzetnika, koji se donosi radi organizovanja i vršenja unutrašnje kontrole.

32. Programom provjere sprovođenja interne kontrole predviđeno je:

a) redovno, a najmanje jednom u šest mjeseci, vrši internu reviziju usklađenosti u organizaciji i pojedinačnom preduzetniku sa pravilima interne kontrole, zahtjevima Saveznog zakona i drugih podzakonskih akata;

b) dostavljanje rukovodiocu organizacije, individualnom preduzetniku na osnovu rezultata inspekcije pisanih izveštaja koji sadrže informacije o svim utvrđenim kršenjima zakonodavstva Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizam, pravila interne kontrole i drugi organizacioni i administrativni akti organizacije, preduzetnika, doneti radi organizovanja i vršenja unutrašnje kontrole;

c) preduzimanje mjera u cilju otklanjanja povreda utvrđenih kao rezultat inspekcijskog nadzora.

33. Program skladištenja informacija obezbeđuje čuvanje najmanje 5 godina od dana prestanka odnosa sa klijentom:

a) dokumenti koji sadrže informacije o klijentu, predstavniku klijenta, korisniku i stvarnom vlasniku, primljeni na osnovu Federalnog zakona, drugih regulatornih pravnih akata Ruske Federacije donesenih u svrhu njegove primjene, kao i interne kontrole pravila;

b) dokumente koji se odnose na poslovanje (transakcije) o kojima su podaci dostavljeni Federalnoj službi za finansijski nadzor i izvještaje o tim poslovima (transakcijama);

c) dokumente koji se odnose na transakcije koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu sa članom 7. Saveznog zakona i ovim dokumentom;

d) dokumente o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;

e) interne poruke;

f) rezultate proučavanja osnova i svrhe identifikovanih neobičnih operacija (transakcija);

g) dokumente koji se odnose na aktivnosti klijenta (u obimu koji odredi organizacija, individualni preduzetnik), uključujući poslovnu korespondenciju i druga dokumenta po nahođenju organizacije, individualnog preduzetnika;

h) druga dokumenta dobijena kao rezultat primjene pravila interne kontrole.

34. Program skladištenja informacija predviđa čuvanje informacija i dokumenata na način da im mogu blagovremeno pristupiti Federalna služba za finansijski nadzor, kao i drugi organi. državna vlast u skladu sa svojom nadležnošću u slučajevima utvrđenim zakonodavstvom Ruske Federacije, i uzimajući u obzir mogućnost njihove upotrebe kao dokaza u krivičnim, građanskim i arbitražnim postupcima.

35. Pravilima interne kontrole predviđeno je osiguranje povjerljivosti informacija dobijenih kao rezultat primjene pravila interne kontrole, kao i mjera koje organizacija i individualni preduzetnik preduzimaju u primjeni ovih pravila u skladu sa zakonodavstvom Republike Srpske. Ruska Federacija.