РЕЗОЛЮЦИЯ НА МИНИСТЕРСКИЯ СЪВЕТ НА РЕПУБЛИКА БЕЛАРУС Юли 2012 г. № 667

По някои въпроси на работата с жалби на граждани и юридически лица

С цел рационализиране на работата в държавни органи, държавни и други организации с жалби от граждани и юридически лица, получени в хода на „горещи линии“ и „директни телефонни линии“, Министерският съвет на Република Беларус РЕШАВА:

1. Определете, че:

1.1. организирането на "горещи линии" и "директни телефонни линии" по въпроси от значение за гражданите и юридическите лица се извършва от ръководителите правителствени агенции, държавни и други организации (с изключение на дипломатически мисии и консулски служби на Република Беларус) (наричани по-долу организации).

На горещата линия на организацията се обръщат граждани и юридически лица по въпроси от справочно-консултантски характер, свързани с нейната дейност.

По време на „директната телефонна линия” граждани и юридически лица се свързват с организацията по въпроси от нейната компетентност или по предварително планирана тема, поради нейната актуалност;

1.2. „гореща линия“ се провежда от специалисти на организацията в работно времев делничните дни. В същото време ръководителят на организацията може да определи допълнителни дни и часове за провеждането му.

Ред на поведение" гореща линия» и работата с исканията, получени по време на изпълнението му, се установява от ръководителя на организацията. Жалби, получени по време на "горещата линия", не подлежат на регистрация;

1.3. "директна телефонна линия" се провежда:

Ръководителят на организацията, с изключение на ръководителя на местния изпълнителен и административен орган - най-малко веднъж на тримесечие;

ръководител на местния изпълнителен и разпоредителен орган - най-малко веднъж на два месеца;

Заместник-ръководители, ръководители на структурни подразделения на организацията - най-малко веднъж на тримесечие.

Датата, часът и продължителността на "директната телефонна линия" се определят от ръководителя на организацията във всеки отделен случай или чрез изготвяне на планове (графици).

Офисната работа по жалби, получени по време на „директна телефонна линия“, се извършва в организации по начина, предписан от ръководителя на организацията, като се вземат предвид изискванията на тази резолюция;

1.4. информация за провеждане на „гореща линия“, „директна телефонна линия“ се довежда до общественото внимание чрез публикуването й в медиите, глобални компютърна мрежаИнтернет, на информационни щандове (табло) на организацията;

1.5. при провеждане на „гореща линия“ и „директна телефонна линия“ по решение на ръководителя на организацията може да се направи аудиозапис с уведомяване на граждани и юридически лица;

1.6. когато кандидатства на „директна телефонна линия“, гражданинът трябва да предостави своето фамилно име, собствено име, бащино име (ако има такова), данни за мястото на пребиваване и (или) работа (учене) и представителя юридическо лице- фамилия, собствено име, бащино име (ако има такова), наименование на юридическото лице, което представлява, и неговия юридически адрес, посочете същността на жалбата;

1.7. по време на „директната телефонна линия” на гражданите и юридическите лица се дават пълни и изчерпателни отговори на поставените от тях въпроси от компетентността на организацията.

Ако е необходимо допълнително проучване на въпроса, извършване на специална проверка или изискване на съответна информация, жалбата се регистрира в деня на получаването й чрез издаване на регистрационна и контролна карта по образец съгласно приложението;

1.8. ако жалбата или отделните въпроси, повдигнати в нея, получени по време на „гореща линия“, „директна телефонна линия“, не са от компетентността на организацията, на гражданина и юридическото лице се обяснява към коя организация трябва да се свърже. Такива жалби не подлежат на регистрация;

1.9. Гражданите и юридическите лица се уведомяват за резултатите от разглеждането на жалби, които не са разрешени по време на „директната телефонна линия“ в рамките на петнадесет дни от датата на регистрация на жалбите в организацията.

Ако е необходимо допълнително проучване на въпроса, извършване на специален одит или изискване на съответна информация, срокът за разглеждане на такива заявления може да бъде удължен до един месец;

1.10. Отговорността за организиране на работата със заявленията, получени по време на „гореща линия“ и „директна телефонна линия“, както и наблюдението на тяхното разглеждане, е на ръководителите на организациите.

2. Признава за невалидно Постановлението на Министерския съвет на Република Беларус от 28 юни 2011 г. № 854 „Относно някои въпроси на работата с жалбите на граждани и юридически лица“ ( Национален регистърправни актове на Република Беларус, 2011 г., № 75, 5/34057).

3. Настоящото решение влиза в сила след официалното му публикуване. Министър-председателят на Република Беларус М. Мясникович

Руска федерация

Постановление на правителството на Руската федерация от 30.06.2012 г. N 667 „За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи операции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни организации), и признаване на някои актове на правителството на Руската федерация"

В съответствие с Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ правителството на Руската федерация решава:

1. Утвърждава приложените изисквания към правилата вътрешен контролразработени от организации, които извършват операции с в бройили друго имущество (освен кредитни институции).

2. Установете, че правилата за вътрешен контрол, които са в сила преди влизането в сила на тази резолюция, подлежат на привеждане на организациите, извършващи транзакции с парични средства или други активи (с изключение на кредитни институции), в съответствие с изискванията, одобрени с тази резолюция в рамките на един месец .

3. Признаване за невалидни:

Постановление на правителството на Руската федерация от 8 януари 2003 г. N 6 „За процедурата за одобряване на правилата за вътрешен контрол в организациите, извършващи операции с парични средства или друго имущество“ (Sobraniye Zakonodatelstva Russian Federatsii, 2003, N 2, чл. 188);

1. Този документ определя изискванията за разработване от организации (с изключение на кредитни институции, включително тези, които са професионални участници на пазара на ценни книжа), които извършват транзакции с парични средства или друго имущество, правила за вътрешен контрол (наричани по-долу организация, съответно правила за вътрешен контрол) с цел противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма.

2. Правилата за вътрешен контрол се разработват в съответствие със законодателството на Руската федерация.

3. Правилата за вътрешен контрол са документ, който:

а) регламентира организационната рамка за работа, насочена към противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма в организацията;

б) установява задълженията и реда за действията на длъжностните лица и служителите за осъществяване на вътрешен контрол;

В) определя сроковете за изпълнение на задълженията за целите на вътрешния контрол, както и лицата, отговорни за тяхното изпълнение.

4. Правилата за вътрешен контрол включват следните програми за вътрешен контрол:

а) програма, която определя организационната основа за осъществяване на вътрешен контрол (наричана по-нататък програмата за организиране на вътрешен контрол);

б) програмата за идентификация на клиенти, представители на клиенти и (или) бенефициенти (наричана по-нататък програмата за идентификация);

В) програма за оценка на степента (нивото) на риска на клиента да извършва сделки, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за оценка на риска);

г) програма за разкриване на сделки (транзакции), подлежащи на задължителен контрол, и сделки (транзакции), които имат признаци на връзка с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за разкриване на сделки) ;

Д) програма за документиране на информация;

E) програма, регулираща процедурата за спиране на операции в съответствие с Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ (съответно по-нататък Федералният закон, програмата за спиране на операции (транзакции) ));

ж) програма за обучение и обучение на служители на организацията в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма;

з) програма за проверка на осъществяването на вътрешен контрол;

и) програма за съхраняване на информация и документи, получени в резултат на прилагането на програми за вътрешен контрол с цел борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за съхранение на информация).

5. Правилата за вътрешен контрол определят правомощията, както и задълженията, възложени на специално длъжностно лице, отговорно за прилагането на правилата за вътрешен контрол (наричано по-нататък специалното длъжностно лице).

6. Правилата за вътрешен контрол се утвърждават от ръководителя на организацията.

7. Програмата за организация на вътрешния контрол се разработва, като се вземат предвид следните условия:

а) в организацията е назначено специално длъжностно лице в съответствие с параграф 2 на член 7 от Федералния закон;

Б) в организацията (като се вземат предвид особеностите на нейната структура, численост на персонала, клиентската база и степента (нивото) на рисковете, свързани с клиентите на организацията и техните операции), може да бъде сформирано или определено структурно звено, което да изпълнява функциите за борба с легализирането (прането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма ;

В) програмата съдържа описание на системата за вътрешен контрол в организацията и нейния клон (клонове) (ако има такива), процедурата за взаимодействие между структурните подразделения на организацията по прилагането на правилата за вътрешен контрол.

8. Програмата за идентификация включва следните процедури за прилагане на мерки за идентифициране на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента:

А) установяване на информация, посочена в член 7 от Федералния закон по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента;

б) проверка на наличието или отсъствието по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента на информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм, получена в съответствие с параграф 2

В) определяне дали клиентът, представителят на клиента и (или) бенефициентът принадлежи към броя на чуждестранните държавни служители;

Г) идентифициране на юридически и физически лица, които съответно са регистрирани, установени или се намират в държава (на територията), която не отговаря на препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF), или използват банкови сметки регистриран в посочената държава (на посочената територия);

д) оценка и определяне на клиента на степента (нивото) на риск от транзакциите на клиента, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричани по-нататък риск), в съответствие с оценката на риска. програма;

е) актуализиране на информацията, получена в резултат на идентифициране на клиенти на организацията, установяване и идентифициране на бенефициенти.

9. Програмата за идентификация може допълнително да предвижда установяването и записването на следните данни, получени от организацията в съответствие с член 7, параграф 5.4 от Федералния закон:

а) датата на държавна регистрация на юридическото лице;

б) пощенски адрес на юридическото лице;

в) съставът на учредителите (участниците) на юридическото лице;

г) състава и структурата на органите за управление на юридическото лице;

д) размера на уставния (акционерния) капитал или размера на уставния фонд.

10. При идентифициране на юридическо лице (с негово съгласие) може да се предвиди установяване и фиксиране на кодове за формите на федерално държавно статистическо наблюдение.

11. Програмата за идентификация с цел изпълнение на изискванията, установени в член 7.3 от Федералния закон, предвижда:

процедурата за идентифициране на чуждестранни държавни служители, както и техните съпрузи и близки роднини сред лицата, които са или са приети на служба;

процедурата за приемане на чуждестранни длъжностни лица за служба, както и мерките за определяне на източниците на произход на средствата или друго имущество на чуждестранни държавни служители.

12. Програмата за идентификация определя методите и формите за фиксиране на информацията (информацията), получена от организацията в резултат на идентифициране на клиенти, представители на клиенти, бенефициенти, извършване на дейностите, предвидени в точка 8 от този документ, както и процедура за актуализиране на посочената информация.

13. Програмата за оценка на риска определя процедурите за оценка и определяне на степен (ниво) на риск на клиент, като се вземат предвид изискванията за неговото идентифициране:

А) при договорни отношения с клиента (приемането му за обслужване);

б) в процеса на обслужване на клиенти (като се извършват операции (транзакции));

в) в други случаи, предвидени от организацията в правилата за вътрешен контрол.

14. Програмата за оценка на риска предвижда оценка на риска на клиентите въз основа на признаци на сделки, видове и условия на дейност, които носят повишен риск от клиенти, извършващи сделки за целите на легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност и финансиране. на тероризма, като се вземат предвид препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF).

15. Програмата за оценка на риска предвижда реда и честотата за наблюдение на операциите (транзакциите) на клиента с цел оценка на степента (нивото) на риска и последващ контрол върху неговото изменение.

16. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедури за идентифициране на:

а) операции (транзакции), подлежащи на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;

Б) операции (транзакции), подлежащи на документално фиксиране в съответствие с член 7, параграф 2 от Федералния закон на основанията, посочени в него;

в) необичайни транзакции (транзакции), включително тези, които попадат в критериите за идентифициране и признаци на необичайни транзакции, чието изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм.

17. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), предвидени в клауза 16 от този документ (наричани по-долу транзакции, подлежащи на контрол), осигурява текущ мониторинг на транзакции (транзакции) на клиенти.

18. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на необичайни транзакции, чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризма, предвижда повишено внимание (мониторинг) на транзакции (транзакции) клиенти, класифицирани като високорискова група.

19. Програмата за откриване на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), чието изпълнение може да е насочено към легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма, включва критерии за идентифициране на необичайни транзакции и техните признаци.

20. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата за информиране на служител на организацията, който е идентифицирал транзакция (транзакция), подлежаща на контрол, специално длъжностно лице, за да може последното да вземе решение за по-нататъшни действия във връзка с транзакцията (транзакция ) в съответствие със федерален закон, този документ и правилата за вътрешен контрол.

21. Програмата за идентифициране на транзакции осигурява идентифициране на признаци на необичайна транзакция (транзакция) на клиента, анализ на други транзакции (транзакции) на клиента, както и информация на разположение на организацията за клиента, представител на клиента и бенефициента (ако има такъв), за да се потвърди валидността на подозренията за извършване на операции (транзакции) или редица операции (транзакции) с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

22. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда проучване от организацията на основанията и целите за извършване на всички идентифицирани необичайни транзакции (транзакции), както и писмено фиксиране на резултатите.

23. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата и случаите, в които организацията предприема следните допълнителни мерки за проучване на идентифицираната необичайна транзакция (транзакция):

А) получаване от клиента на необходимите обяснения и (или) Допълнителна информацияобясняване на икономическия смисъл на необичайна операция (сделка);

Б) осигуряване на повишено внимание (мониторинг) в съответствие с този документ към всички операции (транзакции) на този клиент, за да се получи потвърждение, че тяхното изпълнение може да бъде насочено към легализация (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

24. Програмата за откриване на транзакции предвижда решението на ръководителя на организацията или упълномощено от него длъжностно лице:

А) относно признаването на операцията (транзакцията) на клиента, подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;

б) при признаване на идентифицираната необичайна операция (транзакция) като подозрителна операция (транзакция), чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм;

В) относно необходимостта от предприемане на допълнителни мерки за проучване на необичайната операция (транзакция) на клиента;

г) относно предоставянето на информация за операциите, предвидени в букви "а" и "б" от този параграф, на Федералната служба за финансов мониторинг.

25. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда процедурата за получаване и фиксиране на информация (информация) на хартия и (или) други носители с цел прилагане на Федералния закон, други регулаторни правни актове в областта на борбата с легализацията (пране на пари). ) на доходи от престъпна дейност и финансиране на тероризъм, както и правилата за вътрешен контрол на организацията.

26. Програмата за документиране на информация предвижда документиране на информация при признаци на извършване на клиент:

а) операция (сделка), подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;

б) операция (транзакция), попадаща в критериите за идентифициране и (или) признаци на необичайна операция (транзакция);

В) друга операция (сделка), за която има съмнения, че се извършва с цел легализиране (изпиране) на доходи от престъпна дейност или финансиране на тероризъм.

27. Програмата за документално записване на информация предвижда подготовката от служител на организацията, който е идентифицирал операция (транзакция), подлежаща на контрол, на вътрешно съобщение - документ, съдържащ следната информация за такава операция (транзакция) (по-нататък наричано вътрешно съобщение):

А) категория операция (транзакция) (подлежаща на задължителен контрол или необичайна операция), критерии (признаци) или други обстоятелства (причини), поради които операцията (транзакция) може да бъде приписана на операции, подлежащи на задължителен контрол, или необичайни операции (транзакции ) ;

в) информация за лицето (лицата), извършващо операцията (сделката);

г) информация за служителя, съставил вътрешното съобщение за операцията (сделката), и неговия подпис;

Д) датата на изготвяне на вътрешно съобщение за операцията (сделката);

е) запис (маркировка) за решението на специалното длъжностно лице, взето във връзка с вътрешния доклад за операцията (сделката), и неговата мотивирана обосновка;

G) запис (маркировка) за решението на ръководителя на организацията или упълномощено от него длъжностно лице, направено във връзка с вътрешния доклад за операцията (транзакцията) в съответствие с параграф 24 от тези изисквания, и неговата мотивирана обосновка;

з) записвам (маркирам) около допълнителни мерки(други действия), предприети от организацията по отношение на клиента във връзка с идентифицирането на необичайна операция (транзакция) или нейните признаци.

28. Формата на вътрешното съобщение, редът, условията и начинът за предаването му на отговорното лице се определят от организацията самостоятелно и се отразяват в програмата за документиране на информация.

29. Програмата за спиране на операции (сделки) предвижда условията и реда за предприемане от организацията на мерки, насочени към:

А) спиране, в съответствие с член 7, параграф 10 от Федералния закон, на операции (транзакции), в които една от страните е организация или физическо лице, включено в списъка на организации и лица, по отношение на които има информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм и информиране на Федералната служба за финансов мониторинг в съответствие с параграф 2 на член 6 от Федералния закон;

Б) спиране на операции (транзакции) на клиента в случай на получаване на решение на Федералната служба за финансов мониторинг за спиране на операции с парични средства или друго имущество, издадено въз основа на член 8 от Федералния закон;

в) спиране на операции (транзакции) на клиента за допълнителен срокв случай на получаване на съдебно решение за спиране на операции с парични средства или друго имущество, издадено въз основа на член 8 от Федералния закон.

30. Програмата за обучение и обучение на служители на организацията в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма е разработена в съответствие със законодателството на Руската федерация.

31. Програмата за одит на вътрешния контрол гарантира, че организацията и нейните служители спазват законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, правилата за вътрешен контрол и други организационни и административни документи на организация, възприета за целите на организацията и осъществяването на вътрешния контрол.

32. Програмата за проверка на осъществяването на вътрешния контрол предвижда:

а) провеждане редовно, но поне веднъж на всеки шест месеца, вътрешни одити за спазване на правилата за вътрешен контрол на организацията, изискванията на Федералния закон и други регулаторни правни актове;

Б) представяне на ръководителя на организацията въз основа на резултатите от проверките на писмени доклади, съдържащи информация за всички установени нарушения на законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, вътрешния контрол правила и други организационни и административни документи на организацията, приети с цел организиране и осъществяване на вътрешен контрол;

В) предприемане на мерки за отстраняване на нарушенията, установени в резултат на проверките.

33. Програмата за съхранение на информация осигурява съхранение най-малко 5 години от датата на прекратяване на отношенията с клиента:

а) документи, съдържащи информация за клиента на организацията, представителя на клиента, бенефициента, получени въз основа на Федералния закон, други регулаторни правни актове на Руската федерация, приети за целите на неговото прилагане, както и вътрешни правила за контрол;

Б) документи, свързани с операции (транзакции), информация за които е предоставена на Федералната служба за финансов мониторинг, и отчети за такива операции (транзакции);

в) документи, свързани със сделки, подлежащи на документално вписване в съответствие с член 7 от Федералния закон и този документ;

г) документи за сделки, за които са съставени вътрешни съобщения;

д) вътрешни съобщения;

е) резултатите от проучването на основанията и целите на идентифицираните необичайни операции (сделки);

Ж) документи, свързани с дейността на клиента (до степента, определена от организацията), включително делова кореспонденцияи други документи по преценка на организацията;

з) други документи, получени в резултат на прилагане на правилата за вътрешен контрол.

34. Програмата за съхранение на информация предвижда съхраняването на информация и документи по такъв начин, че да могат да бъдат своевременно достъпни от Федералната служба за финансов мониторинг, както и други държавни органи в съответствие с тяхната компетентност в случаите, установени от законодателството на Руската федерация и като се вземе предвид възможността за тяхното използване като доказателство в наказателни, граждански и арбитражни производства.

35. Правилата за вътрешен контрол осигуряват поверителността на информацията, получена в резултат на прилагането на правилата за вътрешен контрол, както и мерките, предприети от организацията при прилагането на такива правила в съответствие със законодателството на Руската федерация.

Относно процедурата за съгласуване на обемите потребление на газ за държавни (общински) нужди от държавния (общински) клиент

Правителството на Руската федерация решава:

1. Одобрява приложените Правила за утвърждаване от държавния (общинския) клиент на обемите потребление на газ за държавни (общински) нужди.

2. На държавните клиенти, сключващи държавни договори за доставка на газ, финансирани от федералния бюджет, ежегодно:

при изготвянето на предложения за проектобюджета на федералния бюджет да се предвиди пълното финансиране на разходите за плащане на консумирания газ;

гарантира, че получателите на бюджетни средства и доставчиците на газ сключват по установения ред държавни договори за доставка на газ за сметка на средствата федерален бюджети упражнява контрол върху извършването на сетълментите по посочените държавни поръчки.

3. Препоръчва на изпълнителните органи на съставните образувания на Руската федерация и властите местно управлениепредвиди в съответния бюджет финансиране на разходите за заплащане на потребления газ в пълен размер.

4. Постановление на правителството на Руската федерация от 4 октомври 2000 г. N 753 „За сключване на държавни договори за доставка на газ на организации, финансирани от федералния бюджет“ (Sobraniye Zakonodatelstva Russian Federatsii, 2000, N 41, чл. 4090) се обявяват за невалидни.

правила
одобрение от държавния (общински) клиент на обемите на потребление на газ за държавни (общински) нужди

1. Настоящите правила установяват процедурата за координиране на обемите на потреблението на газ от държавни (общински) клиенти, сключващи държавни (общински) договори за доставка на газ в съответствие със законодателството на Руската федерация за подаване на поръчки за държавни (общински) нужди.

главните разпоредители на средства от федералния бюджет и упълномощените изпълнителни органи на субектите на Руската федерация въз основа на информация, предоставена от държавни клиенти - регистър на държавни клиенти - потребители на газ;

местните власти въз основа на информация, предоставена от общинските клиенти - регистъра на общинските клиенти - потребители на газ.

Тези регистри трябва да съдържат (с разбивка по съставните единици на Руската федерация) имената на потребителите на газ и тримесечните обеми на потреблението на газ за следващата календарна година във физическо и стойностно изражение.

3. Не по-късно от 1 май се представят за одобрение предложения за тримесечни обеми на потребление на газ за следващата календарна година:

главните разпоредители на средства от федералния бюджет и упълномощените изпълнителни органи на съставните образувания на Руската федерация въз основа на регистъра на държавните клиенти - потребители на газ - на организацията - собственик на Единната система за доставка на газ или на организацията - собственици на регионалната газоснабдителна система (наричана по-нататък газоразпределителни организации) (в зависимост от газоснабдителната система, през която газът се доставя на държавни клиенти);

от местните власти въз основа на регистъра на общинските клиенти - потребители на газ - към газоразпределителна организация.

4. До 25 юни се разглеждат и съгласуват (при наличие на техническа възможност за доставки на газ):

от организацията - собственик на Единната система за газоснабдяване или газоразпределителни организации - предложения за тримесечни обеми на потребление на газ за следващата календарна година, представени от главните разпоредители на средства от федералния бюджет и упълномощени изпълнителни органи на съставните образувания на Русия федерация;

газоразпределителна организация - предложения за тримесечни обеми на потребление на газ за следващата календарна година, представени от местните власти.

5. Ако няма техническа възможност за доставки на газ, достатъчни за задоволяване на търсенето на тримесечни обеми на потребление на газ за следващата календарна година, информация за договорените тримесечни обеми на потребление на газ за следващата календарна година, коригирана въз основа на техническата осъществимост на газови доставки, се изпращат до 25 юни на адрес:

Ако организацията - собственик на Единната система за доставка на газ или газоразпределителните организации не представят до 25 юни координацията на тримесечните обеми на потреблението на газ за следващата календарна година, тези обеми се считат за договорени.

6. До 1 юли се предоставя информация за договорените тримесечни обеми на потребление на газ за следващата календарна година:

главните разпоредители на фондовете на федералния бюджет и упълномощените изпълнителни органи на съставните образувания на Руската федерация - до Министерството на енергетиката на Руската федерация и държавните клиенти;

местните власти - към общинските клиенти.

7. Ако през годината държавният (общински) клиент има нужда да промени договорените тримесечни обеми на потребление на газ, тези обеми могат да бъдат променени, като се вземе предвид законодателството на Руската федерация относно възлагането на поръчки за държавни (общински) нужди по споразумение с главния администратор на бюджета на федералните фондове, упълномощените изпълнителни органи на съставните образувания на Руската федерация, както и с организацията - собственик на Единната система за доставка на газ или газоразпределителните организации или с местните власти и газоразпределителната организация, съответно.

Организацията - собственикът на Единната система за газоснабдяване или газоразпределителните организации (в зависимост от газоснабдителната система, чрез която газът се доставя на държавни (общински) клиенти) се съгласява с тези промени в рамките на 30 дни от датата на получаване на съответните предложения. от държавния (общинския) клиент.

8. Ако не е технически възможно да се отговори на търсенето на тримесечни обеми на потребление на газ, като се вземат предвид предложените промени, информация за договорените тримесечни обеми на потребление на газ, актуализирана въз основа на техническата осъществимост на доставките на газ, в рамките на 30 дни от датата на получаване на съответните предложения от държавния (общинския) клиент, изпратени до:

организацията - собственикът на Единната система за доставка на газ или газоразпределителните организации - главните разпоредители на средства от федералния бюджет и упълномощените изпълнителни органи на съставните образувания на Руската федерация;

газоразпределителна организация - местни власти.

В случай на непредставяне на одобрение на тримесечни обеми на потребление на газ от организацията - собственикът на Единната система за газоснабдяване или газоразпределителните организации в рамките на 30 дни от датата на получаване от държавния (общински) клиент на съответните предложения за промяна тримесечните обеми на потреблението на газ, предложените промени се считат за съгласувани.

9. Организацията - собственикът на Единната система за газоснабдяване или газоразпределителните организации, при откриване на превишаване на потреблението на газ във физическо изражение в сравнение с обемите, предвидени в държавни (общински) договори за доставка на газ, уведомява държавата ( общински) клиент за това, за да вземе решение в съответствие с бюджетното законодателство на Руската федерация.

Постановление на правителството на Руската федерация от 8 януари 2003 г. N 6 „За процедурата за одобряване на правилата за вътрешен контрол в организации, извършващи операции с пари в брой или друго имущество“ (Sobraniye Zakonodatelstva Russian Federatsii, 2003, N 2, чл. 188);

параграф 4 от измененията, които се правят в актовете на правителството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, одобрени с постановление на правителството на Руската федерация от 24 октомври, 2005 N 638 (Сборник на законодателството на Руската федерация, 2005, N 44, член 4562);

Постановление на правителството на Руската федерация от 10 юни 2010 г. N 967-r (Сборник на законодателството на Руската федерация, 2010 г., N 26, чл. 3377).

министър председател

Руска федерация

Д. МЕДВЕДЕВ

Одобрено

Правителствен указ

Руска федерация

ИЗИСКВАНИЯ

КЪМ РАЗРАБОТЕНИТЕ ПРАВИЛА ЗА ВЪТРЕШЕН КОНТРОЛ

ОРГАНИЗАЦИИ, ИЗВЪРШВАЩИ ОПЕРАЦИИ С ПАРИ

СРЕДСТВА ИЛИ ДРУГО ИМУЩЕСТВО, И ФИЗ

ПРЕДПРИЕМАЧИ

1. Този документ определя изискванията за развитието на организации, занимаващи се с транзакции с пари или друго имущество (наричани по-долу организации), както и индивидуални предприемачи, занимаващи се с покупка, продажба и покупка на благородни метали и скъпоценни камъни, бижута от тях и скрап от такива продукти, както и индивидуални предприемачи, предоставящи посреднически услуги при извършване на сделки за покупко-продажба недвижим имот(наричани по-нататък "индивидуални предприемачи"), правилата за вътрешен контрол, осъществяван с цел противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение (наричани по-долу като правила за вътрешен контрол).

Този документ не се прилага за кредитни институции, професионални участници на пазара на ценни книжа, застрахователни компании, посочени в параграф 4 на част първа на член 5 от Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ (наричан по-нататък Федералният закон), застрахователни брокери, управляващи дружества на инвестиционни фондове, взаимни фондове и недържавни пенсионни фондове, кредит потребителни кооперации, включително земеделски кредитни потребителски кооперации, микрофинансиращи организации, взаимозастрахователни дружества, недържавни пенсионни фондове и заложни къщи.

1(1). Ръководителят на организацията и индивидуалният предприемач осигуряват контрол върху съответствието на прилаганите правила за вътрешен контрол с изискванията на законодателството на Руската федерация.

Правилата за вътрешен контрол трябва да бъдат дадени от организацията и индивидуален предприемачв съответствие с изискванията на регулаторните правни актове за борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма не по-късно от един месец след датата на влизане в сила на посочените регулаторни правни актове, освен ако не е предвидено друго в такъв регулаторен акт правни актове.

2. Правилата за вътрешен контрол се разработват в съответствие със законодателството на Руската федерация.

3. Правилата за вътрешен контрол са документ, който се съставя на хартиен носител и който:

А) регламентира организационната рамка за работа, насочена към противодействие на легализирането (прането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение в организацията;

Б) установява задълженията и процедурите на ръководителя на организацията, индивидуалния предприемач и служителите на организацията, индивидуалния предприемач с цел упражняване на вътрешен контрол;

В) определя сроковете за изпълнение на задълженията за целите на вътрешния контрол, както и лицата, отговорни за тяхното изпълнение.

4. Правилата за вътрешен контрол включват следните програми за вътрешен контрол:

А) програма, която определя организационната основа за осъществяване на вътрешния контрол (наричана по-нататък програмата за организиране на вътрешния контрол);

Б) програма за идентификация на клиенти, представители на клиенти и (или) бенефициенти, както и действителни собственици (наричана по-нататък - програмата за идентификация);

В) програма за оценка на степента (нивото) на риска на клиента да извършва сделки, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за оценка на риска);

Г) програма за идентифициране на транзакции (транзакции), подлежащи на задължителен контрол, и транзакции (транзакции), които имат признаци на връзка с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за откриване на транзакции );

Д) програма за документиране на информация;

Д) програма, регулираща процедурата за спиране на дейността в съответствие с Федералния закон (наричана по-нататък програмата за спиране на дейността);

Ж) програма за обучение и обучение на персонал в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение;

з) програма за проверка на осъществяването на вътрешен контрол;

I) програма за съхранение на информация и документи, получени в резултат на изпълнението на програми за осъществяване на вътрешен контрол с цел противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия. на оръжия за масово унищожение (наричани по-долу програма за съхранение на информация);

Й) програмата за изучаване на клиента при приемане за обслужване и поддръжка (наричана по-долу - програмата за изучаване на клиента);

К) програма, която регулира хода на действие при отказ да се изпълни нареждането на клиента за завършване на операцията;

M) програма, която регулира процедурата за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество.

5. Правилата за вътрешен контрол определят правомощията, както и задълженията, възложени на специално длъжностно лице, отговорно за прилагането на правилата за вътрешен контрол (наричано по-нататък специалното длъжностно лице).

6. Правилата за вътрешен контрол се одобряват от ръководителя на организацията, индивидуален предприемач.

7. Програмата за организация на вътрешния контрол се разработва, като се вземат предвид следните условия:

А) специално длъжностно лице е назначено в организация и индивидуален предприемач в съответствие с параграф 2 на член 7 от Федералния закон;

Б) в организация (като се вземат предвид особеностите на нейната структура, персонал, клиентска база и степента (нивото) на рисковете, свързани с клиентите на организацията и техните операции), може да се формира или определи структурна единица, която изпълнява функциите на противодействие на легализирането (изпирането) на доходи, получени от престъпления, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение;

В) програмата съдържа описание на системата за вътрешен контрол в организацията и нейния клон (клонове) (ако има такива) и за индивидуален предприемач, както и процедурата за взаимодействие между структурните подразделения на организацията (служители на физическо лице предприемач) относно прилагането на правилата за вътрешен контрол.

8. Програмата за идентификация включва следните процедури за прилагане на мерки за идентифициране на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента, както и на действителния собственик:

А) установяване по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента на информацията, посочена в член 7 от Федералния закон, и проверка на точността на тази информация, преди да приеме клиента за обслужване;

A(1)) предприемане на разумни и достъпни мерки при обстоятелствата за идентифициране и идентифициране на действителни собственици, включително мерки за установяване, по отношение на тези собственици, на информацията, предвидена в параграф 1, параграф 1 на член 7 от Федералния закон, и за проверка на точността на получената информация;

Б) проверка на наличието или отсъствието по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента, както и бенефициера на информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм, разпространение на оръжия за масово унищожение, получени в съответствие с параграф 2 на член 6, параграф 2 на член 7.4 и параграф 2 на параграф 1 на член 7.5 от Федералния закон;

В) определяне на принадлежността на физическо лице, което се обслужва или приема на служба, към броя на чуждестранни държавни служители, служители на публични международни организации, както и лица, заместващи (заемащи) публични длъжности на Руската федерация, длъжности на членове на Руската федерация Съвет на директорите на Централната банка на Руската федерация, федерален обществена услуга, чието назначаване и освобождаване се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжности в Централната банка на Руската федерация, държавни корпорации и други организации, създадени от Руската федерация въз основа на федерални закони, включени в списъците на длъжностите, определени от президента на Руската федерация;

Г) идентифициране на юридически и физически лица, които съответно са регистрирани, установени или се намират в държава (на територията), която не отговаря на препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF), или използват банкови сметки регистриран в посочената държава (на посочената територия);

Д) оценка и определяне на клиента на степента (нивото) на риск на транзакциите на клиента, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричани по-нататък риск), в съответствие с оценката на риска. програма;

Д) актуализиране на информация, получена в резултат на идентификация на клиенти, представители на клиенти на бенефициенти и действителни собственици.

9. Програмата за идентификация може допълнително да предвиди установяването и записването на следните данни, получени от организация и индивидуален предприемач в съответствие с член 7, параграф 5, параграф 4 от Федералния закон:

А) датата на държавна регистрация на юридическото лице;

Б) пощенския адрес на юридическото лице;

В) съставът на учредителите (участниците) на юридическото лице;

Г) състава и структурата на органите на управление на юридическото лице;

Д) размера на уставния (акционерния) капитал или размера на уставния фонд (дялови вноски).

10. При идентифициране на юридическо лице (с негово съгласие) може да се предвиди установяване и фиксиране на кодове за формите на федерално държавно статистическо наблюдение.

11. Програмата за идентификация с цел изпълнение на изискванията, установени в член 7.3 от Федералния закон, предвижда:

Процедурата за идентифициране сред лицата, обслужвани или приети за служба, чуждестранни държавни служители, техните съпрузи и близки роднини, служители на публични международни организации, както и лица, заместващи (заемащи) публични длъжности на Руската федерация, длъжности на членове на Съвета директори на Централната банка на Руската федерация, длъжности във федералната държавна служба, чието назначаване и освобождаване се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжности в Централната банка на Руската федерация Руската федерация, държавни корпорации и други организации, създадени от Руската федерация въз основа на федералните закони, включени в списъците на длъжностите, определени от президента на Руската федерация;

Процедурата за приемане на чуждестранни длъжностни лица за служба, както и мерките за определяне на източниците на произход на средства или друго имущество на чуждестранни държавни служители;

Процедурата за приемане на служба, както и разумни и достъпни мерки при обстоятелствата за определяне на източниците на произход на средства или друго имущество на длъжностно лице от публична международна организация или лице, заместващо (заемащо) публична длъжност на Руската федерация , длъжността на член на Съвета на директорите на Централната банка на Руската федерация, длъжност на федерална публична служба, назначаването и освобождаването от която се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжност в Централната банка на Руската федерация, държавна корпорация или друга организация, създадена от Руската федерация въз основа на федерален закон, включена в съответния списък на длъжности, определен от президента на Руската федерация, в случаите, посочени в параграф 3. на член 7.3 от Федералния закон.

12. Програмата за идентификация определя методите и формите за записване на информация (информация), получена от организация и индивидуален предприемач в резултат на идентифициране на клиенти, представители на клиенти, бенефициенти и действителни собственици, извършващи дейностите, предвидени в параграф 8 от настоящия документ, както и реда за актуализиране на посочената информация.

12(1). Програмата за проучване на клиента предвижда дейности, насочени към получаване на информация за клиента, посочена в параграф 1, параграф 1 на член 7 от Федералния закон.

Въпреки това, по определението делова репутацияна клиента, предвидена в посочената алинея, се разбира негова оценка въз основа на публично достъпна информация.

13. Програмата за оценка на риска определя процедурите за оценка и определяне на степен (ниво) на риск на клиент, като се вземат предвид изискванията за неговото идентифициране:

А) преди приемане на клиент за обслужване;

Б) в процеса на обслужване на клиенти (като се извършват операции (транзакции));

В) в други случаи, предвидени в правилата за вътрешен контрол.

14. Програмата за оценка на риска предвижда оценка на риска на клиентите въз основа на информация, получена в резултат на изпълнение на програмата за проучване на клиенти, както и признаци на сделки, видове и условия на дейност, които имат повишен риск от клиенти, извършващи сделки за целите на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма, като се вземат предвид препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF).

15. Програмата за оценка на риска предвижда реда и честотата за наблюдение на операциите (транзакциите) на клиента с цел оценка на степента (нивото) на риска и последващ контрол върху неговото изменение.

16. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедури за идентифициране на:

А) операции (сделки), подлежащи на задължителен контрол в съответствие с чл.6

Б) операции (транзакции), подлежащи на документално фиксиране в съответствие с член 7, параграф 2 от Федералния закон на основанията, посочени в него;

В) необичайни транзакции (транзакции), включително тези, които попадат в критериите за идентифициране и признаци на необичайни транзакции, чието изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм.

17. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), предвидени в клауза 16 от този документ (наричани по-долу транзакции, подлежащи на контрол), осигурява текущ мониторинг на транзакции (транзакции) на клиенти.

18. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на необичайни транзакции, чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризма, предвижда повишено внимание (мониторинг) на транзакции (транзакции) клиенти, класифицирани като високорискова група.

19. Програмата за откриване на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), чието изпълнение може да е насочено към легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма, включва критерии за идентифициране на необичайни транзакции и техните признаци.

19(1). Програмата за откриване на транзакции включва списък от критерии и признаци, показващи необичайния характер на транзакцията, установени от Федералната служба за финансов мониторинг, за идентифициране на транзакции, по отношение на които има подозрения, че се извършват с цел легализация (пране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм, въз основа на характера, мащаба и основните дейности на организацията, индивидуалния предприемач и техните клиенти. Организация и (или) индивидуален предприемач има право да представя предложения за допълване на списъка с критерии и признаци, показващи необичайния характер на сделката. Решението за признаване на подозрителна операция на клиент се взема от организация и (или) индивидуален предприемач въз основа на информация за финансови и икономически дейности, финансово положениеи бизнес репутация на клиента, характеризираща неговия статус, статуса на неговия представител и (или) бенефициент, както и действителния собственик.

20. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата за информиране на служител на организация, индивидуален предприемач (служител на индивидуален предприемач), който е идентифицирал сделка (сделка), подлежаща на контрол, специално длъжностно лице (с изключение на случаите на независимо изпълнение от индивидуален предприемач на функциите на специално длъжностно лице), за да може последният да вземе решение за по-нататъшни действия във връзка с операцията (сделката) в съответствие с федералния закон, този документ и правилата за вътрешен контрол.

21. Програмата за идентифициране на транзакции осигурява идентифициране на признаци на необичайна транзакция (транзакция) на клиента, анализ на други транзакции (транзакции) на клиента, както и информация, налична за организацията, индивидуален предприемач за клиента , представител на клиента и бенефициента (ако има такъв), действителния собственик, за да потвърди основателността на подозренията за извършване на операция (транзакция) или редица операции (транзакции) с цел легализиране (пране) на приходи от престъпления или финансиране на тероризъм.

22. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда проучване на основанията и целите на всички открити необичайни транзакции (транзакции), както и писмено отразяване на резултатите.

23. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда реда и случаите за предприемане на следните допълнителни мерки за изследване на идентифицираната необичайна операция (транзакция):

А) получаване от клиента на необходимите обяснения и (или) допълнителна информация, обясняваща икономическия смисъл на необичайна операция (сделка);

Б) осигуряване на повишено внимание (мониторинг) в съответствие с този документ към всички операции (транзакции) на този клиент, за да се получи потвърждение, че тяхното изпълнение може да бъде насочено към легализация (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

24. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда решението на ръководителя на организацията, индивидуалния предприемач или упълномощено от тях лице да:

А) относно признаването на операцията (транзакцията) на клиента за обект на задължителен контрол в съответствие с член 6 и параграф 1 от член 7.5 от Федералния закон;

Б) при признаване на идентифицираната необичайна операция (транзакция) като подозрителна операция (транзакция), чието изпълнение може да е насочено към легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма;

В) относно необходимостта от предприемане на допълнителни мерки за проучване на необичайната операция (транзакция) на клиента;

Г) относно предоставянето на информация за сделките, предвидени в букви "а" и "б" от този параграф, на Федералната служба за финансов мониторинг.

25. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда процедурата за получаване и фиксиране на информация (информация) на хартия и (или) други носители с цел прилагане на Федералния закон, други регулаторни правни актове в областта на борбата с легализацията (пране на пари). ) на приходи от престъпления и финансиране на тероризъм и правила за вътрешен контрол.

26. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда документално фиксиране на информация:

А) за операция (транзакция), подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 и клауза 1 на член 7.5 от Федералния закон;

Б) за операция (транзакция), която има поне един от критериите и (или) знаците, показващи необичайния характер на операцията (транзакцията);

В) за операция (сделка), за която има съмнения, че се извършва с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм;

Г) относно операцията (транзакцията), получена по време на изпълнението на програмата за проучване на клиента.

27. Програмата за документиране на информация предвижда изготвянето от служител на организация, индивидуален предприемач (служител на индивидуален предприемач), който е идентифицирал операция (сделка), подлежаща на контрол, вътрешно съобщение - документ, съдържащ следната информация за такава операция (транзакция) (наричана по-долу вътрешно съобщение):

А) категория операция (транзакция) (подлежаща на задължителен контрол или необичайна операция), критерии (признаци) или други обстоятелства (причини), поради които операцията (транзакция) може да бъде приписана на операции, подлежащи на задължителен контрол, или необичайни операции (транзакции ) ;

В) информация за лицето, чуждестранна структура без образуване на юридическо лице, извършваща операцията (сделката);

Г) информация за служителя, съставил вътрешното съобщение за операцията (сделката), и неговия подпис;

Д) датата на изготвяне на вътрешно съобщение за операцията (сделката);

Д) запис (маркировка) за решението на специално длъжностно лице, взето във връзка с вътрешен доклад за операция (транзакция), и неговата мотивирана обосновка;

G) запис (маркировка) за решението на ръководителя на организацията, индивидуален предприемач или упълномощено от тях лице, направено във връзка с вътрешно съобщение в съответствие с параграф 24 от този документ, и неговата мотивирана обосновка;

H) запис (маркировка) за допълнителни мерки (други действия), предприети по отношение на клиента във връзка с идентифицирането на необичайна операция (транзакция) или нейните признаци.

28. Формата на вътрешно съобщение, процедурата, сроковете и методът за предаването му на специален официаленили отговорен служител структурна единицакоято изпълнява функциите за противодействие на легализирането (прането) на доходи от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение, се определят от организацията и индивидуалния предприемач независимо и се отразяват в програмата за документиране информация.

28(1). Програмата, която регулира хода на действие в случай на отказ за изпълнение на нареждане на клиент за извършване на транзакция, включва:

А) списък с основания за такъв отказ, установен от организацията и индивидуалния предприемач, като се вземат предвид изискванията на член 7, параграф 11 от Федералния закон;

Б) процедурата за вземане на решение за отказ от изпълнение на нареждане на клиент за извършване на сделка, както и документиране на информация за случаи на отказ да се изпълни нареждане на клиент за извършване на сделка;

В) процедурата за по-нататъшни действия по отношение на клиента в случай на отказ да се изпълни нареждането на клиента за извършване на сделката;

Г) процедурата за подаване на информация до Федералната служба за финансов мониторинг в случаите на отказ да се изпълни клиентска поръчка за извършване на транзакция.

29. Програмата за спиране включва:

А) процедурата за идентифициране сред участниците в транзакция с парични средства или друго имущество на физически или юридически лица, посочени в параграф 2 на клауза 10 на член 7 от Федералния закон, или лица, извършващи сделка с пари или друго имущество в съответствие с параграф 3 от параграф 2.4 от член 6 от Федералния закон или физически или юридически лица, посочени в първия параграф от параграф 8 от член 7.5 от Федералния закон;

Б) процедурата за действия, насочени към спиране на транзакции със средства или друго имущество в съответствие с член 7, параграф 10 и член 7.5, параграф 8 от Федералния закон;

В) процедурата за действия, свързани със спирането на транзакция с парични средства или друго имущество в случай на съдебно решение, постановено въз основа на част четвърта от член 8 от Федералния закон;

Г) процедурата за подаване на Федералната служба за финансов мониторинг на информация за спрени транзакции с парични средства или друго имущество;

Д) процедурата за прилагане на изискванията, установени в член 7, параграф 5 от клауза 10 и параграф 3 от клауза 8 на член 7.5 от Федералния закон и свързани с изпълнението на транзакция или по-нататъшно спиране на транзакция с пари в брой или друго имущество в случай на получаване на решение на Федералната служба за финансов мониторинг, издадено въз основа на част трета от член 8, член 7.4 от Федералния закон, междуведомственият координационен орган, изпълняващ функциите за борба с финансирането на тероризма е взел решение за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

A(1)) процедурата за получаване на информация от Федералната служба за финансов мониторинг за организации и лица, включени в съответствие с член 7.5 от Федералния закон в списъка на организациите и лицата, по отношение на които има информация за тяхното участие в разпространението на оръжия за масово унищожение;

Б) процедурата за вземане на решение за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

В) процедурата и честотата на извършване на мерки за проверка на присъствието или отсъствието сред техните клиенти на организации и лица, по отношение на които са приложени или трябва да бъдат приложени мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

Г) информиране на Федералната служба за финансов мониторинг за предприетите мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество и резултатите от проверките за наличието или отсъствието на организации и лица сред техните клиенти, по отношение на които са предприети мерки за замразяване (блокиране) на средства е било приложено или трябва да се приложи или друго свойство;

Д) процедурата за взаимодействие с организации и лицапо отношение на които са приложени или трябва да бъдат приложени мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество, включително процедурата за информиране за предприетите мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

F) процедурата за изпълнение на изискванията, установени в параграф 4 от член 7.4 от Федералния закон, когато е взето подходящо решение от междуведомствения координационен орган, който изпълнява функциите за борба с финансирането на тероризма;

Ж) процедурата за вземане на решение, насочено към изпълнение на изискванията на параграф 2 и 3 на параграф 2.4 на член 6 от Федералния закон;

H) процедурата за вземане на решение, насочено към изпълнение на изискванията на параграф 2 от клауза 2.5 на член 6, параграф 4 от клауза 4 и параграф 2 от клауза 7 на член 7.5 от Федералния закон.

30. Програмата за обучение и обучение на кадри в областта на борбата с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение се разработва в съответствие със законодателството на руската федерация.

31. Програмата за проверка на прилагането на вътрешен контрол гарантира, че организацията (служителите на организацията) и индивидуалният предприемач (служителите на индивидуалния предприемач) спазват законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на приходи от престъпност и финансиране на тероризма, правила за вътрешен контрол и други организационно-административни документи на организация, индивидуален предприемач, приети с цел организиране и упражняване на вътрешен контрол.

32. Програмата за проверка на осъществяването на вътрешния контрол предвижда:

А) провеждане редовно, но най-малко веднъж на шест месеца, вътрешни одити за спазване на правилата за вътрешен контрол в организацията и индивидуалния предприемач, изискванията на Федералния закон и други нормативни правни актове;

Б) представяне на ръководителя на организацията, индивидуален предприемач въз основа на резултатите от проверките на писмени доклади, съдържащи информация за всички установени нарушения на законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма , правила за вътрешен контрол и други организационни и административни документи на организацията, индивидуален предприемач, приети с цел организиране и упражняване на вътрешен контрол;

Член 7 от Федералния закон и този документ;

Г) документи за сделки, за които са съставени вътрешни съобщения;

Г) вътрешни съобщения;

Д) резултатите от проучването на основанията и целите на идентифицираните необичайни операции (транзакции);

G) документи, свързани с дейността на клиента (до степента, определена от организацията, индивидуален предприемач), включително бизнес кореспонденция и други документи по преценка на организацията, индивидуален предприемач;

з) други документи, получени в резултат на прилагане на правилата за вътрешен контрол.

34. Програмата за съхранение на информация предвижда съхраняването на информация и документи по такъв начин, че да могат да бъдат своевременно достъпни от Федералната служба за финансов мониторинг, както и други държавни органи в съответствие с тяхната компетентност в случаите, установени от законодателството на Руската федерация и като се вземе предвид възможността за тяхното използване като доказателство в наказателни, граждански и арбитражни производства.

35. Правилата за вътрешен контрол осигуряват поверителността на информацията, получена в резултат на прилагането на правилата за вътрешен контрол, както и мерките, предприети от организация и индивидуален предприемач при прилагането на такива правила в съответствие със законодателството на Руска федерация.

На 22 септември 2016 г. на официалния интернет портал за правна информация http: //www.pravo.gov.ru.

Този нормативен акт влиза в сила седем дни след деня на първото им официално публикуване. Така датата на влизане в сила на Указ N 933 е 30 септември 2016 г.

Указ N 933 изменя приетите по-рано актове на правителството на Руската федерация, регулиращи както организацията, така и осъществяването на вътрешен контрол с цел противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричано по-долу AML/ CFT).

По-специално, значителни промениса включени в Изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи транзакции с пари или друго имущество, и индивидуални предприемачи, одобрени с Указ на правителството на Руската федерация от 30 юни 2012 г. N 667.

В допълнение, Наредбите за предоставяне на информация на Федералната служба за финансов мониторинг от организации, извършващи транзакции с парични средства или друго имущество, и индивидуални предприемачи и подаване от Федералната служба за финансов мониторинг на искания до организации, извършващи транзакции с парични средства или други собственост, са изменени и допълнени и индивидуални предприемачи, одобрени с Указ на правителството на Руската федерация от 19 март 2014 г. N 209.

Измененията в горните актове на правителството на Руската федерация се дължат на необходимостта да се приведат в съответствие с разпоредбите на текста на Федералния закон № 115-FZ от 07.08.2001 г. „За противодействие на легализацията (прането) на доходи от престъпността и финансирането на тероризма”, влязла в сила на 10.01.2016 г.

Припомнете си, че основните новости на това издание на Федерален закон N 115-FZ:

• предвижда се нов тип клиент - чуждестранна структура без юридическо лице, - въвежда се подходящо понятие и се установяват съответните изисквания за идентификация;
• е разширен списъкът с документи, които могат да бъдат изисквани от клиентите при идентификация
• задължението за документиране и предоставяне на упълномощения орган на информация за всички случаи на отказ за извършване на транзакции на основанията, посочени в параграф 11 от член 7 от Федералния закон N 115-FZ, е разширено за всички субекти за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма (преди това беше задължително само за кредитни институции, както и некредитни финансова институцияпод надзора на Банката на Русия);
• фиксирани общи разпоредбиотносно процедурата за формиране и довеждане до вниманието на кредитни институции, както и небанкови финансови институции, под надзора на Банката на Русия, така наречения „черен списък на отказниците“.

Въпреки това, за да се приложат редица разпоредби на Федерален закон N 115-FZ, изменен на 10.01.2016 г., бяха необходими изменения в подзаконовите актове, което беше направено с разглежданата Резолюция N 933 само след осем месеца.

Нека разгледаме по-подробно съдържанието на промените и допълненията, които влизат в сила на 30 септември 2016 г.

Постановление на правителството на Руската федерация от 30 юни 2012 г. N 667

Могат да бъдат разграничени следните основни и важни промени.

1) Установява се, че "Ръководителят на организацията и индивидуалният предприемач осигуряват контрол върху съответствието на прилаганите правила за вътрешен контрол с изискванията на законодателството на Руската федерация." Това допълнение определя конкретно лице, което отговаря за съдържанието на правилата за вътрешен контрол и времето за тяхното актуализиране в съответствие с промените в законодателството.

Следва да се отбележи, че трайна практика е да се привличат към административна отговорност (включително и за несъответствие на съдържанието на правилата за вътрешен контрол с изискванията на закона) именно ръководните длъжностни лица.

„Правилата за вътрешен контрол трябва да бъдат приведени в съответствие от организацията и индивидуалния предприемач с изискванията на нормативните правни актове за борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма не по-късно от един месец след датата на влизане. в сила на посочените регулаторни правни актове, освен ако не е установено друго в такива регулаторни правни актове.

Установен е период, през който субектите за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма, които не са под надзора на Банката на Русия, трябва да имат свои собствени правила за вътрешен контрол.

По-рано Rosfinmonitoring, позовавайки се на липсата на законодателна уредба на този въпрос, многократно препоръчва на субектите за AML / CFT да направят подходящи промени в своите правила за вътрешен контрол в рамките на 30 календарни дни от датата на влизане в сила на промените, засягащи съдържанието на правилата за вътрешен контрол във Федерален закон № 115- Федерален закон или друг нормативен акт правни актовев областта на AML / CFT (Информационно писмо на Rosfinmonitoring от 09.03.2012 г. N 20, Информационно съобщение от 17.05.2016 г.).

Преди това в практиката имаше случаи, когато надзорният орган по време на одита квалифицираше съгласно част 1 на чл. 15.27 от Кодекса за административните нарушения на Руската федерация, липсата на незабавна актуализация на правилата за вътрешен контрол след влизането в сила на промените в законодателството.

Така, по-специално, Междурегионалното управление на Федералната служба за финансов мониторинг за Южния федерален окръг, след резултатите от проверката на дейността на агенцията за недвижими имоти, в Акта за инспекция от 30.06.2015 г., в допълнение към други констатирани нарушения, посочи, че „към момента на проверката дружеството използва правила за вътрешен контрол от 01.01.2015г. В същото време тези правила за вътрешен контрол не са в съответствие с действащото законодателство в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, тъй като не са приведени в съответствие с измененията, направени от Федералния закон № 140 от 08.06.2015 г.”

Арбитражният съд, разглеждайки заявлението за обявяване на незаконно и отменяне на решението за привличане към административна отговорност под формата на административна глоба в размер на 50 000 рубли, посочи, че „Компанията използва в работата си правилата за вътрешен контрол от 01.01.2015 г. , но тези правила не са в съответствие с действащото законодателство, тъй като не са приведени в съответствие с измененията, направени с Федерален закон № 140-FZ от 08.06.2015 г.

Решението на апелативния съд гласи следното: „По мнението на компанията, в съответствие с Постановление на правителството на Руската федерация от 30 юни 2012 г. №. правен акткоито са съответно изменени. Съгласно програмата за организиране на вътрешния контрол на дружеството такива промени се извършват в рамките на 30 дни от датата на влизане в сила на регулаторния правен акт. Така задължението за привеждане в съответствие на правилата за вътрешен контрол може да бъде изпълнено преди 09.07.2015 г. Но документите, резултатите от изследването на които разкриха вменено нарушение, са представени за проверка преди изтичането на посочения срок - 25.06.2015 г.

Този аргумент на компанията не се приема от апелативния съд. Съответният регулаторен правен акт, на който се позовава жалбоподателят, не съдържа разпоредба, предвиждаща правото на организацията самостоятелно да определя периода за привеждане на правилата за вътрешен контрол в съответствие с действащото законодателство. Измененията в Закон № 115-FZ бяха направени с Федерален закон № 140-FZ от 08.06.2015 г., който влезе в сила от датата на официалното публикуване (публикуван на официалния интернет портал за правна информация http://www.pravo .gov.ru - 08.06.2015 г.). Към момента на одита тези промени са били в сила, но компанията не ги е взела предвид в правилата за вътрешен контрол.”

Касационният съд прекрати производството по жалбата, като се позова на обстоятелството, че в гр.д. съдебни актовене може да се обжалва пред касационния съд.

В момента жалбата на агенцията за недвижими имоти е приета за разглеждане от Върховния съд на Руската федерация.

Имайте предвид, че позицията върховен съдна Руската федерация в разглеждания случай (ако жалбата се разглежда по същество) може да окаже значително влияние върху практиката на прилагане на разпоредбите на Федерален закон N 115-FZ към дейността на брокерите, тъй като един от аргументите на касиерът е, че дейностите на дружеството през одитирания период не са предмет на Федералния закон N 115-FZ.

2) Друго нововъведение е указанието, че правилата за вътрешен контрол трябва да бъдат изготвени на хартия.

3) Променени са изискванията към съдържанието на програмата за идентифициране на клиенти, представители на клиенти и (или) бенефициенти, както и действителни собственици. Повечето от промените са от техническо и стилистично естество, насочени към отстраняване на неточности във формулировката.

4) Уточняват се и се допълват изискванията към съдържанието на други програми за вътрешен контрол:

• програма, която регулира начина на действие при отказ за изпълнение на нареждане на клиент за извършване на сделка;
• програма, която регулира процедурата за спиране на дейността в съответствие с Федералния закон;
• програма, която регулира процедурата за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество.

Постановление на правителството на Руската федерация от 19 март 2014 г. N 209

Основната промяна е индикация за необходимостта да се предостави на Федералната служба за финансов мониторинг информация за случаи на отказ да се изпълни нареждане на клиент за извършване на транзакция с парични средства или друго имущество на основанията, посочени в параграф 11 на член 7 от Федералния закон .

Други промени се отнасят до премахване на неточности във формулировката и изясняване на препратки към конкретни разпоредби на Федералния закон N 115-FZ.

Следващата стъпка за гарантиране на възможността за прилагане на практика на задължението на субектите за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма да информират упълномощения орган за случаи на отказ да се изпълни нареждането на клиента за извършване на транзакцията трябва да бъде въвеждането на промени:

• в Заповед на Rosfinmonitoring от 22 април 2015 г. N 110 „За одобряване на Инструкция за предоставяне на Федералната служба за финансов мониторинг на информация, предвидена от Федералния закон от 7 август 2001 г. N 115-FZ „За противодействие на легализацията (изпиране) на облаги от престъпна дейност и финансиране на тероризъм” (с последваща регистрация в Министерството на правосъдието);
• към Заповед на Росфинмониторинг № 261 от 27 август 2015 г. „За одобряване на описанието на форматите на формализирани електронни съобщения, чиято посока е предвидена от Инструкцията за подаване на информация до Федералната служба за финансов мониторинг, предвидена от Федерален закон № , 115-FZ от 7 август 2001 г. „За противодействие на легализацията (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма“, одобрен със заповед на Федералната служба за финансов мониторинг от 22 април 2015 г. N 110, и препоръки за тяхното попълване ”.

ТРЯБВА ДА НАПРАВИТЕ ПРОМЕНИ

ПРАВИЛА ЗА ВЪТРЕШЕН КОНТРОЛ ЗА ЦЕЛ БОД/ФТ

За небанкови финансови институции не се изискват промени в правилата за вътрешен контрол.

За субекти за AML / CFT, които не са под надзора на Банката на Русия, при определяне на крайния срок за извършване на промени в правилата за вътрешен контрол, сега трябва да се ръководят от разпоредбите на параграф 1 (1) от Указ на правителството на Руската федерация № 667 от 30 юни 2012 г.

По този начин правилата за вътрешен контрол трябва да бъдат актуализирани не по-късно от 30 октомври 2016 г.

ИЗИСКВА СЕ ВЪТРЕШНО ОБУЧЕНИЕ

Некредитни финансови организации

Въпреки факта, че промените, направени в Постановление на правителството на Руската федерация от 19 март 2014 г. N 209, по същество не се прилагат за съответните области на дейност на некредитни финансови организации, за да се сведат до минимум рисковете от субективни претенции от служители на надзорните органи, препоръчваме да се проведе насочен (непланиран) брифинг до 05 октомври 2016 г. (клауза 3.4 от Наредба на Банката на Русия № 3471-U от 5 декември 2014 г. „За изискванията за обучение и образование на персонала в небанкови финансови институции”):

Други субекти за AML/CFT

Законодателството не установява условията за допълнителен брифинг при промяна на съществуващите регулаторни правни актове на Руската федерация в областта на AML / CFT, както и когато организацията одобрява нови или променя съществуващите ICR.

Поради това е препоръчително да се проведе такъв инструктаж възможно най-скоро.

Действащото законодателство не изисква издаването на административен акт (заповед или инструкция) за провеждане на вътрешно обучение в областта на ПОД/ФТ.

По този начин е достатъчно да се изготви документ, потвърждаващ факта на обучението, съдържащ посочване на датата на съответния инструктаж, неговия предмет, както и подписа на служителя, който е преминал обучението.