Փաստաթղթերը. Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրական բազա 667 դրույթ

06.03.2020

ՌՈՒՍԱՍՏԱՆԻ ԴԱՇՆՈՒԹՅԱՆ ԿԱՌԱՎԱՐՈՒԹՅՈՒՆ

ԲԱՆԱՁԵՎ
թվագրված 30.06.12 թիվ 667

ՊԱՀԱՆՋՆԵՐԸ ՀԱՍՏԱՏԵԼՈՒ ՄԱՍԻՆ

ՄԻՋՈՑՆԵՐ ԿԱՄ ԱՅԼ ԳՈՒՅՔ (ԲԱՑԱՌԻ ՎԱՐԿԻՑ
ԿԱԶՄԱԿԵՐՊՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐ), ԵՎ ԱՆՀԱՏ ՁԵՌՆԱՐԿԱՏԵՐՆԵՐ,
ԵՎ ՈՐՈՇՆԵՐԻ ԱՆՎԵՐ ՃԱՆԱՉՄԱՆ ՄԱՍԻՆ
ՌՈՒՍԱՍՏԱՆԻ ԴԱՇՆՈՒԹՅԱՆ ԿԱՌԱՎԱՐՈՒԹՅԱՆ ԿԱՌԱՎԱՐՈՒԹՅԱՆ ԳՈՐԾԵՐԸ

«Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելու մասին» դաշնային օրենքին համապատասխան, Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարությունը որոշում է.

1. Հաստատել կանոններին կից ներկայացվող պահանջները ներքին վերահսկողությունմշակվել են կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող կազմակերպությունների և անհատ ձեռնարկատերերի կողմից։
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 06/21/2014 N 577, 04/10/2015 N 342, 09/17/2016 N 933 որոշումներով)

2. Սահմանել, որ մինչև սույն որոշումն ուժի մեջ մտնելը գործող ներքին հսկողության կանոնները ենթակա են մեկամսյա ժամկետում կանխիկ կամ այլ ակտիվների հետ գործարքներ իրականացնող կազմակերպություններին (բացառությամբ վարկային կազմակերպությունների) սույն որոշմամբ հաստատված պահանջներին համապատասխանեցնելու. .

3. Անվավեր ճանաչել.

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2003 թվականի հունվարի 8-ի N 6 որոշումը «Կանխիկ կամ այլ գույքով գործառնություններ իրականացնող կազմակերպություններում ներքին վերահսկողության կանոնները հաստատելու կարգի մասին» (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188);

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության հոկտեմբերի 24-ի որոշմամբ հաստատված՝ հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելու մասին փոփոխությունների 4-րդ կետը. 2005 N 638 (Ռուսաստանի Դաշնության հավաքագրված օրենսդրություն, 2005 թ., N 44, հոդված 4562);

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2010 թվականի հունիսի 10-ի N 967-r որոշումը (Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության ժողովածու, 2010 թ., N 26, Art. 3377):

վարչապետ
Ռուսաստանի Դաշնություն
Դ.ՄԵԴՎԵԴԵՎ

Հաստատված է
Կառավարության որոշում
Ռուսաստանի Դաշնություն
հունիսի 30-ի N 667 2012թ

ՊԱՀԱՆՋՆԵՐ
ՄՇԱԿՎԱԾ ՆԵՐՔԻՆ ՎԵՐԱՀՍԿՈՂՈՒԹՅԱՆ ԿԱՆՈՆՆԵՐԻՆ
ԿԱԶՄԱԿԵՐՊՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐ ԿԱԶՄԱԿԵՐՊՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐ ԿԱՆԽԻԿԻ ՀԵՏ ԳՈՐԾՈՒՆԵՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐ ԻՐԱԿԱՆԱՑՆՈՂ ԿԱԶՄԱԿԵՐՊՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐ
ՄԻՋՈՑՆԵՐ ԿԱՄ ԱՅԼ ԳՈՒՅՔ (ԲԱՑ
ՎԱՐԿԱՅԻՆ ԿԱԶՄԱԿԵՐՊՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐ), ԵՎ ԱՆՁ
Ձեռնարկատերեր

(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշումներով.
թիվ 342 10.04.2015թ., թիվ 933 17.09.2016թ., թիվ 1081 11.09.2018թ.)

1. Սույն փաստաթուղթը սահմանում է դրամական կամ այլ գույքի հետ գործարքներով զբաղվող կազմակերպությունների (այսուհետ՝ կազմակերպություններ), ինչպես նաև թանկարժեք մետաղների և թանկարժեք քարերի, ոսկերչական իրերի առքուվաճառքով և առքուվաճառքով զբաղվող անհատ ձեռնարկատերերի զարգացման պահանջները. դրանք և այդպիսի ապրանքների ջարդոն, ինչպես նաև առքուվաճառքի գործարքների իրականացման միջնորդական ծառայություններ մատուցող անհատ ձեռներեցները. Անշարժ գույք(այսուհետ՝ «անհատ ձեռնարկատերեր»), ներքին հսկողության կանոնները, որոնք իրականացվում են հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) հակազդելու, ահաբեկչության ֆինանսավորմանը և զանգվածային ոչնչացման զենքի տարածման ֆինանսավորմանը (այսուհետ՝ ներքին հսկողության կանոնների համաձայն):

Այս փաստաթուղթը չի վերաբերում վարկային կազմակերպություններԱրժեթղթերի շուկայի պրոֆեսիոնալ մասնակիցները, 5-րդ հոդվածի առաջին մասի չորրորդ կետում նշված ապահովագրական ընկերությունները դաշնային օրենք«Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելու մասին» (այսուհետ՝ Դաշնային օրենք), ապահովագրական բրոքերները, ներդրումային հիմնադրամների կառավարման ընկերությունները, փոխադարձ ներդրումային հիմնադրամները և ոչ պետական կենսաթոշակային հիմնադրամները, վարկ. սպառողական կոոպերատիվներներառյալ գյուղատնտեսական վարկերի սպառողական կոոպերատիվները, միկրոֆինանսական կազմակերպությունները, փոխադարձ ապահովագրական ընկերությունները, ոչ պետական կենսաթոշակային հիմնադրամները և գրավատները։

(1-ին կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

1 (1). Կազմակերպության ղեկավարը և անհատ ձեռնարկատերը ապահովում են կիրառվող ներքին հսկողության կանոնների Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության պահանջներին համապատասխանության նկատմամբ վերահսկողությունը:

Ներքին հսկողության կանոնները պետք է տրվեն կազմակերպության կողմից և անհատ ձեռնարկատերՀանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի կարգավորող իրավական ակտերի պահանջներին համապատասխան՝ նշված կարգավորող իրավական ակտերն ուժի մեջ մտնելու օրվանից ոչ ուշ, քան մեկ ամիս հետո, եթե այլ բան նախատեսված չէ նման կարգավորող մարմինով. իրավական ակտեր.

(1-ին կետը ներդրվել է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

2. Ներքին հսկողության կանոնները մշակվում են Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությանը համապատասխան:

3. Ներքին հսկողության կանոնները փաստաթուղթ են, որը կազմվում է թղթի վրա և որը.

ա) կարգավորում է հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) հակազդելուն ուղղված աշխատանքների կազմակերպչական շրջանակը, ահաբեկչության ֆինանսավորումը և կազմակերպությունում զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորումը.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

բ) սահմանում է կազմակերպության ղեկավարի, անհատ ձեռնարկատիրոջ և կազմակերպության աշխատողների, անհատ ձեռնարկատիրոջ պարտականություններն ու ընթացակարգերը՝ ներքին վերահսկողություն իրականացնելու համար.
(Փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

գ) սահմանում է ներքին վերահսկողության իրականացման նպատակով պարտավորությունների կատարման ժամկետները, ինչպես նաև դրանց կատարման համար պատասխանատու անձինք.

4. Ներքին հսկողության կանոնները ներառում են ներքին վերահսկողության հետևյալ ծրագրերը.

ա) ծրագիր, որը սահմանում է ներքին վերահսկողության իրականացման կազմակերպչական հիմքերը (այսուհետ՝ ներքին վերահսկողության կազմակերպման ծրագիր).

բ) հաճախորդների, հաճախորդների ներկայացուցիչների և (կամ) շահառուների, ինչպես նաև իրական սեփականատերերի նույնականացման ծրագիր (այսուհետ` նույնականացման ծրագիր).

գ) պատվիրատուի կողմից հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման հետ կապված գործարքներ կատարող ռիսկի աստիճանի (մակարդակի) գնահատման ծրագիր (այսուհետ` ռիսկի գնահատման ծրագիր).

դ) պարտադիր հսկողության ենթակա գործարքների (գործարքների) և հանցագործության կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման օրինականացման (լվացման) հետ կապ ունեցող գործարքների (գործարքների) հայտնաբերման ծրագիր (այսուհետ՝ գործարքների բացահայտման ծրագիր). ;

ե) տեղեկատվության փաստաթղթավորման ծրագիր.

զ) դաշնային օրենքին համապատասխան գործողությունների կասեցման կարգը կարգավորող ծրագիր (այսուհետ` գործառնությունների կասեցման ծրագիր).

է) հանցագործության, ահաբեկչության ֆինանսավորման և զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորման դեմ պայքարի ոլորտում կադրերի պատրաստման և կրթության ծրագիր.

ը) ներքին վերահսկողության կատարման ստուգման ծրագիր.

թ) ներքին հսկողության իրականացման ծրագրերի իրականացման արդյունքում ձեռք բերված տեղեկատվության և փաստաթղթերի պահպանման ծրագիր՝ հանցավորությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման), ահաբեկչության ֆինանսավորման և տարածման ֆինանսավորման դեմ զանգվածային ոչնչացման զենքեր (այսուհետ՝ տեղեկատվության պահպանման ծրագիր).
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

ժ) աշխատանքի ընդունելու և սպասարկելու ժամանակ հաճախորդին ուսումնասիրելու ծրագիրը (այսուհետ` հաճախորդին ուսումնասիրելու ծրագիր).
(«կ» կետը ներդրվել է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի 06/21/2014 N 577 որոշմամբ)

ժա) ծրագիր, որը կարգավորում է գործարքի կատարման հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքում գործողությունների ընթացքը.
(«լ» պարբերությունը ներդրվել է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ)

ժբ) սառեցման (արգելափակման) միջոցների կիրառման կարգը կարգավորող ծրագիր Փողկամ այլ գույք։
(«մ» կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

5. Ներքին վերահսկողության կանոններով սահմանվում են ներքին վերահսկողության կանոնների կատարման համար պատասխանատու հատուկ պաշտոնատար անձի (այսուհետ՝ հատուկ պաշտոնատար) լիազորությունները, ինչպես նաև պարտականությունները:

6. Ներքին հսկողության կանոնները հաստատում է կազմակերպության ղեկավարը, անհատ ձեռնարկատերը:
(6-րդ կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

7. Ներքին վերահսկողության կազմակերպման ծրագիրը մշակվում է՝ հաշվի առնելով հետեւյալ պայմանները.

ա) կազմակերպությունում և անհատ ձեռներեց է նշանակվում հատուկ պաշտոնատար անձ՝ Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 2-րդ կետի համաձայն.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342, 17.09.2016թ. N 933 որոշումներով)

բ) կազմակերպությունում (հաշվի առնելով նրա կառուցվածքի առանձնահատկությունները). գլխաքանակըՀաճախորդների բազան և կազմակերպության հաճախորդների և նրանց գործունեության հետ կապված ռիսկերի աստիճանը (մակարդակը), կառուցվածքային ստորաբաժանումը կարող է ձևավորվել կամ որոշվել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարելու, ահաբեկչության ֆինանսավորման գործառույթները կատարելու համար: և զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորումը.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

գ) ծրագիրը պարունակում է կազմակերպության և նրա մասնաճյուղի (մասնաճյուղերի) (առկայության դեպքում) և անհատ ձեռնարկատիրոջ ներքին հսկողության համակարգի նկարագրությունը, ինչպես նաև կազմակերպության կառուցվածքային ստորաբաժանումների (անհատ ձեռնարկատիրոջ աշխատակիցների) միջև փոխգործակցության կարգը. ներքին վերահսկողության կանոնների կատարման վերաբերյալ։

8. Նույնականացման ծրագիրը ներառում է հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի, ինչպես նաև իրական սեփականատիրոջ նույնականացման միջոցառումների իրականացման հետևյալ ընթացակարգերը.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 06/21/2014 N 577 որոշմամբ)

ա) հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի հետ կապված Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածում նշված տեղեկատվության հաստատումը և այդ տեղեկատվության ճշգրտության ստուգումը մինչև հաճախորդին ծառայության ընդունելը.
(«ա» կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

ա (1)) հանգամանքներում ողջամիտ և մատչելի միջոցներ ձեռնարկել՝ իրական սեփականատերերին բացահայտելու և բացահայտելու համար, ներառյալ միջոցներ՝ այդ սեփականատերերի հետ կապված, Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 1-ին կետի 1-ին ենթակետով նախատեսված տեղեկատվությունը հաստատելու համար, և Ստացված տեղեկատվության ճշգրտությունը ստուգելու համար.
(«ա (1)» պարբերություն, որը փոփոխվել է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

բ) ստուգել, թե արդյոք հաճախորդը, պատվիրատուի ներկայացուցիչը և (կամ) շահառուն, ինչպես նաև ծայրահեղական գործունեությանը կամ ահաբեկչությանը, զանգվածային ոչնչացման զենքի տարածման մասին տեղեկությունների իրական սեփականատերը ստացել են, թե ոչ՝ համաձայն պարբերության. Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի 2-րդ կետը, 7.4-րդ հոդվածի 2-րդ կետը և 7.5-րդ հոդվածի 1-ին կետի երկրորդ կետը.
(«բ» կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

գ) օտարերկրյա պետական պաշտոնյաների, միջազգային հասարակական կազմակերպությունների պաշտոնատար անձանց, ինչպես նաև Ռուսաստանի Դաշնության հանրային պաշտոններ փոխարինող (զբաղեցնող) անձանց թվին կամ ծառայության ընդունվող անձի պատկանելության որոշումը. Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկի տնօրենների խորհուրդ, դաշնային Հանրային ծառայություն, որոնց նշանակումը և պաշտոնանկությունն իրականացնում է Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահը կամ Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարությունը, կամ պաշտոնները Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկում, պետական կորպորացիաներում և այլ կազմակերպություններում, որոնք ստեղծված են Ռուսաստանի Դաշնության հիման վրա. դաշնային օրենքներ, որոնք ներառված են Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կողմից սահմանված պաշտոնների ցուցակներում.
(«գ» կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ)

դ) իրավաբանական և ֆիզիկական անձանց նույնականացում, որոնք, համապատասխանաբար, գրանցված են, բնակվում են կամ գտնվում են այնպիսի նահանգում (տարածքում), որը չի համապատասխանում Փողերի լվացման դեմ պայքարի ֆինանսական գործողությունների խմբի (FATF) առաջարկություններին կամ բանկային հաշիվներ օգտագործողին. գրանցված է նշված նահանգում (նշված տարածքում);

ե) հաճախորդի կողմից հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման (այսուհետ՝ ռիսկ) գործարքների ռիսկի աստիճանի (մակարդակի) գնահատում և հանձնարարում հաճախորդին՝ ռիսկի գնահատման համաձայն. ծրագիր;

զ) հաճախորդների, շահառուների հաճախորդների և իրական սեփականատերերի ներկայացուցիչների նույնականացման արդյունքում ձեռք բերված տեղեկատվության թարմացում.

9. Նույնականացման ծրագիրը կարող է լրացուցիչ նախատեսել կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից ստացված հետևյալ տվյալների ստեղծումը և գրանցումը Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 5-րդ կետի 4-րդ կետի համաձայն.

ա) իրավաբանական անձի պետական գրանցման ամսաթիվը.

բ) իրավաբանական անձի փոստային հասցեն.

գ) իրավաբանական անձի հիմնադիրների (մասնակիցների) կազմը.

դ) իրավաբանական անձի կառավարման մարմինների կազմն ու կառուցվածքը.

ե) կանոնադրական (բաժնետիրական) կապիտալի չափը կամ կանոնադրական հիմնադրամի չափը (բաժնետոմսերի մուծումները):
(Փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

10. Իրավաբանական անձին նույնականացնելիս (նրա համաձայնությամբ) կարող է նախատեսվել սահմանել և ամրագրել դաշնային պետական վիճակագրական դիտարկման ձևերի ծածկագրեր։

11. Դաշնային օրենքի 7.3-րդ հոդվածով սահմանված պահանջների իրականացման նպատակով նույնականացման ծրագիրը նախատեսում է.

Ծառայվող կամ ծառայության ընդունվող անձանց, օտարերկրյա պետական պաշտոնյաների, նրանց ամուսինների և մերձավոր ազգականների, հասարակական միջազգային կազմակերպությունների պաշտոնատար անձանց, ինչպես նաև Ռուսաստանի Դաշնության հանրային պաշտոնները փոխարինող (զբաղեցնող) անձանց, խորհրդի անդամների պաշտոնները պարզելու կարգը. Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկի տնօրենների, դաշնային քաղաքացիական ծառայության պաշտոններ, որոնց նշանակումն ու ազատումը կատարում է Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահը կամ Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարությունը, կամ պաշտոններ Կենտրոնական բանկում. Ռուսաստանի Դաշնություն, պետական կորպորացիաներ և այլ կազմակերպություններ, որոնք ստեղծվել են Ռուսաստանի Դաշնության կողմից դաշնային օրենքների հիման վրա, որոնք ներառված են Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կողմից սահմանված պաշտոնների ցուցակներում.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 06/21/2014 N 577, 09/17/2016 N 933 որոշումներով)

օտարերկրյա պետական պաշտոնյաների ծառայության ընդունման կարգը, ինչպես նաև օտարերկրյա պետական պաշտոնյաների միջոցների կամ այլ գույքի ծագման աղբյուրները որոշելու միջոցառումները.

ծառայության ընդունման կարգը, ինչպես նաև խելամիտ և մատչելի միջոցներ միջազգային հասարակական կազմակերպության պաշտոնատար անձի կամ Ռուսաստանի Դաշնության հանրային պաշտոնը փոխարինող (զբաղեցնող) դրամական միջոցների կամ այլ գույքի ծագման աղբյուրները որոշելու համար. Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկի տնօրենների խորհրդի անդամի պաշտոնը, դաշնային հանրային ծառայության պաշտոնը, որից նշանակումը և աշխատանքից ազատելը իրականացվում է Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կամ Ռուսաստանի Դաշնության կառավարության կողմից, կամ պաշտոն Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկում, պետական կորպորացիա կամ այլ կազմակերպություն, որը ստեղծվել է Ռուսաստանի Դաշնության կողմից դաշնային օրենքի հիման վրա, որը ներառված է Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կողմից սահմանված պաշտոնների համապատասխան ցանկում, 3-րդ կետում նշված դեպքերում. Դաշնային օրենքի 7.3-րդ հոդվածի:
(պարբերությունը ներդրվել է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 21.06.2014թ. N 577 որոշմամբ, փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 17.09.2016թ. N 933 որոշմամբ)

12. Նույնականացման ծրագրով սահմանվում են կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից հաճախորդների, հաճախորդների ներկայացուցիչների, շահառուների և իրական սեփականատերերի նույնականացման, սույն 8-րդ կետով նախատեսված գործունեությունը իրականացնելու արդյունքում ստացված տեղեկատվության (տեղեկատվության) գրանցման եղանակներն ու ձևերը. փաստաթուղթը, ինչպես նաև նշված տեղեկատվության թարմացման կարգը:

12 (1). Հաճախորդի ուսուցման ծրագիրը նախատեսում է գործողություններ, որոնք ուղղված են հաճախորդի մասին տեղեկատվության ստացմանը, որը նշված է Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 1-ին կետի 1.1 ենթակետում:

Այնուամենայնիվ, ըստ սահմանման գործարար համբավՀաճախորդի՝ նշված ենթակետով նախատեսված, հասկացվում է որպես նրա գնահատականը՝ հիմնված հանրությանը հասանելի տեղեկատվության վրա:

(12-րդ կետը ներմուծվել է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի թիվ 577 որոշմամբ)

13. Ռիսկերի գնահատման ծրագիրը սահմանում է հաճախորդին ռիսկի աստիճանի (մակարդակի) գնահատման և նշանակման ընթացակարգերը՝ հաշվի առնելով դրա նույնականացման պահանջները.

ա) նախքան հաճախորդին ծառայության ընդունելը.
(«ա» կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 06/21/2014 N 577 որոշմամբ)

բ) հաճախորդների սպասարկման ընթացքում (քանի որ կատարվում են գործառնություններ (գործարքներ).

գ) ներքին հսկողության կանոններով նախատեսված այլ դեպքերում:
(«գ» կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

14. Ռիսկերի գնահատման ծրագիրը նախատեսում է հաճախորդների ռիսկի գնահատում` հիմնվելով հաճախորդի ուսումնառության ծրագրի իրականացման արդյունքում ստացված տեղեկատվության, ինչպես նաև այն գործարքների նշանների, գործունեության տեսակների և պայմանների վրա, որոնք ունեն հաճախորդների կողմից գործարքներ կատարելու ռիսկը: հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման նպատակով՝ հաշվի առնելով փողերի լվացման դեմ պայքարի ֆինանսական գործողությունների խմբի (FATF) առաջարկությունները։
(Փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

15. Ռիսկերի գնահատման ծրագրով նախատեսվում է հաճախորդի գործառնությունների (գործարքների) մոնիտորինգի կարգը և հաճախականությունը` ռիսկի աստիճանը (մակարդակը) գնահատելու և դրա փոփոխության նկատմամբ հետագա վերահսկողությունը:

16. Գործարքների նույնականացման ծրագրում նախատեսվում են նույնականացման ընթացակարգեր.

ա) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի և 7.5-րդ հոդվածի 1-ին կետի համաձայն պարտադիր հսկողության ենթակա գործառնություններ (գործարքներ).
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

բ) դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 2-րդ կետի համաձայն փաստաթղթային գրանցման ենթակա գործառնություններ (գործարքներ)՝ դրանում նշված հիմքերով.

գ) արտասովոր գործարքներ (գործարքներ), այդ թվում՝ անսովոր գործարքների բացահայտման և նշանների չափանիշներին համապատասխանող գործարքներ, որոնց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը:

17. Սույն փաստաթղթի 16-րդ կետով նախատեսված գործարքները (գործարքները) նույնականացնելու նպատակով գործարքների նույնականացման ծրագիրը (այսուհետ` վերահսկման ենթակա գործարքներ) նախատեսում է հաճախորդների գործարքների (գործարքների) շարունակական մոնիտորինգ:

18. Անսովոր գործարքները բացահայտելու նպատակով գործարքների բացահայտման ծրագիրը, որոնց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը, նախատեսում է գործարքների (գործարքների) նկատմամբ մեծ ուշադրություն (մոնիթորինգ): հաճախորդների, որոնք դասակարգվում են որպես բարձր ռիսկային խումբ:

19. Գործարքները (գործարքները) բացահայտելու նպատակով գործարքների բացահայտման ծրագիրը, որոնց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից կամ ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը), ներառում է անսովոր գործարքների և դրանց նշանների բացահայտման չափանիշներ:

19 (1). Գործարքի նույնականացման ծրագիրը ներառում է գործարքի անսովոր բնույթը մատնանշող չափանիշների և նշանների ցանկ, որը սահմանվել է Դաշնային ծառայության կողմից: ֆինանսական մոնիտորինգբացահայտել այն գործարքները, որոնց վերաբերյալ կասկածներ կան, որ դրանք իրականացվում են հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման նպատակով՝ ելնելով կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ և նրանց բնույթից, մասշտաբից և գործունեության հիմնական տեսակներից. հաճախորդներ. Կազմակերպությունը և (կամ) անհատ ձեռներեցն իրավունք ունեն առաջարկներ ներկայացնել գործարքի անսովոր բնույթը մատնանշող չափանիշների և նշանների ցանկը լրացնելու համար: Հաճախորդի գործունեությունը կասկածելի ճանաչելու որոշումը կայացվում է կազմակերպության և (կամ) անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից՝ ֆինանսական և տնտեսական գործունեության վերաբերյալ տեղեկատվության հիման վրա, ֆինանսական դիրքըև հաճախորդի գործարար համբավը, որը բնութագրում է նրա կարգավիճակը, նրա ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի, ինչպես նաև իրական սեփականատիրոջ կարգավիճակը:
(19(1) կետը ներդրվել է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ)

20. Գործարքների նույնականացման ծրագրով նախատեսվում է կազմակերպության աշխատակցին, անհատ ձեռնարկատիրոջը (անհատ ձեռնարկատիրոջ աշխատողին), որը բացահայտել է հսկողության ենթակա գործարքը (գործարքը), հատուկ պաշտոնատար անձին (բացառությամբ դեպքերի). Անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից հատուկ պաշտոնատար անձի գործառույթների անկախ կատարումը), որպեսզի վերջինս որոշում կայացնի գործողության (գործարքի) հետ կապված հետագա գործողությունների մասին՝ համաձայն Դաշնային օրենքի, սույն փաստաթղթի և ներքին վերահսկողության կանոնների:
(20-րդ կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

21. Գործարքների նույնականացման ծրագիրը նախատեսում է հաճախորդի անսովոր գործարքի (գործարքի) նշանների նույնականացում, հաճախորդի այլ գործարքների (գործարքների) վերլուծություն, ինչպես նաև կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջը հասանելի տեղեկատվություն հաճախորդի մասին: հաճախորդի ներկայացուցիչը և շահառուն (եթե այդպիսիք կան), իրական սեփականատերը, որպեսզի հաստատեն օրինականացման (լվացման) նպատակով գործողության (գործարքի) կամ մի շարք գործողությունների (գործարքների) իրականացման կասկածների հիմնավորվածությունը. հանցագործությունից կամ ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտները:
(Փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 06/21/2014 N 577, 04/10/2015 N 342 որոշումներով)

22. Գործարքների նույնականացման ծրագիրը նախատեսում է հայտնաբերված բոլոր արտասովոր գործարքների (գործարքների) հիմքերի և նպատակների ուսումնասիրություն, ինչպես նաև արդյունքների գրավոր գրանցում:
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

23. Գործարքների նույնականացման ծրագրով նախատեսվում է հայտնաբերված անսովոր գործառնության (գործարքի) ուսումնասիրության համար հետեւյալ լրացուցիչ միջոցների ձեռնարկման կարգն ու դեպքերը.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

ա) հաճախորդից ստանալ անհրաժեշտ բացատրություններ և (կամ) լրացուցիչ տեղեկությունբացատրելով անսովոր գործառնության (գործարքի) տնտեսական նշանակությունը.

բ) ապահովելով սույն փաստաթղթին համապատասխան մեծ ուշադրություն (մոնիթորինգ) այս հաճախորդի բոլոր գործողությունների (գործարքների) նկատմամբ՝ հաստատում ստանալու համար, որ դրանց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից կամ ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը):

24. Գործարքների նույնականացման ծրագրով նախատեսվում է կազմակերպության ղեկավարի, անհատ ձեռնարկատիրոջ կամ նրանց կողմից լիազորված անձի որոշումը.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

ա) դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի և 7.5-րդ հոդվածի 1-ին կետի համաձայն հաճախորդի գործառնությունը (գործարքը) պարտադիր վերահսկողության ենթակա ճանաչվելու մասին.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

բ) բացահայտված անսովոր գործողությունը (գործարքը) որպես կասկածելի գործողություն (գործարք) ճանաչելու մասին, որի իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը.

գ) հաճախորդի անսովոր գործունեությունը (գործարքը) ուսումնասիրելու համար լրացուցիչ միջոցներ ձեռնարկելու անհրաժեշտության մասին.

դ) սույն կետի «ա» և «բ» ենթակետերով նախատեսված գործարքների վերաբերյալ տեղեկատվություն Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը ներկայացնելու մասին:

25. Տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրման ծրագիրը նախատեսում է թղթի վրա և (կամ) այլ լրատվամիջոցների վրա տեղեկատվության (տեղեկատվության) ստացման և ամրագրման կարգը` Դաշնային օրենքը, օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի ոլորտում այլ կարգավորող իրավական ակտերը կիրառելու համար: ) հանցագործությունից և ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտներից և ներքին վերահսկողության կանոններից:
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

26. Տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրման ծրագիրը նախատեսում է տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրում.

ա) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի և 7.5-րդ հոդվածի 1-ին կետի համաձայն պարտադիր հսկողության ենթակա գործողության (գործարքի) վերաբերյալ.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

բ) գործողության (գործարքի) մասին, որն ունի գործողության (գործարքի) անսովոր բնույթը մատնանշող չափանիշներից և (կամ) առնվազն մեկը.

գ) օպերացիայի (գործարքի) վերաբերյալ, որի առնչությամբ կասկածներ կան, որ այն իրականացվում է հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման նպատակով.

դ) հաճախորդի հետազոտական ծրագրի իրականացման ընթացքում ձեռք բերված գործողության (գործարքի) մասին.

(26-րդ կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ)

27. Տեղեկատվության փաստաթղթավորման ծրագիրը նախատեսում է կազմակերպության աշխատակցի, անհատ ձեռնարկատիրոջ (անհատ ձեռնարկատիրոջ աշխատողի) կողմից վերահսկման ենթակա գործողություն (գործարք) բացահայտած, ներքին հաղորդագրություն՝ փաստաթուղթ, որը պարունակում է. հետևյալ տեղեկատվությունը նման գործողության (գործարքի) մասին (այսուհետ՝ ներքին հաղորդագրություն).
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

ա) գործառնությունների (գործարքի) կատեգորիա (ենթակա է պարտադիր հսկողության կամ անսովոր գործողության), չափանիշներ (նշաններ) կամ այլ հանգամանքներ (պատճառներ), որոնց համար գործողությունը (գործարքը) կարող է դասակարգվել որպես պարտադիր հսկողության ենթակա գործառնություններ կամ անսովոր գործողություններ (գործարքներ). ) ;

գ) տեղեկատվություն առանց իրավաբանական անձի ձևավորման, գործողություն (գործարք) իրականացնող անձի, օտարերկրյա կառույցի.
(«գ» կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

դ) տեղեկություններ գործողության (գործարքի) մասին ներքին հաղորդագրություն կազմած աշխատողի և նրա ստորագրության մասին.

ե) գործողության (գործարքի) վերաբերյալ ներքին հաղորդագրության կազմման ամսաթիվը.

զ) գործունեության (գործարքի) վերաբերյալ ներքին հաշվետվության վերաբերյալ հատուկ պաշտոնատար անձի որոշման և դրա հիմնավորված հիմնավորման վերաբերյալ գրառում (նշան).

է) կազմակերպության ղեկավարի, անհատ ձեռնարկատիրոջ կամ նրանց կողմից լիազորված անձի որոշման վերաբերյալ գրառումը (նշանը), որը կատարվել է ներքին հաղորդագրության հետ կապված սույն փաստաթղթի 24-րդ կետի համաձայն, և դրա հիմնավորված հիմնավորումը.

ը) արձանագրել (նշել) մասին լրացուցիչ միջոցներ(այլ գործողություններ), որոնք կատարվել են հաճախորդի առնչությամբ՝ կապված անսովոր գործողության (գործարքի) կամ դրա նշանների բացահայտման հետ:
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

28. Ներքին հաղորդագրության ձևը, հատուկ փոխանցման կարգը, ժամկետները և եղանակը պաշտոնականկամ պատասխանատու սպա կառուցվածքային միավորորն իրականացնում է հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի, ահաբեկչության ֆինանսավորման և զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորման գործառույթներ, որոշվում են կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից ինքնուրույն և արտացոլվում են փաստաթղթավորման ծրագրում։ տեղեկատվություն։
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342, 17.09.2016թ. N 933, 11.09.2018թ. N 1081 որոշումներով)

28 (1). Ծրագիրը, որը կարգավորում է գործարքը կատարելու հաճախորդի պատվերը կատարելուց հրաժարվելու դեպքում գործողությունների ընթացքը, ներառում է.

ա) կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից սահմանված նման մերժման հիմքերի ցանկը` հաշվի առնելով Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 11-րդ կետի պահանջները.

բ) գործարք կատարելու հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու մասին որոշման ընդունման կարգը, ինչպես նաև գործարքի կատարումից հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքերի վերաբերյալ տեղեկատվության փաստաթղթավորումը.

գ) գործառնությունն ավարտելու հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքում հաճախորդի նկատմամբ հետագա գործողությունների կարգը.

դ) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը գործարքը կատարելու հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքերի վերաբերյալ տեղեկատվություն ներկայացնելու կարգը:

(28(1) կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

29. Կասեցման ծրագիրը ներառում է.

ա) կանխիկ կամ գույքային այլ անձանց հետ գործարքի մասնակիցների միջև նույնականացման կարգը կամ իրավաբանական անձինքդաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 10-րդ կետի 2-րդ կետում նշված, կամ դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի 2.4-րդ կետի 3-րդ ենթակետին համապատասխան կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող ֆիզիկական անձինք, կամ առաջին կետում նշված ֆիզիկական կամ իրավաբանական անձինք. դաշնային օրենքի 7.5-րդ հոդվածի 8-րդ կետի.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

բ) ֆոնդերի կամ այլ գույքի հետ գործարքների կասեցմանն ուղղված գործողությունների կարգը՝ համաձայն Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 10-րդ կետի և 7.5-րդ հոդվածի 8-րդ կետի.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

գ) Դաշնային օրենքի 8-րդ հոդվածի չորրորդ մասի հիման վրա դատարանի որոշման դեպքում միջոցների կամ այլ գույքի հետ գործարքի կասեցման հետ կապված գործողությունների կարգը.

դ) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը կանխիկ կամ այլ գույքի հետ կասեցված գործարքների վերաբերյալ տեղեկատվություն ներկայացնելու կարգը.

ե) Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 10-րդ կետի հինգերորդ կետով և 7.5-րդ հոդվածի 8-րդ կետի 3-րդ կետով սահմանված պահանջների կատարման կարգը, որը վերաբերում է կանխիկ դրամով գործարքի իրականացմանը կամ գործարքի հետագա կասեցմանը. կամ այլ գույք՝ Դաշնային օրենքի 8-րդ հոդվածի երրորդ մասի հիման վրա հրապարակված Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայության որոշումը ստանալու դեպքում.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

զ) նշված գործարքի կասեցման պատճառով հաճախորդին իր տրամադրության տակ գտնվող միջոցներով կամ այլ գույքով գործարք կատարելու անհնարինության մասին տեղեկացնելու կարգը.

(29-րդ կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

29 (1). Ֆոնդերի կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների կիրառման կարգը կարգավորող ծրագրով նախատեսվում է.

ա) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությունից տեղեկատվություն ստանալու կարգը Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի համաձայն ներառված կազմակերպությունների և անհատների ցանկում, որոնց վերաբերյալ տեղեկություններ կան ծայրահեղական գործունեության կամ ահաբեկչության մեջ նրանց ներգրավվածության մասին կամ. որի առնչությամբ, Դաշնային օրենքի 7.4-րդ հոդվածի համաձայն, ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի գործառույթ իրականացնող միջգերատեսչական համակարգող մարմինը որոշում է կայացրել սառեցնել (արգելափակել) միջոցները կամ այլ գույքը.

ա(1) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությունից տեղեկատվություն ստանալու կարգը Դաշնային օրենքի 7.5-րդ հոդվածի համաձայն ներառված կազմակերպությունների և անհատների ցանկում, որոնց վերաբերյալ տեղեկություններ կան տարածմանը նրանց մասնակցության մասին. զանգվածային ոչնչացման զենքեր;
(ա(1) կետը ներդրվել է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

բ) դրամական միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների կիրառման վերաբերյալ որոշում կայացնելու կարգը.

գ) միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների նկատմամբ կամ պետք է կիրառվեն իրենց հաճախորդների միջև այն կազմակերպությունների և անհատների առկայությունը կամ բացակայությունը ստուգելու համար միջոցառումների իրականացման կարգը և հաճախականությունը.

դ) տեղեկացնել Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների և նրանց հաճախորդների շրջանում կազմակերպությունների և անհատների առկայության կամ բացակայության ստուգումների արդյունքների մասին, որոնց վերաբերյալ միջոցները սառեցվելու (արգելափակման) միջոցներ են ձեռնարկվել. կիրառվել է կամ պետք է կիրառվի կամ այլ գույք.

ե) կազմակերպությունների հետ փոխգործակցության կարգը և անհատներորոնց նկատմամբ կիրառվել են կամ պետք է կիրառվեն միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցներ, ներառյալ դրամական միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների մասին նրանց տեղեկացնելու կարգը.

զ) Դաշնային օրենքի 7.4-րդ հոդվածի 4-րդ կետով սահմանված պահանջների կատարման կարգը, երբ համապատասխան որոշում է կայացվում միջգերատեսչական համակարգող մարմնի կողմից, որն իրականացնում է ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի գործառույթներ.

է) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի 2.4-րդ կետի 2-րդ և 3-րդ կետերի պահանջների կատարմանն ուղղված որոշման ընդունման կարգը.

ը) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի 2.5-րդ կետի 2-րդ կետի, 4-րդ կետի չորրորդ կետի և 7.5-րդ հոդվածի 7-րդ կետի 2-րդ կետի պահանջների կատարմանն ուղղված որոշման կայացման կարգը.
(«ը» կետը ներդրվել է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

(29(1) կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

30. Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի, ահաբեկչության ֆինանսավորման և զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորման ոլորտում կադրերի պատրաստման և կրթության ծրագիրը մշակվում է ՀՀ օրենսդրությանը համապատասխան: Ռուսաստանի Դաշնություն.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342, 11.09.2018թ. N 1081)

31. Ներքին վերահսկողության իրականացման ստուգման ծրագիրը ապահովում է, որ կազմակերպությունը (կազմակերպության աշխատակիցները) և անհատ ձեռներեցը (անհատ ձեռնարկատիրոջ աշխատակիցները) համապատասխանեն ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի մասին Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությանը: հանցագործությունը և ահաբեկչության ֆինանսավորումը, ներքին վերահսկողության կանոնները և կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ այլ կազմակերպա-վարչական փաստաթղթերը, որոնք ընդունվել են ներքին վերահսկողության կազմակերպման և իրականացման նպատակով:
(31-րդ կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ)

32. Ներքին վերահսկողության կատարման ստուգման ծրագրով նախատեսվում է.

ա) կանոնավոր, բայց առնվազն վեց ամիսը մեկ անգամ կազմակերպությունում և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից ներքին վերահսկողության կանոններին, Դաշնային օրենքի և այլ կարգավորող իրավական ակտերի պահանջներին համապատասխանության ներքին աուդիտի իրականացում.
(«ա» կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

բ) կազմակերպության ղեկավարին, անհատ ձեռներեցին ներկայացնել գրավոր հաշվետվությունների ստուգումների արդյունքների հիման վրա, որոնք պարունակում են տեղեկատվություն Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության բոլոր հայտնաբերված խախտումների վերաբերյալ հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի և ֆինանսավորման մասին. ահաբեկչություն, ներքին վերահսկողության կանոններ և կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ այլ կազմակերպչական և վարչական փաստաթղթեր, որոնք ընդունվել են ներքին վերահսկողության կազմակերպման և իրականացման նպատակով.
(«բ» կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 04/10/2015 N 342 որոշմամբ)

գ) ստուգումների արդյունքում հայտնաբերված խախտումների վերացմանն ուղղված միջոցառումների ձեռնարկումը.

33. Տեղեկատվության պահպանման ծրագիրը ապահովում է պահպանում հաճախորդի հետ հարաբերությունների դադարեցման օրվանից առնվազն 5 տարի.

ա) հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի, շահառուի և իրական սեփականատիրոջ մասին տեղեկություններ պարունակող փաստաթղթեր, որոնք ստացվել են դաշնային օրենքի, դրա իրականացման նպատակով ընդունված Ռուսաստանի Դաշնության այլ կարգավորող իրավական ակտերի, ինչպես նաև ներքին վերահսկողության հիման վրա. կանոններ;
(Փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 06/21/2014 N 577, 04/10/2015 N 342 որոշումներով)

բ) գործառնություններին (գործարքներին) վերաբերող փաստաթղթեր, որոնց մասին տեղեկատվությունը ներկայացվել է Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը, և հաշվետվություններ այդպիսի գործառնությունների (գործարքների) վերաբերյալ.

գ) Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի և սույն փաստաթղթի համաձայն փաստաթղթային գրանցման ենթակա գործարքների հետ կապված փաստաթղթեր.

դ) փաստաթղթեր այն գործարքների վերաբերյալ, որոնց համար կազմվել են ներքին հաղորդագրություններ.

ե) ներքին հաղորդագրություններ.

զ) հայտնաբերված արտասովոր գործառնությունների (գործարքների) հիմքերի և նպատակների ուսումնասիրության արդյունքները.

է) հաճախորդի գործունեությանը վերաբերող փաստաթղթեր (կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից որոշված չափով), ներառյալ. գործարար նամակագրությունև այլ փաստաթղթեր՝ կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ հայեցողությամբ.
(«է» պարբերություն, որը փոփոխվել է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

ը) ներքին վերահսկողության կանոնների կիրառման արդյունքում ձեռք բերված այլ փաստաթղթեր.

34. Տեղեկատվության պահպանման ծրագիրը նախատեսում է տեղեկատվության և փաստաթղթերի պահպանումն այնպես, որ դրանք հասանելի լինեն ժամանակին: Դաշնային ծառայությունֆինանսական մոնիտորինգի, ինչպես նաև այլ պետական մարմինների՝ Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությամբ սահմանված դեպքերում իրենց իրավասությանը համապատասխան և հաշվի առնելով քրեական, քաղաքացիական և արբիտրաժային դատավարություններում որպես ապացույց օգտագործելու հնարավորությունը:

35. Ներքին հսկողության կանոնները նախատեսում են ներքին հսկողության կանոնների կիրառման արդյունքում ստացված տեղեկատվության, ինչպես նաև կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից այդ կանոնների կիրառման ընթացքում ձեռնարկվող միջոցառումների գաղտնիության ապահովումը` ՀՀ օրենսդրությանը համապատասխան: Ռուսաստանի Դաշնություն.
(35-րդ կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ)

«Սուբսիդիաների տրամադրման և բաշխման կանոնները հաստատելու մասին դաշնային բյուջեՌուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտների բյուջեներին աջակցելու նուրբ և կիսամշակ բրդյա բրդի արտադրությանն ու վաճառքին».

ՌՈՒՍԱՍՏԱՆԻ ԴԱՇՆՈՒԹՅԱՆ ԿԱՌԱՎԱՐՈՒԹՅՈՒՆ

ԲԱՆԱՁԵՎ
հուլիսի 2-ի N 667 2015թ

ԴԱՇՆԱՅԻՆ ԲՅՈՒՋԵԻ ՍՈՒԲԻԴԻԱՆԵՐԻ ՏՐԱՄԱԴՐՄԱՆ ԵՎ ԲԱՇԽՄԱՆ ԿԱՆՈՆՆԵՐԸ ՌՈՒՍԱՍՏԱՆԻ ԴԱՇՆՈՒԹՅԱՆ Սուբյեկտների ԲՅՈՒՋԵԻՆ ԱՋԱԿՑԵԼՈՒ ՄԱՍԻՆ ԱՐՏԱԴՐՈՒԹՅԱՆ ԵՎ ՎԱՃԱՌՔԻ ՎԱՃԱՌՔԻՆ.

25.05.2016թ. N 464)

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարությունը որոշում է.

Հաստատել կից կանոնները դաշնային բյուջեից Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտների բյուջեներին սուբսիդիաներ տրամադրելու և բաշխելու համար՝ նուրբ և կիսամշակ բուրդի արտադրությանն ու վաճառքին աջակցելու համար:

վարչապետ
Ռուսաստանի Դաշնություն
Դ.ՄԵԴՎԵԴԵՎ

ՀԱՍՏԱՏՎԱԾ Է
Կառավարության որոշում
Ռուսաստանի Դաշնություն
հուլիսի 2-ի N 667 2015թ

ԴԱՇՆԱՅԻՆ ԲՅՈՒՋԵԻՑ ՌՈՒՍԱՍՏԱՆԻ ԴԱՇՆՈՒԹՅԱՆ Սուբյեկտների ԲՅՈՒՋԵՆԵՐԻՆ ՍՈՒԲՍԻԴԻԱՆԵՐԻ ՏՐԱՄԱԴՐՄԱՆ ԵՎ ԲԱՇԽՄԱՆ ԿԱՆՈՆՆԵՐԸ ՆՈՒԳԻ ԵՎ ԿԻՍԱԳՈՐԾԵԱՌԵՎԻ ԱՐՏԱԴՐՈՒԹՅԱՆ ԱՐՏԱԴՐՈՒԹՅԱՆ ԵՎ ՎԱՃԱՌՔԻ ԱՋԱԿՑՄԱՆ ԿԱՆՈՆՆԵՐԸ.

(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի մայիսի 25-ի N 464 որոշմամբ)

1. Սույն կանոնները սահմանում են դաշնային բյուջեից Ռուսաստանի Դաշնության բաղկացուցիչ սուբյեկտների բյուջեներին սուբսիդիաներ տրամադրելու և բաշխելու կարգը՝ նուրբ բրդյա և կիսահունչ բրդի (այսուհետ՝ բուրդ) արտադրությանն ու վաճառքին աջակցելու համար։ Ռուսաստանի Դաշնության «Զարգացման պետական ծրագիր» պետական ծրագրի «Անասնաբուծության ենթաճյուղի զարգացում, անասնաբուծական մթերքների վերամշակում և վաճառք» ենթածրագրի շրջանակներում. Գյուղատնտեսությունև գյուղատնտեսական ապրանքների, հումքի և պարենային ապրանքների շուկաների կարգավորումը 2013-2020 թվականների համար» (այսուհետ՝ սուբսիդիաներ)։

2. Սուբսիդիաները տրամադրվում են Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտների ծախսային պարտավորությունների կատարման համաֆինանսավորման նպատակով՝ կապված Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտների պետական ծրագրերի և (կամ) քաղաքային ծրագրերի իրականացման հետ, որոնք նախատեսում են. գյուղատնտեսական մթերք արտադրողների կողմից բրդի արտադրության զարգացում, բացառությամբ այն քաղաքացիների, ովքեր իրականացնում են անձնական դուստր ֆերմա(այսուհետ՝ համապատասխանաբար՝ գյուղատնտեսական արտադրողներ, պետական և (կամ) քաղաքային ծրագրեր)։ Դաշնային բյուջեի միջոցների հիմնական կառավարիչը Ռուսաստանի Դաշնության գյուղատնտեսության նախարարությունն է:

3. Սուբսիդիան տրամադրվում է Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի բյուջեին, որը համապատասխանում է հետևյալ պահանջներին (չափանիշներին).

ա) Ռուսաստանի Դաշնության սուբյեկտի տարածքում բրդի արտադրությամբ և վաճառքով զբաղվող գյուղատնտեսական արտադրողների առկայությունը.

բ) ոչխարների առկայությունը Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի տարածքում գյուղատնտեսական արտադրողների մոտ.

4. Սուբսիդիան տրամադրվում է Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի բյուջե հետեւյալ պայմաններով.

ա) հաստատված պետական և (կամ) քաղաքային ծրագրերի առկայությունը, որոնք պարունակում են սույն կանոնների 2-րդ կետով նախատեսված գործունեությունը.

բ) Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի բյուջեում (տեղական բյուջե) բյուջետային հատկացումների առկայությունը Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի ծախսային պարտավորությունների կատարման համար. քաղաքապետարանները) կապված պետական և (կամ) մունիցիպալ ծրագրերի շրջանակներում անասնաբուծության որոշ ենթաճյուղերի աջակցության համար միջոցների տրամադրման հետ.

գ) Ռուսաստանի Դաշնության սուբյեկտի կարգավորող իրավական ակտի առկայությունը, որը սահմանում է.

Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի բյուջեից գյուղմթերք արտադրողներին միջոցներ տրամադրելու կարգը, պայմանները և հաճախականությունը, որոնց ֆինանսական աջակցության աղբյուրը սուբսիդիան է, բրդի արտադրությանն ու վաճառքին աջակցելու համար՝ սահմանված չափանիշներին համապատասխան. սույն կանոնների 5-րդ կետում.

այդ միջոցները ստանալու համար անհրաժեշտ փաստաթղթերի ցանկը, ինչպես նաև դրանց քննարկման ժամկետները, որոնք չեն գերազանցում 15 աշխատանքային օրը:

5. Բուրդի արտադրությանն ու վաճառքին աջակցելու համար, որի ֆինանսական աջակցության աղբյուրը սուբսիդիաներն են, տրամադրվում են բրդի արտադրությամբ զբաղվող գյուղատնտեսական արտադրողներին և դրա վաճառքը Ռուսաստանի Դաշնության տարածքում վերամշակող կազմակերպություններին սահմանված դրույքաչափերով. Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի պետական իշխանության բարձրագույն գործադիր մարմնի կողմից լիազորված մարմինը (այսուհետ` լիազորված մարմին) Ռուսաստանի Դաշնության սուբյեկտի համար նախատեսված միջոցների սահմաններում նշված նպատակներով. հավատարմագրված լաբորատորիաների կողմից տրված փաստաթղթերի հիման վրա, որոնք հաստատում են բրդի որակի համապատասխանությունը սահմանված չափորոշիչներին՝ հիմնված գյուղատնտեսական արտադրողների մոտ ոչխարի անասունների առկայության և բրդի իրացման ծավալների հաստատման վրա այն ամսվա 1-ին, երբ գյուղարտադրողները դիմում են լիազորված. բրդի արտադրության և իրացման համար միջոցների ստացման մարմին.

6. Ռուսաստանի Դաշնության i-ro հիմնադիր սուբյեկտի բյուջեին բրդի (Wi) արտադրությանն աջակցելու նպատակով տրամադրվող սուբսիդիայի չափը որոշվում է բանաձևով.

W - համապատասխան ֆինանսական տարվա համար բրդի արտադրությանն ու վաճառքին աջակցելու համար դաշնային բյուջեով նախատեսված բյուջետային հատկացումների գումարը.

PBOi - Ռուսաստանի Դաշնության i-ro հիմնադիր սուբյեկտի գնահատված բյուջետային անվտանգության մակարդակը համապատասխան ֆինանսական տարվա համար, որը հաշվարկվում է Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտների բյուջետային ապահովության հավասարեցման համար սուբսիդիաների բաշխման մեթոդաբանության համաձայն, որը հաստատվել է կողմից: Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2004 թվականի նոյեմբերի 22-ի N 670 որոշումը «Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտների բյուջետային ապահովության հավասարեցման համար սուբսիդիաներ բաշխելու մասին».

Դի - Ռուսաստանի Դաշնության i-ro հիմնադիր սուբյեկտի տարածքում բրդի արտադրության և վաճառքի բաժինը, որը համապատասխանում է սույն կանոնների 3-րդ կետին, Ռուսաստանի Դաշնության բաղկացուցիչ սուբյեկտներում բրդի արտադրության և վաճառքի ընդհանուր ծավալում. բավարարում են սույն կանոնների 3-րդ կետով նախատեսված պահանջները, որոնք որոշվում են լիազորված մարմինների կողմից տրամադրված տվյալների հիման վրա՝ Ռուսաստանի Դաշնության Գյուղատնտեսության նախարարության կողմից հաշվետու ֆինանսական տարվա համար հաստատված ձևով՝ համաձայն բանաձևի.

Qi - հաշվետու ֆինանսական տարվա համար Ռուսաստանի Դաշնության i-րդ սուբյեկտի տարածքում գյուղատնտեսական արտադրողների կողմից բրդի արտադրության և վաճառքի ծավալը.

Q - Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտներում գյուղատնտեսական արտադրողների կողմից բրդի արտադրության և վաճառքի ընդհանուր ծավալը հաշվետու ֆինանսական տարվա համար:

7. Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտների բյուջեներին սուբսիդիաների բաշխումը սահմանվում է համապատասխան ֆինանսական տարվա դաշնային բյուջեի մասին դաշնային օրենքով և. պլանավորման ժամանակաշրջանև (կամ) դրան համապատասխան ընդունված Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության ակտը:

Սույն կանոնների 2-րդ կետով նախատեսված ծախսային պարտավորությունների կատարման համար բյուջետային հատկացումների ընթացիկ ֆինանսական տարվա ավելացման դեպքում սուբսիդիայի չափի հաշվարկն իրականացվում է գումարը հաշվարկելիս օգտագործված տվյալների հիման վրա: սույն կանոնների 6-րդ կետի համաձայն սուբսիդավորման ընթացիկ ֆինանսական տարվա համար:

8. Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի բյուջեից սուբսիդիայով համաֆինանսավորվող Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի ծախսային պարտավորությունների կատարման համար նախատեսված բյուջետային հատկացումների չափը հաստատվում է հիմնադիր սուբյեկտի օրենքով. Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի բյուջեի վերաբերյալ, ելնելով Ռուսաստանի Դաշնության գյուղատնտեսության նախարարության կողմից կնքված սուբսիդավորման պայմանագրով սահմանված սուբսիդավորման համար սուբսիդիայի օգտագործման ցուցանիշների արժեքներին հասնելու անհրաժեշտությունից: Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի պետական իշխանության բարձրագույն գործադիր մարմինը (այսուհետ` համաձայնագիր), բայց ոչ պակաս, քան այն չափով, որն անհրաժեշտ է հիմնադիր սուբյեկտի համար սահմանված ծախսային պարտավորության համաֆինանսավորման մակարդակն ապահովելու համար. Ռուսաստանի Դաշնությունը դաշնային բյուջեից:

Ռուսաստանի Դաշնության սուբյեկտի ծախսային պարտավորության համաֆինանսավորման մակարդակը, որի ֆինանսական աջակցության աղբյուրը սուբսիդիա է (Yi), որոշվում է բանաձևով.

որտեղ 0.9-ը համաֆինանսավորման միջին մակարդակն է:

Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի ծախսային պարտավորության համաֆինանսավորման մակարդակը չի կարող սահմանվել ծախսային պարտավորության 95 տոկոսից բարձր և 90 տոկոսից ցածր:

Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտների համաֆինանսավորման մակարդակը հաստատում է Ռուսաստանի Դաշնության գյուղատնտեսության նախարարությունը համապատասխան ֆինանսական տարվա համար:

9. Սուբսիդիայի տրամադրումն իրականացվում է համաձայնագրի հիման վրա:

Համաձայնագրի ձևը հաստատում է Ռուսաստանի Դաշնության Գյուղատնտեսության նախարարությունը՝ համաձայն Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի սեպտեմբերի 30-ի N 999 «Սուբսիդիաների ձևավորման, տրամադրման և բաշխման մասին» որոշմամբ սահմանված դրույթներին: Դաշնային բյուջեն Ռուսաստանի Դաշնության սուբյեկտների բյուջեներին»:

10. Դոտացիաների փոխանցումն իրականացվում է սահմանված կարգով Դաշնային գանձապետարանի տարածքային մարմինների հաշիվներին, որոնք բացվում են մուտքերի հաշվառման և դրանց բաշխման համար Ռուսաստանի Դաշնության բյուջետային համակարգի բյուջեների միջև, սահմանված կարգով հետագա փոխանցման համար: Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտների բյուջեների կարգը.

Եթե Ռուսաստանի Դաշնության Գյուղատնտեսության նախարարությունը որոշում է դաշնային բյուջեի միջոցների ստացողի լիազորությունները փոխանցել սուբսիդիաները Դաշնային գանձարանի տարածքային մարմնին, սուբսիդիաների փոխանցումը կատարվում է Դաշնային տարածքային մարմինների կողմից բացված հաշիվներին: Գանձապետարանը գրանցում է Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտների բյուջեներով ստացված միջոցների հետ գործարքները Դաշնային գանձարանի կողմից սահմանված կարգով:

11. Լիազորված մարմինը Ռուսաստանի Դաշնության գյուղատնտեսության նախարարություն է ներկայացնում հետեւյալ փաստաթղթերը.

ա) քաղվածք Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի օրենքից Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի բյուջեի մասին և (կամ) տեղական բյուջեների վերաբերյալ քաղաքապետարանների կարգավորող իրավական ակտերից, որոնք հաստատում են հաստատված բյուջետային հատկացումների առկայությունը. Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի բյուջեն և (կամ) տեղական բյուջեն՝ սույն կանոնների 2-րդ կետում նշված Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի և (կամ) քաղաքապետարանների ծախսային պարտավորությունների կատարման համար՝ սահմանված ժամկետում. Ռուսաստանի Դաշնության գյուղատնտեսության նախարարություն;

բ) հաշվետվություն Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի բյուջետային ծախսերի մասին, որի ֆինանսական աջակցության աղբյուրը սուբսիդիան է` Ռուսաստանի Դաշնության գյուղատնտեսության նախարարության կողմից սահմանված ձևով, ոչ ուշ, քան ամսվա 10-ը. հաշվետու եռամսյակին հաջորդող;

գ) համաձայնագրով նախատեսված սուբսիդիայի օգտագործման կատարողականի ցուցանիշների ձեռքբերման մասին հաշվետվություն՝ Ռուսաստանի Դաշնության գյուղատնտեսության նախարարության կողմից սահմանված ձևով, մինչև հաշվետու տարվա հունվարի 15-ը.

դ) հաշվետվություն գյուղմթերք արտադրողների ֆինանսատնտեսական վիճակի մասին՝ Ռուսաստանի Դաշնության գյուղատնտեսության նախարարության կողմից սահմանված ձևով և ժամկետներում.

ե) սուբսիդիաների տրամադրման պայմանների կատարման մասին հաշվետվություն՝ Ռուսաստանի Դաշնության գյուղատնտեսության նախարարության կողմից սահմանված ձևով մինչև հաշվետու տարվան հաջորդող տարվա հունվարի 15-ը:

12. Եթե բրդի արտադրության զարգացման համար Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի բյուջեով նախատեսված բյուջետային հատկացումների չափը թույլ չի տալիս Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի համար սահմանված համաֆինանսավորման մակարդակը, ապա սուբսիդավորումը. Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի բյուջեին տրամադրվող գումարը կրճատվում է համաֆինանսավորման համապատասխան մակարդակ ապահովելու համար, իսկ բաց թողնված բյուջետային հատկացումները վերաբաշխվում են Ռուսաստանի Դաշնության այլ բաղկացուցիչ սուբյեկտների բյուջեների միջև, որոնք իրավունք ունեն. սուբսիդիաներ ստանալու համար։

13. Եթե ընթացիկ ֆինանսական տարում Ռուսաստանի Դաշնության սուբյեկտը սուբսիդավորման կարիք չունի, ապա չօգտագործված սուբսիդիան լիազոր մարմնի գրավոր դիմումի հիման վրա վերաբաշխվում է Ռուսաստանի Դաշնության այլ սուբյեկտների բյուջեների միջև, որոնք իրավունք ունեն. ստանալ սուբսիդիաներ.

14. Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտների բյուջեների ծախսման արդյունավետությունը, որոնց ֆինանսական աջակցության աղբյուրը սուբսիդիաներն են, գնահատվում է ամեն տարի Ռուսաստանի Դաշնության գյուղատնտեսության նախարարության կողմից` ելնելով օգտագործման կատարողականի ցուցանիշի ձեռքբերումից: սուբսիդիայից - բրդի արտադրություն գյուղատնտեսական կազմակերպություններում, գյուղացիական (ֆերմերային) տնային տնտեսություններում, ներառյալ անհատ ձեռներեցները (հազար ռուբլի) տոննա):

15. Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտների կողմից միջոցների վերադարձման կարգի վերաբերյալ դրույթներ՝ պայմանագրով նախատեսված պարտավորությունների խախտման դեպքում կատարողականի ցուցանիշների արժեքների կատարման և (կամ) ձեռքբերման վերաբերյալ: սուբսիդիայի օգտագործումը, ներառյալ վերադարձվող միջոցների չափը հաշվարկելու կարգը, վերադարձի ժամկետը, Ռուսաստանի Դաշնության բաղկացուցիչ սուբյեկտներին ազատելու հիմքերը՝ նախատեսված պարտավորությունների խախտման համար պատասխանատվության միջոցներ կիրառելուց. Համաձայնագիրը, ինչպես նաև դաշնային բյուջեի միջոցների գլխավոր կառավարչի կողմից վերադարձված միջոցների օգտագործման կարգի վերաբերյալ դրույթները կիրառվում են Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի սեպտեմբերի 30-ի «Ձևավորման մասին» N 999 որոշման համաձայն: , սուբսիդիաների տրամադրում և բաշխում դաշնային բյուջեից Ռուսաստանի Դաշնության սուբյեկտների բյուջեներին:

16. Ընթացիկ ֆինանսական տարվա սեպտեմբերի 1-ի դրությամբ համաձայնագրի բացակայության դեպքում Ռուսաստանի Դաշնության համապատասխան սուբյեկտին տրամադրվող սուբսիդավորումը համապատասխան ֆինանսական տարվա և պլանավորման ժամանակաշրջանի դաշնային բյուջեի մասին դաշնային օրենքով հաստատված չափով. և (կամ) Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության ակտը վերաբաշխվում է Ռուսաստանի Դաշնության այլ սուբյեկտների բյուջեների միջև, որոնք սույն կանոններին համապատասխան սուբսիդիաներ ստանալու իրավունք ունեն, և (կամ) Պետական ծրագրի այլ գործունեության համար. Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2012 թվականի հուլիսի 14-ի N 717 «Օ» որոշմամբ հաստատված գյուղատնտեսության զարգացման և գյուղատնտեսական ապրանքների, հումքի և պարենային շուկաների 2013-2020 թթ. Պետական ծրագիրգյուղատնտեսության զարգացում և գյուղմթերքի, հումքի և պարենային ապրանքների շուկաների կարգավորում 2013-2020 թթ.

Սուբսիդիաների տրամադրման համար դաշնային բյուջեի հատկացումների բաշխման և վերաբաշխման վերաբերյալ որոշումներ չեն կայացվում, եթե համաձայնագրերը չեն կնքվել ֆորսմաժորային հանգամանքների պատճառով:

17. Սույն կանոնների 12-րդ, 13-րդ, 15-րդ և 16-րդ կետերի համաձայն ձևավորված սուբսիդիայի մնացած մասը վերաբաշխվում է Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտների բյուջեների միջև՝ Ռուսաստանի Դաշնության գյուղատնտեսության նախարարության որոշմամբ. լիազորված մարմինների կողմից նախարարություն ներկայացված գրավոր դիմումների հիման վրա՝ հատկացվող սուբսիդիաների տարեկան չափը համամասնորեն ավելացնելու վերաբերյալ. տեսակարար կշիռըՌուսաստանի Դաշնության սուբյեկտի լրացուցիչ կարիքը սուբսիդիաների համար Ռուսաստանի Դաշնության սուբյեկտների կողմից սուբսիդիաների լրացուցիչ կարիքի ընդհանուր չափով, հաշվի առնելով հաշվետու ժամանակաշրջանի համար միջոցների փաստացի հատկացումը:

Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտների բյուջեների միջև սուբսիդիաների վերաբաշխումը սահմանվում է համապատասխան ֆինանսական տարվա և պլանավորման ժամանակաշրջանի դաշնային բյուջեի մասին դաշնային օրենքով և (կամ) Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության ակտով, որն ընդունվել է համապատասխան. այն.

18. Գործողություններ համար կանխիկ ծախսերՌուսաստանի Դաշնության սուբյեկտների բյուջեները ( տեղական բյուջեները), ֆինանսական աջակցության աղբյուրը, որի համար սուբսիդիաներն են, ներառյալ ընթացիկ տարվա հունվարի 1-ի դրությամբ չօգտագործված մնացորդը, իրականացվում են հաշվի առնելով ընթացիկ ֆինանսական տարվա դաշնային բյուջեի մասին դաշնային օրենքով սահմանված առանձնահատկությունները և պլանավորումը: ժամանակաշրջան.

19. Ընթացիկ ֆինանսական տարվա հունվարի 1-ի դրությամբ չօգտագործված սուբսիդիաների մնացորդը ենթակա է վերադարձման դաշնային բյուջե Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտների պետական մարմինների կողմից, որոնք, համաձայն Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության և. այլ կարգավորող իրավական ակտեր, որոնք նշանակվում են Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի բյուջեի բյուջետային եկամուտների աղբյուրները սուբսիդիաների մնացորդի վերադարձի համար, Ռուսաստանի Դաշնության բյուջետային օրենսգրքով և դաշնային օրենքով սահմանված պահանջներին համապատասխան: ընթացիկ ֆինանսական տարվա և պլանավորման ժամանակաշրջանի դաշնային բյուջեի վերաբերյալ:

Ընթացիկ ֆինանսական տարվա հունվարի 1-ի դրությամբ չօգտագործված սուբսիդիաների անհրաժեշտության առկայության մասին Ռուսաստանի Դաշնության գյուղատնտեսության նախարարության որոշման համաձայն, Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի բյուջետային ծախսերը, որոնք համապատասխանում են նպատակներին. սուբսիդիաների տրամադրումը կարող է սահմանված կարգով ավելացվել սուբսիդիաների մնացորդը չգերազանցող չափերով:

Եթե սուբսիդավորման չօգտագործված մնացորդը չի փոխանցվում դաշնային բյուջե, ապա այդ միջոցները ենթակա են հավաքագրման դաշնային բյուջե՝ Ռուսաստանի Դաշնության Ֆինանսների նախարարության կողմից սահմանված կարգով:

20. Եթե լիազոր մարմինը չի կատարում սուբսիդավորման տրամադրման պայմանները, ապա համապատասխան տեղեկատվությունը ՌԴ գյուղատնտեսության նախարարության կողմից ուղարկվում է ՌԴ ֆինանսների նախարարություն՝ սուբսիդավորման տրամադրումը կասեցնելու առաջարկով. Ռուսաստանի Դաշնության Ֆինանսների նախարարության կողմից սահմանված կարգով որոշում կայացնելու համար:

21. Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտի կողմից սուբսիդիայի չարաշահման և (կամ) դրա տրամադրման պայմանների խախտման դեպքում նրա նկատմամբ կիրառվում են Ռուսաստանի Դաշնության բյուջետային օրենսդրությամբ նախատեսված բյուջետային միջոցները:

Ռուսաստանի Դաշնության սուբյեկտի բյուջե սուբսիդիայի փոխանցումը (կրճատումը) կասեցնելու մասին որոշումը չի ընդունվում, եթե ֆորսմաժորային հանգամանքների պատճառով սուբսիդավորման տրամադրման պայմանները չեն պահպանվել:

22. Ռուսաստանի Դաշնության Գյուղատնտեսության նախարարությանը ներկայացված տեղեկատվության ճշգրտության և սույն կանոններով և պայմանագրով սահմանված պայմաններին համապատասխանության պատասխանատվությունը կրում են լիազոր մարմինները:

Համաձայնագրով և սույն կանոններով սահմանված պայմաններին չհամապատասխանելու դեպքում համապատասխան միջոցները ենթակա են հավաքագրման դաշնային բյուջե՝ Ռուսաստանի Դաշնության բյուջետային օրենսդրությանը համապատասխան:

23. Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտների կողմից սուբսիդիաներ տրամադրելու պայմանների պահպանման նկատմամբ վերահսկողությունն իրականացնում են Ռուսաստանի Դաշնության գյուղատնտեսության նախարարությունը և դաշնային գործադիր մարմինը, որն իրականացնում է վերահսկողության և վերահսկողության գործառույթները: ֆինանսաբյուջետային ոլորտը. (փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի մայիսի 25-ի N 464 որոշմամբ)

ԲԵԼԱՌՈՒՍԻ ՀԱՆՐԱՊԵՏՈՒԹՅԱՆ ՆԱԽԱՐԱՐՆԵՐԻ ԽՈՐՀՐԴԻ 2012 ԹՎԱԿԱՆԻ ՀՈՒԼԻՍԻ N 667 ՈՐՈՇՈՒՄ

Քաղաքացիների և իրավաբանական անձանց դիմումների հետ աշխատելու որոշ հարցերի շուրջ

Պետական մարմիններում, պետական և այլ կազմակերպություններում աշխատանքը «թեժ գծերի» և «ուղիղ հեռախոսային գծերի» ընթացքում ստացված քաղաքացիների և իրավաբանական անձանց դիմումներով աշխատանքը հեշտացնելու նպատակով Բելառուսի Հանրապետության Նախարարների խորհուրդը ՈՐՈՇՈՒՄ Է.

1. Որոշեք, որ.

1.1. Քաղաքացիներին և իրավաբանական անձանց առնչվող հարցերով «թեժ գծերի» և «ուղիղ հեռախոսագծերի» կազմակերպումն իրականացվում է ղեկավարների կողմից. պետական մարմիններպետական և այլ կազմակերպություններ (բացառությամբ Բելառուսի Հանրապետության դիվանագիտական ներկայացուցչությունների և հյուպատոսական հիմնարկների) (այսուհետ՝ կազմակերպություններ):

Քաղաքացիները և իրավաբանական անձինք դիմում են կազմակերպության թեժ գծին՝ կազմակերպության գործունեությանն առնչվող տեղեկատու և խորհրդատվական բնույթի հարցերի համար։

«Ուղիղ հեռախոսային գծի» ընթացքում քաղաքացիները և իրավաբանական անձինք կապվում են կազմակերպության հետ իր իրավասությանը պատկանող հարցերի շուրջ կամ նախապես պլանավորված թեմայի շուրջ՝ ելնելով դրա արդիությունից.

1.2. «Թեժ գիծը» վարում են կազմակերպության մասնագետները Աշխատանքային ժամաշխատանքային օրերին: Միաժամանակ կազմակերպության ղեկավարը կարող է սահմանել դրա անցկացման լրացուցիչ օրեր և ժամեր:

վարքագծի կարգը» թեժ գիծ» և դրա կատարման ընթացքում ստացված հարցումների հետ աշխատանքը սահմանում է կազմակերպության ղեկավարը: «Թեժ գծի» ընթացքում ստացված բողոքարկումները գրանցման ենթակա չեն.

1.3. «ուղիղ հեռախոսագիծ» իրականացվում է.

Կազմակերպության ղեկավարը, բացառությամբ տեղական գործադիր և վարչական մարմնի ղեկավարի, առնվազն եռամսյակը մեկ անգամ.

Տեղական գործադիր և վարչական մարմնի ղեկավար՝ առնվազն երկու ամիսը մեկ անգամ.

Ղեկավարի տեղակալներ, կազմակերպության կառուցվածքային ստորաբաժանումների ղեկավարներ՝ առնվազն եռամսյակը մեկ անգամ:

«Ուղիղ հեռախոսագծի» ամսաթիվը, ժամը և տեւողությունը յուրաքանչյուր դեպքում սահմանում է կազմակերպության ղեկավարը կամ պլաններ (ժամանակացույցներ) կազմելով:

«Ուղիղ հեռախոսային գծով» ստացված դիմումների վերաբերյալ գրասենյակային աշխատանքները կազմակերպություններում իրականացվում են կազմակերպության ղեկավարի կողմից սահմանված կարգով՝ հաշվի առնելով սույն որոշման պահանջները.

1.4. «թեժ գծի», «ուղիղ հեռախոսագծի» անցկացման մասին տեղեկատվությունը հանրության ուշադրությանն է արժանանում՝ տեղադրելով այն ԶԼՄ-ներում, համաշխարհային. համակարգչային ցանցԻնտերնետ, կազմակերպության տեղեկատվական ստենդների (տախտակի) վրա;

1.5. «Թեժ գիծ» և «ուղիղ հեռախոսագիծ» իրականացնելիս կազմակերպության ղեկավարի որոշմամբ կարող է կատարվել աուդիոձայնագրություն՝ քաղաքացիների և իրավաբանական անձանց ծանուցմամբ.

1.6. «Ուղիղ հեռախոսագծին» դիմելիս քաղաքացին պետք է ներկայացնի իր ազգանունը, անունը, հայրանունը (առկայության դեպքում), բնակության վայրի և (կամ) աշխատանքի (ուսումնառության) մասին տվյալներ, իսկ իրավաբանական անձի ներկայացուցիչը՝ ազգանունը, անունը, հայրանունը (եթե առկա է), այն իրավաբանական անձի անվանումը, որը ներկայացնում է և նրա իրավաբանական հասցեն, նշում են բողոքարկման էությունը.

1.7. «Ուղիղ հեռախոսային գծի» ընթացքում քաղաքացիներին և իրավաբանական անձանց տրվում են կազմակերպության իրավասության շրջանակներում իրենց հուզող հարցերի լիարժեք և սպառիչ պատասխանները։

Հարցը լրացուցիչ ուսումնասիրելու, հատուկ ստուգում անցկացնելու կամ համապատասխան տեղեկատվություն պահանջելու անհրաժեշտության դեպքում բողոքարկումը գրանցվում է այն ստանալու օրը՝ տրամադրելով հաշվառման և հսկողության քարտ՝ համաձայն հավելվածի ձևի.

1.8. եթե դրանում բարձրացված բողոքը կամ անհատական հարցերը, որոնք ստացվել են «թեժ գծի», «ուղիղ հեռախոսի» ընթացքում, չեն մտնում կազմակերպության իրավասության մեջ, քաղաքացուն և իրավաբանական անձին բացատրվում է, թե որ կազմակերպությանն է պետք դիմել: Նման բողոքարկումները գրանցման ենթակա չեն.

1.9. Քաղաքացիները և իրավաբանական անձինք «ուղիղ հեռախոսով» չլուծված բողոքների քննարկման արդյունքների մասին ծանուցվում են կազմակերպությունում բողոքները գրանցելու օրվանից տասնհինգ օրվա ընթացքում:

Հարցի հետագա ուսումնասիրության, հատուկ աուդիտի անցկացման կամ համապատասխան տեղեկատվություն պահանջելու անհրաժեշտության դեպքում նման դիմումների քննարկման ժամկետը կարող է երկարաձգվել մինչև մեկ ամիս.

1.10. «Թեժ գծի» և «ուղիղ հեռախոսի» ընթացքում ստացված դիմումների հետ աշխատանքի կազմակերպման, ինչպես նաև դրանց քննարկման մոնիտորինգի պատասխանատվությունը կրում են կազմակերպությունների ղեկավարները:

2. Ուժը կորցրած ճանաչել Բելառուսի Հանրապետության Նախարարների խորհրդի 2011 թվականի հունիսի 28-ի թիվ 854 «Քաղաքացիների և իրավաբանական անձանց բողոքների հետ աշխատելու որոշ հարցերի մասին» որոշումը ( Ազգային ռեգիստրԲելառուսի Հանրապետության իրավական ակտեր, 2011 թ., թիվ 75, 5/34057):

3. Սույն որոշումն ուժի մեջ է մտնում պաշտոնական հրապարակման պահից։ Բելառուսի Հանրապետության վարչապետ Մ.Մյասնիկովիչ

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2012 թվականի հունիսի 30-ի N 667 որոշումը (փոփոխվել է 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ին) «Կանխիկ կամ այլ գույքի հետ գործարքներով զբաղվող կազմակերպությունների և անհատ ձեռնարկատերերի կողմից մշակված ներքին հսկողության կանոնների պահանջները հաստատելու մասին. և Ռուսաստանի Դաշնության կառավարության որոշ ակտերն անվավեր ճանաչելու մասին».

Դատական պրակտիկա և օրենսդրություն - Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2012 թվականի հունիսի 30-ի N 667 որոշումը (փոփոխվել է 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ին) «Կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող կազմակերպությունների կողմից մշակված ներքին հսկողության կանոնների պահանջները հաստատելու մասին. և անհատ ձեռներեցների, իսկ ճանաչման մասին անվավեր են ճանաչել Ռուսաստանի Դաշնության կառավարության որոշ ակտեր»

Համաձայն 2001 թվականի օգոստոսի 7-ի N 115-FZ դաշնային օրենքի «Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելու մասին» (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001 թ., N 33 (մաս I), հոդ. 3418, 2002, N 30, կետ 3029, N 44, կետ 4296, 2004, N 31, կետ 3224, 2005, N 47, կետ 4828, 2006, N 31, N 31, 2006, N 31, 344, 2006, N 31, 2006, N 34, 2004, N 31, 2004, N 34, 2006, N 34, 2006, N 31, 344, 2006, N 31, 2006, N 34, 2006, N 34, 2004, N 34, 2006, N 34, 2006, N 31, 2006, N 34, 2006, N 31, 2006, N 34, 2006, N 31, 2006, N. , կետ 1831, N 31, կետ 3993, կետ 4011, N 49, կետ 6036, 2009, N 23, կետ 2776, N 29, կետ 3600, 2010, N 30, 4007, 2, հոդված 4, 4007, 2007, հոդված 4, 4007, 2007, հոդված 4, 4007, 2007, 401, հոդված 4, 2007, 2007, 2007, հոդված 4, 4, 2007, 2007, 2007, 4007, 401, հոդված 4, 2007, 2007, N 29, կետ 2776, N. Թիվ 27, հոդված 3873, թիվ 46, հոդված 6406, 2012, թիվ 30, 4172 հոդված, թիվ 50, 6954 հոդված, 2013 թ., թիվ 19, 2320, N 26, հոդ. 3207) և ներքին պահանջները. Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության որոշմամբ հաստատված հանցագործություններից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը (բացառությամբ վարկային կազմակերպությունների) հակազդելու համար փողի կամ այլ գույքի հետ գործարքներ իրականացնող կազմակերպությունների կողմից մշակված վերահսկողության կանոններ. թվագրված 30 .06.2012 N 667 (Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության ժողովածու, 2012 թ., N 28, հոդ. 3901), հրամայում եմ.

վարչապետ

Ռուսաստանի Դաշնություն

Դ.ՄԵԴՎԵԴԵՎ

Հաստատված է

Կառավարության որոշում

Ռուսաստանի Դաշնություն

ՊԱՀԱՆՋՆԵՐ

ՄՇԱԿՎԱԾ ՆԵՐՔԻՆ ՎԵՐԱՀՍԿՈՂՈՒԹՅԱՆ ԿԱՆՈՆՆԵՐԻՆ

ԿԱԶՄԱԿԵՐՊՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐ ԿԱԶՄԱԿԵՐՊՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐ ԿԱՆԽԻԿԻ ՀԵՏ ԳՈՐԾՈՒՆԵՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐ ԻՐԱԿԱՆԱՑՆՈՂ ԿԱԶՄԱԿԵՐՊՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐ

ՄԻՋՈՑՆԵՐ ԿԱՄ ԱՅԼ ԳՈՒՅՔ, ԵՎ ԱՆՀԱՏԱԿԱՆ

Ձեռնարկատերեր

1. Սույն փաստաթուղթը սահմանում է դրամական կամ այլ գույքի հետ գործարքներով զբաղվող կազմակերպությունների (այսուհետ՝ կազմակերպություններ), ինչպես նաև թանկարժեք մետաղների և թանկարժեք քարերի, ոսկերչական իրերի առքուվաճառքով և առքուվաճառքով զբաղվող անհատ ձեռնարկատերերի զարգացման պահանջները. դրանք և այդպիսի ապրանքների ջարդոն, ինչպես նաև անշարժ գույքի առքուվաճառքի գործարքների իրականացման միջնորդական ծառայություններ մատուցող անհատ ձեռներեցները (այսուհետ՝ անհատ ձեռնարկատերեր), ներքին հսկողության կանոնները, որոնք իրականացվում են հանցավոր ճանապարհով ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) հակազդելու համար. , ահաբեկչության ֆինանսավորումը և զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորումը (այսուհետ՝ ներքին վերահսկողության կանոններ)։

Սույն փաստաթուղթը չի տարածվում «Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի և ահաբեկչության ֆինանսավորման մասին» Դաշնային օրենքի 5-րդ հոդվածի առաջին մասի չորրորդ կետում նշված վարկային կազմակերպությունների, արժեթղթերի շուկայում պրոֆեսիոնալ մասնակիցների, ապահովագրական ընկերությունների վրա: (այսուհետ՝ Դաշնային օրենք), ապահովագրական բրոքերներ, ներդրումային ֆոնդերի, փոխադարձ ներդրումային ֆոնդերի և ոչ պետական կենսաթոշակային ֆոնդերի կառավարման ընկերություններ, վարկային սպառողական կոոպերատիվներ, այդ թվում՝ գյուղատնտեսական վարկերի սպառողական կոոպերատիվներ, միկրոֆինանսական կազմակերպություններ, փոխադարձ ապահովագրական ընկերություններ, ոչ պետական կենսաթոշակային. ֆոնդեր և գրավատներ։

Ներքին հսկողության կանոնները պետք է կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից համապատասխանեցվեն հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի կարգավորող իրավական ակտերի պահանջներին՝ մուտք գործելու օրվանից ոչ ուշ, քան մեկ ամիս հետո: նշված կարգավորող իրավական ակտերի ուժը, եթե այլ բան նախատեսված չէ նման նորմատիվ իրավական ակտերով։

2. Ներքին հսկողության կանոնները մշակվում են Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությանը համապատասխան:

3. Ներքին հսկողության կանոնները փաստաթուղթ են, որը կազմվում է թղթի վրա և որը.

Ա) կարգավորում է կազմակերպչական շրջանակը հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը), ահաբեկչության ֆինանսավորմանը և կազմակերպությունում զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորմանը ուղղված աշխատանքների կազմակերպչական շրջանակը.

Բ) ներքին վերահսկողություն իրականացնելու նպատակով սահմանում է կազմակերպության ղեկավարի, անհատ ձեռնարկատիրոջ և կազմակերպության աշխատողների, անհատ ձեռնարկատիրոջ պարտականություններն ու ընթացակարգերը.

Գ) սահմանում է ներքին վերահսկողության նպատակով պարտավորությունների կատարման ժամկետները, ինչպես նաև դրանց կատարման համար պատասխանատու անձինք.

4. Ներքին հսկողության կանոնները ներառում են ներքին վերահսկողության հետևյալ ծրագրերը.

Ա) ծրագիր, որը սահմանում է ներքին վերահսկողության իրականացման կազմակերպչական հիմքերը (այսուհետ` ներքին վերահսկողության կազմակերպման ծրագիր).

բ) հաճախորդների, հաճախորդների ներկայացուցիչների և (կամ) շահառուների, ինչպես նաև իրական սեփականատերերի նույնականացման ծրագիր (այսուհետ՝ նույնականացման ծրագիր).

գ) հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման հետ կապված գործարքներ կատարող հաճախորդի ռիսկայնության աստիճանի (մակարդակի) գնահատման ծրագիր (այսուհետ` ռիսկի գնահատման ծրագիր).

Դ) պարտադիր հսկողության ենթակա գործարքների (գործարքների) և հանցագործություններից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման հետ կապված գործարքների (գործարքների) նույնականացման (այսուհետ՝ գործարքների բացահայտման ծրագիր). );

ե) տեղեկատվության փաստաթղթավորման ծրագիր.

ե) Դաշնային օրենքին համապատասխան գործողությունների կասեցման կարգը կարգավորող ծրագիր (այսուհետ՝ գործառնությունների կասեցման ծրագիր).

է) հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի, ահաբեկչության ֆինանսավորման և զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորման ոլորտում կադրերի պատրաստման և կրթության ծրագիր.

ը) ներքին վերահսկողության կատարման ստուգման ծրագիր.

I) ներքին հսկողության իրականացման ծրագրերի իրականացման արդյունքում ձեռք բերված տեղեկատվության և փաստաթղթերի պահպանման ծրագիր՝ հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը), ահաբեկչության ֆինանսավորմանը և տարածման ֆինանսավորմանը հակազդելու նպատակով. զանգվածային ոչնչացման զենքեր (այսուհետ՝ տեղեկատվության պահպանման ծրագիր).

Ժ) սպասարկման և սպասարկման ընդունման ժամանակ հաճախորդին ուսումնասիրելու ծրագիրը (այսուհետ` հաճախորդի ուսումնասիրության ծրագիր).

ժ) ծրագիր, որը կարգավորում է գործողությունների ընթացքը` գործառնությունն ավարտելու հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքում.

Մ) ծրագիր, որը կարգավորում է միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների կիրառման կարգը.

6. Ներքին հսկողության կանոնները հաստատում է կազմակերպության ղեկավարը, անհատ ձեռնարկատերը:

7. Ներքին վերահսկողության կազմակերպման ծրագիրը մշակվում է՝ հաշվի առնելով հետեւյալ պայմանները.

Ա) կազմակերպությունում և անհատ ձեռներեց է նշանակվում հատուկ պաշտոնատար անձ` Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 2-րդ կետի համաձայն.

Բ) կազմակերպությունում (հաշվի առնելով նրա կառուցվածքի, անձնակազմի, հաճախորդների բազայի առանձնահատկությունները և կազմակերպության հաճախորդների և նրանց գործունեության հետ կապված ռիսկերի աստիճանը (մակարդակը) կարող է ձևավորվել կամ որոշվել կառուցվածքային ստորաբաժանում, որն իրականացնում է գործառույթները. Հանցագործություն ստացած եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը), ահաբեկչության ֆինանսավորմանը և զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորմանը հակազդելը.

Գ) ծրագիրը պարունակում է կազմակերպության և նրա մասնաճյուղի (մասնաճյուղերի) (առկայության դեպքում) և անհատ ձեռնարկատիրոջ ներքին հսկողության համակարգի նկարագրությունը, ինչպես նաև կազմակերպության կառուցվածքային ստորաբաժանումների (անհատի աշխատակիցների) միջև փոխգործակցության կարգը. ձեռնարկատեր) ներքին վերահսկողության կանոնների կատարման վերաբերյալ:

Ա(1)) հանգամանքներում ձեռնարկել ողջամիտ և մատչելի միջոցներ՝ իրական սեփականատերերին բացահայտելու և բացահայտելու համար, ներառյալ միջոցներ՝ այդ սեփականատերերի հետ կապված, Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 1-ին կետի 1-ին ենթակետով նախատեսված տեղեկատվությունը հաստատելու համար, և Ստացված տեղեկատվության ճշգրտությունը ստուգելու համար.

բ) հաճախորդի, պատվիրատուի ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի, ինչպես նաև ծայրահեղական գործունեության կամ ահաբեկչության մեջ նրանց ներգրավվածության, զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման մասին տեղեկատվության իրական սեփականատիրոջ առնչությամբ առկայության կամ բացակայության ստուգում. ստացվել է Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի 2-րդ կետի, 7.4-րդ հոդվածի 2-րդ կետի և 7.5-րդ հոդվածի 1-ին կետի երկրորդ կետի համաձայն.

գ) օտարերկրյա պետական պաշտոնյաների, միջազգային հասարակական կազմակերպությունների պաշտոնատար անձանց, ինչպես նաև Ռուսաստանի Դաշնության հանրային պաշտոններ փոխարինող (զբաղեցնող) անձանց թվին կամ ծառայության ընդունվող անձի պատկանելության որոշումը. Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկի տնօրենների խորհուրդը, դաշնային քաղաքացիական ծառայության պաշտոնները, որոնց նշանակումը և աշխատանքից ազատելը իրականացվում է Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կամ Ռուսաստանի Դաշնության կառավարության կողմից, կամ պաշտոններ Կենտրոնական բանկում. Ռուսաստանի Դաշնություն, պետական կորպորացիաներ և այլ կազմակերպություններ, որոնք ստեղծվել են Ռուսաստանի Դաշնության կողմից դաշնային օրենքների հիման վրա, որոնք ներառված են Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կողմից սահմանված պաշտոնների ցուցակներում.

Դ) իրավաբանական և ֆիզիկական անձանց նույնականացում, որոնք, համապատասխանաբար, գրանցված են, բնակվում են կամ գտնվում են այնպիսի նահանգում (տարածքում), որը չի համապատասխանում Փողերի լվացման դեմ պայքարի ֆինանսական գործողությունների խմբի (FATF) առաջարկություններին կամ բանկային հաշիվներ օգտագործողին. գրանցված է նշված նահանգում (նշված տարածքում);

ե) հաճախորդի կողմից հանցագործությունից եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման (այսուհետ` ռիսկ) գործարքների ռիսկի աստիճանի (մակարդակի) գնահատում և հանձնարարում հաճախորդին` ռիսկի գնահատման համաձայն. ծրագիր;

Ե) հաճախորդների, շահառուների հաճախորդների և իրական սեփականատերերի ներկայացուցիչների նույնականացման արդյունքում ձեռք բերված տեղեկատվության թարմացում:

Ա) իրավաբանական անձի պետական գրանցման ամսաթիվը.

բ) իրավաբանական անձի փոստային հասցեն.

գ) իրավաբանական անձի հիմնադիրների (մասնակիցների) կազմը.

Դ) իրավաբանական անձի կառավարման մարմինների կազմն ու կառուցվածքը.

Ե) կանոնադրական (բաժնետիրական) կապիտալի չափը կամ կանոնադրական ֆոնդի չափը (բաժնետոմսերի ներդրումը):

Օտարերկրյա պետական պաշտոնյաների ծառայության ընդունման կարգը, ինչպես նաև օտարերկրյա պետական պաշտոնյաների միջոցների կամ այլ գույքի ծագման աղբյուրները որոշելու միջոցառումները.

Ծառայության ընդունման կարգը, ինչպես նաև խելամիտ և մատչելի միջոցները միջազգային հասարակական կազմակերպության պաշտոնատար անձի կամ Ռուսաստանի Դաշնության հանրային պաշտոնը փոխարինող (զբաղեցնող) միջոցների կամ այլ գույքի ծագման աղբյուրները որոշելու համար. Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկի տնօրենների խորհրդի անդամի պաշտոնը, դաշնային հանրային ծառայության պաշտոնը, որից նշանակումը և աշխատանքից ազատելը իրականացվում է Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կամ Ռուսաստանի Դաշնության կառավարության կողմից, կամ պաշտոն Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկում, պետական կորպորացիա կամ այլ կազմակերպություն, որը ստեղծվել է Ռուսաստանի Դաշնության կողմից դաշնային օրենքի հիման վրա, որը ներառված է Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կողմից սահմանված պաշտոնների համապատասխան ցանկում, 3-րդ կետում նշված դեպքերում. Դաշնային օրենքի 7.3-րդ հոդվածի:

Միևնույն ժամանակ, նշված ենթակետով նախատեսված հաճախորդի գործարար համբավի սահմանումը համարվում է նրա գնահատականը՝ հիմնված հանրությանը հասանելի տեղեկատվության վրա:

Ա) նախքան հաճախորդին ծառայության ընդունելը.

Բ) հաճախորդների սպասարկման ընթացքում (քանի որ կատարվում են գործառնություններ (գործարքներ).

գ) ներքին հսկողության կանոններով նախատեսված այլ դեպքերում:

16. Գործարքների նույնականացման ծրագրում նախատեսվում են նույնականացման ընթացակարգեր.

Ա) 6-րդ հոդվածի համաձայն պարտադիր հսկողության ենթակա գործառնություններ (գործարքներ).

Բ) դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 2-րդ կետի համաձայն փաստաթղթային ամրագրման ենթակա գործառնություններ (գործարքներ) դրանում նշված հիմքերով.

Գ) անսովոր գործարքներ (գործարքներ), այդ թվում՝ անսովոր գործարքների նույնականացման և նշանների չափանիշներին համապատասխանող գործարքներ, որոնց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը:

19 (1). Գործարքների հայտնաբերման ծրագիրը ներառում է գործարքի անսովոր բնույթը մատնանշող չափանիշների և նշանների ցանկ, որը սահմանվել է Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայության կողմից՝ բացահայտելու այն գործարքները, որոնց վերաբերյալ կասկածներ կան, որ դրանք իրականացվում են օրինականացման (լվացման) նպատակով: հանցագործությունից կամ ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտները՝ հիմնված կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ և նրանց հաճախորդների բնույթի, մասշտաբի և գործունեության հիմնական տեսակների վրա։ Կազմակերպությունը և (կամ) անհատ ձեռներեցն իրավունք ունեն առաջարկներ ներկայացնել գործարքի անսովոր բնույթը մատնանշող չափանիշների և նշանների ցանկը լրացնելու համար: Հաճախորդի գործարքը որպես կասկածելի ճանաչելու որոշումը կայացվում է կազմակերպության և (կամ) անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից՝ հիմնվելով հաճախորդի ֆինանսական և տնտեսական գործունեության, ֆինանսական վիճակի և գործարար համբավի մասին տեղեկատվության վրա՝ բնութագրելով նրա կարգավիճակը, ներկայացուցչի կարգավիճակը և (կամ) շահառուն, ինչպես նաև իրական սեփականատերը:

ա) հաճախորդից ստանալ անհրաժեշտ բացատրություններ և (կամ) անսովոր գործառնության (գործարքի) տնտեսական նշանակությունը բացատրող լրացուցիչ տեղեկատվություն.

Բ) սույն փաստաթղթին համապատասխան մեծ ուշադրություն (մոնիթորինգ) ապահովել այս հաճախորդի բոլոր գործողությունների (գործարքների) նկատմամբ` հաստատում ստանալու համար, որ դրանց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից կամ ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը):

24. Գործարքների նույնականացման ծրագրով նախատեսվում է կազմակերպության ղեկավարի, անհատ ձեռնարկատիրոջ կամ նրանց կողմից լիազորված անձի որոշումը.

Ա) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի և 7.5-րդ հոդվածի 1-ին կետի համաձայն պարտադիր հսկողության ենթակա հաճախորդի գործունեության (գործարքի) ճանաչման մասին.

Բ) բացահայտված անսովոր գործողությունը (գործարքը) որպես կասկածելի գործողություն (գործարք) ճանաչելու մասին, որի իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը.

Դ) սույն կետի «ա» և «բ» ենթակետերով նախատեսված գործարքների վերաբերյալ տեղեկատվություն Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը ներկայացնելու մասին:

26. Տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրման ծրագիրը նախատեսում է տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրում.

Ա) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի և 7.5-րդ հոդվածի 1-ին կետի համաձայն պարտադիր հսկողության ենթակա գործողության (գործարքի) վերաբերյալ.

գ) գործողության (գործարքի) մասին, որի կապակցությամբ կասկածներ կան, որ այն իրականացվում է հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման նպատակով.

Դ) հաճախորդի ուսումնառության ծրագրի իրականացման ընթացքում ձեռք բերված գործողության (գործարքի) մասին.

Ա) գործառնությունների (գործարքի) կատեգորիա (ենթակա է պարտադիր հսկողության կամ արտասովոր գործողության), չափանիշներ (նշաններ) կամ այլ հանգամանքներ (պատճառներ), որոնց համար գործողությունը (գործարքը) կարող է վերագրվել պարտադիր վերահսկողության ենթակա գործառնություններին կամ անսովոր գործառնություններին (գործարքներին). ) ;

գ) տեղեկատվություն առանց իրավաբանական անձի ձևավորման, գործողություն (գործարք) իրականացնող անձի, օտարերկրյա կառույցի.

Դ) տեղեկություններ գործողության (գործարքի) մասին ներքին հաղորդագրություն կազմած աշխատողի և նրա ստորագրության մասին.

ե) գործողության (գործարքի) մասին ներքին հաղորդագրություն կազմելու ամսաթիվը.

ե) գործողության (գործարքի) ներքին հաշվետվության հետ կապված հատուկ պաշտոնատար անձի որոշման մասին գրառում (նշան) և դրա հիմնավորված հիմնավորումը.

է) կազմակերպության ղեկավարի, անհատ ձեռնարկատիրոջ կամ նրանց կողմից լիազորված անձի որոշման վերաբերյալ գրառումը (նշանը)՝ կապված ներքին հաղորդագրության հետ՝ սույն փաստաթղթի 24-րդ կետի համաձայն, և դրա հիմնավորված հիմնավորումը.

Ը) անսովոր գործառնության (գործարքի) կամ դրա նշանների բացահայտման հետ կապված հաճախորդի նկատմամբ ձեռնարկված լրացուցիչ միջոցների (այլ գործողությունների) վերաբերյալ գրառում (նշան):

28. Ներքին հաղորդագրության ձևը, դրա փոխանցման կարգը, ժամկետները և եղանակը կառուցվածքային ստորաբաժանման հատուկ պաշտոնատար անձին կամ պատասխանատու աշխատակցին, որն իրականացնում է հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի, ահաբեկչության ֆինանսավորման և. զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորումը, որոշվում են կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից ինքնուրույն և արտացոլվում են տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրման ծրագրում։

Ա) կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից սահմանված նման մերժման հիմքերի ցանկը` հաշվի առնելով Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 11-րդ կետի պահանջները.

բ) գործարք կատարելու հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու մասին որոշման կայացման կարգը, ինչպես նաև գործարքի կատարումից հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքերի վերաբերյալ տեղեկատվությունը.

գ) գործարքը կատարելու հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքում հաճախորդի նկատմամբ հետագա գործողությունների կարգը.

Դ) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը գործարքներ կատարելու հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքերի վերաբերյալ տեղեկատվություն ներկայացնելու կարգը:

29. Կասեցման ծրագիրը ներառում է.

Ա) Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 10-րդ կետի 2-րդ կետում նշված ֆիզիկական կամ իրավաբանական անձանց կամ կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող ֆիզիկական անձանց միջև կանխիկ կամ այլ գույքի հետ գործարքի մասնակիցների միջև նույնականացման կարգը. 6-րդ հոդվածի 2.4-րդ կետի 3-րդ ենթակետը կամ Դաշնային օրենքի 7.5-րդ հոդվածի 8-րդ կետի առաջին պարբերությունում նշված ֆիզիկական կամ իրավաբանական անձինք.

Բ) ֆոնդերի կամ այլ գույքի հետ գործարքների կասեցմանն ուղղված գործողությունների կարգը՝ համաձայն Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 10-րդ կետի և 7.5-րդ հոդվածի 8-րդ կետի.

Գ) Դաշնային օրենքի 8-րդ հոդվածի չորրորդ մասի հիման վրա դատարանի որոշման դեպքում կանխիկ կամ այլ գույքի հետ գործարքի կասեցման հետ կապված գործողությունների կարգը.

Դ) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը կանխիկ կամ այլ գույքի հետ կասեցված գործարքների վերաբերյալ տեղեկատվություն ներկայացնելու կարգը.

Ե) Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 10-րդ կետի հինգերորդ կետով և 7.5-րդ հոդվածի 8-րդ կետի 3-րդ կետով սահմանված պահանջների կատարման կարգը, որը վերաբերում է կանխիկ դրամով գործարքի իրականացմանը կամ գործարքի հետագա կասեցմանը. կամ այլ գույք՝ Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայության որոշման ստացման դեպքում, որը տրվել է Դաշնային օրենքի 8-րդ հոդվածի 7.4-րդ հոդվածի երրորդ մասի հիման վրա՝ ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի գործառույթ իրականացնող միջգերատեսչական համակարգող մարմնին։ որոշում է կայացրել սառեցնել (արգելափակել) միջոցները կամ այլ գույքը.

Ա(1)) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությունից տեղեկատվություն ստանալու կարգը Դաշնային օրենքի 7.5-րդ հոդվածի համաձայն ներառված կազմակերպությունների և անհատների ցանկում, որոնց վերաբերյալ տեղեկություններ կան տարածմանը նրանց մասնակցության մասին. զանգվածային ոչնչացման զենքեր;

Բ) դրամական միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների կիրառման վերաբերյալ որոշում կայացնելու կարգը.

Գ) իրենց հաճախորդների միջև կազմակերպությունների և անհատների առկայությունը կամ բացակայությունը ստուգելու միջոցառումների իրականացման կարգը և հաճախականությունը, որոնց նկատմամբ կիրառվել կամ պետք է կիրառվեն միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցներ.

Դ) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը տեղեկացնել ֆոնդերի կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների և նրանց հաճախորդների շրջանում կազմակերպությունների և անհատների առկայության կամ բացակայության վերաբերյալ ստուգումների արդյունքների մասին, որոնց վերաբերյալ միջոցների սառեցման (արգելափակման) միջոցները նախատեսված են. կիրառվել է կամ պետք է կիրառվի կամ այլ գույք.

ե) կազմակերպությունների և անհատների հետ փոխգործակցության կարգը, որոնց նկատմամբ կիրառվել կամ պետք է կիրառվեն միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցներ, ներառյալ դրամական միջոցների կամ այլ միջոցների սառեցման (արգելափակման) ուղղությամբ ձեռնարկված միջոցների մասին նրանց տեղեկացնելու կարգը. սեփականություն;

Զ) Դաշնային օրենքի 7.4-րդ հոդվածի 4-րդ կետով սահմանված պահանջների կատարման կարգը, երբ համապատասխան որոշում է կայացվում միջգերատեսչական համակարգող մարմնի կողմից, որն իրականացնում է ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի գործառույթներ.

է) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի 2.4-րդ կետի 2-րդ և 3-րդ կետերի պահանջների կատարմանն ուղղված որոշման կայացման կարգը.

Ը) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի 2.5-րդ կետի 2-րդ կետի, 4-րդ կետի չորրորդ կետի և 7.5-րդ հոդվածի 7-րդ կետի 2-րդ կետի պահանջների կատարմանն ուղղված որոշման կայացման կարգը.

32. Ներքին վերահսկողության կատարման ստուգման ծրագրով նախատեսվում է.

ա) կանոնավոր, բայց առնվազն վեց ամիսը մեկ անգամ կազմակերպությունում և անհատ ձեռնարկատիրոջ ներքին վերահսկողության կանոններին, Դաշնային օրենքի և այլ կարգավորող իրավական ակտերի պահանջներին համապատասխանության ներքին աուդիտի անցկացում.

բ) կազմակերպության ղեկավարին, անհատ ձեռներեցին ներկայացնել գրավոր հաշվետվությունների ստուգումների արդյունքների հիման վրա, որոնք պարունակում են տեղեկատվություն Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության բոլոր հայտնաբերված խախտումների վերաբերյալ հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարելու և ահաբեկչության ֆինանսավորման մասին. , ներքին հսկողության կանոնները և կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ այլ կազմակերպչական և վարչական փաստաթղթերը, որոնք ընդունվել են ներքին վերահսկողության կազմակերպման և իրականացման նպատակով.

Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածը և սույն փաստաթուղթը.

Դ) փաստաթղթեր այն գործարքների վերաբերյալ, որոնց համար կազմվել են ներքին հաղորդագրություններ.

Դ) ներքին հաղորդագրություններ;

ե) հայտնաբերված անսովոր գործառնությունների (գործարքների) հիմքերի և նպատակների ուսումնասիրության արդյունքները.

է) հաճախորդի գործունեությանը վերաբերող փաստաթղթեր (կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից որոշված չափով), ներառյալ գործարար նամակագրությունը և կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ հայեցողությամբ այլ փաստաթղթեր.

ը) ներքին վերահսկողության կանոնների կիրառման արդյունքում ձեռք բերված այլ փաստաթղթեր.

34. Տեղեկատվության պահպանման ծրագիրը նախատեսում է տեղեկատվության և փաստաթղթերի պահպանում այնպես, որ դրանք կարողանան ժամանակին մուտք գործել Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայության, ինչպես նաև պետական այլ մարմինների կողմից՝ իրենց իրավասության համաձայն՝ սահմանված դեպքերում: Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությունը և հաշվի առնելով դրանք որպես ապացույց օգտագործելու հնարավորությունը քրեական, քաղաքացիական և արբիտրաժային դատավարություններում:

Վերջին հոդվածներ

2022-03-26 18:06:30
Բալոններ սեղմված գազերի համար
2022-03-20 06:19:03
Ձեռնարկությունների արտադրության պլան. ինչ է դա:
2022-03-14 22:16:45
Դաջվածքի սրահի լիցենզիա

Հանրաճանաչ հոդվածներ

Խմբագրի ընտրություն

2022-01-28 10:45:17

Գլեբ Նիկիտինի առաջին տեղակալ
1999 թվականին Նիկիտինը ստացել է Սանկտ Պետերբուրգի պետական տնտեսագիտության և ֆինանսների համալսարանի դիպլոմ, 2004 թվականին Գլեբ Սերգեևիչն ավարտել է Սանկտ Պետերբուրգի պետական համալսարանը, ...
2022-01-23 12:56:25

Բրիգանտինի նկարներ (առանց վերնագրի)
Զբոսանավի հիմնական տվյալներ Ընդհանուր երկարություն (բուսպրիտով), մ 10.00 Ընդհանուր կորպուսի երկարություն, մ 8.65 DWL երկարություն, մ 7.00 Ընդհանուր լայնություն (մ...
2022-01-18 11:39:17

Գործունեության լիցենզավորում
Ռուսաստանում ձեռնարկատիրական գործունեության որոշակի տեսակներ պահանջում են թույլտվություն կամ լիցենզիա ստանալու համար: Ցանկում բոլորը...
2022-01-13 15:41:32

Սեփական տնային բիզնես Համատեքստային գովազդ վեբ վարպետի համար
Այսօր ես ուզում եմ խոսել կայքի դրամայնացման ուղիների մասին, այսինքն. հաշվի առեք ինտերնետում գումար վաստակելու ոչ բոլոր հնարավոր տարբերակները (ես արդեն գրել եմ դրանց մասին), մասնավորապես ...
2022-01-03 14:59:18

Դիարխիա բրոյլերների մեջ. պատճառները և ինչ անել:
Բրոյլեր հավերի առողջ, արդյունավետ սերունդ աճեցնելը յուրաքանչյուր ֆերմերի կարողության մեջ է: Բայց դրա համար բավական չէ մեծ անասուն ունենալը, պետք է կարողանալ ...

Փաստաթղթերը. Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրական բազա 667 դրույթ

ՌՈՒՍԱՍՏԱՆԻ ԴԱՇՆՈՒԹՅԱՆ ԿԱՌԱՎԱՐՈՒԹՅՈՒՆ

ԲԱՆԱՁԵՎ հուլիսի 2-ի N 667 2015թ

ԴԱՇՆԱՅԻՆ ԲՅՈՒՋԵԻ ՍՈՒԲԻԴԻԱՆԵՐԻ ՏՐԱՄԱԴՐՄԱՆ ԵՎ ԲԱՇԽՄԱՆ ԿԱՆՈՆՆԵՐԸ ՌՈՒՍԱՍՏԱՆԻ ԴԱՇՆՈՒԹՅԱՆ Սուբյեկտների ԲՅՈՒՋԵԻՆ ԱՋԱԿՑԵԼՈՒ ՄԱՍԻՆ ԱՐՏԱԴՐՈՒԹՅԱՆ ԵՎ ՎԱՃԱՌՔԻ ՎԱՃԱՌՔԻՆ.

ԲԱՆԱՁԵՎ
հուլիսի 2-ի N 667 2015թ