Vyhláška 667. Požadavky na pravidla vnitřní kontroly vypracovaná organizacemi, které provádějí transakce s hotovostí nebo jiným majetkem (kromě úvěrových organizací). Pravidla pro poskytování a rozdělování dotací z fe

06.03.2020

VLÁDA RUSKÉ FEDERACE

ROZLIŠENÍ
ze dne 30.6.12 č. 667

O SCHVÁLENÍ POŽADAVKŮ

FONDY NEBO JINÝ MAJETEK (KROMĚ KREDITU
ORGANIZACE) A JEDNOTLIVCI PODNIKATELÉ,
A O UZNÁNÍ JAKO BEZ NĚKTERÝCH
ZÁKONY VLÁDY RUSKÉ FEDERACE

V souladu s federálním zákonem „O boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu“ vláda Ruské federace rozhodla:

1. Schvalte přiložené požadavky na pravidla interní kontrola vyvinuté organizacemi, které provádějí operace s v hotovosti nebo jiný majetek a jednotliví podnikatelé.
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 21.06.2014 N 577, ze dne 4.10.2015 N 342, ze dne 17.09.2016 N 933)

2. Stanovit, že pravidla vnitřní kontroly platná před vstupem tohoto usnesení v platnost podléhají úpravě organizacemi zabývajícími se transakcemi s hotovostí nebo jiným majetkem (s výjimkou úvěrové organizace), v souladu s požadavky schválenými tímto usnesením, do jednoho měsíce.

3. Uznat jako neplatné:

Nařízení vlády Ruské federace ze dne 8. ledna 2003 N 6 „O postupu při schvalování pravidel vnitřní kontroly v organizacích zabývajících se operacemi s hotovostí nebo jiným majetkem“ (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);

odst. 4 připravovaných změn aktů vlády Ruské federace o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, schválených nařízením vlády Ruské federace ze dne 24. 2005 N 638 (Shromážděná legislativa Ruské federace, 2005, N 44, článek 4562);

Nařízení vlády Ruské federace ze dne 10. června 2010 N 967-r (Sbírka právních předpisů Ruské federace, 2010, N 26, čl. 3377).

premiér
Ruská Federace
D. MEDVĚDĚV

Schválený
Nařízení vlády
Ruská Federace
ze dne 30. června 2012 N 667

POŽADAVKY
NA VYVINUTÁ PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
ORGANIZACE PROvádějící OPERACE S HOTOVOSTÍ
FONDY NEBO JINÝ MAJETEK (KROMĚ
ÚVĚROVÉ ORGANIZACE) A JEDNOTLIVCI
PODNIKATELÉ

(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577,
č. 342 ze dne 10. dubna 2015, č. 933 ze dne 17. září 2016, č. 1081 ze dne 11. září 2018)

1. Tento dokument definuje požadavky na rozvoj organizací zabývajících se transakcemi s hotovostí nebo jiným majetkem (dále jen organizace), jakož i fyzických osob podnikatelů zabývajících se nákupem, prodejem a nákupem drahých kovů a drahých kamenů, šperků z r. jimi a zbytkem těchto výrobků a jednotlivými podnikateli poskytujícími zprostředkovatelské služby při provádění nákupů a prodejů nemovitost(dále jen „jednotliví podnikatelé“), pravidla vnitřní kontroly prováděné za účelem potírání legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení (dále jen jako vnitřní kontrolní pravidla).

Tento dokument se nevztahuje na úvěrové instituce, profesionální účastníky trhu s cennými papíry, pojišťovny uvedené v odstavci čtyři první části článku 5. federální zákon"O boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu" (dále jen spolkový zákon), pojišťovací makléři, správcovské společnosti investičních fondů, podílové investiční fondy a nestátní penzijní fondy, úvěry spotřební družstva, včetně zemědělských úvěrových spotřebitelských družstev, mikrofinančních organizací, vzájemných pojišťoven, nestátních penzijních fondů a zastaváren.

(bod 1 ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

1(1). Vedoucí organizace a jednotlivý podnikatel zajišťují kontrolu nad dodržováním aplikovaných pravidel vnitřní kontroly s požadavky legislativy Ruské federace.

Pravidla vnitřní kontroly musí organizace a jednotlivý podnikatel uvést do souladu s požadavky regulačních právních aktů o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu nejpozději do jednoho měsíce ode dne vstupu do účinnosti stanovených regulačních právních aktů, není-li těmito předpisy stanoveno jinak.normativní právní akty.

(čl. 1 odst. 1 byl zaveden nařízením vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

2. Pravidla vnitřní kontroly jsou vypracována v souladu s legislativou Ruské federace.

3. Pravidla vnitřní kontroly jsou dokument, který je vyhotoven na papíře a který:

a) upravuje organizační rámec pro činnost zaměřenou na boj proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení v organizaci;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

b) stanoví povinnosti a postupy vedoucího organizace, fyzického podnikatele a zaměstnanců organizace, fyzického podnikatele za účelem výkonu vnitřní kontroly;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

c) určuje lhůty pro plnění povinností za účelem výkonu vnitřní kontroly, jakož i osoby odpovědné za jejich provádění.

4. Pravidla vnitřní kontroly zahrnují následující programy vnitřní kontroly:

a) program, který stanoví organizační základ pro provádění vnitřní kontroly (dále jen program organizace vnitřní kontroly);

b) program pro identifikaci klientů, zástupců klientů a (nebo) oprávněných osob, jakož i skutečných vlastníků (dále jen identifikační program);

c) program pro hodnocení míry (úrovně) rizika klienta při provádění transakcí souvisejících s legalizací (praním) výnosů z trestné činnosti a financováním terorismu (dále jen program hodnocení rizik);

d) program pro odhalování transakcí (transakcí) podléhajících povinné kontrole a transakcí (transakcí), které mají znaky souvislosti s legalizací (praním) výnosů z trestné činnosti nebo financováním terorismu (dále jen program pro odhalování transakcí) ;

e) program pro dokumentaci informací;

f) program upravující postup pro pozastavení provozu podle federálního zákona (dále jen program pro pozastavení provozu);

h) program pro kontrolu provádění vnitřní kontroly;

i) program pro uchovávání informací a dokumentů získaných v důsledku realizace programů pro provádění vnitřní kontroly za účelem boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní zbraní hromadného ničení (dále jen program ukládání informací);
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

j) program studia klienta při přijímání a servisu (dále jen program studia klienta);
(klauzule "k" byla zavedena nařízením vlády Ruské federace ze dne 21.06.2014 N 577)

k) program, který upravuje postup v případě odmítnutí provedení příkazu klienta k provedení transakce;
(odstavec „l“ byl zaveden nařízením vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577)

l) program, který upravuje postup při uplatňování opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku.
(odstavec „m“ ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

5. Vnitřní kontrolní řád stanoví pravomoci a povinnosti zvláštního úředníka odpovědného za provádění vnitřního kontrolního řádu (dále jen zvláštní úředník).

6. Vnitřní kontrolní řád schvaluje vedoucí organizace, fyzická osoba podnikatel.
(bod 6 ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

7. Program organizace vnitřní kontroly je vypracován s ohledem na tyto podmínky:

a) zvláštní úředník je jmenován v organizaci a individuální podnikatel v souladu s odstavcem 2 článku 7 spolkového zákona;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342, ze dne 17.09.2016 N 933)

b) v organizaci (s přihlédnutím ke zvláštnostem její struktury, počet zaměstnanců, klientská základna a míra (úroveň) rizik spojených s klienty organizace a jejich provozem), lze vytvořit nebo určit strukturální jednotku k plnění funkcí boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

8. Identifikační program zahrnuje následující postupy pro realizaci opatření k identifikaci klienta, zástupce klienta a (nebo) příjemce, jakož i skutečného vlastníka:
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 21.06.2014 N 577)

a) zjištění ve vztahu ke klientovi, zástupci klienta a (nebo) příjemci informace uvedené v článku 7 federálního zákona a ověření správnosti těchto informací před přijetím klienta do služby;
(ustanovení „a“ ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

a(1) přijetí přiměřených a dostupných opatření za daných okolností k identifikaci a identifikaci skutečných vlastníků, včetně opatření ke zjištění informací o těchto vlastníkech, jak je stanoveno v pododstavci 1 odstavce 1 článku 7 federálního zákona, a k ověření přesnosti obdržených informací;
(odstavce „a (1)“ ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

b) ověření přítomnosti nebo nepřítomnosti ve vztahu ke klientovi, zástupci klienta a (nebo) oprávněné osobě, jakož i skutečnému vlastníkovi informace o jejich zapojení do extremistických aktivit nebo terorismu, šíření zbraní hromadného ničení, obdržené v souladu s odstavcem 2 článku 6, odstavcem 2 článku 7.4 a odstavcem dva odstavce 1 článku 7.5 federálního zákona;
(odstavec „b“ ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

c) určení příslušnosti jednotlivce, který je obsluhován nebo přijímán do služby, k řadě zahraničních veřejných činitelů, úředníků veřejných mezinárodních organizací, jakož i osob nahrazujících (zastávajících) veřejné funkce Ruské federace, funkcí členů Ruské federace Představenstvo Centrální banky Ruské federace, federální veřejná služba, jejichž jmenování a odvolání provádí prezident Ruské federace nebo vláda Ruské federace, nebo funkce v Centrální bance Ruské federace, státních korporacích a jiných organizacích vytvořených Ruskou federací na základě federální zákony, zahrnuté do seznamů funkcí určených prezidentem Ruské federace;
(ustanovení "c" ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577)

d) identifikace právnických a fyzických osob, které jsou registrovány, mají bydliště nebo se nacházejí ve státě (na území), který nedodržuje doporučení Finančního akčního výboru proti praní špinavých peněz (FATF), nebo používají bankovní účty registrován v určeném státě (na určeném území);

e) posouzení a přiřazení klientovi míry (míry) rizikovosti transakcí klienta souvisejících s legalizací (praní) výnosů z trestné činnosti a financováním terorismu (dále jen riziko), v souladu s hodnocením rizik program;

f) aktualizace informací získaných v důsledku identifikace klientů, zástupců klientů oprávněných osob a skutečných vlastníků.

9. Identifikační program může dodatečně zajistit zřízení a zaznamenání následujících údajů obdržených organizací a individuálním podnikatelem v souladu s článkem 5 odst. 4 článku 7 spolkového zákona:

a) datum státní registrace právnické osoby;

b) poštovní adresa právnické osoby;

c) složení zakladatelů (účastníků) právnické osoby;

d) složení a struktura řídících orgánů právnické osoby;

e) velikost schváleného (akciového) kapitálu nebo velikost schváleného fondu (podílové vklady).
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

10. Při identifikaci právnické osoby (s jejím souhlasem) lze uvažovat o vytvoření a stanovení kódů pro formy statistického sledování federálního státu.

11. Identifikační program za účelem implementace požadavků stanovených článkem 7.3 federálního zákona stanoví:

postup identifikace mezi jednotlivci, kteří jsou ve službě nebo přijati do služby, zahraničními veřejnými činiteli, jejich manželi a blízkými příbuznými, úředníky veřejných mezinárodních organizací, jakož i osobami nahrazujícími (zastávajícími) veřejné funkce Ruské federace, funkcemi členů představenstvo Centrální banky Ruské federace, funkce federální státní služby, jejichž jmenování a odvolání vykonává prezident Ruské federace nebo vláda Ruské federace, nebo funkce v Centrální bance Ruské federace, státních korporací a dalších organizací vytvořených Ruskou federací na základě federálních zákonů, zařazených do seznamů funkcí určených prezidentem Ruské federace;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 21.06.2014 N 577, ze dne 17.09.2016 N 933)

postup přijímání do služby, jakož i přiměřená a dostupná opatření za okolností ke zjištění zdrojů původu finančních prostředků nebo jiného majetku úředníka veřejné mezinárodní organizace nebo osoby nahrazující (zastávající) veřejnou funkci Ruské federace , funkce člena představenstva Centrální banky Ruské federace, funkce federální státní služba, jejíž jmenování a odvolání vykonává prezident Ruské federace nebo vláda Ruské federace, nebo místo v Centrální bance Ruské federace, státní korporaci nebo jiné organizaci vytvořené Ruskou federací na základě federálního zákona, zařazené do odpovídajícího seznamu funkcí stanoveného prezidentem Ruské federace, v případech uvedených v odstavci 3 článku 7.3 federálního zákona.
(odstavec byl zaveden nařízením vlády Ruské federace ze dne 21.06.2014 N 577; ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17.09.2016 N 933)

12(1). Klientský studijní program zajišťuje činnosti zaměřené na získávání informací o klientovi uvedených v čl. 7 odst. 1 pododstavce 1.1 spolkového zákona.

Nicméně pod definicí obchodní pověst klienta podle uvedeného odstavce se rozumí jeho posouzení na základě veřejně dostupných informací.

(Ustanovení 12 odst. 1 bylo zavedeno nařízením vlády Ruské federace č. 577 ze dne 21. června 2014)

13. Program hodnocení rizik definuje postupy pro posouzení a přiřazení stupně (úrovně) rizika klientovi s přihlédnutím k požadavkům na jeho identifikaci:

a) před přijetím klienta do služby;
(ustanovení "a" ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 21.06.2014 N 577)

b) v průběhu služeb zákazníkům (při provádění operací (transakcí));

c) v ostatních případech stanovených vnitřním kontrolním řádem.
(ustanovení "c" ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

14. Program hodnocení rizik zajišťuje hodnocení rizik klientů na základě informací získaných v důsledku realizace klientského studijního programu, jakož i znaků transakcí, druhů a podmínek činnosti, které mají zvýšené riziko, že klienti provádějí transakce. za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu s přihlédnutím k doporučením Finančního akčního výboru pro boj proti praní špinavých peněz (FATF).
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

15. Program hodnocení rizik stanoví postup a frekvenci sledování operací (transakcí) klienta za účelem posouzení míry (úrovně) rizika a následné kontroly jeho změny.

16. Program pro identifikaci transakcí poskytuje postupy pro identifikaci:

a) operace (transakce) podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6 a článkem 1 článku 7.5 federálního zákona;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

b) operace (transakce) podléhající dokumentárnímu záznamu v souladu s odstavcem 2 článku 7 spolkového zákona z důvodů v něm uvedených;

c) neobvyklé transakce (transakce), včetně těch, které spadají pod kritéria pro identifikaci a znaky neobvyklých transakcí, jejichž realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu.

17. Program pro identifikaci transakcí za účelem identifikace transakcí (transakcí) uvedený v odst. 16 tohoto dokumentu (dále jen transakce podléhající kontrole) zajišťuje průběžné sledování transakcí (transakcí) klientů.

18. Program pro identifikaci transakcí za účelem identifikace neobvyklých transakcí, jejichž realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu, zajišťuje zvýšenou pozornost (monitorování) transakcím (transakcím) klienty klasifikované jako vysoce rizikové .

19. Program pro identifikaci transakcí za účelem identifikace transakcí (transakcí), jejichž realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu, obsahuje kritéria pro identifikaci neobvyklých transakcí a jejich znaků.

19(1). Program identifikace transakcí obsahuje seznam kritérií a znaků označujících neobvyklou povahu transakce, pro kterou byla zavedena Federální služba finanční sledování, identifikovat transakce, u kterých existuje podezření, že jsou prováděny za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu, a to na základě povahy, rozsahu a hlavních činností organizace, jednotlivého podnikatele a jejich klientů. Organizace a (nebo) jednotlivý podnikatel má právo předkládat návrhy na doplnění seznamu kritérií a znaků naznačujících neobvyklou povahu transakce. Rozhodnutí uznat transakci klienta jako podezřelou činí organizace a (nebo) jednotlivý podnikatel na základě informací o finančních a ekonomických aktivitách, finanční pozici a obchodní pověst klienta, charakterizující jeho postavení, postavení jeho zástupce a (nebo) beneficienta, jakož i skutečného vlastníka.
(Ustanovení 19 odst. 1 bylo zavedeno nařízením vlády Ruské federace č. 577 ze dne 21. června 2014)

20. Program pro identifikaci transakcí stanoví postup pro informování zaměstnance organizace, individuálního podnikatele (zaměstnance individuálního podnikatele), který identifikoval transakci (transakci) podléhající kontrole, zvláštního úředníka (s výjimkou případů samostatný výkon funkcí zvláštního úředníka samostatným podnikatelem), aby tento mohl rozhodnout o dalším postupu v souvislosti s operací (transakcí) v souladu s federálním zákonem, tímto dokumentem a pravidly vnitřní kontroly.
(bod 20 ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

21. Program pro identifikaci transakcí umožňuje, když jsou identifikovány známky neobvyklé transakce (transakce) klienta, analýzu dalších transakcí (transakcí) klienta, jakož i informace dostupné organizaci, jednotlivému podnikateli o klient, zástupce klienta a příjemce (pokud existuje), skutečný vlastník za účelem potvrzení důvodnosti podezření při provádění operace (transakce) nebo řady operací (transakcí) za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu.
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 21.06.2014 N 577, ze dne 4.10.2015 N 342)

22. Program identifikace transakcí umožňuje prostudovat důvody a účely všech zjištěných neobvyklých transakcí (transakcí) a písemně zaznamenat získané výsledky.
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

23. Program pro identifikaci transakcí poskytuje postup a případy pro přijetí následujících dodatečných opatření ke studiu identifikované neobvyklé transakce (transakce):
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

a) získat od klienta potřebná vysvětlení a (nebo) dodatečné informace vysvětlení ekonomického významu neobvyklé operace (transakce);

b) zajištění zvýšené pozornosti (monitorování) v souladu s tímto dokumentem všem operacím (transakcím) tohoto klienta za účelem získání potvrzení, že jejich realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu.

24. Program pro identifikaci transakcí umožňuje rozhodnutí vedoucího organizace, jednotlivého podnikatele nebo jimi pověřené osoby:
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

a) o uznání klientské operace (transakce) jako podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6 a článkem 1 článku 7.5 spolkového zákona;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

b) o uznání zjištěné neobvyklé operace (transakce) jako podezřelé operace (obchodu), jejíž provedení může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu;

c) o nutnosti přijmout dodatečná opatření ke studiu neobvyklé operace (transakce) klienta;

d) o předávání informací o transakcích uvedených v pododstavcích "a" a "b" tohoto odstavce Federální službě finančního sledování.

25. Program dokumentárního záznamu informací stanoví postup pro získávání a fixaci informací (informací) na papíře a (nebo) jiných médiích za účelem implementace federálního zákona, jiných regulačních právních aktů v oblasti boje proti legalizaci ( praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu a pravidla vnitřní kontroly.
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

26. Program dokumentární fixace informací zajišťuje dokumentační fixaci informací:

a) o operaci (transakci) podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6 a článkem 1 článku 7.5 federálního zákona;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

b) o operaci (transakci), která má alespoň jedno z kritérií a (nebo) znaků indikujících neobvyklou povahu operace (transakce);

c) o operaci (obchodu), u které existuje podezření, že je prováděna za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu;

d) o operaci (transakci) získané během realizace klientského výzkumného programu.

(Ustanovení 26 ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577)

27. Program pro dokumentaci informací zajišťuje přípravu zaměstnance organizace, fyzického podnikatele (zaměstnance jednotlivého podnikatele), který identifikoval operaci (transakci) podléhající kontrole, interní zprávu - dokument obsahující následující informace o takové operaci (transakci) (dále jen interní zpráva):
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

a) kategorie operace (transakce) (podléhající povinné kontrole nebo neobvyklé operaci), kritéria (znaky) nebo jiné okolnosti (důvody), pro které lze operaci (transakci) klasifikovat jako operace podléhající povinné kontrole, nebo neobvyklé operace (transakce) );

c) informace o osobě, zahraniční struktuře bez vzniku právnické osoby, která provádí operaci (transakci);
(ustanovení „c“ ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

d) údaje o zaměstnanci, který sestavil interní zprávu o operaci (transakci), a jeho podpis;

e) datum sepsání interní zprávy o operaci (transakci);

f) záznam (označení) o rozhodnutí zvláštního úředníka učiněné v souvislosti s vnitřní zprávou o operaci (transakci) a jeho zdůvodnění;

h) zaznamenat (označit) o dodatečná opatření(jiné úkony) učiněné ve vztahu ke klientovi v souvislosti s identifikací neobvyklé operace (transakce) nebo jejích znaků.
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

28. Forma vnitřní zprávy, postup, termíny a způsob jejího předání zvláštnímu oficiální nebo odpovědný úředník konstrukční jednotka které plní funkce boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení, jsou stanoveny organizací a jednotlivým podnikatelem samostatně a jsou promítnuty do programu dokumentace informace.
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342, ze dne 17.09.2016 N 933, ze dne 11.09.2018 N 1081)

28(1). Program, který upravuje postup v případě odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení transakce, zahrnuje:

a) seznam důvodů pro takové odmítnutí stanovený organizací a jednotlivým podnikatelem s přihlédnutím k požadavkům odstavce 11 článku 7 spolkového zákona;

b) postup při rozhodování o odmítnutí provedení příkazu klienta k provedení obchodu, jakož i doložení informací o případech odmítnutí splnit příkaz klienta k provedení obchodu;

c) postup dalšího postupu ve vztahu ke klientovi v případě odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení operace;

d) postup předávání informací Federální službě finančního monitorování o případech odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení transakce.

(čl. 28 odst. 1 ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

29. Program pozastavení zahrnuje:

a) postup identifikace mezi účastníky transakce s hotovostí nebo jiným majetkem fyzických osob nebo právnické osoby specifikované v odstavci 2 ustanovení 10 článku 7 federálního zákona nebo fyzické osoby provádějící transakce s hotovostí nebo jiným majetkem v souladu s pododstavcem 3 ustanovení 2.4 článku 6 federálního zákona nebo fyzické nebo právnické osoby uvedené v odstavci jedna klauzule 8 článku 7.5 federálního zákona;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

b) postup pro opatření zaměřená na pozastavení transakcí s finančními prostředky nebo jiným majetkem v souladu s čl. 7 odst. 10 a čl. 7.5 odst. 8 spolkového zákona;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

c) postup pro žaloby související s pozastavením transakce s finančními prostředky nebo jiným majetkem v případě soudního rozhodnutí vydaného na základě části čtvrté článku 8 spolkového zákona;

d) postup předkládání informací o pozastavených transakcích s hotovostí nebo jiným majetkem Federální službě finančního monitorování;

e) postup pro provádění požadavků stanovených odstavcem 5 odstavce 10 článku 7 a odstavcem tři odstavce 8 článku 7.5 federálního zákona a související s prováděním transakce nebo dalším pozastavením transakce s hotovostí nebo jiný majetek v případě obdržení rozhodnutí Federální služby pro finanční kontrolu zveřejněného na základě části třetí článku 8 spolkového zákona;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

f) postup při informování klienta o nemožnosti provést transakci s peněžními prostředky nebo jiným majetkem, které má k dispozici z důvodu pozastavení uvedené transakce.

(bod 29 ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

29(1). Program upravující postup při uplatňování opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku stanoví:

a) postup získávání informací od Federální finanční monitorovací služby o organizacích a jednotlivcích zařazených v souladu s článkem 6 spolkového zákona do seznamu organizací a jednotlivců, o nichž existují informace o jejich zapojení do extremistické činnosti nebo terorismu nebo v souvislosti s nimiž v souladu s čl. 7 odst. 4 spolkového zákona mezirezortní koordinační orgán vykonávající funkce boje proti financování terorismu rozhodl o zmrazení (zablokování) finančních prostředků nebo jiného majetku;

a(1) postup získávání informací od Federální finanční monitorovací služby o organizacích a jednotlivcích zařazených v souladu s článkem 7.5 federálního zákona do seznamu organizací a jednotlivců, o nichž existují informace o jejich zapojení do šíření zbraní zbraní hromadného ničení;
(článek a(1) byl zaveden nařízením vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

b) postup při rozhodování o použití opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku;

c) postup a četnost provádění opatření k ověření přítomnosti nebo nepřítomnosti organizací a jednotlivců mezi jejich klienty, v souvislosti s nimiž byla nebo by měla být uplatněna opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku;

d) informovat Federální finanční monitorovací službu o opatřeních přijatých ke zmrazení (zablokování) finančních prostředků nebo jiného majetku a výsledcích kontrol přítomnosti nebo nepřítomnosti organizací a jednotlivců mezi jejich klienty, ohledně kterých opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků přijala byla použita nebo by měla být použita nebo jiná vlastnost;

e) postup pro interakci s organizacemi a Jednotlivci u kterých byla nebo by měla být uplatněna opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku, včetně postupu jejich informování o opatřeních přijatých ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku;

f) postup pro splnění požadavků stanovených v čl. 7.4 odst. 4 spolkového zákona, pokud meziresortní koordinační orgán, který plní funkce boje proti financování terorismu, učiní příslušné rozhodnutí;

g) postup pro přijímání rozhodnutí zaměřeného na splnění požadavků odstavce 2 a 3 odstavce 2.4 článku 6 spolkového zákona;

h) postup pro přijímání rozhodnutí zaměřeného na splnění požadavků odstavce 2 článku 2.5 článku 6, odstavce 4 článku 4 a odstavce dva článku 7.5 článku 7.5 spolkového zákona.
(klauzule „h“ byla zavedena nařízením vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

(čl. 29 odst. 1 ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

30. Program přípravy a vzdělávání personálu v oblasti boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení je zpracováván v souladu s legislativou hl. Ruská federace.
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342, ze dne 11.09.2018 N 1081)

31. Program pro kontrolu provádění vnitřní kontroly zajišťuje, že organizace (zaměstnanci organizace) a jednotlivý podnikatel (zaměstnanci jednotlivého podnikatele) dodržují právní předpisy Ruské federace o boji proti legalizaci (praní) výnosů z podnikání. kriminality a financování terorismu, vnitřní kontrolní řád a další organizačně - administrativní dokumenty organizace, fyzického podnikatele, přijaté za účelem organizace a výkonu vnitřní kontroly.
(bod 31 ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 4. 10. 2015 N 342)

32. Program pro kontrolu provádění vnitřní kontroly stanoví:

a) pravidelně, nejméně však jednou za šest měsíců, provádět interní audity dodržování pravidel vnitřní kontroly, požadavků federálního zákona a jiných regulačních právních aktů v organizaci a jednotlivém podnikateli;
(bod "a" ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

b) předložení vedoucímu organizace, samostatnému podnikateli na základě výsledků kontrol písemných zpráv obsahujících informace o všech zjištěných porušeních právních předpisů Ruské federace o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu , vnitřním kontrolním řádem a dalšími organizačními a administrativními dokumenty organizace, fyzického podnikatele, přijatými za účelem organizace a výkonu vnitřní kontroly;
(bod "b" ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 4. 10. 2015 N 342)

c) přijímání opatření směřujících k odstranění porušení zjištěných při kontrolách.

33. Program ukládání informací poskytuje uložení po dobu nejméně 5 let ode dne ukončení vztahů s klientem:

a) dokumenty obsahující informace o klientovi, zástupci klienta, příjemci a skutečném majiteli, obdržené na základě federálního zákona, jiných regulačních právních aktů Ruské federace přijatých za účelem jeho provedení, jakož i vnitřní kontroly pravidla;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 21.06.2014 N 577, ze dne 4.10.2015 N 342)

b) dokumenty týkající se operací (transakcí), o nichž byly informace předloženy Federální službě finančního monitorování, a zprávy o těchto operacích (transakcích);

c) dokumenty týkající se transakcí podléhajících dokumentárnímu záznamu v souladu s článkem 7 spolkového zákona a tímto dokumentem;

d) doklady o transakcích, pro které byly sestaveny interní zprávy;

e) interní zprávy;

f) výsledky studia důvodů a účelů zjištěných neobvyklých operací (transakcí);

g) doklady vztahující se k činnosti klienta (v rozsahu stanoveném organizací, samostatným podnikatelem), vč obchodní korespondence a další dokumenty podle uvážení organizace, jednotlivého podnikatele;
(bod "g" ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

h) další dokumenty získané v důsledku uplatňování pravidel vnitřní kontroly.

34. Program uchovávání informací zajišťuje uchovávání informací a dokumentů takovým způsobem, aby k nim bylo možné včas přistupovat. Federální služba o finančním sledování, jakož i dalším státním orgánům v souladu s jejich působností v případech stanovených právními předpisy Ruské federace a s přihlédnutím k možnosti jejich použití jako důkazu v trestním, občanskoprávním a rozhodčím řízení.

35. Vnitřní kontrolní řád stanoví zajištění důvěrnosti informací získaných v důsledku uplatňování vnitřních kontrolních řádů, jakož i opatření přijatých organizací a jednotlivým podnikatelem při provádění těchto pravidel v souladu s právními předpisy České republiky. Ruská Federace.
(Ustanovení 35 ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342)

O stanovení specifik udělování víz ve formuláři elektronický dokument a vstup do Ruské federace na základě víz ve formě elektronického dokladu občanů cizích států přijíždějících do Ruské federace přes kontrolní stanoviště přes státní hranici Ruské federace nacházející se na území svobodného přístavu Vladivostok, a o změně nařízení o státní systém migrační a registrační záznamy, jakož i výrobu, provádění a kontrolu oběhu dokladů totožnosti

VLÁDA RUSKÉ FEDERACE

ROZLIŠENÍ

ze dne 30. května 2017 č. 667

MOSKVA

O stanovení specifik udělování víz ve formě elektronického dokladu a vstupu do Ruské federace na základě víz ve formě elektronického dokladu občanů cizích států přijíždějících do Ruské federace přes kontrolní stanoviště přes státní hranici Ruské federace Ruská federace ležící na území svobodného přístavu Vladivostok, přes vzdušné body překračuje státní hranici Ruské federace na území Federálního okruhu Dálného východu a o změnách předpisů o státním systému migračních a registračních záznamů, jakož i o výrobě, provádění a kontrole oběhu totožnosti dokumenty

(ve znění nařízení vlády Ruské federace č. 848 ze dne 19. července 2018, č. 1138 ze dne 25. září 2018 a č. 445 ze dne 13. dubna 2019)

Vláda Ruské federace rozhoduje:

1. Schvalte přiložené:

Předpisy o zvláštnostech udělování víz ve formě elektronického dokladu a vstupu do Ruské federace na základě víz ve formě elektronického dokladu občanů cizích států přijíždějících do Ruské federace přes kontrolní stanoviště přes státní hranici Ruské federace Ruská federace nacházející se na území svobodného přístavu Vladivostok prostřednictvím leteckých kontrolních stanovišť přes státní hranici Ruské federace nacházející se na území federálního okruhu Dálného východu; (Od 18. srpna 2018 ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 19. července 2018 č. 848)

změny předpisů o státním systému migrační a registrační registrace, jakož i o výrobě, provádění a kontrole oběhu dokladů totožnosti, schválených nařízením vlády Ruské federace ze dne 6. srpna 2015 č. 813 „o schválení Předpisů o státním systému migračního a registračního účetnictví, jakož i o výrobě, provádění a kontrole oběhu dokladů totožnosti“ (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2015, č. 33, čl. 4843; 2016, č. 19, čl. 2691).

2. Ministerstvo dopravy Ruské federace zajistí, aby kontrolní stanoviště přes státní hranici Ruské federace nacházející se na území svobodného přístavu Vladivostok byla vybavena softwarovými a hardwarovými komplexy prostřednictvím leteckých kontrolních stanovišť přes státní hranici Ruské federace. nacházející se na území resortního segmentu Dálného východu federální bezpečnostní služby Ruské federace, včetně řešení systému informační bezpečnosti státního systému migračních a registračních záznamů, jakož i výroby, provádění a kontroly oběh dokladů totožnosti (dále jen systém „Mir“), za účelem zajištění ověření dostupnosti víz ve formě elektronického dokumentu (dále jen elektronické vízum) od občanů cizích států seznam který určuje vláda Ruské federace (dále jen cizinec), a provádění vstupu na území Ruské federace s pobytem vstup do Ruské federace a odjezd z Ruské federace cizích státních příslušníků přijíždějících do Ruské federace stanoveným postupem prostřednictvím kontrolních stanovišť na základě elektronických víz, v následujících lhůtách: )

do 1.8.2017 - letecká kontrola "Vladivostok (Knevichi)", námořní kontrola "Vladivostok" (část obchodního přístavu);

do 1. ledna 2018 - železniční kontrolní stanoviště "Pograničnyj", "Chasan", "Makhalino", automobilová kontrolní stanoviště "Poltavka", "Turij Rog", námořní kontrolní stanoviště "Zarubino", "Petropavlovsk-Kamčatskij", "Korsakov" , "Posyet" ;

do 1. září 2018 - letecké kontrolní body „Chabarovsk (Nový)“, „Petropavlovsk-Kamčatskij (Jelizovo)“, „Južno-Sachalinsk (Chomutovo)“, „Blagoveščensk“, „Anadyr (Uhlí)“; (Doplněno od 18. 8. 2018 - Usnesení vlády Ruské federace ze dne 19. 7. 2018 č. 848)

do 1. června 2019 - letecké kontrolní body "Chita (Kadala)", "Ulan-Ude (Mukhino)"; (Doplněno nařízením vlády Ruské federace ze dne 13. dubna 2019 č. 445)

po dokončení stavebních (rekonstrukčních) prací v rámci federálního cílového programu "Státní hranice Ruské federace (2012-2021)" - automobilové kontrolní body "Pogranichny", "Kraskino", námořní kontrolní bod "Nakhodka" (1. nákladový prostor, 2. nákladový prostor);

neboť jsou vybaveny příslušnými softwarovými a hardwarovými systémy na základě rozhodnutí vlády Ruské federace - zbytek kontrolních bodů.

3. Ministerstvo zahraničních věcí Ruské federace do 1. srpna 2017 vypracuje a uvede do provozu:

specializované pracoviště pro zpracování žádostí cizích státních příslušníků o elektronické vízum s nezbytnými změnami stávajících konzulárních automatizovaných informačních systémů;

automatizovaný informační systém pro informování dopravních společností-dopravců o elektronických vízech vydávaných zahraničním občanům vstupujícím do Ruské federace přes kontrolní stanoviště.

4. Ministerstvo dopravy Ruské federace v souladu se stanoveným postupem oznamuje státním orgánům v oblasti dopravy cizích států, jejichž seznam schvaluje vláda Ruské federace, o přijetí tohoto ustanovení. usnesení s cílem upozornit dopravní podniky příslušných cizích států.

5. Ministerstvu komunikací a masové komunikace Ruská federace a Federální bezpečnostní služba Ruské federace k rozvoji resortních segmentů systému Mir do 1. srpna 2017.

6. Ministerstvo vnitra Ruské federace by mělo do 1. prosince 2018 vyvinout resortní segment systému Mir.

7. Ministerstvo digitální vývoj, komunikace a hromadné komunikace Ruské federace, určují požadavky na integraci informačních systémů, informační interakci a formát výměny dat v rámci realizace vstupu do Ruské federace, pobytu v Ruské federaci a odjezdu z Ruské federace zahraniční občané přijíždějící do Ruské federace přes kontrolní stanoviště na základě elektronických víz. (ve znění nařízení vlády Ruské federace č. 445 ze dne 13. dubna 2019)

8. Realizace pravomocí vyplývajících z tohoto usnesení se uskutečňuje v rámci stanoveného personálního obsazení federálních výkonných orgánů, jakož i rozpočtových přídělů stanovených těmito orgány ve federálním rozpočtu v oblasti zřízených funkcí.

premiér

Ruská federace D. Medveděv

PŘEDPISY o zvláštnostech udělování víz ve formě elektronického dokladu a vstupu do Ruské federace na základě víz ve formě elektronického dokladu občanů cizích států přijíždějících do Ruské federace přes kontrolní stanoviště přes státní hranici Ruské federace Ruská federace nacházející se na území svobodného přístavu Vladivostok prostřednictvím leteckých kontrolních stanovišť přes státní hranici Ruské federace, která se nachází na území federálního okruhu Dálného východu

(ve znění nařízení vlády Ruské federace č. 848 ze dne 19. července 2018; č. 1138 ze dne 25. září 2018)

I. Obecná ustanovení a znaky udělování víz formou elektronického dokumentu

1. Toto nařízení stanoví specifika udělování běžných jednorázových obchodních, turistických a humanitárních víz ve formě elektronického dokumentu (dále jen elektronická víza) a vstupu do Ruské federace na základě elektronických víz pro občany cizinců. státy, jejichž seznam stanoví vláda Ruské federace, připlouvající do Ruské federace přes kontrolní stanoviště přes státní hranici Ruské federace nacházející se na území svobodného přístavu Vladivostok přes letecké kontrolní stanoviště přes státní hranici Ruské federace, která se nachází na území Dálného východu federálního okruhu (dále v tomto pořadí - kontrolní body, cizí občan). (Od 18. srpna 2018 ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 19. července 2018 č. 848)

2. Pro získání e-víza vyplní cizinec nejméně 4 dny před předpokládaným datem vstupu žádost o e-vízum na specializovaném webu Ministerstva zahraničních věcí Ruské federace v elektronické podobě a připojí se k němu digitální fotografie ve formě elektronického souboru (dále jen žádost o elektronické vízum), dále souhlasí s automatizovaným zpracováním, předáváním a uchováváním údajů uvedených v žádosti o elektronické vízum, za účelem udělení elektronického víza .

Formulář žádosti o udělení elektronického víza zřizuje Ministerstvo zahraničních věcí Ruské federace po dohodě s Federální bezpečnostní službou Ruské federace.

3. Žádost o získání elektronického víza vyřizuje Ministerstvo zahraničních věcí Ruské federace v automatizovaném režimu s přidělením identifikačního čísla.

4. Je-li rozhodnuto o udělení e-víza, Ministerstvo zahraničních věcí Ruské federace vytvoří e-vízum a zašle údaje o uděleném e-vízu nejpozději do 2 dnů ode dne vyplnění žádost o e-vízum do státního systému migračních a registračních záznamů, jakož i výroba, provádění a kontrola oběhu dokladů totožnosti (dále jen systém „Mir“) s využitím meziresortních nadbytečných údajů zpracovatelského centra, které je součástí resortního segmentu Ministerstva digitálního rozvoje, komunikací a hromadných sdělovacích prostředků Ruské federace systému „Mir“, pro převod do resortních segmentů Federální bezpečnostní služby Ruské federace a ministerstva Vnitřní záležitosti Ruské federace systému Mir. (Ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 25. září 2018 č. 1138)

5. Ministerstvo zahraničních věcí Ruské federace pracuje se systémem Mir prostřednictvím jednotného systému meziresortní elektronické interakce.

6. Do 2 dnů ode dne předání údajů o uděleném elektronickém vízu Ministerstvem zahraničních věcí Ruské federace do jednotného systému mezirezortní elektronické interakce jsou tyto údaje automaticky přijímány prostřednictvím mezirezortního vyhrazeného střediska zpracování dat, která je součástí resortního segmentu Ministerstva digitálního rozvoje, komunikací a hromadných sdělovacích prostředků Ruské federace systému Mir, do resortního segmentu Federální bezpečnostní služby Ruské federace systému Mir a předávána do kontrolních bodů a oznámení o doručení údajů na kontrolní místa se vrací Ministerstvu zahraničních věcí Ruské federace. (Ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 25. září 2018 č. 1138)

Výměna dat probíhá v souladu s formátem schváleným Ministerstvem digitálního rozvoje, komunikací a hromadných sdělovacích prostředků Ruské federace po dohodě s Ministerstvem zahraničních věcí Ruské federace, Federální bezpečnostní službou Ruské federace a ministerstvem vnitřních věcí Ruské federace. (Ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 25. září 2018 č. 1138)

7. Informace o vydaných e-vízum cizinec obdrží elektronickou žádost o elektronické vízum podle identifikačního čísla.

8. Oznámení o udělení elektronického víza je vyvěšeno na specializovaném webu Ministerstva zahraničních věcí Ruské federace nejpozději do 4 dnů ode dne podání žádosti o elektronické vízum. Platnost e-víza je 30 kalendářních dnů ode dne vyvěšení na specializovaném webu Ministerstva zahraničních věcí Ruské federace oznámení o udělení e-víza.

9. Oznámení o odmítnutí udělení e-víza je vyvěšeno na specializovaném webu Ministerstva zahraničních věcí Ruské federace nejpozději do 2 dnů ode dne podání žádosti o e-vízum.

10. Formuláře oznámení o udělení elektronického víza a o odmítnutí udělení elektronického víza schvaluje Ministerstvo zahraničních věcí Ruské federace v dohodě s Federální bezpečnostní službou Ruské federace.

11. Vydání elektronického víza cizímu státnímu příslušníkovi může být odepřeno v případech stanovených právními předpisy Ruské federace.

II. Vlastnosti vstupu cizích občanů do Ruské federace přes kontrolní stanoviště na základě elektronických víz

12. Cizinec, který plánuje vstoupit do Ruské federace přes kontrolní stanoviště, se dostaví zástupci dopravní společnost- dopravci doklad totožnosti, jakož i tištěné oznámení o uděleném e-vízu nebo údaje v něm obsažené.

13. Po příjezdu na kontrolní stanoviště předloží cizinec zástupci pohraniční služby Federální bezpečnostní služby Ruské federace doklad totožnosti, jakož i vytištěné oznámení o uděleném elektronickém vízu nebo údaje v něm obsažené.

14. Zástupce pohraniční agentury Federální bezpečnostní služby Ruské federace provádí hraniční kontrolu v souladu se stanoveným postupem.

15. Cizí občané, kteří přicestovali do Ruské federace přes kontrolní stanoviště na základě elektronických víz, jsou povinni mít uzavřené zdravotní pojištění platné na území Ruské federace a v případě opuštění Ruské federace po železnici, letecky nebo po moři - platné pro opuštění Ruské federace jízdenky nebo potvrzená záruka jejich nákupu na území subjektu Ruské federace, do kterého je vstup uskutečněn.

ZMĚNY Předpisů o státním systému migrační a registrační registrace, jakož i o výrobě, provádění a kontrole oběhu dokladů totožnosti

1. V odst. 3 pododstavec „k“ se za slova „kontroly víz“ doplňují slova „včetně víz ve formě elektronického dokumentu,“.

2. V odst. 13 pododstavcích "a" a "c" a v odst. 15 pododstavci "d" se doplňují slova "včetně víz ve formě elektronického dokumentu".

3. V odst. 22 pododstavec „e“ se za slova „kontroly víz“ doplňuje slovy „včetně víz ve formě elektronického dokumentu,“.

Nařízení vlády Ruské federace ze dne 05.08.2013 N 667 „O vedení jednotné databáze pro provádění činností,“ (společně s „Pravidly pro vedení jednotné databáze pro provádění činností souvisejících se zajištěním bezpečnosti dárce krev a její složky, rozvoj, organizace a propagace dárcovství krve a jejích složek)

„O vedení jednotné databáze pro realizaci činností souvisejících se zajištěním bezpečnosti dárcovské krve a jejích složek, rozvoje, organizace a propagace dárcovství krve a jejích složek“ (spolu s „Pravidly pro vedení jednotné databáze pro provádění činností souvisejících se zajištěním bezpečnosti dárcovské krve a jejích složek, rozvojem, organizací a propagací dárcovství krve a jejích složek)

VLÁDA RUSKÉ FEDERACE

ROZLIŠENÍ

O MANAGEMENTU

JEDNOTNÁ DATABÁZE PRO REALIZACI ČINNOSTÍ,

TÝKAJÍCÍ SE BEZPEČNOSTI KRVE

A JEHO SOUČÁSTI, VÝVOJ, ORGANIZACE A PROPAGACE

DAROVÁNÍ KRVE A JEJÍCH SLOŽEK

V souladu s částí 2 článku 21 federálního zákona „o dárcovství krve a jejích složek“ vláda Ruské federace rozhoduje:

1. Schválit přiložená Pravidla pro vedení jednotné databáze pro provádění činností souvisejících se zajištěním bezpečnosti dárce krve a jejích složek, rozvojem, organizací a propagací dárcovství krve a jejích složek.

2. Určete, že:

jednotnou databází pro realizaci činností souvisejících se zajištěním bezpečnosti dárce krve a jejích složek, rozvojem, organizací a propagací dárcovství krve a jejích složek je státní informační systém transfuzní služby;

Ministerstvo zdravotnictví Ruské federace provádí obecnou koordinaci údržby uvedené jednotné databáze a Federální lékařská a biologická agentura - její údržbu a rozvoj;

výkonné orgány ustavujících subjektů Ruské federace v oblasti ochrany zdraví zajišťují koordinaci činností příslušných vládní organizace subjekty Ruské federace a městských organizací spojené s jejich účastí na údržbě uvedené jednotné databáze.

3. Výkon pravomocí vyplývajících z tohoto usnesení provádějí příslušné federální výkonné orgány v mezích stanovených vládou Ruské federace maximálního počtu zaměstnanců svých ústředních úřadů a rozpočtových přídělů stanovených ve federálním rozpočtu. za vedení a řízení v oblasti zavedených funkcí.

premiér

Ruská Federace

D. MEDVĚDĚV

Schválený

Nařízení vlády

Ruská Federace

VEDENÍ JEDINÉ DATABÁZE PRO REALIZACI ČINNOSTÍ,

TÝKAJÍCÍ SE BEZPEČNOSTI KRVE

A JEHO SOUČÁSTI, VÝVOJ, ORGANIZACE A PROPAGACE

DAROVÁNÍ KRVE A JEJÍCH SLOŽEK

1. Tento řád stanoví postup vedení jednotné databáze o provádění opatření souvisejících se zajištěním bezpečnosti dárcovské krve a jejích složek, rozvojem, organizací a propagací dárcovství krve a jejích složek (dále jen databáze darování krve a jejích složek), včetně vedení federálního registru dárců (dále jen registr), podmínek a formy předávání informací pro zařazení do databáze dárcovství krve a jejích složek, jakož i postupu pro přístup k informacím obsaženým v databázi dárců krve a jejích složek a jejich využití.

2. Vedení a zajišťování fungování databáze dárcovství krve a jejích součástí zajišťuje Federální lékařská a biologická agentura (dále jen provozovatel).

3. Ukládání do databáze dárcovství krve a jejích složek informací, jejich zpracování, uchovávání, využívání, jakož i zpřístupňování těchto informací a jejich ochranu provádí provozovatel a organizace zabývající se činností v oblasti oběhu dárců. krev a (nebo) její složky v souladu s požadavky právních předpisů Ruské federace o informacích, informační technologie a o ochraně informací a právních předpisech Ruské federace v oblasti osobních údajů.

4. Vedení databáze dárcovství krve a jejích složek probíhá pomocí automatizované infrastruktury informační systém transfuziologie, která umožňuje mimo jiné zpracovávat informace na základě použití běžných formátů.

5. V databázi dárcovství krve a jejích složek v reálném čase je zajištěn denní sběr informací:

a) o objemu darované krve a jejích složek;

b) o zásobě dárcovské krve a jejích složek s uvedením krevní skupiny, Rh-příslušnosti a fenotypu;

d) oběh dárcovské krve a (nebo) jejích složek;

e) o činnosti subjektů oběhu dárcovské krve a (nebo) jejích složek (od 1. ledna 2016);

f) o počtu případů darované krve a (nebo) jejích složek a jejich objemu darovaných organizacím se sídlem mimo území Ruské federace;

g) o osobách (osobní údaje), které mají zdravotní kontraindikace (dočasné nebo trvalé) k dárcovství krve a (nebo) jejích složek.

6. Databáze dárcovství krve a jejích složek obsahuje registr, do kterého se o každém dárci po výkonu dárcovské funkce denně zapisují tyto informace:

a) příjmení, jméno a rodokmen, v případě jejich změny - jiné příjmení, jméno a rodokmen;

b) datum narození;

d) informace o registraci v místě bydliště nebo pobytu;

e) údaje o cestovním pase nebo jiném dokladu totožnosti;

f) datum zařazení do rejstříku;

g) krevní skupina, Rh příslušnost, informace o studovaných antigenech a přítomnosti imunitních protilátek;

h) informace o předchozích darech;

i) informace o prodělaných infekčních onemocněních, kontaktu s infekčními pacienty, pobytu na územích, kde hrozí vznik a (nebo) šíření hromadných infekčních onemocnění nebo epidemií, o užívání drogy, psychotropní látky, o práci se škodlivými a (nebo) nebezpečné podmínky porod, stejně jako očkování a chirurgické zákroky provedené do jednoho roku přede dnem darování krve a (nebo) jejích složek;

j) informace o udělování odznaků „Čestný dárce SSSR“ a „Čestný dárce Ruska“.

7. Databáze dárcovství krve a jejích součástí obsahuje:

a) informace uvedené v odst. 5 pododstavcích „a“ – „e“ a odst. 6 pododstavcích „a“ – „h“ těchto Pravidel – organizacemi zabývajícími se činností v oblasti oběhu darované krve a (nebo) jejími komponenty;

b) informace uvedené v odst. 6 písm. k) těchto Pravidel - provozovatelem.

8. Informace uvedené v odst. 5 pododstavci „g“ a odst. 6 pododstavci „i“ těchto pravidel jsou denně předávány specializovanými lékařské organizace(antituberkulózní, dermatovenerologické, narkologické, neuropsychiatrické ambulance, centra pro prevenci a kontrolu AIDS a infekčních nemocí, centra pro hygienu a epidemiologii Federální služby pro dohled nad ochranou práv spotřebitelů a lidským blahobytem, jakož i centra pro hygienu a epidemiologie Federálního lékařského a biologického úřadu) provozovateli nebo příslušné organizaci provozující činnost v oblasti oběhu darované krve a (nebo) jejích složek, která jej zařadí do databáze dárcovství krve a jejích složek.

9. Informace potřebné k vedení databáze dárcovství krve a jejích složek se předkládají ve formě elektronického dokumentu podepsaného elektronický podpis, nebo listinný dokument, jehož podobu schvaluje Ministerstvo zdravotnictví Ruské federace.

10. Umístění informací do databáze dárcovství krve a jejích složek provádí provozovatel a organizace působící v oblasti oběhu dárcovské krve a (nebo) jejích složek, zápisem do registru v den, kdy jsou příslušné informace zveřejněny. přijaté. Záznamu registru je automaticky přiděleno jedinečné číslo a je uvedeno datum jeho zápisu.

11. Změny údajů obsažených v databázi dárcovství krve a jejích složek se provádějí způsobem předepsaným provozovatelem při zachování jedinečného registračního čísla záznamu.

12. Přístup k informacím obsaženým v databázi dárcovství krve a jejích složkách je prováděn pomocí softwarových a hardwarových nástrojů, které umožňují identifikaci osoby přistupující k informacím.

13. Uchovávání v databázi dárcovství krve a (nebo) jejích složek informací se provádí po dobu 30 let od data jejího umístění.

14. Oprávněné osoby provozovatele, které provozují databázi dárcovství krve a jejích složek a mají přístup k informacím v ní obsaženým, jmenují osoby odpovědné za zajištění opatření stanovených právními předpisy Ruské federace k ochraně těchto informací.

USNESENÍ RADY MINISTŮ BĚLORUSKÉ REPUBLIKY července 2012 č. 667

K některým otázkám práce s odvoláními občanů a právnických osob

Za účelem zefektivnění práce ve státních orgánech, státních a jiných organizacích s výzvami občanů a právnických osob obdrženými v rámci „horkých linek“ a „přímých telefonních linek“ Rada ministrů Běloruské republiky ROZHODUJE:

1. Určete, že:

1.1. organizaci „horkých linek“ a „přímých telefonních linek“ v otázkách týkajících se občanů a právnických osob provádějí manažeři vládní agentury, státní a jiné organizace (s výjimkou diplomatických misí a konzulárních úřadů Běloruské republiky) (dále jen organizace).

Na horkou linku organizace se obracejí občané a právnické osoby s dotazy referenčního a poradenského charakteru související s její činností.

Na „přímé telefonní lince“ se občané a právnické osoby obracejí na organizaci s otázkami v její působnosti, případně s předem naplánovaným tématem z důvodu jeho aktuálnosti;

1.2. „horkou linku“ vedou specialisté organizace v pracovní čas ve všední dny. Zároveň může vedoucí organizace stanovit další dny a časy jejího konání.

Pořadí chování" horká linka“a práci s požadavky přijatými při jeho realizaci stanoví vedoucí organizace. Odvolání přijatá během „horké linky“ nepodléhají registraci;

1.3. "přímá telefonní linka" se provádí:

Vedoucí organizace, kromě vedoucího místního výkonného a správního orgánu - nejméně jednou za čtvrtletí;

Vedoucí místního výkonného a správního orgánu - nejméně jednou za dva měsíce;

Zástupci vedoucího, vedoucí strukturálních divizí organizace - alespoň jednou za čtvrtletí.

Datum, čas a dobu trvání „přímé telefonní linky“ stanoví v každém případě vedoucí organizace nebo vypracováním plánů (rozvrhů).

Kancelářské práce o odvoláních přijatých během „přímé telefonní linky“ se v organizacích provádějí způsobem stanoveným vedoucím organizace s přihlédnutím k požadavkům tohoto usnesení;

1.4. informace o provozování „horké linky“, „přímé telefonní linky“ se dostávají do povědomí veřejnosti zveřejněním v médiích, celosvětově počítačová síť Internet na informačních stáncích (tabulích) organizace;

1.5. při vedení „horké linky“ a „přímé telefonní linky“ lze z rozhodnutí vedoucího organizace pořídit zvukový záznam s upozorněním občanů a právnických osob;

1.6. při kontaktu na „přímou telefonní linku“ musí občan uvést své příjmení, jméno, příjmení (pokud existuje), údaje o místě bydliště a (nebo) práci (studiu) a zástupce právnické osoby - příjmení, jméno, patronymie (je-li jeho přítomnost), název právnické osoby, kterou zastupuje, a její sídlo, uveďte podstatu odvolání;

1.7. při „přímé telefonní lince“ jsou občanům a právnickým osobám poskytovány úplné a vyčerpávající odpovědi na jejich dotazy v působnosti organizace.

Je-li třeba problematiku dále prostudovat, provést zvláštní kontrolu nebo si vyžádat relevantní informace, je odvolání zaevidováno dnem jeho doručení vydáním evidenční a kontrolní karty ve formuláři dle přílohy;

1.8. pokud odvolání nebo jednotlivé dotazy v něm vznesené, obdržené během „horké linky“, „přímé telefonní linky“, nespadají do působnosti organizace, je občanovi a právnické osobě vysvětleno, na kterou organizaci se musí obrátit. Taková odvolání nepodléhají registraci;

1.9. Občané a právnické osoby jsou o výsledku projednávání nevyřízených odvolání informováni na „přímé telefonní lince“ do patnácti dnů ode dne registrace odvolání v organizaci.

Je-li nutné problematiku dále prostudovat, provést zvláštní audit nebo si vyžádat relevantní informace, lze lhůtu pro posouzení takových žádostí prodloužit až na jeden měsíc;

1.10. Odpovědnost za organizaci práce se žádostmi přijatými během „horké linky“ a „přímé telefonní linky“, jakož i za sledování jejich zvážení spočívá na vedoucích organizací.

2. Uznat za neplatné usnesení Rady ministrů Běloruské republiky ze dne 28. června 2011 č. 854 „O některých otázkách práce s odvoláními občanů a právnických osob“ ( Národní registr právní akty Běloruské republiky, 2011, č. 75, 5/34057).

3. Toto usnesení vstupuje v platnost po oficiálním zveřejnění. Předseda vlády Běloruské republiky M. Myasnikovich

Název dokumentu:
Číslo dokumentu:	667
Typ dokumentu:
Tělo hostitele:	Vláda Ruské federace
Postavení:	proud
Publikováno:
Datum přijetí:	30. června 2012
Datum účinnosti:	17. července 2012
Datum kontroly:	11. září 2018

O schválení požadavků na pravidla vnitřní kontroly vypracovaných organizacemi zabývajícími se transakcemi s hotovostí nebo jiným majetkem a jednotlivými podnikateli a o zrušení platnosti některých zákonů ...

VLÁDA RUSKÉ FEDERACE

ROZLIŠENÍ

O schválení požadavků na pravidla vnitřní kontroly vypracovaných organizacemi zabývajícími se transakcemi s finančními prostředky nebo jiným majetkem a jednotlivými podnikateli a o zrušení platnosti některých aktů vlády Ruské federace *

Dokument ve znění:
(Oficiální internetový portál právních informací www.pravo.gov.ru, 26. 6. 2014);
(Oficiální internetový portál právních informací www.pravo.gov.ru, 14. 4. 2015, N 0001201504140044);
(Oficiální internetový portál právních informací www.pravo.gov.ru, 22.09.2016, N 0001201609220005);
(Oficiální internetový portál právních informací www.pravo.gov.ru, 13. 9. 2018, N 0001201809130015).
____________________________________________________________________

________________
Usnesení vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577 Usnesení vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - Viz předchozí vydání.

V souladu s federálním zákonem „O boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu“ Vláda Ruské federace

rozhoduje:

1. Schválit přiložené požadavky na pravidla vnitřní kontroly vypracovaná organizacemi provádějícími transakce s hotovostí nebo jiným majetkem a jednotlivými podnikateli.
Nařízení vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577; v platném znění, nabyté účinnosti dne 22. dubna 2015 nařízením vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342 nařízením vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933. - viz předchozí vydání)

2. Stanovit, že pravidla vnitřní kontroly platná před vstupem tohoto usnesení v platnost podléhají uvedení organizací zabývajících se transakcemi s hotovostí nebo jiným majetkem (s výjimkou úvěrových institucí) v souladu s požadavky schválenými tímto usnesením v rámci jeden měsíc.

3. Uznat jako neplatné:

Nařízení vlády Ruské federace ze dne 8. ledna 2003 N 6 „O postupu při schvalování pravidel vnitřní kontroly v organizacích provádějících transakce s hotovostí nebo jiným majetkem“ (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);

Nařízení vlády Ruské federace ze dne 10. června 2010 N 967-r (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2010, N 26, čl. 3377).

premiér
Ruská Federace
D. Medveděv

Požadavky na pravidla vnitřní kontroly vypracovaná organizacemi provádějícími transakce s hotovostí nebo jiným majetkem a jednotlivými podnikateli

SCHVÁLENÝ
Nařízení vlády
Ruská Federace
ze dne 30. června 2012 N 667

________________
* Název v platném znění, nabyl účinnosti dne 4. července 2014 nařízením vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577; v platném znění, nabyté účinnosti dne 22. dubna 2015 nařízením vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - Viz předchozí vydání.

1. Tento dokument definuje požadavky na rozvoj organizací zabývajících se transakcemi s hotovostí nebo jiným majetkem (dále jen organizace), jakož i fyzických osob podnikatelů zabývajících se nákupem, prodejem a nákupem drahých kovů a drahých kamenů, šperků z r. jimi a zbytkem těchto výrobků, a fyzickými osobami, které poskytují zprostředkovatelské služby při provádění obchodů s nemovitostmi (dále jen jednotliví podnikatelé), vnitřní kontrolní předpisy prováděné za účelem potírání legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti , financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení (dále jen vnitřní kontrolní řád).
(Odstavec v platném znění, účinnost nabyl dne 21. září 2018 nařízením vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081. - Viz předchozí vydání)

Tento dokument se nevztahuje na úvěrové instituce, profesionální účastníky trhu s cennými papíry, pojišťovny uvedené v odstavci čtyři první části článku 5 spolkového zákona „O boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu“ (dále jen spolkový zákon ), pojišťovací makléři, správcovské společnosti investičních fondů, podílové fondy a nestátní penzijní fondy, úvěrová spotřební družstva včetně zemědělských úvěrových spotřebních družstev, mikrofinanční organizace, vzájemné pojišťovny, nestátní penzijní fondy a zastavárny.
Nařízení vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - viz předchozí vydání)

1_1. Vedoucí organizace a jednotlivý podnikatel zajišťují kontrolu nad dodržováním aplikovaných pravidel vnitřní kontroly s požadavky legislativy Ruské federace.

Pravidla vnitřní kontroly musí organizace a jednotlivý podnikatel uvést do souladu s požadavky regulačních právních aktů o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu nejpozději do jednoho měsíce ode dne vstupu do účinnosti stanovených regulačních právních aktů, není-li těmito předpisy stanoveno jinak.normativní právní akty.
(Odstavec byl dodatečně zařazen od 30. září 2016 nařízením vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

2. Pravidla vnitřní kontroly jsou vypracována v souladu s legislativou Ruské federace.

3. Pravidla vnitřní kontroly jsou dokument, který je vyhotoven na papíře a který:
(Odstavec v platném znění, účinnost nabyl dne 30. září 2016 nařízením vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933. - Viz předchozí vydání)

a) upravuje organizační rámec pro činnost zaměřenou na boj proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení v organizaci;
Nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081. - viz předchozí vydání)

b) stanoví povinnosti a postupy vedoucího organizace, fyzického podnikatele a zaměstnanců organizace, fyzického podnikatele za účelem výkonu vnitřní kontroly;
Nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933. - viz předchozí vydání)

c) určuje lhůty pro plnění povinností za účelem výkonu vnitřní kontroly, jakož i osoby odpovědné za jejich provádění.

4. Pravidla vnitřní kontroly zahrnují následující programy vnitřní kontroly:

a) program, který stanoví organizační základ pro provádění vnitřní kontroly (dále jen program organizace vnitřní kontroly);

b) program pro identifikaci klientů, zástupců klientů a (nebo) oprávněných osob, jakož i skutečných vlastníků (dále jen identifikační program);
Nařízení vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577. - viz předchozí vydání)

e) program pro dokumentaci informací;

f) program upravující postup pro pozastavení provozu podle federálního zákona (dále jen program pro pozastavení provozu);
Nařízení vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342; v platném znění, nabyté účinnosti dne 30. září 2016 nařízením vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933. - viz předchozí vydání)

g) program školení a vzdělávání personálu v oblasti boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení;
(Pododstavec ve znění pozdějších předpisů, účinnost nabyl dne 22. dubna 2015 nařízením vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342 nařízením vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081. - Viz předchozí vydání )

h) program pro kontrolu provádění vnitřní kontroly;

i) program pro uchovávání informací a dokumentů získaných v důsledku realizace programů pro provádění vnitřní kontroly za účelem boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní zbraní hromadného ničení (dále jen program ukládání informací);
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 21. září 2018 nařízením vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081. - Viz předchozí vydání)

j) program studia klienta při přijímání a servisu (dále jen program studia klienta);
Nařízení vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577)

k) program, který upravuje postup v případě odmítnutí provedení příkazu klienta k provedení transakce;
(Pododstavec je dodatečně zařazen od 4. července 2014 nařízením vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577)

l) program, který upravuje postup při uplatňování opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku.
(Pododstavec je dodatečně zařazen od 4. července 2014 nařízením vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577; ve znění pozdějších předpisů nabyl účinnosti dne 30. září 2016 nařízením vlády Ruské federace Federace ze dne 17. září 2016 N 933. - Viz předchozí vydání)

5. Vnitřní kontrolní řád stanoví pravomoci a povinnosti zvláštního úředníka odpovědného za provádění vnitřního kontrolního řádu (dále jen zvláštní úředník).

6. Vnitřní kontrolní řád schvaluje vedoucí organizace, fyzická osoba podnikatel.
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 22. dubna 2015 nařízením vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - Viz předchozí vydání)

7. Program organizace vnitřní kontroly je vypracován s ohledem na tyto podmínky:

a) je jmenován zvláštní úředník podle organizace a jednotlivého podnikatele;
(Ustanovení v platném znění, vstoupilo v platnost dne 22. dubna 2015 nařízením vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342; ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933. - Viz předchozí vydání)

b) v organizaci (s přihlédnutím ke zvláštnostem její struktury, personálnímu obsazení, klientské základně a míře (úrovni) rizik spojených s klienty organizace a jejich provozem) lze vytvořit nebo určit strukturální jednotku, která plní funkce boj proti legalizaci (praní) trestné činnosti s příjmy, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení;
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 21. září 2018 nařízením vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081. - Viz předchozí vydání)

c) program obsahuje popis vnitřního kontrolního systému v organizaci a její pobočce (pobočkách) (pokud existují) a u jednotlivého podnikatele, jakož i postup pro interakci mezi strukturálními útvary organizace (zaměstnanci jednotlivce) podnikatel) o provádění vnitřních kontrolních pravidel.
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 22. dubna 2015 nařízením vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - Viz předchozí vydání)

8. Identifikační program zahrnuje následující postupy pro realizaci opatření k identifikaci klienta, zástupce klienta a (nebo) příjemce, jakož i skutečného vlastníka:
Nařízení vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577. - viz předchozí vydání)

a) zjištění ve vztahu ke klientovi, zástupci klienta a (nebo) příjemci informace uvedené v článku 7 federálního zákona a ověření správnosti těchto informací před přijetím klienta do služby;
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 30. září 2016 nařízením vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933. - Viz předchozí vydání)

a_1) přijetí přiměřených a dostupných opatření za daných okolností k identifikaci a identifikaci skutečných vlastníků, včetně opatření ke zjištění informací o těchto vlastníkech, jak je stanoveno v pododstavci 1 odstavce 1 článku 7 federálního zákona, a k ověření spolehlivosti informací obdržel;
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 30. září 2016 nařízením vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933. - Viz předchozí vydání)

b) ověření přítomnosti nebo nepřítomnosti ve vztahu ke klientovi, zástupci klienta a (nebo) oprávněné osobě, jakož i skutečnému vlastníkovi informace o jejich zapojení do extremistických aktivit nebo terorismu, šíření zbraní hromadného ničení, obdržené v souladu s odstavcem 2 článku 6, odstavcem 2 článku 7_4 a odstavcem dva odstavce 1 článku 7_5 federálního zákona;
(Ustanovení v platném znění, vstoupilo v platnost dne 4. července 2014 nařízením vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577; ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081. - Viz předchozí vydání)

c) určení příslušnosti jednotlivce, který je obsluhován nebo přijímán do služby, k řadě zahraničních veřejných činitelů, úředníků veřejných mezinárodních organizací, jakož i osob nahrazujících (zastávajících) veřejné funkce Ruské federace, funkcí členů Ruské federace Představenstvo Centrální banky Ruské federace, funkce ve federální státní službě, z nichž jmenování a odvolávání vykonává prezident Ruské federace nebo vláda Ruské federace, nebo funkce v Centrální bance Ruské federace. Ruská federace, státní korporace a další organizace vytvořené Ruskou federací na základě federálních zákonů, zařazené na seznamy funkcí určených prezidentem Ruské federace;
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 4. července 2014 nařízením vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577. - Viz předchozí vydání)

f) aktualizace informací získaných v důsledku identifikace klientů, zástupců klientů oprávněných osob a skutečných vlastníků.
(Ustanovení v platném znění, vstoupilo v platnost dne 4. července 2014 nařízením vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577; ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933. - Viz předchozí vydání)

9. Identifikační program může dodatečně zajistit zřízení a zaznamenání následujících údajů obdržených organizací a individuálním podnikatelem v souladu s odstavcem 5_4 článku 7 spolkového zákona:
Nařízení vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - viz předchozí vydání)

a) datum státní registrace právnické osoby;

b) poštovní adresa právnické osoby;

c) složení zakladatelů (účastníků) právnické osoby;

d) složení a struktura řídících orgánů právnické osoby;

e) velikost schváleného (akciového) kapitálu nebo velikost schváleného fondu (podílové vklady).
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 30. září 2016 nařízením vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933. - Viz předchozí vydání)

10. Při identifikaci právnické osoby (s jejím souhlasem) lze uvažovat o vytvoření a stanovení kódů pro formy statistického sledování federálního státu.

11. Identifikační program za účelem implementace požadavků stanovených článkem 7_3 federálního zákona stanoví:

postup identifikace mezi jednotlivci, kteří jsou ve službě nebo přijati do služby, zahraničními veřejnými činiteli, jejich manželi a blízkými příbuznými, úředníky veřejných mezinárodních organizací, jakož i osobami nahrazujícími (zastávajícími) veřejné funkce Ruské federace, funkcemi členů představenstvo Centrální banky Ruské federace, funkce federální státní služby, jejichž jmenování a odvolání vykonává prezident Ruské federace nebo vláda Ruské federace, nebo funkce v Centrální bance Ruské federace, státních korporací a dalších organizací vytvořených Ruskou federací na základě federálních zákonů, zařazených do seznamů funkcí určených prezidentem Ruské federace;
(Odstavec v platném znění nabyl účinnosti dne 4. července 2014 nařízením vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577; ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933. - Viz předchozí vydání)

postup při přijímání zahraničních veřejných činitelů do služebního poměru, jakož i opatření ke zjištění zdrojů finančních prostředků nebo jiného majetku zahraničních veřejných činitelů;

postup přijímání do služby, jakož i přiměřená a dostupná opatření za okolností ke zjištění zdrojů původu finančních prostředků nebo jiného majetku úředníka veřejné mezinárodní organizace nebo osoby nahrazující (zastávající) veřejnou funkci Ruské federace , funkce člena představenstva Centrální banky Ruské federace, funkce federální státní služba, jejíž jmenování a odvolání vykonává prezident Ruské federace nebo vláda Ruské federace, nebo funkce v Centrální bance Ruské federace, státní korporaci nebo jiné organizaci vytvořené Ruskou federací na základě federálního zákona, zařazené do odpovídajícího seznamu funkcí stanoveného prezidentem Ruské federace, v případech uvedených v odstavci 3 článku 7_3 federálního zákona.
(Odstavec je dodatečně zařazen od 4. července 2014 nařízením vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577; ve znění pozdějších předpisů nabyl účinnosti dne 30. září 2016 nařízením vlády Ruské federace ze září 17, 2016 N 933. - Viz předchozí vydání)

12. Identifikační program určuje způsoby a formy zaznamenávání informací (informací), které obdrží organizace a jednotlivý podnikatel v důsledku identifikace zákazníků, zástupců zákazníků, oprávněných osob a skutečných vlastníků, při provádění činností uvedených v odst. 8 tohoto dokumentu, jakož i postup aktualizace zadaných informací.
(Položka v platném znění, nabyla účinnosti dne 4. července 2014 nařízením vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577; ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - Viz předchozí vydání)

12_1. Klientský studijní program zajišťuje činnosti zaměřené na získání informací o klientovi uvedených v čl. 7 odst. 1 odst. 1 Spolkového zákona.

Vymezením obchodní pověsti klienta stanoveným uvedeným pododstavcem se přitom rozumí jeho posouzení na základě veřejně dostupných informací.
Nařízení vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577)

13. Program hodnocení rizik definuje postupy pro posouzení a přiřazení stupně (úrovně) rizika klientovi s přihlédnutím k požadavkům na jeho identifikaci:

a) před přijetím klienta do služby;
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 4. července 2014 nařízením vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577. - Viz předchozí vydání)

b) v průběhu služeb zákazníkům (při provádění operací (transakcí));

c) v ostatních případech stanovených vnitřním kontrolním řádem.
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 22. dubna 2015 nařízením vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - Viz předchozí vydání)

14. Program hodnocení rizik zajišťuje hodnocení rizik klientů na základě informací získaných v důsledku realizace klientského studijního programu, jakož i znaků transakcí, druhů a podmínek činnosti, které mají zvýšené riziko, že klienti provádějí transakce. za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu s přihlédnutím k doporučením Finančního akčního výboru pro boj proti praní špinavých peněz (FATF).
Nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933. - viz předchozí vydání)

15. Program hodnocení rizik stanoví postup a frekvenci sledování operací (transakcí) klienta za účelem posouzení míry (úrovně) rizika a následné kontroly jeho změny.

16. Program pro identifikaci transakcí poskytuje postupy pro identifikaci:

a) operace (transakce) podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6 a ;
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 21. září 2018 nařízením vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081. - Viz předchozí vydání)

b) operace (transakce) podléhající dokumentárnímu záznamu v souladu s odstavcem 2 článku 7 spolkového zákona z důvodů v něm uvedených;

19_1. Program detekce transakcí obsahuje seznam kritérií a znaků naznačujících neobvyklou povahu transakce, který stanovila Federální služba finančního monitorování, aby identifikovala transakce, u kterých existuje podezření, že jsou prováděny za účelem legalizace (praní). výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu, a to na základě povahy, rozsahu a hlavních činností organizace, jednotlivého podnikatele a jejich klientů. Organizace a (nebo) jednotlivý podnikatel má právo předkládat návrhy na doplnění seznamu kritérií a znaků naznačujících neobvyklou povahu transakce. Rozhodnutí uznat transakci klienta jako podezřelou činí organizace a (nebo) jednotlivý podnikatel na základě informací o finančních a ekonomických aktivitách, finanční situaci a obchodní pověsti klienta, charakterizující jeho postavení, postavení jeho zástupce a (nebo) příjemce, jakož i skutečný vlastník.
(Odstavec byl dodatečně zařazen od 4. července 2014 nařízením vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577)

20. Program pro identifikaci transakcí stanoví postup pro informování zaměstnance organizace, individuálního podnikatele (zaměstnance individuálního podnikatele), který identifikoval transakci (transakci) podléhající kontrole, zvláštního úředníka (s výjimkou případů samostatný výkon funkcí zvláštního úředníka samostatným podnikatelem), aby tento mohl rozhodnout o dalším postupu v souvislosti s operací (transakcí) v souladu s federálním zákonem, tímto dokumentem a pravidly vnitřní kontroly.
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 22. dubna 2015 nařízením vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - Viz předchozí vydání)

21. Program pro identifikaci transakcí umožňuje, když jsou identifikovány známky neobvyklé transakce (transakce) klienta, analýzu dalších transakcí (transakcí) klienta, jakož i informace dostupné organizaci, jednotlivému podnikateli o klient, zástupce klienta a příjemce (pokud existuje), skutečný vlastník za účelem potvrzení důvodnosti podezření při provádění operace (transakce) nebo řady operací (transakcí) za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu.
(Položka v platném znění, nabyla účinnosti dne 4. července 2014 nařízením vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577; ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - Viz předchozí vydání)

22. Program identifikace transakcí umožňuje prostudovat důvody a účely všech zjištěných neobvyklých transakcí (transakcí) a písemně zaznamenat získané výsledky.
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 22. dubna 2015 nařízením vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - Viz předchozí vydání)

23. Program pro identifikaci transakcí poskytuje postup a případy pro přijetí následujících dodatečných opatření ke studiu identifikované neobvyklé transakce (transakce):
(Odstavec v platném znění, účinnost nabyl dne 22. dubna 2015 nařízením vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - Viz předchozí vydání)

a) získat od klienta potřebná vysvětlení a (nebo) dodatečné informace vysvětlující ekonomický smysl neobvyklé operace (transakce);

24. Program pro identifikaci transakcí umožňuje rozhodnutí vedoucího organizace, jednotlivého podnikatele nebo jimi pověřené osoby:
(Odstavec v platném znění, účinnost nabyl dne 22. dubna 2015 nařízením vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - Viz předchozí vydání)

a) o uznání operace (transakce) klienta podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6 a odstavcem 1 článku 7_5 spolkového zákona;
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 21. září 2018 nařízením vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081. - Viz předchozí vydání)

c) o nutnosti přijmout dodatečná opatření ke studiu neobvyklé operace (transakce) klienta;

d) o předávání informací o transakcích uvedených v pododstavcích "a" a "b" tohoto odstavce Federální službě finančního sledování.

25. Program dokumentárního záznamu informací stanoví postup pro získávání a fixaci informací (informací) na papíře a (nebo) jiných médiích za účelem implementace federálního zákona, jiných regulačních právních aktů v oblasti boje proti legalizaci ( praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu a pravidla vnitřní kontroly.
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 22. dubna 2015 nařízením vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - Viz předchozí vydání)

26. Program dokumentární fixace informací zajišťuje dokumentační fixaci informací:

a) na operaci (transakci) podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6 a článkem 1 článku 7_5 spolkového zákona;
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 21. září 2018 nařízením vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081. - Viz předchozí vydání)

b) o operaci (transakci), která má alespoň jedno z kritérií a (nebo) znaků indikujících neobvyklou povahu operace (transakce);

c) o operaci (obchodu), u které existuje podezření, že je prováděna za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu;

d) o operaci (transakci) získané během realizace klientského výzkumného programu.
(Ustanovení 26 ve znění pozdějších předpisů, nabylo účinnosti dne 4. července 2014 nařízením vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577. - viz předchozí verze)

27. Program pro dokumentaci informací zajišťuje přípravu zaměstnance organizace, fyzického podnikatele (zaměstnance jednotlivého podnikatele), který identifikoval operaci (transakci) podléhající kontrole, interní zprávu - dokument obsahující následující informace o takové operaci (transakci) (dále jen interní zpráva):
(Odstavec v platném znění, účinnost nabyl dne 22. dubna 2015 nařízením vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - Viz předchozí vydání)

c) informace o osobě, zahraniční struktuře bez vzniku právnické osoby, která provádí operaci (transakci);
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 30. září 2016 nařízením vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933. - Viz předchozí vydání)

d) údaje o zaměstnanci, který sestavil interní zprávu o operaci (transakci), a jeho podpis;

e) datum sepsání interní zprávy o operaci (transakci);

f) záznam (označení) o rozhodnutí zvláštního úředníka učiněné v souvislosti s vnitřní zprávou o operaci (transakci) a jeho zdůvodnění;

g) záznam (označení) o rozhodnutí vedoucího organizace, fyzického podnikatele nebo jimi pověřené osoby, pořízený o interní zprávě podle odstavce 24 tohoto dokumentu, a jeho zdůvodnění;
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 22. dubna 2015 nařízením vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - Viz předchozí vydání)

h) záznam (označení) o dodatečných opatřeních (jiných úkonech) učiněných ve vztahu ke klientovi v souvislosti s identifikací neobvyklé operace (transakce) nebo jejích znaků.
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 22. dubna 2015 nařízením vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - Viz předchozí vydání)

28. Forma vnitřního sdělení, postup, termíny a způsob jeho předání zvláštnímu úředníkovi nebo odpovědnému zaměstnanci organizačního útvaru, který plní funkce boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení, jsou určovány organizací a jednotlivým podnikatelem samostatně a jsou promítnuty do programu dokumentární fixace informací.
(Položka v platném znění nabyla účinnosti dne 22. dubna 2015 nařízením vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342; ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933; jako změněno , nabyto účinnosti dne 21. září 2018 nařízením vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081. - Viz předchozí vydání)

28_1. Program, který upravuje postup v případě odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení transakce, zahrnuje:

a) seznam důvodů pro takové odmítnutí stanovený organizací a jednotlivým podnikatelem s přihlédnutím k požadavkům odstavce 11 článku 7 spolkového zákona;

b) postup při rozhodování o odmítnutí provedení příkazu klienta k provedení obchodu, jakož i doložení informací o případech odmítnutí splnit příkaz klienta k provedení obchodu;

c) postup dalšího postupu ve vztahu ke klientovi v případě odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení operace;

d) postup předávání informací Federální službě finančního monitorování o případech odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení transakce.
(Odstavec byl dodatečně zařazen od 4. července 2014 nařízením vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577; ve znění pozdějších předpisů nabyl účinnosti dne 30. září 2016 nařízením vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933. - Viz předchozí vydání)

29. Program pozastavení zahrnuje:

a) postup identifikace mezi účastníky transakce s hotovostí nebo jiným majetkem fyzických nebo právnických osob uvedených v odstavci 2 článku 10 článku 7 spolkového zákona nebo osob provádějících transakci s hotovostí nebo jiným majetkem v souladu s pododstavec 3 klauzule 2_4 článku 6 Federální právo nebo fyzické nebo právnické osoby uvedené v prvním odstavci;
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 21. září 2018 nařízením vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081. - Viz předchozí vydání)

b) postup pro opatření zaměřená na pozastavení transakcí s hotovostí nebo jiným majetkem v souladu s čl. 7 odst. 10 a čl. 7_5 odst. 8 spolkového zákona;
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 21. září 2018 nařízením vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081. - Viz předchozí vydání)

d) postup předkládání informací o pozastavených transakcích s hotovostí nebo jiným majetkem Federální službě finančního monitorování;

e) postup pro provádění požadavků stanovených odstavcem 5 ustanovení 10 článku 7 a odstavcem tři ustanovením 8 článku 7_5 federálního zákona a související s prováděním transakce nebo dalším pozastavením transakce s hotovostí nebo jiný majetek v případě obdržení rozhodnutí Federální služby pro finanční kontrolu vydaného na základě části třetí článku 8 spolkového zákona;
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 21. září 2018 nařízením vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081. - Viz předchozí vydání)

f) postup při informování klienta o nemožnosti provést transakci s peněžními prostředky nebo jiným majetkem, které má k dispozici z důvodu pozastavení uvedené transakce.
(Doložka v platném znění, účinnost nabyla dne 30. září 2016 nařízením vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933. - viz předchozí verze)

29_1. Program upravující postup při uplatňování opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku stanoví:

a) postup získávání informací od Federální finanční monitorovací služby o organizacích a jednotlivcích zařazených v souladu s článkem 6 spolkového zákona do seznamu organizací a jednotlivců, o nichž existují informace o jejich zapojení do extremistické činnosti nebo terorismu nebo v souvislosti s nimiž v souladu s článkem 7.4 federálního zákona mezirezortní koordinační orgán odpovědný za boj proti financování terorismu rozhodl o zmrazení (zablokování) finančních prostředků nebo jiného majetku;

a_1) postup získávání informací od Federální finanční monitorovací služby o organizacích a jednotlivcích zařazených v souladu s článkem 7_5 federálního zákona do seznamu organizací a jednotlivců, o nichž existují informace o jejich zapojení do šíření zbraní hromadné ničení;
(Pododstavec byl dodatečně zařazen od 21. září 2018 nařízením vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

b) postup při rozhodování o použití opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku;

e) postup při interakci s organizacemi a jednotlivci, u kterých byla nebo by měla být uplatněna opatření ke zmrazení (zablokování) finančních prostředků nebo jiného majetku, včetně postupu pro jejich informování o opatřeních přijatých za účelem zmrazení (zablokování) finančních prostředků nebo jiného majetku vlastnictví;

f) postup pro splnění požadavků stanovených čl. 7_4 odst. 4 federálního zákona nařízením vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)
(Ustanovení 29_1 bylo dodatečně zařazeno od 4. července 2014 nařízením vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577; ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933. - Viz. předchozí vydání)

30. Program přípravy a vzdělávání personálu v oblasti boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení je zpracováván v souladu s legislativou hl. Ruská federace.
(Položka v platném znění, vstoupila v platnost dne 22. dubna 2015 nařízením vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342; ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081 - Viz. . předchozí vydání)

31. Program pro kontrolu provádění vnitřní kontroly zajišťuje, že organizace (zaměstnanci organizace) a jednotlivý podnikatel (zaměstnanci jednotlivého podnikatele) dodržují právní předpisy Ruské federace o boji proti legalizaci (praní) výnosů z podnikání. kriminality a financování terorismu, vnitřní kontrolní řád a další organizačně - administrativní dokumenty organizace, fyzického podnikatele, přijaté za účelem organizace a výkonu vnitřní kontroly.
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 22. dubna 2015 nařízením vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - Viz předchozí vydání)

32. Program pro kontrolu provádění vnitřní kontroly stanoví:

a) pravidelně, nejméně však jednou za šest měsíců, provádět interní audity dodržování pravidel vnitřní kontroly, požadavků federálního zákona a jiných regulačních právních aktů v organizaci a jednotlivém podnikateli;
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 22. dubna 2015 nařízením vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - Viz předchozí vydání)

b) předložení vedoucímu organizace, samostatnému podnikateli na základě výsledků kontrol písemných zpráv obsahujících informace o všech zjištěných porušeních právních předpisů Ruské federace o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu , vnitřním kontrolním řádem a dalšími organizačními a administrativními dokumenty organizace, fyzického podnikatele, přijatými za účelem organizace a výkonu vnitřní kontroly;
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 22. dubna 2015 nařízením vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - Viz předchozí vydání)

c) přijímání opatření směřujících k odstranění porušení zjištěných při kontrolách.

33. Program ukládání informací poskytuje uložení po dobu nejméně 5 let ode dne ukončení vztahů s klientem:

a) dokumenty obsahující informace o klientovi, zástupci klienta, příjemci a skutečném majiteli, obdržené na základě federálního zákona, jiných regulačních právních aktů Ruské federace přijatých za účelem jeho provedení, jakož i vnitřní kontroly pravidla;
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 4. července 2014 nařízením vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577; ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - Viz předchozí vydání)

b) dokumenty týkající se operací (transakcí), o nichž byly informace předloženy Federální službě finančního monitorování, a zprávy o těchto operacích (transakcích);

c) dokumenty týkající se transakcí podléhajících dokumentárnímu záznamu v souladu s článkem 7 spolkového zákona a tímto dokumentem;

d) doklady o transakcích, pro které byly sestaveny interní zprávy;

e) interní zprávy;

f) výsledky studia důvodů a účelů zjištěných neobvyklých operací (transakcí);

g) dokumenty vztahující se k činnosti klienta (v rozsahu stanoveném organizací, fyzickou osobou podnikatelem), včetně obchodní korespondence a dalších dokumentů dle uvážení organizace, fyzické osoby podnikatele;
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 22. dubna 2015 nařízením vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - Viz předchozí vydání)

h) další dokumenty získané v důsledku uplatňování pravidel vnitřní kontroly.

34. Program ukládání informací zajišťuje uchovávání informací a dokumentů tak, aby byly včas k dispozici Federální službě finančního sledování, jakož i dalším státním orgánům v souladu s jejich působností v případech stanovených právními předpisy České republiky. Ruské federace a s přihlédnutím k možnosti jejich použití jako důkazu v trestním, občanskoprávním a rozhodčím řízení.

35. Vnitřní kontrolní řád stanoví zajištění důvěrnosti informací získaných v důsledku uplatňování vnitřních kontrolních řádů, jakož i opatření přijatých organizací a jednotlivým podnikatelem při provádění těchto pravidel v souladu s právními předpisy České republiky. Ruská Federace.
(Ustanovení v platném znění, nabylo účinnosti dne 22. dubna 2015 nařízením vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342. - Viz předchozí vydání)

Revize dokumentu s přihlédnutím
změny a doplňky připraveny
JSC "Kodeks"

O schválení požadavků na pravidla vnitřní kontroly vypracovaných organizacemi zabývajícími se transakcemi s hotovostí nebo jiným majetkem a jednotlivými podnikateli a o zrušení platnosti některých aktů vlády Ruské federace (ve znění ze dne 11. září 2018)

Název dokumentu:	O schválení požadavků na pravidla vnitřní kontroly vypracovaných organizacemi zabývajícími se transakcemi s hotovostí nebo jiným majetkem a jednotlivými podnikateli a o zrušení platnosti některých aktů vlády Ruské federace (ve znění ze dne 11. září 2018)
Číslo dokumentu:	667
Typ dokumentu:	Vyhláška vlády Ruské federace
Tělo hostitele:	Vláda Ruské federace
Postavení:	proud
Publikováno:	Sbírka zákonů Ruské federace, N 28, 07.09.2012, čl. 3901
Datum přijetí:	30. června 2012
Datum účinnosti:	17. července 2012
Datum kontroly:	11. září 2018

poslední články

2022-03-20 06:19:03
Výrobní plán podniku: co to je?
2022-03-14 22:16:45
Licence na tetovací salon
2022-03-09 19:16:05
Pro začátečníky: chov brojlerů doma Převařená voda pro brojlery

Populární články

Výběr redakce

2022-01-23 12:56:25

kresby brigantiny (bez názvu)
Hlavní údaje jachty Celková délka (s čelenem), m 10,00 Celková délka trupu, m 8,65 DWL délka, m 7,00 Celková šířka (s...
2022-01-18 11:39:17

Licencování činnosti
V Rusku vyžadují určité typy podnikatelských aktivit povolení nebo licenci. Vše v seznamu...
2022-01-13 15:41:32

Vlastní domácí podnikání Kontextová reklama pro webmastera
Dnes chci mluvit o způsobech monetizace webu, tzn. zvažte ne všechny možné možnosti vydělávání peněz na internetu (už jsem o nich psal), jmenovitě ...
2022-01-03 14:59:18

Průjem u brojlerů: příčiny a co dělat?
Pěstování zdravých a produktivních potomků brojlerových kuřat je v moci každého farmáře. Ale k tomu nestačí vlastnit velký dobytek, musíte být schopni ...
2021-12-29 20:06:11

Elektronická knihovna Ústavu světové literatury Ruské akademie věd
Jedna z prvních a nejoblíbenějších elektronických knihoven v ruském jazyce byla otevřena v roce 1994. Autoři a čtenáři denně doplňují knihovnu na...

Vyhláška 667. Požadavky na pravidla vnitřní kontroly vypracovaná organizacemi, které provádějí transakce s hotovostí nebo jiným majetkem (kromě úvěrových organizací). Pravidla pro poskytování a rozdělování dotací z fe

POŽADAVKY NA VYVINUTÁ PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY ORGANIZACE PROvádějící OPERACE S HOTOVOSTÍ FONDY NEBO JINÝ MAJETEK (KROMĚ ÚVĚROVÉ ORGANIZACE) A JEDNOTLIVCI PODNIKATELÉ

VLÁDA RUSKÉ FEDERACE

ROZLIŠENÍ

ze dne 30. května 2017 č. 667

MOSKVA

(ve znění nařízení vlády Ruské federace č. 848 ze dne 19. července 2018, č. 1138 ze dne 25. září 2018 a č. 445 ze dne 13. dubna 2019)

(ve znění nařízení vlády Ruské federace č. 848 ze dne 19. července 2018; č. 1138 ze dne 25. září 2018)

I. Obecná ustanovení a znaky udělování víz formou elektronického dokumentu

II. Vlastnosti vstupu cizích občanů do Ruské federace přes kontrolní stanoviště na základě elektronických víz

ZMĚNY Předpisů o státním systému migrační a registrační registrace, jakož i o výrobě, provádění a kontrole oběhu dokladů totožnosti

O schválení požadavků na pravidla vnitřní kontroly vypracovaných organizacemi zabývajícími se transakcemi s hotovostí nebo jiným majetkem a jednotlivými podnikateli a o zrušení platnosti některých zákonů ...

Požadavky na pravidla vnitřní kontroly vypracovaná organizacemi provádějícími transakce s hotovostí nebo jiným majetkem a jednotlivými podnikateli

O schválení požadavků na pravidla vnitřní kontroly vypracovaných organizacemi zabývajícími se transakcemi s hotovostí nebo jiným majetkem a jednotlivými podnikateli a o zrušení platnosti některých aktů vlády Ruské federace (ve znění ze dne 11. září 2018)

POŽADAVKY
NA VYVINUTÁ PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
ORGANIZACE PROvádějící OPERACE S HOTOVOSTÍ
FONDY NEBO JINÝ MAJETEK (KROMĚ
ÚVĚROVÉ ORGANIZACE) A JEDNOTLIVCI
PODNIKATELÉ