Uredba Vlade Ruske Federacije od 30. juna 2012. N 667 (sa izmjenama i dopunama od 11. septembra 2018.) "O odobravanju zahtjeva za pravila unutrašnja kontrola koje su razvile organizacije koje posluju sa u gotovini ili druge imovine, i individualnih preduzetnika, i o stavljanju van snage određenih akata Vlade Ruske Federacije"
Sudska praksa i zakonodavstvo - Uredba Vlade Ruske Federacije od 30. juna 2012. N 667 (sa izmjenama i dopunama od 11. septembra 2018.) "O odobravanju zahtjeva za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje se bave transakcijama gotovinom ili drugom imovinom, i individualnih preduzetnika, a nakon priznanja poništili su neke akte Vlade Ruske Federacije"
U skladu sa Federalnim zakonom od 7. avgusta 2001. N 115-FZ "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma" (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 33 (I dio), čl. 3418; 2002, N 30, tačka 3029; N 44, tačka 4296; 2004, N 31, tačka 3224; 2005, N 47, tačka 4828; 2006, N 31 (deo I), tačka 30, 3442; , tačka 1831, N 31, tačka 3993, tačka 4011, br. 49, tačka 6036, 2009, br. 23, tačka 2776, br. 29, tačka 3600, 2010, br. 27, član 3873, broj 46, član 6406; 2012, broj 30, član 4172, broj 50, član 6954; 2013, broj 19, 2320, broj 26, član 3207) i Uslovi za interne pravila kontrole koje su razvile organizacije koje se bave transakcijama s novcem ili drugom imovinom u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma (sa izuzetkom kreditnih organizacija) odobrenih Uredbom Vlade Ruske Federacije od 30 .06.2012 N 667 (Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2012, N 28, čl. 3901), zapovijedam.
VLADA RUSKE FEDERACIJE
RESOLUCIJA
od 30.06.12. br. 667
O ODOBRAVANJU ZAHTJEVA
SREDSTVA ILI DRUGE IMOVINE (OSIM KREDITA
ORGANIZACIJE) I POJEDINAČNI PREDUZETNICI,
I O PRIZNANJU NEKIH NIŠTA
AKTI VLADE RUJSKE FEDERACIJE
U skladu sa Federalnim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma", Vlada Ruske Federacije odlučuje:
1. Odobreti priložene zahtjeve za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju transakcije sa gotovinom ili drugom imovinom i individualni preduzetnici.
(sa izmjenama i dopunama Uredbama Vlade Ruske Federacije od 21.6.2014. N 577, od 10.4.2015. N 342, od 17.09.2016. N 933)
2. Utvrditi da pravila interne kontrole koja su bila na snazi prije stupanja na snagu ove rezolucije podliježu usklađivanju organizacija koje se bave transakcijama gotovinom ili drugom imovinom (osim kreditnih institucija) u roku od mjesec dana sa zahtjevima odobrenim ovom odlukom. .
3. Prepoznati kao nevažeće:
Uredba Vlade Ruske Federacije od 8. januara 2003. N 6 "O postupku odobravanja pravila interne kontrole u organizacijama koje se bave poslovima sa gotovinom ili drugom imovinom" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);
stav 4. izmjena i dopuna akata Vlade Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma, odobrenih Uredbom Vlade Ruske Federacije od 24. oktobra, 2005 N 638 (Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2005, N 44, član 4562);
Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. juna 2010. N 967-r (Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2010, N 26, čl. 3377).
premijer
Ruska Federacija
D. MEDVEDEV
Odobreno
Vladina uredba
Ruska Federacija
od 30. juna 2012. godine N 667
ZAHTJEVI
NA PRAVILA UNUTRAŠNJE KONTROLE IZRAĐENA
ORGANIZACIJE KOJE OBAVLJAJU POSLOVE SA GOTOVINOM
SREDSTVA ILI DRUGA IMOVINA (OSIM
KREDITNE ORGANIZACIJE) I POJEDINAC
PREDUZETNICI
(sa izmjenama i dopunama Uredbe Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577,
broj 342 od 10.04.2015.godine, br.933 od 17.09.2016.godine, br.1081 od 11.09.2018.
1. Ovaj dokument definiše uslove za razvoj organizacija koje se bave prometom gotovinom ili drugom imovinom (u daljem tekstu organizacije), kao i individualnih preduzetnika koji se bave kupovinom, prodajom i otkupom plemenitih metala i dragog kamenja, nakita od njih i otpad od takvih proizvoda, te individualni poduzetnici koji pružaju posredničke usluge u realizaciji kupoprodajnih transakcija nekretnina(u daljem tekstu „individualni preduzetnici“), pravila interne kontrole koja se sprovodi u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja širenja oružja za masovno uništenje (u daljem tekstu kao pravila interne kontrole).
Ovaj dokument se ne odnosi na kreditne organizacije, profesionalni učesnici na tržištu hartija od vrijednosti, društva za osiguranje iz stava četiri dijela prvog člana 5 savezni zakon"O suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma" (u daljem tekstu: Savezni zakon), brokeri u osiguranju, društva za upravljanje investicionim fondovima, zajednički investicioni fondovi i nedržavni penzioni fondovi, kredit potrošačke zadruge, uključujući poljoprivredne kreditne potrošačke zadruge, mikrofinansijske organizacije, društva za uzajamno osiguranje, nedržavne penzione fondove i zalagaonice.
(klauzula 1 izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10.04.2015. N 342)
1(1). Rukovodilac organizacije i pojedinačni preduzetnik osiguravaju kontrolu usklađenosti primijenjenih pravila interne kontrole sa zahtjevima zakonodavstva Ruske Federacije.
Pravila interne kontrole treba da daju organizacija i individualni preduzetnik u skladu sa zahtjevima regulatornih pravnih akata o suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma najkasnije mjesec dana od dana stupanja na snagu navedenih podzakonskih akata, osim ako tim regulatornim aktom nije drugačije određeno. pravni akti.
(klauzula 1(1) uvedena je Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933)
2. Pravila interne kontrole su razvijena u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.
3. Pravila interne kontrole su dokument koji je sastavljen na papiru i koji:
a) uređuje organizacioni okvir za rad u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja širenja oružja za masovno uništenje u organizaciji;
(sa izmjenama i dopunama Uredbe Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081)
b) utvrđuje poslove i procedure za rukovodioca organizacije, individualnog preduzetnika i zaposlene u organizaciji, preduzetnika pojedinca radi vršenja unutrašnje kontrole;
(Izmjena i dopuna Uredbe Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933)
c) utvrđuje rokove za ispunjavanje obaveza radi vršenja unutrašnje kontrole, kao i lica odgovorna za njihovo sprovođenje.
4. Pravila interne kontrole uključuju sljedeće programe interne kontrole:
a) program kojim se utvrđuje organizaciona osnova za sprovođenje interne kontrole (u daljem tekstu: program organizovanja interne kontrole);
b) program identifikacije klijenata, predstavnika klijenata i (ili) korisnika, kao i stvarnih vlasnika (u daljem tekstu program identifikacije);
c) program za procjenu stepena (nivoa) rizika poslovanja klijenta u vezi sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranjem terorizma (u daljem tekstu: program procjene rizika);
d) program za otkrivanje transakcija (transakcija) koje podliježu obaveznoj kontroli i transakcija (transakcija) koje imaju znakove povezanosti sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranjem terorizma (u daljem tekstu: program za otkrivanje transakcija) ;
e) program za dokumentovanje informacija;
f) program kojim se uređuje postupak obustave rada u skladu sa saveznim zakonom (u daljem tekstu: program obustave rada);
g) program obuke i edukacije kadrova u oblasti borbe protiv legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja proliferacije oružja za masovno uništenje;
h) program za provjeru sprovođenja interne kontrole;
i) program za čuvanje informacija i dokumenata dobijenih kao rezultat implementacije programa za sprovođenje interne kontrole u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja proliferacije oružja za masovno uništenje (u daljem tekstu program za skladištenje informacija);
(sa izmjenama i dopunama Uredbe Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081)
j) program proučavanja naručioca pri prijemu i servisiranju (u daljem tekstu: program proučavanja naručioca);
(klauzula "k" uvedena je Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21.6.2014. N 577)
k) program koji reguliše tok postupanja u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije;
(stav "l" uveden je Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577)
l) program kojim se uređuje postupak primjene mjera za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine.
(stav "m" izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933)
5. Pravilima unutrašnje kontrole utvrđuju se ovlašćenja, kao i dužnosti dodeljene posebnom službeniku odgovornom za sprovođenje pravila unutrašnje kontrole (u daljem tekstu: poseban službenik).
6. Pravila interne kontrole odobrava rukovodilac organizacije, individualni preduzetnik.
(klauzula 6 izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10.04.2015. N 342)
7. Program organizacije interne kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uslove:
a) u organizaciji i individualnom preduzetniku se imenuje poseban službenik u skladu sa stavom 2. člana 7. Saveznog zakona;
(sa izmjenama i dopunama Uredbe Vlade Ruske Federacije od 10.04.2015. N 342, od 17.09.2016. N 933)
b) u organizaciji (uzimajući u obzir posebnosti njene strukture, broj zaposlenih, bazu klijenata i stepen (nivo) rizika povezanih sa klijentima organizacije i njihovim poslovanjem), može se formirati ili odrediti strukturna jedinica za obavljanje funkcija suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma. i finansiranje proliferacije oružja za masovno uništenje;
(sa izmjenama i dopunama Uredbe Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081)
c) program sadrži opis sistema interne kontrole u organizaciji i njenoj filijali (filijalama) (ako ih ima) i za pojedinačnog preduzetnika, kao i proceduru interakcije između strukturnih jedinica organizacije (zaposlenih individualnog preduzetnika) o sprovođenju pravila interne kontrole.
8. Program identifikacije obuhvata sledeće procedure za sprovođenje mera za identifikaciju klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika:
(sa izmjenama i dopunama Uredbe Vlade Ruske Federacije od 21.6.2014. N 577)
a) utvrđivanje u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika podataka navedenih u članu 7. Saveznog zakona i provjeru tačnosti ovih podataka prije prihvatanja klijenta na uslugu;
(klauzula "a" izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933)
a(1)) preduzimanje razumnih i pristupačnih mjera u datim okolnostima za identifikaciju i identifikaciju stvarnih vlasnika, uključujući mjere za utvrđivanje, u vezi sa ovim vlasnicima, informacija predviđenih podstavom 1. stava 1. člana 7. Saveznog zakona, i da provjeri tačnost primljenih informacija;
(stavovi "a (1)" izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933)
b) provjera da li su klijent, predstavnik klijenta i (ili) korisnik, kao i stvarni vlasnik informacija o njihovoj umiješanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam, širenje oružja za masovno uništenje, primljene u skladu sa st. 2 člana 6, stav 2 člana 7.4 i stav dva stava 1 člana 7.5 Saveznog zakona;
(stav "b" izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081)
c) utvrđivanje pripadnosti pojedinca koji se služi ili prima na službu broju stranih javnih funkcionera, službenika javnih međunarodnih organizacija, kao i lica koja zamjenjuju (zauzimaju) javne funkcije Ruske Federacije, položaje članova Ruske Federacije. Upravni odbor Centralne banke Ruske Federacije, federalni javna služba, čije imenovanje i razrješenje vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili pozicije u Centralnoj banci Ruske Federacije, državnim korporacijama i drugim organizacijama koje je osnovala Ruska Federacija na osnovu savezni zakoni, uključeni u spiskove pozicija koje odredi predsjednik Ruske Federacije;
(klauzula "c" izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577)
d) identifikaciju pravnih i fizičkih lica koja su registrovana, imaju prebivalište ili se nalaze u državi (na teritoriji) koja nije u skladu sa preporukama Radne grupe za finansijsku akciju protiv pranja novca (FATF), ili koriste bankovne račune registrovan u navedenoj državi (na navedenoj teritoriji);
e) procenu i dodeljivanje klijentu stepena (nivoa) rizika transakcija klijenta u vezi sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranjem terorizma (u daljem tekstu: rizik), u skladu sa procenom rizika; program;
f) ažuriranje informacija dobijenih kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata korisnika i stvarnih vlasnika.
9. Programom identifikacije može se dodatno predvideti utvrđivanje i evidentiranje sledećih podataka koje prima organizacija i individualni preduzetnik u skladu sa tačkom 5. stav 4. člana 7. Saveznog zakona:
a) datum državne registracije pravnog lica;
b) poštansku adresu pravnog lica;
c) sastav osnivača (učesnika) pravnog lica;
d) sastav i struktura organa upravljanja pravnog lica;
e) veličinu odobrenog (dioničkog) kapitala ili veličinu odobrenog fonda (udionički ulozi).
(Izmjena i dopuna Uredbe Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933)
10. Prilikom identifikacije pravnog lica (uz njegovu saglasnost) može se predvidjeti utvrđivanje i utvrđivanje kodova za oblike saveznog državnog statističkog posmatranja.
11. Program identifikacije radi implementacije zahtjeva utvrđenih članom 7.3 Saveznog zakona predviđa:
postupak identifikacije među pojedincima koji se služe ili primaju na službu, stranim državnim službenicima, njihovim supružnicima i bliskim srodnicima, službenicima javnih međunarodnih organizacija, kao i osobama koje zamjenjuju (imaju) javne funkcije Ruske Federacije, položajima članova odbora direktora Centralne banke Ruske Federacije, pozicije federalne državne službe čije imenovanje i razrješenje vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili pozicije u Centralnoj banci Ruske Federacije Ruska Federacija, državne korporacije i druge organizacije koje je osnovala Ruska Federacija na osnovu saveznih zakona, uvrštene na spiskove pozicija koje utvrđuje predsednik Ruske Federacije;
(sa izmjenama i dopunama Uredbi Vlade Ruske Federacije od 21.6.2014. N 577, od 17.09.2016. N 933)
postupak prijema stranih javnih funkcionera na službu, kao i mjere za utvrđivanje izvora sredstava ili druge imovine stranih javnih funkcionera;
postupak prihvatanja u službu, kao i razumne i pristupačne mjere u datim okolnostima za utvrđivanje izvora sredstava ili druge imovine službenika međunarodne javne organizacije ili osobe koja zamjenjuje (ima) javnu funkciju Ruske Federacije , položaj člana Upravnog odbora Centralne banke Ruske Federacije, funkciju federalne javne službe, imenovanje i razrješenje na koju vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili položaj u Centralnoj banci Ruske Federacije, državnoj korporaciji ili drugoj organizaciji koju je osnovala Ruska Federacija na osnovu saveznog zakona, uključena u odgovarajuću listu pozicija koju odredi predsjednik Ruske Federacije, u slučajevima navedenim u stavu 3. člana 7.3 Saveznog zakona.
(stav je uveden Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21.06.2014 N 577; izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17.09.2016 N 933)
12. Programom identifikacije utvrđuju se načini i oblici evidentiranja informacija (informacija) koje organizacija i individualni preduzetnik dobijaju kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata, korisnika i stvarnih vlasnika, obavljajući poslove iz stava 8. ovog člana. dokument, kao i postupak ažuriranja navedenih informacija.
12(1). Studijski program klijenta predviđa aktivnosti u cilju dobijanja informacija o klijentu iz podstav 1.1 stava 1 člana 7 Saveznog zakona.
Međutim, prema definiciji poslovnu reputaciju klijenta, predviđeno navedenim podstavom, smatra se njegova procjena zasnovana na javno dostupnim informacijama.
(Član 12(1) uveden je Uredbom Vlade Ruske Federacije br. 577 od 21. juna 2014.)
13. Programom procene rizika definisani su postupci za procenu i dodeljivanje stepena (nivoa) rizika klijentu, uzimajući u obzir uslove za njegovu identifikaciju:
a) prije prihvatanja klijenta na uslugu;
(klauzula "a" izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21.6.2014. N 577)
b) u toku pružanja usluga korisnicima (kako se obavljaju operacije (transakcije));
c) u drugim slučajevima predviđenim pravilima interne kontrole.
(klauzula "c" izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10.04.2015. N 342)
14. Programom procene rizika predviđena je procena rizika klijenata na osnovu informacija dobijenih kao rezultat realizacije studijskog programa klijenta, kao i znakova transakcija, vrsta i uslova delatnosti koji imaju povećan rizik da klijenti obavljaju transakcije. u cilju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom, i finansiranja terorizma, uzimajući u obzir preporuke Radne grupe za finansijsku akciju protiv pranja novca (FATF).
(Izmjena i dopuna Uredbe Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933)
15. Programom procjene rizika predviđen je postupak i učestalost praćenja poslovanja (transakcija) klijenta u cilju procjene stepena (nivoa) rizika i naknadne kontrole njegove promjene.
16. Program za identifikaciju transakcija predviđa procedure za identifikaciju:
a) operacije (transakcije) koje podležu obaveznoj kontroli u skladu sa članom 6. i tačkom 1. člana 7.5 Saveznog zakona;
(sa izmjenama i dopunama Uredbe Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081)
b) radnje (transakcije) koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu sa stavom 2. člana 7. Saveznog zakona po osnovu navedenim u njemu;
c) neuobičajene transakcije (transakcije), uključujući one koje potpadaju pod kriterijume za identifikaciju i znakove neuobičajenih transakcija, čije sprovođenje može imati za cilj legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma.
17. Programom za identifikaciju transakcija u cilju identifikacije transakcija (transakcija) iz tačke 16. ovog dokumenta (u daljem tekstu: transakcije koje podliježu kontroli) predviđeno je kontinuirano praćenje transakcija (transakcija) klijenata.
18. Program identifikacije transakcija u cilju identifikacije neobičnih transakcija, čija realizacija može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) prihoda stečenih kriminalom, odnosno finansiranje terorizma, predviđa povećanu pažnju (praćenje) transakcija (transakcija) klijenata klasifikovanih u grupu visokog rizika.
19. Program za otkrivanje transakcija u cilju identifikacije transakcija (transakcija), čija realizacija može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma, sadrži kriterijume za identifikaciju neuobičajenih transakcija i njihovih znakova.
19(1). Program identifikacije transakcije uključuje listu kriterijuma i znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu transakcije, koju je utvrdila Federalna služba za finansijsko praćenje, da se identifikuju transakcije za koje postoji sumnja da su izvršene u cilju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranja terorizma, na osnovu prirode, obima i glavnih delatnosti organizacije, individualnog preduzetnika i njihovih klijenti. Organizacija i (ili) pojedinačni preduzetnik ima pravo da podnese predloge za dopunu liste kriterijuma i znakova koji ukazuju na neobičnu prirodu transakcije. Odluku o priznavanju poslovanja klijenta sumnjivim donosi organizacija i (ili) individualni preduzetnik na osnovu podataka o finansijskim i privrednim aktivnostima, finansijski položaj i poslovni ugled klijenta, koji karakteriše njegov status, status njegovog zastupnika i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika.
(Članak 19(1) uveden je Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577)
20. Programom za identifikaciju transakcija predviđena je procedura za obavještavanje zaposlenog u organizaciji, pojedinačnog preduzetnika (zaposlenog kod individualnog preduzetnika), koji je identifikovao transakciju (transakciju) koja podliježe kontroli, posebnog službenika (osim slučajeva samostalno obavljanje od strane pojedinačnog preduzetnika funkcija posebnog službenika) za donošenje odluke o daljim radnjama u vezi sa poslovanjem (transakcijom) u skladu sa Saveznim zakonom, ovim dokumentom i pravilima interne kontrole.
(klauzula 20 izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10.04.2015. N 342)
21. Program za identifikaciju transakcija predviđa identifikaciju znakova neobične transakcije (transakcije) klijenta, analizu drugih transakcija (transakcija) klijenta, kao i informacije koje su dostupne organizaciji, individualnom preduzetniku o klijentu. , zastupnik klijenta i korisnik (ako ga ima), stvarni vlasnik u cilju potvrde osnovanosti sumnje u provođenje radnje (transakcije) ili većeg broja radnji (transakcija) u svrhu legalizacije (pranja) prihod stečen kriminalom ili finansiranjem terorizma.
(Izmjena i dopuna Uredbe Vlade Ruske Federacije od 21.6.2014. N 577, od 10.4.2015. N 342)
22. Program identifikacije transakcija predviđa proučavanje osnova i svrhe svih otkrivenih neuobičajenih transakcija (transakcija), kao i pismeno evidentiranje rezultata.
(sa izmjenama i dopunama Uredbe Vlade Ruske Federacije od 10.04.2015. N 342)
23. Programom za identifikaciju transakcija predviđena je procedura i slučajevi za preduzimanje sljedećih dodatnih mjera za proučavanje identifikovane neobične operacije (transakcije):
(sa izmjenama i dopunama Uredbe Vlade Ruske Federacije od 10.04.2015. N 342)
a) dobijanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) Dodatne informacije objašnjavanje ekonomskog značenja neobične operacije (transakcije);
b) obezbjeđivanje povećane pažnje (praćenja) u skladu sa ovim dokumentom na sve poslove (transakcije) ovog klijenta u cilju dobijanja potvrde da njihovo sprovođenje može biti usmjereno na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma.
24. Program za identifikaciju transakcija predviđa odluku rukovodioca organizacije, individualnog preduzetnika ili lica koje oni ovlaste da:
(sa izmjenama i dopunama Uredbe Vlade Ruske Federacije od 10.04.2015. N 342)
a) o priznavanju klijentovog poslovanja (transakcije) kao predmet obavezne kontrole u skladu sa članom 6. i tačkom 1. člana 7.5 Saveznog zakona;
(sa izmjenama i dopunama Uredbe Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081)
b) o prepoznavanju utvrđene neuobičajene operacije (transakcije) kao sumnjive operacije (transakcije), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma;
c) o potrebi preduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobičnog poslovanja (transakcije) klijenta;
d) o podnošenju informacija o transakcijama iz podstavova "a" i "b" ovog stava Federalnoj službi za finansijski nadzor.
25. Program dokumentarnog fiksiranja informacija predviđa postupak pribavljanja i fiksiranja informacija (informacija) na papiru i (ili) drugim medijima u cilju implementacije Saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata iz oblasti suzbijanja legalizacije (pranja). ) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma i pravila unutrašnje kontrole.
(sa izmjenama i dopunama Uredbe Vlade Ruske Federacije od 10.04.2015. N 342)
26. Program dokumentarnog fiksiranja informacija predviđa dokumentarno fiksiranje informacija:
a) o operaciji (transakciji) koja podliježe obaveznoj kontroli u skladu sa članom 6. i tačkom 1. člana 7.5 Saveznog zakona;
(sa izmjenama i dopunama Uredbe Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081)
b) o operaciji (transakciji) koja ima barem jedan od kriterija i (ili) znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu operacije (transakcije);
c) o operaciji (transakciji) za koju postoji sumnja da se sprovodi radi legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranja terorizma;
d) o operaciji (transakciji) ostvarenoj tokom realizacije programa istraživanja klijenta.
(klauzula 26 izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577)
27. Program za dokumentovanje informacija predviđa pripremu od strane zaposlenog u organizaciji, pojedinačnog preduzetnika (zaposlenika individualnog preduzetnika), koji je identifikovao radnju (transakciju) koja je predmet kontrole, internu poruku - dokument koji sadrži sljedeće informacije o takvoj operaciji (transakciji) (u daljem tekstu interna poruka):
(sa izmjenama i dopunama Uredbe Vlade Ruske Federacije od 10.04.2015. N 342)
a) kategoriju operacije (transakcije) (podložna obaveznim kontrolama ili neuobičajenim radnjama), kriterije (znakove) ili druge okolnosti (razloge) zbog kojih se operacija (transakcija) može klasificirati kao radnje koje podliježu obaveznoj kontroli, ili neobične operacije (transakcije). ) ;
c) podatke o licu, stranoj strukturi bez formiranja pravnog lica, koje obavlja radnju (transakciju);
(klauzula "c" izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933)
d) podatke o zaposleniku koji je sastavio internu poruku o operaciji (transakciji) i njegov potpis;
e) datum sastavljanja interne poruke o operaciji (transakciji);
f) zapisnik (oznaku) o odluci posebnog službenika donesenoj u vezi sa internim izvještajem o poslovanju (transakciji), i njeno obrazloženo obrazloženje;
g) zapisnik (oznaku) o odluci rukovodioca organizacije, pojedinačnog preduzetnika ili lica koje on ovlasti, donetu u vezi sa internom porukom u skladu sa stavom 24. ovog dokumenta, i njeno obrazloženo obrazloženje;
h) zabilježiti (označiti) o dodatne mjere(druge radnje) preduzete u odnosu na klijenta u vezi sa identifikacijom neobične operacije (transakcije) ili njenih znakova.
(sa izmjenama i dopunama Uredbe Vlade Ruske Federacije od 10.04.2015. N 342)
28. Oblik interne poruke, postupak, rokovi i način njenog prenošenja posebnom službeni ili odgovorni službenik strukturna jedinica koje obavlja funkcije suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja širenja oružja za masovno uništenje, određuju ih organizacija i individualni preduzetnik samostalno i odražavaju se u programu dokumentovanja. informacije.
(sa izmjenama i dopunama Uredbe Vlade Ruske Federacije od 10.04.2015. N 342, od 17.09.2016. N 933, od 11.09.2018. N 1081)
28(1). Program koji reguliše tok postupanja u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije uključuje:
a) spisak osnova za takvo odbijanje, koji su utvrdili organizacija i individualni preduzetnik, uzimajući u obzir uslove iz stava 11. člana 7. Saveznog zakona;
b) postupak za donošenje odluke o odbijanju izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije, kao i dokumentovanje informacija o slučajevima odbijanja da se izvrši nalog klijenta za izvršenje transakcije;
c) postupak daljeg postupanja u odnosu na klijenta u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za završetak operacije;
d) postupak za dostavljanje informacija Federalnoj službi za finansijski nadzor o slučajevima odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije.
(klauzula 28(1) izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933)
29. Program suspenzije uključuje:
a) postupak identifikacije među učesnicima u transakciji sa gotovinom ili drugom imovinom fizičkih lica ili pravna lica iz stava 2. tačke 10. člana 7. Saveznog zakona, ili fizička lica koja obavljaju transakcije sa gotovinom ili drugom imovinom u skladu sa podstavom 3. tačke 2.4. člana 6. Saveznog zakona, ili fizička ili pravna lica navedena u stavu 1. člana 8. člana 7.5 saveznog zakona;
(sa izmjenama i dopunama Uredbe Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081)
b) postupak za radnje u cilju obustave transakcija sa novčanim sredstvima ili drugom imovinom u skladu sa stavom 10. člana 7. i stavom 8. člana 7.5. Saveznog zakona;
(sa izmjenama i dopunama Uredbe Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081)
c) postupak postupanja u vezi sa obustavom transakcije sa novčanim sredstvima ili drugom imovinom u slučaju sudske odluke donesene na osnovu dijela četvrtog člana 8. Saveznog zakona;
d) postupak dostavljanja Federalnoj službi za finansijski nadzor informacija o obustavljenim transakcijama sa gotovinom ili drugom imovinom;
e) postupak za sprovođenje uslova utvrđenih stavom pet tačke 10 člana 7 i stavom tri tačke 8 člana 7.5 Saveznog zakona, a koji se odnose na sprovođenje transakcije ili dalju obustavu transakcije sa gotovinom ili drugu imovinu u slučaju prijema odluke Federalne službe za finansijski nadzor objavljene na osnovu dijela trećeg člana 8. Saveznog zakona;
(sa izmjenama i dopunama Uredbe Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081)
f) postupak obavještavanja klijenta o nemogućnosti obavljanja transakcije novčanim sredstvima ili drugom imovinom kojom raspolaže zbog obustave navedene transakcije.
(klauzula 29 izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933)
29(1). Programom kojim se uređuje postupak primjene mjera za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine predviđeno je:
a) postupak za dobijanje informacija od Federalne službe za finansijski nadzor o organizacijama i pojedincima koji su u skladu sa članom 6. Saveznog zakona uvršteni u spisak organizacija i pojedinaca za koje postoje podaci o njihovoj umešanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam ili u pogledu kojih je u skladu sa članom 7.4 Saveznog zakona, međuresorno koordinaciono tijelo koje obavlja poslove suzbijanja finansiranja terorizma donijelo odluku o zamrzavanju (blokadi) sredstava ili druge imovine;
a(1) postupak za dobijanje informacija od Federalne službe za finansijski nadzor o organizacijama i pojedincima koji su u skladu sa članom 7.5 Saveznog zakona uključeni u spisak organizacija i pojedinaca za koje postoje informacije o njihovoj umešanosti u širenje oružja za masovno uništenje;
(klauzula a(1) uvedena je Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081)
b) postupak donošenja odluke o primjeni mjera za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine;
c) proceduru i učestalost provođenja mjera za provjeru prisustva ili odsustva među njihovim klijentima organizacija i pojedinaca u odnosu na koje su primijenjene ili bi trebale biti primijenjene mjere zamrzavanja (blokiranja) sredstava ili druge imovine;
d) obavještavanje Federalne službe za finansijski nadzor o mjerama koje su preduzete za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine i rezultatima provjera prisustva ili odsustva organizacija i pojedinaca među njihovim klijentima u pogledu kojih su preduzete mjere za zamrzavanje (blokiranje) sredstava je primenjeno ili treba da se primeni ili druga svojstva;
e) proceduru za interakciju sa organizacijama i pojedinci u pogledu kojih su primijenjene ili treba da se primjene mjere za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine, uključujući i postupak obavještavanja o preduzetim mjerama za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine;
f) postupak za ispunjavanje uslova iz stava 4. člana 7.4. Saveznog zakona, kada odgovarajuću odluku donosi međuresorno koordinaciono tijelo koje obavlja poslove suzbijanja finansiranja terorizma;
g) postupak za donošenje odluke u cilju ispunjavanja uslova iz stava 2. i 3. stava 2.4. člana 6. Saveznog zakona;
h) postupak za donošenje odluke u cilju ispunjenja uslova iz stava dva tačke 2.5 člana 6, stav četiri tačke 4 i stava dva tačke 7 člana 7.5 Saveznog zakona.
(klauzula "h" uvedena je Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081)
(klauzula 29(1) izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933)
30. Program obuke i edukacije kadrova u oblasti suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja proliferacije oružja za masovno uništenje razvija se u skladu sa zakonodavstvom Republike Srpske. Ruska Federacija.
(sa izmjenama i dopunama Uredbe Vlade Ruske Federacije od 10.04.2015. N 342, od 11.09.2018. N 1081)
31. Program za provjeru implementacije interne kontrole osigurava da se organizacija (zaposleni u organizaciji) i individualni preduzetnik (zaposlenici individualnog preduzetnika) pridržavaju zakonodavstva Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i finansiranja terorizma, pravilnik o unutrašnjoj kontroli i drugi organizaciono – upravni akt organizacije, pojedinačnog preduzetnika, koji se donosi radi organizovanja i vršenja unutrašnje kontrole.
(Član 31. izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342)
32. Programom provjere sprovođenja interne kontrole predviđeno je:
a) redovno, a najmanje jednom u šest mjeseci, vrši internu reviziju usklađenosti u organizaciji i pojedinačnom preduzetniku sa pravilima interne kontrole, zahtjevima Saveznog zakona i drugih podzakonskih akata;
(klauzula "a" izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10.04.2015. N 342)
b) dostavljanje rukovodiocu organizacije, individualnom preduzetniku na osnovu rezultata inspekcije pisanih izveštaja koji sadrže informacije o svim utvrđenim kršenjima zakonodavstva Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizam, pravila interne kontrole i drugi organizacioni i administrativni akti organizacije, preduzetnika, doneti radi organizovanja i vršenja unutrašnje kontrole;
(klauzula "b" izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 04.10.2015. N 342)
c) preduzimanje mjera u cilju otklanjanja povreda utvrđenih kao rezultat inspekcijskog nadzora.
33. Program skladištenja informacija obezbeđuje čuvanje najmanje 5 godina od dana prestanka odnosa sa klijentom:
a) dokumenti koji sadrže informacije o klijentu, predstavniku klijenta, korisniku i stvarnom vlasniku, primljeni na osnovu Federalnog zakona, drugih regulatornih pravnih akata Ruske Federacije donesenih u svrhu njegove primjene, kao i interne kontrole pravila;
(Izmjena i dopuna Uredbe Vlade Ruske Federacije od 21.6.2014. N 577, od 10.4.2015. N 342)
b) dokumente koji se odnose na poslovanje (transakcije) o kojima su podaci dostavljeni Federalnoj službi za finansijski nadzor i izvještaje o tim poslovima (transakcijama);
c) dokumente koji se odnose na transakcije koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu sa članom 7. Saveznog zakona i ovim dokumentom;
d) dokumente o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;
e) interne poruke;
f) rezultate proučavanja osnova i svrhe identifikovanih neobičnih operacija (transakcija);
g) dokumente koji se odnose na aktivnosti klijenta (u obimu koji odredi organizacija, individualni preduzetnik), uključujući poslovnu korespondenciju i druga dokumenta po nahođenju organizacije, individualnog preduzetnika;
(stav "g" izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10.04.2015. N 342)
h) druga dokumenta dobijena kao rezultat primjene pravila interne kontrole.
34. Program skladištenja informacija predviđa čuvanje informacija i dokumenata na način da im mogu blagovremeno pristupiti Federalna služba za finansijski nadzor, kao i drugi organi. državna vlast u skladu sa svojom nadležnošću u slučajevima utvrđenim zakonodavstvom Ruske Federacije, i uzimajući u obzir mogućnost njihove upotrebe kao dokaza u krivičnim, građanskim i arbitražnim postupcima.
35. Pravilima interne kontrole predviđeno je osiguranje povjerljivosti informacija dobijenih kao rezultat primjene pravila interne kontrole, kao i mjera koje organizacija i individualni preduzetnik preduzima u primjeni ovih pravila u skladu sa zakonodavstvom Republike Srpske. Ruska Federacija.
(Članak 35. izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342)
VIJEĆE MINISTARA SSSR-a
RESOLUCIJA
O DONOŠENJU PRAVILA ZA ZAŠTITU ELEK
MREŽE NAPONA DO 1000 VOLTI
Vijeće ministara SSSR-a odlučuje:
1. Odobreti priložena Pravila zaštite električne mreže napon do 1000 volti.
Ministarstvo energetike i elektrifikacije SSSR-a i saveti ministara saveznih republika trebalo bi da organizuju široko upoznavanje stanovništva sa navedenim Pravilima i obezbede kontrolu nad njihovim sprovođenjem.
2. Državni komitet Vijeća ministara SSSR-a za izdavaštvo, štampanje i trgovinu knjigama i Državni komitet Vijeća ministara SSSR-a za kinematografiju da osiguraju, po nalogu Ministarstva energetike i elektrifikacije SSSR-a, odnosno objavljivanje plakata, izdavanje filmova i filmskih časopisa o temama usklađenost sa zahtjevima Pravilnika o zaštiti električnih mreža napon do 1000 volti.
3. Zadužiti Savjete ministara saveznih republika da razmotre pitanje administrativne odgovornosti za kršenje zahtjeva Pravila zaštite električnih mreža napona do 1.000 volti i dostave odgovarajuće prijedloge predsjedništvom Vrhovnih sovjeta Republike Srpske. savezne republike.
Predsjednik odbora
Ministri SSSR-a
A.KOSYGIN
Menadžer
Vijeće ministara SSSR-a
M.SMIRTYUKOV
Odobreno
Dekret
Vijeće ministara SSSR-a
ZAŠTITA ELEKTRIČNIH MREŽA NAPONA DO 1000 VOLTI
1. Ova Pravila se uvode u cilju obezbjeđenja sigurnosti električnih mreža napona do 1000 volti i sprječavanja nezgoda. Pravila su obavezna za projektovanje, izgradnju i rad nadzemnih, podzemnih i podvodnih dalekovoda, ulaznih i distributivnih uređaja.
2. Za zaštitu električnih mreža napona do 1000 volti ugrađuju se:
a) sigurnosne zone:
duž nadzemnih dalekovoda (s izuzetkom grana na ulazima u zgrade) u obliku parcele omeđene paralelnim ravnim linijama, razmaknute od projekcija krajnjih žica na površini zemlje (sa njihovim neskrenutim položajem) po 2 metra sa svake strane;
duž podzemnih kablovskih dalekovoda u vidu zemljišne parcele omeđene paralelnim pravim linijama udaljenim od krajnjih kablova po 1 metar sa svake strane, a kada kablovski vodovi prolaze u gradovima ispod trotoara - za 0,6 metara prema zgradama i objektima i za 1 metar sa strane kolovoza;
duž podmorskih kablovskih dalekovoda u obliku dijela vodenog prostora od površine vode do dna, zatvorenog između vertikalnih ravnina udaljenih od krajnjih kablova po 100 metara sa svake strane;
b) minimalna dozvoljena rastojanja između dalekovoda napona do 1000 volti i najbližih zgrada i objekata, kao i drveća i drugih višegodišnjih zasada, utvrđena Pravilnikom o električnim instalacijama koje je odobrilo Ministarstvo energetike i elektrifikacije SSSR-a.
3. Ako kroz šume prolaze dalekovodi napona do 1000 volti, rezidbu stabala koja raste u neposrednoj blizini žica vrši organizacija koja upravlja dalekovodima. Kada dalekovodi prolaze kroz parkove, bašte i druge višegodišnje zasade, rezidbu drveća vrši organizacija koja upravlja dalekovodima, a sporazumom strana - organizacija nadležna za te zasade, odnosno pojedinačni vlasnici vrtova. i drugih višegodišnjih zasada na način koji odredi organizacija koja upravlja dalekovodom.
4. U zaštićenim zonama dalekovoda napona do 1000 volti, bez pismene saglasnosti organizacije koja vodi ove vodove, zabranjeno je:
a) izvodi građevinske, montažne, miniranje i navodnjavanje, sadi i seče drveće, uređuje sportske terene i igrališta, skladišti stočnu hranu, đubrivo, gorivo i drugi materijal;
b) urediti vezove za parkiranje brodova, barži i plutajućih dizalica, proizvoda utovar i istovar, jaružanje i jaružanje, bacanje sidara, prolaz sa puštenim sidrima i kočama, dodeljivanje ribolovnih područja, lov ribe, kao i vodenih životinja i biljaka sa pridnenim ribolovnim priborom, uređenje pojilišta, cepanje i skupljanje leda (u zaštitnim zonama podvodnog kabla dalekovodi);
c) urediti prilaze za mašine i mehanizme ukupne visine sa ili bez tereta od površine puta veće od 4,5 metara, kao i parking za motorna i konjska zaprežna vozila, mašine i mehanizme (u sigurnosnim zonama nadzemnih dalekovodi);
d) izvoditi zemljane radove na dubini većoj od 0,3 metra i ravnanje tla uz pomoć buldožera, bagera i dr. mašine za zemljane radove(u sigurnosnim zonama kablovskih dalekovoda).
Sigurnosne zone dalekovoda napona do 1000 volti koje prolaze kroz teritoriju eksperimentalnih poljoprivrednih stanica, parcela za ispitivanje sorti, proizvodnih objekata kolektivnih farmi, državnih farmi i drugih poljoprivrednih preduzeća i organizacija, kao i proizvodnih objekata Selkhoztehnike regionalne asocijacije, može koristiti preduzeće ili organizacija koja posjeduje ove stanice, dionice i objekte, bez saglasnosti organizacije koja upravlja dalekovodima, ali uz obavezno održavanje sigurnosti ovih vodova ipoštivanje sigurnosnih mjera.
5. Zabranjeno je obavljanje bilo kakvih radnji koje mogu poremetiti normalan rad električnih mreža ili dovesti do njihovog oštećenja, a posebno:
a) bacati strane predmete na žice, pričvršćivati i vezivati strane predmete za nosače i žice, penjati se na nosače, blokirati im prilaze i bacati snijeg sa krovova zgrada na žice;
b) odlagati teške terete (preko 5 tona), izlivati rastvore kiselina, lužina i soli, urediti sve vrste deponija duž trase kablovskih dalekovoda;
c) otvara prostore elektromrežnih objekata, vrši priključke i preklope u električne mreže, pali vatru u blizini ulaznih i distributivnih uređaja, nadzemnih dalekovoda i u zonama zaštite kablovskih dalekovoda;
d) vrši rušenje ili rekonstrukciju zgrada, mostova, tunela, željezničkih i autoputeva i drugih objekata na mjestima gdje prolaze nadzemni i kablovski vodovi ili su postavljeni ulazni i distributivni uređaji, bez prethodnog uklanjanja ovih vodova i uređaja od strane izvođača u dogovoru sa organizacije koje upravljaju električnom energijom iz mreže.
6. Zemljišna površina sigurnosnih zona dalekovoda napona do 1000 volti ne podliježe oduzimanju od korisnika zemljišta, već se koristi uz obavezno poštovanje zahtjeva ovih Pravila.
Preduzeća, organizacije, ustanove i pojedinci građani na zemljišne parcele, duž kojih prolaze dalekovodi napona do 1000 volti, dužni su poduzeti sve mjere koje su u njihovoj moći kako bi osigurale sigurnost ovih vodova.
7. Ako su žice nadzemnih dalekovoda napona do 1000 volti i vodovi druge namjene koji pripadaju različitim organizacijama suspendirani na zajedničkim nosačima, svaka od organizacija koja vrši popravke vodova koji mogu uzrokovati štetu drugoj organizaciji ili zahtijevaju prisustvo njenog predstavnik mora unaprijed obavijestiti dotičnu organizaciju.
8. Preduzeća i organizacije koje obavljaju bilo kakve radove (eksplozivne, građevinske i druge) koji mogu prouzrokovati štetu na električnim mrežama napona do 1000 volti dužne su da svoje postupanje usaglase sa organizacijom koja upravlja električnim mrežama najkasnije 3 dana pre početka radova. raditi. , i poduzeti korake za osiguranje ovih mreža.
Uslove za izvođenje ovih radova u zonama zaštite dalekovoda napona do 1000 volti, neophodnih za osiguranje sigurnosti ovih vodova, utvrđuje Ministarstvo energetike i elektrifikacije SSSR-a (djelimično građevinski radovi- u dogovoru sa Državnim odborom za izgradnju SSSR-a).
9. Izvođenje radova u blizini nadzemnih dalekovoda korištenjem različitih vrsta mehanizama dopušteno je samo ako je zračna udaljenost od mehanizma ili od njegovog dijela za podizanje ili uvlačenje, kao i od tereta koji se podiže u bilo kojem njihovom položaju (uključujući pri maksimalnom usponu ili odlasku ) do najbliže žice pod naponom, biće najmanje 1,5 metara.
Udaljenost od kabla do mjesta iskopa određuje u svakom pojedinačnom slučaju organizacija koja upravlja kablovskim dalekovodom.
Ako nije moguće ispuniti uvjete koji osiguravaju sigurnost rada, napon se mora ukloniti sa dijela električne mreže.
10. Preduzeća i organizacije koje izvode zemljane radove, po otkrivanju kabla koji nije naveden u tehničkoj dokumentaciji za izvođenje ovih radova, dužni su da odmah obustave radove, preduzmu mjere za obezbjeđivanje sigurnosti kabla i o tome obavijestiti organizaciju koja upravlja električnim mrežama. ovo.
11. Tehničkom osoblju organizacija koje upravljaju električnim mrežama napona do 1000 volti daje se pravo nesmetanog pristupa električnim mrežama radi njihovog popravka i održavanja. Ako se električne mreže nalaze na teritoriji zabranjenih zona i posebnih objekata, onda nadležne organizacije moraju izdati propusnice zaposlenima koji opslužuju ove mreže radi pregleda i popravke u bilo koje doba dana.
12. Organizacijama koje upravljaju dalekovodima napona do 1000 volti dozvoljeno je izvođenje zemljanih radova u zaštićenim područjima neophodnim za sanaciju ovih vodova.
Navedeni radovi na prednosti vožnje automobila i željeznice izrađuju se u dogovoru sa nadležnim organima za puteve.
Za otklanjanje havarija na dalekovodima napona do 1000 volti dozvoljena je sječa pojedinačnih stabala u šumskim površinama uz trasu ovih vodova, nakon čega slijedi izdavanje karata za sječu (naredbe) na propisan način i uz čišćenje sječa od ostataka sječe.
13. Planski radovi na popravci i rekonstrukciji dalekovoda napona do 1000 volti koji prolaze kroz poljoprivredno zemljište izvode se u dogovoru sa korisnicima zemljišta i po pravilu u periodu kada ovo zemljište nije zauzeto poljoprivrednim kulturama. ili kada je moguće osigurati sigurnost ovih usjeva.
Radovi na otklanjanju havarija i operativnom održavanju dalekovoda mogu se izvoditi u svakom trenutku.
Nakon izvođenja navedenih radova, organizacije koje upravljaju dalekovodima moraju zemljište dovesti u stanje pogodno za korištenje prema predviđenu namenu, kao i za nadoknadu korisnika zemljišta za gubitke nastale tokom radova. Postupak utvrđivanja gubitaka utvrđuje Ministarstvo Poljoprivreda SSSR u saradnji sa Ministarstvom energetike i elektrifikacije SSSR-a iu dogovoru sa drugim zainteresovanim ministarstvima i resorima.
14. Planirani radovi na sanaciji i rekonstrukciji kablovskih dalekovoda, koji uzrokuju narušavanje kolovoznih površina, mogu se izvoditi samo nakon prethodnog dogovora o uslovima za njihovo sprovođenje sa nadležnim organima za poslove puteva, a unutar gradova i dr. naselja- sa izvršnim komitetima Sovjeta narodnih poslanika. Uslovi radova moraju biti dogovoreni u roku od 3 dana.
U hitnim slučajevima dozvoljeno je izvođenje radova na popravci kablovskih dalekovoda koji uzrokuju narušavanje površina puta, bez prethodnog dogovora, ali uz istovremeno obavještenje nadležnih organa za puteve, odnosno izvršnih komiteta Sovjeta Narodni poslanici radnog naroda.
Organizacije koje obavljaju ove vrste radova moraju organizovati obilaske radilišta sa postavljanjem znakova upozorenja za vozila i pješake i po završetku radova izravnati teren i sanirati kolovozne površine.
15. Postupkom rada dalekovoda napona do 1000 volti na teritoriji industrijskih preduzeća, na raskrsnicama sa željeznicom i putevima, na prolazu željezničkih pruga i na prilazima aerodromima moraju koordinirati organizacije koje upravljaju elektroenergetskim pogonom. veze sa relevantnim preduzećima i organizacijama.
Na autoputevi I - IV kategorije sa kretanjem mašina i mehanizama ukupne visine sa ili bez tereta od površine puta veće od 4,5 metara, na raskrsnici puteva sa nadzemnim dalekovodima, sa obe strane ovih vodova, signalni znakovi koji označavaju treba postaviti dozvoljenu visinu vozila u pokretu. Signalne znakove postavlja organizacija nadležna za put, u dogovoru sa organizacijom koja upravlja dalekovodima.
Mjesta ukrštanja dalekovoda sa plovnim i splavarskim rijekama moraju biti označena na obalama signalnim znakovima u skladu sa poveljom o unutrašnjem vodnom saobraćaju. Signalne znakove postavlja organizacija koja upravlja dalekovodima, u dogovoru sa slivnom administracijom plovnog puta i ona ih uključuje u listu uslova plovidbe i u pilot karte.
16. U slučajevima kada je na teritoriji ili u blizini gradilišta Zgrade i objekti koji se projektuju nalaze se na električnim mrežama napona do 1000 volti, u projektima i predračunima za izgradnju ovih objekata, u dogovoru sa organizacijama koje upravljaju elektromrežama, treba preduzeti mjere za osiguranje sigurnosti ove mreže.
17. Organizacije koje obavljaju poslove koji zahtijevaju reorganizaciju električnih mreža ili ih štite od mehaničkih oštećenja dužne su da izvode radove na rekonstrukciji ili zaštiti mreža o trošku svojih materijala i sredstava u dogovoru sa organizacijom koja upravlja električnim mrežama.
18. U slučaju podizanja sajle sidrom, ribolovnim alatom ili na bilo koji drugi način, kapetani brodova dužni su poduzeti mjere za oslobađanje sajle i to odmah prijaviti najbližoj luci, navodeći koordinate mjesta i vrijeme podizanja sajle. Luka koja je primila ovu prijavu dužna je prijaviti incident najbližem snabdijevanje energijom preduzeće.
Građani koji su otkrili pokidanu, ležeću na zemlji ili opuštenu žicu nadzemnog dalekovoda, kao i opasnost od pada stubova ili pokidanih žica, dužni su odmah obavijestiti najbliže snabdijevanje energijom biznis ili lokalna uprava.
19. Preduzeća i organizacije zadužene za postojeće objekte i objekte u izgradnji koji su izvori lutajućih struja moraju preduzeti mjere za ograničavanje curenja električne struje u zemlju. Organizacije zadužene za kablovske dalekovode u izgradnji i eksploataciji moraju preduzeti mjere za zaštitu ovih vodova od lutajućih struja.
20. Organizacije koje upravljaju električnim mrežama imaju pravo da obustave radove u zaštićenoj zoni dalekovoda koje vrše druge organizacije suprotno ovim Pravilima.
21. Izvršni komiteti Sovjeta narodnih poslanika, kao i organi milicije, u granicama svojih ovlašćenja, dužni su da pomognu organizacijama koje upravljaju električnim mrežama napona do 1000 volti u sprečavanju oštećenja ovih mreža i obezbeđivanju da se sva preduzeća, organizacije, ustanove i građani pridržavaju zahtjeva ovih Pravila.
22. U slučaju uništenja električnih mreža uzrokovanih elementarnim nepogodama (led, poplava, ledonos, uragan, šumski požar i drugo), izvršni komiteti Sovjeta narodnih poslanika, u okviru svojih ovlaštenja, dužni su uključiti građane i vozila u radu na otklanjanju uništenja ovih mreža. Plaćanje za restauratorske radove vrše organizacije koje upravljaju električnim mrežama.
23. Službena lica i građani krivi za nepoštivanje zahtjeva ovog pravilnika, kao i za povredu normalnog rada električne mreže napona do 1000 volti, odgovaraju na propisan način.
U skladu sa Federalnim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma" Vlada Ruske Federacije odlučuje:
1. Odobreti priložene zahtjeve za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju transakcije sa gotovinom ili drugom imovinom (osim za kreditne institucije).
2. Utvrditi da pravila interne kontrole koja su bila na snazi prije stupanja na snagu ove rezolucije podliježu usklađivanju organizacija koje se bave transakcijama gotovinom ili drugom imovinom (osim kreditnih institucija) u roku od mjesec dana sa zahtjevima odobrenim ovom odlukom. .
3. Prepoznati kao nevažeće:
Uredba Vlade Ruske Federacije od 8. januara 2003. N 6 "O postupku odobravanja pravila interne kontrole u organizacijama koje obavljaju transakcije sa gotovinom ili drugom imovinom" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);
Stav 4 izmjena i dopuna akata Vlade Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma, odobrenih Uredbom Vlade Ruske Federacije od 24. oktobra 2005. N 638 ( Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2005, N 44, član 4562);
Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. juna 2010. N 967-r (Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2010, N 26, čl. 3377).
Predsjedavajući
Vlada Ruske Federacije
D. Medvedev
Bilješka. Ed: tekst rezolucije objavljen je u "Zborniku zakona Ruske Federacije", 09.07.2012., N 28, čl. 3901.
Zahtjevi za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje se bave transakcijama gotovinom ili drugom imovinom (isključujući kreditne institucije)
1. Ovaj dokument definiše zahtjeve za razvoj pravila interne kontrole od strane organizacija (sa izuzetkom kreditnih institucija, uključujući i one koje su profesionalni učesnici na tržištu hartija od vrijednosti) koje obavljaju transakcije sa gotovinom ili drugom imovinom (u daljem tekstu: organizaciju, pravila unutrašnje kontrole, odnosno) u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma.
2. Pravila interne kontrole su razvijena u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.
3. Pravila interne kontrole su dokument koji:
A) uređuje organizacioni okvir za rad u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma u organizaciji;
b) utvrđuje poslove i postupak postupanja službenika i namještenika u svrhu vršenja unutrašnje kontrole;
c) utvrđuje rokove za ispunjavanje obaveza radi vršenja unutrašnje kontrole, kao i lica odgovorna za njihovo sprovođenje.
4. Pravila interne kontrole uključuju sljedeće programe interne kontrole:
A) program kojim se utvrđuje organizaciona osnova za sprovođenje interne kontrole (u daljem tekstu: program organizovanja interne kontrole);
b) program za identifikaciju klijenata, predstavnika klijenata i (ili) korisnika (u daljem tekstu program identifikacije);
c) program za procjenu stepena (nivoa) rizika poslovanja klijenta u vezi sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranjem terorizma (u daljem tekstu: program procjene rizika);
d) program za otkrivanje transakcija (transakcija) koje podliježu obaveznoj kontroli i transakcija (transakcija) koje imaju znakove povezanosti sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranjem terorizma (u daljem tekstu: program za otkrivanje transakcija) ;
e) program za dokumentovanje informacija;
f) program kojim se uređuje postupak obustave poslovanja u skladu sa Saveznim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenog kriminalom i finansiranja terorizma" (u daljem tekstu: Savezni zakon, program za obustavu poslovanja (transakcija). ));
g) program obuke i edukacije zaposlenih u organizaciji u oblasti borbe protiv legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma;
h) program za provjeru sprovođenja interne kontrole;
i) program za čuvanje informacija i dokumenata dobijenih kao rezultat sprovođenja programa interne kontrole u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma (u daljem tekstu: Program skladištenja informacija).
5. Pravilima unutrašnje kontrole utvrđuju se ovlašćenja, kao i dužnosti dodeljene posebnom službeniku odgovornom za sprovođenje pravila unutrašnje kontrole (u daljem tekstu: poseban službenik).
6. Pravila interne kontrole odobrava rukovodilac organizacije.
7. Program organizacije interne kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uslove:
A) u skladu sa stavom 2. člana 7. Saveznog zakona, u organizaciji se imenuje poseban službenik;
b) u organizaciji (uzimajući u obzir osobenosti njene strukture, osoblja, bazu klijenata i stepen (nivo) rizika povezanih sa klijentima organizacije i njihovim poslovanjem) može se formirati ili odrediti strukturna jedinica za obavljanje funkcija suzbijanje legalizacije (pranja) prihoda ostvarenog kriminalom i finansiranja terorizma;
c) program sadrži opis sistema interne kontrole u organizaciji i njenom ogranku (ograncima) (ako ih ima), proceduru interakcije između strukturnih odjela organizacije na implementaciji pravila interne kontrole.
8. Program identifikacije obuhvata sledeće procedure za sprovođenje mera za identifikaciju klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika:
a) utvrđivanje podataka navedenih u članu 7. Saveznog zakona u vezi sa klijentom, predstavnikom klijenta i (ili) korisnikom;
b) provjeru prisustva ili odsustva informacija o njihovoj umiješanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam u odnosu na klijenta, zastupnika klijenta i (ili) korisnika, primljenih u skladu sa stavom 2. člana 6. Saveznog zakona;
c) utvrđivanje da li je klijent, predstavnik klijenta i (ili) korisnik strani javni funkcioner;
d) identifikaciju pravnih i fizičkih lica koja su registrovana, imaju prebivalište ili se nalaze u državi (na teritoriji) koja nije u skladu sa preporukama Radne grupe za finansijsku akciju protiv pranja novca (FATF), ili koriste bankovne račune registrovan u navedenoj državi (na navedenoj teritoriji);
e) procenu i dodeljivanje klijentu stepena (nivoa) rizika transakcija klijenta u vezi sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranjem terorizma (u daljem tekstu: rizik), u skladu sa procenom rizika; program;
f) ažuriranje informacija dobijenih kao rezultat identifikacije klijenata organizacije, utvrđivanje i identifikacija korisnika.
9. Program identifikacije može dodatno predvidjeti utvrđivanje i evidentiranje sljedećih podataka koje je organizacija primila u skladu sa stavom 5.4 člana 7 Saveznog zakona:
A) datum državne registracije pravnog lica;
b) poštansku adresu pravnog lica;
c) sastav osnivača (učesnika) pravnog lica;
d) sastav i struktura organa upravljanja pravnog lica;
e) veličinu odobrenog (dioničkog) kapitala ili veličinu odobrenog fonda.
10. Prilikom identifikacije pravnog lica (uz njegovu saglasnost) može se predvidjeti utvrđivanje i utvrđivanje kodova za oblike saveznog državnog statističkog posmatranja.
11. Program identifikacije radi implementacije zahtjeva utvrđenih članom 7.3 Saveznog zakona predviđa:
Postupak identifikacije stranih javnih funkcionera, kao i njihovih supružnika i bliskih srodnika među licima koja su ili su primljena u službu;
postupak prijema stranih javnih funkcionera na službu, kao i mjere za utvrđivanje izvora sredstava ili druge imovine stranih javnih funkcionera.
12. Program identifikacije utvrđuje metode i oblike fiksiranja informacija (informacija) koje je organizacija primila kao rezultat identifikacije kupaca, predstavnika kupaca, korisnika, obavljanja aktivnosti predviđenih u tački 8. ovog dokumenta, kao i postupak za ažuriranje navedenih informacija.
13. Programom procene rizika definisani su postupci za procenu i dodeljivanje stepena (nivoa) rizika klijentu, uzimajući u obzir uslove za njegovu identifikaciju:
A) u slučaju ugovornog odnosa sa klijentom (primanje na uslugu);
b) u toku pružanja usluga korisnicima (kako se obavljaju operacije (transakcije));
c) u drugim slučajevima predviđenim od strane organizacije u pravilima interne kontrole.
14. Programom procene rizika predviđena je procena rizika klijenata na osnovu znakova transakcija, vrsta i uslova delatnosti koji imaju povećan rizik da klijenti obavljaju transakcije u cilju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja. terorizma, uzimajući u obzir preporuke Radne grupe za finansijsku akciju za pranje novca (FATF).
15. Programom procjene rizika predviđen je postupak i učestalost praćenja poslovanja (transakcija) klijenta u cilju procjene stepena (nivoa) rizika i naknadne kontrole njegove promjene.
16. Program za identifikaciju transakcija predviđa procedure za identifikaciju:
A) poslovanje (transakcije) koje podliježe obaveznoj kontroli u skladu sa članom 6. Saveznog zakona;
b) radnje (transakcije) koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu sa stavom 2. člana 7. Saveznog zakona po osnovu navedenim u njemu;
c) neuobičajene transakcije (transakcije), uključujući one koje potpadaju pod kriterijume za identifikaciju i znakove neuobičajenih transakcija, čije sprovođenje može imati za cilj legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma.
17. Programom za identifikaciju transakcija u cilju identifikacije transakcija (transakcija) iz tačke 16. ovog dokumenta (u daljem tekstu: transakcije koje podliježu kontroli) predviđeno je kontinuirano praćenje transakcija (transakcija) klijenata.
18. Program identifikacije transakcija u cilju identifikacije neobičnih transakcija, čija realizacija može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) prihoda stečenih kriminalom, odnosno finansiranje terorizma, predviđa povećanu pažnju (praćenje) transakcija (transakcija) klijenata klasifikovanih u grupu visokog rizika.
19. Program za otkrivanje transakcija u cilju identifikacije transakcija (transakcija), čija realizacija može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma, sadrži kriterijume za identifikaciju neuobičajenih transakcija i njihovih znakova.
20. Program identifikacije transakcija predviđa postupak obavještavanja zaposlenog u organizaciji koji je identifikovao transakciju (transakciju) podložnu kontroli posebnom službeniku da donese odluku o daljim radnjama u vezi sa transakcijom (transakcijom) u skladu sa Federalnim zakonom, ovim dokumentom i pravilima interne kontrole.
21. Program za identifikaciju transakcija predviđa identifikaciju znakova neobične transakcije (transakcije) klijenta, analizu drugih transakcija (transakcija) klijenta, kao i informacije kojima raspolaže organizacija o klijentu, zastupnika klijenta i korisnika (ako postoji) radi potvrde osnovanosti sumnje u provođenje radnji (transakcija) ili niza radnji (transakcija) u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranja terorizma.
22. Program za identifikaciju transakcija predviđa organizaciju proučavanje osnova i ciljeva za obavljanje svih identifikovanih neuobičajenih transakcija (transakcija), kao i pismeno fiksiranje rezultata.
23. Program otkrivanja transakcija predviđa proceduru i slučajeve za organizaciju da preduzme sljedeće dodatne mjere za proučavanje identifikovanih neobičnih
operacije (transakcije):
A) dobijanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) dodatnih informacija koje objašnjavaju ekonomsko značenje neobične operacije (transakcije);
b) obezbjeđivanje povećane pažnje (praćenja) u skladu sa ovim dokumentom na sve poslove (transakcije) ovog klijenta u cilju dobijanja potvrde da njihovo sprovođenje može biti usmjereno na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma.
24. Program za otkrivanje transakcija predviđa odluku rukovodioca organizacije ili službenog lica koje on ovlasti:
A) o priznavanju poslovanja (transakcije) klijenta pod obaveznom kontrolom u skladu sa članom 6. Saveznog zakona;
b) o prepoznavanju utvrđene neuobičajene operacije (transakcije) kao sumnjive operacije (transakcije), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma;
c) o potrebi preduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobičnog poslovanja (transakcije) klijenta;
d) o podnošenju informacija o transakcijama iz podstavova "a" i "b" ovog stava Federalnoj službi za finansijski nadzor.
25. Program dokumentarnog fiksiranja informacija predviđa postupak pribavljanja i fiksiranja informacija (informacija) na papiru i (ili) drugim medijima u cilju implementacije Saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata iz oblasti suzbijanja legalizacije (pranja). ) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma, kao i pravila interne kontrole organizacije.
26. Program za dokumentovanje informacija omogućava dokumentovanje informacija kada znakovi da klijent počini:
A) operacija (transakcija) koja podliježe obaveznoj kontroli u skladu sa članom 6. Saveznog zakona;
b) operacija (transakcija) koja potpada pod kriterijume za identifikaciju i (ili) znakove neobične operacije (transakcije);
c) drugu radnju (transakciju) za koju postoje sumnje da se sprovodi radi legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranja terorizma.
27. Program dokumentarnog snimanja informacija predviđa pripremu od strane zaposlenog u organizaciji koji je identifikovao operaciju (transakciju) koja je podvrgnuta kontroli interne poruke - dokumenta koji sadrži sljedeće informacije o takvoj operaciji (transakciji) (u daljem tekstu se naziva interna poruka):
A) kategorija operacije (transakcija) (podložna obaveznoj kontroli ili neuobičajenom radu), kriteriji (znakovi) ili druge okolnosti (razlozi) zbog kojih se operacija (transakcija) može pripisati poslovima koji podliježu obaveznoj kontroli, ili neuobičajenim operacijama (transakcijama) ) ;
b) sadržaj (prirodu) operacije (transakcije), datum, iznos i valutu transakcije;
c) podatke o licu (osobama) koje obavlja operaciju (transakciju);
d) podatke o zaposleniku koji je sastavio internu poruku o operaciji (transakciji) i njegov potpis;
e) datum sastavljanja interne poruke o operaciji (transakciji);
f) zapisnik (oznaku) o odluci posebnog službenika donesenoj u vezi sa internim izvještajem o poslovanju (transakciji), i njeno obrazloženo obrazloženje;
g) zapisnik (oznaku) o odluci rukovodioca organizacije ili službenog lica koje on ovlasti, donetu u vezi sa internim izveštajem o poslovanju (transakciji) u skladu sa stavom 24. ovih uslova, i njeno obrazloženo obrazloženje;
h) zapisnik (oznaka) o dodatnim mjerama (drugim radnjama) koje je preduzela organizacija u odnosu na klijenta u vezi sa identifikacijom neobične operacije (transakcije) ili njenih znakova.
28. Formu interne poruke, postupak, uslove i način njenog prenošenja odgovornom licu organizacija utvrđuje samostalno i odražava se u programu dokumentovanja informacija.
29. Programom obustave poslovanja (transakcija) predviđeni su uslovi i postupak da organizacija preduzme mjere koje imaju za cilj:
A) suspenzija, u skladu sa stavom 10. člana 7. Saveznog zakona, operacija (transakcija) u kojima je jedna od strana organizacija ili pojedinac uvršten na listu organizacija i pojedinaca za koje postoje podaci o njihovo učešće u ekstremističkim aktivnostima ili terorizmu i obavještavanje Federalne službe za finansijski nadzor u skladu sa stavom 2. člana 6. Saveznog zakona;
b) obustava poslovanja (transakcija) klijenta u slučaju prijema odluke Federalne službe za finansijski nadzor o obustavi poslovanja sa gotovinom ili drugom imovinom, izdate na osnovu člana 8. Saveznog zakona;
c) obustava poslovanja (transakcija) klijenta za dodatni mandat u slučaju prijema sudske odluke o obustavi poslovanja sa novčanim sredstvima ili drugom imovinom, donesenom na osnovu člana 8. Saveznog zakona.
30. Program obuke i edukacije zaposlenih u organizaciji u oblasti borbe protiv legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma izrađen je u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.
31. Program revizije interne kontrole osigurava da se organizacija i njeni zaposleni pridržavaju zakonodavstva Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma, pravila interne kontrole i drugih organizacionih i administrativnih dokumenata Ruske Federacije. organizacija usvojena za potrebe organizovanja i sprovođenja interne kontrole.
32. Programom provjere sprovođenja interne kontrole predviđeno je:
A) vršenje redovnog, a najmanje jednom u šest mjeseci, interne revizije usklađenosti sa pravilima interne kontrole organizacije, zahtjevima Saveznog zakona i drugih regulatornih pravnih akata;
b) dostavljanje rukovodiocu organizacije na osnovu rezultata inspekcija pisanih izvještaja koji sadrže informacije o svim utvrđenim kršenjima zakonodavstva Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma, interne kontrole pravila i druga organizaciona i administrativna dokumenta organizacije koja se donose u cilju organizovanja i sprovođenja unutrašnje kontrole;
c) preduzimanje mjera u cilju otklanjanja povreda utvrđenih kao rezultat inspekcijskog nadzora.
33. Program skladištenja informacija obezbeđuje čuvanje najmanje 5 godina od dana prestanka odnosa sa klijentom:
A) dokumenti koji sadrže informacije o klijentu organizacije, predstavniku klijenta, korisniku, primljeni na osnovu Federalnog zakona, drugih regulatornih pravnih akata Ruske Federacije usvojenih u svrhu njegove implementacije, kao i internih pravila kontrole;
b) dokumente koji se odnose na poslovanje (transakcije) o kojima su podaci dostavljeni Federalnoj službi za finansijski nadzor i izvještaje o tim poslovima (transakcijama);
c) dokumente koji se odnose na transakcije koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu sa članom 7. Saveznog zakona i ovim dokumentom;
d) dokumente o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;
e) interne poruke;
f) rezultate proučavanja osnova i svrhe identifikovanih neobičnih operacija (transakcija);
g) dokumente koji se odnose na aktivnosti klijenta (u obimu koji odredi organizacija), uključujući poslovnu korespondenciju i druga dokumenta po diskrecionoj odluci organizacije;
h) druga dokumenta dobijena kao rezultat primjene pravila interne kontrole.
34. Programom za čuvanje informacija predviđeno je čuvanje informacija i dokumenata na način da im mogu blagovremeno pristupiti Federalna služba za finansijski nadzor, kao i drugi državni organi u skladu sa svojom nadležnošću u slučajevima utvrđenim od strane zakonodavstvu Ruske Federacije, te uzimajući u obzir mogućnost njihove upotrebe kao dokaza u krivičnim, građanskim i arbitražnim postupcima.
35. Pravila interne kontrole predviđaju osiguranje povjerljivosti informacija dobijenih kao rezultat primjene pravila interne kontrole, kao i mjera koje organizacija preduzima u implementaciji tih pravila u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.
Uredba Vlade Ruske Federacije od 8. januara 2003. N 6 "O postupku odobravanja pravila interne kontrole u organizacijama koje se bave poslovima sa gotovinom ili drugom imovinom" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);
stav 4. izmjena i dopuna akata Vlade Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma, odobrenih Uredbom Vlade Ruske Federacije od 24. oktobra, 2005 N 638 (Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2005, N 44, član 4562);
Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. juna 2010. N 967-r (Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2010, N 26, čl. 3377).
premijer
Ruska Federacija
D. MEDVEDEV
Odobreno
Vladina uredba
Ruska Federacija
ZAHTJEVI
NA PRAVILA UNUTRAŠNJE KONTROLE IZRAĐENA
ORGANIZACIJE KOJE OBAVLJAJU POSLOVE SA GOTOVINOM
SREDSTVA ILI DRUGE IMOVINE I FIZIČKA
PREDUZETNICI
1. Ovaj dokument definiše uslove za razvoj organizacija koje se bave prometom gotovinom ili drugom imovinom (u daljem tekstu organizacije), kao i individualnih preduzetnika koji se bave kupovinom, prodajom i otkupom plemenitih metala i dragog kamenja, nakita od njih i otpad od takvih proizvoda, te individualni poduzetnici koji pružaju posredničke usluge u realizaciji transakcija kupoprodaje nekretnina (u daljnjem tekstu: individualni poduzetnici), pravila interne kontrole koja se sprovode u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom , finansiranje terorizma i finansiranje proliferacije oružja za masovno uništenje (u daljem tekstu pravila interne kontrole).
Ovaj dokument se ne odnosi na kreditne institucije, profesionalne učesnike na tržištu hartija od vrijednosti, osiguravajuća društva iz stava 4. dijela prvog člana 5. Federalnog zakona „O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma“. (u daljem tekstu: Savezni zakon), brokeri u osiguranju, društva za upravljanje investicionim fondovima, zajednički investicioni fondovi i nedržavni penzioni fondovi, kreditne potrošačke zadruge, uključujući poljoprivredne kreditne potrošačke zadruge, mikrofinansijske organizacije, društva za uzajamno osiguranje, nedržavne penzijske zadruge fondovi i zalagaonice.
1(1). Rukovodilac organizacije i pojedinačni preduzetnik osiguravaju kontrolu usklađenosti primijenjenih pravila interne kontrole sa zahtjevima zakonodavstva Ruske Federacije.
Pravila interne kontrole organizacija i individualni preduzetnik moraju uskladiti sa zahtjevima regulatornih pravnih akata o suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma najkasnije mjesec dana od dana stupanja u snagu navedenih regulatornih pravnih akata, osim ako tim propisima nije drugačije određeno.
2. Pravila interne kontrole su razvijena u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.
3. Pravila interne kontrole su dokument koji je sastavljen na papiru i koji:
A) uređuje organizacioni okvir za rad u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja širenja oružja za masovno uništenje u organizaciji;
B) utvrđuje dužnosti i postupke rukovodioca organizacije, individualnog preduzetnika i zaposlenih u organizaciji, preduzetnika pojedinca radi vršenja interne kontrole;
C) utvrđuje uslove za ispunjavanje obaveza u cilju unutrašnje kontrole, kao i lica odgovorna za njihovo sprovođenje.
4. Pravila interne kontrole uključuju sljedeće programe interne kontrole:
A) program kojim se utvrđuje organizaciona osnova za sprovođenje interne kontrole (u daljem tekstu: program organizovanja interne kontrole);
B) program identifikacije klijenata, predstavnika klijenata i (ili) korisnika, kao i stvarnih vlasnika (u daljem tekstu - program identifikacije);
C) program za procjenu stepena (nivoa) rizika klijenta u obavljanju poslova u vezi sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranjem terorizma (u daljem tekstu: program procjene rizika);
D) program za identifikaciju transakcija (transakcija) koje podliježu obaveznoj kontroli, te transakcija (transakcija) koje imaju znakove povezanosti sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranjem terorizma (u daljem tekstu program za otkrivanje transakcija). );
E) program za dokumentovanje informacija;
E) program kojim se uređuje postupak obustave rada u skladu sa saveznim zakonom (u daljem tekstu: program obustave rada);
G) program obuke i edukacije kadrova u oblasti borbe protiv legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja proliferacije oružja za masovno uništenje;
h) program za provjeru sprovođenja interne kontrole;
I) program za čuvanje informacija i dokumenata dobijenih kao rezultat implementacije programa za sprovođenje interne kontrole u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja proliferacije oružja za masovno uništenje (u daljem tekstu program za skladištenje informacija);
J) program proučavanja naručioca prilikom prijema na servis i održavanje (u daljem tekstu - program proučavanja naručioca);
K) program koji reguliše tok postupanja u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za završetak operacije;
M) program kojim se uređuje postupak primjene mjera za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine.
5. Pravilima unutrašnje kontrole utvrđuju se ovlašćenja, kao i dužnosti dodeljene posebnom službeniku odgovornom za sprovođenje pravila unutrašnje kontrole (u daljem tekstu: poseban službenik).
6. Pravila interne kontrole odobrava rukovodilac organizacije, individualni preduzetnik.
7. Program organizacije interne kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uslove:
A) u organizaciji i individualnom preduzetniku se imenuje poseban službenik u skladu sa stavom 2. člana 7. Saveznog zakona;
B) u organizaciji (uzimajući u obzir osobenosti njene strukture, osoblja, bazu klijenata i stepen (nivo) rizika povezanih sa klijentima organizacije i njihovim poslovanjem) može se formirati ili odrediti strukturna jedinica koja obavlja funkcije suzbijanje legalizacije (pranja) prihoda ostvarenog kriminalom, finansiranje terorizma i finansiranje proliferacije oružja za masovno uništenje;
C) program sadrži opis sistema interne kontrole u organizaciji i njenoj filijali (filijalama) (ako ih ima) i za pojedinačnog preduzetnika, kao i postupak interakcije između strukturnih jedinica organizacije (zaposlenih pojedinca preduzetnik) o sprovođenju pravila interne kontrole.
8. Program identifikacije obuhvata sledeće procedure za sprovođenje mera za identifikaciju klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika:
A) utvrđivanje u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika podataka navedenih u članu 7. Saveznog zakona i provjeru tačnosti ovih podataka prije prihvatanja klijenta na uslugu;
A(1)) preduzimanje razumnih i pristupačnih mjera u datim okolnostima za identifikaciju i identifikaciju stvarnih vlasnika, uključujući mjere za utvrđivanje, u vezi sa ovim vlasnicima, informacija predviđenih u podstavu 1. stava 1. člana 7. Saveznog zakona, i da provjeri tačnost primljenih informacija;
B) provjera prisustva ili odsustva u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika podataka o njihovoj umiješanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam, širenje oružja za masovno uništenje, primljeno u skladu sa stavom 2 člana 6, stavom 2 člana 7.4 i stavom dva stava 1 člana 7.5 Saveznog zakona;
C) utvrđivanje pripadnosti pojedinca koji se servira ili prima na službu broju stranih javnih funkcionera, službenika javnih međunarodnih organizacija, kao i lica koja zamjenjuju (zauzimaju) javne funkcije Ruske Federacije, pozicija članova Ruske Federacije. Upravni odbor Centralne banke Ruske Federacije, pozicije u federalnoj državnoj službi, imenovanje i razrješenje s kojih vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili pozicije u Centralnoj banci Ruske Federacije Ruska Federacija, državne korporacije i druge organizacije koje je osnovala Ruska Federacija na osnovu saveznih zakona, uvrštene na spiskove pozicija koje odredi predsednik Ruske Federacije;
D) identifikacija pravnih i fizičkih lica koja su registrovana, imaju prebivalište ili se nalaze u državi (na teritoriji) koja nije u skladu sa preporukama Radne grupe za finansijsku akciju protiv pranja novca (FATF), ili koriste bankovne račune registrovan u navedenoj državi (na navedenoj teritoriji);
E) procenu i dodeljivanje klijentu stepena (nivoa) rizika transakcija klijenta u vezi sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranjem terorizma (u daljem tekstu: rizik), u skladu sa procenom rizika program;
E) ažuriranje informacija dobijenih kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata korisnika i stvarnih vlasnika.
9. Programom identifikacije može se dodatno predvideti utvrđivanje i evidentiranje sledećih podataka koje prima organizacija i individualni preduzetnik u skladu sa tačkom 5. stav 4. člana 7. Saveznog zakona:
A) datum državne registracije pravnog lica;
B) poštansku adresu pravnog lica;
C) sastav osnivača (učesnika) pravnog lica;
D) sastav i struktura organa upravljanja pravnog lica;
E) veličinu odobrenog (dioničkog) kapitala ili veličinu odobrenog fonda (udionički ulozi).
10. Prilikom identifikacije pravnog lica (uz njegovu saglasnost) može se predvidjeti utvrđivanje i utvrđivanje kodova za oblike saveznog državnog statističkog posmatranja.
11. Program identifikacije radi implementacije zahtjeva utvrđenih članom 7.3 Saveznog zakona predviđa:
Postupak identifikacije među pojedincima koji se služe ili primaju na službu, stranim državnim službenicima, njihovim supružnicima i bliskim srodnicima, službenicima javnih međunarodnih organizacija, kao i osobama koje zamjenjuju (imaju) javne funkcije Ruske Federacije, položajima članova odbora direktora Centralne banke Ruske Federacije, pozicije federalne državne službe čije imenovanje i razrješenje vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili pozicije u Centralnoj banci Ruske Federacije Ruska Federacija, državne korporacije i druge organizacije koje je osnovala Ruska Federacija na osnovu saveznih zakona, uvrštene na spiskove pozicija koje utvrđuje predsednik Ruske Federacije;
Postupak prijema stranih javnih funkcionera na službu, kao i mjere za utvrđivanje izvora sredstava ili druge imovine stranih javnih funkcionera;
Postupak prihvatanja u službu, kao i razumne i pristupačne mjere u datim okolnostima za utvrđivanje izvora sredstava ili druge imovine službenika međunarodne javne organizacije ili osobe koja zamjenjuje (ima) javnu funkciju Ruske Federacije , položaj člana Upravnog odbora Centralne banke Ruske Federacije, funkciju federalne javne službe, imenovanje i razrješenje na koju vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili položaj u Centralnoj banci Ruske Federacije, državnoj korporaciji ili drugoj organizaciji koju je osnovala Ruska Federacija na osnovu saveznog zakona, uključena u odgovarajuću listu pozicija koju odredi predsjednik Ruske Federacije, u slučajevima navedenim u stavu 3. člana 7.3 Saveznog zakona.
12. Programom identifikacije utvrđuju se načini i oblici evidentiranja informacija (informacija) koje organizacija i individualni preduzetnik dobijaju kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata, korisnika i stvarnih vlasnika, obavljajući poslove iz stava 8. ovog člana. dokument, kao i postupak ažuriranja navedenih informacija.
12(1). Studijski program klijenta predviđa aktivnosti u cilju dobijanja informacija o klijentu iz podstav 1.1 stava 1 člana 7 Saveznog zakona.
Istovremeno, pod definicijom poslovnog ugleda klijenta, predviđenom navedenim podstavom, podrazumijeva se njegova procjena zasnovana na javno dostupnim informacijama.
13. Programom procene rizika definisani su postupci za procenu i dodeljivanje stepena (nivoa) rizika klijentu, uzimajući u obzir uslove za njegovu identifikaciju:
A) prije prihvatanja klijenta na uslugu;
B) u toku pružanja usluga korisnicima (kako se obavljaju operacije (transakcije));
C) u drugim slučajevima predviđenim pravilima interne kontrole.
14. Programom procene rizika predviđena je procena rizika klijenata na osnovu informacija dobijenih kao rezultat realizacije studijskog programa klijenta, kao i znakova transakcija, vrsta i uslova delatnosti koji imaju povećan rizik da klijenti obavljaju transakcije. u cilju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom, i finansiranja terorizma, uzimajući u obzir preporuke Radne grupe za finansijsku akciju protiv pranja novca (FATF).
15. Programom procjene rizika predviđen je postupak i učestalost praćenja poslovanja (transakcija) klijenta u cilju procjene stepena (nivoa) rizika i naknadne kontrole njegove promjene.
16. Program za identifikaciju transakcija predviđa procedure za identifikaciju:
A) operacije (transakcije) koje podliježu obaveznoj kontroli u skladu sa članom 6
B) poslovi (transakcije) podložni dokumentarnom fiksiranju u skladu sa stavom 2. člana 7. Saveznog zakona po osnovu navedenim u njemu;
C) neuobičajene transakcije (transakcije), uključujući i one koje potpadaju pod kriterije za identifikaciju i znakove neuobičajenih transakcija, čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma.
17. Programom za identifikaciju transakcija u cilju identifikacije transakcija (transakcija) iz tačke 16. ovog dokumenta (u daljem tekstu: transakcije koje podliježu kontroli) predviđeno je kontinuirano praćenje transakcija (transakcija) klijenata.
18. Program identifikacije transakcija u cilju identifikacije neobičnih transakcija, čija realizacija može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) prihoda stečenih kriminalom, odnosno finansiranje terorizma, predviđa povećanu pažnju (praćenje) transakcija (transakcija) klijenata klasifikovanih u grupu visokog rizika.
19. Program za otkrivanje transakcija u cilju identifikacije transakcija (transakcija), čija realizacija može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma, sadrži kriterijume za identifikaciju neuobičajenih transakcija i njihovih znakova.
19(1). Program za otkrivanje transakcija uključuje listu kriterijuma i znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu transakcije, koju je ustanovila Federalna služba za finansijski nadzor, kako bi se identifikovale transakcije za koje postoji sumnja da su izvršene u svrhu legalizacije (pranja) prihoda stečenog kriminalom ili finansiranjem terorizma, na osnovu prirode, obima i glavnih aktivnosti organizacije, individualnog preduzetnika i njihovih klijenata. Organizacija i (ili) pojedinačni preduzetnik ima pravo da podnese predloge za dopunu liste kriterijuma i znakova koji ukazuju na neobičnu prirodu transakcije. Odluku o priznavanju transakcije klijenta kao sumnjive donosi organizacija i (ili) pojedinačni preduzetnik na osnovu podataka o finansijskom i ekonomskom poslovanju, finansijskom položaju i poslovnom ugledu klijenta, koji karakterišu njegov status, status njegovog zastupnika i (ili) korisnik, kao i stvarni vlasnik.
20. Programom za identifikaciju transakcija predviđena je procedura za obavještavanje zaposlenog u organizaciji, pojedinačnog preduzetnika (zaposlenog kod individualnog preduzetnika), koji je identifikovao transakciju (transakciju) koja podliježe kontroli, posebnog službenika (osim slučajeva samostalno obavljanje od strane pojedinačnog preduzetnika funkcija posebnog službenika) za donošenje odluke o daljim radnjama u vezi sa poslovanjem (transakcijom) u skladu sa Saveznim zakonom, ovim dokumentom i pravilima interne kontrole.
21. Program za identifikaciju transakcija predviđa identifikaciju znakova neobične transakcije (transakcije) klijenta, analizu drugih transakcija (transakcija) klijenta, kao i informacije koje su dostupne organizaciji, individualnom preduzetniku o klijentu. , zastupnik klijenta i korisnik (ako ga ima), stvarni vlasnik u cilju potvrde osnovanosti sumnje u provođenje radnje (transakcije) ili većeg broja radnji (transakcija) u svrhu legalizacije (pranja) prihod stečen kriminalom ili finansiranjem terorizma.
22. Program identifikacije transakcija predviđa proučavanje osnova i svrhe svih otkrivenih neuobičajenih transakcija (transakcija), kao i pismeno evidentiranje rezultata.
23. Programom za identifikaciju transakcija predviđena je procedura i slučajevi za preduzimanje sljedećih dodatnih mjera za proučavanje identifikovane neobične operacije (transakcije):
A) dobijanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) dodatnih informacija koje objašnjavaju ekonomsko značenje neobične operacije (transakcije);
B) obezbjeđivanje povećane pažnje (praćenja) u skladu sa ovim dokumentom na sve operacije (transakcije) ovog klijenta u cilju dobijanja potvrde da njihovo sprovođenje može biti usmjereno na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma.
24. Program za identifikaciju transakcija predviđa odluku rukovodioca organizacije, individualnog preduzetnika ili lica koje oni ovlaste da:
A) o priznavanju poslovanja (transakcije) klijenta pod obaveznom kontrolom u skladu sa članom 6. i stavom 1. člana 7.5 Saveznog zakona;
B) o prepoznavanju utvrđene neuobičajene operacije (transakcije) kao sumnjive operacije (transakcije), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma;
C) o potrebi poduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobičnog poslovanja (transakcije) klijenta;
D) o podnošenju podataka o transakcijama iz tač. "a" i "b" ovog stava Federalnoj službi za finansijski nadzor.
25. Program dokumentarnog fiksiranja informacija predviđa postupak pribavljanja i fiksiranja informacija (informacija) na papiru i (ili) drugim medijima u cilju implementacije Saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata iz oblasti suzbijanja legalizacije (pranja). ) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma i pravila unutrašnje kontrole.
26. Program dokumentarnog fiksiranja informacija predviđa dokumentarno fiksiranje informacija:
A) o operaciji (transakciji) koja podliježe obaveznoj kontroli u skladu sa članom 6. i tačkom 1. člana 7.5 Saveznog zakona;
B) o operaciji (transakciji) koja ima barem jedan od kriterija i (ili) znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu operacije (transakcije);
C) o radnji (transakciji) za koju postoje sumnje da se sprovodi radi legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranja terorizma;
D) o operaciji (transakciji) ostvarenoj tokom realizacije studijskog programa klijenta.
27. Program za dokumentovanje informacija predviđa pripremu od strane zaposlenog u organizaciji, pojedinačnog preduzetnika (zaposlenika individualnog preduzetnika), koji je identifikovao radnju (transakciju) koja je predmet kontrole, internu poruku - dokument koji sadrži sljedeće informacije o takvoj operaciji (transakciji) (u daljem tekstu interna poruka):
A) kategorija operacije (transakcija) (podložna obaveznoj kontroli ili neuobičajenom radu), kriteriji (znakovi) ili druge okolnosti (razlozi) zbog kojih se operacija (transakcija) može pripisati poslovima koji podliježu obaveznoj kontroli, ili neuobičajenim operacijama (transakcijama) ) ;
C) podatke o licu, stranoj strukturi bez formiranja pravnog lica, koje obavlja radnju (transakciju);
D) podatke o zaposleniku koji je sastavio internu poruku o operaciji (transakciji) i njegov potpis;
E) datum sastavljanja interne poruke o operaciji (transakciji);
E) zapisnik (oznaka) o odluci posebnog službenika donesenoj u vezi sa internim izvještajem o operaciji (transakciji), i njeno obrazloženo obrazloženje;
G) zapisnik (oznaka) o odluci rukovodioca organizacije, pojedinačnog preduzetnika ili lica koje on ovlasti, donesenoj u vezi sa internom porukom u skladu sa stavom 24. ovog dokumenta, i njeno obrazloženo obrazloženje;
H) zapisnik (oznaka) o dodatnim mjerama (drugim radnjama) preduzetim u odnosu na klijenta u vezi sa identifikacijom neobične operacije (transakcije) ili njenih znakova.
28. Oblik interne poruke, postupak, rokovi i način njenog prenošenja posebnom službeniku ili odgovornom službeniku strukturne jedinice koja obavlja poslove suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranje širenja oružja za masovno uništenje, određuju organizacija i individualni preduzetnik samostalno i odražavaju se u programu dokumentarnog fiksiranja informacija.
28(1). Program koji reguliše tok postupanja u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije uključuje:
A) spisak razloga za takvo odbijanje, koji utvrđuju organizacija i pojedinačni preduzetnik, uzimajući u obzir zahtjeve iz stava 11. člana 7. Saveznog zakona;
B) postupak donošenja odluke o odbijanju izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije, kao i dokumentovanje informacija o slučajevima odbijanja da se izvrši nalog klijenta za izvršenje transakcije;
C) postupak daljeg postupanja u odnosu na klijenta u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za završetak operacije;
D) postupak dostavljanja informacija Federalnoj službi za finansijski nadzor o slučajevima odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije.
29. Program suspenzije uključuje:
A) postupak identifikacije među učesnicima u transakciji sa gotovinom ili drugom imovinom fizičkih ili pravnih lica navedenih u stavu dva tačke 10. člana 7. Saveznog zakona, ili fizičkih lica koja vrše transakciju sa gotovinom ili drugom imovinom u skladu sa podstav 3. tačke 2.4. člana 6. Saveznog zakona, ili fizička ili pravna lica navedena u prvom stavu stava 8. člana 7.5. Saveznog zakona;
B) postupak za radnje u cilju obustave transakcija sa sredstvima ili drugom imovinom u skladu sa stavom 10. člana 7. i stavom 8. člana 7.5. Saveznog zakona;
C) postupak postupanja u vezi sa obustavom transakcije gotovinom ili drugom imovinom u slučaju sudske odluke donesene na osnovu dijela četvrtog člana 8. Saveznog zakona;
D) postupak dostavljanja Federalnoj službi za finansijski nadzor informacija o obustavljenim transakcijama sa gotovinom ili drugom imovinom;
E) postupak za sprovođenje uslova utvrđenih stavom pet tačke 10 člana 7 i stavom tri tačke 8 člana 7.5 Saveznog zakona, a koji se odnose na sprovođenje transakcije ili dalju obustavu transakcije sa gotovinom ili drugu imovinu u slučaju prijema rješenja Federalne službe za finansijski nadzor, izdate na osnovu dijela trećeg člana 8. člana 7.4. Federalnog zakona, međuresornog koordinacionog tijela koje vrši poslove suzbijanja finansiranja terorizma. je donio odluku o zamrzavanju (blokiranju) sredstava ili druge imovine;
A(1)) postupak za dobijanje informacija od Federalne službe za finansijski nadzor o organizacijama i pojedincima koji su u skladu sa članom 7.5 Saveznog zakona uvršteni u spisak organizacija i pojedinaca za koje postoje informacije o njihovoj umešanosti u širenje oružja za masovno uništenje;
B) postupak donošenja odluke o primjeni mjera za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine;
C) postupak i učestalost provođenja mjera za provjeru prisustva ili odsustva među njihovim klijentima organizacija i pojedinaca u odnosu na koje su primijenjene ili bi trebale biti primijenjene mjere zamrzavanja (blokiranja) sredstava ili druge imovine;
D) obavještavanje Federalne službe za finansijski nadzor o preduzetim mjerama za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine i rezultatima provjera prisustva ili odsustva organizacija i pojedinaca među njihovim klijentima u pogledu kojih su preduzete mjere za zamrzavanje (blokiranje) sredstava je primenjeno ili treba da se primeni ili druga svojstva;
E) postupak interakcije sa organizacijama i pojedincima u pogledu kojih su primijenjene ili bi trebale biti primijenjene mjere za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine, uključujući postupak obavještavanja o preduzetim mjerama za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili drugog imovine;
F) postupak za ispunjavanje uslova utvrđenih stavom 4. člana 7.4. Saveznog zakona, kada odgovarajuću odluku donosi međuresorno koordinaciono tijelo koje obavlja poslove suzbijanja finansiranja terorizma;
G) postupak za donošenje odluke u cilju ispunjavanja uslova iz stava 2. i 3. stava 2.4. člana 6. Saveznog zakona;
H) postupak donošenja odluke u cilju ispunjavanja uslova iz stava dva tačke 2.5 člana 6, stav četiri tačke 4 i stava dva tačke 7 člana 7.5 Saveznog zakona.
30. Program obuke i edukacije kadrova u oblasti suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja proliferacije oružja za masovno uništenje razvija se u skladu sa zakonodavstvom Republike Srpske. Ruska Federacija.
31. Program za provjeru implementacije interne kontrole osigurava da se organizacija (zaposleni u organizaciji) i individualni preduzetnik (zaposlenici individualnog preduzetnika) pridržavaju zakonodavstva Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i finansiranja terorizma, pravilnik o unutrašnjoj kontroli i drugi organizaciono – upravni akt organizacije, pojedinačnog preduzetnika, koji se donosi radi organizovanja i vršenja unutrašnje kontrole.
32. Programom provjere sprovođenja interne kontrole predviđeno je:
A) redovno, a najmanje jednom u šest mjeseci, interne revizije usklađenosti sa pravilima interne kontrole u organizaciji i pojedinačnom preduzetniku, zahtjevima Saveznog zakona i drugih podzakonskih akata;
B) dostavljanje rukovodiocu organizacije, individualnom preduzetniku na osnovu rezultata inspekcije pisanih izveštaja koji sadrže informacije o svim utvrđenim kršenjima zakonodavstva Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma , pravila interne kontrole i drugi organizacioni i administrativni akti organizacije, preduzetnika, doneti radi organizovanja i vršenja interne kontrole;
član 7. Saveznog zakona i ovaj dokument;
D) dokumente o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;
D) interne poruke;
E) rezultate proučavanja osnova i ciljeva identifikovanih neobičnih operacija (transakcija);
G) dokumenti koji se odnose na delatnost klijenta (u obimu koji odredi organizacija, individualni preduzetnik), uključujući poslovnu korespondenciju i druga dokumenta po diskrecionoj odluci organizacije, individualnog preduzetnika;
h) druga dokumenta dobijena kao rezultat primjene pravila interne kontrole.
34. Programom za čuvanje informacija predviđeno je čuvanje informacija i dokumenata na način da im mogu blagovremeno pristupiti Federalna služba za finansijski nadzor, kao i drugi državni organi u skladu sa svojom nadležnošću u slučajevima utvrđenim od strane zakonodavstvu Ruske Federacije, te uzimajući u obzir mogućnost njihove upotrebe kao dokaza u krivičnim, građanskim i arbitražnim postupcima.
35. Pravilima interne kontrole predviđeno je osiguranje povjerljivosti informacija dobijenih kao rezultat primjene pravila interne kontrole, kao i mjera koje organizacija i individualni preduzetnik preduzima u primjeni ovih pravila u skladu sa zakonodavstvom Republike Srpske. Ruska Federacija.
Za početnike: uzgoj brojlera kod kuće Prokuhana voda za brojlere
Samo ljubavnici će preživeti
Karakteristike oglašavanja namijenjenog djeci
retuširanje starih fotografija u photoshopu retuširanje starih fotografija
Šta je NPO: dekodiranje, definisanje ciljeva, vrste aktivnosti Da li neprofitna organizacija ima pravo