Ներքին վերահսկողության կանոններին ներկայացվող պահանջները, որոնք մշակվել են կանխիկ կամ այլ գույքի հետ գործարքներով զբաղվող կազմակերպությունների կողմից - «Ռոսիյսկայա գազետա»: Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության օրենսդրական բազա Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 667 լրացում և փոփոխություն

06.03.2020

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2012 թվականի հունիսի 30-ի N 667 որոշումը (փոփոխվել է 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ին) «Կանոնների պահանջները հաստատելու մասին». ներքին վերահսկողությունմշակված կազմակերպությունների կողմից, որոնք գործողություններ են իրականացնում կանխիկկամ այլ գույքի և անհատ ձեռնարկատերերի, ինչպես նաև Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության որոշ ակտերի անվավեր ճանաչելու մասին».

Դատական պրակտիկա և օրենսդրություն - Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2012 թվականի հունիսի 30-ի N 667 որոշումը (փոփոխվել է 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ին) «Կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող կազմակերպությունների կողմից մշակված ներքին հսկողության կանոնների պահանջները հաստատելու մասին. և անհատ ձեռներեցների, իսկ ճանաչման մասին անվավեր են ճանաչել Ռուսաստանի Դաշնության կառավարության որոշ ակտեր»

Համաձայն 2001 թվականի օգոստոսի 7-ի N 115-FZ դաշնային օրենքի «Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելու մասին» (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001 թ., N 33 (մաս I), հոդ. 3418, 2002, N 30, կետ 3029, N 44, կետ 4296, 2004, N 31, կետ 3224, 2005, N 47, կետ 4828, 2006, N 31, N 31, 2006, N 31, 344, 2006, N 31, 2006, N 34, 2004, N 31, 2004, N 34, 2006, N 34, 2006, N 31, 344, 2006, N 31, 2006, N 34, 2006, N 34, 2004, N 34, 2006, N 34, 2006, N 31, 2006, N 34, 2006, N 31, 2006, N 34, 2006, N 31, 2006, N. , կետ 1831, N 31, կետ 3993, կետ 4011, N 49, կետ 6036, 2009, N 23, կետ 2776, N 29, կետ 3600, 2010, N 30, 4007, 2, հոդված 4, 4007, 2007, հոդված 4, 4007, 2007, հոդված 4, 4007, 2007, 401, հոդված 4, 2007, 2007, 2007, հոդված 4, 4, 2007, 2007, 2007, 4007, 401, հոդված 4, 2007, 2007, N 29, կետ 2776, N. Թիվ 27, հոդված 3873, թիվ 46, հոդված 6406, 2012, թիվ 30, 4172 հոդված, թիվ 50, 6954 հոդված, 2013 թ., թիվ 19, 2320, N 26, հոդ. 3207) և ներքին պահանջները. Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության որոշմամբ հաստատված հանցագործություններից եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը (բացառությամբ վարկային կազմակերպությունների) հակազդելու համար փողի կամ այլ գույքի հետ գործարքներ իրականացնող կազմակերպությունների կողմից մշակված վերահսկողության կանոններ. թվագրված 30 .06.2012 N 667 (Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության ժողովածու, 2012 թ., N 28, հոդ. 3901), հրամայում եմ.

ՌՈՒՍԱՍՏԱՆԻ ԴԱՇՆՈՒԹՅԱՆ ԿԱՌԱՎԱՐՈՒԹՅՈՒՆ

ԲԱՆԱՁԵՎ
թվագրված 30.06.12 թիվ 667

ՊԱՀԱՆՋՆԵՐԸ ՀԱՍՏԱՏԵԼՈՒ ՄԱՍԻՆ

ՄԻՋՈՑՆԵՐ ԿԱՄ ԱՅԼ ԳՈՒՅՔ (ԲԱՑԱՌԻ ՎԱՐԿԻՑ
ԿԱԶՄԱԿԵՐՊՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐ), ԵՎ ԱՆՀԱՏ ՁԵՌՆԱՐԿԱՏԵՐՆԵՐ,
ԵՎ ՈՐՈՇՆԵՐԻ ԱՆՎԵՐ ՃԱՆԱՉՄԱՆ ՄԱՍԻՆ
ՌՈՒՍԱՍՏԱՆԻ ԴԱՇՆՈՒԹՅԱՆ ԿԱՌԱՎԱՐՈՒԹՅԱՆ ԿԱՌԱՎԱՐՈՒԹՅԱՆ ԳՈՐԾԵՐԸ

«Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելու մասին» դաշնային օրենքին համապատասխան, Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարությունը որոշում է.

1. Հաստատել կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող կազմակերպությունների, անհատ ձեռնարկատերերի կողմից մշակված ներքին հսկողության կանոններին կից պահանջները.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 06/21/2014 N 577, 04/10/2015 N 342, 09/17/2016 N 933 որոշումներով)

2. Սահմանել, որ մինչև սույն որոշումն ուժի մեջ մտնելը գործող ներքին հսկողության կանոնները ենթակա են մեկամսյա ժամկետում միջոցների կամ այլ գույքի հետ գործարքներ իրականացնող կազմակերպություններին (բացառությամբ վարկային կազմակերպությունների) համապատասխանեցնելու սույն որոշմամբ հաստատված պահանջներին. .

3. Անվավեր ճանաչել.

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2003 թվականի հունվարի 8-ի N 6 որոշումը «Կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող կազմակերպություններում ներքին վերահսկողության կանոնները հաստատելու կարգի մասին» (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188);

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության հոկտեմբերի 24-ի որոշմամբ հաստատված՝ հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելու մասին փոփոխությունների 4-րդ կետը. 2005 N 638 (Ռուսաստանի Դաշնության հավաքագրված օրենսդրություն, 2005 թ., N 44, հոդված 4562);

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2010 թվականի հունիսի 10-ի N 967-r որոշումը (Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության ժողովածու, 2010 թ., N 26, Art. 3377):

վարչապետ
Ռուսաստանի Դաշնություն
Դ.ՄԵԴՎԵԴԵՎ

Հաստատված է
Կառավարության որոշում
Ռուսաստանի Դաշնություն
հունիսի 30-ի N 667 2012թ

ՊԱՀԱՆՋՆԵՐ
ՄՇԱԿՎԱԾ ՆԵՐՔԻՆ ՎԵՐԱՀՍԿՈՂՈՒԹՅԱՆ ԿԱՆՈՆՆԵՐԻՆ
ԿԱԶՄԱԿԵՐՊՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐ ԿԱԶՄԱԿԵՐՊՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐ ԿԱՆԽԻԿԻ ՀԵՏ ԳՈՐԾՈՒՆԵՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐ ԻՐԱԿԱՆԱՑՆՈՂ ԿԱԶՄԱԿԵՐՊՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐ
ՄԻՋՈՑՆԵՐ ԿԱՄ ԱՅԼ ԳՈՒՅՔ (ԲԱՑ
ՎԱՐԿԱՅԻՆ ԿԱԶՄԱԿԵՐՊՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐ), ԵՎ ԱՆՁ
Ձեռնարկատերեր

(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշումներով.
թիվ 342 10.04.2015թ., թիվ 933 17.09.2016թ., թիվ 1081 11.09.2018թ.)

1. Սույն փաստաթուղթը սահմանում է դրամական կամ այլ գույքի հետ գործարքներով զբաղվող կազմակերպությունների (այսուհետ՝ կազմակերպություններ), ինչպես նաև թանկարժեք մետաղների և թանկարժեք քարերի, ոսկերչական իրերի առքուվաճառքով և առքուվաճառքով զբաղվող անհատ ձեռնարկատերերի զարգացման պահանջները. դրանք և այդպիսի ապրանքների ջարդոն, ինչպես նաև առքուվաճառքի գործարքների իրականացման միջնորդական ծառայություններ մատուցող անհատ ձեռներեցները. Անշարժ գույք(այսուհետ՝ «անհատ ձեռնարկատերեր»), ներքին հսկողության կանոնները, որոնք իրականացվում են հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) հակազդելու, ահաբեկչության ֆինանսավորմանը և զանգվածային ոչնչացման զենքի տարածման ֆինանսավորմանը (այսուհետ՝ ներքին հսկողության կանոնների համաձայն):

Այս փաստաթուղթը չի վերաբերում վարկային կազմակերպություններԱրժեթղթերի շուկայի պրոֆեսիոնալ մասնակիցները, 5-րդ հոդվածի առաջին մասի չորրորդ կետում նշված ապահովագրական ընկերությունները դաշնային օրենք«Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելու մասին» (այսուհետ՝ Դաշնային օրենք), ապահովագրական բրոքերները, ներդրումային հիմնադրամների, փոխադարձ ներդրումային ֆոնդերի և ոչ պետական կենսաթոշակային հիմնադրամների կառավարման ընկերությունները, վարկ. սպառողական կոոպերատիվներներառյալ գյուղատնտեսական վարկերի սպառողական կոոպերատիվները, միկրոֆինանսական կազմակերպությունները, փոխադարձ ապահովագրական ընկերությունները, ոչ պետական կենսաթոշակային հիմնադրամները և գրավատները։

(1-ին կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

1 (1). Կազմակերպության ղեկավարը և անհատ ձեռնարկատերը ապահովում են կիրառվող ներքին հսկողության կանոնների Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության պահանջներին համապատասխանության նկատմամբ վերահսկողությունը:

Ներքին հսկողության կանոնները պետք է տրվեն կազմակերպության կողմից և անհատ ձեռնարկատերՀանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի կարգավորող իրավական ակտերի պահանջներին համապատասխան՝ նշված կարգավորող իրավական ակտերն ուժի մեջ մտնելու օրվանից ոչ ուշ, քան մեկ ամիս հետո, եթե այլ բան նախատեսված չէ նման կարգավորող մարմինով. իրավական ակտեր։

(1-ին կետը ներդրվել է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

2. Ներքին հսկողության կանոնները մշակվում են Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությանը համապատասխան:

3. Ներքին հսկողության կանոնները փաստաթուղթ են, որը կազմվում է թղթի վրա և որը.

ա) կարգավորում է հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի, ահաբեկչության ֆինանսավորման և կազմակերպությունում զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորմանն ուղղված աշխատանքների կազմակերպչական շրջանակը.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

բ) սահմանում է կազմակերպության ղեկավարի, անհատ ձեռնարկատիրոջ և կազմակերպության աշխատողների, անհատ ձեռնարկատիրոջ պարտականություններն ու ընթացակարգերը՝ ներքին վերահսկողություն իրականացնելու համար.
(Փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

գ) սահմանում է ներքին վերահսկողության իրականացման նպատակով պարտավորությունների կատարման ժամկետները, ինչպես նաև դրանց կատարման համար պատասխանատու անձինք.

4. Ներքին հսկողության կանոնները ներառում են ներքին վերահսկողության հետևյալ ծրագրերը.

ա) ծրագիր, որը սահմանում է ներքին վերահսկողության իրականացման կազմակերպչական հիմքերը (այսուհետ՝ ներքին վերահսկողության կազմակերպման ծրագիր).

բ) հաճախորդների, հաճախորդների ներկայացուցիչների և (կամ) շահառուների, ինչպես նաև իրական սեփականատերերի նույնականացման ծրագիր (այսուհետ` նույնականացման ծրագիր).

գ) հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման հետ կապված գործարքներ կատարող հաճախորդի ռիսկայնության աստիճանի (մակարդակի) գնահատման ծրագիր (այսուհետ` ռիսկի գնահատման ծրագիր).

դ) պարտադիր հսկողության ենթակա գործարքների (գործարքների) և հանցագործության կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման օրինականացման (լվացման) հետ կապ ունեցող գործարքների (գործարքների) նույնականացման ծրագիր (այսուհետ՝ գործարքների բացահայտման ծրագիր). ;

ե) տեղեկատվության փաստաթղթավորման ծրագիր.

զ) դաշնային օրենքին համապատասխան գործողությունների կասեցման կարգը կարգավորող ծրագիր (այսուհետ` գործառնությունների կասեցման ծրագիր).

է) հանցագործության, ահաբեկչության ֆինանսավորման և զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորման դեմ պայքարի ոլորտում կադրերի պատրաստման և կրթության ծրագիր.

ը) ներքին վերահսկողության կատարման ստուգման ծրագիր.

թ) հանցագործության, ահաբեկչության ֆինանսավորման և տարածման ֆինանսավորման դեմ պայքարի ներքին վերահսկողության իրականացման ծրագրերի իրականացման արդյունքում ձեռք բերված տեղեկատվության և փաստաթղթերի պահպանման ծրագիր. զանգվածային ոչնչացման զենքեր (այսուհետ՝ տեղեկատվության պահպանման ծրագիր).
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

ժ) հաճախորդի ուսումնառության ծրագիր աշխատանքի ընդունելու և սպասարկելու ժամանակ (այսուհետ` հաճախորդի ուսուցման ծրագիր).
(«կ» կետը ներդրվել է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի 06/21/2014 N 577 որոշմամբ)

ժա) ծրագիր, որը կարգավորում է գործարքի կատարման հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքում գործողությունների ընթացքը.
(«լ» պարբերությունը ներդրվել է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ)

ժբ) ծրագիր, որը կարգավորում է դրամական միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների կիրառման կարգը.
(«մ» կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

5. Ներքին հսկողության կանոններով սահմանվում են ներքին վերահսկողության կանոնների կատարման համար պատասխանատու հատուկ պաշտոնատար անձի (այսուհետ՝ հատուկ պաշտոնատար) լիազորությունները, ինչպես նաև պարտականությունները:

6. Ներքին վերահսկողության կանոնները հաստատում է կազմակերպության ղեկավարը, անհատ ձեռնարկատերը:
(6-րդ կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

7. Ներքին վերահսկողության կազմակերպման ծրագիրը մշակվում է՝ հաշվի առնելով հետեւյալ պայմանները.

ա) կազմակերպությունում և անհատ ձեռներեց է նշանակվում հատուկ պաշտոնատար անձ՝ Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 2-րդ կետի համաձայն.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342, 17.09.2016թ. N 933 որոշումներով)

բ) կազմակերպությունում (հաշվի առնելով նրա կառուցվածքի առանձնահատկությունները). գլխաքանակըՀաճախորդների բազան և կազմակերպության հաճախորդների և նրանց գործունեության հետ կապված ռիսկերի աստիճանը (մակարդակը), կառուցվածքային ստորաբաժանումը կարող է ձևավորվել կամ որոշվել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարելու, ահաբեկչության ֆինանսավորման գործառույթները կատարելու համար: և զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորումը.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

գ) ծրագիրը պարունակում է կազմակերպության և նրա մասնաճյուղի (մասնաճյուղերի) (առկայության դեպքում) և անհատ ձեռնարկատիրոջ ներքին հսկողության համակարգի նկարագրությունը, ինչպես նաև կազմակերպության կառուցվածքային ստորաբաժանումների (անհատ ձեռնարկատիրոջ աշխատակիցների) միջև փոխգործակցության կարգը. ներքին վերահսկողության կանոնների կատարման վերաբերյալ։

8. Նույնականացման ծրագիրը ներառում է հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի, ինչպես նաև իրական սեփականատիրոջ նույնականացման միջոցառումների իրականացման հետևյալ ընթացակարգերը.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 06/21/2014 N 577 որոշմամբ)

ա) հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի հետ կապված Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածում նշված տեղեկատվության հաստատումը և այդ տեղեկատվության ճշգրտության ստուգումը մինչև հաճախորդին ծառայության ընդունելը.
(«ա» կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

ա(1)) հանգամանքներում ողջամիտ և մատչելի միջոցներ ձեռնարկել՝ բացահայտելու և բացահայտելու իրական սեփականատերերին, ներառյալ միջոցներ՝ այդ սեփականատերերի առնչությամբ հաստատելու համար Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 1-ին կետի 1-ին ենթակետով նախատեսված տեղեկատվությունը, և Ստացված տեղեկատվության ճշգրտությունը ստուգելու համար.
(«ա (1)» պարբերություն, որը փոփոխվել է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

բ) հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի, ինչպես նաև ծայրահեղական գործունեության կամ ահաբեկչության մեջ նրանց ներգրավվածության, զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման մասին տեղեկատվության իրական սեփականատիրոջ առնչությամբ առկայության կամ բացակայության ստուգում. ստացվել է Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի 2-րդ կետի, 7.4-րդ հոդվածի 2-րդ կետի և 7.5-րդ հոդվածի 1-ին կետի երկրորդ կետի համաձայն.
(«բ» կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

գ) օտարերկրյա պետական պաշտոնյաների, միջազգային հասարակական կազմակերպությունների պաշտոնատար անձանց, ինչպես նաև Ռուսաստանի Դաշնության պետական պաշտոններ զբաղեցնող (զբաղեցնող) անձանց թվին, ով ծառայում է կամ ծառայության ընդունված անձի պատկանելիության որոշումը. Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկի տնօրենների խորհուրդ, դաշնային Հանրային ծառայություն, որոնց նշանակումը և պաշտոնանկությունն իրականացնում է Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահը կամ Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարությունը, կամ պաշտոններ Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկում, պետական կորպորացիաներում և Ռուսաստանի Դաշնության հիման վրա ստեղծված այլ կազմակերպություններում. դաշնային օրենքներ, որոնք ներառված են Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կողմից սահմանված պաշտոնների ցուցակներում.
(«գ» կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ)

դ) իրավաբանական և ֆիզիկական անձանց նույնականացում, որոնք, համապատասխանաբար, գրանցված են, բնակվում են կամ գտնվում են այն պետությունում (տարածքում), որը չի համապատասխանում Փողերի լվացման դեմ պայքարի ֆինանսական գործողությունների խմբի (FATF) առաջարկություններին կամ բանկային հաշիվներ օգտագործողին. գրանցված է նշված նահանգում (նշված տարածքում);

ե) հաճախորդի կողմից հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման (այսուհետ՝ ռիսկ) գործառնություններ կատարող ռիսկի աստիճանի (մակարդակի) գնահատում և հանձնարարում հաճախորդին` համաձայն ս.թ. ռիսկերի գնահատման ծրագիր;

զ) հաճախորդների, շահառուների հաճախորդների և իրական սեփականատերերի ներկայացուցիչների նույնականացման արդյունքում ձեռք բերված տեղեկատվության թարմացում.

9. Նույնականացման ծրագիրը կարող է լրացուցիչ նախատեսել կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից ստացված հետևյալ տվյալների ստեղծումը և գրանցումը Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 5-րդ կետի 4-րդ կետի համաձայն.

ա) իրավաբանական անձի պետական գրանցման ամսաթիվը.

բ) իրավաբանական անձի փոստային հասցեն.

գ) իրավաբանական անձի հիմնադիրների (մասնակիցների) կազմը.

դ) իրավաբանական անձի կառավարման մարմինների կազմն ու կառուցվածքը.

ե) կանոնադրական (բաժնետիրական) կապիտալի չափը կամ կանոնադրական հիմնադրամի չափը (բաժնետոմսերի մուծումները):
(Փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

10. Իրավաբանական անձին նույնականացնելիս (նրա համաձայնությամբ) կարող է նախատեսվել սահմանել և ամրագրել դաշնային պետական վիճակագրական դիտարկման ձևերի ծածկագրեր։

11. Դաշնային օրենքի 7.3-րդ հոդվածով սահմանված պահանջների իրականացման նպատակով նույնականացման ծրագիրը նախատեսում է.

Ծառայվող կամ ծառայության ընդունվող անձանց, օտարերկրյա պետական պաշտոնյաների, նրանց ամուսինների և մերձավոր ազգականների, հասարակական միջազգային կազմակերպությունների պաշտոնատար անձանց, ինչպես նաև Ռուսաստանի Դաշնության հանրային պաշտոնները փոխարինող (զբաղեցնող) անձանց, խորհրդի անդամների պաշտոնները պարզելու կարգը. Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկի տնօրենների, դաշնային քաղաքացիական ծառայության պաշտոններ, որոնց նշանակումն ու ազատումը կատարում է Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահը կամ Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարությունը, կամ պաշտոններ Կենտրոնական բանկում. Ռուսաստանի Դաշնություն, պետական կորպորացիաներ և այլ կազմակերպություններ, որոնք ստեղծվել են Ռուսաստանի Դաշնության կողմից դաշնային օրենքների հիման վրա, որոնք ներառված են Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կողմից սահմանված պաշտոնների ցուցակներում.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 06/21/2014 N 577, 09/17/2016 N 933 որոշումներով)

օտարերկրյա պետական պաշտոնյաների ծառայության ընդունման կարգը, ինչպես նաև օտարերկրյա պետական պաշտոնյաների միջոցների կամ այլ գույքի ծագման աղբյուրները որոշելու միջոցառումները.

ծառայության ընդունման կարգը, ինչպես նաև խելամիտ և մատչելի միջոցներ միջազգային հասարակական կազմակերպության պաշտոնատար անձի կամ Ռուսաստանի Դաշնության հանրային պաշտոնը փոխարինող (զբաղեցնող) դրամական միջոցների կամ այլ գույքի ծագման աղբյուրները որոշելու համար. Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկի տնօրենների խորհրդի անդամի պաշտոնը, դաշնային քաղաքացիական ծառայության պաշտոնը, որից նշանակումը և աշխատանքից ազատելը իրականացվում է Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կամ Ռուսաստանի Դաշնության կառավարության կողմից, կամ պաշտոն Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկում, պետական կորպորացիա կամ այլ կազմակերպություն, որը ստեղծվել է Ռուսաստանի Դաշնության կողմից դաշնային օրենքի հիման վրա, որը ներառված է Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կողմից սահմանված պաշտոնների համապատասխան ցանկում, 3-րդ կետում նշված դեպքերում. Դաշնային օրենքի 7.3-րդ հոդվածի:
(պարբերությունը ներդրվել է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 21.06.2014թ. N 577 որոշմամբ, փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 17.09.2016թ. N 933 որոշմամբ)

12. Նույնականացման ծրագիրը սահմանում է կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից հաճախորդների, հաճախորդների ներկայացուցիչների, շահառուների և իրական սեփականատերերի նույնականացման, սույն հոդվածի 8-րդ կետով նախատեսված գործունեությունը իրականացնելու արդյունքում ստացված տեղեկատվության (տեղեկատվության) հաշվառման եղանակներն ու ձևերը. փաստաթուղթը, ինչպես նաև նշված տեղեկատվության թարմացման կարգը:

12 (1). Հաճախորդի ուսուցման ծրագիրը նախատեսում է գործողություններ, որոնք ուղղված են հաճախորդի մասին տեղեկատվության ստացմանը, որը նշված է Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 1-ին կետի 1.1 ենթակետում:

Այնուամենայնիվ, ըստ սահմանման գործարար համբավՀաճախորդի՝ նշված ենթակետով նախատեսված, հասկացվում է որպես նրա գնահատականը՝ հիմնված հանրությանը հասանելի տեղեկատվության վրա:

(12-րդ կետը ներմուծվել է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի թիվ 577 որոշմամբ)

13. Ռիսկերի գնահատման ծրագիրը սահմանում է հաճախորդին ռիսկի աստիճանի (մակարդակի) գնահատման և նշանակման ընթացակարգերը՝ հաշվի առնելով դրա նույնականացման պահանջները.

ա) նախքան հաճախորդին ծառայության ընդունելը.
(«ա» կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 06/21/2014 N 577 որոշմամբ)

բ) հաճախորդների սպասարկման ընթացքում (քանի որ կատարվում են գործառնություններ (գործարքներ).

գ) ներքին հսկողության կանոններով նախատեսված այլ դեպքերում:
(«գ» կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

14. Ռիսկերի գնահատման ծրագիրը նախատեսում է հաճախորդների ռիսկի գնահատում` հիմնվելով հաճախորդի ուսումնառության ծրագրի իրականացման արդյունքում ստացված տեղեկատվության, ինչպես նաև այն գործարքների նշանների, գործունեության տեսակների և պայմանների վրա, որոնք ունեն հաճախորդների կողմից գործարքներ կատարելու ռիսկը: հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման նպատակով՝ հաշվի առնելով փողերի լվացման դեմ պայքարի ֆինանսական գործողությունների խմբի (FATF) առաջարկությունները։
(Փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

15. Ռիսկերի գնահատման ծրագրով նախատեսվում է հաճախորդի գործառնությունների (գործարքների) մոնիտորինգի կարգը և հաճախականությունը` ռիսկի աստիճանը (մակարդակը) գնահատելու և դրա փոփոխության նկատմամբ հետագա վերահսկողությունը:

16. Գործարքների նույնականացման ծրագրում նախատեսվում են նույնականացման ընթացակարգեր.

ա) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի և 7.5-րդ հոդվածի 1-ին կետի համաձայն պարտադիր հսկողության ենթակա գործառնություններ (գործարքներ).
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

բ) դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 2-րդ կետի համաձայն փաստաթղթային գրանցման ենթակա գործառնություններ (գործարքներ)՝ դրանում նշված հիմքերով.

գ) անսովոր գործարքներ (գործարքներ), այդ թվում՝ անսովոր գործարքների նույնականացման և նշանների չափանիշներին համապատասխանող գործարքներ, որոնց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը:

17. Սույն փաստաթղթի 16-րդ կետով նախատեսված գործարքների (գործարքների) նույնականացման (այսուհետ` հսկողության ենթակա գործարքներ) նույնականացման ծրագիրը նախատեսում է հաճախորդների գործարքների (գործարքների) շարունակական մոնիտորինգ:

18. Անսովոր գործարքները բացահայտելու նպատակով գործարքների հայտնաբերման ծրագիրը, որոնց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը, նախատեսում է գործարքների (գործարքների) նկատմամբ մեծ ուշադրություն (մոնիթորինգ): հաճախորդների, որոնք դասակարգվում են որպես բարձր ռիսկային խումբ:

19. Գործարքները (գործարքները) բացահայտելու նպատակով գործարքների հայտնաբերման ծրագիրը, որոնց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից կամ ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը), ներառում է անսովոր գործարքների և դրանց նշանների բացահայտման չափանիշներ:

19 (1). Գործարքի նույնականացման ծրագիրը ներառում է գործարքի անսովոր բնույթը մատնանշող չափանիշների և նշանների ցանկ, որը սահմանվել է Դաշնային ծառայության կողմից: ֆինանսական մոնիտորինգբացահայտել այն գործողությունները, որոնց վերաբերյալ կասկածներ կան, որ դրանք իրականացվում են հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման նպատակով՝ ելնելով կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ և նրանց բնույթից, մասշտաբից և գործունեության հիմնական տեսակներից. հաճախորդներ. Կազմակերպությունը և (կամ) անհատ ձեռներեցն իրավունք ունեն առաջարկներ ներկայացնել գործարքի անսովոր բնույթը մատնանշող չափանիշների և նշանների ցանկը լրացնելու համար: Հաճախորդի գործունեությունը կասկածելի ճանաչելու որոշումը կայացվում է կազմակերպության և (կամ) անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից՝ ֆինանսական և տնտեսական գործունեության վերաբերյալ տեղեկատվության հիման վրա, ֆինանսական դիրքըև հաճախորդի գործարար համբավը, որը բնութագրում է նրա կարգավիճակը, նրա ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի, ինչպես նաև իրական սեփականատիրոջ կարգավիճակը:
(19(1) կետը ներդրվել է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ)

20. Գործարքների նույնականացման ծրագրով նախատեսվում է կազմակերպության աշխատակցին, անհատ ձեռնարկատիրոջը (անհատ ձեռնարկատիրոջ աշխատողին), որը բացահայտել է հսկողության ենթակա գործարքը (գործարքը), հատուկ պաշտոնատար անձին (բացառությամբ դեպքերի). Անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից հատուկ պաշտոնատար անձի գործառույթների անկախ կատարումը), որպեսզի վերջինս որոշում կայացնի գործողության (գործարքի) հետ կապված հետագա գործողությունների մասին՝ համաձայն Դաշնային օրենքի, սույն փաստաթղթի և ներքին վերահսկողության կանոնների:
(20-րդ կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

21. Գործարքների նույնականացման ծրագիրը հաճախորդի անսովոր գործառնության (գործարքի) նշանների հայտնաբերման դեպքում նախատեսում է հաճախորդի այլ գործառնությունների (գործարքների) վերլուծություն, ինչպես նաև կազմակերպությանը, անհատ ձեռնարկատիրոջը հասանելի տեղեկատվություն. հաճախորդը, հաճախորդի ներկայացուցիչը և շահառուն (եթե այդպիսիք կան), իրական սեփականատերը, որպեսզի հաստատեն օրինականացման (լվացման) նպատակով գործողության (գործարքի) կամ մի շարք գործառնությունների (գործարքների) իրականացման կասկածների հիմնավորվածությունը. հանցագործությունից կամ ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտներից։
(Փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 06/21/2014 N 577, 04/10/2015 N 342 որոշումներով)

22. Գործարքների նույնականացման ծրագիրը նախատեսում է հայտնաբերված բոլոր արտասովոր գործարքների (գործարքների) հիմքերի և նպատակների ուսումնասիրություն, ինչպես նաև արդյունքների գրավոր գրանցում:
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

23. Գործարքների նույնականացման ծրագրով նախատեսվում է հայտնաբերված անսովոր գործարքի (գործարքի) ուսումնասիրության համար հետեւյալ լրացուցիչ միջոցների ձեռնարկման կարգը եւ դեպքերը.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

ա) հաճախորդից ստանալ անհրաժեշտ բացատրություններ և (կամ) լրացուցիչ տեղեկությունբացատրելով անսովոր գործառնության (գործարքի) տնտեսական նշանակությունը.

բ) ապահովելով սույն փաստաթղթին համապատասխան մեծ ուշադրություն (մոնիթորինգ) այս հաճախորդի բոլոր գործողությունների (գործարքների) նկատմամբ՝ հաստատում ստանալու համար, որ դրանց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից կամ ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը):

24. Գործարքների նույնականացման ծրագրով նախատեսվում է կազմակերպության ղեկավարի, անհատ ձեռնարկատիրոջ կամ նրանց կողմից լիազորված անձի որոշումը.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

ա) դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի և 7.5-րդ հոդվածի 1-ին կետի համաձայն հաճախորդի գործողությունը (գործարքը) պարտադիր վերահսկողության ենթակա ճանաչվելու մասին.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

բ) բացահայտված անսովոր գործողությունը (գործարքը) որպես կասկածելի գործողություն (գործարք) ճանաչելու մասին, որի իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը.

գ) հաճախորդի անսովոր գործունեությունը (գործարքը) ուսումնասիրելու համար լրացուցիչ միջոցներ ձեռնարկելու անհրաժեշտության մասին.

դ) սույն կետի «ա» և «բ» ենթակետերով նախատեսված գործարքների վերաբերյալ տեղեկատվություն Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը ներկայացնելու մասին:

25. Տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրման ծրագիրը նախատեսում է թղթի վրա և (կամ) տեղեկատվության այլ կրիչների վրա տեղեկատվության (տեղեկատվության) ստացման և ամրագրման կարգը` Դաշնային օրենքը, օրինականացման դեմ պայքարի բնագավառում այլ կարգավորող իրավական ակտերը կիրառելու համար. Հանցագործությունից ստացված եկամուտների լվացում և ահաբեկչության ֆինանսավորում և ներքին վերահսկողության կանոններ։
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

26. Տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրման ծրագիրը նախատեսում է տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրում.

ա) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի և 7.5-րդ հոդվածի 1-ին կետի համաձայն պարտադիր հսկողության ենթակա գործողության (գործարքի) վերաբերյալ.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

բ) գործողության (գործարքի) մասին, որն ունի գործողության (գործարքի) անսովոր բնույթը մատնանշող չափանիշներից և (կամ) առնվազն մեկը.

գ) օպերացիայի (գործարքի) վերաբերյալ, որի առնչությամբ կասկածներ կան, որ այն իրականացվում է հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման նպատակով.

դ) հաճախորդի հետազոտական ծրագրի իրականացման ընթացքում ձեռք բերված գործողության (գործարքի) մասին.

(26-րդ կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ)

27. Տեղեկատվության փաստաթղթավորման ծրագիրը նախատեսում է կազմակերպության աշխատակցի, անհատ ձեռնարկատիրոջ (անհատ ձեռնարկատիրոջ աշխատակից), ով բացահայտել է վերահսկողության ենթակա գործողություն (գործարք), ներքին հաղորդագրություն` փաստաթուղթ, որը պարունակում է հետևյալը. տեղեկատվություն նման գործողության (գործարքի) մասին (այսուհետ՝ ներքին հաղորդագրություն).
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

ա) գործառնությունների (գործարքի) կատեգորիա (ենթակա է պարտադիր հսկողության կամ արտասովոր գործողության), չափանիշներ (նշաններ) կամ այլ հանգամանքներ (պատճառներ), որոնց համար գործողությունը (գործարքը) կարող է դասակարգվել որպես պարտադիր հսկողության ենթակա գործառնություններ կամ անսովոր գործողություններ (գործարքներ). ) ;

գ) տեղեկատվություն առանց իրավաբանական անձի ձևավորման, գործողություն (գործարք) իրականացնող անձի, օտարերկրյա կառույցի.
(«գ» կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

դ) տեղեկություններ գործողության (գործարքի) մասին ներքին հաղորդագրություն կազմած աշխատողի և նրա ստորագրության մասին.

ե) գործողության (գործարքի) վերաբերյալ ներքին հաղորդագրության կազմման ամսաթիվը.

զ) գործառնության (գործարքի) վերաբերյալ ներքին հաշվետվության վերաբերյալ հատուկ պաշտոնատար անձի որոշման և դրա հիմնավորված հիմնավորման վերաբերյալ գրառում (նշան).

է) կազմակերպության ղեկավարի, անհատ ձեռնարկատիրոջ կամ նրանց կողմից լիազորված անձի որոշման վերաբերյալ գրառումը (նշանը), որը կատարվել է ներքին հաղորդագրության հետ կապված սույն փաստաթղթի 24-րդ կետի համաձայն, և դրա հիմնավորված հիմնավորումը.

ը) արձանագրել (նշել) մասին լրացուցիչ միջոցներ(այլ գործողություններ), որոնք կատարվել են հաճախորդի առնչությամբ՝ կապված անսովոր գործողության (գործարքի) կամ դրա նշանների բացահայտման հետ:
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

28. Ներքին հաղորդագրության ձևը, հատուկ փոխանցման կարգը, ժամկետները և եղանակը պաշտոնականկամ պատասխանատու սպա կառուցվածքային միավորորը իրականացնում է հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման), ահաբեկչության ֆինանսավորման և զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորման դեմ պայքարի գործառույթներ, որոշվում են կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից ինքնուրույն և արտացոլվում են փաստաթղթավորման ծրագրում։ տեղեկատվություն։
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342, 17.09.2016թ. N 933, 11.09.2018թ. N 1081 որոշումներով)

28 (1). Գործարքն ավարտելու հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքում կարգավորող ծրագիրը ներառում է.

ա) նման մերժման հիմքերի ցանկը, որը ստեղծվել է կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից՝ հաշվի առնելով Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 11-րդ կետի պահանջները.

բ) գործարք կատարելու հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու մասին որոշման ընդունման կարգը, ինչպես նաև գործարքի կատարումից հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքերի վերաբերյալ տեղեկատվության փաստաթղթավորումը.

գ) գործառնությունն ավարտելու հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքում հաճախորդի նկատմամբ հետագա գործողությունների կարգը.

դ) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը գործարքը կատարելու հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքերի վերաբերյալ տեղեկատվություն ներկայացնելու կարգը:

(28(1) կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

29. Կասեցման ծրագիրը ներառում է.

ա) կանխիկ կամ գույքային այլ անձանց հետ գործարքի մասնակիցների միջև նույնականացման կարգը կամ իրավաբանական անձինքդաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 10-րդ կետի 2-րդ կետում նշված, կամ դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի 2.4-րդ կետի 3-րդ ենթակետին համապատասխան կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող ֆիզիկական անձինք, կամ առաջին կետում նշված ֆիզիկական կամ իրավաբանական անձինք. դաշնային օրենքի 7.5-րդ հոդվածի 8-րդ կետի.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

բ) ֆոնդերի կամ այլ գույքի հետ գործարքների կասեցմանն ուղղված գործողությունների կարգը՝ համաձայն Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 10-րդ կետի և 7.5-րդ հոդվածի 8-րդ կետի.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

գ) Դաշնային օրենքի 8-րդ հոդվածի չորրորդ մասի հիման վրա դատարանի որոշման դեպքում միջոցների կամ այլ գույքի հետ գործարքի կասեցման հետ կապված գործողությունների կարգը.

դ) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը կանխիկ կամ այլ գույքի հետ կասեցված գործարքների վերաբերյալ տեղեկատվություն ներկայացնելու կարգը.

ե) Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 10-րդ կետի հինգերորդ կետով և 7.5-րդ հոդվածի 8-րդ կետի 3-րդ կետով սահմանված պահանջների կատարման կարգը, որը վերաբերում է կանխիկ դրամով գործարքի իրականացմանը կամ գործարքի հետագա կասեցմանը. կամ այլ գույք՝ Դաշնային օրենքի 8-րդ հոդվածի երրորդ մասի հիման վրա հրապարակված Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայության որոշումը ստանալու դեպքում.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

զ) նշված գործարքի կասեցման պատճառով հաճախորդին իր տրամադրության տակ գտնվող միջոցներով կամ այլ գույքով գործարք կատարելու անհնարինության մասին տեղեկացնելու կարգը.

(29-րդ կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

29 (1). Ֆոնդերի կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների կիրառման կարգը կարգավորող ծրագրով նախատեսվում է.

ա) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությունից տեղեկատվություն ստանալու կարգը Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի համաձայն ընդգրկված կազմակերպությունների և անհատների ցանկում, որոնց վերաբերյալ տեղեկություններ կան ծայրահեղական գործունեության կամ ահաբեկչության մեջ նրանց ներգրավվածության մասին կամ. որի առնչությամբ, Դաշնային օրենքի 7.4-րդ հոդվածի համաձայն, ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի գործառույթ իրականացնող միջգերատեսչական համակարգող մարմինը որոշում է կայացրել սառեցնել (արգելափակել) միջոցները կամ այլ գույքը.

ա(1) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությունից տեղեկատվություն ստանալու կարգը Դաշնային օրենքի 7.5-րդ հոդվածի համաձայն ընդգրկված կազմակերպությունների և անհատների ցանկում, որոնց վերաբերյալ տեղեկություններ կան տարածմանը նրանց մասնակցության մասին. զանգվածային ոչնչացման զենքեր;
(ա(1) կետը ներդրվել է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

բ) դրամական միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների կիրառման վերաբերյալ որոշում կայացնելու կարգը.

գ) միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների նկատմամբ կամ պետք է կիրառվեն իրենց հաճախորդների միջև կազմակերպությունների և անհատների ներկայությունը կամ բացակայությունը ստուգելու համար միջոցառումների իրականացման կարգը և հաճախականությունը.

դ) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը տեղեկացնել միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների և նրանց հաճախորդների շրջանում կազմակերպությունների և անհատների առկայության կամ բացակայության ստուգումների արդյունքների մասին, որոնց վերաբերյալ միջոցների սառեցման (արգելափակման) միջոցները նախատեսված են. կիրառվել է կամ պետք է կիրառվի կամ այլ գույք.

ե) կազմակերպությունների հետ փոխգործակցության կարգը և անհատներորոնց նկատմամբ կիրառվել են կամ պետք է կիրառվեն միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցներ, ներառյալ դրամական միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների մասին նրանց տեղեկացնելու կարգը.

զ) Դաշնային օրենքի 7.4-րդ հոդվածի 4-րդ կետով սահմանված պահանջների կատարման կարգը, երբ համապատասխան որոշում է կայացվում միջգերատեսչական համակարգող մարմնի կողմից, որն իրականացնում է ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի գործառույթներ.

է) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի 2.4-րդ կետի 2-րդ և 3-րդ կետերի պահանջների կատարմանն ուղղված որոշման ընդունման կարգը.

ը) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի 2.5-րդ կետի 2-րդ կետի, 4-րդ կետի չորրորդ կետի և 7.5-րդ հոդվածի 7-րդ կետի 2-րդ կետի պահանջների կատարմանն ուղղված որոշման կայացման կարգը.
(«ը» կետը ներդրվել է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

(29(1) կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

30. Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի, ահաբեկչության ֆինանսավորման և զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորման ոլորտում կադրերի պատրաստման և կրթության ծրագիրը մշակվում է ՀՀ օրենսդրությանը համապատասխան: Ռուսաստանի Դաշնություն.
(փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342, 11.09.2018թ. N 1081)

31. Ներքին վերահսկողության կատարման ստուգման ծրագիրը ապահովում է, որ կազմակերպությունը (կազմակերպության աշխատակիցները) և անհատ ձեռներեցը (անհատ ձեռնարկատիրոջ աշխատակիցները) համապատասխանեն ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարելու Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությանը: հանցագործությունը և ահաբեկչության ֆինանսավորումը, ներքին վերահսկողության կանոնները և կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ այլ կազմակերպա-վարչական փաստաթղթերը, որոնք ընդունվել են ներքին վերահսկողության կազմակերպման և իրականացման նպատակով:
(31-րդ կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ)

32. Ներքին վերահսկողության կատարման ստուգման ծրագրով նախատեսվում է.

ա) կանոնավոր կերպով, բայց առնվազն վեց ամիսը մեկ անգամ, կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ ներքին վերահսկողության կանոններին, Դաշնային օրենքի և այլ կարգավորող իրավական ակտերի պահանջներին համապատասխանության ներքին աուդիտի իրականացում.
(«ա» կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

բ) կազմակերպության ղեկավարին, անհատ ձեռներեցին ներկայացնել գրավոր հաշվետվությունների ստուգումների արդյունքների հիման վրա, որոնք պարունակում են տեղեկատվություն Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության բոլոր հայտնաբերված խախտումների վերաբերյալ հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարելու և ահաբեկչության ֆինանսավորման մասին. , ներքին հսկողության կանոնները և կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ այլ կազմակերպչական և վարչական փաստաթղթերը, որոնք ընդունվել են ներքին վերահսկողության կազմակերպման և իրականացման նպատակով.
(«բ» կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 04/10/2015 N 342 որոշմամբ)

գ) ստուգումների արդյունքում հայտնաբերված խախտումների վերացմանն ուղղված միջոցառումների ձեռնարկումը.

33. Տեղեկատվության պահպանման ծրագիրը ապահովում է պահպանում հաճախորդի հետ հարաբերությունների դադարեցման օրվանից առնվազն 5 տարի.

ա) հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի, շահառուի և իրական սեփականատիրոջ մասին տեղեկություններ պարունակող փաստաթղթեր, որոնք ստացվել են դաշնային օրենքի, դրա իրականացման նպատակով ընդունված Ռուսաստանի Դաշնության այլ կարգավորող իրավական ակտերի, ինչպես նաև ներքին վերահսկողության հիման վրա. կանոններ;
(Փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 06/21/2014 N 577, 04/10/2015 N 342 որոշումներով)

բ) գործառնություններին (գործարքներին) վերաբերող փաստաթղթեր, որոնց մասին տեղեկատվությունը ներկայացվել է Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը, և հաշվետվություններ այդպիսի գործառնությունների (գործարքների) վերաբերյալ.

գ) Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի և սույն փաստաթղթի համաձայն փաստաթղթային գրանցման ենթակա գործարքների հետ կապված փաստաթղթեր.

դ) փաստաթղթեր այն գործարքների վերաբերյալ, որոնց համար կազմվել են ներքին հաղորդագրություններ.

ե) ներքին հաղորդագրություններ.

զ) հայտնաբերված արտասովոր գործառնությունների (գործարքների) հիմքերի և նպատակների ուսումնասիրության արդյունքները.

է) հաճախորդի գործունեությանը վերաբերող փաստաթղթեր (կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից որոշված չափով), ներառյալ. գործարար նամակագրությունև այլ փաստաթղթեր՝ կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ հայեցողությամբ.
(«է» պարբերություն, որը փոփոխվել է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 10.04.2015թ. N 342 որոշմամբ)

ը) ներքին վերահսկողության կանոնների կիրառման արդյունքում ձեռք բերված այլ փաստաթղթեր.

34. Տեղեկատվության պահպանման ծրագիրը նախատեսում է տեղեկատվության և փաստաթղթերի պահպանում այնպես, որ դրանք ժամանակին հասանելի լինեն Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը, ինչպես նաև այլ մարմիններին: պետական իշխանությունՌուսաստանի Դաշնության օրենսդրությամբ սահմանված դեպքերում իրենց իրավասությանը համապատասխան և հաշվի առնելով քրեական, քաղաքացիական և արբիտրաժային դատավարություններում որպես ապացույց օգտագործելու հնարավորությունը:

35. Ներքին հսկողության կանոնները նախատեսում են ներքին հսկողության կանոնների կիրառման արդյունքում ստացված տեղեկատվության, ինչպես նաև կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից այդ կանոնների կիրառման ընթացքում ձեռնարկվող միջոցառումների գաղտնիության ապահովումը` ՀՀ օրենսդրությանը համապատասխան: Ռուսաստանի Դաշնություն.
(35-րդ կետը փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ)

ԽՍՀՄ ՆԱԽԱՐԱՐՆԵՐԻ ԽՈՐՀՈՒՐԴ

ԲԱՆԱՁԵՎ

ԷԼԵԿՏՐԱԿԱՆՈՒԹՅԱՆ ՊԱՇՏՊԱՆՈՒԹՅԱՆ ԿԱՆՈՆՆԵՐԻ ՀԱՍՏԱՏՄԱՆ ՄԱՍԻՆ

ՄԻՆՉԵՎ 1000 ՎՈԼՏ ԼԱՐՄԱՆՑ ՑԱՆՑԵՐ

ԽՍՀՄ Նախարարների խորհուրդը որոշում է.

1. Հաստատել կից Պահպանության կանոնները էլեկտրական ցանցերլարումը մինչև 1000 վոլտ:

ԽՍՀՄ էներգետիկայի և էլեկտրաֆիկացման նախարարությունը և Միութենական հանրապետությունների Նախարարների խորհուրդները պետք է կազմակերպեն բնակչության լայն ծանոթացում նշված կանոններին և ապահովեն վերահսկողություն դրանց կատարման նկատմամբ:

2. ԽՍՀՄ Մինիստրների խորհրդի Հրատարակչության, տպագրության և գրքի առևտրի պետական կոմիտեն և ԽՍՀՄ Մինիստրների խորհրդի կինեմատոգրաֆիայի պետական կոմիտեն ապահովել ԽՍՀՄ էներգետիկայի և էլեկտրաֆիկացման նախարարության հրամանով. համապատասխանաբար՝ պաստառների հրապարակում, խնդիրների վերաբերյալ ֆիլմերի և կինոամսագրերի թողարկում էլեկտրական ցանցերի պաշտպանության կանոնների պահանջներին համապատասխանությունըլարումը մինչև 1000 վոլտ:

3. Հանձնարարել Միութենական հանրապետությունների Նախարարների խորհուրդներին՝ քննարկել մինչև 1000 վոլտ լարման էլեկտրական ցանցերի պահպանության կանոնների պահանջների խախտման համար վարչական պատասխանատվության հարցը և համապատասխան առաջարկություններ ներկայացնել Գերագույն խորհուրդների նախագահություններին։ միութենական հանրապետությունները։

Խորհրդի նախագահ

ԽՍՀՄ նախարարներ

Ա.ԿՈՍԻԳԻՆ

Մենեջեր

ԽՍՀՄ Մինիստրների խորհուրդ

Մ.ՍՄԻՐՏՅՈՒԿՈՎ

Հաստատված է

Հրամանագիր

ԽՍՀՄ Մինիստրների խորհուրդ

ՄԻՆՉԵՎ 1000 ՎՈԼՏ ԼԱՐՄԱՆՈՎ ԷԼԵԿՏՐԱԿԱՆ ՑԱՆՑԵՐԻ ՊԱՇՏՊԱՆՈՒԹՅՈՒՆ.

1. Սույն Կանոնները ներդրվում են մինչև 1000 վոլտ լարման էլեկտրական ցանցերի անվտանգությունն ապահովելու և վթարները կանխելու նպատակով։ Կանոնները պարտադիր են օդային, ստորգետնյա և ստորջրյա էլեկտրահաղորդման գծերի, մուտքային և բաշխիչ սարքերի նախագծման, կառուցման և շահագործման համար:

2. Մինչեւ 1000 վոլտ լարման էլեկտրական ցանցերի պաշտպանության համար տեղադրվում են.

ա) անվտանգության գոտիներ.

Էլեկտրահաղորդման օդային գծերի երկայնքով (բացառությամբ շենքերի մուտքերի ճյուղերի) զուգահեռ ուղիղ գծերով սահմանափակված հողամասի տեսքով՝ երկրագնդի մակերևույթի ծայրահեղ լարերի ելուստներից (եթե դրանց դիրքը շեղված չէ) յուրաքանչյուր կողմից 2 մետրով;

ստորգետնյա մալուխային էլեկտրահաղորդման գծերի երկայնքով՝ հողամասի տեսքով, որը սահմանափակված է զուգահեռ ուղիղ գծերով, որոնք բաժանված են ծայրամասային մալուխներից յուրաքանչյուր կողմից 1 մետրով, իսկ երբ քաղաքներում մալուխային գծերն անցնում են մայթերի տակով՝ 0,6 մետրով դեպի շենքեր և շինություններ և 1: մետր ճանապարհի եզրին;

սուզանավային մալուխային էլեկտրահաղորդման գծերի երկայնքով՝ ջրային տարածքի մի հատվածի տեսքով՝ ջրի մակերևույթից մինչև ներքև, որը փակված է ծայրահեղ մալուխներից յուրաքանչյուր կողմից 100 մետր հեռավորության վրա գտնվող ուղղահայաց հարթությունների միջև.

բ) մինչև 1000 վոլտ լարման էլեկտրահաղորդման գծերի և մոտակա շենքերի ու շինությունների, ինչպես նաև ծառերի և այլ բազմամյա տնկարկների միջև նվազագույն թույլատրելի հեռավորությունները՝ որոշված ԽՍՀՄ էներգետիկայի և էլեկտրաֆիկացման նախարարության կողմից հաստատված էլեկտրատեղակայման կանոններով.

3. Եթե անտառներով անցնում են մինչև 1000 վոլտ լարման էլեկտրահաղորդման գծեր, լարերին մոտ աճող ծառերի էտումն իրականացվում է էլեկտրահաղորդման գծերը շահագործող կազմակերպության կողմից։ Երբ էլեկտրահաղորդման գծերն անցնում են այգիներով, այգիներով և այլ բազմամյա տնկարկներով, ծառերի էտումն իրականացվում է էլեկտրահաղորդման գծերը շահագործող կազմակերպության կողմից, իսկ կողմերի փոխադարձ համաձայնությամբ՝ այդ տնկարկների համար պատասխանատու կազմակերպության կամ այգիների անհատ սեփականատերերի կողմից: և այլ բազմամյա տնկարկներ` կազմակերպության կողմից սահմանված կարգով, գործող էլեկտրահաղորդման գիծը:

4. Մինչև 1000 վոլտ լարման էլեկտրահաղորդման գծերի անվտանգության գոտիներում, առանց այդ գծերը շահագործող կազմակերպության գրավոր համաձայնության, արգելվում է.

ա) իրականացնել շինարարական, հավաքման, պայթեցման և ոռոգման աշխատանքներ, տնկել և հատել ծառեր, կազմակերպել մարզահրապարակներ և խաղահրապարակներ, պահել անասնակեր, պարարտանյութեր, վառելիք և այլ նյութեր.

բ) կազմակերպել նավերի, բեռնատարների և լողացող ամբարձիչների կայանման նավամատույցներ, արտադրել բեռնում և բեռնաթափում, ցամաքեցնել և փորել, գցել խարիսխները, անցնել խարիսխներով և տրալերով, հատկացնել ձկնորսական տարածքներ, որսալ ձուկ, ինչպես նաև ջրային կենդանիներ և բույսեր հատակի ձկնորսական հանդերձանքով, կազմակերպել ջրելու վայրեր, պառակտել և հավաքել սառույցը (ստորջրյա մալուխի պաշտպանական գոտիներում էլեկտրահաղորդման գծեր);

գ) 4,5 մետրից ավելի ճանապարհի մակերևույթից բեռով կամ առանց բեռի ընդհանուր բարձրություն ունեցող տրանսպորտային միջոցների և մեխանիզմների անցումներ, ինչպես նաև ավտոմոբիլային և ձիաքարշ մեքենաների, տրանսպորտային միջոցների և մեխանիզմների կայանատեղիներ (օդային էլեկտրահաղորդման գծերի անվտանգության գոտիներում. );

դ) 0,3 մետրից ավելի խորության վրա կատարել հողային աշխատանքներ և հողի հարթեցում բուլդոզերների, էքսկավատորների և այլ միջոցներով. հողային մեքենաներ(մալուխային էլեկտրահաղորդման գծերի անվտանգության գոտիներում):

Փորձարարական գյուղատնտեսական կայանների, սորտերի փորձարկման հողամասերի, կոլտնտեսությունների, սովխոզների և այլ գյուղատնտեսական ձեռնարկությունների և կազմակերպությունների, ինչպես նաև Սելխոզտեխնիկայի արտադրական օբյեկտների տարածքով անցնող մինչև 1000 վոլտ լարման էլեկտրահաղորդման գծերի անվտանգության գոտիները. տարածաշրջանային ասոցիացիաները կարող են օգտագործվել ձեռնարկության կամ կազմակերպության կողմից, որին պատկանում են այդ կայանները, հատվածները և օբյեկտները՝ առանց էլեկտրահաղորդման գծերը շահագործող կազմակերպության համաձայնության, սակայն այդ գծերի անվտանգության պարտադիր պահպանմամբ ևանվտանգության միջոցառումներին համապատասխանելը.

5. Արգելվում է կատարել ցանկացած տեսակի գործողություն, որը կարող է խաթարել էլեկտրական ցանցերի բնականոն աշխատանքը կամ հանգեցնել դրանց վնասմանը, և մասնավորապես.

ա) նետել լարերը, ամրացնել և կապել օտար առարկաները հենարաններին և լարերին, բարձրանալ հենարանների վրա, փակել դրանց մոտեցումները և շենքերի տանիքներից ձյունը թափել լարերի վրա.

բ) թափել ծանր կշիռները (ավելի քան 5 տոննա), թափել թթուների, ալկալիների և աղերի լուծույթները, կազմակերպել բոլոր տեսակի աղբավայրերը մալուխային էլեկտրահաղորդման գծերի երթուղու երկայնքով.

գ) բացել էլեկտրական ցանցերի կառույցների տարածքները, միացումներ և անցումներ կատարել էլեկտրական ցանցերում, հրդեհել մուտքային և բաշխիչ սարքերի, օդային էլեկտրահաղորդման գծերի և մալուխային էլեկտրահաղորդման գծերի անվտանգության գոտիներում.

դ) իրականացնել շենքերի, կամուրջների, թունելների, երկաթուղիների և մայրուղիների և այլ շինությունների քանդում կամ վերակառուցում այն վայրերում, որտեղ անցնում են վերգետնյա և մալուխային էլեկտրահաղորդման գծեր կամ տեղադրված են մուտքային և բաշխիչ սարքեր՝ առանց կառուցապատողների համաձայնությամբ այդ գծերի և սարքերի նախնական հեռացման. ցանցի էլեկտրաէներգիա շահագործող կազմակերպություններ.

6. Մինչև 1000 վոլտ լարման էլեկտրահաղորդման գծերի անվտանգության գոտիների հողատարածքը ենթակա չէ հողօգտագործողներից դուրսբերման, սակայն օգտագործվում է նրանց կողմից սույն կանոնների պահանջներին պարտադիր պահպանմամբ:

Ձեռնարկությունները, կազմակերպությունները, հիմնարկները և անհատ քաղաքացիները հողատարածքներ, որոնց երկայնքով անցնում են մինչև 1000 վոլտ լարման գծերը, պարտավոր են ձեռնարկել բոլոր միջոցները, որոնք կարող են օգնել ապահովելու այդ գծերի անվտանգությունը։

7. Եթե մինչև 1000 վոլտ լարման օդային էլեկտրահաղորդման գծերի և տարբեր կազմակերպություններին պատկանող այլ նշանակության գծերի լարերը կասեցված են ընդհանուր հենարանների վրա, ապա գիծը վերանորոգող կազմակերպություններից յուրաքանչյուրը կարող է վնասել մեկ այլ կազմակերպության կամ պահանջել առկայություն. նրա ներկայացուցիչը պետք է նախապես տեղեկացնի համապատասխան կազմակերպությանը։

8. Ձեռնարկությունները և կազմակերպությունները, որոնք կատարում են ցանկացած աշխատանք (պայթուցիկ, շինարարական և այլ), որը կարող է վնասել մինչև 1000 վոլտ լարման էլեկտրական ցանցերին, պարտավոր են իրենց վարքագիծը համաձայնեցնել էլեկտրական ցանցեր շահագործող կազմակերպության հետ աշխատանքը սկսելուց ոչ ուշ, քան 3 օր առաջ։ , և քայլեր ձեռնարկեք այս ցանցերը պաշտպանելու համար:

Մինչև 1000 վոլտ լարման էլեկտրահաղորդման գծերի անվտանգության գոտիներում այդ աշխատանքների կատարման պայմանները, որոնք անհրաժեշտ են այդ գծերի անվտանգությունն ապահովելու համար, սահմանում է ԽՍՀՄ էներգետիկայի և էլեկտրաֆիկացման նախարարությունը (մասամբ. շինարարական աշխատանքներ- ԽՍՀՄ Պետական շինարարական կոմիտեի հետ համաձայնությամբ):

9. Օդային էլեկտրահաղորդման գծերի մոտ տարբեր տեսակի մեխանիզմների կիրառմամբ աշխատանք կատարելը թույլատրվում է միայն այն դեպքում, եթե օդային հեռավորությունը մեխանիզմից կամ դրա բարձրացնող կամ քաշվող մասից, ինչպես նաև դրանց ցանկացած դիրքում բարձրացվող բեռից (ներառյալ առավելագույն վերելքը կամ մեկնում) դեպի մոտակա հոսանքի լարը, կլինի առնվազն 1,5 մետր:

Մալուխից մինչև պեղումների վայր հեռավորությունը յուրաքանչյուր առանձին դեպքում որոշվում է մալուխային էլեկտրահաղորդման գիծը շահագործող կազմակերպության կողմից:

Եթե անհնար է կատարել աշխատանքի անվտանգությունն ապահովող պայմանները, ապա լարումը պետք է հեռացվի էլեկտրական ցանցի հատվածից։

10. Հողային աշխատանքներ կատարող ձեռնարկությունները և կազմակերպությունները, հայտնաբերելով այդ աշխատանքների կատարման տեխնիկական փաստաթղթերում չնշված մալուխ, պարտավոր են անհապաղ դադարեցնել աշխատանքը, միջոցներ ձեռնարկել մալուխի անվտանգությունն ապահովելու համար և այդ մասին տեղեկացնել էլեկտրական ցանցեր շահագործող կազմակերպությանը: .

11. Մինչև 1000 վոլտ լարման էլեկտրական ցանցեր շահագործող կազմակերպությունների տեխնիկական անձնակազմին տրվում է էլեկտրական ցանցեր անարգել մուտքի իրավունք՝ դրանց վերանորոգման և սպասարկման համար: Եթե էլեկտրական ցանցերը տեղակայված են արգելված գոտիների և հատուկ նշանակության օբյեկտների տարածքում, ապա համապատասխան կազմակերպությունները պարտավոր են այդ ցանցերը սպասարկող աշխատակիցներին օրվա ցանկացած ժամի ստուգման և վերանորոգման աշխատանքների անցագրեր տրամադրել:

12. Մինչև 1000 վոլտ լարման էլեկտրահաղորդման գծեր շահագործող կազմակերպություններին թույլատրվում է այդ գծերի վերանորոգման համար անհրաժեշտ անվտանգության գոտիներում իրականացնել հողային աշխատանքներ:

Նշվածն աշխատում է ավտոմոբիլային իրավունքով և երկաթուղիներկատարվում են ճանապարհների համար պատասխանատու իշխանությունների հետ համաձայնեցմամբ։

Մինչև 1000 վոլտ լարման էլեկտրահաղորդման գծերի վթարները վերացնելու համար թույլատրվում է հատել առանձին ծառեր այդ գծերի երթուղու հարակից անտառային տարածքներում, որին հաջորդում է հատման տոմսերի (պատվերների) տրամադրումը սահմանված կարգով և հատումների տեղամասերի մաքրում անտառահատումների մնացորդներից:

13. Գյուղատնտեսական հողատարածքով անցնող մինչև 1000 վոլտ լարման էլեկտրահաղորդման գծերի վերանորոգման և վերակառուցման պլանային աշխատանքները կատարվում են հողօգտագործողների հետ համաձայնությամբ և, որպես կանոն, այն ժամանակահատվածում, երբ այդ հողերը զբաղեցված չեն գյուղատնտեսական մշակաբույսերով: կամ երբ հնարավոր է ապահովել այդ մշակաբույսերի անվտանգությունը։

Վթարների վերացման և էլեկտրահաղորդման գծերի գործառնական սպասարկման աշխատանքները կարող են իրականացվել ցանկացած պահի։

Նշված աշխատանքը կատարելուց հետո էլեկտրահաղորդման գծեր շահագործող կազմակերպությունները պետք է հողը բերեն համապատասխան օգտագործման համար հարմար վիճակի նախատեսված նպատակը, ինչպես նաև փոխհատուցել հողօգտագործողներին աշխատանքի ընթացքում պատճառված վնասները։ Կորուստների որոշման կարգը սահմանում է նախարարությունը ԳյուղատնտեսությունԽՍՀՄ ԽՍՀՄ էներգետիկայի և էլեկտրաֆիկացման նախարարության հետ համատեղ և շահագրգիռ այլ նախարարությունների և գերատեսչությունների հետ համաձայնությամբ։

14. Ճանապարհների մակերևույթի խախտում առաջացնող մալուխային էլեկտրահաղորդման գծերի վերանորոգման և վերակառուցման պլանային աշխատանքները կարող են իրականացվել միայն դրանց իրականացման պայմանների վերաբերյալ նախնական համաձայնեցումից հետո ճանապարհների, ինչպես նաև քաղաքների և այլ քաղաքների ներսում: բնակավայրեր- Ժողովրդական դեպուտատների սովետների գործադիր կոմիտեների հետ։ Աշխատանքի պայմանները պետք է համաձայնեցվեն 3 օրվա ընթացքում։

Անհետաձգելի դեպքերում թույլատրվում է ճանապարհների մակերևույթների խախտում առաջացնող մալուխային էլեկտրահաղորդման գծերի վերանորոգման աշխատանքներ կատարել՝ առանց նախնական համաձայնության, բայց ճանապարհների համար պատասխանատու իշխանությունների կամ Սովետների գործադիր կոմիտեների միաժամանակ ծանուցմամբ։ Աշխատավոր մարդկանց ժողովրդական պատգամավորներ.

Այս տեսակի աշխատանքներ կատարող կազմակերպությունները պետք է կազմակերպեն աշխատանքային տեղամասերի շրջանցում տրանսպորտային միջոցների և հետիոտների համար նախազգուշական նշանների տեղադրմամբ և աշխատանքն ավարտելուց հետո հարթեցնեն գետինը և վերականգնեն ճանապարհների մակերեսները:

15. Արդյունաբերական ձեռնարկությունների տարածքում, երկաթուղիների և ճանապարհների հետ խաչմերուկներում, երկաթուղիների երթևեկության իրավունքով և օդանավակայանների մոտեցման վայրերում մինչև 1000 վոլտ լարման էլեկտրահաղորդման գծերի շահագործման կարգը պետք է համաձայնեցվի էներգիա շահագործող կազմակերպությունների կողմից: գծեր համապատասխան ձեռնարկությունների և կազմակերպությունների հետ:

Վրա մայրուղիներ I - IV կարգեր՝ 4,5 մետրից ավելի բեռով կամ առանց բեռի ընդհանուր բարձրություն ունեցող մեքենաների և մեխանիզմների շարժմամբ, ճանապարհի մակերևույթից ավելի քան 4,5 մետր, վերգետնյա էլեկտրահաղորդման գծերով ճանապարհների խաչմերուկում, այս գծերի երկու կողմերում, ազդանշանային նշաններ. պետք է տեղադրվեն շարժվող տրանսպորտային միջոցների թույլատրելի բարձրությունը: Ազդանշանային նշանները տեղադրում է ճանապարհի պատասխանատու կազմակերպությունը՝ էլեկտրահաղորդման գծերը շահագործող կազմակերպության հետ համաձայնությամբ։

Այն վայրերը, որտեղ էլեկտրահաղորդման գծերը հատվում են նավարկելի և նավարկելի գետերի հետ, պետք է ափերին նշվեն ազդանշանային նշաններով՝ համաձայն ներքին ջրային տրանսպորտի կանոնադրության: Ազդանշանային նշանները տեղադրվում են էլեկտրահաղորդման գծերը շահագործող կազմակերպության կողմից՝ համաձայնեցնելով ջրատարի ավազանային վարչակազմերի հետ և վերջիններիս կողմից ընդգրկվում են նավիգացիոն պայմանների և փորձնական գծապատկերների ցանկում:

16. Այն դեպքերում, երբ տարածքում կամ մոտ շինհրապարակներՆախագծվող շենքերից և շինություններից կան մինչև 1000 վոլտ լարման էլեկտրական ցանցեր, այդ օբյեկտների կառուցման նախագծերում և նախահաշիվներում, համաձայնեցնելով էլեկտրական ցանցերը շահագործող կազմակերպությունների հետ, պետք է միջոցներ ձեռնարկվեն ապահովելու համար. այս ցանցերի անվտանգությունը:

17. Էլեկտրական ցանցերի վերակազմակերպման կամ դրանք մեխանիկական վնասվածքներից պաշտպանող աշխատանքներ կատարող կազմակերպությունները պարտավոր են էլեկտրական ցանցեր շահագործող կազմակերպության հետ համաձայնեցնելով իրենց նյութերի և միջոցների հաշվին կատարել ցանցերի վերակառուցման կամ պաշտպանության աշխատանքներ:

18. Մալուխը խարիսխով, ձկնորսական հանդերձանքով կամ այլ կերպ բարձրացնելու դեպքում նավերի կապիտանները պարտավոր են միջոցներ ձեռնարկել մալուխը ազատելու համար և այդ մասին անմիջապես հայտնել մոտակա նավահանգիստ՝ նշելով տեղանքի կոորդինատները և մալուխը բարձրացնելու ժամանակը. Նավահանգիստը, որը ստացել է այս հաշվետվությունը, պարտավոր է դեպքի մասին տեղեկացնել ամենամոտ էներգիայի մատակարարումձեռնարկություն։

Օդային էլեկտրահաղորդման գծի կոտրված, գետնին ընկած կամ ընկած հաղորդալարի, ինչպես նաև սյուների ընկնելու կամ կոտրված լարերի վտանգի վտանգ հայտնաբերած քաղաքացիները պարտավոր են անհապաղ տեղեկացնել մոտակա էներգիայի մատակարարումբիզնես կամ տեղական իշխանություն.

19. Թափառող հոսանքների աղբյուր հանդիսացող գործող և կառուցվող կառույցների պատասխանատու ձեռնարկությունները և կազմակերպությունները պետք է միջոցներ ձեռնարկեն սահմանափակելու էլեկտրական հոսանքի արտահոսքը հող: Կառուցվող և շահագործվող մալուխային էլեկտրահաղորդման գծերի համար պատասխանատու կազմակերպությունները պետք է միջոցներ ձեռնարկեն այդ գծերը թափառող հոսանքներից պաշտպանելու համար:

20. Էլեկտրական ցանցեր շահագործող կազմակերպություններն իրավունք ունեն դադարեցնել այլ կազմակերպությունների կողմից սույն Կանոնների խախտմամբ իրականացվող էլեկտրահաղորդման գծերի պահպանվող գոտում աշխատանքները:

21. Աշխատավոր ժողովրդական պատգամավորների սովետների գործադիր կոմիտեները, ինչպես նաև միլիցիայի մարմիններն իրենց լիազորությունների սահմաններում պարտավոր են օժանդակել մինչև 1000 վոլտ լարման էլեկտրական ցանցեր շահագործող կազմակերպություններին` այդ ցանցերին և ապահովելով, որ բոլոր ձեռնարկությունները, կազմակերպությունները, հիմնարկները և քաղաքացիները համապատասխանեն սույն Կանոնների պահանջներին:

22. Բնական աղետների (սառույց, ջրհեղեղ, սառցադաշտ, փոթորիկ, անտառային հրդեհ և այլն) հետևանքով առաջացած էլեկտրական ցանցերի ոչնչացման դեպքում Աշխատավոր ժողովրդական պատգամավորների սովետների գործկոմները իրենց լիազորությունների սահմաններում պարտավոր են ներգրավել քաղաքացիների և. տրանսպորտային միջոցներն աշխատում են վերացնելու այդ ցանցերի ոչնչացումը: Վերականգնման աշխատանքների համար վճարումը կատարվում է էլեկտրական ցանցեր շահագործող կազմակերպությունների կողմից։

23. Սույն կանոնների պահանջները չկատարելու, ինչպես նաև մինչև 1000 վոլտ լարման էլեկտրական ցանցերի բնականոն աշխատանքը խախտող պաշտոնատար անձինք և քաղաքացիները ենթարկվում են պատասխանատվության սահմանված կարգով:

1. Հաստատել կանխիկ կամ այլ գույքով (բացառությամբ վարկային կազմակերպությունների) գործարքներ իրականացնող կազմակերպությունների կողմից մշակված ներքին վերահսկողության կանոններին կից պահանջները:

3. Անվավեր ճանաչել.

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2005 թվականի հոկտեմբերի 24-ի N 638 որոշմամբ հաստատված հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելու մասին փոփոխությունների 4-րդ կետը. Ռուսաստանի Դաշնության հավաքագրված օրենսդրություն, 2005 թ., N 44, հոդված 4562);

նախագահող
Ռուսաստանի Դաշնության կառավարություն
Դ.Մեդվեդև

Նշում. Ed: Բանաձևի տեքստը հրապարակվել է «Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության ժողովածուում», 07/09/2012, N 28, հոդ. 3901 թ.

Կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող կազմակերպությունների կողմից մշակված ներքին վերահսկողության կանոններին ներկայացվող պահանջները (բացառությամբ վարկային հաստատությունների)

1. Սույն փաստաթուղթը սահմանում է կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող կազմակերպությունների (բացառությամբ վարկային կազմակերպությունների, այդ թվում՝ արժեթղթերի շուկայում պրոֆեսիոնալ մասնակիցներ) ներքին հսկողության կանոնների մշակման պահանջները (այսուհետ՝ կազմակերպություն, ներքին հսկողության կանոններ, համապատասխանաբար) հանցավորությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելու նպատակով։

2. Ներքին հսկողության կանոնները մշակվում են Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությանը համապատասխան:

3. Ներքին հսկողության կանոնները փաստաթուղթ են, որը.

Ա) կարգավորում է կազմակերպչական շրջանակը այն աշխատանքների համար, որոնք ուղղված են կազմակերպությունում հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը.
բ) սահմանում է ներքին վերահսկողություն իրականացնելու նպատակով պաշտոնատար անձանց և աշխատողների գործողությունների պարտականությունները և կարգը.
գ) սահմանում է ներքին վերահսկողության իրականացման նպատակով պարտավորությունների կատարման ժամկետները, ինչպես նաև դրանց կատարման համար պատասխանատու անձինք.

4. Ներքին հսկողության կանոնները ներառում են ներքին վերահսկողության հետևյալ ծրագրերը.

Ա) ծրագիր, որը սահմանում է ներքին վերահսկողության իրականացման կազմակերպչական հիմքերը (այսուհետ` ներքին վերահսկողության կազմակերպման ծրագիր).
բ) հաճախորդների, հաճախորդների ներկայացուցիչների և (կամ) շահառուների նույնականացման ծրագիրը (այսուհետ` նույնականացման ծրագիր).
գ) հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման հետ կապված գործարքներ կատարող հաճախորդի ռիսկայնության աստիճանի (մակարդակի) գնահատման ծրագիր (այսուհետ` ռիսկի գնահատման ծրագիր).
դ) պարտադիր հսկողության ենթակա գործարքների (գործարքների) և հանցագործության կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման օրինականացման (լվացման) հետ կապ ունեցող գործարքների (գործարքների) նույնականացման ծրագիր (այսուհետ՝ գործարքների բացահայտման ծրագիր). ;
ե) տեղեկատվության փաստաթղթավորման ծրագիր.
զ) «Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելու մասին» դաշնային օրենքին համապատասխան գործողությունների կասեցման կարգը կարգավորող ծրագիր (այսուհետ՝ համապատասխանաբար՝ Դաշնային օրենք, գործողությունների (գործարքների) կասեցման ծրագիր. ));
է) կազմակերպության աշխատակիցների վերապատրաստման և ուսուցման ծրագիր հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի ոլորտում.
ը) ներքին վերահսկողության կատարման ստուգման ծրագիր.
թ) հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի ներքին հսկողության իրականացման ծրագրերի իրականացման արդյունքում ստացված տեղեկատվության և փաստաթղթերի պահպանման ծրագիր (այսուհետ՝ տեղեկատվության պահպանում). ծրագիր):

6. Ներքին հսկողության կանոնները հաստատում է կազմակերպության ղեկավարը:

7. Ներքին վերահսկողության կազմակերպման ծրագիրը մշակվում է՝ հաշվի առնելով հետեւյալ պայմանները.

Ա) Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 2-րդ կետի համաձայն կազմակերպությունում նշանակվում է հատուկ պաշտոնատար անձ.
բ) կազմակերպությունում (հաշվի առնելով նրա կառուցվածքի, անձնակազմի, հաճախորդների բազայի առանձնահատկությունները և կազմակերպության հաճախորդների և նրանց գործունեության հետ կապված ռիսկերի աստիճանը (մակարդակը)՝ կարող է ձևավորվել կամ որոշվել կառուցվածքային ստորաբաժանում՝ իրականացնելու գործառույթները. Հանցագործություն ստացած եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելը.
գ) ծրագիրը պարունակում է կազմակերպության և նրա մասնաճյուղի (մասնաճյուղերի) (առկայության դեպքում) ներքին հսկողության համակարգի նկարագրությունը, կազմակերպության կառուցվածքային ստորաբաժանումների միջև ներքին հսկողության կանոնների կիրառման փոխգործակցության կարգը:

8. Նույնականացման ծրագիրը ներառում է հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի նույնականացման միջոցառումների իրականացման հետևյալ ընթացակարգերը.
ա) հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի վերաբերյալ Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածում նշված տեղեկատվության հաստատումը.
բ) հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի հետ կապված ծայրահեղական գործունեությանը կամ ահաբեկչությանը նրանց մասնակցության մասին տեղեկատվության առկայության կամ բացակայության ստուգումը, որը ստացվել է Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի 2-րդ կետի համաձայն.
գ) որոշել, թե արդյոք հաճախորդը, հաճախորդի ներկայացուցիչը և (կամ) շահառուն օտարերկրյա պետական պաշտոնյա են.
դ) իրավաբանական և ֆիզիկական անձանց նույնականացում, որոնք, համապատասխանաբար, գրանցված են, բնակվում են կամ գտնվում են այն պետությունում (տարածքում), որը չի համապատասխանում Փողերի լվացման դեմ պայքարի ֆինանսական գործողությունների խմբի (FATF) առաջարկություններին կամ բանկային հաշիվներ օգտագործողին. գրանցված է նշված նահանգում (նշված տարածքում);
ե) հաճախորդի կողմից հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման (այսուհետ՝ ռիսկ) գործառնություններ կատարող ռիսկի աստիճանի (մակարդակի) գնահատում և հանձնարարում հաճախորդին` համաձայն ս.թ. ռիսկերի գնահատման ծրագիր;
զ) կազմակերպության հաճախորդների բացահայտման արդյունքում ձեռք բերված տեղեկատվության թարմացում, շահառուների հայտնաբերում և բացահայտում.

9. Նույնականացման ծրագիրը կարող է լրացուցիչ նախատեսել կազմակերպության կողմից ստացված հետևյալ տվյալների ստեղծումը և գրանցումը Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 5.4-րդ կետի համաձայն.

Ա) իրավաբանական անձի պետական գրանցման ամսաթիվը.
բ) իրավաբանական անձի փոստային հասցեն.
գ) իրավաբանական անձի հիմնադիրների (մասնակիցների) կազմը.
դ) իրավաբանական անձի կառավարման մարմինների կազմն ու կառուցվածքը.
ե) կանոնադրական (բաժնետիրական) կապիտալի չափը կամ կանոնադրական հիմնադրամի չափը.

Օտարերկրյա պետական պաշտոնյաներին, ինչպես նաև նրանց ամուսիններին և մերձավոր ազգականներին ծառայության ընդունված կամ ընդունված անձանց նույնականացման կարգը.
օտարերկրյա պետական պաշտոնատար անձանց ծառայության ընդունման կարգը, ինչպես նաև օտարերկրյա պետական պաշտոնյաների միջոցների կամ այլ գույքի ծագման աղբյուրները որոշելու միջոցառումները:

12. Նույնականացման ծրագրով սահմանվում են հաճախորդների, հաճախորդների ներկայացուցիչների, շահառուների նույնականացման, սույն փաստաթղթի 8-րդ կետով նախատեսված գործողությունների իրականացման արդյունքում կազմակերպության կողմից ստացված տեղեկատվության (տեղեկատվության) ամրագրման եղանակներն ու ձևերը, ինչպես նաև. նշված տեղեկատվության թարմացման կարգը:

Ա) հաճախորդի հետ պայմանագրային հարաբերությունների դեպքում (նրան ծառայության ընդունելու).
բ) հաճախորդների սպասարկման ընթացքում (քանի որ կատարվում են գործառնություններ (գործարքներ).
գ) կազմակերպության կողմից ներքին վերահսկողության կանոններով նախատեսված այլ դեպքերում:

14. Ռիսկերի գնահատման ծրագիրը նախատեսում է հաճախորդների ռիսկի գնահատում` ելնելով այն գործարքների բնութագրերից, գործունեության տեսակներից և պայմաններից, որոնք ունեն հաճախորդների կողմից հանցագործության և ահաբեկչության ֆինանսավորման եկամուտների օրինականացման (լվացման) գործարքներ կատարելու ռիսկը: , հաշվի առնելով Ֆինանսական գործողությունների աշխատանքային խմբի՝ փողերի լվացման (FATF) առաջարկությունները։

16. Գործարքների նույնականացման ծրագրում նախատեսվում են նույնականացման ընթացակարգեր.

Ա) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի համաձայն պարտադիր հսկողության ենթակա գործառնություններ (գործարքներ).
բ) դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 2-րդ կետի համաձայն փաստաթղթային գրանցման ենթակա գործառնություններ (գործարքներ)՝ դրանում նշված հիմքերով.
գ) անսովոր գործարքներ (գործարքներ), այդ թվում՝ անսովոր գործարքների նույնականացման և նշանների չափանիշներին համապատասխանող գործարքներ, որոնց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը:

20. Գործարքների նույնականացման ծրագրով նախատեսվում է հսկողության ենթակա գործարք (գործարք) հայտնաբերած կազմակերպության աշխատակցի կողմից գործարքի (գործարքի) հետ կապված հետագա գործողությունների վերաբերյալ որոշում կայացնելու կարգը. ) համաձայն Դաշնային օրենքի, սույն փաստաթղթի և ներքին հսկողության կանոնների:

21. Գործարքների հայտնաբերման ծրագիրը նախատեսում է հաճախորդի անսովոր գործարքի (գործարքի) նշանների նույնականացում, հաճախորդի այլ գործարքների (գործարքների) վերլուծություն, ինչպես նաև կազմակերպությանը հասանելի տեղեկատվություն հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի մասին: և շահառուին (եթե այդպիսիք կան)՝ հանցագործության կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման եկամուտների օրինականացման (լվացման) իրականացման գործողությունների (գործարքների) կամ մի շարք գործողությունների (գործարքների) կասկածների վավերականությունը հաստատելու համար։

22. Գործարքների նույնականացման ծրագիրը նախատեսում է կազմակերպման կողմից բացահայտված բոլոր արտասովոր գործարքների (գործարքների) իրականացման հիմքերի և նպատակների ուսումնասիրություն, ինչպես նաև արդյունքների գրավոր ամրագրում:

23. Գործարքների հայտնաբերման ծրագրով նախատեսվում է կազմակերպության կողմից հայտնաբերված անսովորն ուսումնասիրելու համար ձեռնարկել հետևյալ լրացուցիչ միջոցները.
գործառնություններ (գործարքներ).

ա) հաճախորդից ստանալ անհրաժեշտ բացատրություններ և (կամ) անսովոր գործառնության (գործարքի) տնտեսական նշանակությունը բացատրող լրացուցիչ տեղեկատվություն.
բ) ապահովելով սույն փաստաթղթին համապատասխան մեծ ուշադրություն (մոնիթորինգ) այս հաճախորդի բոլոր գործողությունների (գործարքների) նկատմամբ՝ հաստատում ստանալու համար, որ դրանց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից կամ ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը):

24. Գործարքների հայտնաբերման ծրագրում նախատեսվում է կազմակերպության ղեկավարի կամ նրա կողմից լիազորված պաշտոնատար անձի որոշումը.

Ա) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի համաձայն պարտադիր հսկողության ենթակա հաճախորդի գործունեության (գործարքի) ճանաչման մասին.
բ) բացահայտված անսովոր գործողությունը (գործարքը) որպես կասկածելի գործողություն (գործարք) ճանաչելու մասին, որի իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը.
գ) հաճախորդի անսովոր գործունեությունը (գործարքը) ուսումնասիրելու համար լրացուցիչ միջոցներ ձեռնարկելու անհրաժեշտության մասին.
դ) սույն կետի «ա» և «բ» ենթակետերով նախատեսված գործարքների վերաբերյալ տեղեկատվություն Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը ներկայացնելու մասին:

25. Տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրման ծրագիրը նախատեսում է թղթի վրա և (կամ) տեղեկատվության այլ կրիչների վրա տեղեկատվության (տեղեկատվության) ստացման և ամրագրման կարգը` Դաշնային օրենքը, օրինականացման դեմ պայքարի բնագավառում այլ կարգավորող իրավական ակտերը կիրառելու համար. հանցագործությունից և ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտների լվացում, ինչպես նաև կազմակերպության ներքին վերահսկողության կանոնները:

26. Տեղեկությունների փաստաթղթավորման ծրագրով նախատեսվում է փաստաթղթավորել տեղեկատվություն, երբ հաճախորդի կողմից կատարվող նշանները.

Ա) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի համաձայն պարտադիր հսկողության ենթակա գործողություն (գործարք).
բ) գործառնություն (գործարք), որը համապատասխանում է անսովոր գործառնության (գործարքի) նույնականացման և (կամ) նշանների չափանիշներին.
գ) մեկ այլ գործողություն (գործարք), որի առնչությամբ կասկածներ կան, որ այն իրականացվում է հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման նպատակով։

27. Տեղեկատվության փաստաթղթավորման ծրագիրը նախատեսում է կազմակերպության աշխատակցի կողմից վերահսկման ենթակա գործողություն (գործարք) նույնականացրած ներքին հաղորդագրության պատրաստում` նման գործողության (գործարքի) մասին հետևյալ տեղեկատվությունը պարունակող փաստաթուղթ (այսուհետ`. որպես ներքին հաղորդագրություն):

Ա) գործառնությունների (գործարքի) կատեգորիա (ենթակա է պարտադիր հսկողության կամ արտասովոր գործողության), չափանիշներ (նշաններ) կամ այլ հանգամանքներ (պատճառներ), որոնց համար գործողությունը (գործարքը) կարող է վերագրվել պարտադիր վերահսկողության ենթակա գործառնություններին կամ անսովոր գործառնություններին (գործարքներին). ) ;
բ) գործառնության (գործարքի) բովանդակությունը (բնույթը), գործարքի ամսաթիվը, գումարը և արժույթը.
գ) տեղեկատվություն գործողությունը (գործարքը) իրականացնող անձի (անձանց) մասին.
դ) տեղեկություններ գործողության (գործարքի) մասին ներքին հաղորդագրություն կազմած աշխատողի և նրա ստորագրության մասին.
ե) գործողության (գործարքի) վերաբերյալ ներքին հաղորդագրության կազմման ամսաթիվը.
զ) գործառնության (գործարքի) վերաբերյալ ներքին հաշվետվության վերաբերյալ հատուկ պաշտոնատար անձի որոշման և դրա հիմնավորված հիմնավորման վերաբերյալ գրառում (նշան).
է) կազմակերպության ղեկավարի կամ նրա կողմից լիազորված պաշտոնատար անձի որոշման վերաբերյալ գրառումը (նշանը)՝ կապված սույն պահանջների 24-րդ կետի համաձայն գործողության (գործարքի) ներքին հաշվետվության հետ և դրա հիմնավորված հիմնավորումը.
ը) գրանցում (նշան) կազմակերպության կողմից հաճախորդի նկատմամբ ձեռնարկված լրացուցիչ միջոցառումների (այլ գործողությունների) վերաբերյալ՝ կապված անսովոր գործողության (գործարքի) կամ դրա նշանների բացահայտման հետ։

28. Ներքին հաղորդագրության ձևը, պատասխանատու անձին փոխանցման կարգը, ժամկետները և եղանակը որոշում է կազմակերպությունն ինքնուրույն և արտացոլվում է տեղեկատվության փաստաթղթավորման ծրագրում:

29. Գործառնությունների (գործարքների) կասեցման ծրագրով նախատեսվում են կազմակերպության կողմից միջոցներ ձեռնարկելու ժամկետներն ու կարգը՝ ուղղված.

Ա) կասեցում Գործառնությունների (գործարքների) դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 10-րդ կետի համաձայն, որի կողմերից մեկը կազմակերպություն կամ անհատ է, որը ներառված է այն կազմակերպությունների և անհատների ցանկում, որոնց վերաբերյալ տեղեկություններ կան դրանց մասին. մասնակցություն ծայրահեղական գործողություններին կամ ահաբեկչությանը և դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի 2-րդ կետի համաձայն Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը տեղեկացնելը.
բ) հաճախորդի գործողությունների (գործարքների) կասեցում` Դաշնային օրենքի 8-րդ հոդվածի հիման վրա տրված կանխիկ կամ այլ գույքով գործառնությունների կասեցման մասին Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայության որոշման ստացման դեպքում.
գ) հաճախորդի գործառնությունների (գործարքների) կասեցումը լրացուցիչ ժամկետԴաշնային օրենքի 8-րդ հոդվածի հիման վրա տրված կանխիկ կամ այլ գույքի հետ գործառնությունների կասեցման մասին դատարանի որոշումը ստանալու դեպքում:

30. Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի և ահաբեկչության ֆինանսավորման ոլորտում կազմակերպության աշխատակիցների վերապատրաստման և կրթության ծրագիրը մշակվում է Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությանը համապատասխան:

31. Ներքին հսկողության ստուգման ծրագիրը երաշխավորում է, որ կազմակերպությունը և նրա աշխատակիցները համապատասխանեն հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությանը, ներքին վերահսկողության կանոններին և այլ կազմակերպչական և վարչական փաստաթղթերին: ներքին վերահսկողության կազմակերպման և իրականացման նպատակով ընդունված կազմակերպություն.

32. Ներքին վերահսկողության կատարման ստուգման ծրագրով նախատեսվում է.

ա) կանոնավոր, բայց առնվազն վեց ամիսը մեկ անգամ ներքին աուդիտի անցկացում կազմակերպության ներքին վերահսկողության կանոններին, Դաշնային օրենքի և այլ կարգավորող իրավական ակտերի պահանջներին.
բ) կազմակերպության ղեկավարին ներկայացնել գրավոր հաշվետվությունների ստուգումների արդյունքների հիման վրա, որոնք պարունակում են տեղեկատվություն հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի վերաբերյալ Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության բոլոր հայտնաբերված խախտումների մասին. ներքին վերահսկողության կազմակերպման և իրականացման նպատակով ընդունված կազմակերպության կանոնները և այլ կազմակերպչական և վարչական փաստաթղթերը.
գ) ստուգումների արդյունքում հայտնաբերված խախտումների վերացմանն ուղղված միջոցառումների ձեռնարկումը.

Ա) փաստաթղթեր, որոնք պարունակում են տեղեկատվություն կազմակերպության հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի, շահառուի մասին, որոնք ստացվել են Դաշնային օրենքի, դրա իրականացման նպատակով ընդունված Ռուսաստանի Դաշնության այլ կարգավորող իրավական ակտերի հիման վրա, ինչպես նաև ներքին. վերահսկման կանոններ;
բ) գործառնություններին (գործարքներին) վերաբերող փաստաթղթեր, որոնց մասին տեղեկատվությունը ներկայացվել է Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը, և հաշվետվություններ այդպիսի գործառնությունների (գործարքների) վերաբերյալ.
գ) Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի և սույն փաստաթղթի համաձայն փաստաթղթային գրանցման ենթակա գործարքների հետ կապված փաստաթղթեր.
դ) փաստաթղթեր այն գործարքների վերաբերյալ, որոնց համար կազմվել են ներքին հաղորդագրություններ.
ե) ներքին հաղորդագրություններ.
զ) հայտնաբերված արտասովոր գործառնությունների (գործարքների) հիմքերի և նպատակների ուսումնասիրության արդյունքները.
է) հաճախորդի գործունեությանը վերաբերող փաստաթղթեր (կազմակերպության կողմից սահմանված չափով), ներառյալ գործարար նամակագրությունը և կազմակերպության հայեցողությամբ այլ փաստաթղթեր.
ը) ներքին վերահսկողության կանոնների կիրառման արդյունքում ձեռք բերված այլ փաստաթղթեր.

34. Տեղեկատվության պահպանման ծրագիրը նախատեսում է տեղեկատվության և փաստաթղթերի պահպանում այնպես, որ դրանք ժամանակին հասանելի լինեն Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը, ինչպես նաև պետական այլ մարմիններին՝ իրենց իրավասությանը համապատասխան՝ սույն օրենսդրությամբ սահմանված դեպքերում: Ռուսաստանի Դաշնություն և հաշվի առնելով քրեական, քաղաքացիական և արբիտրաժային դատավարություններում որպես ապացույց դրանց օգտագործման հնարավորությունը:

35. Ներքին հսկողության կանոնները նախատեսում են ներքին հսկողության կանոնների կիրառման արդյունքում ստացված տեղեկատվության, ինչպես նաև Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությամբ սահմանված կարգով այդ կանոնների իրականացման ընթացքում կազմակերպության կողմից ձեռնարկվող միջոցառումների գաղտնիության ապահովումը:

վարչապետ

Ռուսաստանի Դաշնություն

Դ.ՄԵԴՎԵԴԵՎ

Հաստատված է

Կառավարության որոշում

Ռուսաստանի Դաշնություն

ՊԱՀԱՆՋՆԵՐ

ՄՇԱԿՎԱԾ ՆԵՐՔԻՆ ՎԵՐԱՀՍԿՈՂՈՒԹՅԱՆ ԿԱՆՈՆՆԵՐԻՆ

ԿԱԶՄԱԿԵՐՊՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐ ԿԱԶՄԱԿԵՐՊՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐ ԿԱՆԽԻԿԻ ՀԵՏ ԳՈՐԾՈՒՆԵՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐ ԻՐԱԿԱՆԱՑՆՈՂ ԿԱԶՄԱԿԵՐՊՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐ

ՄԻՋՈՑՆԵՐ ԿԱՄ ԱՅԼ ԳՈՒՅՔ, ԵՎ ԱՆՀԱՏԱԿԱՆ

Ձեռնարկատերեր

1. Սույն փաստաթուղթը սահմանում է դրամական կամ այլ գույքի հետ գործարքներով զբաղվող կազմակերպությունների (այսուհետ՝ կազմակերպություններ), ինչպես նաև թանկարժեք մետաղների և թանկարժեք քարերի, ոսկերչական իրերի առքուվաճառքով և առքուվաճառքով զբաղվող անհատ ձեռնարկատերերի զարգացման պահանջները. դրանք և այդպիսի ապրանքների ջարդոն, ինչպես նաև անշարժ գույքի առքուվաճառքի գործարքների իրականացման միջնորդական ծառայություններ մատուցող անհատ ձեռներեցները (այսուհետ՝ անհատ ձեռնարկատերեր), ներքին հսկողության կանոնները, որոնք իրականացվում են հանցավոր ճանապարհով ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) հակազդելու համար. , ահաբեկչության ֆինանսավորումը և զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորումը (այսուհետ՝ ներքին վերահսկողության կանոններ)։

Սույն փաստաթուղթը չի տարածվում «Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի և ահաբեկչության ֆինանսավորման մասին» Դաշնային օրենքի 5-րդ հոդվածի առաջին մասի չորրորդ կետում նշված վարկային կազմակերպությունների, արժեթղթերի շուկայում պրոֆեսիոնալ մասնակիցների, ապահովագրական ընկերությունների վրա: (այսուհետ՝ Դաշնային օրենք), ապահովագրական բրոքերներ, ներդրումային հիմնադրամների, փոխադարձ ներդրումային ֆոնդերի և ոչ պետական կենսաթոշակային ֆոնդերի կառավարման ընկերություններ, վարկային սպառողական կոոպերատիվներ, այդ թվում՝ գյուղատնտեսական վարկերի սպառողական կոոպերատիվներ, միկրոֆինանսական կազմակերպություններ, փոխադարձ ապահովագրական ընկերություններ, ոչ պետական կենսաթոշակային. ֆոնդեր և գրավատներ։

Ներքին հսկողության կանոնները պետք է կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից համապատասխանեցվեն հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի կարգավորող իրավական ակտերի պահանջներին՝ մուտք գործելու օրվանից ոչ ուշ, քան մեկ ամիս հետո: նշված կարգավորող իրավական ակտերի ուժը, եթե այլ բան նախատեսված չէ նման նորմատիվ իրավական ակտերով։

2. Ներքին հսկողության կանոնները մշակվում են Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությանը համապատասխան:

3. Ներքին հսկողության կանոնները փաստաթուղթ են, որը կազմվում է թղթի վրա և որը.

Ա) կարգավորում է հանցագործության, ահաբեկչության ֆինանսավորման և կազմակերպությունում զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորմանն ուղղված հանցագործությունների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի աշխատանքների կազմակերպչական շրջանակը.

Բ) ներքին վերահսկողություն իրականացնելու նպատակով սահմանում է կազմակերպության ղեկավարի, անհատ ձեռնարկատիրոջ և կազմակերպության աշխատողների, անհատ ձեռնարկատիրոջ պարտականություններն ու ընթացակարգերը.

Գ) սահմանում է ներքին վերահսկողության նպատակով պարտավորությունների կատարման ժամկետները, ինչպես նաև դրանց կատարման համար պատասխանատու անձինք.

4. Ներքին հսկողության կանոնները ներառում են ներքին վերահսկողության հետևյալ ծրագրերը.

Ա) ծրագիր, որը սահմանում է ներքին վերահսկողության իրականացման կազմակերպչական հիմքերը (այսուհետ` ներքին վերահսկողության կազմակերպման ծրագիր).

բ) հաճախորդների, հաճախորդների ներկայացուցիչների և (կամ) շահառուների, ինչպես նաև իրական սեփականատերերի նույնականացման ծրագիր (այսուհետ՝ նույնականացման ծրագիր).

Դ) պարտադիր հսկողության ենթակա գործարքների (գործարքների) և հանցագործություններից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման հետ կապված գործարքների (գործարքների) նույնականացման (այսուհետ՝ գործարքների բացահայտման ծրագիր). );

ե) տեղեկատվության փաստաթղթավորման ծրագիր.

ե) Դաշնային օրենքին համապատասխան գործողությունների կասեցման կարգը կարգավորող ծրագիր (այսուհետ՝ գործառնությունների կասեցման ծրագիր).

է) կադրերի վերապատրաստման և կրթության ծրագիր հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի, ահաբեկչության ֆինանսավորման և զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորման ոլորտում.

ը) ներքին վերահսկողության կատարման ստուգման ծրագիր.

I) ներքին հսկողության իրականացման ծրագրերի իրականացման արդյունքում ձեռք բերված տեղեկատվության և փաստաթղթերի պահպանման ծրագիր՝ հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը), ահաբեկչության ֆինանսավորմանը և տարածման ֆինանսավորմանը հակազդելու նպատակով. զանգվածային ոչնչացման զենքեր (այսուհետ՝ տեղեկատվության պահպանման ծրագիր).

Ժ) սպասարկման և սպասարկման ընդունման ժամանակ հաճախորդին ուսումնասիրելու ծրագիրը (այսուհետ` հաճախորդի ուսումնասիրության ծրագիր).

ժ) ծրագիր, որը կարգավորում է գործողությունների ընթացքը` գործառնությունն ավարտելու հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքում.

Մ) ծրագիր, որը կարգավորում է միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների կիրառման կարգը.

6. Ներքին վերահսկողության կանոնները հաստատում է կազմակերպության ղեկավարը, անհատ ձեռնարկատերը:

7. Ներքին վերահսկողության կազմակերպման ծրագիրը մշակվում է՝ հաշվի առնելով հետեւյալ պայմանները.

Ա) կազմակերպությունում և անհատ ձեռներեց է նշանակվում հատուկ պաշտոնատար անձ` Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 2-րդ կետի համաձայն.

Բ) կազմակերպությունում (հաշվի առնելով նրա կառուցվածքի, անձնակազմի, հաճախորդների բազայի առանձնահատկությունները և կազմակերպության հաճախորդների և նրանց գործունեության հետ կապված ռիսկերի աստիճանը (մակարդակը) կարող է ձևավորվել կամ որոշվել կառուցվածքային ստորաբաժանում, որն իրականացնում է գործառույթները. Հանցագործություն ստացած եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը), ահաբեկչության ֆինանսավորմանը և զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորմանը հակազդելը.

Գ) ծրագիրը պարունակում է կազմակերպության և նրա մասնաճյուղի (մասնաճյուղերի) (առկայության դեպքում) և անհատ ձեռնարկատիրոջ ներքին հսկողության համակարգի նկարագրությունը, ինչպես նաև կազմակերպության կառուցվածքային ստորաբաժանումների (անհատ ձեռնարկատիրոջ աշխատակիցների) միջև փոխգործակցության կարգը. ) ներքին վերահսկողության կանոնների կատարման մասին.

Ա(1)) հանգամանքներում ձեռնարկել ողջամիտ և մատչելի միջոցներ՝ իրական սեփականատերերին բացահայտելու և բացահայտելու համար, ներառյալ միջոցներ՝ այդ սեփականատերերի հետ կապված՝ Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 1-ին կետի 1-ին ենթակետով նախատեսված տեղեկատվությունը հաստատելու և ստուգելու համար. ստացված տեղեկատվության ճշգրտությունը;

բ) հաճախորդի, պատվիրատուի ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի, ինչպես նաև ծայրահեղական գործունեության կամ ահաբեկչության մեջ նրանց ներգրավվածության, զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման մասին տեղեկատվության իրական սեփականատիրոջ առնչությամբ առկայության կամ բացակայության ստուգում. ստացվել է Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի 2-րդ կետի, 7.4-րդ հոդվածի 2-րդ կետի և 7.5-րդ հոդվածի 1-ին կետի երկրորդ կետի համաձայն.

գ) օտարերկրյա պետական պաշտոնյաների, միջազգային հասարակական կազմակերպությունների պաշտոնատար անձանց, ինչպես նաև Ռուսաստանի Դաշնության հանրային պաշտոնները փոխարինող (զբաղեցնող) անձանց թվին կամ ծառայության ընդունվող անձի պատկանելիության որոշումը. Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկի տնօրենների խորհուրդը, դաշնային քաղաքացիական ծառայության պաշտոնները, որոնց նշանակումը և աշխատանքից ազատելը իրականացվում է Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կամ Ռուսաստանի Դաշնության կառավարության կողմից, կամ պաշտոններ Կենտրոնական բանկում. Ռուսաստանի Դաշնություն, պետական կորպորացիաներ և այլ կազմակերպություններ, որոնք ստեղծվել են Ռուսաստանի Դաշնության կողմից դաշնային օրենքների հիման վրա, որոնք ներառված են Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կողմից սահմանված պաշտոնների ցուցակներում.

Դ) իրավաբանական և ֆիզիկական անձանց նույնականացում, որոնք, համապատասխանաբար, գրանցված են, բնակվում են կամ գտնվում են այնպիսի նահանգում (տարածքում), որը չի համապատասխանում Փողերի լվացման դեմ պայքարի ֆինանսական գործողությունների խմբի (FATF) առաջարկություններին կամ բանկային հաշիվներ օգտագործողին. գրանցված է նշված նահանգում (նշված տարածքում);

ե) հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման (այսուհետ՝ ռիսկ) գործողություններ կատարող հաճախորդի կողմից ռիսկի աստիճանի (մակարդակի) գնահատում և հանձնարարում պատվիրատուին` համաձայն ս. ռիսկերի գնահատման ծրագիր;

Ե) հաճախորդների, շահառուների հաճախորդների և իրական սեփականատերերի ներկայացուցիչների նույնականացման արդյունքում ձեռք բերված տեղեկատվության թարմացում:

Ա) իրավաբանական անձի պետական գրանցման ամսաթիվը.

բ) իրավաբանական անձի փոստային հասցեն.

գ) իրավաբանական անձի հիմնադիրների (մասնակիցների) կազմը.

Դ) իրավաբանական անձի կառավարման մարմինների կազմն ու կառուցվածքը.

Ե) կանոնադրական (բաժնետիրական) կապիտալի չափը կամ կանոնադրական ֆոնդի չափը (բաժնետոմսերի ներդրումը):

Ծառայության մեջ գտնվող կամ ծառայության ընդունված անձանց, օտարերկրյա պետական պաշտոնյաների, նրանց ամուսինների և մերձավոր ազգականների, հասարակական միջազգային կազմակերպությունների պաշտոնատար անձանց, ինչպես նաև Ռուսաստանի Դաշնության հանրային պաշտոնները փոխարինող (զբաղեցնող) անձանց նույնականացման կարգը, անդամների պաշտոնները. Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկի տնօրենների խորհուրդը, դաշնային քաղաքացիական ծառայության պաշտոնները, որոնց նշանակումն ու ազատումը կատարում է Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահը կամ Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարությունը, կամ Կենտրոնական բանկում պաշտոններ. Ռուսաստանի Դաշնության, պետական կորպորացիաների և Ռուսաստանի Դաշնության կողմից դաշնային օրենքների հիման վրա ստեղծված այլ կազմակերպություններ, որոնք ներառված են Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կողմից սահմանված պաշտոնների ցուցակներում.

Օտարերկրյա պետական պաշտոնյաների ծառայության ընդունման կարգը, ինչպես նաև օտարերկրյա պետական պաշտոնյաների միջոցների կամ այլ գույքի ծագման աղբյուրները որոշելու միջոցառումները.

Ծառայության ընդունման կարգը, ինչպես նաև խելամիտ և մատչելի միջոցները միջազգային հասարակական կազմակերպության պաշտոնատար անձի կամ Ռուսաստանի Դաշնության հանրային պաշտոնը փոխարինող (զբաղեցնող) միջոցների կամ այլ գույքի ծագման աղբյուրները որոշելու համար. Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկի տնօրենների խորհրդի անդամի պաշտոնը, դաշնային քաղաքացիական ծառայության պաշտոնը, որից նշանակումը և աշխատանքից ազատելը իրականացվում է Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կամ Ռուսաստանի Դաշնության կառավարության կողմից, կամ պաշտոն Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկում, պետական կորպորացիա կամ այլ կազմակերպություն, որը ստեղծվել է Ռուսաստանի Դաշնության կողմից դաշնային օրենքի հիման վրա, որը ներառված է Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կողմից սահմանված պաշտոնների համապատասխան ցանկում, 3-րդ կետում նշված դեպքերում. Դաշնային օրենքի 7.3-րդ հոդվածի:

Միևնույն ժամանակ, նշված ենթակետով նախատեսված հաճախորդի գործարար համբավի սահմանումը համարվում է նրա գնահատականը՝ հիմնված հանրությանը հասանելի տեղեկատվության վրա:

Ա) նախքան հաճախորդին ծառայության ընդունելը.

Բ) հաճախորդների սպասարկման ընթացքում (քանի որ կատարվում են գործառնություններ (գործարքներ).

գ) ներքին հսկողության կանոններով նախատեսված այլ դեպքերում:

16. Գործարքների նույնականացման ծրագրում նախատեսվում են նույնականացման ընթացակարգեր.

Ա) 6-րդ հոդվածի համաձայն պարտադիր հսկողության ենթակա գործառնություններ (գործարքներ).

Բ) դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 2-րդ կետի համաձայն փաստաթղթային ամրագրման ենթակա գործառնություններ (գործարքներ) դրանում նշված հիմքերով.

Գ) անսովոր գործարքներ (գործարքներ), այդ թվում՝ անսովոր գործարքների նույնականացման և նշանների չափանիշներին համապատասխանող գործարքներ, որոնց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը:

19 (1). Գործարքների հայտնաբերման ծրագիրը ներառում է գործարքի անսովոր բնույթը մատնանշող չափանիշների և նշանների ցանկ, որը սահմանվել է Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայության կողմից՝ բացահայտելու այն գործարքները, որոնց վերաբերյալ կասկածներ կան, որ դրանք իրականացվում են օրինականացման (լվացման) նպատակով: հանցագործությունից կամ ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտները՝ հիմնված կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ և նրանց հաճախորդների բնույթի, մասշտաբի և գործունեության հիմնական տեսակների վրա։ Կազմակերպությունը և (կամ) անհատ ձեռներեցն իրավունք ունեն առաջարկներ ներկայացնել գործարքի անսովոր բնույթը մատնանշող չափանիշների և նշանների ցանկը լրացնելու համար: Հաճախորդի գործարքը որպես կասկածելի ճանաչելու որոշումը կայացվում է կազմակերպության և (կամ) անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից՝ հիմնվելով հաճախորդի ֆինանսական և տնտեսական գործունեության, ֆինանսական վիճակի և գործարար համբավի մասին տեղեկատվության վրա՝ բնութագրելով նրա կարգավիճակը, ներկայացուցչի կարգավիճակը և (կամ) շահառուն, ինչպես նաև իրական սեփականատերը:

ա) հաճախորդից ստանալ անհրաժեշտ բացատրություններ և (կամ) անսովոր գործառնության (գործարքի) տնտեսական նշանակությունը բացատրող լրացուցիչ տեղեկատվություն.

Բ) սույն փաստաթղթին համապատասխան մեծ ուշադրություն (մոնիթորինգ) ապահովել այս հաճախորդի բոլոր գործողությունների (գործարքների) նկատմամբ` հաստատում ստանալու համար, որ դրանց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից կամ ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը):

24. Գործարքների նույնականացման ծրագրով նախատեսվում է կազմակերպության ղեկավարի, անհատ ձեռնարկատիրոջ կամ նրանց կողմից լիազորված անձի որոշումը.

Ա) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի և 7.5-րդ հոդվածի 1-ին կետի համաձայն պարտադիր հսկողության ենթակա հաճախորդի գործունեության (գործարքի) ճանաչման մասին.

Բ) բացահայտված անսովոր գործողությունը (գործարքը) որպես կասկածելի գործողություն (գործարք) ճանաչելու մասին, որի իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը.

Դ) սույն կետի «ա» և «բ» ենթակետերով նախատեսված գործարքների վերաբերյալ տեղեկատվություն Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը ներկայացնելու մասին:

26. Տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրման ծրագիրը նախատեսում է տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրում.

Ա) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի և 7.5-րդ հոդվածի 1-ին կետի համաձայն պարտադիր հսկողության ենթակա գործողության (գործարքի) վերաբերյալ.

գ) գործողության (գործարքի) մասին, որի կապակցությամբ կասկածներ կան, որ այն իրականացվում է հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման նպատակով.

Դ) հաճախորդի ուսումնառության ծրագրի իրականացման ընթացքում ձեռք բերված գործողության (գործարքի) մասին.

գ) տեղեկատվություն առանց իրավաբանական անձի ձևավորման, գործողություն (գործարք) իրականացնող անձի, օտարերկրյա կառույցի.

Դ) տեղեկություններ գործողության (գործարքի) մասին ներքին հաղորդագրություն կազմած աշխատողի և նրա ստորագրության մասին.

ե) գործողության (գործարքի) մասին ներքին հաղորդագրություն կազմելու ամսաթիվը.

ե) գործողության (գործարքի) ներքին հաշվետվության հետ կապված հատուկ պաշտոնատար անձի որոշման մասին գրառում (նշան) և դրա հիմնավորված հիմնավորումը.

է) կազմակերպության ղեկավարի, անհատ ձեռնարկատիրոջ կամ նրանց կողմից լիազորված անձի որոշման վերաբերյալ գրառումը (նշանը)՝ կապված ներքին հաղորդագրության հետ՝ սույն փաստաթղթի 24-րդ կետի համաձայն, և դրա հիմնավորված հիմնավորումը.

Ը) անսովոր գործառնության (գործարքի) կամ դրա նշանների բացահայտման հետ կապված հաճախորդի նկատմամբ ձեռնարկված լրացուցիչ միջոցների (այլ գործողությունների) վերաբերյալ գրառում (նշան):

28. Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի, ահաբեկչության ֆինանսավորման գործառույթներ իրականացնող կառուցվածքային ստորաբաժանման հատուկ պաշտոնյային կամ պատասխանատու աշխատակցին փոխանցելու կարգը, ժամկետները և եղանակը. և զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորումը, որոշվում են կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից ինքնուրույն և արտացոլվում են տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրման ծրագրում։

Ա) կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից սահմանված նման մերժման հիմքերի ցանկը` հաշվի առնելով Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 11-րդ կետի պահանջները.

բ) գործարքի կատարման հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու մասին որոշման ընդունման կարգը, ինչպես նաև գործարքի կատարումից հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքերի վերաբերյալ տեղեկատվության փաստաթղթավորումը.

Դ) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը գործարքներ կատարելու հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքերի վերաբերյալ տեղեկատվություն ներկայացնելու կարգը:

29. Կասեցման ծրագիրը ներառում է.

Ա) Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 10-րդ կետի 2-րդ կետում նշված ֆիզիկական կամ իրավաբանական անձանց կամ կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող ֆիզիկական անձանց միջև կանխիկ կամ այլ գույքի հետ գործարքի մասնակիցների միջև նույնականացման կարգը. 6-րդ հոդվածի 2.4-րդ կետի 3-րդ ենթակետը կամ Դաշնային օրենքի 7.5-րդ հոդվածի 8-րդ կետի առաջին պարբերությունում նշված ֆիզիկական կամ իրավաբանական անձինք.

Բ) Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 10-րդ կետի և 7.5-րդ հոդվածի 8-րդ կետի համաձայն կանխիկ կամ այլ գույքի հետ գործարքների կասեցմանն ուղղված գործողությունների կարգը.

Գ) Դաշնային օրենքի 8-րդ հոդվածի չորրորդ մասի հիման վրա դատարանի որոշման դեպքում միջոցների կամ այլ գույքի հետ գործարքի կասեցման հետ կապված գործողությունների կարգը.

Դ) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը կանխիկ կամ այլ գույքի հետ կասեցված գործարքների վերաբերյալ տեղեկատվություն ներկայացնելու կարգը.

Ե) Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 10-րդ կետի հինգերորդ կետով և 7.5-րդ հոդվածի 8-րդ կետի 3-րդ կետով սահմանված պահանջների կատարման կարգը, որը վերաբերում է կանխիկ դրամով գործարքի իրականացմանը կամ գործարքի հետագա կասեցմանը. կամ այլ գույք՝ Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայության որոշման ստացման դեպքում, որը տրվել է Դաշնային օրենքի 8-րդ հոդվածի 7.4-րդ հոդվածի երրորդ մասի հիման վրա՝ ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի գործառույթ իրականացնող միջգերատեսչական համակարգող մարմնին։ որոշում է կայացրել սառեցնել (արգելափակել) միջոցները կամ այլ գույքը.

Ա(1)) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությունից տեղեկատվություն ստանալու կարգը Դաշնային օրենքի 7.5-րդ հոդվածի համաձայն ներառված կազմակերպությունների և անհատների ցանկում, որոնց վերաբերյալ տեղեկություններ կան տարածմանը նրանց մասնակցության մասին. զանգվածային ոչնչացման զենքեր;

Բ) դրամական միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների կիրառման վերաբերյալ որոշում կայացնելու կարգը.

գ) իրենց հաճախորդների շրջանում կազմակերպությունների և անհատների առկայությունը կամ բացակայությունը ստուգելու միջոցառումների իրականացման կարգը և հաճախականությունը, որոնց նկատմամբ կիրառվել կամ պետք է կիրառվեն միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցներ.

Դ) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը տեղեկացնել ֆոնդերի կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների և նրանց հաճախորդների շրջանում կազմակերպությունների և անհատների առկայության կամ բացակայության վերաբերյալ ստուգումների արդյունքների մասին, որոնց վերաբերյալ միջոցների սառեցման (արգելափակման) միջոցները նախատեսված են. կիրառվել է կամ պետք է կիրառվի կամ այլ գույք.

ե) կազմակերպությունների և անհատների հետ փոխգործակցության կարգը, որոնց նկատմամբ կիրառվել կամ պետք է կիրառվեն միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցներ, ներառյալ դրամական միջոցների կամ այլ միջոցների սառեցման (արգելափակման) ուղղությամբ ձեռնարկված միջոցների մասին նրանց տեղեկացնելու կարգը. սեփականություն;

Զ) Դաշնային օրենքի 7.4-րդ հոդվածի 4-րդ կետով սահմանված պահանջների կատարման կարգը, երբ համապատասխան որոշում է կայացվում միջգերատեսչական համակարգող մարմնի կողմից, որն իրականացնում է ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի գործառույթներ.

է) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի 2.4-րդ կետի 2-րդ և 3-րդ կետերի պահանջների կատարմանն ուղղված որոշման կայացման կարգը.

Ը) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի 2.5-րդ կետի 2-րդ կետի, 4-րդ կետի չորրորդ կետի և 7.5-րդ հոդվածի 7-րդ կետի 2-րդ կետի պահանջների կատարմանն ուղղված որոշման կայացման կարգը.

32. Ներքին վերահսկողության կատարման ստուգման ծրագրով նախատեսվում է.

ա) կանոնավոր, բայց առնվազն վեց ամիսը մեկ անգամ կազմակերպությունում և անհատ ձեռնարկատիրոջ ներքին վերահսկողության կանոններին, Դաշնային օրենքի և այլ կարգավորող իրավական ակտերի պահանջներին համապատասխանության ներքին աուդիտի անցկացում.

բ) կազմակերպության ղեկավարին, անհատ ձեռներեցին ներկայացնել գրավոր հաշվետվությունների ստուգումների արդյունքների հիման վրա, որոնք պարունակում են տեղեկատվություն Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության բոլոր հայտնաբերված խախտումների վերաբերյալ հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի և ահաբեկչության ֆինանսավորման մասին. , ներքին հսկողության կանոնները և կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ այլ կազմակերպչական և վարչական փաստաթղթերը, որոնք ընդունվել են ներքին վերահսկողության կազմակերպման և իրականացման նպատակով.

Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածը և սույն փաստաթուղթը.

Դ) փաստաթղթեր այն գործարքների վերաբերյալ, որոնց համար կազմվել են ներքին հաղորդագրություններ.

Դ) ներքին հաղորդագրություններ;

ե) հայտնաբերված անսովոր գործառնությունների (գործարքների) հիմքերի և նպատակների ուսումնասիրության արդյունքները.

է) հաճախորդի գործունեությանը վերաբերող փաստաթղթեր (կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից որոշված չափով), ներառյալ գործարար նամակագրությունը և կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ հայեցողությամբ այլ փաստաթղթեր.

ը) ներքին վերահսկողության կանոնների կիրառման արդյունքում ձեռք բերված այլ փաստաթղթեր.

34. Տեղեկատվության պահպանման ծրագիրը նախատեսում է տեղեկատվության և փաստաթղթերի պահպանում այնպես, որ դրանք ժամանակին հասանելի լինեն Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը, ինչպես նաև պետական այլ մարմիններին՝ իրենց իրավասությանը համապատասխան՝ սույն օրենսդրությամբ սահմանված դեպքերում: Ռուսաստանի Դաշնություն և հաշվի առնելով քրեական, քաղաքացիական և արբիտրաժային դատավարություններում որպես ապացույց դրանց օգտագործման հնարավորությունը:

Վերջին հոդվածներ

2022-03-20 06:19:03
Ձեռնարկությունների արտադրության պլան. ինչ է դա:
2022-03-14 22:16:45
Դաջվածքի սրահի լիցենզիա
2022-03-09 19:16:05
Սկսնակների համար. բրոյլերի բուծում տանը Եփած ջուր բրոյլերների համար

Հանրաճանաչ հոդվածներ

Խմբագրի ընտրություն

2022-01-23 12:56:25

Բրիգանտինի նկարներ (առանց վերնագրի)
Զբոսանավի հիմնական տվյալներ Ընդհանուր երկարություն (բուսպրիտով), մ 10.00 Ընդհանուր կորպուսի երկարություն, մ 8.65 DWL երկարություն, մ 7.00 Ընդհանուր լայնություն (մ...
2022-01-18 11:39:17

Գործունեության լիցենզավորում
Ռուսաստանում ձեռնարկատիրական գործունեության որոշակի տեսակներ պահանջում են համապատասխան թույլտվություն կամ լիցենզիա ստանալ: Ցանկում բոլորը...
2022-01-13 15:41:32

Սեփական տնային բիզնես Համատեքստային գովազդ վեբ վարպետի համար
Այսօր ես ուզում եմ խոսել կայքի դրամայնացման ուղիների մասին, այսինքն. հաշվի առեք ինտերնետում գումար վաստակելու ոչ բոլոր հնարավոր տարբերակները (ես արդեն գրել եմ դրանց մասին), մասնավորապես ...
2022-01-03 14:59:18

Դիարխիա բրոյլերների մեջ. պատճառները և ինչ անել:
Բրոյլեր հավերի առողջ, արդյունավետ սերունդ աճեցնելը յուրաքանչյուր ֆերմերի կարողության մեջ է: Բայց դրա համար բավական չէ մեծ անասուն ունենալը, պետք է կարողանալ ...
2021-12-29 20:06:11

Ռուսաստանի գիտությունների ակադեմիայի համաշխարհային գրականության ինստիտուտի էլեկտրոնային գրադարան
Առաջին և ամենահայտնի ռուսալեզու էլեկտրոնային գրադարաններից մեկը, այն բացվել է 1994 թվականին: Հեղինակներն ու ընթերցողները ամեն օր համալրում են գրադարանը...