Dokumenti. Zakonodavna osnova Ruske Federacije 667 odredba

06.03.2020

VLADA RUSKE FEDERACIJE

RJEŠENJE
od 30.06.12 br.667

O ODOBRENJU ZAHTJEVA

SREDSTVA ILI DRUGA IMOVINA (OSIM KREDITA
ORGANIZACIJE), I PODUZETNIKA,
I O PRIZNANJU NIŠTAVNIM NEKIH
AKTI VLADE RUSKE FEDERACIJE

U skladu sa Saveznim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenog kriminalom i financiranja terorizma", Vlada Ruske Federacije odlučuje:

1. Odobriti priložene zahtjeve za pravila unutarnja kontrola razvijene od strane organizacija koje obavljaju transakcije s gotovinom ili drugom imovinom i pojedinačnih poduzetnika.
(kako je izmijenjeno i dopunjeno Uredbama Vlade Ruske Federacije od 21.6.2014. N 577, od 10.4.2015. N 342, od 17.9.2016. N 933)

2. Utvrditi da pravila unutarnje kontrole koja su bila na snazi prije stupanja na snagu ove rezolucije podliježu usklađivanju organizacija koje se bave transakcijama sa sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih institucija) sa zahtjevima odobrenim ovom rezolucijom u roku od mjesec dana. .

3. Prepoznati nevažećim:

Uredba Vlade Ruske Federacije od 8. siječnja 2003. N 6 "O postupku odobravanja pravila unutarnje kontrole u organizacijama koje obavljaju transakcije s gotovinom ili drugom imovinom" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);

stavak 4. izmjena i dopuna akata Vlade Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kaznenog djela i financiranja terorizma, odobrenih Uredbom Vlade Ruske Federacije od 24. listopada, 2005 N 638 (Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije, 2005, N 44, članak 4562);

Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. lipnja 2010. N 967-r (Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije, 2010., N 26, čl. 3377).

premijer
Ruska Federacija
D. MEDVEDEV

Odobreno
Uredba Vlade
Ruska Federacija
od 30. lipnja 2012. N 667

ZAHTJEVI
NA IZRAĐENA PRAVILA INTERNE KONTROLE
ORGANIZACIJE KOJE OBAVLJAJU POSLOVANJE S GOTOVINOM
SREDSTVA ILI DRUGA IMOVINA (OSIM
KREDITNE ORGANIZACIJE), I POJEDINAC
PODUZETNICI

(izmijenjeno i dopunjeno dekretima Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577,
br. 342 od 10. travnja 2015., broj 933 od 17. rujna 2016., broj 1081 od 11. rujna 2018.)

1. Ovim dokumentom definiraju se uvjeti za razvoj organizacija koje se bave transakcijama s gotovinom ili drugom imovinom (u daljnjem tekstu: organizacije), kao i pojedinačnih poduzetnika koji se bave kupnjom, prodajom i otkupom plemenitih metala i dragog kamenja, nakita od njih i ostatke takvih proizvoda te samostalni poduzetnici koji pružaju posredničke usluge u provedbi kupoprodajnih poslova nekretnina(u daljnjem tekstu: samostalni poduzetnici), pravila unutarnjeg nadzora koji se provodi radi suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja širenja oružja za masovno uništenje (u daljnjem tekstu: kao pravila unutarnje kontrole).

Ovaj dokument se ne odnosi na kreditne organizacije, profesionalni sudionici na tržištu vrijednosnih papira, društva za osiguranje iz stavka 4. dijela prvog članka 5 savezni zakon"O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma" (u daljnjem tekstu: Savezni zakon), posrednici u osiguranju, društva za upravljanje investicijskim fondovima, fondovi zajedničkog ulaganja i nedržavni mirovinski fondovi, krediti potrošačke zadruge, uključujući poljoprivredne kreditne potrošačke zadruge, mikrofinancijske organizacije, društva za uzajamno osiguranje, nedržavne mirovinske fondove i zalagaonice.

(točka 1. s izmjenama i dopunama Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)

1(1). Voditelj organizacije i pojedinačni poduzetnik osiguravaju kontrolu usklađenosti primijenjenih pravila unutarnje kontrole sa zahtjevima zakonodavstva Ruske Federacije.

Pravila interne kontrole treba dati organizacija i individualni poduzetnik u skladu sa zahtjevima regulatornih pravnih akata o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kaznenog djela i financiranja terorizma najkasnije mjesec dana od dana stupanja na snagu navedenih regulatornih pravnih akata, osim ako je drugačije određeno takvim regulatornim pravni akti pravni akti.

(klauzula 1(1) uvedena je Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)

2. Pravila unutarnje kontrole razvijaju se u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

3. Pravila unutarnje kontrole su dokument koji se sastavlja na papiru i koji:

a) uređuje organizacijski okvir za rad na suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja proliferacije oružja za masovno uništenje u organizaciji;
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)

b) utvrđuje dužnosti i postupke čelnika organizacije, samostalnog poduzetnika i zaposlenika organizacije, samostalnog poduzetnika radi obavljanja unutarnje kontrole;
(Izmijenjeno i dopunjeno Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)

c) utvrđuje rokove ispunjenja obveza u svrhu provođenja unutarnje kontrole, kao i osobe odgovorne za njihovu provedbu.

4. Pravila unutarnje kontrole uključuju sljedeće programe unutarnje kontrole:

a) program kojim se utvrđuju organizacijske osnove za provedbu unutarnje kontrole (u daljnjem tekstu: program organiziranja unutarnje kontrole);

b) program za identifikaciju klijenata, predstavnika klijenata i (ili) korisnika, kao i stvarnih vlasnika (u daljnjem tekstu: program za identifikaciju);

c) program za procjenu stupnja (razine) rizika klijenta koji obavlja transakcije u vezi s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu: program procjene rizika);

d) program za identifikaciju transakcija (transakcija) koje podliježu obveznoj kontroli i transakcija (transakcija) koje imaju obilježja povezanosti s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu: program za detekciju transakcija) ;

e) program za dokumentiranje informacija;

f) program kojim se uređuje postupak obustave rada u skladu sa federalnim zakonom (u daljnjem tekstu: program obustave rada);

g) program osposobljavanja i obrazovanja kadrova u području suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja proliferacije oružja za masovno uništenje;

h) program provjere provođenja unutarnje kontrole;

i) program pohrane podataka i dokumenata dobivenih kao rezultat provedbe programa provedbe unutarnjeg nadzora u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja proliferacije oružja. oružja za masovno uništenje (u daljnjem tekstu: program pohrane informacija);
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)

j) program proučavanja klijenta prilikom zapošljavanja i servisiranja (u daljnjem tekstu: program proučavanja klijenta);
(klauzula "k" uvedena je Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21.6.2014. N 577)

k) program koji regulira tijek postupanja u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije;
(stavak "l" uveden je Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577)

l) program kojim se uređuje postupak primjene mjera zamrzavanja (blokade). Novac ili drugu imovinu.
(stavak "m" kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)

5. Pravilima unutarnje kontrole utvrđuju se ovlasti, kao i poslovi posebnog službenika odgovornog za provedbu pravila unutarnjeg nadzora (u daljnjem tekstu: posebni službenik).

6. Pravila unutarnje kontrole odobrava voditelj organizacije, individualni poduzetnik.
(članak 6. s izmjenama i dopunama Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)

7. Program organizacije unutarnje kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uvjete:

a) u organizaciji i pojedinačnom poduzetniku imenovan je poseban službenik u skladu sa stavkom 2. članka 7. Federalnog zakona;
(izmijenjeno i dopunjeno dekretima Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342, od 17. rujna 2016. N 933)

b) u organizaciji (uzimajući u obzir osobitosti njezine strukture, broj zaposlenih, bazu klijenata i stupanj (razinu) rizika povezanih s klijentima organizacije i njihovim poslovanjem), može se formirati ili odrediti strukturna jedinica za obavljanje poslova suzbijanja legalizacije (pranja) prihoda stečenih kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranje širenja oružja za masovno uništenje;
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)

c) program sadrži opis sustava interne kontrole u organizaciji i njezinoj podružnici (podružnicama) (ako postoji) i kod pojedinačnog poduzetnika, kao i postupak interakcije između strukturnih odjela organizacije (zaposlenici pojedinačnog poduzetnika) o provedbi pravila unutarnje kontrole.

8. Program identifikacije uključuje sljedeće postupke za provedbu mjera za identifikaciju klijenta, zastupnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika:
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21.6.2014. N 577)

a) utvrđivanje u vezi s klijentom, predstavnikom klijenta i (ili) korisnikom podataka navedenih u članku 7. Federalnog zakona i provjera točnosti tih podataka prije prihvaćanja klijenta za uslugu;
(klauzula "a" kako je izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)

a(1)) poduzimanje razumnih i dostupnih mjera u okolnostima za identifikaciju i identifikaciju stvarnih vlasnika, uključujući mjere za utvrđivanje, u odnosu na te vlasnike, informacija predviđenih podstavkom 1. stavka 1. članka 7. Saveznog zakona, i provjeriti točnost primljenih informacija;
(stavci "a (1)" kako su izmijenjeni Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)

b) provjera prisutnosti ili odsutnosti u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika informacija o njihovoj uključenosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam, širenje oružja za masovno uništenje, primljeno u skladu sa stavkom 2. članka 6., stavkom 2. članka 7.4. i stavkom 2. stavka 1. članka 7.5. Saveznog zakona;
(stavak "b" kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)

c) utvrđivanje pripadnosti pojedinca koji se služi ili prihvaća u službu broju stranih javnih dužnosnika, dužnosnika javnih međunarodnih organizacija, kao i osoba koje zamjenjuju (drže) javne položaje Ruske Federacije, položaje članova Upravni odbor Središnje banke Ruske Federacije, savezni javna služba, čije imenovanje i razrješenje provodi predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili položaji u Središnjoj banci Ruske Federacije, državnim poduzećima i drugim organizacijama koje je Ruska Federacija stvorila na temelju savezni zakoni, uključeni u popise pozicija koje je odredio predsjednik Ruske Federacije;
(klauzula "c" kako je izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577)

d) identifikacija pravnih i fizičkih osoba koje su registrirane, imaju prebivalište ili se nalaze u državi (na teritoriju) koja nije u skladu s preporukama Radne skupine za financijsku akciju protiv pranja novca (FATF), ili koriste bankovne račune registriran u navedenoj državi (na navedenom teritoriju);

e) procjena i dodjeljivanje klijentu stupnja (razine) rizika klijenta koji obavlja poslove vezane za legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranje terorizma (u daljnjem tekstu: rizik), sukladno program procjene rizika;

f) ažuriranje podataka dobivenih kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata korisnika i stvarnih vlasnika.

9. Program identifikacije može dodatno predvidjeti uspostavljanje i bilježenje sljedećih podataka koje je primila organizacija i pojedinačni poduzetnik u skladu s klauzulom 5. stavkom 4. članka 7. Saveznog zakona:

a) datum državne registracije pravne osobe;

b) poštansku adresu pravnog lica;

c) sastav osnivača (sudionika) pravne osobe;

d) sastav i strukturu organa upravljanja pravne osobe;

e) veličina temeljnog (temeljnog) kapitala ili veličina temeljnog fonda (dionički ulozi).
(Izmijenjeno i dopunjeno Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)

10. Prilikom identifikacije pravne osobe (uz njezinu suglasnost) može se predvidjeti utvrđivanje i utvrđivanje šifri za oblike federalnog državnog statističkog promatranja.

11. Program identifikacije u svrhu provedbe zahtjeva utvrđenih člankom 7.3 Federalnog zakona predviđa:

postupak identifikacije među osobama koje se služe ili prihvaćaju za službu, stranih javnih službenika, njihovih supružnika i bliskih rođaka, dužnosnika javnih međunarodnih organizacija, kao i osoba koje zamjenjuju (drže) javne položaje Ruske Federacije, položaje članova Odbora direktora Središnje banke Ruske Federacije, položaje savezne državne službe, čije imenovanje i razrješenje vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili položaje u Središnjoj banci Ruske Federacije Ruska Federacija, državne korporacije i druge organizacije koje je Ruska Federacija stvorila na temelju saveznih zakona, uključene u popise pozicija koje je odredio predsjednik Ruske Federacije;
(izmijenjeno i dopunjeno dekretima Vlade Ruske Federacije od 21.6.2014. N 577, od 17.9.2016. N 933)

postupak primanja stranih javnih dužnosnika u službu, kao i mjere utvrđivanja izvora sredstava ili druge imovine stranih javnih dužnosnika;

postupak prihvaćanja u službu, kao i razumne i dostupne mjere u okolnostima za utvrđivanje izvora podrijetla sredstava ili druge imovine službenika javne međunarodne organizacije ili osobe koja zamjenjuje (drži) javni položaj Ruske Federacije , položaj člana Upravnog odbora Središnje banke Ruske Federacije, položaj savezne državne službe, čije imenovanje i razrješenje vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili radno mjesto u Središnjoj banci Ruske Federacije, državnoj korporaciji ili drugoj organizaciji koju je Ruska Federacija osnovala na temelju saveznog zakona, uključeno u odgovarajući popis pozicija koje je odredio predsjednik Ruske Federacije, u slučajevima navedenim u stavku 3. članka 7.3 Saveznog zakona.
(stavak je uveden Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577; s izmjenama i dopunama Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)

12. Programom identifikacije utvrđuju se načini i oblici evidentiranja informacija (informacija) koje organizacija i samostalni poduzetnik primaju kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata, korisnika i stvarnih vlasnika, obavljajući poslove iz stavka 8. ovoga članka. dokumenta, kao i postupak ažuriranja navedenih podataka.

12(1). Program proučavanja klijenta predviđa aktivnosti usmjerene na dobivanje informacija o klijentu navedenih u podstavku 1.1. stavka 1. članka 7. Saveznog zakona.

Međutim, pod definicijom poslovni ugled klijenta, iz navedene podstavka, podrazumijeva se njegova procjena temeljena na javno dostupnim podacima.

(Članak 12. stavak 1. uveden je Uredbom Vlade Ruske Federacije br. 577 od 21. lipnja 2014.)

13. Programom procjene rizika definiraju se postupci za procjenu i dodjeljivanje stupnja (razine) rizika klijentu, uzimajući u obzir zahtjeve za njegovu identifikaciju:

a) prije prihvaćanja klijenta na uslugu;
(klauzula "a" kako je izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21.6.2014. N 577)

b) u tijeku pružanja usluga korisnicima (dok se obavljaju operacije (transakcije);

c) u drugim slučajevima utvrđenim pravilima unutarnje kontrole.
(klauzula "c" kako je izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)

14. Programom procjene rizika predviđena je procjena rizika klijenata na temelju informacija dobivenih kao rezultat provedbe programa proučavanja klijenata, kao i znakova transakcija, vrsta i uvjeta poslovanja koji imaju povećan rizik od klijenata u obavljanju transakcija. u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma, uvažavajući preporuke Financijske radne skupine za borbu protiv pranja novca (FATF).
(Izmijenjeno i dopunjeno Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)

15. Programom procjene rizika utvrđuje se postupak i učestalost praćenja poslovanja (transakcija) klijenta radi procjene stupnja (razine) rizika i naknadne kontrole njegove promjene.

16. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupke za identifikaciju:

a) radnje (transakcije) koje podliježu obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. i stavkom 1. članka 7.5 Federalnog zakona;
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)

b) poslovi (transakcije) koji podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu sa stavkom 2. članka 7. Federalnog zakona po osnovama navedenim u njemu;

c) neobične transakcije (transakcije), uključujući one koje potpadaju pod kriterije za identifikaciju i znakove neobičnih transakcija, čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) prihoda stečenih kaznenim djelom ili financiranje terorizma.

17. Program za identifikaciju transakcija u svrhu identifikacije transakcija (transakcija) iz točke 16. ovog dokumenta (u daljnjem tekstu: transakcije koje podliježu kontroli), osigurava kontinuirano praćenje transakcija (transakcija) klijenata.

18. Program detekcije transakcija u svrhu identifikacije neuobičajenih transakcija čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, odnosno financiranje terorizma, predviđa pojačanu pozornost (monitoring) transakcijama (transakcijama) klijenata svrstanih u visokorizičnu skupinu .

19. Program detekcije transakcija u svrhu identifikacije transakcija (transakcija), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranje terorizma, uključuje kriterije za identifikaciju neobičnih transakcija i njihovih znakova.

19(1). Program za identifikaciju transakcije uključuje popis kriterija i znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu transakcije, a koje je utvrdila Savezna služba za financijski nadzor, za utvrđivanje radnji za koje postoji sumnja da se provode u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranja terorizma, na temelju prirode, opsega i glavnih djelatnosti organizacije, individualnog poduzetnika i njihovih klijentima. Organizacija i (ili) pojedinačni poduzetnik ima pravo podnijeti prijedloge za dopunu popisa kriterija i znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu transakcije. Odluku o prepoznavanju transakcije klijenta kao sumnjive donosi organizacija i (ili) pojedinačni poduzetnik na temelju podataka o financijskim i gospodarskim aktivnostima, novčano stanje i poslovni ugled klijenta, koji karakterizira njegov status, status njegovog zastupnika i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika.
(Članak 19. stavak 1. uveden je Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577)

20. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupak obavješćivanja zaposlenika organizacije, pojedinačnog poduzetnika (zaposlenika pojedinačnog poduzetnika), koji je identificirao transakciju (transakciju) koja podliježe kontroli, posebnog službenika (osim u slučajevima samostalno obavljanje poslova posebnog službenika od strane individualnog poduzetnika) kako bi potonji mogao donijeti odluku o daljnjim radnjama u vezi s poslom (transakcijom) u skladu sa Saveznim zakonom, ovim dokumentom i pravilima unutarnje kontrole.
(članak 20. s izmjenama i dopunama Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)

21. Program za identifikaciju transakcija predviđa, kada se utvrde znakovi neuobičajenog poslovanja (transakcije) klijenta, analizu drugih poslova (transakcija) klijenta, kao i podatke kojima raspolaže organizacija, samostalni poduzetnik o klijenta, zastupnika klijenta i korisnika (ako postoji), stvarnog vlasnika u svrhu potvrde opravdanosti sumnje u provedbu operacije (transakcije) ili niza radnji (transakcija) u svrhu legalizacije (pranja) prihoda od kriminala ili financiranja terorizma.
(Izmijenjeno i dopunjeno dekretima Vlade Ruske Federacije od 21.6.2014. N 577, od 10.4.2015. N 342)

22. Programom identifikacije transakcija predviđeno je proučavanje osnova i svrhe svih otkrivenih neuobičajenih transakcija (transakcija), kao i pisano bilježenje rezultata.
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)

23. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupak i slučajeve poduzimanja sljedećih dodatnih mjera za proučavanje utvrđene neobične transakcije (transakcije):
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)

a) dobivanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) dodatne informacije objašnjavanje ekonomskog značenja neobične operacije (transakcije);

b) osiguranje povećane pozornosti (monitoringa) sukladno ovom dokumentu na sve operacije (transakcije) ovog klijenta kako bi se dobila potvrda da njihova provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili financiranje terorizma.

24. Program za identifikaciju transakcija predviđa odluku čelnika organizacije, samostalnog poduzetnika ili osobe koju on ovlasti da:
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)

a) o priznavanju poslovanja (transakcije) klijenta kao predmeta obvezne kontrole u skladu s člankom 6. i stavkom 1. članka 7.5 Federalnog zakona;
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)

b) o prepoznavanju utvrđene neuobičajene radnje (transakcije) kao sumnjive radnje (transakcije), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranje terorizma;

c) o potrebi poduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobične operacije (transakcije) klijenta;

d) o dostavljanju Federalnoj službi za financijsko praćenje podataka o transakcijama iz podstava "a" i "b" ovog stava.

25. Program dokumentarne fiksacije informacija predviđa postupak dobivanja i fiksiranja informacija (informacija) na papiru i (ili) drugim nositeljima informacija u svrhu provedbe Saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata u području borbe protiv legalizacije ( pranje) prihoda stečenih kriminalom i financiranje terorizma te pravila unutarnje kontrole.
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)

26. Program dokumentarnog fiksiranja podataka predviđa dokumentarno fiksiranje podataka:

a) o radnji (transakciji) koja podliježe obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. i stavkom 1. članka 7.5 Saveznog zakona;
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)

b) o operaciji (transakciji) koja ima barem jedan od kriterija i (ili) znakova koji ukazuju na neobičnu prirodu operacije (transakcije);

c) o radnji (transakciji) za koju postoji sumnja da se provodi u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranja terorizma;

d) o operaciji (transakciji) dobivenoj tijekom provedbe istraživačkog programa klijenta.

(Članak 26. s izmjenama i dopunama Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577)

27. Program za dokumentiranje informacija predviđa pripremu interne poruke od strane zaposlenika organizacije, pojedinačnog poduzetnika (zaposlenika pojedinačnog poduzetnika), koji je identificirao radnju (transakciju) koja podliježe kontroli, internu poruku - dokument koji sadrži sljedeće podatke o takvoj radnji (transakciji) (u daljnjem tekstu interna poruka):
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)

a) kategorija operacije (transakcije) (podliježe obveznoj kontroli ili neuobičajena operacija), kriteriji (znakovi) ili druge okolnosti (razlozi) zbog kojih se operacija (transakcija) može klasificirati kao radnja koja podliježe obveznoj kontroli, odnosno neuobičajena operacija (transakcije ) ;

c) podatke o osobi, stranoj strukturi bez formiranja pravne osobe, koja obavlja radnju (transakciju);
(klauzula "c" kako je izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)

d) podatke o radniku koji je sastavio internu poruku o poslu (transakciji) i njegov potpis;

e) datum sastavljanja interne poruke o poslu (transakciji);

f) zapisnik (oznaku) o odluci posebnog službenika donesenoj u vezi s internim izvješćem o poslovanju (transakciji), te njeno obrazloženje;

g) zapis (oznaka) o odluci čelnika organizacije, pojedinačnog poduzetnika ili osobe koju oni ovlaste, donesenoj u vezi s internom porukom u skladu sa stavkom 24. ovog dokumenta, i njeno obrazloženje;

h) zabilježiti (označiti) o dodatne mjere(druge radnje) poduzete u odnosu na klijenta u vezi s identifikacijom neuobičajene operacije (transakcije) ili njezinih znakova.
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)

28. Oblik interne poruke, postupak, rokovi i način njezina dostavljanja posebnoj službeno ili odgovorni službenik strukturna jedinica koja obavlja poslove suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja proliferacije oružja za masovno uništenje, utvrđuju organizacija i samostalni poduzetnik samostalno i odražavaju se u programu dokumentiranja informacija.
(izmijenjeno i dopunjeno dekretima Vlade Ruske Federacije od 10.04.2015. N 342, od 17.09.2016. N 933, od 11.09.2018. N 1081)

28(1). Program koji regulira postupak u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije uključuje:

a) popis razloga za takvo odbijanje, koji je utvrdila organizacija i pojedinačni poduzetnik, uzimajući u obzir zahtjeve stavka 11. članka 7. Saveznog zakona;

b) postupak donošenja odluke o odbijanju izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije, kao i dokumentiranje podataka o slučajevima odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije;

c) postupak daljnjeg postupanja u odnosu na klijenta u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za završetak operacije;

d) postupak dostavljanja podataka Federalnoj službi za financijski nadzor o slučajevima odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije.

(članak 28. stavak 1. izmijenjen i dopunjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)

29. Program suspenzije uključuje:

a) postupak utvrđivanja među sudionicima u transakciji s gotovinom ili drugom imovinom pojedinaca ili pravne osobe navedeno u drugom stavku klauzule 10. članka 7. Saveznog zakona, ili pojedinci koji obavljaju transakcije s gotovinom ili drugom imovinom u skladu s podstavkom 3. klauzule 2.4. članka 6. Saveznog zakona, ili pojedinci ili pravne osobe navedene u prvom stavku stavka 8. članka 7.5 saveznog zakona;
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)

b) postupak za radnje usmjerene na obustavu transakcija sa sredstvima ili drugom imovinom u skladu sa stavkom 10. članka 7. i stavkom 8. članka 7.5 Federalnog zakona;
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)

c) postupak postupanja u vezi s obustavom transakcije sa sredstvima ili drugom imovinom u slučaju sudske odluke donesene na temelju četvrtog dijela članka 8. Federalnog zakona;

d) postupak dostavljanja Federalnoj službi za financijski nadzor podataka o obustavljenim transakcijama s gotovinom ili drugom imovinom;

e) postupak za provedbu zahtjeva utvrđenih stavkom pet točke 10 članka 7 i stavom tri točke 8 članka 7.5 Federalnog zakona, a koji se odnose na provedbu transakcije ili daljnju obustavu transakcije s gotovinom ili drugu imovinu u slučaju primitka odluke Savezne službe za financijski nadzor objavljene na temelju trećeg dijela članka 8. Federalnog zakona;
(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)

f) postupak obavještavanja klijenta o nemogućnosti obavljanja transakcije novčanim sredstvima ili drugom imovinom kojom raspolaže zbog obustave te transakcije.

(Klauzula 29 kako je izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)

29(1). Programom kojim se uređuje postupak primjene mjera zamrzavanja (blokade) novčanih sredstava ili druge imovine propisano je:

a) postupak dobivanja informacija od Federalne službe za financijski nadzor o organizacijama i pojedincima koji su u skladu s člankom 6. Federalnog zakona uključeni u popis organizacija i pojedinaca u odnosu na koje postoje podaci o njihovoj umiješanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam ili u odnosu na koje je u skladu s člankom 7.4 Saveznog zakona međuresorno koordinacijsko tijelo koje obavlja funkcije borbe protiv financiranja terorizma donijelo odluku o zamrzavanju (blokiranju) sredstava ili druge imovine;

a(1)) postupak za dobivanje informacija od Federalne službe za financijski nadzor o organizacijama i pojedincima koji su u skladu s člankom 7.5 Saveznog zakona uključeni u popis organizacija i pojedinaca za koje postoje informacije o njihovoj umiješanosti u širenje oružja oružja za masovno uništenje;
(klauzula a(1) uvedena je Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)

b) postupak donošenja odluke o primjeni mjera zamrzavanja (blokade) novčanih sredstava ili druge imovine;

c) postupak i učestalost provođenja mjera za provjeru prisutnosti ili odsutnosti među svojim klijentima organizacija i pojedinaca u odnosu na koje su primijenjene ili trebaju biti primijenjene mjere zamrzavanja (blokade) sredstava ili druge imovine;

d) obavještavanje Federalne službe za financijski nadzor o poduzetim mjerama zamrzavanja (blokade) novčanih sredstava ili druge imovine i rezultatima inspekcijskih nadzora prisutnosti ili odsutnosti organizacija i pojedinaca među njihovim klijentima u odnosu na koje su donesene mjere zamrzavanja (blokiranja) sredstava primijenjeno ili bi se trebalo primjenjivati ili drugo svojstvo;

e) postupak interakcije s organizacijama i pojedinaca u odnosu na koje su primijenjene ili trebaju biti primijenjene mjere zamrzavanja (blokiranja) sredstava ili druge imovine, uključujući postupak obavješćivanja o poduzetim mjerama zamrzavanja (blokiranja) sredstava ili druge imovine;

f) postupak za ispunjavanje zahtjeva utvrđenih stavkom 4. članka 7.4. Federalnog zakona, kada odgovarajuću odluku donese međuresorno koordinacijsko tijelo koje obavlja poslove borbe protiv financiranja terorizma;

g) postupak donošenja odluke u cilju ispunjavanja uvjeta iz stavka 2. i 3. stavka 2.4. članka 6. Federalnog zakona;

h) postupak donošenja odluke u cilju ispunjavanja uvjeta iz stavka 2. točke 2.5. članka 6., stavka 4. točke 4. i stavka 2. točke 7. članka 7.5. Federalnog zakona.
(klauzula "h" uvedena je Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)

(članak 29. stavak 1. s izmjenama i dopunama Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)

30. Program osposobljavanja i obrazovanja kadrova u području suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja proliferacije oružja za masovno uništenje izrađuje se sukladno zakonodavstvu Republike Hrvatske. Ruska Federacija.
(izmijenjeno i dopunjeno dekretima Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342, od 11. rujna 2018. N 1081)

31. Program za provjeru provedbe unutarnje kontrole osigurava da organizacija (zaposlenici organizacije) i pojedinačni poduzetnik (zaposlenici pojedinačnog poduzetnika) poštuju zakonodavstvo Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma, pravilnik o unutarnjem nadzoru i drugi organizacijsko - upravni akti organizacije, samostalnog poduzetnika, doneseni u svrhu organiziranja i provođenja unutarnjeg nadzora.
(Članak 31. s izmjenama i dopunama Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)

32. Programom provjere provedbe unutarnje kontrole utvrđuje se:

a) provođenje redovito, ali najmanje jednom svakih šest mjeseci, internih revizija usklađenosti s pravilima unutarnje kontrole organizacije i individualnog poduzetnika, zahtjevima Saveznog zakona i drugih regulatornih pravnih akata;
(klauzula "a" kako je izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)

b) podnošenje čelniku organizacije, individualnom poduzetniku na temelju rezultata inspekcije pisanih izvješća koja sadrže informacije o svim utvrđenim kršenjima zakonodavstva Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma , pravila unutarnje kontrole i drugi organizacijski i upravni akti organizacije, samostalnog poduzetnika, doneseni u svrhu organiziranja i provođenja unutarnje kontrole;
(klauzula "b" kako je izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 04/10/2015 N 342)

c) poduzimanje mjera u cilju otklanjanja povreda utvrđenih inspekcijskim nadzorom.

33. Program pohrane podataka osigurava pohranu najmanje 5 godina od dana prestanka odnosa s klijentom:

a) dokumenti koji sadrže podatke o klijentu, predstavniku klijenta, korisniku i stvarnom vlasniku, primljeni na temelju Saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata Ruske Federacije donesenih u svrhu njegove provedbe, kao i unutarnje kontrole pravila;
(Izmijenjeno i dopunjeno dekretima Vlade Ruske Federacije od 21.6.2014. N 577, od 10.4.2015. N 342)

b) isprave koje se odnose na poslovanje (transakcije) o kojima su podaci dostavljeni Federalnoj službi za financijski nadzor i izvješća o tim poslovima (transakcijama);

c) isprave koje se odnose na transakcije koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu s člankom 7. Federalnog zakona i ovim dokumentom;

d) dokumente o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;

e) interne poruke;

f) rezultate proučavanja osnova i svrhe utvrđenih neobičnih operacija (transakcija);

g) dokumenti koji se odnose na aktivnosti klijenta (u mjeri u kojoj je odredila organizacija, pojedinačni poduzetnik), uključujući poslovno dopisivanje i drugi dokumenti prema nahođenju organizacije, individualnog poduzetnika;
(stavak "g" kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)

h) druge dokumente dobivene primjenom pravila unutarnje kontrole.

34. Programom čuvanja informacija predviđeno je pohranjivanje informacija i dokumenata na način da im se može pravodobno pristupiti. Savezna služba o financijskom nadzoru, kao i druga državna tijela u skladu s njihovom nadležnošću u slučajevima utvrđenim zakonodavstvom Ruske Federacije, te uzimajući u obzir mogućnost njihove upotrebe kao dokaza u kaznenim, građanskim i arbitražnim postupcima.

35. Pravilima unutarnje kontrole osigurava se povjerljivost informacija dobivenih kao rezultat primjene pravila unutarnje kontrole, kao i mjera koje organizacija i samostalni poduzetnik poduzimaju u provedbi tih pravila u skladu sa zakonodavstvom Republike Hrvatske. Ruska Federacija.
(Članak 35. izmijenjen i dopunjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342)

„O davanju suglasnosti na Pravilnik o dodjeli i raspodjeli subvencija iz savezni proračun u proračune konstitutivnih entiteta Ruske Federacije za potporu proizvodnji i prodaji fine i polufine vunene vune"

VLADA RUSKE FEDERACIJE

RJEŠENJE
od 2. srpnja 2015. N 667

O ODOBRAVANJU PRAVILA ZA PRUŽANJE I RASPODJELU SUBVENCIJA IZ SAVEZNOG PRORAČUNA PRORAČUNIMA SUBJEKATA RUSKE FEDERACIJE ZA PODRŠKU PROIZVODNJI I PRODAJI VUNE OD FINE I POLUFINE VUNE

od 25.05.2016 N 464)

Vlada Ruske Federacije odlučuje:

Odobriti priložena Pravila za pružanje i raspodjelu subvencija iz saveznog proračuna proračunima konstitutivnih entiteta Ruske Federacije za potporu proizvodnji i prodaji fine i polufine vune.

premijer
Ruska Federacija
D. MEDVEDEV

ODOBRENO
Uredba Vlade
Ruska Federacija
od 2. srpnja 2015. N 667

PRAVILA ZA PRUŽANJE I RASPODJELU SUBVENCIJA IZ SAVEZNOG PRORAČUNA PRORAČUNIMA SUBJEKATA RUSKE FEDERACIJE ZA PODRŠKU PROIZVODNJI I PRODAJI VUNE OD FINE I POLUFINE VUNE

(kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 25. svibnja 2016. N 464)

1. Ovim Pravilima utvrđuje se postupak dodjele i raspodjele subvencija iz saveznog proračuna proračunima konstitutivnih subjekata Ruske Federacije za potporu proizvodnji i prodaji vune od fine vune i polufine vune (u daljnjem tekstu: vuna). ) u okviru potprograma "Razvoj podsektora stočarstva, prerada i prodaja stočarskih proizvoda" državnog programa Ruske Federacije " Državni program razvoja Poljoprivreda i regulacija tržišta poljoprivrednih proizvoda, sirovina i hrane za razdoblje 2013. – 2020.“ (u daljnjem tekstu: potpore).

2. Subvencije se daju u svrhu sufinanciranja ispunjenja obveza rashoda sastavnih subjekata Ruske Federacije u vezi s provedbom državnih programa sastavnih subjekata Ruske Federacije i (ili) općinskih programa koji predviđaju razvoj proizvodnje vune poljoprivrednih proizvođača, s izuzetkom građana koji se bave osobnim pomoćna farma(u daljnjem tekstu - poljoprivredni proizvođači, državni i (ili) općinski programi). Glavni upravitelj sredstava saveznog proračuna je Ministarstvo poljoprivrede Ruske Federacije.

3. Subvencija se daje proračunu konstitutivnog entiteta Ruske Federacije koji ispunjava sljedeće uvjete (kriterije):

a) prisutnost poljoprivrednih proizvođača koji se bave proizvodnjom i prodajom vune na području subjekta Ruske Federacije;

b) prisutnost ovaca u poljoprivrednim proizvođačima na području konstitutivnog entiteta Ruske Federacije.

4. Subvencija se daje proračunu konstitutivnog entiteta Ruske Federacije pod sljedećim uvjetima:

a) dostupnost odobrenih državnih i (ili) općinskih programa koji sadrže aktivnosti predviđene stavkom 2. ovih Pravila;

b) prisutnost u proračunu konstitutivnog entiteta Ruske Federacije (lokalni proračun) proračunskih izdvajanja za ispunjenje obveza rashoda konstitutivnog entiteta Ruske Federacije ( općine) povezana s osiguranjem sredstava za potporu određenim podsektorima stočarstva u okviru državnih i (ili) općinskih programa;

c) prisutnost regulatornog pravnog akta subjekta Ruske Federacije, koji utvrđuje:

postupak, uvjeti i učestalost davanja poljoprivrednim proizvođačima iz proračuna konstitutivnog entiteta Ruske Federacije sredstava, čiji je izvor financijske potpore subvencija, za potporu proizvodnji i prodaji vune, u skladu s kriterijima navedenim u stavku 5. ovih Pravila;

popis dokumenata potrebnih za primanje tih sredstava, kao i uvjete za njihovo razmatranje, ne dulje od 15 radnih dana.

5. Sredstva za potporu proizvodnji i prodaji vune, čiji su izvor financijske potpore subvencije, daju se poljoprivrednim proizvođačima koji se bave proizvodnjom vune i njezinom prodajom prerađivačkim organizacijama na području Ruske Federacije po stopama koje utvrđuje tijelo ovlašteno od strane najvišeg izvršnog tijela državne vlasti konstitutivnog subjekta Ruske Federacije (u daljnjem tekstu: ovlašteno tijelo), u granicama sredstava predviđenih subjektu Ruske Federacije za navedene svrhe, na temeljem dokumenata izdanih od ovlaštenih laboratorija kojima se potvrđuje usklađenost kvalitete vune s utvrđenim standardima, temeljem raspoloživosti grla ovaca kod poljoprivrednih proizvođača i potvrda o količini prodaje vune za 1. dan u mjesecu kada poljoprivredni proizvođači podnose zahtjev ovlaštenom organ za primanje sredstava za proizvodnju i prodaju vune.

6. Iznos subvencije koja se daje proračunu i-ro konstitutivnog entiteta Ruske Federacije za potporu proizvodnji i prodaji vune (Wi) određuje se formulom:

W - iznos proračunskih sredstava predviđenih u saveznom proračunu za potporu proizvodnji i prodaji vune za odgovarajuću financijsku godinu;

PBOi - razina procijenjene proračunske sigurnosti i-ro konstitutivnih subjekata Ruske Federacije za odgovarajuću financijsku godinu, izračunata u skladu s metodologijom za raspodjelu subvencija za izjednačavanje proračunske sigurnosti konstitutivnih subjekata Ruske Federacije, koju je odobrio Uredba Vlade Ruske Federacije od 22. studenog 2004. N 670 "O raspodjeli subvencija za izjednačavanje proračunske sigurnosti konstitutivnih subjekata Ruske Federacije";

Di - udio proizvodnje i prodaje vune na području i-ro konstitutivnog entiteta Ruske Federacije koji odgovara stavku 3. ovih Pravila u ukupnom obujmu proizvodnje i prodaje vune u sastavnim entitetima Ruske Federacije koji ispunjavaju zahtjeve iz stavka 3. ovih Pravila, utvrđene na temelju podataka koje su dostavili ovlaštena tijela u obliku koji je odobrilo Ministarstvo poljoprivrede Ruske Federacije za izvještajnu financijsku godinu prema formuli:

Qi - obujam proizvodnje i prodaje vune poljoprivrednih proizvođača na području i-tog subjekta Ruske Federacije za izvještajnu financijsku godinu;

Q - ukupni obujam proizvodnje i prodaje vune poljoprivrednih proizvođača u sastavnim entitetima Ruske Federacije za izvještajnu financijsku godinu.

7. Raspodjela subvencija proračunima subjekata Ruske Federacije utvrđuje se saveznim zakonom o saveznom proračunu za odgovarajuću financijsku godinu i plansko razdoblje i (ili) akt Vlade Ruske Federacije donesen u skladu s njim.

Obračun iznosa subvencije u slučaju povećanja u tekućoj financijskoj godini proračunskih izdvajanja za ispunjenje obveza izdataka iz stavka 2. ovoga Pravilnika provodi se na temelju podataka korištenih pri izračunu iznosa subvencije sukladno stavku 6. ovog Pravilnika za tekuću financijsku godinu.

8. Opseg proračunskih izdvajanja iz proračuna konstitutivnog subjekta Ruske Federacije za ispunjenje obveze rashoda konstitutivnog subjekta Ruske Federacije, sufinanciranih subvencijom, odobren je zakonom konstitutivnog subjekta. Ruske Federacije o proračunu konstitutivnog entiteta Ruske Federacije, na temelju potrebe postizanja vrijednosti pokazatelja uspješnosti za korištenje subvencije utvrđenih ugovorom o subvenciji koji je sklopilo Ministarstvo poljoprivrede Ruske Federacije i najvišeg izvršnog tijela državne vlasti konstitutivnog entiteta Ruske Federacije (u daljnjem tekstu: sporazum), ali ne manje od potrebnog stupnja za osiguranje razine sufinanciranja obveze rashoda utvrđene za konstitutivni subjekt Ruska Federacija iz federalnog proračuna.

Razina sufinanciranja obveze rashoda subjekta Ruske Federacije, čiji je izvor financijske potpore subvencija (Yi), određuje se formulom:

gdje je 0,9 prosječna razina sufinanciranja.

Razina sufinanciranja obveze rashoda konstitutivnog subjekta Ruske Federacije ne može biti postavljena iznad 95 posto niti ispod 90 posto obveze rashoda.

Razinu sufinanciranja za konstitutivne subjekte Ruske Federacije odobrava Ministarstvo poljoprivrede Ruske Federacije za odgovarajuću financijsku godinu.

9. Dodjela subvencije provodi se na temelju ugovora.

Obrazac sporazuma odobrava Ministarstvo poljoprivrede Ruske Federacije u skladu s odredbama definiranim Uredbom Vlade Ruske Federacije od 30. rujna 2014. N 999 „O formiranju, davanju i raspodjeli subvencija iz Savezni proračun proračunima subjekata Ruske Federacije".

10. Prijenos subvencija provodi se na propisani način na račune teritorijalnih tijela Savezne riznice, otvorene za evidentiranje primitaka i njihovu raspodjelu između proračuna proračunskog sustava Ruske Federacije, za naknadni prijenos u propisanom roku. način na proračune konstitutivnih entiteta Ruske Federacije.

U slučaju da Ministarstvo poljoprivrede Ruske Federacije odluči prenijeti ovlasti primatelja sredstava saveznog proračuna za prijenos subvencija na teritorijalno tijelo Savezne riznice, prijenos subvencija vrši se na račune koje su otvorila teritorijalna tijela Savezne riznice za evidentiranje transakcija sa sredstvima primljenim u proračune konstitutivnih entiteta Ruske Federacije, na način koji je utvrdila Savezna riznica.

11. Ovlašteno tijelo dostavlja sljedeće dokumente Ministarstvu poljoprivrede Ruske Federacije:

a) izvod iz zakona konstitutivnog entiteta Ruske Federacije o proračunu konstitutivnog entiteta Ruske Federacije i (ili) iz regulatornih pravnih akata općina o lokalnim proračunima, koji potvrđuje dostupnost proračunskih sredstava odobrenih u proračun konstitutivnog entiteta Ruske Federacije i (ili) lokalni proračun za izvršenje navedenih u stavku 2. ovih Pravila za obveze rashoda konstitutivnog entiteta Ruske Federacije i (ili) općina - u roku koji je odredio Ministarstvo poljoprivrede Ruske Federacije;

b) izvješće o proračunskim rashodima konstitutivnog subjekta Ruske Federacije, čiji je izvor financijske potpore subvencija - u obliku koji utvrđuje Ministarstvo poljoprivrede Ruske Federacije, najkasnije do 10. dana u mjesecu. nakon izvještajnog tromjesečja;

c) izvješće o ostvarenju pokazatelja uspješnosti korištenja subvencije predviđene sporazumom - u obliku koji utvrđuje Ministarstvo poljoprivrede Ruske Federacije do 15. siječnja godine koja slijedi nakon izvještajne godine;

d) izvješće o financijskom i gospodarskom stanju poljoprivrednih proizvođača - u obliku iu rokovima koje utvrđuje Ministarstvo poljoprivrede Ruske Federacije;

e) izvješće o ispunjavanju uvjeta za dodjelu subvencija - u obliku koji utvrđuje Ministarstvo poljoprivrede Ruske Federacije, do 15. siječnja godine koja slijedi nakon izvještajne.

12. Ako iznos proračunskih izdvajanja predviđenih u proračunu konstitutivnog subjekta Ruske Federacije za razvoj proizvodnje vune ne dopušta razinu sufinanciranja utvrđenu za konstitutivni subjekt Ruske Federacije, subvencija u iznos osiguran proračunu konstitutivnog entiteta Ruske Federacije smanjuje se kako bi se osigurala odgovarajuća razina sufinanciranja, a oslobođena proračunska sredstva preraspodjeljuju se među proračunima ostalih konstitutivnih entiteta Ruske Federacije koji imaju pravo primati subvencije.

13. Ako u tekućoj financijskoj godini subjekt Ruske Federacije ne treba subvenciju, neiskorištena subvencija, na temelju pisanog zahtjeva ovlaštenog tijela, preraspodjeljuje se među proračunima drugih subjekata Ruske Federacije koji imaju pravo na primaju subvencije.

14. Učinkovitost trošenja proračuna konstitutivnih subjekata Ruske Federacije, čiji su izvor financijske potpore subvencije, procjenjuje godišnje Ministarstvo poljoprivrede Ruske Federacije na temelju postizanja pokazatelja uspješnosti korištenja subvencije - proizvodnja vune u poljoprivrednim organizacijama, seljačkim (farmerskim) domaćinstvima, uključujući individualne poduzetnike (tisuća rubalja). tona).

15. Odredbe o postupku povrata sredstava od strane konstitutivnih subjekata Ruske Federacije u slučaju kršenja obveza utvrđenih sporazumom u vezi s ispunjavanjem i (ili) postizanjem vrijednosti pokazatelja uspješnosti za korištenje subvencije, uključujući postupak za izračun iznosa sredstava koji se vraća, vrijeme povrata, osnove za oslobađanje sastavnih subjekata Ruske Federacije od primjene mjera odgovornosti za kršenje obveza propisanih sporazum, kao i odredbe koje se odnose na postupak korištenja vraćenih sredstava od strane glavnog upravitelja sredstava saveznog proračuna, primjenjuju se u skladu s Uredbom Vlade Ruske Federacije od 30. rujna 2014. N 999 "O formiranju , pružanje i raspodjela subvencija iz saveznog proračuna proračunima subjekata Ruske Federacije.

16. U nedostatku sporazuma od 1. rujna tekuće financijske godine, subvencija dodijeljena relevantnom subjektu Ruske Federacije, u iznosu odobrenom saveznim zakonom o saveznom proračunu za odgovarajuću financijsku godinu i razdoblje planiranja i (ili) aktom Vlade Ruske Federacije, preraspodjeljuje se između proračuna drugih subjekata Ruske Federacije, koji imaju pravo na primanje subvencija u skladu s ovim Pravilima, i (ili) za druge aktivnosti Državnog programa za razvoj poljoprivrede i regulaciju tržišta poljoprivrednih proizvoda, sirovina i hrane za 2013.-2020., odobren Uredbom Vlade Ruske Federacije od 14. srpnja 2012. g. N 717 "O Državni program razvoja poljoprivrede i uređenja tržišta poljoprivrednih proizvoda, sirovina i hrane za 2013.-2020.

Odluke o raspodjeli i preraspodjeli sredstava federalnog proračuna za davanje subvencija ne donose se ako ugovori nisu sklopljeni zbog okolnosti više sile.

17. Ostatak subvencije, formiran u skladu sa stavcima 12., 13., 15. i 16. ovih Pravila, preraspodjeljuje se između proračuna konstitutivnih subjekata Ruske Federacije odlukom Ministarstva poljoprivrede Ruske Federacije o na temelju pisanih zahtjeva nadležnih tijela Ministarstvu za povećanje godišnjeg iznosa dodijeljenih subvencija razmjerno specifična gravitacija dodatna potreba subjekta Ruske Federacije za subvencijama u ukupnom iznosu dodatne potrebe subjekta Ruske Federacije za subvencijama, uzimajući u obzir stvarnu isplatu sredstava za izvještajno razdoblje.

Preraspodjela subvencija između proračuna konstitutivnih subjekata Ruske Federacije utvrđuje se saveznim zakonom o saveznom proračunu za odgovarajuću financijsku godinu i plansko razdoblje i (ili) aktom Vlade Ruske Federacije donesenim u skladu s to.

18. Operacije za gotovinski troškovi proračuni subjekata Ruske Federacije ( lokalnih proračuna), izvor financijske potpore za koji su subvencije, uključujući njihov saldo koji nije iskorišten od 1. siječnja tekuće godine, provode se uzimajući u obzir posebnosti utvrđene saveznim zakonom o federalnom proračunu za tekuću financijsku godinu i planiranje razdoblje.

19. Ostatak subvencija koji se ne koristi od 1. siječnja tekuće financijske godine podliježe povratu u savezni proračun od strane državnih tijela konstitutivnih entiteta Ruske Federacije, koja, u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije i drugim regulatornim pravnim aktima, dodjeljuju se izvori proračunskih prihoda proračuna konstitutivnog entiteta Ruske Federacije za povrat ostatka subvencija, u skladu sa zahtjevima utvrđenim Zakonom o proračunu Ruske Federacije i saveznim zakonom o federalnom proračunu za tekuću financijsku godinu i plansko razdoblje.

U skladu s odlukom Ministarstva poljoprivrede Ruske Federacije o postojanju potrebe za subvencijama koje nisu iskorištene od 1. siječnja tekuće financijske godine, rashodi proračuna konstitutivnog subjekta Ruske Federacije koji odgovaraju namjeni davanje subvencija može se na propisani način povećati za iznose koji ne prelaze iznose subvencija.

Ako se neiskorišteni ostatak subvencije ne prenese u savezni proračun, ta sredstva podliježu naplati u savezni proračun na način koji utvrđuje Ministarstvo financija Ruske Federacije.

20. Ako ovlašteno tijelo ne ispunjava uvjete za dodjelu subvencije, Ministarstvo poljoprivrede Ruske Federacije šalje odgovarajuću informaciju Ministarstvu financija Ruske Federacije s prijedlogom obustave davanja subvencije. za odluku koja se donosi na način koji utvrđuje Ministarstvo financija Ruske Federacije.

21. U slučaju zlouporabe subvencije i (ili) kršenja od strane konstitutivnog subjekta Ruske Federacije uvjeta za njezino pružanje, na njega se primjenjuju mjere izvršenja proračuna predviđene proračunskim zakonodavstvom Ruske Federacije.

Odluka o obustavi prijenosa (smanjenja) subvencije u proračun subjekta Ruske Federacije ne donosi se ako uvjeti za dodjelu subvencije nisu ispunjeni zbog okolnosti više sile.

22. Odgovornost za točnost podataka dostavljenih Ministarstvu poljoprivrede Ruske Federacije i poštivanje uvjeta utvrđenih ovim Pravilima i sporazumom snose ovlaštena tijela.

U slučaju nepoštivanja uvjeta utvrđenih sporazumom i ovim Pravilima, odgovarajuća sredstva podliježu prikupljanju u saveznom proračunu u skladu s proračunskim zakonodavstvom Ruske Federacije.

23. Kontrolu usklađenosti sastavnih subjekata Ruske Federacije s uvjetima za dodjelu subvencija provodi Ministarstvo poljoprivrede Ruske Federacije i federalno izvršno tijelo koje obavlja funkcije kontrole i nadzora u financijska i proračunska sfera. (kako je izmijenjen Uredbom Vlade Ruske Federacije od 25. svibnja 2016. N 464)

REZOLUCIJA VIJEĆA MINISTARA REPUBLIKE BJELORUSIJE srpanj 2012. br. 667

O nekim pitanjima rada sa žalbama građana i pravnih osoba

U cilju racionalizacije rada u državnim tijelima, državnim i drugim organizacijama sa žalbama građana i pravnih osoba primljenih tijekom "vrućih linija" i "izravnih telefonskih linija", Vijeće ministara Republike Bjelorusije ODLUČUJE:

1. Utvrdite da:

1.1. organiziranje "vrućih linija" i "izravnih telefonskih linija" o pitanjima od značaja za građane i pravne osobe provode rukovoditelji vladine agencije, državne i druge organizacije (osim diplomatskih misija i konzularnih ureda Republike Bjelorusije) (u daljnjem tekstu organizacije).

Građani i pravne osobe obraćaju se telefonskoj liniji organizacije za pitanja referentne i savjetodavne prirode vezana uz njezine aktivnosti.

Tijekom „izravne telefonske linije“ građani i pravne osobe kontaktiraju organizaciju o pitanjima iz njezine nadležnosti, ili o unaprijed planiranoj temi, zbog njezine važnosti;

1.2. "vruću liniju" provode stručnjaci organizacije u radno vrijeme u radnim danima. Istodobno, voditelj organizacije može odrediti dodatne dane i vrijeme za njegovo održavanje.

Red ponašanja" hotline» i rad sa zahtjevima primljenim tijekom njegove provedbe uspostavlja čelnik organizacije. Žalbe primljene tijekom "vruće linije" ne podliježu registraciji;

1.3. "izravna telefonska linija" provodi se:

Čelnik organizacije, osim čelnika lokalnog izvršnog i upravnog tijela - najmanje jednom tromjesečno;

Čelnik lokalnog izvršnog i upravnog tijela - najmanje jednom u dva mjeseca;

Zamjenici voditelja, voditelji strukturnih odjela organizacije - najmanje jednom tromjesečno.

Datum, vrijeme i trajanje "izravne telefonske linije" određuje čelnik organizacije u svakom pojedinom slučaju ili izradom planova (rasporeda).

Uredski rad na žalbama primljenim tijekom "izravne telefonske linije" provodi se u organizacijama na način koji propisuje voditelj organizacije, uzimajući u obzir zahtjeve ove rezolucije;

1.4. informacije o održavanju "vruće linije", "izravne telefonske linije" skreću pozornost javnosti objavom u medijima, globalnim računalna mreža Internet, na informativnim štandovima (ploči) organizacije;

1.5. prilikom provođenja "vruće linije" i "izravne telefonske linije", odlukom voditelja organizacije, može se napraviti zvučni zapis uz obavijest građanima i pravnim osobama;

1.6. prilikom kontaktiranja "izravne telefonske linije" građanin mora navesti svoje prezime, ime, patronim (ako postoji), podatke o mjestu stanovanja i (ili) rada (studija), a predstavnik pravne osobe - prezime, ime, patronim (ako postoji), naziv pravne osobe koju predstavlja i njezina pravna adresa, navedite bit žalbe;

1.7. tijekom „izravne telefonske linije“ građanima i pravnim osobama se cjelovito i iscrpno odgovara na njihova pitanja iz nadležnosti organizacije.

Ako je potrebno dodatno proučiti predmet, provesti posebnu provjeru ili zatražiti relevantne podatke, žalba se evidentira na dan zaprimanja izdavanjem registracijsko-kontrolnog kartona na obrascu prema prilogu;

1.8. ako žalba ili pojedinačna pitanja postavljena u njoj, zaprimljena tijekom „vruće linije“, „izravne telefonske linije“, ne spadaju u nadležnost organizacije, građaninu i pravnoj osobi se objašnjava kojoj se organizaciji trebaju obratiti. Takve žalbe ne podliježu registraciji;

1.9. Građani i pravne osobe obavještavaju se o rezultatima razmatranja žalbi koje nisu riješene tijekom „izravne telefonske linije“ u roku od petnaest dana od dana registracije žalbi u organizaciji.

Ako je potrebno dodatno proučiti pitanje, provesti posebnu reviziju ili zatražiti relevantne informacije, rok za razmatranje takvih zahtjeva može se produljiti do mjesec dana;

1.10. odgovornost za organizaciju rada s prijavama primljenim tijekom "vruće linije" i "izravne telefonske linije", kao i praćenje njihovog razmatranja leži na čelnicima organizacija.

2. Priznati nevažećom Rezoluciju Vijeća ministara Republike Bjelorusije od 28. lipnja 2011. br. 854 „O određenim pitanjima rada s žalbama građana i pravnih osoba” ( Nacionalni registar pravni akti Republike Bjelorusije, 2011, br. 75, 5/34057).

3. Ova Odluka stupa na snagu danom službene objave. Premijer Republike Bjelorusije M. Myasnikovich

Uredba Vlade Ruske Federacije od 30. lipnja 2012. N 667 (s izmjenama i dopunama 11. rujna 2018.) "O odobrenju zahtjeva za pravila unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje se bave transakcijama s gotovinom ili drugom imovinom, te pojedinačni poduzetnici, i o stavljanju izvan snage određenih akata Vlade Ruske Federacije"

Sudska praksa i zakonodavstvo - Uredba Vlade Ruske Federacije od 30. lipnja 2012. N 667 (s izmjenama i dopunama 11. rujna 2018.) "O odobrenju zahtjeva za pravila unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje se bave transakcijama s gotovinom ili drugom imovinom , i pojedinačni poduzetnici, a nakon priznanja poništeni neki akti Vlade Ruske Federacije"

U skladu sa Saveznim zakonom od 7. kolovoza 2001. N 115-FZ "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenog kriminalom i financiranja terorizma" (Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije, 2001., N 33 (dio I), čl. 3418; 2002, N 30, točka 3029; N 44, točka 4296; 2004, N 31, točka 3224; 2005, N 47, točka 4828; 2006, N 31 (dio I), točka 3446, 3452; 2007, N 16, točka 1831; N 31, točka 3993, točka 4011; N 49, točka 6036; 2009, N 23, točka 2776, N 29, točka 3600; 2010, N 30, članak 4007, broj 3, članak 4166; 2011, br. 27, članak 3873, broj 46, članak 6406; 2012, broj 30, članak 4172, broj 50, članak 6954; 2013, broj 19, 2320, N 26, članak 3207) i Zahtjevi za pravila unutarnje kontrole koje su izradile organizacije koje se bave transakcijama novcem ili drugom imovinom u svrhu suzbijanja legalizacije (pranja) prihoda stečenog kaznenim djelom i financiranja terorizma (osim kreditnih organizacija) odobrena Uredbom Vlade RH Ruska Federacija od 30 .06.2012 N 667 (Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije, 2012, N 28, čl. 3901), zapovijedam.

Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. lipnja 2010. N 967-r (Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije, 2010., N 26, čl. 3377).

premijer

Ruska Federacija

D. MEDVEDEV

Odobreno

Uredba Vlade

Ruska Federacija

ZAHTJEVI

NA IZRAĐENA PRAVILA INTERNE KONTROLE

ORGANIZACIJE KOJE OBAVLJAJU POSLOVANJE S GOTOVINOM

SREDSTVA ILI DRUGE IMOVINE, TE FIZ

PODUZETNICI

1. Ovim dokumentom definiraju se uvjeti za razvoj organizacija koje se bave transakcijama s gotovinom ili drugom imovinom (u daljnjem tekstu: organizacije), kao i pojedinačnih poduzetnika koji se bave kupnjom, prodajom i otkupom plemenitih metala i dragog kamenja, nakita od njih i otpada od tih proizvoda te samostalni poduzetnici koji pružaju posredničke usluge u provedbi kupoprodajnih poslova nekretnina (u daljnjem tekstu: samostalni poduzetnici), pravila unutarnje kontrole koja se provode radi suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom. , financiranje terorizma i financiranje širenja oružja za masovno uništenje (u daljnjem tekstu pravila unutarnje kontrole).

Ovaj se dokument ne odnosi na kreditne institucije, profesionalne sudionike na tržištu vrijednosnih papira, osiguravajuća društva navedena u četvrtom stavku prvog dijela članka 5. Saveznog zakona "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma" (u daljnjem tekstu: Savezni zakon), posrednici u osiguranju, društva za upravljanje investicijskim fondovima, fondovi zajedničkog ulaganja i nedržavni mirovinski fondovi, kreditne potrošačke zadruge, uključujući poljoprivredne kreditne potrošačke zadruge, mikrofinancijske organizacije, društva za uzajamno osiguranje, nedržavna mirovina fondovi i zalagaonice.

1(1). Voditelj organizacije i pojedinačni poduzetnik osiguravaju kontrolu usklađenosti primijenjenih pravila unutarnje kontrole sa zahtjevima zakonodavstva Ruske Federacije.

Organizacija i samostalni poduzetnik moraju uskladiti pravila unutarnje kontrole sa zahtjevima regulatornih pravnih akata o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kaznenog djela i financiranja terorizma najkasnije mjesec dana od datuma ulaska u snagu navedenih regulatornih pravnih akata, osim ako takvim propisima nije drugačije određeno.normativni pravni akti.

2. Pravila unutarnje kontrole razvijaju se u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

3. Pravila unutarnje kontrole su dokument koji se sastavlja na papiru i koji:

A) uređuje organizacijski okvir za rad na suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja širenja oružja za masovno uništenje u organizaciji;

B) utvrđuje dužnosti i postupke čelnika organizacije, samostalnog poduzetnika i zaposlenika organizacije, samostalnog poduzetnika radi obavljanja unutarnje kontrole;

C) utvrđuje rokove za izvršavanje obveza u svrhu unutarnje kontrole, kao i osobe odgovorne za njihovu provedbu.

4. Pravila unutarnje kontrole uključuju sljedeće programe unutarnje kontrole:

A) program kojim se utvrđuju organizacijske osnove za provedbu unutarnje kontrole (u daljnjem tekstu: program organiziranja unutarnje kontrole);

B) program identifikacije klijenata, predstavnika klijenata i (ili) korisnika, kao i stvarnih vlasnika (u daljnjem tekstu - program identifikacije);

C) program za procjenu stupnja (razine) rizika klijenta koji obavlja transakcije u vezi s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu: program procjene rizika);

D) program za identifikaciju transakcija (transakcija) koje podliježu obveznoj kontroli, te transakcija (transakcija) koje imaju obilježja povezanosti s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu: program za detekciju transakcija) );

E) program za dokumentiranje informacija;

E) program kojim se uređuje postupak obustave rada u skladu sa federalnim zakonom (u daljnjem tekstu: program obustave rada);

G) program osposobljavanja i obrazovanja kadrova u području suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja proliferacije oružja za masovno uništenje;

h) program provjere provođenja unutarnje kontrole;

I) program pohrane informacija i dokumenata dobivenih kao rezultat provedbe programa provedbe unutarnjeg nadzora u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja proliferacije oružja. oružja za masovno uništenje (u daljnjem tekstu: program pohrane informacija);

J) program proučavanja klijenta prilikom prijema na servis i održavanje (u daljnjem tekstu - program proučavanja klijenta);

k) program koji regulira tijek postupanja u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za završetak operacije;

M) program kojim se uređuje postupak primjene mjera zamrzavanja (blokade) novčanih sredstava ili druge imovine.

5. Pravilima unutarnje kontrole utvrđuju se ovlasti, kao i poslovi posebnog službenika odgovornog za provedbu pravila unutarnjeg nadzora (u daljnjem tekstu: posebni službenik).

6. Pravila unutarnje kontrole odobrava voditelj organizacije, individualni poduzetnik.

7. Program organizacije unutarnje kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uvjete:

A) u organizaciji i pojedinačnom poduzetniku imenovan je poseban službenik u skladu sa stavkom 2. članka 7. Federalnog zakona;

B) u organizaciji (uzimajući u obzir osobitosti njezine strukture, osoblja, baze klijenata i stupnja (razine) rizika povezanih s klijentima organizacije i njihovim poslovanjem), može se formirati ili odrediti strukturna jedinica koja obavlja funkcije suzbijanje legalizacije (pranja) stečenih kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja širenja oružja za masovno uništenje;

C) program sadrži opis sustava interne kontrole u organizaciji i njezinoj podružnici (podružnicama) (ako postoji) i za pojedinačnog poduzetnika, kao i postupak interakcije između strukturnih odjela organizacije (zaposlenici pojedinačnog poduzetnika ) o provedbi pravila unutarnje kontrole.

8. Program identifikacije uključuje sljedeće postupke za provedbu mjera za identifikaciju klijenta, zastupnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika:

A) utvrđivanje u vezi s klijentom, predstavnikom klijenta i (ili) korisnikom podataka navedenih u članku 7. Federalnog zakona i provjera točnosti tih podataka prije prihvaćanja klijenta na uslugu;

A(1)) poduzimanje razumnih i pristupačnih mjera u okolnostima za identifikaciju i identifikaciju stvarnih vlasnika, uključujući mjere za utvrđivanje, u odnosu na te vlasnike, informacija predviđenih u podstavku 1. stavka 1. članka 7. Saveznog zakona, i provjeriti točnost primljenih informacija;

B) provjera prisutnosti ili odsutnosti u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika informacija o njihovoj uključenosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam, širenje oružja za masovno uništenje, primljeno u skladu sa stavkom 2. članka 6., stavkom 2. članka 7.4. i stavkom 2. stavka 1. članka 7.5. Saveznog zakona;

C) utvrđivanje pripadnosti pojedinca koji se služi ili prihvaća u službu broju stranih javnih dužnosnika, dužnosnika javnih međunarodnih organizacija, kao i osoba koje zamjenjuju (drže) javne položaje Ruske Federacije, položaje članova Upravni odbor Središnje banke Ruske Federacije, položaji u saveznoj državnoj službi, čije imenovanje i razrješenje vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili položaji u Središnjoj banci Ruske Federacije Ruska Federacija, državne korporacije i druge organizacije koje je Ruska Federacija stvorila na temelju saveznih zakona, uključene u popise pozicija koje je odredio predsjednik Ruske Federacije;

D) identifikacija pravnih i fizičkih osoba koje su registrirane, imaju prebivalište ili se nalaze u državi (na teritoriju) koja nije u skladu s preporukama Radne skupine za financijsku akciju protiv pranja novca (FATF), ili koriste registrirane bankovne račune u navedenoj državi (na navedenom teritoriju);

E) procjena i dodjeljivanje klijentu stupnja (razine) rizika transakcija klijenta u vezi s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu: rizik), sukladno riziku program ocjenjivanja;

E) ažuriranje podataka dobivenih kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata korisnika i stvarnih vlasnika.

A) datum državne registracije pravne osobe;

B) poštansku adresu pravnog lica;

C) sastav osnivača (sudionika) pravne osobe;

D) sastav i ustrojstvo organa upravljanja pravne osobe;

E) veličina temeljnog (temeljnog) kapitala ili veličina temeljnog fonda (dionički ulozi).

10. Prilikom identifikacije pravne osobe (uz njezinu suglasnost) može se predvidjeti utvrđivanje i utvrđivanje šifri za oblike federalnog državnog statističkog promatranja.

11. Program identifikacije u svrhu provedbe zahtjeva utvrđenih člankom 7.3 Federalnog zakona predviđa:

Postupak identifikacije među osobama koje su u službi ili primljene u službu, stranih javnih dužnosnika, njihovih supružnika i bliskih srodnika, dužnosnika javnih međunarodnih organizacija, kao i osoba koje zamjenjuju (drže) javne položaje Ruske Federacije, položaje članova Upravni odbor Središnje banke Ruske Federacije, položaji savezne državne službe čije imenovanje i razrješenje obavlja predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije ili položaji u Središnjoj banci Ruske Federacije, državnih korporacija i drugih organizacija koje je Ruska Federacija stvorila na temelju saveznih zakona, uključenih u popise položaja koje je odredio predsjednik Ruske Federacije;

Postupak primanja stranih javnih službenika u službu, kao i mjere za utvrđivanje izvora sredstava ili druge imovine stranih javnih službenika;

Postupak prihvaćanja službe, kao i razumne i pristupačne mjere u okolnostima utvrđivanja izvora sredstava ili druge imovine službenika javne međunarodne organizacije ili osobe koja zamjenjuje (drži) javni položaj Ruske Federacije , položaj člana Upravnog odbora Središnje banke Ruske Federacije, položaj savezne državne službe, čije imenovanje i razrješenje vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili radno mjesto u Središnjoj banci Ruske Federacije, državnoj korporaciji ili drugoj organizaciji koju je Ruska Federacija osnovala na temelju saveznog zakona, uključeno u odgovarajući popis pozicija koje je odredio predsjednik Ruske Federacije, u slučajevima navedenim u stavku 3. članka 7.3 Saveznog zakona.

12(1). Program proučavanja klijenta predviđa aktivnosti usmjerene na dobivanje informacija o klijentu navedenih u podstavku 1.1. stavka 1. članka 7. Saveznog zakona.

Pritom se pod definicijom poslovnog ugleda klijenta iz navedene podstavka podrazumijeva njegova ocjena temeljena na javno dostupnim podacima.

13. Programom procjene rizika definiraju se postupci za procjenu i dodjeljivanje stupnja (razine) rizika klijentu, uzimajući u obzir zahtjeve za njegovu identifikaciju:

A) prije prihvaćanja klijenta na uslugu;

B) tijekom pružanja usluga korisnicima (kako se obavljaju operacije (transakcije);

C) u drugim slučajevima predviđenim pravilima unutarnje kontrole.

15. Programom procjene rizika utvrđuje se postupak i učestalost praćenja poslovanja (transakcija) klijenta radi procjene stupnja (razine) rizika i naknadne kontrole njegove promjene.

16. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupke za identifikaciju:

A) radnje (transakcije) koje podliježu obveznoj kontroli u skladu s člankom 6

B) operacije (transakcije) koje podliježu dokumentarnoj fiksaciji u skladu sa stavkom 2. članka 7. Federalnog zakona na osnovama navedenim u njemu;

C) neobične transakcije (transakcije), uključujući one koje potpadaju pod kriterije za identifikaciju i znakove neobičnih transakcija, čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) prihoda stečenih kaznenim djelom ili financiranje terorizma.

19(1). Program otkrivanja transakcija uključuje popis kriterija i znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu transakcije, a koje je utvrdila Federalna služba za financijski nadzor, kako bi se identificirale transakcije za koje postoji sumnja da se provode u svrhu legalizacije (pranja) prihoda od kriminala ili financiranja terorizma, na temelju prirode, opsega i glavnih aktivnosti organizacije, individualnog poduzetnika i njihovih klijenata. Organizacija i (ili) pojedinačni poduzetnik ima pravo podnijeti prijedloge za dopunu popisa kriterija i znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu transakcije. Odluku o prepoznavanju transakcije klijenta kao sumnjive donosi organizacija i (ili) pojedinačni poduzetnik na temelju podataka o financijskim i gospodarskim aktivnostima, financijskom položaju i poslovnom ugledu klijenta, karakterizirajući njegov status, status njegovog zastupnika i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika.

22. Programom identifikacije transakcija predviđeno je proučavanje osnova i svrhe svih otkrivenih neuobičajenih transakcija (transakcija), kao i pisano bilježenje rezultata.

23. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupak i slučajeve poduzimanja sljedećih dodatnih mjera za proučavanje utvrđene neobične transakcije (transakcije):

A) dobivanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) dodatnih informacija koje objašnjavaju ekonomsko značenje neobične operacije (transakcije);

B) osiguranje povećane pozornosti (monitoringa) sukladno ovom dokumentu na sve operacije (transakcije) ovog klijenta kako bi se dobila potvrda da njihova provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranje terorizma.

24. Program za identifikaciju transakcija predviđa odluku čelnika organizacije, samostalnog poduzetnika ili osobe koju on ovlasti da:

A) o priznavanju poslovanja (transakcije) klijenta kao predmeta obvezne kontrole u skladu s člankom 6. i stavkom 1. članka 7.5 Federalnog zakona;

B) o prepoznavanju utvrđene neuobičajene radnje (transakcije) kao sumnjive radnje (transakcije), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranje terorizma;

C) o potrebi poduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobične operacije (transakcije) klijenta;

D) o dostavljanju podataka o transakcijama iz podstavaka "a" i "b" ovog stavka Federalnoj službi za financijski nadzor.

26. Program dokumentarnog fiksiranja podataka predviđa dokumentarno fiksiranje podataka:

A) o radnji (transakciji) koja podliježe obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. i stavkom 1. članka 7.5 Saveznog zakona;

B) o operaciji (transakciji) koja ima barem jedan od kriterija i (ili) znakova koji ukazuju na neobičnu prirodu operacije (transakcije);

C) o radnji (transakciji) za koju postoji sumnja da se provodi u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranja terorizma;

D) o operaciji (transakciji) dobivenoj tijekom provedbe studijskog programa klijenta.

A) kategorija operacije (transakcije) (podliježe obveznoj kontroli ili neuobičajena operacija), kriteriji (znakovi) ili druge okolnosti (razlozi) zbog kojih se operacija (transakcija) može pripisati operacijama koje podliježu obveznoj kontroli, odnosno neuobičajene operacije (transakcije ) ;

C) podatke o osobi, stranoj strukturi bez formiranja pravne osobe, koja obavlja radnju (transakciju);

D) podatke o radniku koji je sastavio internu poruku o poslu (transakciji) i njegov potpis;

E) datum sastavljanja interne poruke o poslu (transakciji);

E) zapisnik (oznaku) o odluci posebnog službenika donesenoj u vezi s internim izvješćem o poslu (transakciji), te obrazloženje iste;

G) zapis (oznaka) o odluci čelnika organizacije, pojedinačnog poduzetnika ili osobe koju oni ovlaste, donesenoj u vezi s internom porukom u skladu sa stavkom 24. ovog dokumenta, i njeno obrazloženje;

H) zapis (oznaka) o dodatnim mjerama (drugim radnjama) poduzetim u odnosu na klijenta u vezi s utvrđivanjem neobične radnje (transakcije) ili njezinih znakova.

28. Oblik interne poruke, postupak, rokovi i način njezine dostave posebnom službeniku ili odgovornom zaposleniku ustrojstvene jedinice koja obavlja poslove suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranje proliferacije oružja za masovno uništenje, određuju organizacija i pojedinačni poduzetnik samostalno i odražavaju se u programu dokumentarnog fiksiranja informacija.

28(1). Program koji regulira postupak u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije uključuje:

A) popis razloga za takvo odbijanje, koji je utvrdila organizacija i pojedinačni poduzetnik, uzimajući u obzir zahtjeve stavka 11. članka 7. Saveznog zakona;

B) postupak donošenja odluke o odbijanju izvršenja naloga klijenta za sklapanje transakcije, kao i dokumentiranje podataka o slučajevima odbijanja izvršenja naloga klijenta za sklapanje transakcije;

C) postupak daljnjeg postupanja u odnosu na klijenta u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije;

D) postupak podnošenja informacija Federalnoj službi za financijski nadzor o slučajevima odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije.

29. Program suspenzije uključuje:

A) postupak za identifikaciju među sudionicima u transakciji s gotovinom ili drugom imovinom pojedinaca ili pravnih osoba navedenih u stavku dva članka 10. članka 7. Federalnog zakona ili pojedinaca koji obavljaju transakciju s gotovinom ili drugom imovinom u skladu s podstavak 3. točke 2.4. članka 6. Saveznog zakona, ili fizičke ili pravne osobe navedene u prvom stavku stavka 8. članka 7.5. Saveznog zakona;

B) postupak za radnje usmjerene na obustavu transakcija s gotovinom ili drugom imovinom u skladu sa stavkom 10. članka 7. i stavkom 8. članka 7.5 Federalnog zakona;

C) postupak postupanja u vezi s obustavom transakcije sa sredstvima ili drugom imovinom u slučaju sudske odluke donesene na temelju četvrtog dijela članka 8. Federalnog zakona;

D) postupak dostavljanja Federalnoj službi za financijski nadzor podataka o obustavljenim transakcijama s gotovinom ili drugom imovinom;

E) postupak za provedbu zahtjeva utvrđenih stavkom pet točke 10 članka 7 i stavom tri točke 8 članka 7.5 Federalnog zakona, a koji se odnose na provedbu transakcije ili daljnju obustavu transakcije s gotovinom ili drugu imovinu u slučaju primitka odluke Savezne službe za financijski nadzor, izdane na temelju trećeg dijela članka 8., članka 7.4. Saveznog zakona, međuresorno koordinacijsko tijelo koje obavlja funkcije borbe protiv financiranja terorizma je donio odluku o zamrzavanju (blokadi) novčanih sredstava ili druge imovine;

A(1)) postupak dobivanja informacija od Federalne službe za financijski nadzor o organizacijama i pojedincima koji su u skladu s člankom 7.5 Saveznog zakona uključeni u popis organizacija i pojedinaca za koje postoje informacije o njihovoj umiješanosti u širenje oružja oružja za masovno uništenje;

B) postupak donošenja odluke o primjeni mjera zamrzavanja (blokade) novčanih sredstava ili druge imovine;

C) postupak i učestalost provođenja mjera za provjeru prisutnosti ili odsutnosti među svojim klijentima organizacija i pojedinaca u odnosu na koje su primijenjene ili trebaju biti primijenjene mjere zamrzavanja (blokiranja) sredstava ili druge imovine;

D) obavještavanje Federalne službe za financijski nadzor o poduzetim mjerama zamrzavanja (blokiranja) novčanih sredstava ili druge imovine i rezultatima inspekcijskih nadzora prisutnosti ili odsutnosti organizacija i pojedinaca među njihovim klijentima u odnosu na koje su poduzete mjere zamrzavanja (blokiranja) novčanih sredstava. primijenjeno ili bi se trebalo primjenjivati ili drugo svojstvo;

E) postupak interakcije s organizacijama i pojedincima u odnosu na koje su primijenjene ili trebaju biti primijenjene mjere zamrzavanja (blokiranja) sredstava ili druge imovine, uključujući postupak obavještavanja o poduzetim mjerama zamrzavanja (blokiranja) sredstava ili drugih vlasništvo;

F) postupak za ispunjavanje zahtjeva utvrđenih stavkom 4. članka 7.4. Federalnog zakona, kada odgovarajuću odluku donese međuresorno koordinacijsko tijelo koje obavlja poslove borbe protiv financiranja terorizma;

G) postupak donošenja odluke u cilju ispunjavanja uvjeta iz stavka 2. i 3. stavka 2.4. članka 6. Federalnog zakona;

H) postupak donošenja odluke u cilju ispunjavanja uvjeta iz stavka 2. točke 2.5. članka 6., stavka 4. točke 4. i stavka 2. točke 7. članka 7.5. Saveznog zakona.

32. Programom provjere provedbe unutarnje kontrole utvrđuje se:

A) redovito, ali najmanje jednom svakih šest mjeseci, unutarnje revizije usklađenosti s pravilima unutarnje kontrole organizacije i individualnog poduzetnika, zahtjevima Saveznog zakona i drugih regulatornih pravnih akata;

B) podnošenje čelniku organizacije, individualnom poduzetniku na temelju rezultata inspekcije pisanih izvješća koja sadrže podatke o svim utvrđenim kršenjima zakonodavstva Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma , pravila unutarnje kontrole i drugi organizacijski i upravni akti organizacije, samostalnog poduzetnika, doneseni u svrhu organiziranja i provođenja unutarnje kontrole;

Članak 7. Federalnog zakona i ovaj dokument;

D) dokumenti o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;

D) interne poruke;

E) rezultate proučavanja osnova i ciljeva utvrđenih neobičnih operacija (transakcija);

G) dokumenti koji se odnose na aktivnosti klijenta (u opsegu koji određuje organizacija, pojedinačni poduzetnik), uključujući poslovnu korespondenciju i druge dokumente prema nahođenju organizacije, pojedinačnog poduzetnika;

H) drugi dokumenti dobiveni kao rezultat primjene pravila unutarnje kontrole.

34. Programom pohrane informacija predviđeno je pohranjivanje informacija i dokumenata na način da budu pravodobno dostupni Federalnoj službi za financijski nadzor, kao i drugim državnim tijelima sukladno njihovoj nadležnosti u slučajevima utvrđenim zakonodavstvom Republike Hrvatske. Ruske Federacije, te uzimajući u obzir mogućnost njihove uporabe kao dokaza u kaznenim, građanskim i arbitražnim postupcima.

Najnoviji članci

2022-03-20 06:19:03
Plan proizvodnje poduzeća: što je to?
2022-03-14 22:16:45
Licenca salona za tetoviranje
2022-03-09 19:16:05
Za početnike: uzgoj brojlera kod kuće Kuhana voda za brojlere

Popularni članci

Izbor urednika

2022-01-23 12:56:25

crteži brigantina (bez naslova)
Osnovni podaci o jahti Ukupna dužina (s pramčanim spritom), m 10,00 Ukupna duljina trupa, m 8,65 DWL duljina, m 7,00 Ukupna širina (sa...
2022-01-18 11:39:17

Licenciranje aktivnosti
U Rusiji je za određene vrste poslovnih aktivnosti potrebna dozvola ili licenca. Sve na spisku...
2022-01-13 15:41:32

Vlastiti kućni posao Kontekstualno oglašavanje za webmastera
Danas želim razgovarati o načinima unovčavanja stranice, tj. ne razmotrite sve moguće mogućnosti zarađivanja novca na internetu (već sam pisao o njima), naime ...
2022-01-03 14:59:18

Proljev u brojlera: uzroci i što učiniti?
Uzgoj zdravog, produktivnog potomstva tovnih pilića u moći je svakog farmera. Ali za to nije dovoljno posjedovati veliku stoku, morate biti u mogućnosti ...
2021-12-29 20:06:11

Elektronička knjižnica Instituta svjetske književnosti Ruske akademije znanosti
Jedna od prvih i najpopularnijih elektroničkih knjižnica na ruskom jeziku, otvorena je 1994. godine. Autori i čitatelji svakodnevno popunjavaju knjižnicu na ...

Dokumenti. Zakonodavna osnova Ruske Federacije 667 odredba

ZAHTJEVI NA IZRAĐENA PRAVILA INTERNE KONTROLE ORGANIZACIJE KOJE OBAVLJAJU POSLOVANJE S GOTOVINOM SREDSTVA ILI DRUGA IMOVINA (OSIM KREDITNE ORGANIZACIJE), I POJEDINAC PODUZETNICI

VLADA RUSKE FEDERACIJE

RJEŠENJE od 2. srpnja 2015. N 667

O ODOBRAVANJU PRAVILA ZA PRUŽANJE I RASPODJELU SUBVENCIJA IZ SAVEZNOG PRORAČUNA PRORAČUNIMA SUBJEKATA RUSKE FEDERACIJE ZA PODRŠKU PROIZVODNJI I PRODAJI VUNE OD FINE I POLUFINE VUNE

PRAVILA ZA PRUŽANJE I RASPODJELU SUBVENCIJA IZ SAVEZNOG PRORAČUNA PRORAČUNIMA SUBJEKATA RUSKE FEDERACIJE ZA PODRŠKU PROIZVODNJI I PRODAJI VUNE OD FINE I POLUFINE VUNE

ZAHTJEVI
NA IZRAĐENA PRAVILA INTERNE KONTROLE
ORGANIZACIJE KOJE OBAVLJAJU POSLOVANJE S GOTOVINOM
SREDSTVA ILI DRUGA IMOVINA (OSIM
KREDITNE ORGANIZACIJE), I POJEDINAC
PODUZETNICI

RJEŠENJE
od 2. srpnja 2015. N 667