USNESENÍ RADY MINISTŮ BĚLORUSKÉ REPUBLIKY července 2012 č. 667

K některým otázkám práce s výzvami občanů a právnických osob

Za účelem zefektivnění práce ve státních orgánech, státních a jiných organizacích s výzvami občanů a právnických osob obdrženými v rámci „horkých linek“ a „přímých telefonních linek“, ROZHODUJE Rada ministrů Běloruské republiky:

1. Určete, že:

1.1. organizaci „horkých linek“ a „přímých telefonních linek“ v otázkách týkajících se občanů a právnických osob provádějí manažeři vládní agentury, státní a jiné organizace (s výjimkou diplomatických misí a konzulárních úřadů Běloruské republiky) (dále jen organizace).

Na horkou linku organizace se obracejí občané a právnické osoby s dotazy referenčního a poradenského charakteru související s její činností.

Na „přímé telefonní lince“ se občané a právnické osoby obracejí na organizaci s otázkami v její působnosti, případně s předem naplánovaným tématem z důvodu jeho aktuálnosti;

1.2. „horkou linku“ vedou specialisté organizace v pracovní čas ve všední dny. Zároveň může vedoucí organizace stanovit další dny a časy jejího konání.

Pořadí chování" horká linka» a práci s požadavky přijatými při jeho realizaci stanoví vedoucí organizace. Odvolání přijatá během „horké linky“ nepodléhají registraci;

1.3. "přímá telefonní linka" se provádí:

Vedoucí organizace, kromě vedoucího místního výkonného a správního orgánu - nejméně jednou za čtvrtletí;

Vedoucí místního výkonného a správního orgánu - nejméně jednou za dva měsíce;

Zástupci vedoucího, vedoucí strukturálních divizí organizace - nejméně jednou za čtvrtletí.

Datum, čas a dobu trvání „přímé telefonní linky“ stanoví v každém případě vedoucí organizace nebo vypracováním plánů (rozvrhů).

Kancelářské práce o odvoláních přijatých během „přímé telefonní linky“ se v organizacích provádějí způsobem stanoveným vedoucím organizace s přihlédnutím k požadavkům tohoto usnesení;

1.4. informace o provozování „horké linky“, „přímé telefonní linky“ se dostávají do povědomí veřejnosti zveřejněním v médiích, celosvětově počítačová síť Internet na informačních stáncích (tabulích) organizace;

1.5. při provádění „horké linky“ a „přímé telefonní linky“ lze na základě rozhodnutí vedoucího organizace pořídit zvukový záznam s oznámením občanů a právnických osob;

1.6. při žádosti na „přímou telefonní linku“ musí občan uvést své příjmení, jméno, příjmení (pokud existuje), údaje o místě bydliště a (nebo) práci (studiu) a zástupce právnická osoba- příjmení, jméno, patronymie (pokud existuje), název právnické osoby, kterou zastupuje, a její sídlo, uveďte podstatu odvolání;

1.7. při „přímé telefonní lince“ jsou občanům a právnickým osobám poskytovány úplné a vyčerpávající odpovědi na jejich dotazy v působnosti organizace.

Je-li třeba problematiku dále prostudovat, provést zvláštní kontrolu nebo si vyžádat příslušné informace, je odvolání zaevidováno dnem jeho obdržení vydáním evidenční a kontrolní karty ve formuláři dle přílohy;

1.8. pokud odvolání nebo jednotlivé dotazy v něm vznesené, obdržené během „horké linky“, „přímé telefonní linky“, nespadají do kompetence organizace, je občanovi a právnické osobě vysvětleno, na kterou organizaci se musí obrátit. Taková odvolání nepodléhají registraci;

1.9. Občané a právnické osoby jsou o výsledku projednávání nevyřízených odvolání informováni na „přímé telefonní lince“ do patnácti dnů ode dne registrace odvolání v organizaci.

Je-li nutné problematiku dále prostudovat, provést zvláštní audit nebo si vyžádat relevantní informace, lze lhůtu pro posouzení takových žádostí prodloužit až na jeden měsíc;

1.10. Odpovědnost za organizaci práce se žádostmi přijatými během „horké linky“ a „přímé telefonní linky“, jakož i za sledování jejich zvážení spočívá na vedoucích organizací.

2. Uznat za neplatné usnesení Rady ministrů Běloruské republiky ze dne 28. června 2011 č. 854 „O některých otázkách práce s odvoláními občanů a právnických osob“ ( Národní registr právní akty Běloruské republiky, 2011, č. 75, 5/34057).

3. Toto usnesení vstupuje v platnost po oficiálním zveřejnění. Předseda vlády Běloruské republiky M. Myasnikovich

Ruská Federace

Nařízení vlády Ruské federace ze dne 30.06.2012 N 667 „O schválení požadavků na pravidla vnitřní kontroly vypracovaných organizacemi provádějícími operace s peněžními prostředky nebo jiným majetkem (s výjimkou úvěrových organizací) a uznání některých aktů vláda Ruské federace"

V souladu s federálním zákonem „O boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu“ vláda Ruské federace rozhodla:

1. Schválit přiložené požadavky na pravidla interní kontrola vyvinuté organizacemi, které provádějí operace s v hotovosti nebo jiný majetek (kromě úvěrové instituce).

2. Stanovit, že pravidla vnitřní kontroly platná před vstupem tohoto usnesení v platnost podléhají tomu, že organizace zapojené do transakcí s hotovostí nebo jinými aktivy (s výjimkou úvěrových institucí) budou do jednoho měsíce uvedeny do souladu s požadavky schválenými tímto usnesením. .

3. Uznat jako neplatné:

Nařízení vlády Ruské federace ze dne 8. ledna 2003 N 6 „O postupu při schvalování pravidel vnitřní kontroly v organizacích provádějících transakce s hotovostí nebo jiným majetkem“ (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);

1. Tento dokument definuje požadavky na rozvoj organizacemi (s výjimkou úvěrových institucí, včetně těch, které jsou profesionálními účastníky trhu s cennými papíry), které provádějí transakce s hotovostí nebo jiným majetkem, pravidla vnitřní kontroly (dále jen organizace, pravidla vnitřní kontroly, resp.) za účelem boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu.

2. Pravidla vnitřní kontroly jsou vypracována v souladu s legislativou Ruské federace.

3. Pravidla vnitřní kontroly jsou dokument, který:

a) upravuje organizační rámec práce zaměřené na boj proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu v organizaci;

b) stanoví povinnosti a postup jednání úředníků a zaměstnanců za účelem výkonu vnitřní kontroly;

C) určuje termíny plnění povinností pro účely vnitřní kontroly, jakož i osoby odpovědné za jejich plnění.

4. Pravidla vnitřní kontroly zahrnují následující programy vnitřní kontroly:

a) program, který stanoví organizační základ pro provádění vnitřní kontroly (dále jen program organizace vnitřní kontroly);

b) program pro identifikaci klientů, zástupců klientů a (nebo) příjemců (dále jen identifikační program);

C) program pro hodnocení míry (úrovně) rizika klienta při provádění transakcí souvisejících s legalizací (praním) výnosů z trestné činnosti a financováním terorismu (dále jen program hodnocení rizik);

d) program pro odhalování transakcí (transakcí) podléhajících povinné kontrole a transakcí (transakcí), které mají znaky souvislosti s legalizací (praním) výnosů z trestné činnosti nebo financováním terorismu (dále jen program pro odhalování transakcí) ;

E) program pro dokumentaci informací;

E) program upravující postup při pozastavení operací v souladu s federálním zákonem „O boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu“ (dále jen federální zákon, program pro pozastavení operací (transakcí) ));

g) školící a vzdělávací program pro zaměstnance organizace v oblasti boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu;

h) program pro kontrolu provádění vnitřní kontroly;

i) program uchovávání informací a dokumentů získaných v důsledku realizace programů vnitřní kontroly za účelem boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (dále jen program uchovávání informací).

5. Vnitřní kontrolní řád stanoví pravomoci a povinnosti zvláštního úředníka odpovědného za provádění vnitřního kontrolního řádu (dále jen zvláštní úředník).

6. Vnitřní kontrolní řád schvaluje vedoucí organizace.

7. Program organizace vnitřní kontroly je vypracován s ohledem na tyto podmínky:

a) v organizaci je jmenován zvláštní úředník v souladu s odstavcem 2 článku 7 spolkového zákona;

B) v organizaci (s přihlédnutím ke zvláštnostem její struktury, počet zaměstnanců, klientskou základnu a míru (úroveň) rizik spojených s klienty organizace a jejich provozem), lze vytvořit nebo určit strukturální jednotku k plnění funkcí boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu. ;

C) program obsahuje popis vnitřního kontrolního systému v organizaci a její pobočce (pobočkách) (pokud existuje), postup pro interakci mezi strukturálními útvary organizace při zavádění pravidel vnitřní kontroly.

8. Identifikační program zahrnuje následující postupy pro realizaci opatření k identifikaci klienta, zástupce klienta a (nebo) příjemce:

A) zjištění informací uvedených v článku 7 spolkového zákona ve vztahu ke klientovi, zástupci klienta a (nebo) příjemci;

b) ověření přítomnosti nebo nepřítomnosti ve vztahu ke klientovi, zástupci klienta a (nebo) příjemci informací o jejich zapojení do extremistických aktivit nebo terorismu získaných podle odstavce 2

C) určení, zda klient, zástupce klienta a (nebo) příjemce patří do počtu zahraničních veřejných činitelů;

D) identifikace právnických osob a fyzických osob, které jsou registrovány, mají bydliště nebo se nacházejí ve státě (na území), který nedodržuje doporučení Finančního akčního výboru proti praní špinavých peněz (FATF), nebo používají bankovní účty registrován v určeném státě (na určeném území);

e) posouzení a přiřazení klientovi míry (míry) rizikovosti transakcí klienta souvisejících s legalizací (praní) výnosů z trestné činnosti a financováním terorismu (dále jen riziko), v souladu s hodnocením rizik program;

f) aktualizace informací získaných v důsledku identifikace klientů organizace, zjišťování a identifikace příjemců.

9. Identifikační program může dodatečně zajistit zřízení a zaznamenání následujících údajů, které organizace obdrží v souladu s odstavcem 5.4 článku 7 federálního zákona:

a) datum státní registrace právnické osoby;

b) poštovní adresa právnické osoby;

c) složení zakladatelů (účastníků) právnické osoby;

d) složení a struktura řídících orgánů právnické osoby;

e) velikost schváleného (základního) kapitálu nebo velikost schváleného fondu.

10. Při identifikaci právnické osoby (s jejím souhlasem) lze uvažovat o vytvoření a stanovení kódů pro formy statistického sledování federálního státu.

11. Identifikační program za účelem implementace požadavků stanovených článkem 7.3 federálního zákona stanoví:

postup identifikace zahraničních veřejných činitelů, jakož i jejich manželů a blízkých příbuzných mezi jednotlivci, kteří jsou nebo jsou přijati do služby;

postup při přijímání zahraničních veřejných činitelů do služebního poměru, jakož i opatření ke zjištění zdrojů finančních prostředků nebo jiného majetku zahraničních veřejných činitelů.

12. Identifikační program určuje způsoby a formy fixace informací (informací), které organizace obdrží v důsledku identifikace zákazníků, zástupců zákazníků, příjemců, provádění činností uvedených v článku 8 tohoto dokumentu, jakož i postup aktualizace zadaných informací.

13. Program hodnocení rizik definuje postupy pro posouzení a přiřazení stupně (úrovně) rizika klientovi s přihlédnutím k požadavkům na jeho identifikaci:

A) v případě smluvního vztahu s klientem (přijetím do služby);

b) v průběhu služeb zákazníkům (při provádění operací (transakcí));

c) v ostatních případech stanovených organizací v pravidlech vnitřní kontroly.

14. Program hodnocení rizik zajišťuje hodnocení rizikovosti klientů na základě znaků transakcí, druhů a podmínek činnosti, které mají zvýšené riziko, že klienti provádějí transakce za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti a financování proti terorismu s přihlédnutím k doporučením Finančního akčního výboru pro praní špinavých peněz (FATF).

15. Program hodnocení rizik stanoví postup a frekvenci sledování operací (transakcí) klienta za účelem posouzení míry (úrovně) rizika a následné kontroly jeho změny.

16. Program pro identifikaci transakcí poskytuje postupy pro identifikaci:

a) operace (transakce) podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6 federálního zákona;

B) operace (transakce) podléhající dokumentární fixaci v souladu s odstavcem 2 článku 7 federálního zákona z důvodů v něm uvedených;

c) neobvyklé transakce (transakce), včetně těch, které spadají pod kritéria pro identifikaci a znaky neobvyklých transakcí, jejichž realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu.

17. Program pro identifikaci transakcí za účelem identifikace transakcí (transakcí) uvedený v bodě 16 tohoto dokumentu (dále jen transakce podléhající kontrole) zajišťuje průběžné sledování transakcí (transakcí) klientů.

18. Program pro identifikaci transakcí za účelem identifikace neobvyklých transakcí, jejichž realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, případně financování terorismu, zajišťuje zvýšenou pozornost (monitorování) transakcím (transakcím) klientů zařazených do vysoce rizikové skupiny .

19. Program pro odhalování transakcí za účelem identifikace transakcí (transakcí), jejichž realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu, obsahuje kritéria pro identifikaci neobvyklých transakcí a jejich znaků.

20. Program pro identifikaci transakcí stanoví postup pro informování zaměstnance organizace, který identifikoval transakci (transakci) podléhající kontrole, zvláštního úředníka, aby mohl rozhodnout o dalších krocích v souvislosti s transakcí (transakcí). ) v souladu s federální zákon, tohoto dokumentu a vnitřního kontrolního řádu.

21. Program pro identifikaci transakcí umožňuje identifikaci znaků neobvyklé transakce (transakce) klienta, analýzu ostatních transakcí (transakcí) klienta, jakož i informace, které má organizace o klientovi k dispozici, zástupce klienta a příjemce (pokud existuje) za účelem potvrzení oprávněnosti podezření při provádění operací (transakcí) nebo řady operací (transakcí) za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu.

22. Program pro identifikaci transakcí zajišťuje organizačně prostudovat důvody a cíle pro provedení všech identifikovaných neobvyklých transakcí (transakcí), jakož i písemnou fixaci výsledků.

23. Program pro identifikaci transakcí stanoví postup a případy, kdy organizace může přijmout následující dodatečná opatření ke studiu identifikované neobvyklé transakce (transakce):

A) získat od klienta potřebná vysvětlení a (nebo) dodatečné informace vysvětlení ekonomického významu neobvyklé operace (transakce);

B) zajištění zvýšené pozornosti (monitorování) v souladu s tímto dokumentem všem operacím (transakcím) tohoto klienta za účelem získání potvrzení, že jejich realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu.

24. Program pro zjišťování transakcí zajišťuje rozhodnutí vedoucího organizace nebo jím pověřeného úředníka:

A) o uznání operace (transakce) klienta podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6 spolkového zákona;

b) o uznání zjištěné neobvyklé operace (transakce) za podezřelou operaci (obchod), jejíž provedení může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu;

C) o nutnosti přijmout dodatečná opatření ke studiu neobvyklé operace (transakce) klienta;

d) o poskytování informací o operacích uvedených v pododstavcích "a" a "b" tohoto odstavce Federální službě za finanční sledování.

25. Program dokumentární fixace informací stanoví postup pro získávání a fixaci informací (informací) na papíře a (nebo) jiných médiích za účelem implementace federálního zákona, jiných regulačních právních aktů v oblasti boje proti legalizaci (praní). ) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, jakož i vnitřní kontrolní řád organizace.

26. Program pro dokumentování informací umožňuje dokumentování informací při známkách toho, že se klient dopustí:

a) operace (transakce) podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6 federálního zákona;

b) operace (transakce) spadající pod kritéria pro identifikaci a (nebo) znaky neobvyklé operace (transakce);

C) jiná operace (transakce), u které existuje podezření, že je prováděna za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu.

27. Program dokumentačního záznamu informací zajišťuje přípravu pracovníka organizace, který identifikoval operaci (transakci) podléhající kontrole, interní zprávu - dokument obsahující následující informace o takové operaci (transakci) (dále jen označovaná jako interní zpráva):

A) kategorie operace (transakce) (podléhající povinné kontrole nebo neobvyklé operaci), kritéria (znaky) nebo jiné okolnosti (důvody), pro které lze operaci (transakci) přiřadit operacím podléhajícím povinné kontrole, nebo neobvyklé operace (transakce );

c) informace o osobě (osobách) provádějící operaci (transakci);

d) údaje o zaměstnanci, který sestavil interní zprávu o operaci (transakci), a jeho podpis;

E) datum sepsání interní zprávy o operaci (transakci);

f) záznam (označení) o rozhodnutí zvláštního úředníka učiněné v souvislosti s vnitřní zprávou o operaci (transakci) a jeho zdůvodnění;

G) záznam (značku) o rozhodnutí vedoucího organizace nebo jím pověřeného funkcionáře vyhotovený v souvislosti s vnitřní zprávou o provozu (transakci) podle odstavce 24 těchto požadavků a jeho zdůvodnění;

h) zaznamenat (označit) o dodatečná opatření(jiné úkony) podniknuté organizací ve vztahu ke klientovi v souvislosti s identifikací neobvyklé operace (transakce) nebo jejích znaků.

28. Formu interní zprávy, postup, termíny a způsob jejího předání odpovědné osobě určuje organizace samostatně a jsou promítnuty do programu pro dokumentaci informací.

29. Program pro pozastavení operací (transakcí) stanoví podmínky a postup pro organizaci, aby přijala opatření zaměřená na:

A) pozastavení, v souladu s článkem 7 odst. 10 spolkového zákona, operací (transakcí), ve kterých je jednou ze stran organizace nebo jednotlivec zařazený na seznam organizací a jednotlivců, o nichž existují informace jejich účast na extremistických aktivitách nebo terorismu a informování Federální finanční monitorovací služby v souladu s odstavcem 2 článku 6 spolkového zákona;

B) pozastavení operací (transakcí) klienta v případě obdržení rozhodnutí Federální finanční monitorovací služby o pozastavení operací s hotovostí nebo jiným majetkem, vydaného na základě článku 8 spolkového zákona;

c) pozastavení operací (transakcí) klienta za dodatečný termín v případě obdržení soudního rozhodnutí o pozastavení operací s finančními prostředky nebo jiným majetkem, vydaného na základě článku 8 spolkového zákona.

30. Program školení a vzdělávání zaměstnanců organizace v oblasti boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu je vypracován v souladu s legislativou Ruské federace.

31. Program auditu vnitřní kontroly zajišťuje, aby organizace a její zaměstnanci dodržovali právní předpisy Ruské federace o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, pravidla vnitřní kontroly a další organizační a administrativní dokumenty Ruské federace. organizace přijatá pro účely organizace a provádění vnitřní kontroly.

32. Program pro kontrolu provádění vnitřní kontroly stanoví:

a) pravidelně, nejméně však jednou za šest měsíců, provádět interní audity dodržování pravidel vnitřní kontroly organizace, požadavků federálního zákona a dalších regulačních právních aktů;

B) předložení vedoucímu organizace na základě výsledků kontrol písemných zpráv obsahujících informace o všech zjištěných porušeních právních předpisů Ruské federace o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, vnitřní kontrole pravidla a další organizační a administrativní dokumenty organizace přijaté za účelem organizace a provádění vnitřní kontroly;

C) přijímání opatření směřujících k odstranění porušení zjištěných při kontrolách.

33. Program ukládání informací poskytuje uložení po dobu nejméně 5 let ode dne ukončení vztahů s klientem:

a) dokumenty obsahující informace o klientovi organizace, zástupci klienta, příjemci, získané na základě federálního zákona, jiných regulačních právních aktů Ruské federace přijatých za účelem jeho implementace, jakož i interních pravidla kontroly;

B) dokumenty týkající se operací (transakcí), o nichž byly informace předloženy Federální službě finančního monitorování, a zprávy o těchto operacích (transakcích);

c) dokumenty týkající se transakcí podléhajících dokumentárnímu záznamu v souladu s článkem 7 spolkového zákona a tímto dokumentem;

d) doklady o transakcích, pro které byly sestaveny interní zprávy;

e) interní zprávy;

f) výsledky studia důvodů a účelů zjištěných neobvyklých operací (transakcí);

G) doklady vztahující se k činnosti objednatele (v rozsahu stanoveném organizací), vč obchodní korespondence a další dokumenty podle uvážení organizace;

h) další dokumenty získané v důsledku uplatňování pravidel vnitřní kontroly.

34. Program uchovávání informací zajišťuje uchovávání informací a dokumentů tak, aby k nim měly včasný přístup Federální finanční monitorovací služba, jakož i další státní orgány v souladu s jejich působností v případech stanovených Úřadem pro ochranu hospodářské soutěže. právních předpisů Ruské federace a s přihlédnutím k možnosti jejich použití jako důkazu v trestním, občanskoprávním a rozhodčím řízení.

35. Pravidla vnitřní kontroly stanoví zajištění důvěrnosti informací získaných v důsledku uplatňování pravidel vnitřní kontroly, jakož i opatření přijatých organizací při provádění těchto pravidel v souladu s právními předpisy Ruské federace.

O postupu při koordinaci objemů odběru plynu pro státní (komunální) potřeby státním (komunálním) odběratelem

Vláda Ruské federace rozhoduje:

1. Schválit přiložená Pravidla pro schvalování objemů odběru plynu pro státní (komunální) potřeby státním (komunálním) zákazníkem.

2. Státním zákazníkům, kteří uzavírají státní smlouvy na dodávky plynu financované z federálního rozpočtu, ročně:

při přípravě návrhů návrhu federálního rozpočtu zajistit financování výdajů na úhradu spotřebovaného plynu v plné výši;

zajistit, aby příjemci rozpočtových prostředků a dodavatelé plynu uzavírali stanoveným postupem státní smlouvy na dodávky plynu na úkor prostředků federální rozpočet a vykonávat kontrolu nad prováděním vypořádání podle uvedených vládních zakázek.

3. Doporučit výkonným orgánům ustavujících subjektů Ruské federace a úřadům místní samospráva zajistit v příslušném rozpočtu financování nákladů na úhradu spotřebovaného plynu v plné výši.

4. Nařízení vlády Ruské federace ze dne 4. října 2000 N 753 „O uzavírání státních smluv na dodávky plynu organizacím financovaným z federálního rozpočtu“ (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2000, N 41, čl. 4090) se prohlásí za neplatné.

Pravidla
schvalování objemů odběru plynu pro státní (komunální) potřeby státním (komunálním) odběratelem

1. Tato Pravidla stanovují postup pro koordinaci objemů odběru plynu státními (komunálními) zákazníky uzavírajícími státní (komunální) smlouvy na dodávky plynu v souladu s právními předpisy Ruské federace o zadávání zakázek pro státní (komunální) potřeby.

hlavní manažeři fondů federálního rozpočtu a pověřené výkonné orgány subjektů Ruské federace na základě informací poskytnutých státními zákazníky - registr státních zákazníků - spotřebitelů plynu;

samosprávy na základě informací poskytnutých odběrateli obcí – registr odběratelů obcí – odběratelé plynu.

Tyto registry musí obsahovat (v členění podle zakládajících subjektů Ruské federace) jména odběratelů plynu a čtvrtletní objemy spotřeby plynu na nadcházející kalendářní rok ve fyzickém a hodnotovém vyjádření.

3. Nejpozději 1. května se předkládají ke schválení návrhy čtvrtletních objemů odběru plynu na nadcházející kalendářní rok:

hlavní manažeři fondů federálního rozpočtu a oprávněné výkonné orgány ustavujících subjektů Ruské federace na základě registru státních odběratelů - odběratelů plynu - organizaci - vlastníkovi Jednotného systému zásobování plynem nebo organizaci - vlastníkům regionální plynárenské soustavy (dále jen distribuční organizace plynu) (v závislosti na plynárenské soustavě, jejímž prostřednictvím je plyn dodáván odběratelům státu);

místními samosprávami na základě registru komunálních odběratelů - odběratelů plynu - organizaci pro distribuci plynu.

4. Do 25. června je zvažováno a dohodnuto (pokud je technická možnost dodávek plynu):

organizací - vlastníkem Jednotného systému zásobování plynem nebo organizacemi pro distribuci plynu - návrhy čtvrtletních objemů spotřeby plynu na nadcházející kalendářní rok, předložené hlavními manažery fondů federálního rozpočtu a oprávněnými výkonnými orgány ustavujících subjektů Ruska Federace;

organizace distribuce plynu - návrhy čtvrtletních objemů spotřeby plynu na nadcházející kalendářní rok předkládají samosprávy.

5. Pokud není technická proveditelnost dodávek plynu dostatečná pro uspokojení poptávky po čtvrtletních objemech odběru plynu na nadcházející kalendářní rok, informace o sjednaných čtvrtletních objemech odběru plynu na nadcházející kalendářní rok, upravených na základě technické proveditelnosti dodávky plynu, zašlete do 25. června na adresu:

Pokud organizace - vlastník Jednotné soustavy dodávek plynu nebo organizace distribuce plynu nepředloží do 25. června koordinaci čtvrtletních objemů odběru plynu na nadcházející kalendářní rok, považují se tyto objemy za dohodnuté.

6. Do 1. července budou poskytnuty informace o sjednaných čtvrtletních objemech spotřeby plynu na nadcházející kalendářní rok:

hlavní manažeři fondů federálního rozpočtu a oprávněné výkonné orgány ustavujících subjektů Ruské federace - až po Ministerstvo energetiky Ruské federace a státní zákazníky;

samosprávy - komunálním zákazníkům.

7. Pokud má státní (komunální) zákazník v průběhu roku potřebu změnit dohodnuté čtvrtletní objemy odběru plynu, lze tyto objemy změnit s přihlédnutím k legislativě Ruské federace o zadávání zakázek pro státní (komunální) potřeby po dohodě. s hlavním správcem rozpočtu federálních fondů, oprávněnými výkonnými orgány ustavujících subjektů Ruské federace, jakož i s organizací - vlastníkem Jednotného systému zásobování plynem nebo organizacemi distribuce plynu nebo s místními vládami a organizací pro distribuci plynu, respektive.

Organizace - vlastník Jednotné soustavy dodávek plynu nebo organizace distribuce plynu (v závislosti na soustavě, jejímž prostřednictvím je plyn dodáván státním (komunálním) zákazníkům) dohodnou tyto změny do 30 dnů ode dne obdržení příslušných návrhů. od státního (komunálního) zákazníka.

8. Není-li technicky možné uspokojit poptávku po čtvrtletních objemech odběru plynu s přihlédnutím k navrhovaným změnám, informace o sjednaných čtvrtletních objemech odběru plynu, aktualizované na základě technické proveditelnosti dodávek plynu, do 30 dnů od datum obdržení příslušných návrhů od státního (komunálního) zákazníka zaslaných na:

organizace - vlastník Jednotného systému zásobování plynem nebo organizace distribuce plynu - hlavní manažeři fondů federálního rozpočtu a oprávněné výkonné orgány ustavujících subjektů Ruské federace;

organizace distribuce plynu - místní samosprávy.

V případě nepředložení schválení čtvrtletních objemů odběru plynu organizací - vlastníkem Jednotné plynárenské soustavy nebo organizacemi distribuce plynu do 30 dnů ode dne obdržení od státního (obecního) zákazníka příslušných návrhů na změnu čtvrtletní objemy spotřeby plynu se navrhované změny považují za odsouhlasené.

9. Organizace - vlastník Jednotné soustavy dodávek plynu nebo organizace distribuce plynu při zjištění fyzického překročení spotřeby plynu oproti objemům stanoveným ve státních (komunálních) smlouvách o dodávkách plynu upozorní stát ( obecní) zákazník o tom, aby se rozhodl v souladu s rozpočtovou legislativou Ruské federace.

Nařízení vlády Ruské federace ze dne 8. ledna 2003 N 6 „O postupu při schvalování pravidel vnitřní kontroly v organizacích zabývajících se operacemi s hotovostí nebo jiným majetkem“ (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);

odst. 4 připravovaných změn aktů vlády Ruské federace o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, schválených nařízením vlády Ruské federace ze dne 24. 2005 N 638 (Shromážděná legislativa Ruské federace, 2005, N 44, článek 4562);

Nařízení vlády Ruské federace ze dne 10. června 2010 N 967-r (Shromážděné právní předpisy Ruské federace, 2010, N 26, čl. 3377).

premiér

Ruská Federace

D. MEDVĚDĚV

Schválený

Nařízení vlády

Ruská Federace

POŽADAVKY

NA VYVINUTÁ PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY

ORGANIZACE PROvádějící OPERACE S HOTOVOSTÍ

FONDY NEBO JINÝ MAJETEK A JEDNOTLIVÉ

PODNIKATELÉ

1. Tento dokument definuje požadavky na rozvoj organizací zabývajících se transakcemi s hotovostí nebo jiným majetkem (dále jen organizace), jakož i fyzických osob podnikatelů zabývajících se nákupem, prodejem a nákupem drahých kovů a drahých kamenů, šperků z r. jimi a zbytkem těchto výrobků a jednotlivými podnikateli poskytujícími zprostředkovatelské služby při provádění nákupů a prodejů nemovitost(dále jen „jednotliví podnikatelé“), pravidla vnitřní kontroly prováděné za účelem potírání legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení (dále jen jako vnitřní kontrolní pravidla).

Tento dokument se nevztahuje na úvěrové instituce, profesionální účastníky trhu s cennými papíry, pojišťovny uvedené v odstavci čtyři první části článku 5 spolkového zákona „O boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu“ (dále jen spolkový zákon), pojišťovací makléři, správcovské společnosti investičních fondů, podílové fondy a nestátní penzijní fondy, úvěry spotřební družstva, včetně zemědělských úvěrových spotřebitelských družstev, mikrofinančních organizací, vzájemných pojišťoven, nestátních penzijních fondů a zastaváren.

1(1). Vedoucí organizace a jednotlivý podnikatel zajišťují kontrolu nad dodržováním aplikovaných pravidel vnitřní kontroly s požadavky legislativy Ruské federace.

Pravidla vnitřní kontroly by měla být dána organizací a individuální podnikatel v souladu s požadavky regulačních právních aktů o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu nejpozději do jednoho měsíce ode dne nabytí účinnosti uvedených regulačních právních aktů, pokud takový regulační předpis nestanoví jinak. právní úkony.

2. Pravidla vnitřní kontroly jsou vypracována v souladu s legislativou Ruské federace.

3. Pravidla vnitřní kontroly jsou dokument, který je vyhotoven na papíře a který:

A) upravuje organizační rámec pro činnost zaměřenou na boj proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení v organizaci;

B) stanoví povinnosti a postupy vedoucího organizace, fyzického podnikatele a zaměstnanců organizace, fyzického podnikatele za účelem výkonu vnitřní kontroly;

C) určuje termíny plnění povinností pro účely vnitřní kontroly, jakož i osoby odpovědné za jejich plnění.

4. Pravidla vnitřní kontroly zahrnují následující programy vnitřní kontroly:

A) program, který stanoví organizační základ pro provádění vnitřní kontroly (dále jen program organizace vnitřní kontroly);

B) identifikační program pro klienty, zástupce klientů a (nebo) oprávněné osoby, jakož i skutečné vlastníky (dále - identifikační program);

C) program pro hodnocení míry (úrovně) rizika klienta při provádění transakcí souvisejících s legalizací (praním) výnosů z trestné činnosti a financováním terorismu (dále jen program hodnocení rizik);

D) program pro identifikaci transakcí (transakcí) podléhajících povinné kontrole a transakcí (transakcí), které mají znaky souvislosti s legalizací (praním) výnosů z trestné činnosti nebo financováním terorismu (dále jen program pro odhalování transakcí );

E) program pro dokumentaci informací;

E) program upravující postup pro pozastavení provozu podle federálního zákona (dále jen program pro pozastavení provozu);

G) program školení a vzdělávání personálu v oblasti boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení;

h) program pro kontrolu provádění vnitřní kontroly;

I) program pro uchovávání informací a dokumentů získaných v důsledku realizace programů pro provádění vnitřní kontroly za účelem boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní zbraní hromadného ničení (dále jen program ukládání informací);

J) studijní program klienta při přijetí do servisu a údržby (dále jen program studia klienta);

K) program, který upravuje postup v případě odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení operace;

M) program, který upravuje postup při uplatňování opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku.

5. Vnitřní kontrolní řád stanoví pravomoci a povinnosti zvláštního úředníka odpovědného za provádění vnitřního kontrolního řádu (dále jen zvláštní úředník).

6. Vnitřní kontrolní řád schvaluje vedoucí organizace, fyzická osoba podnikatel.

7. Program organizace vnitřní kontroly je vypracován s ohledem na tyto podmínky:

A) je jmenován zvláštní úředník v organizaci a individuální podnikatel v souladu s odstavcem 2 článku 7 spolkového zákona;

B) v organizaci (s přihlédnutím ke zvláštnostem její struktury, personálnímu obsazení, klientské základně a míře (úrovni) rizik spojených s klienty organizace a jejich provozem) lze vytvořit nebo určit strukturální jednotku, která plní funkce boj proti legalizaci (praní) trestné činnosti s příjmy, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení;

C) program obsahuje popis vnitřního kontrolního systému v organizaci a její pobočce (pobočkách) (pokud existují) a pro jednotlivého podnikatele, jakož i postup pro interakci mezi strukturálními útvary organizace (zaměstnanci fyzické osoby podnikatel) o provádění vnitřních kontrolních pravidel.

8. Identifikační program zahrnuje následující postupy pro realizaci opatření k identifikaci klienta, zástupce klienta a (nebo) příjemce, jakož i skutečného vlastníka:

A) zjištění ve vztahu ke klientovi, zástupci klienta a (nebo) příjemci informace uvedené v článku 7 federálního zákona a ověření správnosti těchto informací před přijetím klienta do služby;

A(1) přijetím přiměřených a dostupných opatření za daných okolností k identifikaci a identifikaci skutečných vlastníků, včetně opatření ke zjištění, ve vztahu k těmto vlastníkům, informací uvedených v pododstavci 1 odstavce 1 článku 7 federálního zákona, a ověřit správnost obdržených informací;

B) ověření přítomnosti nebo nepřítomnosti ve vztahu ke klientovi, zástupci klienta a (nebo) oprávněné osobě, jakož i skutečnému vlastníkovi informace o jejich zapojení do extremistických aktivit nebo terorismu, šíření zbraní hromadného ničení, obdržené v souladu s odstavcem 2 článku 6, odstavcem 2 článku 7.4 a odstavcem dva odstavce 1 článku 7.5 federálního zákona;

C) určení příslušnosti jednotlivce, který je obsluhován nebo přijímán do služby, k řadě zahraničních veřejných činitelů, úředníků veřejných mezinárodních organizací, jakož i osob nahrazujících (zastávajících) veřejné funkce Ruské federace, funkcí členů Ruské federace Představenstvo Centrální banky Ruské federace, federální veřejná služba, jejichž jmenování a odvolání provádí prezident Ruské federace nebo vláda Ruské federace, nebo funkce v Centrální bance Ruské federace, státních korporacích a jiných organizacích vytvořených Ruskou federací na základě federální zákony, zahrnuté do seznamů funkcí určených prezidentem Ruské federace;

D) identifikace právnických osob a fyzických osob, které jsou registrovány, mají bydliště nebo se nacházejí ve státě (na území), který nedodržuje doporučení Finančního akčního výboru proti praní špinavých peněz (FATF), nebo používají bankovní účty registrován v určeném státě (na určeném území);

E) posouzení a přiřazení klientovi míry (míry) rizikovosti transakcí klienta souvisejících s legalizací (praní) výnosů z trestné činnosti a financováním terorismu (dále jen riziko), v souladu s hodnocením rizik program;

E) aktualizace informací získaných v důsledku identifikace klientů, zástupců klientů oprávněných osob a skutečných vlastníků.

9. Identifikační program může dodatečně zajistit zřízení a zaznamenání následujících údajů obdržených organizací a individuálním podnikatelem v souladu s článkem 5 odst. 4 článku 7 spolkového zákona:

A) datum státní registrace právnické osoby;

B) poštovní adresa právnické osoby;

C) složení zakladatelů (účastníků) právnické osoby;

D) složení a struktura řídících orgánů právnické osoby;

E) velikost schváleného (akciového) kapitálu nebo velikost schváleného fondu (akciové vklady).

10. Při identifikaci právnické osoby (s jejím souhlasem) lze uvažovat o vytvoření a stanovení kódů pro formy statistického sledování federálního státu.

11. Identifikační program za účelem implementace požadavků stanovených článkem 7.3 federálního zákona stanoví:

Postup identifikace osob, kterým je doručována nebo přijímána služba, zahraničních veřejných činitelů, jejich manželů a blízkých příbuzných, úředníků veřejných mezinárodních organizací, jakož i osob nahrazujících (zastávajících) veřejné funkce Ruské federace, funkce členů představenstva ředitelů Centrální banky Ruské federace, funkce federální státní služby, jejichž jmenování a odvolání vykonává prezident Ruské federace nebo vláda Ruské federace, nebo funkce v Centrální bance Ruské federace. Ruská federace, státní korporace a další organizace vytvořené Ruskou federací na základě federálních zákonů, zařazené na seznamy funkcí určených prezidentem Ruské federace;

Postup při přijímání zahraničních veřejných činitelů do služebního poměru, jakož i opatření ke zjištění zdrojů finančních prostředků nebo jiného majetku zahraničních veřejných činitelů;

Postup pro přijetí do služby, jakož i přiměřená a dostupná opatření za okolností ke zjištění zdrojů původu finančních prostředků nebo jiného majetku úředníka veřejné mezinárodní organizace nebo osoby nahrazující (zastávající) veřejnou funkci Ruské federace , funkce člena představenstva Centrální banky Ruské federace, funkce federální veřejné služby, jmenování do funkce a odvolání z ní vykonává prezident Ruské federace nebo vláda Ruské federace, nebo místo v Centrální bance Ruské federace, státní korporaci nebo jiné organizaci vytvořené Ruskou federací na základě federálního zákona, zařazené do odpovídajícího seznamu funkcí stanoveného prezidentem Ruské federace, v případech uvedených v odstavci 3 článku 7.3 federálního zákona.

12. Identifikační program určuje způsoby a formy zaznamenávání informací (informací), které obdrží organizace a jednotlivý podnikatel v důsledku identifikace klientů, zástupců klientů, oprávněných osob a skutečných vlastníků, kteří vykonávají činnosti uvedené v odst. 8 tohoto dokumentu a také postup aktualizace zadaných informací.

12(1). Klientský studijní program zajišťuje činnosti zaměřené na získávání informací o klientovi uvedených v čl. 7 odst. 1 pododstavce 1.1 spolkového zákona.

Nicméně pod definicí obchodní pověst klienta podle uvedeného odstavce se rozumí jeho posouzení na základě veřejně dostupných informací.

13. Program hodnocení rizik definuje postupy pro posouzení a přiřazení stupně (úrovně) rizika klientovi s přihlédnutím k požadavkům na jeho identifikaci:

A) před přijetím klienta do služby;

B) v průběhu zákaznického servisu (při provádění operací (transakcí));

C) v ostatních případech stanovených vnitřním kontrolním řádem.

14. Program hodnocení rizik zajišťuje hodnocení rizik klientů na základě informací získaných v důsledku realizace klientského studijního programu, jakož i znaků transakcí, druhů a podmínek činnosti, které mají zvýšené riziko, že klienti provádějí transakce. za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu s přihlédnutím k doporučením Finančního akčního výboru pro boj proti praní špinavých peněz (FATF).

15. Program hodnocení rizik stanoví postup a frekvenci sledování operací (transakcí) klienta za účelem posouzení míry (úrovně) rizika a následné kontroly jeho změny.

16. Program pro identifikaci transakcí poskytuje postupy pro identifikaci:

A) operace (transakce) podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6

B) operace (transakce) podléhající dokumentární fixaci v souladu s odstavcem 2 článku 7 federálního zákona z důvodů v něm uvedených;

C) neobvyklé transakce (transakce), včetně těch, které spadají pod kritéria pro identifikaci a znaky neobvyklých transakcí, jejichž realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu.

17. Program pro identifikaci transakcí za účelem identifikace transakcí (transakcí) uvedený v bodě 16 tohoto dokumentu (dále jen transakce podléhající kontrole) zajišťuje průběžné sledování transakcí (transakcí) klientů.

18. Program pro identifikaci transakcí za účelem identifikace neobvyklých transakcí, jejichž realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, případně financování terorismu, zajišťuje zvýšenou pozornost (monitorování) transakcím (transakcím) klientů zařazených do vysoce rizikové skupiny .

19. Program pro odhalování transakcí za účelem identifikace transakcí (transakcí), jejichž realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu, obsahuje kritéria pro identifikaci neobvyklých transakcí a jejich znaků.

19(1). Program detekce transakcí obsahuje seznam kritérií a znaků naznačujících neobvyklou povahu transakce, který stanovila Federální služba finančního monitorování, aby identifikovala transakce, u kterých existuje podezření, že jsou prováděny za účelem legalizace (praní). výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu, a to na základě povahy, rozsahu a hlavních činností organizace, jednotlivého podnikatele a jejich klientů. Organizace a (nebo) jednotlivý podnikatel má právo předkládat návrhy na doplnění seznamu kritérií a znaků naznačujících neobvyklou povahu transakce. Rozhodnutí uznat činnost klienta jako podezřelou činí organizace a (nebo) jednotlivý podnikatel na základě informací o finančních a ekonomických aktivitách, finanční pozici a obchodní pověst klienta, charakterizující jeho postavení, postavení jeho zástupce a (nebo) beneficienta, jakož i skutečného vlastníka.

20. Program pro identifikaci transakcí stanoví postup pro informování zaměstnance organizace, individuálního podnikatele (zaměstnance individuálního podnikatele), který identifikoval transakci (transakci) podléhající kontrole, zvláštního úředníka (s výjimkou případů samostatný výkon funkcí zvláštního úředníka samostatným podnikatelem), aby tento mohl rozhodnout o dalším postupu v souvislosti s operací (transakcí) v souladu s federálním zákonem, tímto dokumentem a pravidly vnitřní kontroly.

21. Program pro identifikaci transakcí umožňuje identifikaci znaků neobvyklé transakce (transakce) klienta, analýzu ostatních transakcí (transakcí) klienta, jakož i informace dostupné organizaci, jednotlivému podnikateli o klientovi , zástupce klienta a příjemce (pokud existuje), skutečný vlastník za účelem potvrzení důvodnosti podezření při provádění operace (transakce) nebo řady operací (transakcí) za účelem legalizace (praní) výnosy z trestné činnosti nebo financování terorismu.

22. Program identifikace transakcí umožňuje prostudovat důvody a účely všech zjištěných neobvyklých transakcí (transakcí), jakož i písemně zaznamenat výsledky.

23. Program pro identifikaci transakcí stanoví postup a případy pro přijetí následujících dodatečných opatření ke studiu zjištěné neobvyklé operace (transakce):

A) získat od klienta potřebná vysvětlení a (nebo) dodatečné informace vysvětlující ekonomický význam neobvyklé operace (transakce);

B) zajištění zvýšené pozornosti (monitorování) v souladu s tímto dokumentem všem operacím (transakcím) tohoto klienta za účelem získání potvrzení, že jejich realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu.

24. Program pro identifikaci transakcí umožňuje rozhodnutí vedoucího organizace, jednotlivého podnikatele nebo jimi pověřené osoby:

A) o uznání operace (transakce) klienta podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6 a odstavcem 1 článku 7.5 spolkového zákona;

B) o uznání zjištěné neobvyklé operace (transakce) za podezřelou operaci (obchod), jejíž provedení může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu;

C) o nutnosti přijmout dodatečná opatření ke studiu neobvyklé operace (transakce) klienta;

D) o předávání informací o transakcích uvedených v pododstavcích "a" a "b" tohoto odstavce Federální službě finančního sledování.

25. Program dokumentární fixace informací stanoví postup pro získávání a fixaci informací (informací) na papíře a (nebo) jiných médiích za účelem implementace federálního zákona, jiných regulačních právních aktů v oblasti boje proti legalizaci (praní). ) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu a pravidel vnitřní kontroly.

26. Program dokumentární fixace informací zajišťuje dokumentační fixaci informací:

A) na operaci (transakci) podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6 a článkem 1 článku 7.5 federálního zákona;

B) o operaci (transakci), která má alespoň jedno z kritérií a (nebo) znaků indikujících neobvyklou povahu operace (transakce);

C) o operaci (obchodu), u které existuje podezření, že je prováděna za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu;

D) o operaci (transakci) získané při realizaci klientského studijního programu.

27. Program pro dokumentaci informací zajišťuje přípravu zaměstnance organizace, fyzického podnikatele (zaměstnance fyzického podnikatele), který identifikoval operaci (transakci) podléhající kontrole, interní zprávu - dokument obsahující následující informace o takové operaci (transakci) (dále jen interní zpráva):

A) kategorie operace (transakce) (podléhající povinné kontrole nebo neobvyklé operaci), kritéria (znaky) nebo jiné okolnosti (důvody), pro které lze operaci (transakci) přiřadit operacím podléhajícím povinné kontrole, nebo neobvyklé operace (transakce );

C) informace o osobě, zahraniční struktuře bez vzniku právnické osoby, která provádí operaci (transakci);

D) údaje o zaměstnanci, který sestavil interní zprávu o operaci (transakci), a jeho podpis;

E) datum sepsání interní zprávy o operaci (transakci);

E) záznam (značka) o rozhodnutí zvláštního úředníka učiněného v souvislosti s vnitřní zprávou o operaci (obchodu) a jeho zdůvodnění;

G) záznam (označení) o rozhodnutí vedoucího organizace, fyzického podnikatele nebo jimi pověřené osoby, učiněném v souvislosti s vnitřním sdělením podle odstavce 24 tohoto dokumentu, a jeho zdůvodnění;

H) záznam (označení) o dodatečných opatřeních (jiných úkonech) učiněných ve vztahu ke klientovi v souvislosti s identifikací neobvyklé operace (transakce) nebo jejích znaků.

28. Forma interní zprávy, postup, termíny a způsob jejího předání zvláštnímu oficiální nebo odpovědný úředník konstrukční jednotka které plní funkce boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení, jsou stanoveny organizací a jednotlivým podnikatelem samostatně a jsou promítnuty do programu dokumentace informace.

28(1). Program, který upravuje postup v případě odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení transakce, zahrnuje:

A) seznam důvodů pro takové odmítnutí stanovený organizací a jednotlivým podnikatelem s přihlédnutím k požadavkům odstavce 11 článku 7 spolkového zákona;

B) postup při rozhodování o odmítnutí provedení příkazu klienta k provedení obchodu, jakož i doložení informací o případech odmítnutí splnit příkaz klienta k provedení obchodu;

C) postup dalšího postupu ve vztahu ke klientovi v případě odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení obchodu;

D) postup předávání informací Federální službě finančního monitorování o případech odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení transakce.

29. Program pozastavení zahrnuje:

A) postup identifikace mezi účastníky transakce s hotovostí nebo jiným majetkem fyzických nebo právnických osob uvedených v odstavci 2 odstavce 10 článku 7 federálního zákona nebo osob provádějících transakci s hotovostí nebo jiným majetkem v souladu s pododstavec 3 ustanovení 2.4 článku 6 federálního zákona nebo fyzické nebo právnické osoby uvedené v prvním odstavci odstavce 8 článku 7.5 federálního zákona;

B) postup pro opatření zaměřená na pozastavení transakcí s finančními prostředky nebo jiným majetkem v souladu s čl. 7 odst. 10 a čl. 7.5 odst. 8 spolkového zákona;

C) postup pro žaloby související s pozastavením transakce s hotovostí nebo jiným majetkem v případě soudního rozhodnutí vydaného na základě části čtvrté článku 8 spolkového zákona;

D) postup předkládání informací o pozastavených transakcích s hotovostí nebo jiným majetkem Federální službě finančního monitorování;

E) postup pro provádění požadavků stanovených odstavcem 5 odstavce 10 článku 7 a odstavcem tři odstavce 8 článku 7.5 federálního zákona a související s prováděním transakce nebo dalším pozastavením transakce s hotovostí nebo jiný majetek v případě obdržení rozhodnutí Federální služby pro finanční dohled, vydaného na základě třetí části článku 8, článku 7.4 federálního zákona, mezirezortního koordinačního orgánu vykonávajícího funkce boje proti financování terorismu se rozhodl zmrazit (zablokovat) finanční prostředky nebo jiný majetek;

A(1) postup pro získávání informací od Federální finanční monitorovací služby o organizacích a jednotlivcích zařazených v souladu s článkem 7.5 federálního zákona do seznamu organizací a jednotlivců, o nichž existují informace o jejich zapojení do šíření zbraní zbraní hromadného ničení;

B) postup při rozhodování o použití opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku;

C) postup a četnost provádění opatření k ověření přítomnosti nebo nepřítomnosti organizací a jednotlivců mezi jejich klienty, v souvislosti s nimiž byla nebo by měla být uplatněna opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku;

D) informování Federální finanční monitorovací služby o opatřeních přijatých ke zmrazení (zablokování) finančních prostředků nebo jiného majetku a výsledcích kontrol přítomnosti nebo nepřítomnosti organizací a jednotlivců mezi jejich klienty, ohledně kterých opatření ke zmrazení (zablokování) finančních prostředků přijala byla použita nebo by měla být použita nebo jiná vlastnost;

E) postup pro interakci s organizacemi a Jednotlivci u kterých byla nebo by měla být uplatněna opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku, včetně postupu jejich informování o opatřeních přijatých ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku;

F) postup pro splnění požadavků stanovených v čl. 7.4 odst. 4 spolkového zákona, pokud meziresortní koordinační orgán, který plní funkce boje proti financování terorismu, učiní příslušné rozhodnutí;

G) postup pro přijímání rozhodnutí zaměřeného na splnění požadavků odstavce 2 a 3 odstavce 2.4 článku 6 spolkového zákona;

H) postup pro přijímání rozhodnutí zaměřeného na splnění požadavků odstavce 2 článku 2.5 článku 6, odstavce 4 článku 4 a odstavce 2 článku 7.5 článku 7.5 spolkového zákona.

30. Program přípravy a vzdělávání personálu v oblasti boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení je zpracováván v souladu s legislativou hl. Ruská federace.

31. Program pro kontrolu provádění vnitřní kontroly zajišťuje, že organizace (zaměstnanci organizace) a jednotlivý podnikatel (zaměstnanci jednotlivého podnikatele) dodržují právní předpisy Ruské federace o boji proti legalizaci (praní) výnosů z kriminality a financování terorismu, vnitřní kontrolní řád a další organizačně - administrativní dokumenty organizace, fyzického podnikatele, přijaté za účelem organizace a výkonu vnitřní kontroly.

32. Program pro kontrolu provádění vnitřní kontroly stanoví:

A) pravidelně, nejméně však jednou za šest měsíců, provádět interní audity dodržování pravidel vnitřní kontroly v organizaci a jednotlivého podnikatele, požadavků federálního zákona a dalších regulačních právních aktů;

B) předložení vedoucímu organizace, individuálnímu podnikateli na základě výsledků kontrol písemných zpráv obsahujících informace o všech zjištěných porušeních právních předpisů Ruské federace o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu , vnitřním kontrolním řádem a dalšími organizačními a administrativními dokumenty organizace, fyzického podnikatele, přijatými za účelem organizace a výkonu vnitřní kontroly;

článek 7 federálního zákona a tento dokument;

D) doklady o transakcích, pro které byly sestaveny interní zprávy;

D) interní zprávy;

E) výsledky studia důvodů a cílů zjištěných neobvyklých operací (transakcí);

G) dokumenty týkající se činnosti klienta (v rozsahu stanoveném organizací, individuálním podnikatelem), včetně obchodní korespondence a dalších dokumentů dle uvážení organizace, fyzického podnikatele;

h) další dokumenty získané v důsledku uplatňování pravidel vnitřní kontroly.

34. Program uchovávání informací zajišťuje uchovávání informací a dokumentů tak, aby k nim měly včasný přístup Federální finanční monitorovací služba, jakož i další státní orgány v souladu s jejich působností v případech stanovených Úřadem pro ochranu hospodářské soutěže. právních předpisů Ruské federace a s přihlédnutím k možnosti jejich použití jako důkazu v trestním, občanskoprávním a rozhodčím řízení.

35. Vnitřní kontrolní řád stanoví zajištění důvěrnosti informací získaných v důsledku uplatňování vnitřních kontrolních řádů, jakož i opatření přijatých organizací a jednotlivým podnikatelem při provádění těchto pravidel v souladu s právními předpisy České republiky. Ruská Federace.

Dne 22. září 2016 byl na oficiálním internetovém portálu právních informací zveřejněn text nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933 „O změně některých zákonů vlády Ruské federace“ http: //www.pravo.gov.ru.

Tento právní akt vstupuje v platnost sedmým dnem po dni jejich prvního úředního zveřejnění. Dnem účinnosti vyhlášky N 933 je tedy 30. září 2016.

Vyhláška N 933 mění dříve přijaté akty vlády Ruské federace, upravující jak organizaci, tak provádění vnitřní kontroly za účelem boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (dále jen AML/ CFT).

Zejména, významné změny jsou zahrnuty v Požadavcích na pravidla vnitřní kontroly vypracovaných organizacemi provádějícími transakce s hotovostí nebo jiným majetkem a jednotlivými podnikateli, schválených nařízením vlády Ruské federace ze dne 30. června 2012 N 667.

Kromě toho nařízení o předkládání informací Federální službě finančního monitorování organizacemi zabývajícími se transakcemi s hotovostí nebo jiným majetkem a jednotlivými podnikateli a předkládání žádostí Federální službou finančního monitorování organizacím zapojených do transakcí s finančními prostředky nebo jinými majetku, byly změněny a doplněny.a jednotliví podnikatelé, schválila nařízení vlády Ruské federace ze dne 19. března 2014 N 209.

Změny výše uvedených aktů vlády Ruské federace jsou způsobeny potřebou uvést je do souladu s ustanoveními znění federálního zákona č. 115-FZ ze dne 7.8.2001 „O potírání legalizace (praní) výnosů z kriminality a financování terorismu“, který nabyl účinnosti dnem 1.10.2016.

Připomeňme, že hlavní novinky tohoto vydání federálního zákona N 115-FZ:

• je poskytnut nový typ klienta - zahraniční struktura bez vytvoření právnické osoby, - je zaveden vhodný koncept a stanoveny odpovídající požadavky na identifikaci;
• byl rozšířen seznam dokumentů, které lze po klientech při identifikaci vyžadovat
• povinnost dokumentovat a předkládat oprávněnému orgánu informace o všech případech odmítnutí provedení transakcí z důvodů uvedených v odstavci 11 článku 7 federálního zákona N 115-FZ byla rozšířena na všechny subjekty AML/CFT (dříve to bylo povinné pouze pro úvěrové instituce i neúvěrové instituce finanční instituce pod dohledem Ruské banky);
• pevný obecná ustanovení o postupu při vytváření a upozorňování úvěrových institucí, jakož i nebankovních finančních institucí pod dohledem Banky Ruska, tzv. „černé listiny odmítačů“.

K implementaci řady ustanovení federálního zákona N 115-FZ ve znění ze dne 1. 10. 2016 však byly nutné změny stanov, k čemuž došlo již po osmi měsících projednávaným usnesením N 933.

Podívejme se podrobněji na obsah změn a doplňků, které vstoupí v platnost 30. září 2016.

Nařízení vlády Ruské federace ze dne 30. června 2012 N 667

Lze rozlišit následující zásadní a důležité změny.

1) Je stanoveno, že "Vedoucí organizace a jednotlivý podnikatel zajišťují kontrolu nad dodržováním aplikovaných pravidel vnitřní kontroly s požadavky legislativy Ruské federace." Tento dodatek stanoví konkrétní osobu, která odpovídá za obsah vnitřního kontrolního řádu a načasování jeho aktualizace v souladu se změnami legislativy.

Nutno podotknout, že je dlouhodobě zavedenou praxí přivádět na správní odpovědnost (i za nesoulad obsahu pravidel vnitřní kontroly s požadavky zákona) právě vedoucí úředníky.

„Pravidla vnitřní kontroly musí organizace a jednotlivý podnikatel uvést do souladu s požadavky regulačních právních aktů o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu nejpozději do jednoho měsíce ode dne vstupu. v platnost stanovených regulačních právních aktů, pokud takové regulační právní akty nestanoví jinak.

Bylo stanoveno období, během kterého subjekty AML/CFT, které nejsou pod dohledem Bank of Russia, musí mít svá vlastní pravidla vnitřní kontroly.

Již dříve Rosfinmonitoring s odkazem na chybějící legislativní úpravu této problematiky opakovaně doporučoval subjektům AML / CFT provést příslušné změny pravidel vnitřní kontroly do 30 kalendářních dnů ode dne nabytí účinnosti změn ovlivňujících obsah pravidel vnitřní kontroly ve federálním zákoně č. 115 – federálním zákonu nebo jiném normativu právní úkony v oblasti AML / CFT (Informační dopis společnosti Rosfinmonitoring ze dne 03.09.2012 N 20, Informační zpráva ze dne 05.17.2016).

Dříve se v praxi vyskytovaly případy, kdy dozorový orgán při auditu kvalifikoval podle části 1 čl. 1 písm. 15.27 Kodexu správních deliktů Ruské federace, absence okamžité aktualizace pravidel vnitřní kontroly po vstupu změn v právních předpisech v platnost.

Tak zejména Meziregionální odbor Federální finanční monitorovací služby pro jižní federální okruh v návaznosti na výsledky kontroly činnosti realitní kanceláře v zákoně o kontrole ze dne 30.06.2015 kromě jiných zjištěná porušení, uvedl, že „společnost v době kontroly používá vnitřní kontrolní řád od 1. 1. 2015. Tato pravidla vnitřní kontroly zároveň nejsou v souladu se současnou legislativou v oblasti boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, neboť nejsou v souladu se změnami federálního zákona. č. 140 ze dne 08.06.2015.“

Rozhodčí soud při posuzování žádosti o vyslovení nezákonnosti a zrušení rozhodnutí o správní odpovědnosti ve formě správní pokuty ve výši 50 000 rublů uvedl, že „Společnost při své práci používá vnitřní kontrolní pravidla ze dne 1. 1. 2015 tato pravidla však nejsou v souladu s platnou legislativou, protože nejsou uvedena do souladu se změnami provedenými federálním zákonem č. 140-FZ ze dne 08.06.2015.“

V rozhodnutí odvolacího soudu je uvedeno toto: „Podle názoru společnosti v souladu s nařízením vlády Ruské federace ze dne 30. června 2012 č. právní úkon které byly odpovídajícím způsobem změněny. Podle programu pro organizaci vnitřní kontroly společnosti se takové změny provádějí do 30 dnů ode dne nabytí účinnosti regulačního právního aktu. Povinnost uvést do souladu pravidla vnitřní kontroly tak mohla být splněna do 7. 9. 2015. Dokumenty, jejichž výsledky studie odhalily imputované porušení, jsou však předloženy k ověření před uplynutím stanovené lhůty - 25.06.2015.

Tuto argumentaci společnosti odvolací soud neuznává. Příslušný regulační právní akt, na který se žalobce odvolává, neobsahuje ustanovení o právu organizace samostatně stanovit lhůtu pro uvedení vnitřního kontrolního řádu do souladu s platnou právní úpravou. Změny zákona č. 115-FZ byly provedeny federálním zákonem č. 140-FZ ze dne 08.06.2015, který vstoupil v platnost dnem oficiálního zveřejnění (uveřejněno na oficiálním internetovém portálu právních informací http://www.pravo .gov.ru – 08.06. 2015). V době auditu byly tyto změny platné, ale společnost je nezohlednila v pravidlech vnitřní kontroly.“

Kasační soud řízení o stížnosti zastavil s poukazem na to, že v posuzované věci soudní akty nelze se odvolat ke kasačnímu soudu.

V současné době byla stížnost realitní kanceláře přijata k posouzení Nejvyšším soudem Ruské federace.

Všimněte si, že pozice nejvyšší soud Ruské federace v posuzovaném případě (pokud je stížnost posuzována ve věci samé) může mít významný dopad na praxi aplikace ustanovení federálního zákona N 115-FZ na činnost realitních kanceláří, neboť jedním z argumentů pokladní je, že činnosti společnosti během kontrolovaného období nepodléhají federálnímu zákonu N 115-FZ.

2) Další novinkou je označení, že pravidla vnitřní kontroly musí být vypracována na papíře.

3) Byly změněny požadavky na obsah programu pro identifikaci zákazníků, zástupců zákazníků a (nebo) oprávněných osob, jakož i skutečných vlastníků. Většina změn je technického a stylistického charakteru, jejichž cílem je odstranit nepřesnosti ve formulacích.

4) Byly upřesněny a doplněny požadavky na obsah dalších programů vnitřní kontroly:

• program, který upravuje postup v případě odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení transakce;
• program, který upravuje postup pro pozastavení provozu v souladu s federálním zákonem;
• program, který upravuje postup při uplatňování opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku.

Nařízení vlády Ruské federace ze dne 19. března 2014 N 209

Hlavní změnou je upozornění na potřebu předložit Federální finanční monitorovací službě informace o případech odmítnutí provedení příkazu klienta k provedení transakce s hotovostí nebo jiným majetkem z důvodů uvedených v odstavci 11 článku 7 spolkového zákona .

Další změny se týkají odstranění nepřesností ve znění a upřesnění odkazů na konkrétní ustanovení spolkového zákona N 115-FZ.

Dalším krokem k zajištění možnosti implementace do praxe povinnosti subjektů AML / CFT informovat oprávněný orgán o případech odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení transakce by mělo být zavedení změn:

• v nařízení Rosfinmonitoringu ze dne 22. dubna 2015 N 110 „O schválení Pokynu k předkládání informací Federální službě pro finanční sledování podle federálního zákona ze dne 7. srpna 2001 N 115-FZ „O potírání legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu“ (s následnou registrací u Ministerstva spravedlnosti);
• k nařízení Rosfinmonitoring č. 261 ze dne 27. srpna 2015 „O schválení popisu formátů formalizovaných elektronických zpráv, jejichž směr stanoví Pokyn k předávání informací Federální službě finančního monitorování stanovený federálním zákonem č. 115-FZ ze dne 7. srpna 2001 „O boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu“, schválené nařízením Federální finanční monitorovací služby ze dne 22. dubna 2015 N 110 a doporučení k jejich vyplnění “.

JE TŘEBA PROVÁDĚT ZMĚNY

PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY PRO ÚČELY AML/CFT

U nebankovních finančních institucí nejsou vyžadovány žádné změny pravidel vnitřní kontroly.

Pro subjekty AML/CFT, které nejsou pod dohledem Bank of Russia, by se nyní při určování lhůty pro provedení změn pravidel vnitřní kontroly měli řídit ustanoveními odstavce 1 (1) nařízení vlády Ruské federace č. 667 ze dne 30. června 2012.

Pravidla vnitřní kontroly by tedy měla být aktualizována nejpozději do 30. října 2016.

JE NUTNÉ VNITŘNÍ ŠKOLENÍ

Neúvěrové finanční instituce

Navzdory skutečnosti, že změny provedené v nařízení vlády Ruské federace ze dne 19. března 2014 N 209 se v podstatě nevztahují na příslušné oblasti činnosti neúvěrových finančních organizací, aby se minimalizovala rizika subjektivní nároky ze strany zaměstnanců dozorových orgánů, doporučujeme provést cílené (neplánované) instruktáž do 5. října 2016 (článek 3.4 vyhlášky Bank of Russia č. 3471-U ze dne 5. prosince 2014 „O požadavcích na školení a vzdělávání personálu v nebankovních finančních institucích”):

Další subjekty AML/CFT

Legislativa nestanoví podmínky pro dodatečnou instruktáž při změně stávajících regulačních právních aktů Ruské federace v oblasti AML / CFT, jakož i v případě, že organizace schválí nové nebo změní stávající ICR.

Proto je vhodné takovou instruktáž uskutečnit co nejdříve.

Současná právní úprava nevyžaduje vydání žádného správního aktu (příkazu či pokynu) k provádění interního školení v oblasti AML/CFT.

Stačí tedy vypracovat dokument potvrzující skutečnost o školení, obsahující údaj o datu příslušné instruktáže, jejím předmětu a také podpis zaměstnance, který školení absolvoval.