667 pozicija. Zakonodavna osnova Ruske Federacije. I. Opšte odredbe i karakteristike izdavanja viza u obliku elektronskog dokumenta

06.03.2020

Uredba Vlade Ruske Federacije od 30. maja 2017. N 667 „O utvrđivanju karakteristika izdavanja viza u obliku elektronski dokument i ulazak u Rusku Federaciju na osnovu viza u obliku elektronskog dokumenta državljana stranih država koji u Rusku Federaciju dolaze preko kontrolnih punktova preko državne granice Ruske Federacije koji se nalaze na teritoriji slobodne luke Vladivostok, i o izmjenama i dopunama Pravilnika o državnom sistemu migracije i registracije, kao i izradi, izvršenju i kontroli prometa ličnih isprava"

O posebnostima izdavanja viza u obliku elektronskog dokumenta i ulaska u Rusku Federaciju na osnovu viza u obliku elektronskog dokumenta državljana stranih država koji u Rusku Federaciju dolaze preko kontrolnih punktova preko državne granice Ruske Federacije Federacija koja se nalazi na teritoriji slobodne luke Vladivostok;

Koje su uključene u državni sistem migracijske i registracijske evidencije, kao i proizvodnju, izvršenje i kontrolu prometa ličnih dokumenata, koje je odobrila Vlada Ruske Federacije od 6. avgusta 2015. N 813 „O odobravanju Pravilnika o državnom sistemu migracije i evidencije, kao io izradi, izvršenju i kontroli prometa ličnih dokumenata" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2015, N 33, tačka 4843; 2016, N 19, tačka 2691).

2. Ministarstvo prometa Ruske Federacije će osigurati da kontrolni punktovi preko državne granice Ruske Federacije koji se nalaze na teritoriji slobodne luke Vladivostok (u daljnjem tekstu: kontrolni punktovi) budu opremljeni softverskim i hardverskim kompleksima odjelnog segmenta Federalne službe sigurnosti Ruske Federacije, uključujući rješenja za sistem informacione sigurnosti i softverska tehnička sredstva koja osiguravaju registraciju migracionih kartica, prijenos podataka i automatiziranu registraciju državnog sistema migracije i evidencije, kao i proizvodnju, izvršenje i kontrola prometa ličnih dokumenata (u daljem tekstu sistem „Mir“), kako bi se osigurala provjera dostupnosti viza u formi elektronskog dokumenta (u daljem tekstu: elektronska viza) građana strane države, čiju listu utvrđuje Vlada Ruske Federacije (u daljem tekstu: strani državljanin), i sprovođenje ulaska u Rusku Federaciju, boravak u Ruskoj Federaciji obrok i odlazak iz Ruske Federacije stranih državljana koji dolaze u Rusku Federaciju u skladu sa utvrđenom procedurom preko kontrolnih punktova na osnovu elektronskih viza, u sledećim rokovima:

Do 1. januara 2018. - granični punktovi "Pogranični", "Khasan", "Makhalino", automobilski punktovi "Poltavka", "Turij Rog", morski kontrolni punktovi "Zarubino", "Petropavlovsk-Kamčatski", "Korsakov", "Posijet" ;

Nakon završetka građevinskih (rekonstrukcijskih) radova u okviru federalnog ciljnog programa "Državna granica Ruske Federacije (2012-2021)" - automobilski kontrolni punktovi "Pogranični", "Kraskino", morski kontrolni punkt "Nahodka" (1. teretno područje , 2. teretni prostor);

Kako su opremljeni odgovarajućim softverskim i hardverskim sistemima, na osnovu odluka Vlade Ruske Federacije, ostali su kontrolni punktovi.

Specijalizovani sajt za obradu zahteva stranih državljana za dobijanje elektronske vize uz uvođenje neophodnih izmena u postojeće konzularne automatizovane informacione sisteme;

Automatski informacioni sistem za informisanje transportne kompanije-prevoznici o izdatim elektronskim vizama stranim državljanima koji ulaze u Rusku Federaciju preko kontrolnih punktova.

4. Ministarstvo saobraćaja Ruske Federacije, u skladu sa utvrđenom procedurom, obavještava državne organe u oblasti transporta stranih država, čiju listu odobrava Vlada Ruske Federacije, o usvajanju ovog zakona. rezoluciju kako bi se skrenula pažnja transportnim kompanijama relevantnih stranih država.

5. Ministarstvu komunikacija i masovne komunikacije Ruska Federacija i Federalna služba bezbednosti Ruske Federacije da do 1. avgusta 2017. razviju resorne segmente sistema Mir.

7. Ministarstvo telekomunikacija i masovnih komunikacija Ruske Federacije da utvrdi uslove za integraciju informacioni sistemi, interakciju informacija i format razmjene podataka u sklopu realizacije ulaska u Rusku Federaciju, boravka u Ruskoj Federaciji i odlaska iz Ruske Federacije stranih državljana koji u Rusku Federaciju dolaze preko kontrolnih punktova na osnovu elektronskih viza.

8. Sprovođenje ovlašćenja iz ove odluke vrši se u okviru utvrđenog broj zaposlenih saveznih organa izvršne vlasti, kao i budžetska izdvajanja za ove organe u savezni budžet u okviru uspostavljenih funkcija.

Pozicija
o posebnostima izdavanja viza u obliku elektronskog dokumenta i ulaska u Rusku Federaciju na osnovu viza u obliku elektronskog dokumenta državljana stranih država koji u Rusku Federaciju dolaze preko kontrolnih punktova preko državne granice Ruske Federacije Federacija se nalazi na teritoriji slobodne luke Vladivostok

1. Ova Uredba utvrđuje specifičnosti izdavanja običnih jednokratnih poslovnih, turističkih i humanitarnih viza u obliku elektronskog dokumenta (u daljem tekstu: elektronske vize) i ulaska u Rusku Federaciju na osnovu elektronskih viza za državljane stranih državljana. države, čiju listu utvrđuje Vlada Ruske Federacije, koje stižu u Rusku Federaciju preko kontrolnih punktova preko državne granice Ruske Federacije koji se nalaze na teritoriji slobodne luke Vladivostok (u daljem tekstu - kontrolni punktovi, strani državljanin) .

2. Da bi dobio e-vizu, strani državljanin, najmanje 4 dana prije očekivanog datuma ulaska, popunjava zahtjev za e-vizu na specijalizovanoj web stranici Ministarstva vanjskih poslova Ruske Federacije u elektronski oblik i vezuje se za to digitalna fotografija u obliku elektronskog fajla (u daljnjem tekstu zahtjev za elektronsku vizu), a također daje saglasnost na automatiziranu obradu, prijenos i čuvanje podataka navedenih u zahtjevu za elektronsku vizu u svrhu izdavanja elektronske vize .

Obrazac zahtjeva za dobijanje elektronske vize utvrđuje Ministarstvo vanjskih poslova Ruske Federacije u dogovoru sa Federalnom službom sigurnosti Ruske Federacije.

3. Zahtjev za dobijanje elektronske vize obrađuje Ministarstvo vanjskih poslova Ruske Federacije u automatiziranom načinu uz dodjelu identifikacionog broja.

4. Ukoliko se donese odluka o izdavanju elektronske vize, Ministarstvo vanjskih poslova Ruske Federacije formira elektronsku vizu i šalje podatke o izdatoj elektronskoj vize najkasnije u roku od 2 dana od dana popunjavanja zahtjeva za dobijanje elektronsku vizu za državni sistem migracijske i registracione evidencije, kao i izradu, izvršenje i kontrolu prometa ličnih dokumenata (u daljem tekstu sistem „Mir“), korišćenjem interresornog rezervisanog centra za obradu podataka, koji je deo resornog segmenta. Ministarstva telekomunikacija i masovnih komunikacija Ruske Federacije sistema „Mir“, za prenos u resorne segmente Federalne službe bezbjednosti Ruske Federacije i Ministarstva unutrašnjih poslova Ruske Federacije sistema Mir.

5. Ministarstvo vanjskih poslova Ruske Federacije radi sa sistemom Mir kroz jedinstveni sistem međuresorne elektronske interakcije.

6. U roku od 2 dana od datuma prenosa podataka izdate elektronske vize od strane Ministarstva inostranih poslova Ruske Federacije u jedinstveni sistem međuresorne elektronske interakcije, ovi podaci se automatski primaju preko interresornog rezervisanog centra za obradu podataka, koji je deo resornog segmenta Ministarstva telekomunikacija i masovnih komunikacija Ruske Federacije sistema „Mir“ do resornog segmenta Federalne službe bezbednosti Ruske Federacije sistema „Mir“ i prenosi se na kontrolne punktove, a obavještenje o dostavi podataka kontrolnim punktovima vraća se Ministarstvu vanjskih poslova Ruske Federacije.

Razmjena podataka se vrši u skladu s formatom koji je odobrilo Ministarstvo telekomunikacija i masovnih komunikacija Ruske Federacije u dogovoru sa Ministarstvom vanjskih poslova Ruske Federacije, Federalnom službom sigurnosti Ruske Federacije i Ministarstvom unutrašnjih poslova Ruske Federacije.

7. Strani državljanin prima podatke o izdatoj e-vizi putem matičnog broja elektronske prijave za izdavanje e-vize.

Ruska Federacija

Uredba Vlade Ruske Federacije od 30.06.2012. N 667 „O odobravanju zahtjeva za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju poslove s novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih organizacija) i priznavanju nekih akata Vlada Ruske Federacije"

U skladu sa Federalnim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma", Vlada Ruske Federacije odlučuje:

1. Odobrite priložene zahtjeve za pravila unutrašnja kontrola koje su razvile organizacije koje posluju sa u gotovini ili drugu imovinu (osim kreditne organizacije).

2. Utvrditi da pravila interne kontrole koja su bila na snazi prije stupanja na snagu ove rezolucije podliježu usklađivanju organizacija koje se bave transakcijama gotovinom ili drugom imovinom (osim kreditnih institucija) u roku od mjesec dana sa zahtjevima odobrenim ovom odlukom. .

3. Prepoznati kao nevažeće:

Uredba Vlade Ruske Federacije od 8. januara 2003. N 6 "O postupku odobravanja pravila interne kontrole u organizacijama koje obavljaju transakcije sa gotovinom ili drugom imovinom" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);

1. Ovaj dokument definiše zahtjeve za razvoj pravila interne kontrole od strane organizacija (sa izuzetkom kreditnih institucija, uključujući i one koje su profesionalni učesnici na tržištu hartija od vrijednosti) koje obavljaju transakcije sa gotovinom ili drugom imovinom (u daljem tekstu: organizaciju, pravila unutrašnje kontrole, odnosno) u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma.

2. Pravila interne kontrole su razvijena u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

3. Pravila interne kontrole su dokument koji:

a) uređuje organizacioni okvir za rad u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma u organizaciji;

b) utvrđuje poslove i postupak postupanja službenika i namještenika u svrhu vršenja unutrašnje kontrole;

C) utvrđuje uslove za ispunjavanje obaveza u cilju unutrašnje kontrole, kao i lica odgovorna za njihovo sprovođenje.

4. Pravila interne kontrole uključuju sljedeće programe interne kontrole:

a) program kojim se utvrđuje organizaciona osnova za sprovođenje interne kontrole (u daljem tekstu: program organizovanja interne kontrole);

b) program za identifikaciju klijenata, predstavnika klijenata i (ili) korisnika (u daljem tekstu program identifikacije);

C) program za procjenu stepena (nivoa) rizika klijenta u obavljanju poslova u vezi sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranjem terorizma (u daljem tekstu: program procjene rizika);

d) program za otkrivanje transakcija (transakcija) koje podliježu obaveznoj kontroli i transakcija (transakcija) koje imaju znakove povezanosti sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranjem terorizma (u daljem tekstu: program za otkrivanje transakcija) ;

E) program za dokumentovanje informacija;

E) program kojim se uređuje postupak obustave poslovanja u skladu sa Saveznim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenog kriminalom i finansiranja terorizma" (u daljem tekstu: Savezni zakon, program obustave poslovanja (transakcija) ));

g) program obuke i edukacije zaposlenih u organizaciji u oblasti borbe protiv legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma;

h) program za provjeru sprovođenja interne kontrole;

i) program za čuvanje informacija i dokumenata dobijenih kao rezultat sprovođenja programa interne kontrole u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma (u daljem tekstu: Program skladištenja informacija).

5. Pravilima unutrašnje kontrole utvrđuju se ovlašćenja, kao i dužnosti dodeljene posebnom službeniku odgovornom za sprovođenje pravila unutrašnje kontrole (u daljem tekstu: poseban službenik).

6. Pravila interne kontrole odobrava rukovodilac organizacije.

7. Program organizacije interne kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uslove:

a) u organizaciji u skladu sa stavom 2. člana 7 savezni zakon imenuje se poseban službenik;

B) u organizaciji (uzimajući u obzir osobenosti njene strukture, osoblja, bazu klijenata i stepen (nivo) rizika povezanih sa klijentima organizacije i njihovim poslovanjem) može se formirati ili odrediti strukturna jedinica koja obavlja funkcije suzbijanje legalizacije (pranja) prihoda ostvarenog kriminalom i finansiranja terorizma;

C) program sadrži opis sistema interne kontrole u organizaciji i njenom ogranku (filijali) (ako ih ima), proceduru za interakciju strukturne podjele organizacije o implementaciji pravila interne kontrole.

8. Program identifikacije obuhvata sledeće procedure za sprovođenje mera za identifikaciju klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika:

A) utvrđivanje podataka navedenih u članu 7. Saveznog zakona u vezi sa klijentom, predstavnikom klijenta i (ili) korisnikom;

b) provjeru prisustva ili odsustva u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika informacije o njihovoj umiješanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam, dobijene u skladu sa stavom 2.

C) utvrđivanje da li klijent, predstavnik klijenta i (ili) korisnik pripada broju stranih javnih funkcionera;

D) identifikacija pravnih i pojedinci koji su, odnosno, registrovani, imaju prebivalište ili se nalaze u državi (na teritoriji) koja nije u skladu sa preporukama Radne grupe za finansijske akcije protiv pranja novca (FATF) ili koriste bankovne račune registrovane u određenoj državi (u određena teritorija);

e) procenu i dodeljivanje klijentu stepena (nivoa) rizika transakcija klijenta u vezi sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranjem terorizma (u daljem tekstu: rizik), u skladu sa procenom rizika; program;

f) ažuriranje informacija dobijenih kao rezultat identifikacije klijenata organizacije, utvrđivanje i identifikacija korisnika.

9. Program identifikacije može dodatno predvidjeti utvrđivanje i evidentiranje sljedećih podataka koje je organizacija primila u skladu sa stavom 5.4 člana 7 Saveznog zakona:

a) datum državne registracije pravno lice;

b) poštansku adresu pravnog lica;

c) sastav osnivača (učesnika) pravnog lica;

d) sastav i struktura organa upravljanja pravnog lica;

e) veličinu odobrenog (dioničkog) kapitala ili veličinu odobrenog fonda.

10. Prilikom identifikacije pravnog lica (uz njegovu saglasnost) može se predvidjeti utvrđivanje i utvrđivanje kodova za oblike saveznog državnog statističkog posmatranja.

11. Program identifikacije radi implementacije zahtjeva utvrđenih članom 7.3 Saveznog zakona predviđa:

postupak identifikacije stranih javnih funkcionera, kao i njihovih supružnika i bliskih srodnika među licima koja su ili su primljena u službu;

postupak prijema stranih javnih funkcionera na službu, kao i mjere za utvrđivanje izvora sredstava ili druge imovine stranih javnih funkcionera.

12. Program identifikacije utvrđuje metode i oblike fiksiranja informacija (informacija) koje je organizacija primila kao rezultat identifikacije kupaca, predstavnika kupaca, korisnika, obavljanja aktivnosti predviđenih u tački 8. ovog dokumenta, kao i postupak za ažuriranje navedenih informacija.

13. Programom procene rizika definisani su postupci za procenu i dodeljivanje stepena (nivoa) rizika klijentu, uzimajući u obzir uslove za njegovu identifikaciju:

A) u slučaju ugovornog odnosa sa klijentom (primanje na uslugu);

b) u toku pružanja usluga korisnicima (kako se obavljaju operacije (transakcije));

c) u drugim slučajevima predviđenim od strane organizacije u pravilima interne kontrole.

14. Programom procene rizika predviđena je procena rizika klijenata na osnovu znakova transakcija, vrsta i uslova delatnosti koji imaju povećan rizik da klijenti obavljaju transakcije u cilju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja. terorizma, uzimajući u obzir preporuke Radne grupe za finansijsku akciju za pranje novca (FATF).

15. Programom procjene rizika predviđen je postupak i učestalost praćenja poslovanja (transakcija) klijenta u cilju procjene stepena (nivoa) rizika i naknadne kontrole njegove promjene.

16. Program za identifikaciju transakcija predviđa procedure za identifikaciju:

a) radnje (transakcije) koje podliježu obaveznoj kontroli u skladu sa članom 6. Saveznog zakona;

B) poslovi (transakcije) podložni dokumentarnom fiksiranju u skladu sa stavom 2. člana 7. Saveznog zakona po osnovu navedenim u njemu;

c) neuobičajene transakcije (transakcije), uključujući one koje potpadaju pod kriterijume za identifikaciju i znakove neuobičajenih transakcija, čije sprovođenje može imati za cilj legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma.

17. Programom za identifikaciju transakcija u cilju identifikacije transakcija (transakcija) iz tačke 16. ovog dokumenta (u daljem tekstu: transakcije koje podliježu kontroli) predviđeno je kontinuirano praćenje transakcija (transakcija) klijenata.

18. Program identifikacije transakcija u cilju identifikacije neobičnih transakcija, čija realizacija može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) prihoda stečenih kriminalom, odnosno finansiranje terorizma, predviđa povećanu pažnju (praćenje) transakcija (transakcija) klijenata klasifikovanih u grupu visokog rizika.

19. Program za otkrivanje transakcija u cilju identifikacije transakcija (transakcija), čija realizacija može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma, sadrži kriterijume za identifikaciju neuobičajenih transakcija i njihovih znakova.

20. Programom za identifikaciju transakcija predviđena je procedura za obavještavanje zaposlenog u organizaciji koja je identifikovala transakciju (transakciju) koja podliježe kontroli, poseban službeni da potonji donese odluku o daljim radnjama u vezi sa poslovanjem (transakcijom) u skladu sa Saveznim zakonom, ovim dokumentom i pravilima interne kontrole.

21. Program za identifikaciju transakcija predviđa identifikaciju znakova neobične transakcije (transakcije) klijenta, analizu drugih transakcija (transakcija) klijenta, kao i informacije kojima raspolaže organizacija o klijentu, zastupnika klijenta i korisnika (ako postoji) radi potvrde osnovanosti sumnje u provođenje radnji (transakcija) ili niza radnji (transakcija) u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranja terorizma.

22. Program za identifikaciju transakcija predviđa organizaciju proučavanje osnova i ciljeva za obavljanje svih identifikovanih neuobičajenih transakcija (transakcija), kao i pismeno fiksiranje rezultata.

23. Program za identifikaciju transakcija predviđa proceduru i slučajeve da organizacija preduzme sljedeće dodatne mjere za proučavanje identifikovane neuobičajene transakcije (transakcije):

A) dobijanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) Dodatne informacije objašnjavanje ekonomskog značenja neobične operacije (transakcije);

B) obezbjeđivanje povećane pažnje (praćenja) u skladu sa ovim dokumentom na sve operacije (transakcije) ovog klijenta u cilju dobijanja potvrde da njihovo sprovođenje može biti usmjereno na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma.

24. Program za otkrivanje transakcija predviđa odluku rukovodioca organizacije ili službenog lica koje on ovlasti:

A) o priznavanju poslovanja (transakcije) klijenta pod obaveznom kontrolom u skladu sa članom 6. Saveznog zakona;

b) o prepoznavanju utvrđene neuobičajene operacije (transakcije) kao sumnjive operacije (transakcije), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma;

C) o potrebi poduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobičnog poslovanja (transakcije) klijenta;

d) o pružanju informacija o poslovima iz tač. "a" i "b" ovog stava Federalnoj službi za finansijsko praćenje.

25. Program dokumentarnog fiksiranja informacija predviđa postupak pribavljanja i fiksiranja informacija (informacija) na papiru i (ili) drugim medijima u cilju implementacije Saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata iz oblasti suzbijanja legalizacije (pranja). ) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma, kao i pravila interne kontrole organizacije.

26. Program za dokumentovanje informacija omogućava dokumentovanje informacija kada znakovi da klijent počini:

a) radnju (transakciju) koja podliježe obaveznoj kontroli u skladu sa članom 6. Saveznog zakona;

b) operacija (transakcija) koja potpada pod kriterijume za identifikaciju i (ili) znakove neobične operacije (transakcije);

C) drugu radnju (transakciju) za koju postoje sumnje da se sprovodi radi legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranja terorizma.

27. Program dokumentarnog snimanja informacija predviđa pripremu od strane zaposlenog u organizaciji koji je identifikovao operaciju (transakciju) koja je podvrgnuta kontroli interne poruke - dokumenta koji sadrži sljedeće informacije o takvoj operaciji (transakciji) (u daljem tekstu se naziva interna poruka):

c) podatke o licu (osobama) koje obavlja operaciju (transakciju);

d) podatke o zaposleniku koji je sastavio internu poruku o operaciji (transakciji) i njegov potpis;

E) datum sastavljanja interne poruke o operaciji (transakciji);

f) zapisnik (oznaku) o odluci posebnog službenika donesenoj u vezi sa internim izvještajem o poslovanju (transakciji), i njeno obrazloženo obrazloženje;

G) zapisnik (oznaku) o odluci rukovodioca organizacije ili službenog lica koje on ovlasti, sačinjenoj u vezi sa internim izvještajem o poslovanju (transakciji) u skladu sa stavom 24. ovih zahtjeva, i njeno obrazloženo obrazloženje;

h) zabilježiti (označiti) o dodatne mjere(druge radnje) koje je preduzela organizacija u odnosu na klijenta u vezi sa identifikacijom neobične operacije (transakcije) ili njenih znakova.

28. Formu interne poruke, postupak, uslove i način njenog prenošenja odgovornom licu organizacija utvrđuje samostalno i odražava se u programu dokumentovanja informacija.

29. Programom obustave poslovanja (transakcija) predviđeni su uslovi i postupak da organizacija preduzme mjere koje imaju za cilj:

B) obustava poslovanja (transakcija) klijenta u slučaju prijema odluke Federalne službe za finansijski nadzor o obustavi poslovanja sa gotovinom ili drugom imovinom, izdate na osnovu člana 8. Saveznog zakona;

c) obustava poslovanja (transakcija) klijenta za dodatni mandat u slučaju prijema sudske odluke o obustavi poslovanja sa novčanim sredstvima ili drugom imovinom, donesenom na osnovu člana 8. Saveznog zakona.

30. Program obuke i edukacije zaposlenih u organizaciji u oblasti borbe protiv legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma izrađen je u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

31. Program revizije interne kontrole osigurava da se organizacija i njeni zaposleni pridržavaju zakonodavstva Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma, pravila interne kontrole i drugih organizacionih i administrativnih dokumenata Ruske Federacije. organizacija usvojena za potrebe organizovanja i sprovođenja interne kontrole.

32. Programom provjere sprovođenja interne kontrole predviđeno je:

a) vršenje redovnog, a najmanje jednom u šest mjeseci, interne revizije usklađenosti sa pravilima interne kontrole organizacije, zahtjevima Saveznog zakona i drugih regulatornih pravnih akata;

B) dostavljanje rukovodiocu organizacije na osnovu rezultata inspekcija pisanih izvještaja koji sadrže informacije o svim utvrđenim kršenjima zakonodavstva Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma, interne kontrole pravila i druga organizaciona i administrativna dokumenta organizacije koja se donose u cilju organizovanja i sprovođenja unutrašnje kontrole;

C) preduzimanje mjera u cilju otklanjanja povreda utvrđenih kao rezultat inspekcijskog nadzora.

33. Program skladištenja informacija obezbeđuje čuvanje najmanje 5 godina od dana prestanka odnosa sa klijentom:

a) dokumente koji sadrže informacije o klijentu organizacije, predstavniku klijenta, korisniku, pribavljeni na osnovu Federalnog zakona, drugih regulatornih pravnih akata Ruske Federacije donesenih u svrhu njegove primjene, kao i internih pravila kontrole;

B) dokumente koji se odnose na poslovanje (transakcije), o kojima su podaci dostavljeni Federalnoj službi za finansijski nadzor i izvještaje o tim poslovima (transakcijama);

c) dokumente koji se odnose na transakcije koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu sa članom 7. Saveznog zakona i ovim dokumentom;

d) dokumente o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;

e) interne poruke;

f) rezultate proučavanja osnova i svrhe identifikovanih neobičnih operacija (transakcija);

G) dokumente koji se odnose na aktivnosti klijenta (u obimu koji odredi organizacija), uključujući poslovnu korespondenciju i drugi dokumenti po nahođenju organizacije;

h) druga dokumenta dobijena kao rezultat primjene pravila interne kontrole.

34. Program skladištenja informacija predviđa čuvanje informacija i dokumenata na način da im mogu blagovremeno pristupiti Federalna služba za finansijski nadzor, kao i drugi organi. državna vlast u skladu sa svojom nadležnošću u slučajevima utvrđenim zakonodavstvom Ruske Federacije, i uzimajući u obzir mogućnost njihove upotrebe kao dokaza u krivičnim, građanskim i arbitražnim postupcima.

35. Pravila interne kontrole predviđaju osiguranje povjerljivosti informacija dobijenih kao rezultat primjene pravila interne kontrole, kao i mjera koje organizacija preduzima u implementaciji tih pravila u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

Uredba Vlade Ruske Federacije od 8. januara 2003. N 6 "O postupku odobravanja pravila interne kontrole u organizacijama koje se bave poslovima sa gotovinom ili drugom imovinom" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);

stav 4. izmjena i dopuna akata Vlade Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma, odobrenih Uredbom Vlade Ruske Federacije od 24. oktobra, 2005 N 638 (Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2005, N 44, član 4562);

Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. juna 2010. N 967-r (Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2010, N 26, čl. 3377).

premijer

Ruska Federacija

D. MEDVEDEV

Odobreno

Vladina uredba

Ruska Federacija

ZAHTJEVI

NA PRAVILA UNUTRAŠNJE KONTROLE IZRAĐENA

ORGANIZACIJE KOJE OBAVLJAJU POSLOVE SA GOTOVINOM

SREDSTVA ILI DRUGE IMOVINE I FIZIČKA

PREDUZETNICI

1. Ovaj dokument definiše uslove za razvoj organizacija koje se bave prometom gotovinom ili drugom imovinom (u daljem tekstu organizacije), kao i individualnih preduzetnika koji se bave kupovinom, prodajom i otkupom plemenitih metala i dragog kamenja, nakita od njih i otpad od takvih proizvoda, te individualni poduzetnici koji pružaju posredničke usluge u realizaciji kupoprodajnih transakcija nekretnina(u daljem tekstu „individualni preduzetnici“), pravila interne kontrole koja se sprovodi u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja širenja oružja za masovno uništenje (u daljem tekstu kao pravila interne kontrole).

Ovaj dokument se ne odnosi na kreditne institucije, profesionalne učesnike na tržištu hartija od vrijednosti, osiguravajuća društva iz stava 4. dijela prvog člana 5. Federalnog zakona „O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma“. (u daljem tekstu: Savezni zakon), brokeri u osiguranju, društva za upravljanje investicionim fondovima, zajedničkim fondovima i nedržavnim penzionim fondovima, kredit potrošačke zadruge, uključujući poljoprivredne kreditne potrošačke zadruge, mikrofinansijske organizacije, društva za uzajamno osiguranje, nedržavne penzione fondove i zalagaonice.

1(1). Rukovodilac organizacije i pojedinačni preduzetnik osiguravaju kontrolu usklađenosti primijenjenih pravila interne kontrole sa zahtjevima zakonodavstva Ruske Federacije.

Pravila interne kontrole treba da daju organizacija i individualni preduzetnik u skladu sa zahtjevima regulatornih pravnih akata o suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma najkasnije mjesec dana od dana stupanja na snagu navedenih podzakonskih akata, osim ako tim regulatornim aktom nije drugačije određeno. pravni akti.

2. Pravila interne kontrole su razvijena u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

3. Pravila interne kontrole su dokument koji je sastavljen na papiru i koji:

A) uređuje organizacioni okvir za rad u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja širenja oružja za masovno uništenje u organizaciji;

B) utvrđuje dužnosti i postupke rukovodioca organizacije, individualnog preduzetnika i zaposlenih u organizaciji, preduzetnika pojedinca radi vršenja interne kontrole;

C) utvrđuje uslove za ispunjavanje obaveza u cilju unutrašnje kontrole, kao i lica odgovorna za njihovo sprovođenje.

4. Pravila interne kontrole uključuju sljedeće programe interne kontrole:

A) program kojim se utvrđuje organizaciona osnova za sprovođenje interne kontrole (u daljem tekstu: program organizovanja interne kontrole);

B) program identifikacije klijenata, predstavnika klijenata i (ili) korisnika, kao i stvarnih vlasnika (u daljem tekstu - program identifikacije);

D) program za identifikaciju transakcija (transakcija) koje podliježu obaveznoj kontroli, te transakcija (transakcija) koje imaju znakove povezanosti sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranjem terorizma (u daljem tekstu program za otkrivanje transakcija). );

E) program za dokumentovanje informacija;

E) program kojim se uređuje postupak obustave rada u skladu sa saveznim zakonom (u daljem tekstu: program obustave rada);

G) program obuke i edukacije kadrova u oblasti borbe protiv legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja proliferacije oružja za masovno uništenje;

h) program za provjeru sprovođenja interne kontrole;

I) program za čuvanje informacija i dokumenata dobijenih kao rezultat implementacije programa za sprovođenje interne kontrole u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja proliferacije oružja za masovno uništenje (u daljem tekstu program za skladištenje informacija);

J) program proučavanja naručioca prilikom prijema na servis i održavanje (u daljem tekstu - program proučavanja naručioca);

K) program koji reguliše tok postupanja u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za završetak operacije;

M) program kojim se uređuje postupak primjene mjera za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine.

6. Pravila interne kontrole odobrava rukovodilac organizacije, individualni preduzetnik.

7. Program organizacije interne kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uslove:

A) u organizaciji i individualnom preduzetniku se imenuje poseban službenik u skladu sa stavom 2. člana 7. Saveznog zakona;

C) program sadrži opis sistema interne kontrole u organizaciji i njenoj filijali (filijalama) (ako ih ima) i za pojedinačnog preduzetnika, kao i postupak interakcije između strukturnih jedinica organizacije (zaposlenih pojedinca preduzetnik) o sprovođenju pravila interne kontrole.

8. Program identifikacije obuhvata sledeće procedure za sprovođenje mera za identifikaciju klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika:

A) utvrđivanje u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika podataka navedenih u članu 7. Saveznog zakona i provjeru tačnosti ovih podataka prije prihvatanja klijenta na uslugu;

A(1)) preduzimanje razumnih i pristupačnih mjera u datim okolnostima za identifikaciju i identifikaciju stvarnih vlasnika, uključujući mjere za utvrđivanje, u vezi sa ovim vlasnicima, informacija predviđenih u podstavu 1. stava 1. člana 7. Saveznog zakona, i da provjeri tačnost primljenih informacija;

B) provjera prisustva ili odsustva u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika podataka o njihovoj umiješanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam, širenje oružja za masovno uništenje, primljeno u skladu sa stavom 2 člana 6, stavom 2 člana 7.4 i stavom dva stava 1 člana 7.5 Saveznog zakona;

C) utvrđivanje pripadnosti pojedinca koji se servira ili prima na službu broju stranih javnih funkcionera, službenika javnih međunarodnih organizacija, kao i lica koja zamjenjuju (zauzimaju) javne funkcije Ruske Federacije, pozicija članova Ruske Federacije. Upravni odbor Centralne banke Ruske Federacije, federalni javna služba, čije imenovanje i razrješenje vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili pozicije u Centralnoj banci Ruske Federacije, državnim korporacijama i drugim organizacijama koje je osnovala Ruska Federacija na osnovu savezni zakoni, uključeni u spiskove pozicija koje odredi predsjednik Ruske Federacije;

D) identifikacija pravnih i fizičkih lica koja su registrovana, imaju prebivalište ili se nalaze u državi (na teritoriji) koja nije u skladu sa preporukama Radne grupe za finansijsku akciju protiv pranja novca (FATF), ili koriste bankovne račune registrovan u navedenoj državi (na navedenoj teritoriji);

E) procenu i dodeljivanje klijentu stepena (nivoa) rizika transakcija klijenta u vezi sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranjem terorizma (u daljem tekstu: rizik), u skladu sa procenom rizika program;

E) ažuriranje informacija dobijenih kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata korisnika i stvarnih vlasnika.

9. Programom identifikacije može se dodatno predvideti utvrđivanje i evidentiranje sledećih podataka koje prima organizacija i individualni preduzetnik u skladu sa tačkom 5. stav 4. člana 7. Saveznog zakona:

A) datum državne registracije pravnog lica;

B) poštansku adresu pravnog lica;

C) sastav osnivača (učesnika) pravnog lica;

D) sastav i struktura organa upravljanja pravnog lica;

E) veličinu odobrenog (dioničkog) kapitala ili veličinu odobrenog fonda (udionički ulozi).

10. Prilikom identifikacije pravnog lica (uz njegovu saglasnost) može se predvidjeti utvrđivanje i utvrđivanje kodova za oblike saveznog državnog statističkog posmatranja.

11. Program identifikacije radi implementacije zahtjeva utvrđenih članom 7.3 Saveznog zakona predviđa:

Postupak identifikacije među pojedincima koji se služe ili primaju na službu, stranim državnim službenicima, njihovim supružnicima i bliskim srodnicima, službenicima javnih međunarodnih organizacija, kao i osobama koje zamjenjuju (imaju) javne funkcije Ruske Federacije, položajima članova odbora direktora Centralne banke Ruske Federacije, pozicije federalne državne službe čije imenovanje i razrješenje vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili pozicije u Centralnoj banci Ruske Federacije Ruska Federacija, državne korporacije i druge organizacije koje je osnovala Ruska Federacija na osnovu saveznih zakona, uvrštene na spiskove pozicija koje utvrđuje predsednik Ruske Federacije;

Postupak prijema stranih javnih funkcionera na službu, kao i mjere za utvrđivanje izvora sredstava ili druge imovine stranih javnih funkcionera;

Postupak prihvatanja u službu, kao i razumne i pristupačne mjere u datim okolnostima za utvrđivanje izvora sredstava ili druge imovine službenika međunarodne javne organizacije ili osobe koja zamjenjuje (ima) javnu funkciju Ruske Federacije , položaj člana Upravnog odbora Centralne banke Ruske Federacije, funkciju federalne javne službe, imenovanje i razrješenje na koju vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili položaj u Centralnoj banci Ruske Federacije, državnoj korporaciji ili drugoj organizaciji koju je osnovala Ruska Federacija na osnovu saveznog zakona, uključena u odgovarajuću listu pozicija koju odredi predsjednik Ruske Federacije, u slučajevima navedenim u stavu 3. člana 7.3 Saveznog zakona.

12. Programom identifikacije utvrđuju se načini i oblici evidentiranja informacija (informacija) koje organizacija i individualni preduzetnik dobijaju kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata, korisnika i stvarnih vlasnika, obavljajući poslove iz stava 8. ovog člana. dokument, kao i postupak ažuriranja navedenih informacija.

12(1). Studijski program klijenta predviđa aktivnosti u cilju dobijanja informacija o klijentu iz podstav 1.1 stava 1 člana 7 Saveznog zakona.

Međutim, prema definiciji poslovnu reputaciju klijenta, predviđeno navedenim podstavom, smatra se njegova procjena zasnovana na javno dostupnim informacijama.

13. Programom procene rizika definisani su postupci za procenu i dodeljivanje stepena (nivoa) rizika klijentu, uzimajući u obzir uslove za njegovu identifikaciju:

A) prije prihvatanja klijenta na uslugu;

B) u toku pružanja usluga korisnicima (kako se obavljaju operacije (transakcije));

C) u drugim slučajevima predviđenim pravilima interne kontrole.

14. Programom procene rizika predviđena je procena rizika klijenata na osnovu informacija dobijenih kao rezultat realizacije studijskog programa klijenta, kao i znakova transakcija, vrsta i uslova delatnosti koji imaju povećan rizik da klijenti obavljaju transakcije. u cilju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom, i finansiranja terorizma, uzimajući u obzir preporuke Radne grupe za finansijsku akciju protiv pranja novca (FATF).

15. Programom procjene rizika predviđen je postupak i učestalost praćenja poslovanja (transakcija) klijenta u cilju procjene stepena (nivoa) rizika i naknadne kontrole njegove promjene.

16. Program za identifikaciju transakcija predviđa procedure za identifikaciju:

A) operacije (transakcije) koje podliježu obaveznoj kontroli u skladu sa članom 6

B) poslovi (transakcije) podložni dokumentarnom fiksiranju u skladu sa stavom 2. člana 7. Saveznog zakona po osnovu navedenim u njemu;

C) neuobičajene transakcije (transakcije), uključujući i one koje potpadaju pod kriterije za identifikaciju i znakove neuobičajenih transakcija, čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma.

19(1). Program za otkrivanje transakcija uključuje listu kriterijuma i znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu transakcije, koju je ustanovila Federalna služba za finansijski nadzor, kako bi se identifikovale transakcije za koje postoji sumnja da su izvršene u svrhu legalizacije (pranja) prihoda stečenog kriminalom ili finansiranjem terorizma, na osnovu prirode, obima i glavnih aktivnosti organizacije, individualnog preduzetnika i njihovih klijenata. Organizacija i (ili) pojedinačni preduzetnik ima pravo da podnese predloge za dopunu liste kriterijuma i znakova koji ukazuju na neobičnu prirodu transakcije. Odluku o priznavanju poslovanja klijenta sumnjivim donosi organizacija i (ili) individualni preduzetnik na osnovu podataka o finansijskim i privrednim aktivnostima, finansijski položaj i poslovni ugled klijenta, koji karakteriše njegov status, status njegovog zastupnika i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika.

20. Programom za identifikaciju transakcija predviđena je procedura za obavještavanje zaposlenog u organizaciji, pojedinačnog preduzetnika (zaposlenog kod individualnog preduzetnika), koji je identifikovao transakciju (transakciju) koja podliježe kontroli, posebnog službenika (osim slučajeva samostalno obavljanje od strane pojedinačnog preduzetnika funkcija posebnog službenika) za donošenje odluke o daljim radnjama u vezi sa poslovanjem (transakcijom) u skladu sa Saveznim zakonom, ovim dokumentom i pravilima interne kontrole.

21. Program za identifikaciju transakcija predviđa identifikaciju znakova neobične transakcije (transakcije) klijenta, analizu drugih transakcija (transakcija) klijenta, kao i informacije koje su dostupne organizaciji, individualnom preduzetniku o klijentu. , zastupnik klijenta i korisnik (ako ga ima), stvarni vlasnik u cilju potvrde osnovanosti sumnje u provođenje radnje (transakcije) ili većeg broja radnji (transakcija) u svrhu legalizacije (pranja) prihod stečen kriminalom ili finansiranjem terorizma.

22. Program identifikacije transakcija predviđa proučavanje osnova i svrhe svih otkrivenih neuobičajenih transakcija (transakcija), kao i pismeno evidentiranje rezultata.

23. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupak i slučajeve za preduzimanje sljedećih dodatnih mjera za proučavanje identifikovane neuobičajene transakcije (transakcije):

A) dobijanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) dodatnih informacija koje objašnjavaju ekonomsko značenje neobične operacije (transakcije);

24. Program za identifikaciju transakcija predviđa odluku rukovodioca organizacije, individualnog preduzetnika ili lica koje oni ovlaste da:

A) o priznavanju poslovanja (transakcije) klijenta pod obaveznom kontrolom u skladu sa članom 6. i stavom 1. člana 7.5 Saveznog zakona;

B) o prepoznavanju utvrđene neuobičajene operacije (transakcije) kao sumnjive operacije (transakcije), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma;

C) o potrebi poduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobičnog poslovanja (transakcije) klijenta;

D) o podnošenju podataka o transakcijama iz tač. "a" i "b" ovog stava Federalnoj službi za finansijski nadzor.

26. Program dokumentarnog fiksiranja informacija predviđa dokumentarno fiksiranje informacija:

A) o operaciji (transakciji) koja podliježe obaveznoj kontroli u skladu sa članom 6. i tačkom 1. člana 7.5 Saveznog zakona;

B) o operaciji (transakciji) koja ima barem jedan od kriterija i (ili) znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu operacije (transakcije);

C) o radnji (transakciji) za koju postoje sumnje da se sprovodi radi legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranja terorizma;

D) o operaciji (transakciji) ostvarenoj tokom realizacije studijskog programa klijenta.

27. Program za dokumentovanje informacija predviđa pripremu od strane zaposlenog u organizaciji, pojedinačnog preduzetnika (zaposlenika individualnog preduzetnika), koji je identifikovao radnju (transakciju) koja je predmet kontrole, internu poruku - dokument koji sadrži sljedeće informacije o takvoj operaciji (transakciji) (u daljem tekstu interna poruka):

C) podatke o licu, stranoj strukturi bez formiranja pravnog lica, koje obavlja radnju (transakciju);

D) podatke o zaposleniku koji je sastavio internu poruku o operaciji (transakciji) i njegov potpis;

E) datum sastavljanja interne poruke o operaciji (transakciji);

E) zapisnik (oznaka) o odluci posebnog službenika donesenoj u vezi sa internim izvještajem o operaciji (transakciji), i njeno obrazloženo obrazloženje;

G) zapisnik (oznaka) o odluci rukovodioca organizacije, pojedinačnog preduzetnika ili lica koje on ovlasti, donesenoj u vezi sa internom porukom u skladu sa stavom 24. ovog dokumenta, i njeno obrazloženo obrazloženje;

H) zapisnik (oznaka) o dodatnim mjerama (drugim radnjama) preduzetim u odnosu na klijenta u vezi sa identifikacijom neobične operacije (transakcije) ili njenih znakova.

28. Oblik interne poruke, postupak, rokovi i način njenog prenošenja posebnom službeniku ili odgovornom službeniku strukturne jedinice koja obavlja poslove suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranje širenja oružja za masovno uništenje, određuju organizacija i individualni preduzetnik samostalno i odražavaju se u programu dokumentarnog fiksiranja informacija.

28(1). Program koji reguliše tok postupanja u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije uključuje:

A) spisak razloga za takvo odbijanje, koji utvrđuju organizacija i pojedinačni preduzetnik, uzimajući u obzir zahtjeve iz stava 11. člana 7. Saveznog zakona;

B) postupak donošenja odluke o odbijanju izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije, kao i dokumentovanje informacija o slučajevima odbijanja da se izvrši nalog klijenta za izvršenje transakcije;

C) postupak daljeg postupanja u odnosu na klijenta u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za završetak operacije;

D) postupak dostavljanja informacija Federalnoj službi za finansijski nadzor o slučajevima odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije.

29. Program suspenzije uključuje:

A) postupak identifikacije među učesnicima u transakciji sa gotovinom ili drugom imovinom fizičkih ili pravnih lica navedenih u stavu dva tačke 10. člana 7. Saveznog zakona, ili fizičkih lica koja vrše transakciju sa gotovinom ili drugom imovinom u skladu sa podstav 3. tačke 2.4. člana 6. Saveznog zakona, ili fizička ili pravna lica navedena u prvom stavu stava 8. člana 7.5. Saveznog zakona;

B) postupak za radnje u cilju obustave transakcija sa sredstvima ili drugom imovinom u skladu sa stavom 10. člana 7. i stavom 8. člana 7.5. Saveznog zakona;

C) postupak postupanja u vezi sa obustavom transakcije gotovinom ili drugom imovinom u slučaju sudske odluke donesene na osnovu dijela četvrtog člana 8. Saveznog zakona;

D) postupak dostavljanja Federalnoj službi za finansijski nadzor informacija o obustavljenim transakcijama sa gotovinom ili drugom imovinom;

E) postupak za sprovođenje uslova utvrđenih stavom pet tačke 10 člana 7 i stavom tri tačke 8 člana 7.5 Saveznog zakona, a koji se odnose na sprovođenje transakcije ili dalju obustavu transakcije sa gotovinom ili drugu imovinu u slučaju prijema rješenja Federalne službe za finansijski nadzor, izdate na osnovu dijela trećeg člana 8. člana 7.4. Federalnog zakona, međuresornog koordinacionog tijela koje vrši poslove suzbijanja finansiranja terorizma. je donio odluku o zamrzavanju (blokiranju) sredstava ili druge imovine;

A(1)) postupak za dobijanje informacija od Federalne službe za finansijski nadzor o organizacijama i pojedincima koji su u skladu sa članom 7.5 Saveznog zakona uvršteni u spisak organizacija i pojedinaca za koje postoje informacije o njihovoj umešanosti u širenje oružja za masovno uništenje;

B) postupak donošenja odluke o primjeni mjera za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine;

C) postupak i učestalost provođenja mjera za provjeru prisustva ili odsustva među njihovim klijentima organizacija i pojedinaca u odnosu na koje su primijenjene ili bi trebale biti primijenjene mjere zamrzavanja (blokiranja) sredstava ili druge imovine;

D) obavještavanje Federalne službe za finansijski nadzor o preduzetim mjerama za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine i rezultatima provjera prisustva ili odsustva organizacija i pojedinaca među njihovim klijentima u pogledu kojih su preduzete mjere za zamrzavanje (blokiranje) sredstava je primenjeno ili treba da se primeni ili druga svojstva;

E) postupak interakcije sa organizacijama i pojedincima u pogledu kojih su primijenjene ili bi trebale biti primijenjene mjere za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine, uključujući postupak obavještavanja o preduzetim mjerama za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili drugog imovine;

F) postupak za ispunjavanje uslova utvrđenih stavom 4. člana 7.4. Saveznog zakona, kada odgovarajuću odluku donosi međuresorno koordinaciono tijelo koje obavlja poslove suzbijanja finansiranja terorizma;

G) postupak za donošenje odluke u cilju ispunjavanja uslova iz stava 2. i 3. stava 2.4. člana 6. Saveznog zakona;

H) postupak donošenja odluke u cilju ispunjavanja uslova iz stava dva tačke 2.5 člana 6, stav četiri tačke 4 i stava dva tačke 7 člana 7.5 Saveznog zakona.

30. Program obuke i edukacije kadrova u oblasti suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja proliferacije oružja za masovno uništenje razvija se u skladu sa zakonodavstvom Republike Srpske. Ruska Federacija.

31. Program za provjeru implementacije interne kontrole osigurava da se organizacija (zaposleni u organizaciji) i individualni preduzetnik (zaposlenici individualnog preduzetnika) pridržavaju zakonodavstva Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i finansiranja terorizma, pravilnik o unutrašnjoj kontroli i drugi organizaciono – upravni akt organizacije, pojedinačnog preduzetnika, koji se donosi radi organizovanja i vršenja unutrašnje kontrole.

32. Programom provjere sprovođenja interne kontrole predviđeno je:

A) redovno, a najmanje jednom u šest mjeseci, interne revizije usklađenosti sa pravilima interne kontrole u organizaciji i pojedinačnom preduzetniku, zahtjevima Saveznog zakona i drugih podzakonskih akata;

B) dostavljanje rukovodiocu organizacije, individualnom preduzetniku na osnovu rezultata inspekcije pisanih izveštaja koji sadrže informacije o svim utvrđenim kršenjima zakonodavstva Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma , pravila interne kontrole i druga organizaciona i administrativna akta organizacije, individualnog preduzetnika, doneta radi organizovanja i vršenja interne kontrole;

član 7. Saveznog zakona i ovaj dokument;

D) dokumente o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;

D) interne poruke;

E) rezultate proučavanja osnova i ciljeva identifikovanih neobičnih operacija (transakcija);

G) dokumenti koji se odnose na delatnost klijenta (u obimu koji odredi organizacija, individualni preduzetnik), uključujući poslovnu korespondenciju i druga dokumenta po diskrecionoj odluci organizacije, individualnog preduzetnika;

h) druga dokumenta dobijena kao rezultat primjene pravila interne kontrole.

34. Programom za čuvanje informacija predviđeno je čuvanje informacija i dokumenata na način da im mogu blagovremeno pristupiti Federalna služba za finansijski nadzor, kao i drugi državni organi u skladu sa svojom nadležnošću u slučajevima utvrđenim od strane zakonodavstvu Ruske Federacije, te uzimajući u obzir mogućnost njihove upotrebe kao dokaza u krivičnim, građanskim i arbitražnim postupcima.

35. Pravilima interne kontrole predviđeno je osiguranje povjerljivosti informacija dobijenih kao rezultat primjene pravila interne kontrole, kao i mjera koje organizacija i individualni preduzetnik preduzima u primjeni ovih pravila u skladu sa zakonodavstvom Republike Srpske. Ruska Federacija.

U skladu sa Federalnim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma" Vlada Ruske Federacije odlučuje:

1. Odobreti priložene zahtjeve za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju transakcije sa gotovinom ili drugom imovinom (osim za kreditne institucije).

3. Prepoznati kao nevažeće:

Stav 4 izmjena i dopuna akata Vlade Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma, odobrenih Uredbom Vlade Ruske Federacije od 24. oktobra 2005. N 638 ( Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2005, N 44, član 4562);

Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. juna 2010. N 967-r (Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2010, N 26, čl. 3377).

Predsjedavajući
Vlada Ruske Federacije
D. Medvedev

Bilješka. Ed: tekst rezolucije objavljen je u "Zborniku zakona Ruske Federacije", 09.07.2012., N 28, čl. 3901.

Zahtjevi za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje se bave transakcijama gotovinom ili drugom imovinom (isključujući kreditne institucije)

2. Pravila interne kontrole su razvijena u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

3. Pravila interne kontrole su dokument koji:

A) uređuje organizacioni okvir za rad u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma u organizaciji;
b) utvrđuje poslove i postupak postupanja službenika i namještenika u svrhu vršenja unutrašnje kontrole;
c) utvrđuje rokove za ispunjavanje obaveza radi vršenja unutrašnje kontrole, kao i lica odgovorna za njihovo sprovođenje.

4. Pravila interne kontrole uključuju sljedeće programe interne kontrole:

A) program kojim se utvrđuje organizaciona osnova za sprovođenje interne kontrole (u daljem tekstu: program organizovanja interne kontrole);
b) program za identifikaciju klijenata, predstavnika klijenata i (ili) korisnika (u daljem tekstu program identifikacije);
c) program za procjenu stepena (nivoa) rizika poslovanja klijenta u vezi sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranjem terorizma (u daljem tekstu: program procjene rizika);
d) program za otkrivanje transakcija (transakcija) koje podliježu obaveznoj kontroli i transakcija (transakcija) koje imaju znakove povezanosti sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranjem terorizma (u daljem tekstu: program za otkrivanje transakcija) ;
e) program za dokumentovanje informacija;
f) program kojim se uređuje postupak obustave poslovanja u skladu sa Saveznim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenog kriminalom i finansiranja terorizma" (u daljem tekstu: Savezni zakon, program za obustavu poslovanja (transakcija). ));
g) program obuke i edukacije zaposlenih u organizaciji u oblasti borbe protiv legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma;
h) program za provjeru sprovođenja interne kontrole;
i) program za čuvanje informacija i dokumenata dobijenih kao rezultat sprovođenja programa interne kontrole u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma (u daljem tekstu: Program skladištenja informacija).

6. Pravila interne kontrole odobrava rukovodilac organizacije.

7. Program organizacije interne kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uslove:

A) u skladu sa stavom 2. člana 7. Saveznog zakona, u organizaciji se imenuje poseban službenik;
b) u organizaciji (uzimajući u obzir osobenosti njene strukture, osoblja, bazu klijenata i stepen (nivo) rizika povezanih sa klijentima organizacije i njihovim poslovanjem) može se formirati ili odrediti strukturna jedinica za obavljanje funkcija suzbijanje legalizacije (pranja) prihoda ostvarenog kriminalom i finansiranja terorizma;
c) program sadrži opis sistema interne kontrole u organizaciji i njenom ogranku (ograncima) (ako ih ima), proceduru interakcije između strukturnih odjela organizacije na implementaciji pravila interne kontrole.

8. Program identifikacije obuhvata sledeće procedure za sprovođenje mera za identifikaciju klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika:
a) utvrđivanje podataka navedenih u članu 7. Saveznog zakona u vezi sa klijentom, predstavnikom klijenta i (ili) korisnikom;
b) provjeru prisustva ili odsustva informacija o njihovoj umiješanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam u odnosu na klijenta, zastupnika klijenta i (ili) korisnika, primljenih u skladu sa stavom 2. člana 6. Saveznog zakona;
c) utvrđivanje da li je klijent, predstavnik klijenta i (ili) korisnik strani javni funkcioner;
d) identifikaciju pravnih i fizičkih lica koja su registrovana, imaju prebivalište ili se nalaze u državi (na teritoriji) koja nije u skladu sa preporukama Radne grupe za finansijsku akciju protiv pranja novca (FATF), ili koriste bankovne račune registrovan u navedenoj državi (na navedenoj teritoriji);
e) procenu i dodeljivanje klijentu stepena (nivoa) rizika transakcija klijenta u vezi sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranjem terorizma (u daljem tekstu: rizik), u skladu sa procenom rizika; program;
f) ažuriranje informacija dobijenih kao rezultat identifikacije klijenata organizacije, utvrđivanje i identifikacija korisnika.

9. Program identifikacije može dodatno predvidjeti utvrđivanje i evidentiranje sljedećih podataka koje je organizacija primila u skladu sa stavom 5.4 člana 7 Saveznog zakona:

A) datum državne registracije pravnog lica;
b) poštansku adresu pravnog lica;
c) sastav osnivača (učesnika) pravnog lica;
d) sastav i struktura organa upravljanja pravnog lica;
e) veličinu odobrenog (dioničkog) kapitala ili veličinu odobrenog fonda.

10. Prilikom identifikacije pravnog lica (uz njegovu saglasnost) može se predvidjeti utvrđivanje i utvrđivanje kodova za oblike saveznog državnog statističkog posmatranja.

11. Program identifikacije radi implementacije zahtjeva utvrđenih članom 7.3 Saveznog zakona predviđa:

Postupak identifikacije stranih javnih funkcionera, kao i njihovih supružnika i bliskih srodnika među licima koja su ili su primljena u službu;
postupak prijema stranih javnih funkcionera na službu, kao i mjere za utvrđivanje izvora sredstava ili druge imovine stranih javnih funkcionera.

13. Programom procene rizika definisani su postupci za procenu i dodeljivanje stepena (nivoa) rizika klijentu, uzimajući u obzir uslove za njegovu identifikaciju:

A) u slučaju ugovornog odnosa sa klijentom (primanje na uslugu);
b) u toku pružanja usluga korisnicima (kako se obavljaju operacije (transakcije));
c) u drugim slučajevima predviđenim od strane organizacije u pravilima interne kontrole.

15. Programom procjene rizika predviđen je postupak i učestalost praćenja poslovanja (transakcija) klijenta u cilju procjene stepena (nivoa) rizika i naknadne kontrole njegove promjene.

16. Program za identifikaciju transakcija predviđa procedure za identifikaciju:

A) poslovanje (transakcije) koje podliježe obaveznoj kontroli u skladu sa članom 6. Saveznog zakona;
b) radnje (transakcije) koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu sa stavom 2. člana 7. Saveznog zakona po osnovu navedenim u njemu;
c) neuobičajene transakcije (transakcije), uključujući one koje potpadaju pod kriterijume za identifikaciju i znakove neuobičajenih transakcija, čije sprovođenje može imati za cilj legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma.

20. Program identifikacije transakcija predviđa postupak obavještavanja zaposlenog u organizaciji koji je identifikovao transakciju (transakciju) podložnu kontroli posebnom službeniku da donese odluku o daljim radnjama u vezi sa transakcijom (transakcijom) u skladu sa Federalnim zakonom, ovim dokumentom i pravilima interne kontrole.

23. Program otkrivanja transakcija predviđa proceduru i slučajeve za organizaciju da preduzme sljedeće dodatne mjere za proučavanje identifikovanih neobičnih
operacije (transakcije):

A) dobijanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) dodatnih informacija koje objašnjavaju ekonomsko značenje neobične operacije (transakcije);
b) obezbjeđivanje povećane pažnje (praćenja) u skladu sa ovim dokumentom na sve poslove (transakcije) ovog klijenta u cilju dobijanja potvrde da njihovo sprovođenje može biti usmjereno na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma.

24. Program za otkrivanje transakcija predviđa odluku rukovodioca organizacije ili službenog lica koje on ovlasti:

A) o priznavanju poslovanja (transakcije) klijenta pod obaveznom kontrolom u skladu sa članom 6. Saveznog zakona;
b) o prepoznavanju utvrđene neuobičajene operacije (transakcije) kao sumnjive operacije (transakcije), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma;
c) o potrebi preduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobičnog poslovanja (transakcije) klijenta;
d) o podnošenju informacija o transakcijama iz podstavova "a" i "b" ovog stava Federalnoj službi za finansijski nadzor.

26. Program za dokumentovanje informacija omogućava dokumentovanje informacija kada znakovi da klijent počini:

A) operacija (transakcija) koja podliježe obaveznoj kontroli u skladu sa članom 6. Saveznog zakona;
b) operacija (transakcija) koja potpada pod kriterijume za identifikaciju i (ili) znakove neobične operacije (transakcije);
c) drugu radnju (transakciju) za koju postoje sumnje da se sprovodi radi legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranja terorizma.

A) kategorija operacije (transakcija) (podložna obaveznoj kontroli ili neuobičajenom radu), kriteriji (znakovi) ili druge okolnosti (razlozi) zbog kojih se operacija (transakcija) može pripisati poslovima koji podliježu obaveznoj kontroli, ili neuobičajenim operacijama (transakcijama) ) ;
b) sadržaj (prirodu) operacije (transakcije), datum, iznos i valutu transakcije;
c) podatke o licu (osobama) koje obavlja operaciju (transakciju);
d) podatke o zaposleniku koji je sastavio internu poruku o operaciji (transakciji) i njegov potpis;
e) datum sastavljanja interne poruke o operaciji (transakciji);
f) zapisnik (oznaku) o odluci posebnog službenika donesenoj u vezi sa internim izvještajem o poslovanju (transakciji), i njeno obrazloženo obrazloženje;
g) zapisnik (oznaku) o odluci rukovodioca organizacije ili službenog lica koje on ovlasti, donetu u vezi sa internim izveštajem o poslovanju (transakciji) u skladu sa stavom 24. ovih uslova, i njeno obrazloženo obrazloženje;
h) zapisnik (oznaka) o dodatnim mjerama (drugim radnjama) koje je preduzela organizacija u odnosu na klijenta u vezi sa identifikacijom neobične operacije (transakcije) ili njenih znakova.

28. Formu interne poruke, postupak, uslove i način njenog prenošenja odgovornom licu organizacija utvrđuje samostalno i odražava se u programu dokumentovanja informacija.

29. Programom obustave poslovanja (transakcija) predviđeni su uslovi i postupak da organizacija preduzme mjere koje imaju za cilj:

A) suspenzija, u skladu sa stavom 10. člana 7. Saveznog zakona, operacija (transakcija) u kojima je jedna od strana organizacija ili pojedinac uvršten na listu organizacija i pojedinaca za koje postoje podaci o njihovo učešće u ekstremističkim aktivnostima ili terorizmu i obavještavanje Federalne službe za finansijski nadzor u skladu sa stavom 2. člana 6. Saveznog zakona;
b) obustava poslovanja (transakcija) klijenta u slučaju prijema odluke Federalne službe za finansijski nadzor o obustavi poslovanja sa gotovinom ili drugom imovinom, izdate na osnovu člana 8. Saveznog zakona;
c) obustava poslovanja (transakcija) klijenta na dodatni period u slučaju prijema sudske odluke o obustavi poslovanja sa gotovinom ili drugom imovinom, donesene na osnovu člana 8. Saveznog zakona.

32. Programom provjere sprovođenja interne kontrole predviđeno je:

A) vršenje redovnog, a najmanje jednom u šest mjeseci, interne revizije usklađenosti sa pravilima interne kontrole organizacije, zahtjevima Saveznog zakona i drugih regulatornih pravnih akata;
b) dostavljanje rukovodiocu organizacije na osnovu rezultata inspekcija pisanih izvještaja koji sadrže informacije o svim utvrđenim kršenjima zakonodavstva Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma, interne kontrole pravila i druga organizaciona i administrativna dokumenta organizacije koja se donose u cilju organizovanja i sprovođenja unutrašnje kontrole;
c) preduzimanje mjera u cilju otklanjanja povreda utvrđenih kao rezultat inspekcijskog nadzora.

33. Program skladištenja informacija obezbeđuje čuvanje najmanje 5 godina od dana prestanka odnosa sa klijentom:

A) dokumenti koji sadrže informacije o klijentu organizacije, predstavniku klijenta, korisniku, primljeni na osnovu Federalnog zakona, drugih regulatornih pravnih akata Ruske Federacije usvojenih u svrhu njegove implementacije, kao i internih pravila kontrole;
b) dokumente koji se odnose na poslovanje (transakcije) o kojima su podaci dostavljeni Federalnoj službi za finansijski nadzor i izvještaje o tim poslovima (transakcijama);
c) dokumente koji se odnose na transakcije koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu sa članom 7. Saveznog zakona i ovim dokumentom;
d) dokumente o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;
e) interne poruke;
f) rezultate proučavanja osnova i svrhe identifikovanih neobičnih operacija (transakcija);
g) dokumente koji se odnose na aktivnosti klijenta (u obimu koji odredi organizacija), uključujući poslovnu korespondenciju i druga dokumenta po diskrecionoj odluci organizacije;
h) druga dokumenta dobijena kao rezultat primjene pravila interne kontrole.

Aktivan Edition from 30.06.2012

Naziv dokumenta	Uredba Vlade Ruske Federacije od 30.06.2012. N 667 „O odobravanju zahtjeva za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju poslove s novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih organizacija) i priznavanju nekih akata Vlada Ruske Federacije"
Vrsta dokumenta	rezoluciju
Telo domaćina	ruska vlada
Broj dokumenta	667
Datum prihvatanja	17.07.2012
Datum revizije	30.06.2012
Datum registracije u Ministarstvu pravde	01.01.1970
Status	validan
Publikacija	"Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije", 09.07.2012, N 28, čl. 3901
Navigator	Bilješke

Uredba Vlade Ruske Federacije od 30.06.2012. N 667 „O odobravanju zahtjeva za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju poslove s novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih organizacija) i priznavanju nekih akata Vlada Ruske Federacije"

Dekret

U skladu sa Federalnim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma", Vlada Ruske Federacije odlučuje:

1. Odobreti priložene zahtjeve za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju transakcije sa gotovinom ili drugom imovinom (osim za kreditne institucije).

3. Prepoznati kao nevažeće:

Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. juna 2010. N 967-r (Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2010, N 26, čl. 3377).

premijer
Ruska Federacija
D. MEDVEDEV

ODOBRENO
Vladina uredba
Ruska Federacija
od 30. juna 2012. godine N 667

ZAHTJEVI ZA PRAVILA UNUTRAŠNJE KONTROLE KOJA JE RAZVOJILA ORGANIZACIJA KOJE OBAVLJAJU OPERACIJE S NOVOM ILI DRUGOM IMOVINOM (OSIM ZA KREDITNE INSTITUCIJE)

2. Pravila interne kontrole su razvijena u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

3. Pravila interne kontrole su dokument koji:

a) uređuje organizacioni okvir za rad u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma u organizaciji;

b) utvrđuje poslove i postupak postupanja službenika i namještenika u svrhu vršenja unutrašnje kontrole;

C) utvrđuje uslove za ispunjavanje obaveza u cilju unutrašnje kontrole, kao i lica odgovorna za njihovo sprovođenje.

4. Pravila interne kontrole uključuju sljedeće programe interne kontrole:

a) program kojim se utvrđuje organizaciona osnova za sprovođenje interne kontrole (u daljem tekstu: program organizovanja interne kontrole);

b) program za identifikaciju klijenata, predstavnika klijenata i (ili) korisnika (u daljem tekstu program identifikacije);

E) program za dokumentovanje informacija;

g) program obuke i edukacije zaposlenih u organizaciji u oblasti borbe protiv legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma;

h) program za provjeru sprovođenja interne kontrole;

6. Pravila interne kontrole odobrava rukovodilac organizacije.

7. Program organizacije interne kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uslove:

a) u organizaciji se imenuje poseban službenik u skladu sa stavom 2. člana 7. Saveznog zakona;

C) program sadrži opis sistema interne kontrole u organizaciji i njenom ogranku (filijali) (ako ih ima), proceduru interakcije između strukturnih odjela organizacije o implementaciji pravila interne kontrole.

8. Program identifikacije obuhvata sledeće procedure za sprovođenje mera za identifikaciju klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika:

A) utvrđivanje podataka navedenih u članu 7. Saveznog zakona u vezi sa klijentom, predstavnikom klijenta i (ili) korisnikom;

C) utvrđivanje da li klijent, predstavnik klijenta i (ili) korisnik pripada broju stranih javnih funkcionera;

f) ažuriranje informacija dobijenih kao rezultat identifikacije klijenata organizacije, utvrđivanje i identifikacija korisnika.

9. Program identifikacije može dodatno predvidjeti utvrđivanje i evidentiranje sljedećih podataka koje je organizacija primila u skladu sa stavom 5.4 člana 7 Saveznog zakona:

a) datum državne registracije pravnog lica;