ՌՈՒՍԱՍՏԱՆԻ ԴԱՇՆՈՒԹՅԱՆ ԿԱՌԱՎԱՐՈՒԹՅՈՒՆԲԱՆԱՁԵՎ օգոստոսի 5-ի N 667 2013թՄՈՍԿՎԱ գործունեության իրականացման համար միասնական տվյալների բազայի պահպանման մասին,կապված դոնորական արյան անվտանգության ապահովման հետև դրա բաղադրիչները, զարգացումը, կազմակերպումը և առաջմղումըարյան և դրա բաղադրիչների նվիրատվություն21-րդ հոդվածի 2-րդ մասի համաձայն դաշնային օրենք«Արյան և դրա բաղադրիչների նվիրատվության մասին» Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարությունը որոշում է.1. Հաստատել դոնորական արյան և դրա բաղադրամասերի անվտանգության ապահովման, արյան և դրա բաղադրամասերի դոնորության մշակման, կազմակերպման և խրախուսմանն առնչվող միջոցառումների իրականացման համար միասնական բազա վարելու կից կանոնները:2. Որոշեք, որ.Դոնորական արյան և դրա բաղադրամասերի անվտանգության ապահովման, արյան և դրա բաղադրիչների դոնորության մշակման, կազմակերպման և խրախուսման հետ կապված գործողությունների իրականացման միասնական շտեմարան պետությունն է. տեղեկատվական համակարգարյան ծառայություններ;Առողջապահության նախարարություն Ռուսաստանի Դաշնությունիրականացնում է նշված միասնական տվյալների բազայի պահպանման ընդհանուր համակարգումը, իսկ Դաշնային բժշկական և կենսաբանական գործակալությունը՝ դրա պահպանումն ու մշակումը.Ռուսաստանի Դաշնության հիմնադիր սուբյեկտների գործադիր մարմինները առողջության պաշտպանության ոլորտում ապահովում են համապատասխան մարմինների գործունեության համակարգումը. պետական ​​կազմակերպություններՌուսաստանի Դաշնության սուբյեկտները և քաղաքային կազմակերպություններկապված նշված միասնական տվյալների բազայի պահպանման գործում նրանց մասնակցության հետ:3. Սույն որոշումից բխող լիազորությունների իրականացումն իրականացնում են համապատասխան դաշնային գործադիր մարմինները՝ Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության սահմանած սահմաններում՝ իրենց կենտրոնական գրասենյակների աշխատողների առավելագույն թվաքանակով և բյուջետային հատկացումներով, որոնք նախատեսված են. դաշնային բյուջեսահմանված գործառույթների ոլորտում ղեկավարության և կառավարման համար:վարչապետՌուսաստանի Դաշնություն Դ.Մեդվեդև ________________________ ՀԱՍՏԱՏՎԱԾ Է Կառավարության որոշումՌուսաստանի Դաշնությունօգոստոսի 5-ի N 667 2013թԿԱՆՈՆԱԿԱՐԳՆԵՐ գործունեության իրականացման վերաբերյալ միասնական տվյալների բազայի պահպանում,կապված դոնորի անվտանգության ապահովման հետարյունը և դրա բաղադրիչները, զարգացումը, կազմակերպումըարյան դոնորության և դրա բաղադրիչների խթանում1. Սույն կանոններով սահմանվում է դոնորական արյան և դրա բաղադրամասերի անվտանգության ապահովման, արյան և դրա բաղադրամասերի դոնորության մշակման, կազմակերպման և խթանմանն ուղղված միջոցառումների իրականացման միասնական տվյալների բազայի վարման կարգը (այսուհետ` տվյալների բազա. արյան և դրա բաղադրիչների դոնորություն), ներառյալ դոնորների դաշնային ռեգիստրի վարումը (այսուհետ՝ ռեգիստր), արյան և դրա բաղադրիչների նվիրատվության տվյալների բազայում տեղադրելու համար տեղեկատվության ներկայացման պայմանները և ձևը, ինչպես նաև կարգը. դոնորական արյան և դրա բաղադրիչների տվյալների բազայում պարունակվող տեղեկատվության հասանելիություն և դրա օգտագործում:2. Արյան դոնորության տվյալների բազայի և դրա բաղադրիչների պահպանումն ու գործունեության ապահովումն իրականացնում է Դաշնային բժշկական և կենսաբանական գործակալությունը (այսուհետ` օպերատոր):3. Արյան դոնորության և դրա բաղադրիչների տվյալների բազայում տեղեկատվության տեղադրումը, դրա մշակումը, պահպանումը, օգտագործումը, ինչպես նաև այդ տեղեկատվության հասանելիությունը և դրա պաշտպանությունը կատարվում են օպերատորի և դոնորի շրջանառության ոլորտում գործունեություն իրականացնող կազմակերպությունների կողմից: արյունը և (կամ) դրա բաղադրիչները, համաձայն տեղեկատվության, տեղեկատվական տեխնոլոգիաների և տեղեկատվության պաշտպանության մասին Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության և անձնական տվյալների ոլորտում Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության:4. Արյան դոնորության և դրա բաղադրիչների շտեմարանը պահպանվում է ավտոմատացված տրանսֆուզիոլոգիական տեղեկատվական համակարգի ենթակառուցվածքի միջոցով, որը, ի թիվս այլ բաների, թույլ է տալիս մշակել տեղեկատվություն ընդհանուր ձևաչափերի կիրառման հիման վրա:5. Արյան և դրա բաղադրիչների իրական ժամանակում դոնորության շտեմարանում տեղեկատվության ամենօրյա հավաքագրումն ապահովվում է.ա) դոնորական արյան և դրա բաղադրիչների ծավալի վերաբերյալ.բ) դոնորական արյան և դրա բաղադրամասերի պաշարների վրա՝ նշելով արյան խումբը, Rh պատկանելությունը և ֆենոտիպը.գ) ռեցիպիենտների մոտ հետտրանսֆուզիոն ռեակցիաների և բարդությունների մասին (2016թ. հունվարի 1-ից).դ) դոնորական արյան և (կամ) դրա բաղադրիչների շրջանառությունը.ե) դոնորական արյան և (կամ) դրա բաղադրիչների շրջանառության սուբյեկտների գործունեության մասին (2016 թվականի հունվարի 1-ից).զ) Ռուսաստանի Դաշնության տարածքից դուրս գտնվող կազմակերպություններին նվիրաբերված արյան և (կամ) դրա բաղադրամասերի և դրանց ծավալի դեպքերի մասին.է) արյան և (կամ) դրա բաղադրամասերի դոնորության համար բժշկական հակացուցումներ (ժամանակավոր կամ մշտական) ունեցող անձանց մասին (անձնական տվյալներ):6. Արյան և դրա բաղադրիչների դոնորության տվյալների բազան պարունակում է գրանցամատյան, որտեղ յուրաքանչյուր դոնորի մասին ամեն օր մուտքագրվում է հետևյալ տեղեկատվությունը դոնորական գործառույթն իրականացնելուց հետո.ա) ազգանունը, անունը և հայրանունը, դրանց փոփոխման դեպքում` այլ ազգանուն, անուն և հայրանուն.բ) ծննդյան ամսաթիվը.գ) սեռը; դ) տեղեկատվություն բնակության կամ բնակության վայրում գրանցման մասին.ե) անձնագրի կամ անձը հաստատող այլ փաստաթղթի տվյալները.զ) գրանցամատյանում ընդգրկվելու ամսաթիվը.է) արյան խումբ, Rh պատկանելություն, տեղեկատվություն ուսումնասիրված անտիգենների և իմունային հակամարմինների առկայության մասին.ը) տեղեկատվություն նախորդ նվիրատվությունների մասին.թ) նախկինում վարակիչ հիվանդությունների, վարակիչ հիվանդների հետ շփվելու, այն տարածքներում, որտեղ առկա է զանգվածային վարակիչ հիվանդությունների կամ համաճարակների առաջացման և (կամ) տարածման վտանգ, օգտագործման մասին տեղեկատվություն. թմրամիջոցներ, հոգեմետ նյութեր, վնասակար և (կամ) հետ աշխատելու մասին վտանգավոր պայմաններծննդաբերություն, ինչպես նաև պատվաստումներ և վիրաբուժական միջամտություններ, որոնք կատարվել են արյան և (կամ) դրա բաղադրիչների նվիրատվության օրվանից մեկ տարվա ընթացքում.ժ) տեղեկատվություն «ԽՍՀՄ պատվավոր դոնոր» և «Ռուսաստանի պատվավոր դոնոր» կրծքանշանների շնորհման մասին.7. Արյան դոնորության և դրա բաղադրիչների շտեմարանը պարունակում է.ա) սույն կանոնների 5-րդ կետի «ա»-«ե» ենթակետերում և 6-րդ կետի «ա»-«ը» ենթակետերում նշված տեղեկությունները` դոնորական արյան շրջանառության ոլորտում գործունեություն իրականացնող կազմակերպությունների և (կամ) դրա. բաղադրիչներ;բ) սույն կանոնների 6-րդ կետի «ժա» ենթակետում նշված տեղեկատվությունը` օպերատորի կողմից:8. Սույն կանոնների 5-րդ կետի «է» ենթակետում և 6-րդ կետի «i» ենթակետում նշված տեղեկատվությունը ամեն օր փոխանցվում է մասնագիտացված բժշկական կազմակերպությունների կողմից (հակատուբերկուլյոզային, մաշկավեներոլոգիական, նարկոլոգիական, նյարդահոգեբուժական դիսպանսերներ, կանխարգելման և վերահսկման կենտրոններ. ՁԻԱՀ-ի և վարակիչ հիվանդությունների, Սպառողների իրավունքների պաշտպանության և մարդու բարեկեցության վերահսկողության դաշնային ծառայության հիգիենայի և համաճարակաբանության կենտրոնները, ինչպես նաև Դաշնային բժշկական և կենսաբանական գործակալության հիգիենայի և համաճարակաբանության կենտրոնները) օպերատորին կամ համապատասխան կազմակերպությանը, որը գործում է դոնորական արյան և (կամ) դրա բաղադրիչների շրջանառության ոլորտը, որը տեղադրում է այն արյան դոնորության և դրա բաղադրիչների բազայում:9. Արյան և դրա բաղադրամասերի դոնորության տվյալների բազա վարելու համար անհրաժեշտ տեղեկատվությունը ներկայացվում է էլեկտրոնային փաստաթղթի ձևով, որը ստորագրված է. էլեկտրոնային ստորագրություն, կամ թղթի վրա փաստաթուղթ, որի ձևը հաստատված է Ռուսաստանի Դաշնության Առողջապահության նախարարության կողմից:10. Արյան դոնորության և դրա բաղադրիչների տեղեկատվական բազայում տեղադրումն իրականացվում է օպերատորի և դոնորական արյան և (կամ) դրա բաղադրիչների շրջանառության ոլորտում գործունեություն իրականացնող կազմակերպությունների կողմից՝ համապատասխան օրը գրանցամատյանում գրառում կատարելով. տեղեկատվություն է ստացվել. Գրանցամատյանի մուտքին ավտոմատ կերպով տրվում է եզակի համար, և նշվում է դրա մուտքագրման ամսաթիվը:11. Արյան և դրա բաղադրամասերի դոնորության շտեմարանում պարունակվող տեղեկատվության փոփոխություններն իրականացվում են օպերատորի կողմից սահմանված կարգով` պահպանելով գրանցման եզակի համարը:12. Արյան դոնորության շտեմարանում պարունակվող տեղեկատվության և դրա բաղկացուցիչ մասերի հասանելիությունն իրականացվում է ծրագրային և ապարատային գործիքների միջոցով, որոնք թույլ են տալիս նույնականացնել տեղեկատվություն մուտք գործող անձին:13. Արյան դոնորության և (կամ) դրա բաղադրիչների տեղեկատվության շտեմարանում պահպանումն իրականացվում է դրա տեղադրման օրվանից 30 տարի:14. Օպերատորի լիազորված անձինք, որոնք վարում են արյան դոնորության և դրա բաղադրիչների բազան և հասանելի են դրանում պարունակվող տեղեկատվությանը, նշանակում են պատասխանատու անձանց՝ ապահովելու Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությամբ նախատեսված միջոցները այդ տեղեկատվության պաշտպանության համար: ____________

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2012 թվականի հունիսի 30-ի N 667 որոշումը
«Կանոնների պահանջները հաստատելու մասին ներքին վերահսկողությունմշակված կազմակերպությունների կողմից, որոնք գործողություններ են իրականացնում կանխիկկամ այլ գույք, և անհատ ձեռնարկատերերև Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության որոշ ակտերն անվավեր ճանաչելու մասին»

«Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելու մասին» դաշնային օրենքին համապատասխան, Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարությունը որոշում է.

1. Հաստատել կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող կազմակերպությունների, անհատ ձեռնարկատերերի կողմից մշակված ներքին հսկողության կանոններին կից պահանջները.

2. Սահմանել, որ մինչև սույն որոշման ուժի մեջ մտնելը գործող ներքին հսկողության կանոնները ենթակա են ճշգրտման այն կազմակերպությունների կողմից, որոնք գործարքներ են իրականացնում կանխիկ կամ այլ գույքով (բացառությամբ՝ վարկային հաստատություններ), սույն որոշմամբ հաստատված պահանջներին համապատասխան՝ մեկամսյա ժամկետում։

3. Անվավեր ճանաչել.

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2003 թվականի հունվարի 8-ի N 6 որոշումը «Կանխիկ կամ այլ գույքով գործառնություններ իրականացնող կազմակերպություններում ներքին վերահսկողության կանոնները հաստատելու կարգի մասին» (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188);

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության հոկտեմբերի 24-ի որոշմամբ հաստատված՝ հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելու մասին փոփոխությունների 4-րդ կետը. 2005 N 638 (Ռուսաստանի Դաշնության հավաքագրված օրենսդրություն, 2005 թ., N 44, հոդված 4562);

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2010 թվականի հունիսի 10-ի N 967-r որոշումը (Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության ժողովածու, 2010 թ., N 26, Art. 3377):

Պահանջներ
կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող կազմակերպությունների և անհատ ձեռնարկատերերի կողմից մշակված ներքին վերահսկողության կանոններին.
(հաստատված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2012 թվականի հունիսի 30-ի N 667 որոշմամբ)

Փոփոխություններով և լրացումներով՝

1. Սույն փաստաթուղթը սահմանում է դրամական կամ այլ գույքի հետ գործարքներով զբաղվող կազմակերպությունների (այսուհետ՝ կազմակերպություններ), ինչպես նաև թանկարժեք մետաղների և թանկարժեք քարերի, ոսկերչական իրերի առքուվաճառքով և առքուվաճառքով զբաղվող անհատ ձեռնարկատերերի զարգացման պահանջները. դրանք և այդպիսի ապրանքների ջարդոն, ինչպես նաև առքուվաճառքի գործարքների իրականացման միջնորդական ծառայություններ մատուցող անհատ ձեռներեցները. Անշարժ գույք(այսուհետ՝ «անհատ ձեռնարկատերեր»), ներքին հսկողության կանոնները, որոնք իրականացվում են հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) հակազդելու, ահաբեկչության ֆինանսավորմանը և զանգվածային ոչնչացման զենքի տարածման ֆինանսավորմանը (այսուհետ՝ ներքին հսկողության կանոնների համաձայն):

Սույն փաստաթուղթը չի տարածվում «Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի և ահաբեկչության ֆինանսավորման մասին» Դաշնային օրենքի 5-րդ հոդվածի առաջին մասի չորրորդ կետում նշված վարկային կազմակերպությունների, արժեթղթերի շուկայում պրոֆեսիոնալ մասնակիցների, ապահովագրական ընկերությունների վրա: (այսուհետ՝ Դաշնային օրենք), ապահովագրական բրոքերներ, ներդրումային ֆոնդերի, փոխադարձ հիմնադրամների և ոչ պետական ​​կենսաթոշակային ֆոնդերի կառավարման ընկերություններ, վարկ. սպառողական կոոպերատիվներներառյալ գյուղատնտեսական վարկերի սպառողական կոոպերատիվները, միկրոֆինանսական կազմակերպությունները, փոխադարձ ապահովագրական ընկերությունները, ոչ պետական ​​կենսաթոշակային հիմնադրամները և գրավատները։

Տեղեկություններ փոփոխությունների մասին.

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշումը: Պահանջները լրացվում են 1.1 կետով.

1.1. Կազմակերպության ղեկավարը և անհատ ձեռնարկատերը ապահովում են կիրառվող ներքին հսկողության կանոնների Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության պահանջներին համապատասխանության նկատմամբ վերահսկողությունը:

Ներքին հսկողության կանոնները պետք է կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից համապատասխանեցվեն հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի կարգավորող իրավական ակտերի պահանջներին՝ մուտք գործելու օրվանից ոչ ուշ, քան մեկ ամիս հետո: նշված կարգավորող իրավական ակտերի ուժը, եթե այլ բան նախատեսված չէ նման նորմատիվ իրավական ակտերով։

2. Ներքին հսկողության կանոնները մշակվում են Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությանը համապատասխան:

3. Ներքին հսկողության կանոնները փաստաթուղթ են, որը կազմվում է թղթի վրա և որը.

ա) կարգավորում է հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) հակազդելուն ուղղված աշխատանքների կազմակերպչական շրջանակը, ահաբեկչության ֆինանսավորումը և կազմակերպությունում զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորումը.

բ) սահմանում է կազմակերպության ղեկավարի, անհատ ձեռնարկատիրոջ և կազմակերպության աշխատողների, անհատ ձեռնարկատիրոջ պարտականություններն ու ընթացակարգերը՝ ներքին վերահսկողություն իրականացնելու համար.

գ) սահմանում է ներքին վերահսկողության իրականացման նպատակով պարտավորությունների կատարման ժամկետները, ինչպես նաև դրանց կատարման համար պատասխանատու անձինք.

4. Ներքին հսկողության կանոնները ներառում են ներքին վերահսկողության հետևյալ ծրագրերը.

ա) ծրագիր, որը սահմանում է ներքին վերահսկողության իրականացման կազմակերպչական հիմքերը (այսուհետ՝ ներքին վերահսկողության կազմակերպման ծրագիր).

բ) հաճախորդների, հաճախորդների ներկայացուցիչների և (կամ) շահառուների, ինչպես նաև իրական սեփականատերերի նույնականացման ծրագիր (այսուհետ` նույնականացման ծրագիր).

գ) պատվիրատուի կողմից հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման հետ կապված գործարքներ կատարող ռիսկի աստիճանի (մակարդակի) գնահատման ծրագիր (այսուհետ` ռիսկի գնահատման ծրագիր).

դ) պարտադիր հսկողության ենթակա գործարքների (գործարքների) և հանցագործության կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման օրինականացման (լվացման) հետ կապ ունեցող գործարքների (գործարքների) հայտնաբերման ծրագիր (այսուհետ՝ գործարքների բացահայտման ծրագիր). ;

ե) տեղեկատվության փաստաթղթավորման ծրագիր.

զ) դաշնային օրենքին համապատասխան գործողությունների կասեցման կարգը կարգավորող ծրագիր (այսուհետ` գործառնությունների կասեցման ծրագիր).

է) հանցագործության, ահաբեկչության ֆինանսավորման և զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորման դեմ պայքարի ոլորտում կադրերի պատրաստման և կրթության ծրագիր.

ը) ներքին վերահսկողության կատարման ստուգման ծրագիր.

թ) ներքին հսկողության իրականացման ծրագրերի իրականացման արդյունքում ձեռք բերված տեղեկատվության և փաստաթղթերի պահպանման ծրագիր՝ հանցավորությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման), ահաբեկչության ֆինանսավորման և տարածման ֆինանսավորման դեմ զանգվածային ոչնչացման զենքեր (այսուհետ՝ տեղեկատվության պահպանման ծրագիր).

Տեղեկություններ փոփոխությունների մասին.

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ 4-րդ կետը լրացվել է «կ» ենթակետով.

ժ) աշխատանքի ընդունելու և սպասարկելու ժամանակ հաճախորդին ուսումնասիրելու ծրագիրը (այսուհետ` հաճախորդին ուսումնասիրելու ծրագիր).

Տեղեկություններ փոփոխությունների մասին.

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ 4-րդ կետը լրացվել է «լ» ենթակետով.

ժա) ծրագիր, որը կարգավորում է գործարքի կատարման հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքում գործողությունների ընթացքը.

ժբ) ծրագիր, որը կարգավորում է դրամական միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների կիրառման կարգը.

5. Ներքին վերահսկողության կանոններով սահմանվում են ներքին վերահսկողության կանոնների կատարման համար պատասխանատու հատուկ պաշտոնատար անձի (այսուհետ՝ հատուկ պաշտոնատար) լիազորությունները, ինչպես նաև պարտականությունները:

6. Ներքին հսկողության կանոնները հաստատում է կազմակերպության ղեկավարը, անհատ ձեռնարկատերը:

7. Ներքին վերահսկողության կազմակերպման ծրագիրը մշակվում է՝ հաշվի առնելով հետեւյալ պայմանները.

բ) կազմակերպությունում (հաշվի առնելով նրա կառուցվածքի առանձնահատկությունները). գլխաքանակըՀաճախորդների բազան և կազմակերպության հաճախորդների և նրանց գործունեության հետ կապված ռիսկերի աստիճանը (մակարդակը), կառուցվածքային ստորաբաժանումը կարող է ձևավորվել կամ որոշվել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարելու, ահաբեկչության ֆինանսավորման գործառույթները կատարելու համար: և զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորումը.

գ) ծրագիրը պարունակում է կազմակերպության և նրա մասնաճյուղի (մասնաճյուղերի) (առկայության դեպքում) և անհատ ձեռնարկատիրոջ ներքին հսկողության համակարգի նկարագրությունը, ինչպես նաև փոխգործակցության կարգը. կառուցվածքային ստորաբաժանումներկազմակերպություններ (անհատ ձեռնարկատիրոջ աշխատակիցներ) ներքին հսկողության կանոնների իրականացման վերաբերյալ.

8. Նույնականացման ծրագիրը ներառում է հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի, ինչպես նաև իրական սեփականատիրոջ նույնականացման միջոցառումների իրականացման հետևյալ ընթացակարգերը.

ա) հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի հետ կապված Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածում նշված տեղեկատվության հաստատումը և այդ տեղեկատվության ճշգրտության ստուգումը մինչև հաճախորդին ծառայության ընդունելը.

ա.1) հանգամանքներում ողջամիտ և մատչելի միջոցների ձեռնարկում իրական սեփականատերերին բացահայտելու և բացահայտելու համար, ներառյալ միջոցներ՝ այդ սեփականատերերի նկատմամբ հաստատելու Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 1-ին կետի 1-ին ենթակետով նախատեսված տեղեկատվությունը և ստուգելու. ստացված տեղեկատվության ճշգրտությունը;

բ) հաճախորդի, պատվիրատուի ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի, ինչպես նաև ծայրահեղական գործունեության կամ ահաբեկչության մեջ նրանց ներգրավվածության, զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման մասին տեղեկատվության իրական սեփականատիրոջ առնչությամբ առկայության կամ բացակայության ստուգում, ստացվել է Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի 2-րդ կետի, 7.4-րդ հոդվածի 2-րդ կետի և 7.5-րդ հոդվածի 1-ին կետի երկրորդ կետի համաձայն.

գ) օտարերկրյա պետական ​​պաշտոնյաների, միջազգային հասարակական կազմակերպությունների պաշտոնատար անձանց, ինչպես նաև Ռուսաստանի Դաշնության հանրային պաշտոններ փոխարինող (զբաղեցնող) անձանց թվին կամ ծառայության ընդունվող անձի պատկանելության որոշումը. Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկի տնօրենների խորհուրդ, դաշնային Հանրային ծառայություն, որոնց նշանակումը և պաշտոնանկությունն իրականացնում է Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահը կամ Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարությունը, կամ պաշտոնները Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկում, պետական ​​կորպորացիաներում և այլ կազմակերպություններում, որոնք ստեղծված են Ռուսաստանի Դաշնության հիման վրա. դաշնային օրենքներ, որոնք ներառված են Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կողմից սահմանված պաշտոնների ցուցակներում.

դ) նույնականացման իրավական և անհատներովքեր, համապատասխանաբար, գրանցված են, բնակվում են կամ գտնվում են մի նահանգում (տարածքում), որը չի համապատասխանում Փողերի լվացման դեմ պայքարի ֆինանսական գործողությունների խմբի (FATF) առաջարկություններին կամ օգտագործում է որոշակի պետությունում գրանցված բանկային հաշիվներ նշված տարածք);

ե) հաճախորդի կողմից հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման (այսուհետ՝ ռիսկ) գործարքների ռիսկի աստիճանի (մակարդակի) գնահատում և հանձնարարում հաճախորդին՝ ռիսկի գնահատման համաձայն. ծրագիր;

զ) հաճախորդների, շահառուների հաճախորդների և իրական սեփականատերերի ներկայացուցիչների նույնականացման արդյունքում ձեռք բերված տեղեկատվության թարմացում.

9. Նույնականացման ծրագիրը կարող է լրացուցիչ նախատեսել կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից ստացված հետևյալ տվյալների ստեղծումը և գրանցումը` համաձայն Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 5.4-րդ կետի.

ա) պետական ​​գրանցման ամսաթիվը իրավաբանական անձ;

բ) իրավաբանական անձի փոստային հասցեն.

գ) իրավաբանական անձի հիմնադիրների (մասնակիցների) կազմը.

դ) իրավաբանական անձի կառավարման մարմինների կազմն ու կառուցվածքը.

ե) կանոնադրական (բաժնետիրական) կապիտալի չափը կամ կանոնադրական հիմնադրամի չափը (բաժնետոմսերի մուծումները):

10. Իրավաբանական անձին նույնականացնելիս (նրա համաձայնությամբ) կարող է նախատեսվել սահմանել և ամրագրել դաշնային պետական ​​վիճակագրական դիտարկման ձևերի ծածկագրեր։

11. Դաշնային օրենքի 7.3-րդ հոդվածով սահմանված պահանջների իրականացման նպատակով նույնականացման ծրագիրը նախատեսում է.

Ծառայվող կամ ծառայության ընդունվող անձանց, օտարերկրյա պետական ​​պաշտոնյաների, նրանց ամուսինների և մերձավոր ազգականների, հասարակական միջազգային կազմակերպությունների պաշտոնատար անձանց, ինչպես նաև Ռուսաստանի Դաշնության հանրային պաշտոնները փոխարինող (զբաղեցնող) անձանց, խորհրդի անդամների պաշտոնները պարզելու կարգը. Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկի տնօրենների, դաշնային քաղաքացիական ծառայության պաշտոններ, որոնց նշանակումն ու ազատումը կատարում է Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահը կամ Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարությունը, կամ պաշտոններ Կենտրոնական բանկում. Ռուսաստանի Դաշնություն, պետական ​​կորպորացիաներ և այլ կազմակերպություններ, որոնք ստեղծվել են Ռուսաստանի Դաշնության կողմից դաշնային օրենքների հիման վրա, որոնք ներառված են Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կողմից սահմանված պաշտոնների ցուցակներում.

օտարերկրյա պետական ​​պաշտոնյաների ծառայության ընդունման կարգը, ինչպես նաև օտարերկրյա պետական ​​պաշտոնյաների միջոցների կամ այլ գույքի ծագման աղբյուրները որոշելու միջոցառումները.

ծառայության ընդունման կարգը, ինչպես նաև միջոցների կամ այլ գույքի ծագման աղբյուրները որոշելու հանգամանքներում ողջամիտ և մատչելի միջոցներ. պաշտոնականհասարակական միջազգային կազմակերպություն կամ Ռուսաստանի Դաշնության պետական ​​պաշտոն զբաղեցնող (զբաղեցնելով) անձ, Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկի տնօրենների խորհրդի անդամի պաշտոն, դաշնային հանրային ծառայության պաշտոն, նշանակում և աշխատանքից ազատում. որոնք իրականացվում են Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կամ Ռուսաստանի Դաշնության կառավարության կողմից, կամ պաշտոնը Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկում, պետական ​​կորպորացիայի կամ այլ կազմակերպությունում, որը ստեղծվել է Ռուսաստանի Դաշնության կողմից դաշնային օրենքի հիման վրա, ընդգրկված է Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կողմից սահմանված պաշտոնների համապատասխան ցանկում, Դաշնային օրենքի 7.3-րդ հոդվածի 3-րդ կետում նշված դեպքերում:

12. Նույնականացման ծրագրով սահմանվում են կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից հաճախորդների, հաճախորդների ներկայացուցիչների, շահառուների և իրական սեփականատերերի նույնականացման, սույն 8-րդ կետով նախատեսված գործունեությունը իրականացնելու արդյունքում ստացված տեղեկատվության (տեղեկատվության) գրանցման եղանակներն ու ձևերը. փաստաթուղթը, ինչպես նաև նշված տեղեկատվության թարմացման կարգը:

Տեղեկություններ փոփոխությունների մասին.

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշումը Պահանջները լրացվում են 12.1 կետով.

12.1. Հաճախորդի ուսուցման ծրագիրը նախատեսում է գործողություններ, որոնք ուղղված են հաճախորդի մասին տեղեկատվության ստացմանը, որը նշված է Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 1-ին կետի 1.1 ենթակետում:

Այնուամենայնիվ, ըստ սահմանման գործարար համբավՀաճախորդի՝ նշված ենթակետով նախատեսված, հասկացվում է որպես նրա գնահատականը՝ հիմնված հանրությանը հասանելի տեղեկատվության վրա:

13. Ռիսկերի գնահատման ծրագիրը սահմանում է հաճախորդին ռիսկի աստիճանի (մակարդակի) գնահատման և նշանակման ընթացակարգերը՝ հաշվի առնելով դրա նույնականացման պահանջները.

14. Ռիսկերի գնահատման ծրագիրը նախատեսում է հաճախորդների ռիսկի գնահատում` հիմնվելով հաճախորդի ուսումնառության ծրագրի իրականացման արդյունքում ստացված տեղեկատվության, ինչպես նաև այն գործարքների նշանների, գործունեության տեսակների և պայմանների վրա, որոնք ունեն հաճախորդների կողմից գործարքներ կատարելու ռիսկը: հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման նպատակով՝ հաշվի առնելով փողերի լվացման դեմ պայքարի ֆինանսական գործողությունների խմբի (FATF) առաջարկությունները։

15. Ռիսկերի գնահատման ծրագրով նախատեսվում է հաճախորդի գործառնությունների (գործարքների) մոնիտորինգի կարգը և հաճախականությունը` ռիսկի աստիճանը (մակարդակը) գնահատելու և դրա փոփոխության նկատմամբ հետագա վերահսկողությունը:

16. Գործարքների նույնականացման ծրագրում նախատեսվում են նույնականացման ընթացակարգեր.

բ) դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 2-րդ կետի համաձայն փաստաթղթային գրանցման ենթակա գործառնություններ (գործարքներ)՝ դրանում նշված հիմքերով.

գ) արտասովոր գործարքներ (գործարքներ), այդ թվում՝ անսովոր գործարքների բացահայտման և նշանների չափանիշներին համապատասխանող գործարքներ, որոնց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը:

17. Սույն փաստաթղթի 16-րդ կետով նախատեսված գործարքները (գործարքները) նույնականացնելու նպատակով գործարքների նույնականացման ծրագիրը (այսուհետ` վերահսկման ենթակա գործարքներ) նախատեսում է հաճախորդների գործարքների (գործարքների) շարունակական մոնիտորինգ:

18. Անսովոր գործարքները բացահայտելու նպատակով գործարքների բացահայտման ծրագիրը, որոնց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը, նախատեսում է գործարքների (գործարքների) նկատմամբ մեծ ուշադրություն (մոնիթորինգ): հաճախորդների, որոնք դասակարգվում են որպես բարձր ռիսկային խումբ:

19. Գործարքները (գործարքները) բացահայտելու նպատակով գործարքների բացահայտման ծրագիրը, որոնց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից կամ ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը), ներառում է անսովոր գործարքների և դրանց նշանների բացահայտման չափանիշներ:

Տեղեկություններ փոփոխությունների մասին.

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշումը Պահանջները լրացվում են 19.1 կետով.

19.1. Գործարքի նույնականացման ծրագիրը ներառում է գործարքի անսովոր բնույթը մատնանշող չափանիշների և նշանների ցանկ, որը սահմանվել է Դաշնային ծառայության կողմից: ֆինանսական մոնիտորինգբացահայտել այն գործարքները, որոնց վերաբերյալ կասկածներ կան, որ դրանք իրականացվում են հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման նպատակով՝ ելնելով կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ և նրանց բնույթից, մասշտաբից և գործունեության հիմնական տեսակներից. հաճախորդներ. Կազմակերպությունը և (կամ) անհատ ձեռներեցն իրավունք ունեն առաջարկներ ներկայացնել գործարքի անսովոր բնույթը մատնանշող չափանիշների և նշանների ցանկը լրացնելու համար: Հաճախորդի գործունեությունը կասկածելի ճանաչելու որոշումը կայացվում է կազմակերպության և (կամ) անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից՝ ֆինանսական և տնտեսական գործունեության վերաբերյալ տեղեկատվության հիման վրա, ֆինանսական դիրքըև հաճախորդի գործարար համբավը, որը բնութագրում է նրա կարգավիճակը, նրա ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի, ինչպես նաև իրական սեփականատիրոջ կարգավիճակը:

20. Գործարքների նույնականացման ծրագրով նախատեսվում է կազմակերպության աշխատակցին, անհատ ձեռնարկատիրոջը (անհատ ձեռնարկատիրոջ աշխատողին), որը բացահայտել է հսկողության ենթակա գործարքը (գործարքը), հատուկ պաշտոնատար անձին (բացառությամբ դեպքերի). Անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից հատուկ պաշտոնատար անձի գործառույթների անկախ կատարումը), որպեսզի վերջինս որոշում կայացնի գործողության (գործարքի) հետ կապված հետագա գործողությունների մասին՝ համաձայն Դաշնային օրենքի, սույն փաստաթղթի և ներքին վերահսկողության կանոնների:

21. Գործարքների նույնականացման ծրագիրը նախատեսում է հաճախորդի անսովոր գործարքի (գործարքի) նշանների նույնականացում, հաճախորդի այլ գործարքների (գործարքների) վերլուծություն, ինչպես նաև կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջը հասանելի տեղեկատվություն հաճախորդի մասին: հաճախորդի ներկայացուցիչը և շահառուն (եթե այդպիսիք կան), իրական սեփականատերը, որպեսզի հաստատեն օրինականացման (լվացման) նպատակով գործողության (գործարքի) կամ մի շարք գործողությունների (գործարքների) իրականացման կասկածների հիմնավորվածությունը. հանցագործությունից կամ ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտները:

22. Գործարքների նույնականացման ծրագիրը նախատեսում է հայտնաբերված բոլոր արտասովոր գործարքների (գործարքների) հիմքերի և նպատակների ուսումնասիրություն, ինչպես նաև արդյունքների գրավոր գրանցում:

23. Գործարքների նույնականացման ծրագրով նախատեսվում է հայտնաբերված անսովոր գործարքի (գործարքի) ուսումնասիրության համար հետեւյալ լրացուցիչ միջոցների ձեռնարկման կարգը եւ դեպքերը.

ա) հաճախորդից ստանալ անհրաժեշտ բացատրություններ և (կամ) լրացուցիչ տեղեկությունբացատրելով անսովոր գործառնության (գործարքի) տնտեսական նշանակությունը.

բ) ապահովելով սույն փաստաթղթին համապատասխան մեծ ուշադրություն (մոնիթորինգ) այս հաճախորդի բոլոր գործողությունների (գործարքների) նկատմամբ՝ հաստատում ստանալու համար, որ դրանց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից կամ ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը):

Շահագործման հայտնաբերման ծրագիրը նախատեսում է կազմակերպության ղեկավարի, անհատ ձեռնարկատիրոջ կամ նրանց կողմից լիազորված անձի որոշումը.

բ) բացահայտված անսովոր գործողությունը (գործարքը) որպես կասկածելի գործողություն (գործարք) ճանաչելու մասին, որի իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը.

գ) հաճախորդի անսովոր գործունեությունը (գործարքը) ուսումնասիրելու համար լրացուցիչ միջոցներ ձեռնարկելու անհրաժեշտության մասին.

25. Տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրման ծրագիրը նախատեսում է թղթի վրա և (կամ) այլ լրատվամիջոցների վրա տեղեկատվության (տեղեկատվության) ստացման և ամրագրման կարգը` Դաշնային օրենքը, օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի ոլորտում այլ կարգավորող իրավական ակտերը կիրառելու համար: ) հանցագործությունից և ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտներից և ներքին վերահսկողության կանոններից:

26. Տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրման ծրագիրը նախատեսում է տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրում.

բ) գործողության (գործարքի) մասին, որն ունի գործողության (գործարքի) անսովոր բնույթը մատնանշող չափանիշներից և (կամ) առնվազն մեկը.

գ) օպերացիայի (գործարքի) վերաբերյալ, որի առնչությամբ կասկածներ կան, որ այն իրականացվում է հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման նպատակով.

դ) հաճախորդի հետազոտական ​​ծրագրի իրականացման ընթացքում ձեռք բերված գործողության (գործարքի) մասին.

27. Տեղեկատվության փաստաթղթավորման ծրագիրը նախատեսում է կազմակերպության աշխատակցի, անհատ ձեռնարկատիրոջ (անհատ ձեռնարկատիրոջ աշխատողի) կողմից վերահսկման ենթակա գործողություն (գործարք) բացահայտած, ներքին հաղորդագրություն՝ փաստաթուղթ, որը պարունակում է. հետևյալ տեղեկատվությունը նման գործողության (գործարքի) մասին (այսուհետ՝ ներքին հաղորդագրություն).

ա) գործառնությունների (գործարքի) կատեգորիա (ենթակա է պարտադիր հսկողության կամ անսովոր գործողության), չափանիշներ (նշաններ) կամ այլ հանգամանքներ (պատճառներ), որոնց համար գործողությունը (գործարքը) կարող է դասակարգվել որպես պարտադիր հսկողության ենթակա գործառնություններ կամ անսովոր գործողություններ (գործարքներ). ) ;

գ) տեղեկատվություն առանց իրավաբանական անձի ձևավորման, գործողություն (գործարք) իրականացնող անձի, օտարերկրյա կառույցի.

դ) տեղեկություններ գործողության (գործարքի) մասին ներքին հաղորդագրություն կազմած աշխատողի և նրա ստորագրության մասին.

ե) գործողության (գործարքի) վերաբերյալ ներքին հաղորդագրության կազմման ամսաթիվը.

զ) գործունեության (գործարքի) վերաբերյալ ներքին հաշվետվության վերաբերյալ հատուկ պաշտոնատար անձի որոշման և դրա հիմնավորված հիմնավորման վերաբերյալ գրառում (նշան).

է) կազմակերպության ղեկավարի, անհատ ձեռնարկատիրոջ կամ նրանց կողմից լիազորված անձի որոշման վերաբերյալ գրառումը (նշանը), որը կատարվել է ներքին հաղորդագրության հետ կապված սույն փաստաթղթի 24-րդ կետի համաձայն, և դրա հիմնավորված հիմնավորումը.

ը) արձանագրել (նշել) մասին լրացուցիչ միջոցներ(այլ գործողություններ), որոնք կատարվել են հաճախորդի առնչությամբ՝ կապված անսովոր գործողության (գործարքի) կամ դրա նշանների բացահայտման հետ:

28. Ներքին հաղորդագրության ձևը, դրա փոխանցման կարգը, ժամկետները և եղանակը կառուցվածքային ստորաբաժանման հատուկ պաշտոնատար անձին կամ պատասխանատու աշխատակցին, որն իրականացնում է հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի, ահաբեկչության ֆինանսավորման և. զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորումը, որոշվում են կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից ինքնուրույն և արտացոլվում են տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրման ծրագրում։

28.1. Ծրագիրը, որը կարգավորում է գործարքը կատարելու հաճախորդի պատվերը կատարելուց հրաժարվելու դեպքում գործողությունների ընթացքը, ներառում է.

ա) կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից սահմանված նման մերժման հիմքերի ցանկը` հաշվի առնելով Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 11-րդ կետի պահանջները.

բ) գործարք կատարելու հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու մասին որոշման ընդունման կարգը, ինչպես նաև գործարքի կատարումից հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքերի վերաբերյալ տեղեկատվության փաստաթղթավորումը.

գ) գործառնությունն ավարտելու հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքում հաճախորդի նկատմամբ հետագա գործողությունների կարգը.

դ) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը գործարքը կատարելու հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքերի վերաբերյալ տեղեկատվություն ներկայացնելու կարգը:

29. Կասեցման ծրագիրը ներառում է.

ա) Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 10-րդ կետի 2-րդ կետում նշված ֆիզիկական կամ իրավաբանական անձանց կամ կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող ֆիզիկական անձանց միջև կանխիկ կամ այլ գույքի հետ գործարքի մասնակիցների միջև նույնականացման կարգը. 6-րդ դաշնային օրենքի 2.4-րդ կետի 3-րդ ենթակետը կամ Դաշնային օրենքի 8-րդ հոդվածի երրորդ մասում նշված ֆիզիկական կամ իրավաբանական անձինք.

զ) նշված գործարքի կասեցման պատճառով հաճախորդին իր տրամադրության տակ գտնվող միջոցներով կամ այլ գույքով գործարք կատարելու անհնարինության մասին տեղեկացնելու կարգը.

29.1. Ֆոնդերի կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների կիրառման կարգը կարգավորող ծրագրով նախատեսվում է.

ա) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությունից տեղեկատվություն ստանալու կարգը Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի համաձայն ներառված կազմակերպությունների և անհատների ցանկում, որոնց վերաբերյալ տեղեկություններ կան ծայրահեղական գործունեության կամ ահաբեկչության մեջ նրանց ներգրավվածության մասին կամ. որի առնչությամբ, Դաշնային օրենքի 7.4-րդ հոդվածի համաձայն, ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի գործառույթ իրականացնող միջգերատեսչական համակարգող մարմինը որոշում է կայացրել սառեցնել (արգելափակել) միջոցները կամ այլ գույքը.

Տեղեկություններ փոփոխությունների մասին.

29.1 կետը լրացվել է «ա.1» ենթակետով 2018 թվականի սեպտեմբերի 21-ից - Ռուսաստանի Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշումը.

ա.1) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությունից տեղեկատվություն ստանալու կարգը Դաշնային օրենքի 7.5-րդ հոդվածի համաձայն ներառված կազմակերպությունների և անհատների ցանկում, որոնց վերաբերյալ տեղեկություններ կան դրանց տարածման մեջ նրանց մասնակցության մասին. զանգվածային ոչնչացման զենքեր;

բ) դրամական միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների կիրառման վերաբերյալ որոշում կայացնելու կարգը.

գ) միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների նկատմամբ կամ պետք է կիրառվեն իրենց հաճախորդների միջև այն կազմակերպությունների և անհատների առկայությունը կամ բացակայությունը ստուգելու համար միջոցառումների իրականացման կարգը և հաճախականությունը.

դ) տեղեկացնել Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների և նրանց հաճախորդների շրջանում կազմակերպությունների և անհատների առկայության կամ բացակայության ստուգումների արդյունքների մասին, որոնց վերաբերյալ միջոցները սառեցվելու (արգելափակման) միջոցներ են ձեռնարկվել. կիրառվել է կամ պետք է կիրառվի կամ այլ գույք.

ե) կազմակերպությունների և անհատների հետ փոխգործակցության կարգը, որոնց նկատմամբ կիրառվել կամ պետք է կիրառվեն միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցներ, ներառյալ միջոցների սառեցման (արգելափակման) կամ այլ միջոցների նկատմամբ ձեռնարկված միջոցների մասին նրանց տեղեկացնելու կարգը. սեփականություն;

զ) Դաշնային օրենքի 7.4-րդ հոդվածի 4-րդ կետով սահմանված պահանջների կատարման կարգը, երբ համապատասխան որոշում է կայացվում միջգերատեսչական համակարգող մարմնի կողմից, որն իրականացնում է ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի գործառույթներ.

30. Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի, ահաբեկչության ֆինանսավորման և զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորման ոլորտում կադրերի պատրաստման և կրթության ծրագիրը մշակվում է ՀՀ օրենսդրությանը համապատասխան: Ռուսաստանի Դաշնություն.

31. Ներքին վերահսկողության իրականացման ստուգման ծրագիրը ապահովում է, որ կազմակերպությունը (կազմակերպության աշխատակիցները) և անհատ ձեռներեցը (անհատ ձեռնարկատիրոջ աշխատակիցները) համապատասխանեն ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի մասին Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությանը: հանցագործությունը և ահաբեկչության ֆինանսավորումը, ներքին վերահսկողության կանոնները և կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ այլ կազմակերպա-վարչական փաստաթղթերը, որոնք ընդունվել են ներքին վերահսկողության կազմակերպման և իրականացման նպատակով:

32. Ներքին վերահսկողության կատարման ստուգման ծրագրով նախատեսվում է.

ա) կանոնավոր, բայց առնվազն վեց ամիսը մեկ անգամ կազմակերպությունում և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից ներքին վերահսկողության կանոններին, Դաշնային օրենքի և այլ կարգավորող իրավական ակտերի պահանջներին համապատասխանության ներքին աուդիտի իրականացում.

բ) կազմակերպության ղեկավարին, անհատ ձեռներեցին ներկայացնել գրավոր հաշվետվությունների ստուգումների արդյունքների հիման վրա, որոնք պարունակում են տեղեկատվություն Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության բոլոր հայտնաբերված խախտումների վերաբերյալ հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի և ֆինանսավորման մասին. ահաբեկչություն, ներքին վերահսկողության կանոններ և կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ այլ կազմակերպչական և վարչական փաստաթղթեր, որոնք ընդունվել են ներքին վերահսկողության կազմակերպման և իրականացման նպատակով.

գ) ստուգումների արդյունքում հայտնաբերված խախտումների վերացմանն ուղղված միջոցառումների ձեռնարկումը.

33. Տեղեկատվության պահպանման ծրագիրը ապահովում է պահպանում հաճախորդի հետ հարաբերությունների դադարեցման օրվանից առնվազն 5 տարի.

ա) հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի, շահառուի և իրական սեփականատիրոջ մասին տեղեկություններ պարունակող փաստաթղթեր, որոնք ստացվել են դաշնային օրենքի, դրա իրականացման նպատակով ընդունված Ռուսաստանի Դաշնության այլ կարգավորող իրավական ակտերի, ինչպես նաև ներքին վերահսկողության հիման վրա. կանոններ;

բ) գործառնություններին (գործարքներին) վերաբերող փաստաթղթեր, որոնց մասին տեղեկատվությունը ներկայացվել է Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը, և հաշվետվություններ այդպիսի գործառնությունների (գործարքների) վերաբերյալ.

գ) Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի և սույն փաստաթղթի համաձայն փաստաթղթային գրանցման ենթակա գործարքների հետ կապված փաստաթղթեր.

դ) փաստաթղթեր այն գործարքների վերաբերյալ, որոնց համար կազմվել են ներքին հաղորդագրություններ.

ե) ներքին հաղորդագրություններ.

զ) հայտնաբերված արտասովոր գործառնությունների (գործարքների) հիմքերի և նպատակների ուսումնասիրության արդյունքները.

է) հաճախորդի գործունեությանը վերաբերող փաստաթղթեր (կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից որոշված ​​չափով), ներառյալ. գործարար նամակագրությունև այլ փաստաթղթեր՝ կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ հայեցողությամբ.

ը) ներքին վերահսկողության կանոնների կիրառման արդյունքում ձեռք բերված այլ փաստաթղթեր.

34. Տեղեկատվության պահպանման ծրագիրը նախատեսում է տեղեկատվության և փաստաթղթերի պահպանում այնպես, որ դրանք կարողանան ժամանակին մուտք գործել Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայության, ինչպես նաև այլ մարմինների կողմից: պետական ​​իշխանությունՌուսաստանի Դաշնության օրենսդրությամբ սահմանված դեպքերում իրենց իրավասությանը համապատասխան և հաշվի առնելով քրեական, քաղաքացիական և արբիտրաժային դատավարություններում որպես ապացույց օգտագործելու հնարավորությունը:

35. Ներքին հսկողության կանոնները նախատեսում են ներքին հսկողության կանոնների կիրառման արդյունքում ստացված տեղեկատվության, ինչպես նաև կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից այդ կանոնների կիրառման ընթացքում ձեռնարկվող միջոցառումների գաղտնիության ապահովումը` ՀՀ օրենսդրությանը համապատասխան: Ռուսաստանի Դաշնություն.

Փաստաթղթի անվանումը.
Փաստաթղթի համարը:	667
Փաստաթղթի տեսակը.
Հյուրընկալող մարմին.	Ռուսաստանի Դաշնության կառավարություն
Կարգավիճակը:	ընթացիկ
Հրապարակվել է՝
Ընդունման ամսաթիվը.	Հունիսի 30, 2012
Ուժի մեջ մտնելու ամսաթիվը.	17 հուլիսի, 2012 թ
Վերանայման ամսաթիվը.	11 սեպտեմբերի, 2018թ

Կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող կազմակերպությունների և անհատ ձեռնարկատերերի կողմից մշակված ներքին հսկողության կանոններին ներկայացվող պահանջները հաստատելու և առանձին ակտերն անվավեր ճանաչելու մասին...

ՌՈՒՍԱՍՏԱՆԻ ԴԱՇՆՈՒԹՅԱՆ ԿԱՌԱՎԱՐՈՒԹՅՈՒՆ

ԲԱՆԱՁԵՎ

Կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող կազմակերպությունների և անհատ ձեռնարկատերերի կողմից մշակված ներքին հսկողության կանոնների պահանջները հաստատելու և Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության որոշ ակտերն անվավեր ճանաչելու մասին *

Փաստաթուղթը փոփոխված է.
(Իրավական տեղեկատվության պաշտոնական ինտերնետային պորտալ www.pravo.gov.ru, 26/06/2014);
(Իրավական տեղեկատվության պաշտոնական ինտերնետային պորտալ www.pravo.gov.ru, 04/14/2015, N 0001201504140044);
(Իրավական տեղեկատվության պաշտոնական ինտերնետային պորտալ www.pravo.gov.ru, 09/22/2016, N 0001201609220005);
(Իրավական տեղեկատվության պաշտոնական ինտերնետային պորտալ www.pravo.gov.ru, 13.09.2018, N 0001201809130015):
____________________________________________________________________

________________
Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշումը: - Տես նախորդ հրատարակությունը:

«Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելու մասին» դաշնային օրենքին համապատասխան, Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարությունը.

որոշում է.

1. Հաստատել կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող կազմակերպությունների, անհատ ձեռնարկատերերի կողմից մշակված ներքին հսկողության կանոններին կից պահանջները.
Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշումը. փոփոխված, ուժի մեջ է մտել 2015 թվականի ապրիլի 22-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ, Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

2. Սահմանել, որ մինչև սույն որոշումն ուժի մեջ մտնելը գործող ներքին հսկողության կանոնները ենթակա են մեկամսյա ժամկետում կանխիկ կամ այլ ակտիվների հետ գործարքներ իրականացնող կազմակերպություններին (բացառությամբ վարկային կազմակերպությունների) սույն որոշմամբ հաստատված պահանջներին համապատասխանեցնելու. .

3. Անվավեր ճանաչել.

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2003 թվականի հունվարի 8-ի N 6 որոշումը «Կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող կազմակերպություններում ներքին վերահսկողության կանոնները հաստատելու կարգի մասին» (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188);

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության հոկտեմբերի 24-ի որոշմամբ հաստատված՝ հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելու մասին փոփոխությունների 4-րդ կետը. 2005 N 638 (Հավաքագրված օրենսդրություն Ռուսաստանի Դաշնության, 2005 թ., N 44, արվեստ. 4562);

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2010 թվականի հունիսի 10-ի N 967-r որոշումը (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2010 թ., N 26, Art. 3377):

վարչապետ
Ռուսաստանի Դաշնություն
Դ.Մեդվեդև

Կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող կազմակերպությունների և անհատ ձեռնարկատերերի կողմից մշակված ներքին վերահսկողության կանոններին ներկայացվող պահանջները.

ՀԱՍՏԱՏՎԱԾ Է
Կառավարության որոշում
Ռուսաստանի Դաշնություն
հունիսի 30-ի N 667 2012թ

________________
* Անվանումը փոփոխված, ուժի մեջ է մտել 2014 թվականի հուլիսի 4-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ. փոփոխված, ուժի մեջ է մտել 2015 թվականի ապրիլի 22-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ: - Տես նախորդ հրատարակությունը:

1. Սույն փաստաթուղթը սահմանում է դրամական կամ այլ գույքի հետ գործարքներով զբաղվող կազմակերպությունների (այսուհետ՝ կազմակերպություններ), ինչպես նաև թանկարժեք մետաղների և թանկարժեք քարերի, ոսկերչական իրերի առքուվաճառքով և առքուվաճառքով զբաղվող անհատ ձեռնարկատերերի զարգացման պահանջները. դրանք և այդպիսի ապրանքների ջարդոն, ինչպես նաև անշարժ գույքի առքուվաճառքի գործարքների իրականացման միջնորդական ծառայություններ մատուցող անհատ ձեռներեցները (այսուհետ՝ անհատ ձեռնարկատերեր), ներքին հսկողության կանոնները, որոնք իրականացվում են հանցավոր ճանապարհով ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) հակազդելու համար. , ահաբեկչության ֆինանսավորումը և զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորումը (այսուհետ՝ ներքին վերահսկողության կանոններ)։
(Փոփոխված պարբերությունը ուժի մեջ է մտել 2018 թվականի սեպտեմբերի 21-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

Սույն փաստաթուղթը չի տարածվում «Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի և ահաբեկչության ֆինանսավորման մասին» Դաշնային օրենքի 5-րդ հոդվածի առաջին մասի չորրորդ կետում նշված վարկային կազմակերպությունների, արժեթղթերի շուկայում պրոֆեսիոնալ մասնակիցների, ապահովագրական ընկերությունների վրա: (այսուհետ՝ Դաշնային օրենք), ապահովագրական բրոքերներ, ներդրումային ֆոնդերի, փոխադարձ ներդրումային ֆոնդերի և ոչ պետական ​​կենսաթոշակային ֆոնդերի կառավարման ընկերություններ, վարկային սպառողական կոոպերատիվներ, այդ թվում՝ գյուղատնտեսական վարկերի սպառողական կոոպերատիվներ, միկրոֆինանսական կազմակերպություններ, փոխադարձ ապահովագրական ընկերություններ, ոչ պետական ​​կենսաթոշակային. ֆոնդեր և գրավատներ։
Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշումը: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

1_1. Կազմակերպության ղեկավարը և անհատ ձեռնարկատերը ապահովում են կիրառվող ներքին հսկողության կանոնների Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության պահանջներին համապատասխանության նկատմամբ վերահսկողությունը:

Ներքին հսկողության կանոնները պետք է կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից համապատասխանեցվեն հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի կարգավորող իրավական ակտերի պահանջներին՝ մուտք գործելու օրվանից ոչ ուշ, քան մեկ ամիս հետո: նշված կարգավորող իրավական ակտերի ուժը, եթե այլ բան նախատեսված չէ նման նորմատիվ իրավական ակտերով։
(Պարբերությունը լրացուցիչ ներառվել է 2016 թվականի սեպտեմբերի 30-ից Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ)

2. Ներքին հսկողության կանոնները մշակվում են Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությանը համապատասխան:

3. Ներքին հսկողության կանոնները փաստաթուղթ են, որը կազմվում է թղթի վրա և որը.
(Փոփոխված պարբերությունը ուժի մեջ է մտել 2016 թվականի սեպտեմբերի 30-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

ա) կարգավորում է հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) հակազդելուն ուղղված աշխատանքների կազմակերպչական շրջանակը, ահաբեկչության ֆինանսավորումը և կազմակերպությունում զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորումը.
Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշումը: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

բ) սահմանում է կազմակերպության ղեկավարի, անհատ ձեռնարկատիրոջ և կազմակերպության աշխատողների, անհատ ձեռնարկատիրոջ պարտականություններն ու ընթացակարգերը՝ ներքին վերահսկողություն իրականացնելու համար.
Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշումը: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

գ) սահմանում է ներքին վերահսկողության իրականացման նպատակով պարտավորությունների կատարման ժամկետները, ինչպես նաև դրանց կատարման համար պատասխանատու անձինք.

4. Ներքին հսկողության կանոնները ներառում են ներքին վերահսկողության հետևյալ ծրագրերը.

ա) ծրագիր, որը սահմանում է ներքին վերահսկողության իրականացման կազմակերպչական հիմքերը (այսուհետ՝ ներքին վերահսկողության կազմակերպման ծրագիր).

բ) հաճախորդների, հաճախորդների ներկայացուցիչների և (կամ) շահառուների, ինչպես նաև իրական սեփականատերերի նույնականացման ծրագիր (այսուհետ` նույնականացման ծրագիր).
Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշումը: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

գ) պատվիրատուի կողմից հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման հետ կապված գործարքներ կատարող ռիսկի աստիճանի (մակարդակի) գնահատման ծրագիր (այսուհետ` ռիսկի գնահատման ծրագիր).

դ) պարտադիր հսկողության ենթակա գործարքների (գործարքների) և հանցագործության կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման օրինականացման (լվացման) հետ կապ ունեցող գործարքների (գործարքների) հայտնաբերման ծրագիր (այսուհետ՝ գործարքների բացահայտման ծրագիր). ;

ե) տեղեկատվության փաստաթղթավորման ծրագիր.

զ) դաշնային օրենքին համապատասխան գործողությունների կասեցման կարգը կարգավորող ծրագիր (այսուհետ` գործառնությունների կասեցման ծրագիր).
Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշումը. փոփոխված, ուժի մեջ է մտել 2016 թվականի սեպտեմբերի 30-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

է) հանցագործության, ահաբեկչության ֆինանսավորման և զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորման դեմ պայքարի ոլորտում կադրերի պատրաստման և կրթության ծրագիր.
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2015 թվականի ապրիլի 22-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ, Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը: )

ը) ներքին վերահսկողության կատարման ստուգման ծրագիր.

թ) ներքին հսկողության իրականացման ծրագրերի իրականացման արդյունքում ձեռք բերված տեղեկատվության և փաստաթղթերի պահպանման ծրագիր՝ հանցավորությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման), ահաբեկչության ֆինանսավորման և տարածման ֆինանսավորման դեմ զանգվածային ոչնչացման զենքեր (այսուհետ՝ տեղեկատվության պահպանման ծրագիր).
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2018 թվականի սեպտեմբերի 21-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

ժ) աշխատանքի ընդունելու և սպասարկելու ժամանակ հաճախորդին ուսումնասիրելու ծրագիրը (այսուհետ` հաճախորդին ուսումնասիրելու ծրագիր).
Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշումը)

ժա) ծրագիր, որը կարգավորում է գործարքի կատարման հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքում գործողությունների ընթացքը.
(Ենթակետը լրացուցիչ ներառվել է 2014 թվականի հուլիսի 4-ից՝ Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ)

ժբ) ծրագիր, որը կարգավորում է դրամական միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների կիրառման կարգը.
(Ենթակետը լրացուցիչ ներառվել է 2014 թվականի հուլիսի 4-ից՝ Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ, փոփոխված, ուժի մեջ է մտել 2016 թվականի սեպտեմբերի 30-ին՝ Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության սեպտեմբերի 2014 թվականի որոշմամբ. 17, 2016 N 933. - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

5. Ներքին վերահսկողության կանոններով սահմանվում են ներքին վերահսկողության կանոնների կատարման համար պատասխանատու հատուկ պաշտոնատար անձի (այսուհետ՝ հատուկ պաշտոնատար) լիազորությունները, ինչպես նաև պարտականությունները:

6. Ներքին հսկողության կանոնները հաստատում է կազմակերպության ղեկավարը, անհատ ձեռնարկատերը:
(Փոփոխված կետը ուժի մեջ է մտել 2015 թվականի ապրիլի 22-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

7. Ներքին վերահսկողության կազմակերպման ծրագիրը մշակվում է՝ հաշվի առնելով հետեւյալ պայմանները.

ա) կազմակերպությանը և անհատ ձեռնարկատիրոջը համապատասխան նշանակվում է հատուկ պաշտոնատար անձ.
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2015 թվականի ապրիլի 22-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ; փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

բ) կազմակերպությունում (հաշվի առնելով նրա կառուցվածքի, անձնակազմի, հաճախորդների բազայի առանձնահատկությունները և կազմակերպության հաճախորդների և նրանց գործունեության հետ կապված ռիսկերի աստիճանը (մակարդակը)՝ կարող է ձևավորվել կամ որոշվել կառուցվածքային ստորաբաժանում՝ իրականացնելու գործառույթները. Հանցագործություն ստացած եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը), ահաբեկչության ֆինանսավորմանը և զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորմանը հակազդելը.
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2018 թվականի սեպտեմբերի 21-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

գ) ծրագիրը պարունակում է կազմակերպության և նրա մասնաճյուղի (մասնաճյուղերի) (առկայության դեպքում) և անհատ ձեռնարկատիրոջ ներքին հսկողության համակարգի նկարագրությունը, ինչպես նաև կազմակերպության կառուցվածքային ստորաբաժանումների (անհատ ձեռնարկատիրոջ աշխատակիցների) միջև փոխգործակցության կարգը. ներքին վերահսկողության կանոնների կատարման վերաբերյալ։
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2015 թվականի ապրիլի 22-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

8. Նույնականացման ծրագիրը ներառում է հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի, ինչպես նաև իրական սեփականատիրոջ նույնականացման միջոցառումների իրականացման հետևյալ ընթացակարգերը.
Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշումը: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

ա) հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի հետ կապված Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածում նշված տեղեկատվության հաստատումը և այդ տեղեկատվության ճշգրտության ստուգումը մինչև հաճախորդին ծառայության ընդունելը.
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2016 թվականի սեպտեմբերի 30-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

ա_1) հանգամանքներում ձեռնարկել ողջամիտ և մատչելի միջոցներ՝ իրական սեփականատերերին բացահայտելու և բացահայտելու համար, ներառյալ միջոցներ՝ այդ սեփականատերերի հետ կապված՝ Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 1-ին կետի 1-ին ենթակետով նախատեսված տեղեկությունները հաստատելու և ստուգելու համար. ստացված տեղեկատվության հավաստիությունը;
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2016 թվականի սեպտեմբերի 30-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

բ) հաճախորդի, պատվիրատուի ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի, ինչպես նաև ծայրահեղական գործունեության կամ ահաբեկչության մեջ նրանց ներգրավվածության, զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման մասին տեղեկատվության իրական սեփականատիրոջ առնչությամբ առկայության կամ բացակայության ստուգում, ստացվել է Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի 2-րդ կետի, 7_4-րդ հոդվածի 2-րդ կետի և 7_5-րդ հոդվածի 1-ին կետի երկրորդ կետի համաձայն.
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2014 թվականի հուլիսի 4-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ; փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

գ) օտարերկրյա պետական ​​պաշտոնյաների, միջազգային հասարակական կազմակերպությունների պաշտոնատար անձանց, ինչպես նաև Ռուսաստանի Դաշնության հանրային պաշտոններ փոխարինող (զբաղեցնող) անձանց թվին կամ ծառայության ընդունվող անձի պատկանելության որոշումը. Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկի տնօրենների խորհուրդը, դաշնային քաղաքացիական ծառայության պաշտոնները, որոնց նշանակումը և աշխատանքից ազատելը իրականացվում է Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կամ Ռուսաստանի Դաշնության կառավարության կողմից, կամ պաշտոններ Կենտրոնական բանկում. Ռուսաստանի Դաշնություն, պետական ​​կորպորացիաներ և այլ կազմակերպություններ, որոնք ստեղծվել են Ռուսաստանի Դաշնության կողմից դաշնային օրենքների հիման վրա, որոնք ներառված են Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կողմից սահմանված պաշտոնների ցուցակներում.
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2014 թվականի հուլիսի 4-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

դ) իրավաբանական և ֆիզիկական անձանց նույնականացում, որոնք, համապատասխանաբար, գրանցված են, բնակվում են կամ գտնվում են այնպիսի նահանգում (տարածքում), որը չի համապատասխանում Փողերի լվացման դեմ պայքարի ֆինանսական գործողությունների խմբի (FATF) առաջարկություններին կամ բանկային հաշիվներ օգտագործողին. գրանցված է նշված նահանգում (նշված տարածքում);

ե) հաճախորդի կողմից հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման (այսուհետ՝ ռիսկ) գործարքների ռիսկի աստիճանի (մակարդակի) գնահատում և հանձնարարում հաճախորդին՝ ռիսկի գնահատման համաձայն. ծրագիր;

զ) հաճախորդների, շահառուների հաճախորդների և իրական սեփականատերերի ներկայացուցիչների նույնականացման արդյունքում ձեռք բերված տեղեկատվության թարմացում.
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2014 թվականի հուլիսի 4-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ; փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

9. Նույնականացման ծրագիրը կարող է լրացուցիչ նախատեսել կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից ստացված հետևյալ տվյալների ստեղծումը և գրանցումը Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 5_4-րդ կետի համաձայն.
Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշումը: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

ա) իրավաբանական անձի պետական ​​գրանցման ամսաթիվը.

բ) իրավաբանական անձի փոստային հասցեն.

գ) իրավաբանական անձի հիմնադիրների (մասնակիցների) կազմը.

դ) իրավաբանական անձի կառավարման մարմինների կազմն ու կառուցվածքը.

ե) կանոնադրական (բաժնետիրական) կապիտալի չափը կամ կանոնադրական հիմնադրամի չափը (բաժնետոմսերի մուծումները):
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2016 թվականի սեպտեմբերի 30-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

10. Իրավաբանական անձին նույնականացնելիս (նրա համաձայնությամբ) կարող է նախատեսվել սահմանել և ամրագրել դաշնային պետական ​​վիճակագրական դիտարկման ձևերի ծածկագրեր։

11. Դաշնային օրենքի 7_3-րդ հոդվածով սահմանված պահանջների իրականացման նպատակով նույնականացման ծրագիրը նախատեսում է.

Ծառայվող կամ ծառայության ընդունվող անձանց, օտարերկրյա պետական ​​պաշտոնյաների, նրանց ամուսինների և մերձավոր ազգականների, հասարակական միջազգային կազմակերպությունների պաշտոնատար անձանց, ինչպես նաև Ռուսաստանի Դաշնության հանրային պաշտոնները փոխարինող (զբաղեցնող) անձանց, խորհրդի անդամների պաշտոնները պարզելու կարգը. Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկի տնօրենների, դաշնային քաղաքացիական ծառայության պաշտոններ, որոնց նշանակումն ու ազատումը կատարում է Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահը կամ Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարությունը, կամ պաշտոններ Կենտրոնական բանկում. Ռուսաստանի Դաշնություն, պետական ​​կորպորացիաներ և այլ կազմակերպություններ, որոնք ստեղծվել են Ռուսաստանի Դաշնության կողմից դաշնային օրենքների հիման վրա, որոնք ներառված են Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կողմից սահմանված պաշտոնների ցուցակներում.
(Փոփոխված պարբերությունը ուժի մեջ է մտել 2014 թվականի հուլիսի 4-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ; փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

օտարերկրյա պետական ​​պաշտոնյաների ծառայության ընդունման կարգը, ինչպես նաև օտարերկրյա պետական ​​պաշտոնյաների միջոցների կամ այլ գույքի ծագման աղբյուրները որոշելու միջոցառումները.

ծառայության ընդունման կարգը, ինչպես նաև խելամիտ և մատչելի միջոցներ միջազգային հասարակական կազմակերպության պաշտոնատար անձի կամ Ռուսաստանի Դաշնության հանրային պաշտոնը փոխարինող (զբաղեցնող) դրամական միջոցների կամ այլ գույքի ծագման աղբյուրները որոշելու համար. Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկի տնօրենների խորհրդի անդամի պաշտոնը, դաշնային հանրային ծառայության պաշտոնը, որից նշանակումը և աշխատանքից ազատելը իրականացվում է Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կամ Ռուսաստանի Դաշնության կառավարության կողմից, կամ պաշտոն Ռուսաստանի Դաշնության Կենտրոնական բանկում, պետական ​​կորպորացիա կամ այլ կազմակերպություն, որը ստեղծվել է Ռուսաստանի Դաշնության կողմից դաշնային օրենքի հիման վրա, որը ներառված է Ռուսաստանի Դաշնության Նախագահի կողմից սահմանված պաշտոնների համապատասխան ցանկում, 3-րդ կետում նշված դեպքերում. Դաշնային օրենքի 7_3-րդ հոդվածի:
(Պարբերությունը լրացուցիչ ներառվել է 2014 թվականի հուլիսի 4-ից՝ Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ, փոփոխված՝ ուժի մեջ է մտել 2016 թվականի սեպտեմբերի 30-ին՝ Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության սեպտեմբերի 2016 թ. 17, 2016 N 933. - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

12. Նույնականացման ծրագրով սահմանվում են կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից հաճախորդների, հաճախորդների ներկայացուցիչների, շահառուների և իրական սեփականատերերի նույնականացման, սույն 8-րդ կետով նախատեսված գործունեությունը իրականացնելու արդյունքում ստացված տեղեկատվության (տեղեկատվության) գրանցման եղանակներն ու ձևերը. փաստաթուղթը, ինչպես նաև նշված տեղեկատվության թարմացման կարգը:
(Փոփոխված կետը ուժի մեջ է մտել 2014 թվականի հուլիսի 4-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ; փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

12_1. Հաճախորդի ուսումնասիրության ծրագիրը նախատեսում է Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 1-ին կետի 1_1 ենթակետում նշված հաճախորդի մասին տեղեկություններ ստանալուն ուղղված միջոցառումների իրականացում:

Միևնույն ժամանակ, նշված ենթակետով նախատեսված հաճախորդի գործարար համբավի սահմանումը համարվում է նրա գնահատականը՝ հիմնված հանրությանը հասանելի տեղեկատվության վրա:
Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշումը)

13. Ռիսկերի գնահատման ծրագիրը սահմանում է հաճախորդին ռիսկի աստիճանի (մակարդակի) գնահատման և նշանակման ընթացակարգերը՝ հաշվի առնելով դրա նույնականացման պահանջները.

ա) նախքան հաճախորդին ծառայության ընդունելը.
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2014 թվականի հուլիսի 4-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

բ) հաճախորդների սպասարկման ընթացքում (քանի որ կատարվում են գործառնություններ (գործարքներ).

գ) ներքին հսկողության կանոններով նախատեսված այլ դեպքերում:
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2015 թվականի ապրիլի 22-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

14. Ռիսկերի գնահատման ծրագիրը նախատեսում է հաճախորդների ռիսկի գնահատում` հիմնվելով հաճախորդի ուսումնառության ծրագրի իրականացման արդյունքում ստացված տեղեկատվության, ինչպես նաև այն գործարքների նշանների, գործունեության տեսակների և պայմանների վրա, որոնք ունեն հաճախորդների կողմից գործարքներ կատարելու ռիսկը: հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման նպատակով՝ հաշվի առնելով փողերի լվացման դեմ պայքարի ֆինանսական գործողությունների խմբի (FATF) առաջարկությունները։
Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշումը: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

15. Ռիսկերի գնահատման ծրագրով նախատեսվում է հաճախորդի գործառնությունների (գործարքների) մոնիտորինգի կարգը և հաճախականությունը` ռիսկի աստիճանը (մակարդակը) գնահատելու և դրա փոփոխության նկատմամբ հետագա վերահսկողությունը:

16. Գործարքների նույնականացման ծրագրում նախատեսվում են նույնականացման ընթացակարգեր.

ա) 6-րդ հոդվածին համապատասխան պարտադիր հսկողության ենթակա գործառնություններ (գործարքներ).
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2018 թվականի սեպտեմբերի 21-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

բ) դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 2-րդ կետի համաձայն փաստաթղթային գրանցման ենթակա գործառնություններ (գործարքներ)՝ դրանում նշված հիմքերով.

գ) արտասովոր գործարքներ (գործարքներ), այդ թվում՝ անսովոր գործարքների բացահայտման և նշանների չափանիշներին համապատասխանող գործարքներ, որոնց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը:

17. Սույն փաստաթղթի 16-րդ կետով նախատեսված գործարքները (գործարքները) նույնականացնելու նպատակով գործարքների նույնականացման ծրագիրը (այսուհետ` վերահսկման ենթակա գործարքներ) նախատեսում է հաճախորդների գործարքների (գործարքների) շարունակական մոնիտորինգ:

18. Անսովոր գործարքները բացահայտելու նպատակով գործարքների բացահայտման ծրագիրը, որոնց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը, նախատեսում է գործարքների (գործարքների) նկատմամբ մեծ ուշադրություն (մոնիթորինգ): հաճախորդների, որոնք դասակարգվում են որպես բարձր ռիսկային խումբ:

19. Գործարքները (գործարքները) բացահայտելու նպատակով գործարքների բացահայտման ծրագիրը, որոնց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից կամ ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը), ներառում է անսովոր գործարքների և դրանց նշանների բացահայտման չափանիշներ:

19_1. Գործարքների հայտնաբերման ծրագիրը ներառում է գործարքի անսովոր բնույթը մատնանշող չափանիշների և նշանների ցանկ, որը սահմանվել է Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայության կողմից՝ բացահայտելու այն գործարքները, որոնց վերաբերյալ կասկածներ կան, որ դրանք իրականացվում են օրինականացման (լվացման) նպատակով: հանցագործությունից կամ ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտները՝ հիմնված կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ և նրանց հաճախորդների բնույթի, մասշտաբի և գործունեության հիմնական տեսակների վրա։ Կազմակերպությունը և (կամ) անհատ ձեռներեցն իրավունք ունեն առաջարկներ ներկայացնել գործարքի անսովոր բնույթը մատնանշող չափանիշների և նշանների ցանկը լրացնելու համար: Հաճախորդի գործարքը որպես կասկածելի ճանաչելու որոշումը կայացվում է կազմակերպության և (կամ) անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից՝ հիմնվելով հաճախորդի ֆինանսական և տնտեսական գործունեության, ֆինանսական վիճակի և գործարար համբավի մասին տեղեկատվության վրա՝ բնութագրելով նրա կարգավիճակը, ներկայացուցչի կարգավիճակը և (կամ) շահառուն, ինչպես նաև իրական սեփականատերը:
(Պարբերությունը լրացուցիչ ներառվել է 2014 թվականի հուլիսի 4-ից Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ)

20. Գործարքների նույնականացման ծրագրով նախատեսվում է կազմակերպության աշխատակցին, անհատ ձեռնարկատիրոջը (անհատ ձեռնարկատիրոջ աշխատողին), որը բացահայտել է հսկողության ենթակա գործարքը (գործարքը), հատուկ պաշտոնատար անձին (բացառությամբ դեպքերի). Անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից հատուկ պաշտոնատար անձի գործառույթների անկախ կատարումը), որպեսզի վերջինս որոշում կայացնի գործողության (գործարքի) հետ կապված հետագա գործողությունների մասին՝ համաձայն Դաշնային օրենքի, սույն փաստաթղթի և ներքին վերահսկողության կանոնների:
(Փոփոխված կետը ուժի մեջ է մտել 2015 թվականի ապրիլի 22-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

21. Գործարքների նույնականացման ծրագիրը նախատեսում է հաճախորդի անսովոր գործարքի (գործարքի) նշանների նույնականացում, հաճախորդի այլ գործարքների (գործարքների) վերլուծություն, ինչպես նաև կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջը հասանելի տեղեկատվություն հաճախորդի մասին: հաճախորդի ներկայացուցիչը և շահառուն (եթե այդպիսիք կան), իրական սեփականատերը, որպեսզի հաստատեն օրինականացման (լվացման) նպատակով գործողության (գործարքի) կամ մի շարք գործողությունների (գործարքների) իրականացման կասկածների հիմնավորվածությունը. հանցագործությունից կամ ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտները:
(Փոփոխված կետը ուժի մեջ է մտել 2014 թվականի հուլիսի 4-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ; փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

22. Գործարքների նույնականացման ծրագիրը նախատեսում է հայտնաբերված բոլոր արտասովոր գործարքների (գործարքների) հիմքերի և նպատակների ուսումնասիրություն, ինչպես նաև արդյունքների գրավոր գրանցում:
(Փոփոխված կետը ուժի մեջ է մտել 2015 թվականի ապրիլի 22-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

23. Գործարքների նույնականացման ծրագրով նախատեսվում է հայտնաբերված անսովոր գործարքի (գործարքի) ուսումնասիրության համար հետեւյալ լրացուցիչ միջոցների ձեռնարկման կարգը եւ դեպքերը.
(Փոփոխված պարբերությունը ուժի մեջ է մտել 2015 թվականի ապրիլի 22-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

ա) հաճախորդից ստանալ անհրաժեշտ բացատրություններ և (կամ) անսովոր գործառնության (գործարքի) տնտեսական նշանակությունը բացատրող լրացուցիչ տեղեկատվություն.

բ) ապահովելով սույն փաստաթղթին համապատասխան մեծ ուշադրություն (մոնիթորինգ) այս հաճախորդի բոլոր գործողությունների (գործարքների) նկատմամբ՝ հաստատում ստանալու համար, որ դրանց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից կամ ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը):

24. Գործարքների նույնականացման ծրագրով նախատեսվում է կազմակերպության ղեկավարի, անհատ ձեռնարկատիրոջ կամ նրանց կողմից լիազորված անձի որոշումը.
(Փոփոխված պարբերությունը ուժի մեջ է մտել 2015 թվականի ապրիլի 22-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

ա) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի և 7_5-րդ հոդվածի 1-ին կետի համաձայն պարտադիր հսկողության ենթակա հաճախորդի գործունեության (գործարքի) ճանաչման մասին.
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2018 թվականի սեպտեմբերի 21-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

բ) բացահայտված անսովոր գործողությունը (գործարքը) որպես կասկածելի գործողություն (գործարք) ճանաչելու մասին, որի իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը.

գ) հաճախորդի անսովոր գործունեությունը (գործարքը) ուսումնասիրելու համար լրացուցիչ միջոցներ ձեռնարկելու անհրաժեշտության մասին.

դ) սույն կետի «ա» և «բ» ենթակետերով նախատեսված գործարքների վերաբերյալ տեղեկատվություն Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը ներկայացնելու մասին:

25. Տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրման ծրագիրը նախատեսում է թղթի վրա և (կամ) այլ լրատվամիջոցների վրա տեղեկատվության (տեղեկատվության) ստացման և ամրագրման կարգը` Դաշնային օրենքը, օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի ոլորտում այլ կարգավորող իրավական ակտերը կիրառելու համար: ) հանցագործությունից և ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտներից և ներքին վերահսկողության կանոններից:
(Փոփոխված կետը ուժի մեջ է մտել 2015 թվականի ապրիլի 22-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

26. Տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրման ծրագիրը նախատեսում է տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրում.

ա) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի և 7_5-րդ հոդվածի 1-ին կետի համաձայն պարտադիր հսկողության ենթակա գործողության (գործարքի) վերաբերյալ.
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2018 թվականի սեպտեմբերի 21-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

բ) գործողության (գործարքի) մասին, որն ունի գործողության (գործարքի) անսովոր բնույթը մատնանշող չափանիշներից և (կամ) առնվազն մեկը.

գ) օպերացիայի (գործարքի) վերաբերյալ, որի առնչությամբ կասկածներ կան, որ այն իրականացվում է հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման նպատակով.

դ) հաճախորդի հետազոտական ​​ծրագրի իրականացման ընթացքում ձեռք բերված գործողության (գործարքի) մասին.
(26-րդ կետը փոփոխված, ուժի մեջ է մտել 2014 թվականի հուլիսի 4-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ: - Տես նախորդ տարբերակը)

27. Տեղեկատվության փաստաթղթավորման ծրագիրը նախատեսում է կազմակերպության աշխատակցի, անհատ ձեռնարկատիրոջ (անհատ ձեռնարկատիրոջ աշխատողի) կողմից վերահսկման ենթակա գործողություն (գործարք) բացահայտած, ներքին հաղորդագրություն՝ փաստաթուղթ, որը պարունակում է. հետևյալ տեղեկատվությունը նման գործողության (գործարքի) մասին (այսուհետ՝ ներքին հաղորդագրություն).
(Փոփոխված պարբերությունը ուժի մեջ է մտել 2015 թվականի ապրիլի 22-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

ա) գործառնությունների (գործարքի) կատեգորիա (ենթակա է պարտադիր հսկողության կամ անսովոր գործողության), չափանիշներ (նշաններ) կամ այլ հանգամանքներ (պատճառներ), որոնց համար գործողությունը (գործարքը) կարող է դասակարգվել որպես պարտադիր հսկողության ենթակա գործառնություններ կամ անսովոր գործողություններ (գործարքներ). ) ;

գ) տեղեկատվություն առանց իրավաբանական անձի ձևավորման, գործողություն (գործարք) իրականացնող անձի, օտարերկրյա կառույցի.
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2016 թվականի սեպտեմբերի 30-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

դ) տեղեկություններ գործողության (գործարքի) մասին ներքին հաղորդագրություն կազմած աշխատողի և նրա ստորագրության մասին.

ե) գործողության (գործարքի) վերաբերյալ ներքին հաղորդագրության կազմման ամսաթիվը.

զ) գործունեության (գործարքի) վերաբերյալ ներքին հաշվետվության վերաբերյալ հատուկ պաշտոնատար անձի որոշման և դրա հիմնավորված հիմնավորման վերաբերյալ գրառում (նշան).

է) կազմակերպության ղեկավարի, անհատ ձեռնարկատիրոջ կամ նրանց կողմից լիազորված անձի որոշման վերաբերյալ գրառումը (նշանը), որը կատարվել է ներքին հաղորդագրության հետ կապված սույն փաստաթղթի 24-րդ կետի համաձայն, և դրա հիմնավորված հիմնավորումը.
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2015 թվականի ապրիլի 22-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

ը) անսովոր գործառնության (գործարքի) կամ դրա նշանների բացահայտման հետ կապված հաճախորդի նկատմամբ ձեռնարկված լրացուցիչ միջոցների (այլ գործողությունների) մասին գրառում (նշան):
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2015 թվականի ապրիլի 22-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

28. Ներքին հաղորդագրության ձևը, դրա փոխանցման կարգը, ժամկետները և եղանակը կառուցվածքային ստորաբաժանման հատուկ պաշտոնատար անձին կամ պատասխանատու աշխատակցին, որն իրականացնում է հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի, ահաբեկչության ֆինանսավորման և. զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորումը, որոշվում են կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից ինքնուրույն և արտացոլվում են տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրման ծրագրում։
(Փոփոխված կետ, ուժի մեջ է մտել 2015 թվականի ապրիլի 22-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ; փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ. Փոփոխված, ուժի մեջ է մտել 2018 թվականի սեպտեմբերի 21-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

28_1. Ծրագիրը, որը կարգավորում է գործարքը կատարելու հաճախորդի պատվերը կատարելուց հրաժարվելու դեպքում գործողությունների ընթացքը, ներառում է.

ա) կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից սահմանված նման մերժման հիմքերի ցանկը` հաշվի առնելով Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 11-րդ կետի պահանջները.

բ) գործարք կատարելու հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու մասին որոշման ընդունման կարգը, ինչպես նաև գործարքի կատարումից հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքերի վերաբերյալ տեղեկատվության փաստաթղթավորումը.

գ) գործառնությունն ավարտելու հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքում հաճախորդի նկատմամբ հետագա գործողությունների կարգը.

դ) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը գործարքը կատարելու հաճախորդի հանձնարարականը կատարելուց հրաժարվելու դեպքերի վերաբերյալ տեղեկատվություն ներկայացնելու կարգը:
(Պարբերությունը լրացուցիչ ներառվել է 2014 թվականի հուլիսի 4-ից Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ; փոփոխված, ուժի մեջ է մտել 2016 թվականի սեպտեմբերի 30-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության որոշմամբ. 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933. - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

29. Կասեցման ծրագիրը ներառում է.

ա) Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 10-րդ կետի 2-րդ կետում նշված ֆիզիկական կամ իրավաբանական անձանց կամ կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող ֆիզիկական անձանց միջև կանխիկ կամ այլ գույքի հետ գործարքի մասնակիցների միջև նույնականացման կարգը. 6-րդ հոդվածի 2_4-րդ կետի 3-րդ ենթակետը, դաշնային օրենքը կամ առաջին պարբերությունում նշված ֆիզիկական կամ իրավաբանական անձինք.
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2018 թվականի սեպտեմբերի 21-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

բ) ֆոնդերի կամ այլ գույքի հետ գործարքների կասեցմանն ուղղված գործողությունների կարգը՝ համաձայն Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 10-րդ կետի և 7_5-րդ հոդվածի 8-րդ կետի.
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2018 թվականի սեպտեմբերի 21-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

գ) Դաշնային օրենքի 8-րդ հոդվածի չորրորդ մասի հիման վրա դատարանի որոշման դեպքում միջոցների կամ այլ գույքի հետ գործարքի կասեցման հետ կապված գործողությունների կարգը.

դ) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը կանխիկ կամ այլ գույքի հետ կասեցված գործարքների վերաբերյալ տեղեկատվություն ներկայացնելու կարգը.

ե) Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 10-րդ կետի հինգերորդ կետով և 7_5-րդ հոդվածի 8-րդ կետի 3-րդ կետով սահմանված պահանջների կատարման կարգը, որը վերաբերում է կանխիկ դրամով գործարքի իրականացմանը կամ գործարքի հետագա կասեցմանը. կամ այլ գույք՝ Դաշնային օրենքի 8-րդ հոդվածի երրորդ մասի հիման վրա տրված Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայության որոշումը ստանալու դեպքում.
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2018 թվականի սեպտեմբերի 21-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

զ) նշված գործարքի կասեցման պատճառով հաճախորդին իր տրամադրության տակ գտնվող միջոցներով կամ այլ գույքով գործարք կատարելու անհնարինության մասին տեղեկացնելու կարգը.
(Փոփոխված կետը ուժի մեջ է մտել 2016 թվականի սեպտեմբերի 30-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016 թվականի սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ տարբերակը)

29_1. Ֆոնդերի կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների կիրառման կարգը կարգավորող ծրագրով նախատեսվում է.

ա) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությունից տեղեկատվություն ստանալու կարգը Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի համաձայն ներառված կազմակերպությունների և անհատների ցանկում, որոնց վերաբերյալ տեղեկություններ կան ծայրահեղական գործունեության կամ ահաբեկչության մեջ նրանց ներգրավվածության մասին կամ. որի առնչությամբ Դաշնային օրենքի 7_4-րդ հոդվածի համաձայն՝ ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի համար պատասխանատու միջգերատեսչական համակարգող մարմինը որոշում է կայացրել սառեցնել (արգելափակել) միջոցները կամ այլ գույքը.

ա_1) Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությունից տեղեկատվություն ստանալու կարգը Դաշնային օրենքի 7_5-րդ հոդվածի համաձայն ներառված կազմակերպությունների և անհատների ցանկում, որոնց վերաբերյալ տեղեկություններ կան զենքի տարածման մեջ նրանց մասնակցության մասին. զանգվածային ոչնչացում;
(Ենթակետը լրացուցիչ ներառվել է 2018 թվականի սեպտեմբերի 21-ից՝ Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ)

բ) դրամական միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների կիրառման վերաբերյալ որոշում կայացնելու կարգը.

գ) միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների նկատմամբ կամ պետք է կիրառվեն իրենց հաճախորդների միջև այն կազմակերպությունների և անհատների առկայությունը կամ բացակայությունը ստուգելու համար միջոցառումների իրականացման կարգը և հաճախականությունը.

դ) տեղեկացնել Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցների և նրանց հաճախորդների շրջանում կազմակերպությունների և անհատների առկայության կամ բացակայության ստուգումների արդյունքների մասին, որոնց վերաբերյալ միջոցները սառեցվելու (արգելափակման) միջոցներ են ձեռնարկվել. կիրառվել է կամ պետք է կիրառվի կամ այլ գույք.

ե) կազմակերպությունների և անհատների հետ փոխգործակցության կարգը, որոնց նկատմամբ կիրառվել կամ պետք է կիրառվեն միջոցների կամ այլ գույքի սառեցման (արգելափակման) միջոցներ, ներառյալ միջոցների սառեցման (արգելափակման) կամ այլ միջոցների նկատմամբ ձեռնարկված միջոցների մասին նրանց տեղեկացնելու կարգը. սեփականություն;

զ) Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 Դաշնային օրենքի 7_4-րդ հոդվածի 4-րդ կետով սահմանված պահանջների կատարման կարգը.
(29_1-րդ կետը լրացուցիչ ներառվել է 2014թ. հուլիսի 4-ից՝ Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014թ. հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ, ինչպես փոփոխվել է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2016թ. սեպտեմբերի 17-ի N 933 որոշմամբ: - տե՛ս. նախորդ հրատարակություն)

30. Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի, ահաբեկչության ֆինանսավորման և զանգվածային ոչնչացման զենքերի տարածման ֆինանսավորման ոլորտում կադրերի պատրաստման և կրթության ծրագիրը մշակվում է ՀՀ օրենսդրությանը համապատասխան: Ռուսաստանի Դաշնություն.
(Կետը փոփոխված, ուժի մեջ է մտել 2015 թվականի ապրիլի 22-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ; ինչպես փոփոխվել է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ի N 1081 որոշմամբ - տե՛ս. Նախորդ հրատարակություն)

31. Ներքին վերահսկողության իրականացման ստուգման ծրագիրը ապահովում է, որ կազմակերպությունը (կազմակերպության աշխատակիցները) և անհատ ձեռներեցը (անհատ ձեռնարկատիրոջ աշխատակիցները) համապատասխանեն ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի մասին Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությանը: հանցագործությունը և ահաբեկչության ֆինանսավորումը, ներքին վերահսկողության կանոնները և կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ այլ կազմակերպա-վարչական փաստաթղթերը, որոնք ընդունվել են ներքին վերահսկողության կազմակերպման և իրականացման նպատակով:
(Փոփոխված կետը ուժի մեջ է մտել 2015 թվականի ապրիլի 22-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

32. Ներքին վերահսկողության կատարման ստուգման ծրագրով նախատեսվում է.

ա) կանոնավոր, բայց առնվազն վեց ամիսը մեկ անգամ կազմակերպությունում և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից ներքին վերահսկողության կանոններին, Դաշնային օրենքի և այլ կարգավորող իրավական ակտերի պահանջներին համապատասխանության ներքին աուդիտի իրականացում.
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2015 թվականի ապրիլի 22-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

բ) կազմակերպության ղեկավարին, անհատ ձեռներեցին ներկայացնել գրավոր հաշվետվությունների ստուգումների արդյունքների հիման վրա, որոնք պարունակում են տեղեկատվություն Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության բոլոր հայտնաբերված խախտումների վերաբերյալ հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի և ֆինանսավորման մասին. ահաբեկչություն, ներքին վերահսկողության կանոններ և կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ այլ կազմակերպչական և վարչական փաստաթղթեր, որոնք ընդունվել են ներքին վերահսկողության կազմակերպման և իրականացման նպատակով.
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2015 թվականի ապրիլի 22-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

գ) ստուգումների արդյունքում հայտնաբերված խախտումների վերացմանն ուղղված միջոցառումների ձեռնարկումը.

33. Տեղեկատվության պահպանման ծրագիրը ապահովում է պահպանում հաճախորդի հետ հարաբերությունների դադարեցման օրվանից առնվազն 5 տարի.

ա) հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի, շահառուի և իրական սեփականատիրոջ մասին տեղեկություններ պարունակող փաստաթղթեր, որոնք ստացվել են դաշնային օրենքի, դրա իրականացման նպատակով ընդունված Ռուսաստանի Դաշնության այլ կարգավորող իրավական ակտերի, ինչպես նաև ներքին վերահսկողության հիման վրա. կանոններ;
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2014 թվականի հուլիսի 4-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2014 թվականի հունիսի 21-ի N 577 որոշմամբ; փոփոխված է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ: - Տես նախորդ հրատարակությունը)

բ) գործառնություններին (գործարքներին) վերաբերող փաստաթղթեր, որոնց մասին տեղեկատվությունը ներկայացվել է Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը, և հաշվետվություններ այդպիսի գործառնությունների (գործարքների) վերաբերյալ.

գ) Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի և սույն փաստաթղթի համաձայն փաստաթղթային գրանցման ենթակա գործարքների հետ կապված փաստաթղթեր.

դ) փաստաթղթեր այն գործարքների վերաբերյալ, որոնց համար կազմվել են ներքին հաղորդագրություններ.

ե) ներքին հաղորդագրություններ.

զ) հայտնաբերված արտասովոր գործառնությունների (գործարքների) հիմքերի և նպատակների ուսումնասիրության արդյունքները.

է) հաճախորդի գործունեությանը վերաբերող փաստաթղթեր (կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից որոշված ​​չափով), ներառյալ գործարար նամակագրությունը և կազմակերպության, անհատ ձեռնարկատիրոջ հայեցողությամբ այլ փաստաթղթեր.
(Փոփոխված ենթակետը, ուժի մեջ է մտել 2015 թվականի ապրիլի 22-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

ը) ներքին վերահսկողության կանոնների կիրառման արդյունքում ձեռք բերված այլ փաստաթղթեր.

34. Տեղեկատվության պահպանման ծրագիրը նախատեսում է տեղեկատվության և փաստաթղթերի պահպանում այնպես, որ դրանք կարողանան ժամանակին մուտք գործել Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայության, ինչպես նաև պետական ​​այլ մարմինների կողմից՝ իրենց իրավասության համաձայն՝ սահմանված դեպքերում: Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությունը և հաշվի առնելով դրանք որպես ապացույց օգտագործելու հնարավորությունը քրեական, քաղաքացիական և արբիտրաժային դատավարություններում:

35. Ներքին հսկողության կանոնները նախատեսում են ներքին հսկողության կանոնների կիրառման արդյունքում ստացված տեղեկատվության, ինչպես նաև կազմակերպության և անհատ ձեռնարկատիրոջ կողմից այդ կանոնների կիրառման ընթացքում ձեռնարկվող միջոցառումների գաղտնիության ապահովումը` ՀՀ օրենսդրությանը համապատասխան: Ռուսաստանի Դաշնություն.
(Փոփոխված կետը ուժի մեջ է մտել 2015 թվականի ապրիլի 22-ին Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2015 թվականի ապրիլի 10-ի N 342 որոշմամբ: - Տե՛ս նախորդ հրատարակությունը)

Փաստաթղթի վերանայում, հաշվի առնելով
պատրաստված փոփոխություններ և լրացումներ
«Կոդեկս» ԲԸ

Կանխիկ կամ այլ գույքի հետ գործարքներով զբաղվող կազմակերպությունների և անհատ ձեռնարկատերերի կողմից մշակված ներքին հսկողության կանոնների պահանջները հաստատելու և Ռուսաստանի Դաշնության կառավարության որոշ ակտերն անվավեր ճանաչելու մասին (փոփոխվել է 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ին)

Փաստաթղթի անվանումը.	Կանխիկ կամ այլ գույքի հետ գործարքներով զբաղվող կազմակերպությունների և անհատ ձեռնարկատերերի կողմից մշակված ներքին հսկողության կանոնների պահանջները հաստատելու և Ռուսաստանի Դաշնության կառավարության որոշ ակտերն անվավեր ճանաչելու մասին (փոփոխվել է 2018 թվականի սեպտեմբերի 11-ին)
Փաստաթղթի համարը:	667
Փաստաթղթի տեսակը.	Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության որոշումը
Հյուրընկալող մարմին.	Ռուսաստանի Դաշնության կառավարություն
Կարգավիճակը:	ընթացիկ
Հրապարակվել է՝	Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության ժողովածու, N 28, 07/09/2012, հոդված 3901
Ընդունման ամսաթիվը.	Հունիսի 30, 2012
Ուժի մեջ մտնելու ամսաթիվը.	17 հուլիսի, 2012 թ
Վերանայման ամսաթիվը.	11 սեպտեմբերի, 2018թ

Ակտիվ Հրատարակություն -ից 30.06.2012

Փաստաթղթի անվանումը	Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2012թ. Ռուսաստանի Դաշնության կառավարություն»
Փաստաթղթի տեսակը	բանաձեւը
Հյուրընկալող մարմին	Ռուսաստանի կառավարություն
Փաստաթղթի համարը	667
Ընդունման ամսաթիվը	17.07.2012
Վերանայման ամսաթիվը	30.06.2012
Արդարադատության նախարարությունում գրանցման ամսաթիվը	01.01.1970
Կարգավիճակ	վավեր
Հրապարակում	«Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության ժողովածու», 09.07.2012, N 28, հոդ. 3901 թ
Նավիգատոր	Նշումներ

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2012թ. Ռուսաստանի Դաշնության կառավարություն»

Հրամանագիր

«Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելու մասին» դաշնային օրենքին համապատասխան, Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարությունը որոշում է.

1. Հաստատել կանխիկ կամ այլ գույքով (բացառությամբ վարկային կազմակերպությունների) գործարքներ իրականացնող կազմակերպությունների կողմից մշակված ներքին վերահսկողության կանոններին կից պահանջները:

2. Սահմանել, որ մինչև սույն որոշումն ուժի մեջ մտնելը գործող ներքին հսկողության կանոնները ենթակա են մեկամսյա ժամկետում կանխիկ կամ այլ ակտիվների հետ գործարքներ իրականացնող կազմակերպություններին (բացառությամբ վարկային կազմակերպությունների) սույն որոշմամբ հաստատված պահանջներին համապատասխանեցնելու. .

3. Անվավեր ճանաչել.

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2003 թվականի հունվարի 8-ի N 6 որոշումը «Կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող կազմակերպություններում ներքին վերահսկողության կանոնները հաստատելու կարգի մասին» (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188);

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության հոկտեմբերի 24-ի որոշմամբ հաստատված՝ հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելու մասին փոփոխությունների 4-րդ կետը. 2005 N 638 (Ռուսաստանի Դաշնության հավաքագրված օրենսդրություն, 2005 թ., N 44, հոդված 4562);

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2010 թվականի հունիսի 10-ի N 967-r որոշումը (Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության ժողովածու, 2010 թ., N 26, Art. 3377):

վարչապետ
Ռուսաստանի Դաշնություն
Դ.ՄԵԴՎԵԴԵՎ

ՀԱՍՏԱՏՎԱԾ Է
Կառավարության որոշում
Ռուսաստանի Դաշնություն
հունիսի 30-ի N 667 2012թ

ՆԵՐՔԻՆ ՎԵՐԱՀՍԿՈՂՈՒԹՅԱՆ ԿԱՆՈՆՆԵՐԻ ՄԱՍԻՆ ՊԱՀԱՆՋՆԵՐ, որոնք մշակված են ԿԱԶՄԱԿԵՐՊՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐԻ ԿՈՂՄԻՑ ԿԱՆԽԻԿ ԿԱՄ ԱՅԼ ԳՈՒՅՔՈՎ (ԲԱՑԱՌԻ ՎԱՐԿԱՅԻՆ ՀԱՍՏԱՏՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐԻՑ)

1. Սույն փաստաթուղթը սահմանում է կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող կազմակերպությունների (բացառությամբ վարկային կազմակերպությունների, այդ թվում՝ արժեթղթերի շուկայում պրոֆեսիոնալ մասնակիցներ) մշակելու պահանջները, ներքին վերահսկողության կանոնները (այսուհետ՝ կազմակերպություն, ներքին հսկողության կանոններ, համապատասխանաբար) հանցավորությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելու նպատակով։

2. Ներքին հսկողության կանոնները մշակվում են Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությանը համապատասխան:

3. Ներքին հսկողության կանոնները փաստաթուղթ են, որը.

ա) կարգավորում է կազմակերպչական շրջանակը այն աշխատանքների համար, որոնք ուղղված են հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և կազմակերպությունում ահաբեկչության ֆինանսավորմանը.

բ) սահմանում է ներքին վերահսկողություն իրականացնելու նպատակով պաշտոնատար անձանց և աշխատողների գործողությունների պարտականությունները և կարգը.

Գ) սահմանում է ներքին վերահսկողության նպատակով պարտավորությունների կատարման ժամկետները, ինչպես նաև դրանց կատարման համար պատասխանատու անձինք.

4. Ներքին հսկողության կանոնները ներառում են ներքին վերահսկողության հետևյալ ծրագրերը.

ա) ծրագիր, որը սահմանում է ներքին վերահսկողության իրականացման կազմակերպչական հիմքերը (այսուհետ՝ ներքին վերահսկողության կազմակերպման ծրագիր).

բ) հաճախորդների, հաճախորդների ներկայացուցիչների և (կամ) շահառուների նույնականացման ծրագիրը (այսուհետ` նույնականացման ծրագիր).

գ) հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման հետ կապված գործարքներ կատարող հաճախորդի ռիսկայնության աստիճանի (մակարդակի) գնահատման ծրագիր (այսուհետ` ռիսկի գնահատման ծրագիր).

դ) պարտադիր հսկողության ենթակա գործարքների (գործարքների) և հանցագործության կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման օրինականացման (լվացման) հետ կապ ունեցող գործարքների (գործարքների) հայտնաբերման ծրագիր (այսուհետ՝ գործարքների բացահայտման ծրագիր). ;

ե) տեղեկատվության փաստաթղթավորման ծրագիր.

ե) «Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելու մասին» դաշնային օրենքին համապատասխան գործողությունների կասեցման կարգը կարգավորող ծրագիր (այսուհետ՝ համապատասխանաբար՝ Դաշնային օրենք, գործողությունների (գործարքների) կասեցման ծրագիր. ));

է) կազմակերպության աշխատակիցների վերապատրաստման և ուսուցման ծրագիր հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի ոլորտում.

ը) ներքին վերահսկողության կատարման ստուգման ծրագիր.

թ) հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի ներքին հսկողության ծրագրերի իրականացման արդյունքում ստացված տեղեկատվության և փաստաթղթերի պահպանման ծրագիր (այսուհետ՝ տեղեկատվության պահպանման ծրագիր).

5. Ներքին վերահսկողության կանոններով սահմանվում են ներքին վերահսկողության կանոնների կատարման համար պատասխանատու հատուկ պաշտոնատար անձի (այսուհետ՝ հատուկ պաշտոնատար) լիազորությունները, ինչպես նաև պարտականությունները:

6. Ներքին հսկողության կանոնները հաստատում է կազմակերպության ղեկավարը:

7. Ներքին վերահսկողության կազմակերպման ծրագիրը մշակվում է՝ հաշվի առնելով հետեւյալ պայմանները.

ա) կազմակերպությունում հատուկ պաշտոնատար անձ է նշանակվում Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 2-րդ կետի համաձայն.

Բ) կազմակերպությունում (հաշվի առնելով նրա կառուցվածքի, անձնակազմի, հաճախորդների բազայի առանձնահատկությունները և կազմակերպության հաճախորդների և նրանց գործունեության հետ կապված ռիսկերի աստիճանը (մակարդակը) կարող է ձևավորվել կամ որոշվել կառուցվածքային ստորաբաժանում, որն իրականացնում է գործառույթները. Հանցագործություն ստացած եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելը.

Գ) ծրագիրը պարունակում է կազմակերպության և նրա մասնաճյուղի (մասնաճյուղերի) (առկայության դեպքում) ներքին հսկողության համակարգի նկարագրությունը, կազմակերպության կառուցվածքային ստորաբաժանումների միջև ներքին հսկողության կանոնների կիրառման փոխգործակցության կարգը:

8. Նույնականացման ծրագիրը ներառում է հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի նույնականացման միջոցառումների իրականացման հետևյալ ընթացակարգերը.

Ա) հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի վերաբերյալ Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածում նշված տեղեկատվության հաստատումը.

բ) հաճախորդի, պատվիրատուի ներկայացուցչի և (կամ) ծայրահեղական գործունեությանը կամ ահաբեկչությանը նրանց մասնակցության մասին տեղեկատվության շահառուի հետ կապված առկայության կամ բացակայության ստուգում, որը ստացվել է 2-րդ կետի համաձայն.

գ) որոշել, թե արդյոք հաճախորդը, հաճախորդի ներկայացուցիչը և (կամ) շահառուն պատկանում են օտարերկրյա պետական ​​պաշտոնյաների թվին.

Դ) իրավաբանական և ֆիզիկական անձանց նույնականացում, որոնք, համապատասխանաբար, գրանցված են, բնակվում են կամ գտնվում են այնպիսի նահանգում (տարածքում), որը չի համապատասխանում Փողերի լվացման դեմ պայքարի ֆինանսական գործողությունների խմբի (FATF) առաջարկություններին կամ բանկային հաշիվներ օգտագործողին. գրանցված է նշված նահանգում (նշված տարածքում);

ե) հաճախորդի կողմից հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման (այսուհետ՝ ռիսկ) գործարքների ռիսկի աստիճանի (մակարդակի) գնահատում և հանձնարարում հաճախորդին՝ ռիսկի գնահատման համաձայն. ծրագիր;

զ) կազմակերպության հաճախորդների բացահայտման արդյունքում ձեռք բերված տեղեկատվության թարմացում, շահառուների հայտնաբերում և բացահայտում.

9. Նույնականացման ծրագիրը կարող է լրացուցիչ նախատեսել կազմակերպության կողմից ստացված հետևյալ տվյալների ստեղծումը և գրանցումը Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 5.4-րդ կետի համաձայն.

ա) իրավաբանական անձի պետական ​​գրանցման ամսաթիվը.

բ) իրավաբանական անձի փոստային հասցեն.

գ) իրավաբանական անձի հիմնադիրների (մասնակիցների) կազմը.

դ) իրավաբանական անձի կառավարման մարմինների կազմն ու կառուցվածքը.

ե) կանոնադրական (բաժնետիրական) կապիտալի չափը կամ կանոնադրական հիմնադրամի չափը.

10. Իրավաբանական անձին նույնականացնելիս (նրա համաձայնությամբ) կարող է նախատեսվել սահմանել և ամրագրել դաշնային պետական ​​վիճակագրական դիտարկման ձևերի ծածկագրեր։

11. Դաշնային օրենքի 7.3-րդ հոդվածով սահմանված պահանջների իրականացման նպատակով նույնականացման ծրագիրը նախատեսում է.

օտարերկրյա պետական ​​պաշտոնյաներին, ինչպես նաև նրանց ամուսիններին և մերձավոր ազգականներին ծառայության ընդունված կամ ընդունված անձանց նույնականացման կարգը.

օտարերկրյա պետական ​​պաշտոնատար անձանց ծառայության ընդունման կարգը, ինչպես նաև օտարերկրյա պետական ​​պաշտոնյաների միջոցների կամ այլ գույքի ծագման աղբյուրները որոշելու միջոցառումները:

12. Նույնականացման ծրագրով սահմանվում են հաճախորդների, հաճախորդների ներկայացուցիչների, շահառուների նույնականացման, սույն փաստաթղթի 8-րդ կետով նախատեսված գործողությունների իրականացման արդյունքում կազմակերպության կողմից ստացված տեղեկատվության (տեղեկատվության) ամրագրման եղանակներն ու ձևերը, ինչպես նաև. նշված տեղեկատվության թարմացման կարգը:

13. Ռիսկերի գնահատման ծրագիրը սահմանում է հաճախորդին ռիսկի աստիճանի (մակարդակի) գնահատման և նշանակման ընթացակարգերը՝ հաշվի առնելով դրա նույնականացման պահանջները.

Ա) հաճախորդի հետ պայմանագրային հարաբերությունների դեպքում (նրան ծառայության ընդունելու).

բ) հաճախորդների սպասարկման ընթացքում (քանի որ կատարվում են գործառնություններ (գործարքներ).

գ) կազմակերպության կողմից ներքին վերահսկողության կանոններով նախատեսված այլ դեպքերում:

14. Ռիսկերի գնահատման ծրագիրը նախատեսում է հաճախորդների ռիսկի գնահատում` ելնելով այն գործարքների նշաններից, գործունեության տեսակներից և պայմաններից, որոնք ունեն հաճախորդների կողմից հանցագործության և ֆինանսավորման եկամուտների օրինականացման (լվացման) գործարքներ կատարելու ռիսկը: ահաբեկչության դեմ՝ հաշվի առնելով ֆինանսական գործողությունների աշխատանքային խմբի՝ փողերի լվացման (FATF) առաջարկությունները։

15. Ռիսկերի գնահատման ծրագրով նախատեսվում է հաճախորդի գործառնությունների (գործարքների) մոնիտորինգի կարգը և հաճախականությունը` ռիսկի աստիճանը (մակարդակը) գնահատելու և դրա փոփոխության նկատմամբ հետագա վերահսկողությունը:

16. Գործարքների նույնականացման ծրագրում նախատեսվում են նույնականացման ընթացակարգեր.

ա) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի համաձայն պարտադիր հսկողության ենթակա գործառնություններ (գործարքներ).

Բ) դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 2-րդ կետի համաձայն փաստաթղթային ամրագրման ենթակա գործառնություններ (գործարքներ) դրանում նշված հիմքերով.

գ) արտասովոր գործարքներ (գործարքներ), այդ թվում՝ անսովոր գործարքների բացահայտման և նշանների չափանիշներին համապատասխանող գործարքներ, որոնց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը:

17. Սույն փաստաթղթի 16-րդ կետով նախատեսված գործարքները (գործարքները) նույնականացնելու նպատակով գործարքների նույնականացման ծրագիրը (այսուհետ` վերահսկման ենթակա գործարքներ) նախատեսում է հաճախորդների գործարքների (գործարքների) շարունակական մոնիտորինգ:

18. Անսովոր գործարքները բացահայտելու նպատակով գործարքների բացահայտման ծրագիրը, որոնց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը, նախատեսում է գործարքների (գործարքների) նկատմամբ մեծ ուշադրություն (մոնիթորինգ): հաճախորդների, որոնք դասակարգվում են որպես բարձր ռիսկային խումբ:

19. Գործարքները (գործարքները) բացահայտելու նպատակով գործարքների բացահայտման ծրագիրը, որոնց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից կամ ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը), ներառում է անսովոր գործարքների և դրանց նշանների բացահայտման չափանիշներ:

20. Գործարքների նույնականացման ծրագրով նախատեսվում է հսկողության ենթակա գործարք (գործարք) հայտնաբերած կազմակերպության աշխատակցին տեղեկացնելու կարգը, որպեսզի վերջինս գործարքի (գործարքի) հետ կապված հետագա գործողությունների վերաբերյալ որոշում կայացնի: Դաշնային օրենքի, սույն փաստաթղթի և ներքին վերահսկողության կանոններին համապատասխան:

21. Գործարքների նույնականացման ծրագիրը նախատեսում է հաճախորդի անսովոր գործարքի (գործարքի) նշանների նույնականացում, հաճախորդի այլ գործարքների (գործարքների) վերլուծություն, ինչպես նաև հաճախորդի մասին կազմակերպության տրամադրության տակ գտնվող տեղեկատվությունը. հաճախորդի ներկայացուցիչը և շահառուն (եթե այդպիսիք կան)՝ հանցագործության կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման հետ կապված եկամուտների օրինականացման (լվացման) իրականացման գործողությունների (գործարքների) կամ մի շարք գործողությունների (գործարքների) կասկածների հիմնավորվածությունը հաստատելու համար:

22. Գործարքների նույնականացման ծրագիրը նախատեսում է կազմակերպման կողմից բացահայտված բոլոր արտասովոր գործարքների (գործարքների) իրականացման հիմքերի և նպատակների ուսումնասիրություն, ինչպես նաև արդյունքների գրավոր ամրագրում:

23. Գործարքների նույնականացման ծրագրով նախատեսվում է կազմակերպության կողմից հայտնաբերված անսովոր գործարքի (գործարքի) ուսումնասիրության համար ձեռնարկելու կարգը և դեպքերը.

ա) հաճախորդից ստանալ անհրաժեշտ բացատրություններ և (կամ) անսովոր գործառնության (գործարքի) տնտեսական նշանակությունը բացատրող լրացուցիչ տեղեկատվություն.

Բ) սույն փաստաթղթին համապատասխան մեծ ուշադրություն (մոնիթորինգ) ապահովել այս հաճախորդի բոլոր գործողությունների (գործարքների) նկատմամբ` հաստատում ստանալու համար, որ դրանց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից կամ ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը):

24. Գործարքների հայտնաբերման ծրագրում նախատեսվում է կազմակերպության ղեկավարի կամ նրա կողմից լիազորված պաշտոնատար անձի որոշումը.

Ա) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի համաձայն պարտադիր հսկողության ենթակա հաճախորդի գործունեության (գործարքի) ճանաչման մասին.

բ) բացահայտված անսովոր գործողությունը (գործարքը) որպես կասկածելի գործողություն (գործարք) ճանաչելու մասին, որի իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը.

գ) հաճախորդի անսովոր գործունեությունը (գործարքը) ուսումնասիրելու համար լրացուցիչ միջոցներ ձեռնարկելու անհրաժեշտության մասին.

դ) սույն կետի «ա» և «բ» ենթակետերով նախատեսված գործարքների վերաբերյալ տեղեկատվություն Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը ներկայացնելու մասին:

25. Տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրման ծրագիրը նախատեսում է թղթի վրա և (կամ) այլ լրատվամիջոցների վրա տեղեկատվության (տեղեկատվության) ստացման և ամրագրման կարգը` Դաշնային օրենքը, օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի ոլորտում այլ կարգավորող իրավական ակտերը կիրառելու համար: ) հանցագործությունից և ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտներից, ինչպես նաև կազմակերպության ներքին հսկողության կանոններին:

26. Տեղեկությունների փաստաթղթավորման ծրագրով նախատեսվում է փաստաթղթավորել տեղեկատվություն, երբ հաճախորդի կողմից կատարվող նշանները.

ա) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի համաձայն պարտադիր վերահսկողության ենթակա գործողություն (գործարք).

բ) գործառնություն (գործարք), որը համապատասխանում է անսովոր գործառնության (գործարքի) նույնականացման և (կամ) նշանների չափանիշներին.

Գ) մեկ այլ գործողություն (գործարք), որի վերաբերյալ կասկածներ կան, որ այն իրականացվում է հանցավորության կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման եկամուտների օրինականացման (լվացման) նպատակով։

27. Տեղեկատվության փաստաթղթային գրանցման ծրագիրը նախատեսում է կազմակերպության աշխատակցի կողմից հսկողության ենթակա գործողություն (գործարք) նույնականացրած ներքին հաղորդագրության պատրաստում` նման գործողության (գործարքի) մասին հետևյալ տեղեկատվությունը պարունակող փաստաթուղթ (այսուհետ. կոչվում է ներքին հաղորդագրություն):

Ա) գործառնությունների (գործարքի) կատեգորիա (ենթակա է պարտադիր հսկողության կամ արտասովոր գործողության), չափանիշներ (նշաններ) կամ այլ հանգամանքներ (պատճառներ), որոնց համար գործողությունը (գործարքը) կարող է վերագրվել պարտադիր վերահսկողության ենթակա գործառնություններին կամ անսովոր գործառնություններին (գործարքներին). ) ;

գ) տեղեկատվություն գործողությունը (գործարքը) իրականացնող անձի (անձանց) մասին.

դ) տեղեկություններ գործողության (գործարքի) մասին ներքին հաղորդագրություն կազմած աշխատողի և նրա ստորագրության մասին.

ե) գործողության (գործարքի) մասին ներքին հաղորդագրություն կազմելու ամսաթիվը.

զ) գործունեության (գործարքի) վերաբերյալ ներքին հաշվետվության վերաբերյալ հատուկ պաշտոնատար անձի որոշման և դրա հիմնավորված հիմնավորման վերաբերյալ գրառում (նշան).

է) կազմակերպության ղեկավարի կամ նրա կողմից լիազորված պաշտոնատար անձի որոշման վերաբերյալ գրառումը (նշանը)՝ կապված սույն պահանջների 24-րդ կետի համաձայն գործողության (գործարքի) ներքին հաշվետվության հետ և դրա հիմնավորված հիմնավորումը.

ը) գրանցում (նշան) կազմակերպության կողմից հաճախորդի նկատմամբ ձեռնարկված լրացուցիչ միջոցառումների (այլ գործողությունների) վերաբերյալ՝ կապված անսովոր գործողության (գործարքի) կամ դրա նշանների բացահայտման հետ։

28. Ներքին հաղորդագրության ձևը, պատասխանատու անձին փոխանցման կարգը, ժամկետները և եղանակը որոշում է կազմակերպությունն ինքնուրույն և արտացոլվում է տեղեկատվության փաստաթղթավորման ծրագրում:

29. Գործառնությունների (գործարքների) կասեցման ծրագրով նախատեսվում են կազմակերպության կողմից միջոցներ ձեռնարկելու ժամկետներն ու կարգը՝ ուղղված.

Ա) Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 10-րդ կետի համաձայն կասեցում է այն գործողությունները (գործարքները), որոնցում կողմերից մեկը կազմակերպություն կամ անհատ է, որը ներառված է այն կազմակերպությունների և անհատների ցանկում, որոնց վերաբերյալ տեղեկություններ կան. նրանց մասնակցությունը ծայրահեղական գործունեությանը կամ ահաբեկչությանը, և դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի 2-րդ կետին համապատասխան տեղեկացնել Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը.

Բ) հաճախորդի գործառնությունների (գործարքների) կասեցում` Դաշնային օրենքի 8-րդ հոդվածի հիման վրա տրված կանխիկ կամ այլ գույքով գործառնությունների կասեցման մասին Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայության որոշման ստացման դեպքում.

գ) հաճախորդի գործառնությունների (գործարքների) կասեցումը լրացուցիչ ժամկետԴաշնային օրենքի 8-րդ հոդվածի հիման վրա տրված միջոցների կամ այլ գույքի հետ գործառնությունների կասեցման մասին դատարանի որոշումը ստանալու դեպքում:

30. Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի և ահաբեկչության ֆինանսավորման ոլորտում կազմակերպության աշխատակիցների վերապատրաստման և կրթության ծրագիրը մշակվում է Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությանը համապատասխան:

31. Ներքին հսկողության աուդիտի ծրագիրը երաշխավորում է, որ կազմակերպությունը և նրա աշխատակիցները համապատասխանում են Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությանը հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի, ներքին վերահսկողության կանոնների և այլ կազմակերպչական և վարչական փաստաթղթերի հետ: ներքին վերահսկողության կազմակերպման և իրականացման նպատակով ընդունված կազմակերպություն.

32. Ներքին վերահսկողության կատարման ստուգման ծրագրով նախատեսվում է.

ա) կանոնավոր հիմունքներով, բայց առնվազն վեց ամիսը մեկ անգամ իրականացնել կազմակերպության ներքին հսկողության կանոններին, Դաշնային օրենքի և այլ կարգավորող իրավական ակտերի պահանջներին համապատասխանության ներքին աուդիտ.

բ) կազմակերպության ղեկավարին ներկայացնել գրավոր հաշվետվությունների ստուգումների արդյունքների հիման վրա, որոնք պարունակում են տեղեկատվություն Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության բոլոր հայտնաբերված խախտումների վերաբերյալ հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի, ներքին վերահսկողության մասին. ներքին վերահսկողության կազմակերպման և իրականացման նպատակով ընդունված կազմակերպության կանոնները և այլ կազմակերպչական և վարչական փաստաթղթերը.

Գ) ստուգումների արդյունքում հայտնաբերված խախտումների վերացմանն ուղղված միջոցառումների ձեռնարկումը.

33. Տեղեկատվության պահպանման ծրագիրը ապահովում է պահպանում հաճախորդի հետ հարաբերությունների դադարեցման օրվանից առնվազն 5 տարի.

ա) կազմակերպության հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի, շահառուի մասին տեղեկություններ պարունակող փաստաթղթեր, որոնք ստացվել են Դաշնային օրենքի, դրա իրականացման նպատակով ընդունված Ռուսաստանի Դաշնության այլ կարգավորող իրավական ակտերի հիման վրա, ինչպես նաև ներքին. վերահսկման կանոններ;

բ) գործառնություններին (գործարքներին) վերաբերող փաստաթղթեր, որոնց մասին տեղեկատվությունը ներկայացվել է Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը, և հաշվետվություններ այդպիսի գործառնությունների (գործարքների) վերաբերյալ.

գ) Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի և սույն փաստաթղթի համաձայն փաստաթղթային գրանցման ենթակա գործարքների հետ կապված փաստաթղթեր.

դ) փաստաթղթեր այն գործարքների վերաբերյալ, որոնց համար կազմվել են ներքին հաղորդագրություններ.

ե) ներքին հաղորդագրություններ.

զ) հայտնաբերված արտասովոր գործառնությունների (գործարքների) հիմքերի և նպատակների ուսումնասիրության արդյունքները.

է) հաճախորդի գործունեությանը վերաբերող փաստաթղթեր (կազմակերպության կողմից սահմանված չափով), ներառյալ գործարար նամակագրությունը և կազմակերպության հայեցողությամբ այլ փաստաթղթեր.

ը) ներքին վերահսկողության կանոնների կիրառման արդյունքում ձեռք բերված այլ փաստաթղթեր.

34. Տեղեկատվության պահպանման ծրագիրը նախատեսում է տեղեկատվության և փաստաթղթերի պահպանում այնպես, որ դրանք կարողանան ժամանակին մուտք գործել Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայության, ինչպես նաև պետական ​​այլ մարմինների կողմից՝ իրենց իրավասության համաձայն՝ սահմանված դեպքերում: Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությունը և հաշվի առնելով դրանք որպես ապացույց օգտագործելու հնարավորությունը քրեական, քաղաքացիական և արբիտրաժային դատավարություններում:

35. Ներքին հսկողության կանոնները նախատեսում են ներքին հսկողության կանոնների կիրառման արդյունքում ստացված տեղեկատվության, ինչպես նաև Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությամբ սահմանված կարգով այդ կանոնների իրականացման ընթացքում կազմակերպության կողմից ձեռնարկվող միջոցառումների գաղտնիության ապահովումը:

Zakonbase կայքը տրամադրում է Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 30.06.2012 N 667 որոշումը «Դրամական միջոցներով կամ այլ գույքով գործառնություններ իրականացնող կազմակերպությունների կողմից մշակված ներքին հսկողության կանոնների պահանջները հաստատելու մասին (բացառությամբ վարկային կազմակերպությունների) և ռուսների կողմից Ռուսաստանի կառավարության որոշ ակտերի ճանաչում ՖԵԴԵՐԱՑԻԱ» վերջին հրատարակության մեջ։ Հեշտ է կատարել բոլոր իրավական պահանջները, եթե ծանոթանաք սույն փաստաթղթի համապատասխան բաժիններին, գլուխներին և հոդվածներին 2014թ. Հետաքրքրվող թեմայի վերաբերյալ անհրաժեշտ օրենսդրական ակտեր փնտրելու համար դուք պետք է օգտագործեք հարմար նավիգացիա կամ առաջադեմ որոնում:

Zakonbase կայքում դուք կգտնեք Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 30.06.2012 N 667 որոշումը «Դրամական միջոցներով կամ այլ գույքով գործողություններ իրականացնող կազմակերպությունների կողմից մշակված ներքին հսկողության կանոնների պահանջները հաստատելու մասին (բացառությամբ վարկի. կազմակերպություններ) և կառավարության որոշ գործողությունների ճանաչում, որոնք կորցրել են ՌՈՒՍԱՍՏԱՆԻ ԴԱՇՆՈՒԹՅԱՆ ուժը» թարմ և ամբողջական տարբերակով, որում կատարվել են բոլոր փոփոխություններն ու լրացումները։ Սա երաշխավորում է տեղեկատվության համապատասխանությունն ու հավաստիությունը:

Միևնույն ժամանակ, ներբեռնեք Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 30.06.2012 N 667 որոշումը «Կանխիկ կամ այլ գույքով գործողություններ իրականացնող կազմակերպությունների կողմից մշակված ներքին հսկողության կանոնների պահանջները հաստատելու մասին (բացառությամբ վարկային կազմակերպությունների) և Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության որոշ ակտերի ճանաչում» կարող է լիովին անվճար ճանաչվել ինչպես ամբողջությամբ, այնպես էլ առանձին գլուխներում:

Ռուսաստանի Դաշնություն

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2012թ. Ռուսաստանի Դաշնության կառավարություն»

«Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելու մասին» դաշնային օրենքին համապատասխան, Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարությունը որոշում է.

1. Հաստատել կանխիկ կամ այլ գույքով (բացառությամբ վարկային կազմակերպությունների) գործարքներ իրականացնող կազմակերպությունների կողմից մշակված ներքին վերահսկողության կանոններին կից պահանջները:

2. Սահմանել, որ մինչև սույն որոշումն ուժի մեջ մտնելը գործող ներքին հսկողության կանոնները ենթակա են մեկամսյա ժամկետում կանխիկ կամ այլ ակտիվների հետ գործարքներ իրականացնող կազմակերպություններին (բացառությամբ վարկային կազմակերպությունների) սույն որոշմամբ հաստատված պահանջներին համապատասխանեցնելու. .

3. Անվավեր ճանաչել.

Ռուսաստանի Դաշնության Կառավարության 2003 թվականի հունվարի 8-ի N 6 որոշումը «Կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող կազմակերպություններում ներքին վերահսկողության կանոնները հաստատելու կարգի մասին» (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188);

1. Սույն փաստաթուղթը սահմանում է կանխիկ կամ այլ գույքով գործարքներ իրականացնող կազմակերպությունների (բացառությամբ վարկային կազմակերպությունների, այդ թվում՝ արժեթղթերի շուկայում պրոֆեսիոնալ մասնակիցներ) մշակելու պահանջները, ներքին վերահսկողության կանոնները (այսուհետ՝ կազմակերպություն, ներքին հսկողության կանոններ, համապատասխանաբար) հանցավորությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելու նպատակով։

2. Ներքին հսկողության կանոնները մշակվում են Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությանը համապատասխան:

3. Ներքին հսկողության կանոնները փաստաթուղթ են, որը.

ա) կարգավորում է կազմակերպչական շրջանակը այն աշխատանքների համար, որոնք ուղղված են հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և կազմակերպությունում ահաբեկչության ֆինանսավորմանը.

բ) սահմանում է ներքին վերահսկողություն իրականացնելու նպատակով պաշտոնատար անձանց և աշխատողների գործողությունների պարտականությունները և կարգը.

Գ) սահմանում է ներքին վերահսկողության նպատակով պարտավորությունների կատարման ժամկետները, ինչպես նաև դրանց կատարման համար պատասխանատու անձինք.

4. Ներքին հսկողության կանոնները ներառում են ներքին վերահսկողության հետևյալ ծրագրերը.

ա) ծրագիր, որը սահմանում է ներքին վերահսկողության իրականացման կազմակերպչական հիմքերը (այսուհետ՝ ներքին վերահսկողության կազմակերպման ծրագիր).

բ) հաճախորդների, հաճախորդների ներկայացուցիչների և (կամ) շահառուների նույնականացման ծրագիրը (այսուհետ` նույնականացման ծրագիր).

գ) հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման հետ կապված գործարքներ կատարող հաճախորդի ռիսկայնության աստիճանի (մակարդակի) գնահատման ծրագիր (այսուհետ` ռիսկի գնահատման ծրագիր).

դ) պարտադիր հսկողության ենթակա գործարքների (գործարքների) և հանցագործության կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման օրինականացման (լվացման) հետ կապ ունեցող գործարքների (գործարքների) հայտնաբերման ծրագիր (այսուհետ՝ գործարքների բացահայտման ծրագիր). ;

ե) տեղեկատվության փաստաթղթավորման ծրագիր.

ե) «Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելու մասին» դաշնային օրենքին համապատասխան գործողությունների կասեցման կարգը կարգավորող ծրագիր (այսուհետ՝ համապատասխանաբար՝ Դաշնային օրենք, գործողությունների (գործարքների) կասեցման ծրագիր. ));

է) կազմակերպության աշխատակիցների վերապատրաստման և ուսուցման ծրագիր հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի ոլորտում.

ը) ներքին վերահսկողության կատարման ստուգման ծրագիր.

թ) հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի ներքին հսկողության ծրագրերի իրականացման արդյունքում ստացված տեղեկատվության և փաստաթղթերի պահպանման ծրագիր (այսուհետ՝ տեղեկատվության պահպանման ծրագիր).

5. Ներքին վերահսկողության կանոններով սահմանվում են ներքին վերահսկողության կանոնների կատարման համար պատասխանատու հատուկ պաշտոնատար անձի (այսուհետ՝ հատուկ պաշտոնատար) լիազորությունները, ինչպես նաև պարտականությունները:

6. Ներքին հսկողության կանոնները հաստատում է կազմակերպության ղեկավարը:

7. Ներքին վերահսկողության կազմակերպման ծրագիրը մշակվում է՝ հաշվի առնելով հետեւյալ պայմանները.

ա) կազմակերպությունում հատուկ պաշտոնատար անձ է նշանակվում Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 2-րդ կետի համաձայն.

Բ) կազմակերպությունում (հաշվի առնելով նրա կառուցվածքի, անձնակազմի, հաճախորդների բազայի առանձնահատկությունները և կազմակերպության հաճախորդների և նրանց գործունեության հետ կապված ռիսկերի աստիճանը (մակարդակը) կարող է ձևավորվել կամ որոշվել կառուցվածքային ստորաբաժանում, որն իրականացնում է գործառույթները. Հանցագործություն ստացած եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) և ահաբեկչության ֆինանսավորմանը հակազդելը.

Գ) ծրագիրը պարունակում է կազմակերպության և նրա մասնաճյուղի (մասնաճյուղերի) (առկայության դեպքում) ներքին հսկողության համակարգի նկարագրությունը, կազմակերպության կառուցվածքային ստորաբաժանումների միջև ներքին հսկողության կանոնների կիրառման փոխգործակցության կարգը:

8. Նույնականացման ծրագիրը ներառում է հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի նույնականացման միջոցառումների իրականացման հետևյալ ընթացակարգերը.

Ա) հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի և (կամ) շահառուի վերաբերյալ Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածում նշված տեղեկատվության հաստատումը.

բ) հաճախորդի, պատվիրատուի ներկայացուցչի և (կամ) ծայրահեղական գործունեությանը կամ ահաբեկչությանը նրանց մասնակցության մասին տեղեկատվության շահառուի հետ կապված առկայության կամ բացակայության ստուգում, որը ստացվել է 2-րդ կետի համաձայն.

գ) որոշել, թե արդյոք հաճախորդը, հաճախորդի ներկայացուցիչը և (կամ) շահառուն պատկանում են օտարերկրյա պետական ​​պաշտոնյաների թվին.

Դ) իրավաբանական և ֆիզիկական անձանց նույնականացում, որոնք, համապատասխանաբար, գրանցված են, բնակվում են կամ գտնվում են այնպիսի նահանգում (տարածքում), որը չի համապատասխանում Փողերի լվացման դեմ պայքարի ֆինանսական գործողությունների խմբի (FATF) առաջարկություններին կամ բանկային հաշիվներ օգտագործողին. գրանցված է նշված նահանգում (նշված տարածքում);

ե) հաճախորդի կողմից հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման (այսուհետ՝ ռիսկ) գործարքների ռիսկի աստիճանի (մակարդակի) գնահատում և հանձնարարում հաճախորդին՝ ռիսկի գնահատման համաձայն. ծրագիր;

զ) կազմակերպության հաճախորդների բացահայտման արդյունքում ձեռք բերված տեղեկատվության թարմացում, շահառուների հայտնաբերում և բացահայտում.

9. Նույնականացման ծրագիրը կարող է լրացուցիչ նախատեսել կազմակերպության կողմից ստացված հետևյալ տվյալների ստեղծումը և գրանցումը Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 5.4-րդ կետի համաձայն.

ա) իրավաբանական անձի պետական ​​գրանցման ամսաթիվը.

բ) իրավաբանական անձի փոստային հասցեն.

գ) իրավաբանական անձի հիմնադիրների (մասնակիցների) կազմը.

դ) իրավաբանական անձի կառավարման մարմինների կազմն ու կառուցվածքը.

ե) կանոնադրական (բաժնետիրական) կապիտալի չափը կամ կանոնադրական հիմնադրամի չափը.

10. Իրավաբանական անձին նույնականացնելիս (նրա համաձայնությամբ) կարող է նախատեսվել սահմանել և ամրագրել դաշնային պետական ​​վիճակագրական դիտարկման ձևերի ծածկագրեր։

11. Դաշնային օրենքի 7.3-րդ հոդվածով սահմանված պահանջների իրականացման նպատակով նույնականացման ծրագիրը նախատեսում է.

օտարերկրյա պետական ​​պաշտոնյաներին, ինչպես նաև նրանց ամուսիններին և մերձավոր ազգականներին ծառայության ընդունված կամ ընդունված անձանց նույնականացման կարգը.

օտարերկրյա պետական ​​պաշտոնատար անձանց ծառայության ընդունման կարգը, ինչպես նաև օտարերկրյա պետական ​​պաշտոնյաների միջոցների կամ այլ գույքի ծագման աղբյուրները որոշելու միջոցառումները:

12. Նույնականացման ծրագրով սահմանվում են հաճախորդների, հաճախորդների ներկայացուցիչների, շահառուների նույնականացման, սույն փաստաթղթի 8-րդ կետով նախատեսված գործողությունների իրականացման արդյունքում կազմակերպության կողմից ստացված տեղեկատվության (տեղեկատվության) ամրագրման եղանակներն ու ձևերը, ինչպես նաև. նշված տեղեկատվության թարմացման կարգը:

13. Ռիսկերի գնահատման ծրագիրը սահմանում է հաճախորդին ռիսկի աստիճանի (մակարդակի) գնահատման և նշանակման ընթացակարգերը՝ հաշվի առնելով դրա նույնականացման պահանջները.

Ա) հաճախորդի հետ պայմանագրային հարաբերությունների դեպքում (նրան ծառայության ընդունելու).

բ) հաճախորդների սպասարկման ընթացքում (քանի որ կատարվում են գործառնություններ (գործարքներ).

գ) կազմակերպության կողմից ներքին վերահսկողության կանոններով նախատեսված այլ դեպքերում:

14. Ռիսկերի գնահատման ծրագիրը նախատեսում է հաճախորդների ռիսկի գնահատում` ելնելով այն գործարքների նշաններից, գործունեության տեսակներից և պայմաններից, որոնք ունեն հաճախորդների կողմից հանցագործության և ֆինանսավորման եկամուտների օրինականացման (լվացման) գործարքներ կատարելու ռիսկը: ահաբեկչության դեմ՝ հաշվի առնելով ֆինանսական գործողությունների աշխատանքային խմբի՝ փողերի լվացման (FATF) առաջարկությունները։

15. Ռիսկերի գնահատման ծրագրով նախատեսվում է հաճախորդի գործառնությունների (գործարքների) մոնիտորինգի կարգը և հաճախականությունը` ռիսկի աստիճանը (մակարդակը) գնահատելու և դրա փոփոխության նկատմամբ հետագա վերահսկողությունը:

16. Գործարքների նույնականացման ծրագրում նախատեսվում են նույնականացման ընթացակարգեր.

ա) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի համաձայն պարտադիր հսկողության ենթակա գործառնություններ (գործարքներ).

Բ) դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 2-րդ կետի համաձայն փաստաթղթային ամրագրման ենթակա գործառնություններ (գործարքներ) դրանում նշված հիմքերով.

գ) արտասովոր գործարքներ (գործարքներ), այդ թվում՝ անսովոր գործարքների բացահայտման և նշանների չափանիշներին համապատասխանող գործարքներ, որոնց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը:

17. Սույն փաստաթղթի 16-րդ կետով նախատեսված գործարքները (գործարքները) նույնականացնելու նպատակով գործարքների նույնականացման ծրագիրը (այսուհետ` վերահսկման ենթակա գործարքներ) նախատեսում է հաճախորդների գործարքների (գործարքների) շարունակական մոնիտորինգ:

18. Անսովոր գործարքները բացահայտելու նպատակով գործարքների բացահայտման ծրագիրը, որոնց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը, նախատեսում է գործարքների (գործարքների) նկատմամբ մեծ ուշադրություն (մոնիթորինգ): հաճախորդների, որոնք դասակարգվում են որպես բարձր ռիսկային խումբ:

19. Գործարքները (գործարքները) բացահայտելու նպատակով գործարքների բացահայտման ծրագիրը, որոնց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից կամ ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը), ներառում է անսովոր գործարքների և դրանց նշանների բացահայտման չափանիշներ:

20. Գործարքների նույնականացման ծրագրով նախատեսվում է հսկողության ենթակա գործարք (գործարք) հայտնաբերած կազմակերպության աշխատակցին տեղեկացնելու կարգը, որպեսզի վերջինս գործարքի (գործարքի) հետ կապված հետագա գործողությունների վերաբերյալ որոշում կայացնի: Դաշնային օրենքի, սույն փաստաթղթի և ներքին վերահսկողության կանոններին համապատասխան:

21. Գործարքների նույնականացման ծրագիրը նախատեսում է հաճախորդի անսովոր գործարքի (գործարքի) նշանների նույնականացում, հաճախորդի այլ գործարքների (գործարքների) վերլուծություն, ինչպես նաև հաճախորդի մասին կազմակերպության տրամադրության տակ գտնվող տեղեկատվությունը. հաճախորդի ներկայացուցիչը և շահառուն (եթե այդպիսիք կան)՝ հանցագործության կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման հետ կապված եկամուտների օրինականացման (լվացման) իրականացման գործողությունների (գործարքների) կամ մի շարք գործողությունների (գործարքների) կասկածների հիմնավորվածությունը հաստատելու համար:

22. Գործարքների նույնականացման ծրագիրը նախատեսում է կազմակերպման կողմից բացահայտված բոլոր արտասովոր գործարքների (գործարքների) իրականացման հիմքերի և նպատակների ուսումնասիրություն, ինչպես նաև արդյունքների գրավոր ամրագրում:

23. Գործարքների նույնականացման ծրագրով նախատեսվում է կազմակերպության կողմից հայտնաբերված անսովոր գործարքի (գործարքի) ուսումնասիրության համար ձեռնարկելու կարգը և դեպքերը.

ա) հաճախորդից ստանալ անհրաժեշտ բացատրություններ և (կամ) անսովոր գործառնության (գործարքի) տնտեսական նշանակությունը բացատրող լրացուցիչ տեղեկատվություն.

Բ) սույն փաստաթղթին համապատասխան մեծ ուշադրություն (մոնիթորինգ) ապահովել այս հաճախորդի բոլոր գործողությունների (գործարքների) նկատմամբ` հաստատում ստանալու համար, որ դրանց իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից կամ ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը):

24. Գործարքների հայտնաբերման ծրագրում նախատեսվում է կազմակերպության ղեկավարի կամ նրա կողմից լիազորված պաշտոնատար անձի որոշումը.

Ա) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի համաձայն պարտադիր հսկողության ենթակա հաճախորդի գործունեության (գործարքի) ճանաչման մասին.

բ) բացահայտված անսովոր գործողությունը (գործարքը) որպես կասկածելի գործողություն (գործարք) ճանաչելու մասին, որի իրականացումը կարող է ուղղված լինել հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացմանը (լվացմանը) կամ ահաբեկչության ֆինանսավորմանը.

գ) հաճախորդի անսովոր գործունեությունը (գործարքը) ուսումնասիրելու համար լրացուցիչ միջոցներ ձեռնարկելու անհրաժեշտության մասին.

դ) սույն կետի «ա» և «բ» ենթակետերով նախատեսված գործարքների վերաբերյալ տեղեկատվություն Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը ներկայացնելու մասին:

25. Տեղեկատվության փաստաթղթային ամրագրման ծրագիրը նախատեսում է թղթի վրա և (կամ) այլ լրատվամիջոցների վրա տեղեկատվության (տեղեկատվության) ստացման և ամրագրման կարգը` Դաշնային օրենքը, օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի ոլորտում այլ կարգավորող իրավական ակտերը կիրառելու համար: ) հանցագործությունից և ահաբեկչության ֆինանսավորումից ստացված եկամուտներից, ինչպես նաև կազմակերպության ներքին հսկողության կանոններին:

26. Տեղեկությունների փաստաթղթավորման ծրագրով նախատեսվում է փաստաթղթավորել տեղեկատվություն, երբ հաճախորդի կողմից կատարվող նշանները.

ա) Դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի համաձայն պարտադիր վերահսկողության ենթակա գործողություն (գործարք).

բ) գործառնություն (գործարք), որը համապատասխանում է անսովոր գործառնության (գործարքի) նույնականացման և (կամ) նշանների չափանիշներին.

Գ) մեկ այլ գործողություն (գործարք), որի վերաբերյալ կասկածներ կան, որ այն իրականացվում է հանցավորության կամ ահաբեկչության ֆինանսավորման եկամուտների օրինականացման (լվացման) նպատակով։

27. Տեղեկատվության փաստաթղթային գրանցման ծրագիրը նախատեսում է կազմակերպության աշխատակցի կողմից հսկողության ենթակա գործողություն (գործարք) նույնականացրած ներքին հաղորդագրության պատրաստում` նման գործողության (գործարքի) մասին հետևյալ տեղեկատվությունը պարունակող փաստաթուղթ (այսուհետ. կոչվում է ներքին հաղորդագրություն):

Ա) գործառնությունների (գործարքի) կատեգորիա (ենթակա է պարտադիր հսկողության կամ արտասովոր գործողության), չափանիշներ (նշաններ) կամ այլ հանգամանքներ (պատճառներ), որոնց համար գործողությունը (գործարքը) կարող է վերագրվել պարտադիր վերահսկողության ենթակա գործառնություններին կամ անսովոր գործառնություններին (գործարքներին). ) ;

գ) տեղեկատվություն գործողությունը (գործարքը) իրականացնող անձի (անձանց) մասին.

դ) տեղեկություններ գործողության (գործարքի) մասին ներքին հաղորդագրություն կազմած աշխատողի և նրա ստորագրության մասին.

ե) գործողության (գործարքի) մասին ներքին հաղորդագրություն կազմելու ամսաթիվը.

զ) գործունեության (գործարքի) վերաբերյալ ներքին հաշվետվության վերաբերյալ հատուկ պաշտոնատար անձի որոշման և դրա հիմնավորված հիմնավորման վերաբերյալ գրառում (նշան).

է) կազմակերպության ղեկավարի կամ նրա կողմից լիազորված պաշտոնատար անձի որոշման վերաբերյալ գրառումը (նշանը)՝ կապված սույն պահանջների 24-րդ կետի համաձայն գործողության (գործարքի) ներքին հաշվետվության հետ և դրա հիմնավորված հիմնավորումը.

ը) գրանցում (նշան) կազմակերպության կողմից հաճախորդի նկատմամբ ձեռնարկված լրացուցիչ միջոցառումների (այլ գործողությունների) վերաբերյալ՝ կապված անսովոր գործողության (գործարքի) կամ դրա նշանների բացահայտման հետ։

28. Ներքին հաղորդագրության ձևը, պատասխանատու անձին փոխանցման կարգը, ժամկետները և եղանակը որոշում է կազմակերպությունն ինքնուրույն և արտացոլվում է տեղեկատվության փաստաթղթավորման ծրագրում:

29. Գործառնությունների (գործարքների) կասեցման ծրագրով նախատեսվում են կազմակերպության կողմից միջոցներ ձեռնարկելու ժամկետներն ու կարգը՝ ուղղված.

Ա) Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի 10-րդ կետի համաձայն կասեցում է այն գործողությունները (գործարքները), որոնցում կողմերից մեկը կազմակերպություն կամ անհատ է, որը ներառված է այն կազմակերպությունների և անհատների ցանկում, որոնց վերաբերյալ տեղեկություններ կան. նրանց մասնակցությունը ծայրահեղական գործունեությանը կամ ահաբեկչությանը, և դաշնային օրենքի 6-րդ հոդվածի 2-րդ կետին համապատասխան տեղեկացնել Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը.

Բ) հաճախորդի գործառնությունների (գործարքների) կասեցում` Դաշնային օրենքի 8-րդ հոդվածի հիման վրա տրված կանխիկ կամ այլ գույքով գործառնությունների կասեցման մասին Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայության որոշման ստացման դեպքում.

գ) հաճախորդի գործառնությունների (գործարքների) կասեցումը լրացուցիչ ժամկետով` դաշնային օրենքի 8-րդ հոդվածի հիման վրա տրված կանխիկ կամ այլ գույքով գործառնությունները կասեցնելու մասին դատարանի որոշում ստանալու դեպքում:

30. Հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) դեմ պայքարի և ահաբեկչության ֆինանսավորման ոլորտում կազմակերպության աշխատակիցների վերապատրաստման և կրթության ծրագիրը մշակվում է Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությանը համապատասխան:

31. Ներքին հսկողության աուդիտի ծրագիրը երաշխավորում է, որ կազմակերպությունը և նրա աշխատակիցները համապատասխանում են Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությանը հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի, ներքին վերահսկողության կանոնների և այլ կազմակերպչական և վարչական փաստաթղթերի հետ: ներքին վերահսկողության կազմակերպման և իրականացման նպատակով ընդունված կազմակերպություն.

32. Ներքին վերահսկողության կատարման ստուգման ծրագրով նախատեսվում է.

ա) կանոնավոր հիմունքներով, բայց առնվազն վեց ամիսը մեկ անգամ իրականացնել կազմակերպության ներքին հսկողության կանոններին, Դաշնային օրենքի և այլ կարգավորող իրավական ակտերի պահանջներին համապատասխանության ներքին աուդիտ.

բ) կազմակերպության ղեկավարին ներկայացնել գրավոր հաշվետվությունների ստուգումների արդյունքների հիման վրա, որոնք պարունակում են տեղեկատվություն Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրության բոլոր հայտնաբերված խախտումների վերաբերյալ հանցագործությունից ստացված եկամուտների օրինականացման (լվացման) և ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի, ներքին վերահսկողության մասին. ներքին վերահսկողության կազմակերպման և իրականացման նպատակով ընդունված կազմակերպության կանոնները և այլ կազմակերպչական և վարչական փաստաթղթերը.

Գ) ստուգումների արդյունքում հայտնաբերված խախտումների վերացմանն ուղղված միջոցառումների ձեռնարկումը.

33. Տեղեկատվության պահպանման ծրագիրը ապահովում է պահպանում հաճախորդի հետ հարաբերությունների դադարեցման օրվանից առնվազն 5 տարի.

ա) կազմակերպության հաճախորդի, հաճախորդի ներկայացուցչի, շահառուի մասին տեղեկություններ պարունակող փաստաթղթեր, որոնք ստացվել են Դաշնային օրենքի, դրա իրականացման նպատակով ընդունված Ռուսաստանի Դաշնության այլ կարգավորող իրավական ակտերի հիման վրա, ինչպես նաև ներքին. վերահսկման կանոններ;

բ) գործառնություններին (գործարքներին) վերաբերող փաստաթղթեր, որոնց մասին տեղեկատվությունը ներկայացվել է Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայությանը, և հաշվետվություններ այդպիսի գործառնությունների (գործարքների) վերաբերյալ.

գ) Դաշնային օրենքի 7-րդ հոդվածի և սույն փաստաթղթի համաձայն փաստաթղթային գրանցման ենթակա գործարքների հետ կապված փաստաթղթեր.

դ) փաստաթղթեր այն գործարքների վերաբերյալ, որոնց համար կազմվել են ներքին հաղորդագրություններ.

ե) ներքին հաղորդագրություններ.

զ) հայտնաբերված արտասովոր գործառնությունների (գործարքների) հիմքերի և նպատակների ուսումնասիրության արդյունքները.

է) հաճախորդի գործունեությանը վերաբերող փաստաթղթեր (կազմակերպության կողմից սահմանված չափով), ներառյալ գործարար նամակագրությունը և կազմակերպության հայեցողությամբ այլ փաստաթղթեր.

ը) ներքին վերահսկողության կանոնների կիրառման արդյունքում ձեռք բերված այլ փաստաթղթեր.

34. Տեղեկատվության պահպանման ծրագիրը նախատեսում է տեղեկատվության և փաստաթղթերի պահպանում այնպես, որ դրանք կարողանան ժամանակին մուտք գործել Ֆինանսական մոնիտորինգի դաշնային ծառայության, ինչպես նաև պետական ​​այլ մարմինների կողմից՝ իրենց իրավասության համաձայն՝ սահմանված դեպքերում: Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությունը և հաշվի առնելով դրանք որպես ապացույց օգտագործելու հնարավորությունը քրեական, քաղաքացիական և արբիտրաժային դատավարություններում:

35. Ներքին հսկողության կանոնները նախատեսում են ներքին հսկողության կանոնների կիրառման արդյունքում ստացված տեղեկատվության, ինչպես նաև Ռուսաստանի Դաշնության օրենսդրությամբ սահմանված կարգով այդ կանոնների իրականացման ընթացքում կազմակերպության կողմից ձեռնարկվող միջոցառումների գաղտնիության ապահովումը: