Požadavky na pravidla vnitřní kontroly vypracovaná organizacemi zabývajícími se operacemi s hotovostí nebo jiným majetkem - Rossijskaja Gazeta. Legislativní základ Ruské federace Nařízení vlády Ruské federace 667 doplnění a změna

06.03.2020

Nařízení vlády Ruské federace ze dne 30. června 2012 N 667 (ve znění ze dne 11. září 2018) „O schválení požadavků na pravidla interní kontrola vyvinuté organizacemi, které provádějí operace s v hotovosti nebo jiného majetku a jednotlivých podnikatelů a o zrušení některých aktů vlády Ruské federace“

Soudní praxe a legislativa - Nařízení vlády Ruské federace ze dne 30. června 2012 N 667 (ve znění ze dne 11. září 2018) „O schválení požadavků na pravidla vnitřní kontroly vypracovaná organizacemi zabývajícími se transakcemi s hotovostí nebo jiným majetkem, a jednotlivými podnikateli a na základě uznání zrušila platnost některých aktů vlády Ruské federace“

V souladu s federálním zákonem ze dne 7. srpna 2001 N 115-FZ „O boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu“ (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 33 (část I), čl. 3418; 2002, N 30, položka 3029; N 44, položka 4296; 2004, N 31, položka 3224; 2005, N 47, položka 4828; 2006, N 31 (část I), položka 3446, 20457 , položka 1831; N 31, položka 3993, položka 4011; N 49, položka 6036; 2009, N 23, položka 2776, N 29, položka 3600; 2010, N 30, článek 4007, č. 3, článek 201 č. 27, článek 3873, č. 46, článek 6406; 2012, č. 30, článek 4172, č. 50, článek 6954; 2013, č. 19, 2320, N 26, čl. 3207) a požadavky na interní kontrolní pravidla vypracovaná organizacemi zabývajícími se transakcemi s penězi nebo jiným majetkem za účelem boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (s výjimkou úvěrových organizací) schválená nařízením vlády Ruské federace ze dne 30 .06.2012 N 667 (Shromážděná legislativa Ruské federace, 2012, N 28, čl. 3901), velím.

VLÁDA RUSKÉ FEDERACE

ROZLIŠENÍ
ze dne 30.6.12 č. 667

O SCHVÁLENÍ POŽADAVKŮ

FONDY NEBO JINÝ MAJETEK (KROMĚ ÚVĚRU
ORGANIZACE) A JEDNOTLIVCI PODNIKATELÉ,
A O UZNÁNÍ JAKO BEZ NĚKTERÝCH
ZÁKONY VLÁDY RUSKÉ FEDERACE

V souladu s federálním zákonem „O boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu“ vláda Ruské federace rozhodla:

1. Schválit přiložené požadavky na pravidla vnitřní kontroly vypracovaná organizacemi provádějícími transakce s hotovostí nebo jiným majetkem a jednotlivými podnikateli.
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 21.06.2014 N 577, ze dne 4.10.2015 N 342, ze dne 17.09.2016 N 933)

2. Stanovit, že pravidla vnitřní kontroly platná před vstupem tohoto usnesení v platnost podléhají tomu, že organizace zapojené do transakcí s hotovostí nebo jinými aktivy (s výjimkou úvěrových institucí) budou do jednoho měsíce uvedeny do souladu s požadavky schválenými tímto usnesením. .

3. Uznat jako neplatné:

Nařízení vlády Ruské federace ze dne 8. ledna 2003 N 6 „O postupu při schvalování pravidel vnitřní kontroly v organizacích zabývajících se operacemi s hotovostí nebo jiným majetkem“ (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);

odst. 4 připravovaných změn aktů vlády Ruské federace o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, schválených nařízením vlády Ruské federace ze dne 24. 2005 N 638 (Shromážděná legislativa Ruské federace, 2005, N 44, článek 4562);

Nařízení vlády Ruské federace ze dne 10. června 2010 N 967-r (Shromážděné právní předpisy Ruské federace, 2010, N 26, čl. 3377).

premiér
Ruská Federace
D. MEDVĚDĚV

Schválený
Nařízení vlády
Ruská Federace
ze dne 30. června 2012 N 667

POŽADAVKY
NA VYVINUTÁ PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
ORGANIZACE PROvádějící OPERACE S HOTOVOSTÍ
FONDY NEBO JINÝ MAJETEK (KROMĚ
ÚVĚROVÉ ORGANIZACE) A JEDNOTLIVCI
PODNIKATELÉ

(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577,
č. 342 ze dne 10. dubna 2015, č. 933 ze dne 17. září 2016, č. 1081 ze dne 11. září 2018)

1. Tento dokument definuje požadavky na rozvoj organizací zabývajících se transakcemi s hotovostí nebo jiným majetkem (dále jen organizace), jakož i fyzických osob podnikatelů zabývajících se nákupem, prodejem a nákupem drahých kovů a drahých kamenů, šperků z r. jimi a zbytkem těchto výrobků a jednotlivými podnikateli poskytujícími zprostředkovatelské služby při provádění nákupů a prodejů nemovitost(dále jen „jednotliví podnikatelé“), pravidla vnitřní kontroly prováděné za účelem potírání legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení (dále jen jako vnitřní kontrolní pravidla).

Tento dokument se nevztahuje na úvěrové organizace, profesionální účastníci trhu s cennými papíry, pojišťovny uvedené v odstavci 4 první části článku 5 federální zákon"O boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu" (dále jen spolkový zákon), pojišťovací makléři, správcovské společnosti investičních fondů, podílové investiční fondy a nestátní penzijní fondy, úvěry spotřební družstva, včetně zemědělských úvěrových spotřebitelských družstev, mikrofinančních organizací, vzájemných pojišťoven, nestátních penzijních fondů a zastaváren.

(bod 1 ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

1(1). Vedoucí organizace a jednotlivý podnikatel zajišťují kontrolu nad dodržováním aplikovaných pravidel vnitřní kontroly s požadavky legislativy Ruské federace.

Pravidla vnitřní kontroly by měla být dána organizací a individuální podnikatel v souladu s požadavky regulačních právních aktů o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu nejpozději do jednoho měsíce ode dne nabytí účinnosti uvedených regulačních právních aktů, pokud takový regulační předpis nestanoví jinak. právní úkony.

(čl. 1 odst. 1 byl zaveden nařízením vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

2. Pravidla vnitřní kontroly jsou vypracována v souladu s legislativou Ruské federace.

3. Pravidla vnitřní kontroly jsou dokument, který je vyhotoven na papíře a který:

a) upravuje organizační rámec pro činnost zaměřenou na boj proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení v organizaci;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

b) stanoví povinnosti a postupy vedoucího organizace, fyzického podnikatele a zaměstnanců organizace, fyzického podnikatele za účelem výkonu vnitřní kontroly;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

c) určuje lhůty pro plnění povinností za účelem výkonu vnitřní kontroly, jakož i osoby odpovědné za jejich provádění.

4. Pravidla vnitřní kontroly zahrnují následující programy vnitřní kontroly:

a) program, který stanoví organizační základ pro provádění vnitřní kontroly (dále jen program organizace vnitřní kontroly);

b) identifikační program pro klienty, zástupce klientů a (nebo) oprávněné osoby, jakož i skutečné vlastníky (dále jen identifikační program);

c) program pro hodnocení míry (úrovně) rizika klienta při provádění transakcí souvisejících s legalizací (praním) výnosů z trestné činnosti a financováním terorismu (dále jen program hodnocení rizik);

d) program pro odhalování transakcí (transakcí) podléhajících povinné kontrole a transakcí (transakcí), které mají znaky souvislosti s legalizací (praním) výnosů z trestné činnosti nebo financováním terorismu (dále jen program pro odhalování transakcí) ;

e) program pro dokumentaci informací;

f) program upravující postup pro pozastavení provozu podle federálního zákona (dále jen program pro pozastavení provozu);

g) program školení a vzdělávání personálu v oblasti boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení;

h) program pro kontrolu provádění vnitřní kontroly;

i) program pro uchovávání informací a dokumentů získaných v důsledku realizace programů pro provádění vnitřní kontroly za účelem boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní zbraní hromadného ničení (dále jen program ukládání informací);
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

j) program studia klienta při přijímání a servisu (dále jen program studia klienta);
(klauzule "k" byla zavedena nařízením vlády Ruské federace ze dne 21.06.2014 N 577)

k) program, který upravuje postup v případě odmítnutí provedení příkazu klienta k provedení transakce;
(odstavec „l“ byl zaveden nařízením vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577)

l) program, který upravuje postup při uplatňování opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku.
(odstavec „m“ ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

5. Vnitřní kontrolní řád stanoví pravomoci a povinnosti zvláštního úředníka odpovědného za provádění vnitřního kontrolního řádu (dále jen zvláštní úředník).

6. Vnitřní kontrolní řád schvaluje vedoucí organizace, fyzická osoba podnikatel.
(bod 6 ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

7. Program organizace vnitřní kontroly je vypracován s ohledem na tyto podmínky:

a) zvláštní úředník je jmenován v organizaci a individuální podnikatel v souladu s odstavcem 2 článku 7 spolkového zákona;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342, ze dne 17.09.2016 N 933)

b) v organizaci (s přihlédnutím ke zvláštnostem její struktury, počet zaměstnanců, klientská základna a míra (úroveň) rizik spojených s klienty organizace a jejich provozem), lze vytvořit nebo určit strukturální jednotku k plnění funkcí boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

c) program obsahuje popis vnitřního kontrolního systému v organizaci a její pobočce (pobočkách) (pokud existují) a pro jednotlivého podnikatele, jakož i postup pro interakci mezi organizačními útvary organizace (zaměstnanci jednotlivého podnikatele) o provádění pravidel vnitřní kontroly.

8. Identifikační program zahrnuje následující postupy pro realizaci opatření k identifikaci klienta, zástupce klienta a (nebo) příjemce, jakož i skutečného vlastníka:
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 21.06.2014 N 577)

a) zjištění ve vztahu ke klientovi, zástupci klienta a (nebo) příjemci informace uvedené v článku 7 federálního zákona a ověření správnosti těchto informací před přijetím klienta do služby;
(ustanovení „a“ ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

a(1) přijetím přiměřených a dostupných opatření za daných okolností k identifikaci a identifikaci skutečných vlastníků, včetně opatření ke zjištění, ve vztahu k těmto vlastníkům, informací uvedených v pododstavci 1 odstavce 1 článku 7 federálního zákona, a ověřit správnost obdržených informací;
(odstavce „a (1)“ ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

b) prověření, zda klient, zástupce klienta a (nebo) oprávněná osoba, jakož i skutečný vlastník informace o jejich zapojení do extremistických aktivit nebo terorismu, šíření zbraní hromadného ničení, obdrželi v souladu s odst. 2 čl. 6, odst. 2 čl. 7.4 a odst. 2 odst. 1 čl. 7.5 federálního zákona;
(odstavec „b“ ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

c) určení příslušnosti jednotlivce, který je obsluhován nebo přijímán do služby, k řadě zahraničních veřejných činitelů, úředníků veřejných mezinárodních organizací, jakož i osob nahrazujících (zastávajících) veřejné funkce Ruské federace, funkcí členů Ruské federace Představenstvo Centrální banky Ruské federace, federální veřejná služba, jejichž jmenování a odvolání provádí prezident Ruské federace nebo vláda Ruské federace, nebo funkce v Centrální bance Ruské federace, státních korporacích a jiných organizacích vytvořených Ruskou federací na základě federální zákony, zahrnuté do seznamů funkcí určených prezidentem Ruské federace;
(ustanovení "c" ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577)

d) identifikace právnických a fyzických osob, které jsou registrovány, mají bydliště nebo se nacházejí ve státě (na území), který nedodržuje doporučení Finančního akčního výboru proti praní špinavých peněz (FATF), nebo používají bankovní účty registrován v určeném státě (na určeném území);

e) posouzení a přiřazení klientovi míry (míry) rizikovosti transakcí klienta souvisejících s legalizací (praní) výnosů z trestné činnosti a financováním terorismu (dále jen riziko), v souladu s hodnocením rizik program;

f) aktualizace informací získaných v důsledku identifikace klientů, zástupců klientů oprávněných osob a skutečných vlastníků.

9. Identifikační program může dodatečně zajistit zřízení a zaznamenání následujících údajů obdržených organizací a individuálním podnikatelem v souladu s článkem 5 odst. 4 článku 7 spolkového zákona:

a) datum státní registrace právnické osoby;

b) poštovní adresa právnické osoby;

c) složení zakladatelů (účastníků) právnické osoby;

d) složení a struktura řídících orgánů právnické osoby;

e) velikost schváleného (akciového) kapitálu nebo velikost schváleného fondu (podílové vklady).
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

10. Při identifikaci právnické osoby (s jejím souhlasem) lze uvažovat o vytvoření a stanovení kódů pro formy statistického sledování federálního státu.

11. Identifikační program za účelem implementace požadavků stanovených článkem 7.3 federálního zákona stanoví:

postup identifikace osob, kterým je doručována nebo přijímána služba, zahraničních veřejných činitelů, jejich manželů a blízkých příbuzných, úředníků veřejných mezinárodních organizací, jakož i osob nahrazujících (zastávajících) veřejné funkce Ruské federace, funkce členů představenstva ředitelů Centrální banky Ruské federace, funkce federální státní služby, jejichž jmenování a odvolání vykonává prezident Ruské federace nebo vláda Ruské federace, nebo funkce v Centrální bance Ruské federace. Ruská federace, státní korporace a další organizace vytvořené Ruskou federací na základě federálních zákonů, zařazené na seznamy funkcí určených prezidentem Ruské federace;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 21.06.2014 N 577, ze dne 17.09.2016 N 933)

postup při přijímání zahraničních veřejných činitelů do služebního poměru, jakož i opatření ke zjištění zdrojů finančních prostředků nebo jiného majetku zahraničních veřejných činitelů;

postup přijímání do služby, jakož i přiměřená a dostupná opatření za okolností ke zjištění zdrojů původu finančních prostředků nebo jiného majetku úředníka veřejné mezinárodní organizace nebo osoby nahrazující (zastávající) veřejnou funkci Ruské federace , funkce člena představenstva Centrální banky Ruské federace, funkce federální veřejné služby, jmenování do funkce a odvolání z ní vykonává prezident Ruské federace nebo vláda Ruské federace, nebo místo v Centrální bance Ruské federace, státní korporaci nebo jiné organizaci vytvořené Ruskou federací na základě federálního zákona, zařazené do odpovídajícího seznamu funkcí stanoveného prezidentem Ruské federace, v případech uvedených v odstavci 3 článku 7.3 federálního zákona.
(odstavec byl zaveden nařízením vlády Ruské federace ze dne 21.06.2014 N 577; ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17.09.2016 N 933)

12. Identifikační program určuje způsoby a formy zaznamenávání informací (informací), které obdrží organizace a jednotlivý podnikatel v důsledku identifikace klientů, zástupců klientů, oprávněných osob a skutečných vlastníků, kteří vykonávají činnosti uvedené v odst. 8 tohoto dokumentu a také postup aktualizace zadaných informací.

12(1). Klientský studijní program zajišťuje činnosti zaměřené na získávání informací o klientovi uvedených v čl. 7 odst. 1 pododstavce 1.1 spolkového zákona.

Nicméně pod definicí obchodní pověst klienta podle uvedeného odstavce se rozumí jeho posouzení na základě veřejně dostupných informací.

(Ustanovení 12 odst. 1 bylo zavedeno nařízením vlády Ruské federace č. 577 ze dne 21. června 2014)

13. Program hodnocení rizik definuje postupy pro posouzení a přiřazení stupně (úrovně) rizika klientovi s přihlédnutím k požadavkům na jeho identifikaci:

a) před přijetím klienta do služby;
(ustanovení "a" ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 21.06.2014 N 577)

b) v průběhu služeb zákazníkům (při provádění operací (transakcí));

c) v ostatních případech stanovených vnitřním kontrolním řádem.
(ustanovení "c" ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

14. Program hodnocení rizik zajišťuje hodnocení rizik klientů na základě informací získaných v důsledku realizace klientského studijního programu, jakož i znaků transakcí, druhů a podmínek činnosti, které mají zvýšené riziko, že klienti provádějí transakce. za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu s přihlédnutím k doporučením Finančního akčního výboru pro boj proti praní špinavých peněz (FATF).
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

15. Program hodnocení rizik stanoví postup a frekvenci sledování operací (transakcí) klienta za účelem posouzení míry (úrovně) rizika a následné kontroly jeho změny.

16. Program pro identifikaci transakcí poskytuje postupy pro identifikaci:

a) operace (transakce) podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6 a článkem 1 článku 7.5 federálního zákona;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

b) operace (transakce) podléhající dokumentárnímu záznamu v souladu s odstavcem 2 článku 7 spolkového zákona z důvodů v něm uvedených;

c) neobvyklé transakce (transakce), včetně těch, které spadají pod kritéria pro identifikaci a znaky neobvyklých transakcí, jejichž realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu.

17. Program pro identifikaci transakcí za účelem identifikace transakcí (transakcí) uvedený v bodě 16 tohoto dokumentu (dále jen transakce podléhající kontrole) zajišťuje průběžné sledování transakcí (transakcí) klientů.

18. Program pro identifikaci transakcí za účelem identifikace neobvyklých transakcí, jejichž realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, případně financování terorismu, zajišťuje zvýšenou pozornost (monitorování) transakcím (transakcím) klientů zařazených do vysoce rizikové skupiny .

19. Program pro odhalování transakcí za účelem identifikace transakcí (transakcí), jejichž realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu, obsahuje kritéria pro identifikaci neobvyklých transakcí a jejich znaků.

19(1). Program identifikace transakcí obsahuje seznam kritérií a znaků označujících neobvyklou povahu transakce, pro kterou byla zavedena Federální služba finanční sledování, identifikovat transakce, u kterých existuje podezření, že jsou prováděny za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu, a to na základě povahy, rozsahu a hlavních činností organizace, jednotlivého podnikatele a jejich klientů. Organizace a (nebo) jednotlivý podnikatel má právo předkládat návrhy na doplnění seznamu kritérií a znaků naznačujících neobvyklou povahu transakce. Rozhodnutí uznat činnost klienta jako podezřelou činí organizace a (nebo) jednotlivý podnikatel na základě informací o finančních a ekonomických aktivitách, finanční pozici a obchodní pověst klienta, charakterizující jeho postavení, postavení jeho zástupce a (nebo) beneficienta, jakož i skutečného vlastníka.
(Ustanovení 19 odst. 1 bylo zavedeno nařízením vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577)

20. Program pro identifikaci transakcí stanoví postup pro informování zaměstnance organizace, individuálního podnikatele (zaměstnance individuálního podnikatele), který identifikoval transakci (transakci) podléhající kontrole, zvláštního úředníka (s výjimkou případů samostatný výkon funkcí zvláštního úředníka samostatným podnikatelem), aby tento mohl rozhodnout o dalším postupu v souvislosti s operací (transakcí) v souladu s federálním zákonem, tímto dokumentem a pravidly vnitřní kontroly.
(bod 20 ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

21. Program pro identifikaci transakcí umožňuje identifikaci znaků neobvyklé transakce (transakce) klienta, analýzu ostatních transakcí (transakcí) klienta, jakož i informace dostupné organizaci, jednotlivému podnikateli o klientovi , zástupce klienta a příjemce (pokud existuje), skutečný vlastník za účelem potvrzení důvodnosti podezření při provádění operace (transakce) nebo řady operací (transakcí) za účelem legalizace (praní) výnosy z trestné činnosti nebo financování terorismu.
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 21.06.2014 N 577, ze dne 4.10.2015 N 342)

22. Program identifikace transakcí umožňuje prostudovat důvody a účely všech zjištěných neobvyklých transakcí (transakcí), jakož i písemně zaznamenat výsledky.
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

23. Program pro identifikaci transakcí stanoví postup a případy pro přijetí následujících dodatečných opatření ke studiu zjištěné neobvyklé operace (transakce):
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

a) získat od klienta potřebná vysvětlení a (nebo) dodatečné informace vysvětlení ekonomického významu neobvyklé operace (transakce);

b) zajištění zvýšené pozornosti (monitorování) v souladu s tímto dokumentem všem operacím (transakcím) tohoto klienta za účelem získání potvrzení, že jejich realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu.

24. Program pro identifikaci transakcí umožňuje rozhodnutí vedoucího organizace, jednotlivého podnikatele nebo jimi pověřené osoby:
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

a) o uznání klientské operace (transakce) jako podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6 a článkem 1 článku 7.5 spolkového zákona;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

b) o uznání zjištěné neobvyklé operace (transakce) za podezřelou operaci (obchod), jejíž provedení může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu;

c) o nutnosti přijmout dodatečná opatření ke studiu neobvyklé operace (transakce) klienta;

d) o předávání informací o transakcích uvedených v pododstavcích "a" a "b" tohoto odstavce Federální službě finančního sledování.

25. Program dokumentární fixace informací stanoví postup pro získávání a fixaci informací (informací) na papíře a (nebo) jiných médiích za účelem implementace federálního zákona, jiných regulačních právních aktů v oblasti boje proti legalizaci (praní). ) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu a pravidel vnitřní kontroly.
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

26. Program dokumentární fixace informací zajišťuje dokumentační fixaci informací:

a) o operaci (transakci) podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6 a článkem 1 článku 7.5 federálního zákona;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

b) o operaci (transakci), která má alespoň jedno z kritérií a (nebo) znaků indikujících neobvyklou povahu operace (transakce);

c) o operaci (obchodu), u které existuje podezření, že je prováděna za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu;

d) o operaci (transakci) získané během realizace klientského výzkumného programu.

(Ustanovení 26 ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 21. června 2014 N 577)

27. Program pro dokumentaci informací zajišťuje přípravu zaměstnance organizace, fyzického podnikatele (zaměstnance fyzického podnikatele), který identifikoval operaci (transakci) podléhající kontrole, interní zprávu - dokument obsahující následující informace o takové operaci (transakci) (dále jen interní zpráva):
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

a) kategorie operace (transakce) (podléhající povinné kontrole nebo neobvyklé operaci), kritéria (znaky) nebo jiné okolnosti (důvody), pro které lze operaci (transakci) klasifikovat jako operace podléhající povinné kontrole, nebo neobvyklé operace (transakce) );

c) informace o osobě, zahraniční struktuře bez vzniku právnické osoby, která provádí operaci (transakci);
(ustanovení „c“ ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

d) údaje o zaměstnanci, který sestavil interní zprávu o operaci (transakci), a jeho podpis;

e) datum sepsání interní zprávy o operaci (transakci);

f) záznam (označení) o rozhodnutí zvláštního úředníka učiněné v souvislosti s vnitřní zprávou o operaci (transakci) a jeho zdůvodnění;

g) záznam (označení) o rozhodnutí vedoucího organizace, fyzického podnikatele nebo jimi pověřené osoby, učiněném v souvislosti s vnitřním sdělením podle odstavce 24 tohoto dokumentu, a jeho zdůvodnění;

h) zaznamenat (označit) o dodatečná opatření(jiné úkony) učiněné ve vztahu ke klientovi v souvislosti s identifikací neobvyklé operace (transakce) nebo jejích znaků.
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

28. Forma interní zprávy, postup, termíny a způsob jejího předání zvláštnímu oficiální nebo odpovědný úředník konstrukční jednotka které plní funkce boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení, jsou stanoveny organizací a jednotlivým podnikatelem samostatně a jsou promítnuty do programu dokumentace informace.
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342, ze dne 17.09.2016 N 933, ze dne 11.09.2018 N 1081)

28(1). Program, který upravuje postup v případě odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení transakce, zahrnuje:

a) seznam důvodů pro takové odmítnutí stanovený organizací a jednotlivým podnikatelem s přihlédnutím k požadavkům odstavce 11 článku 7 spolkového zákona;

b) postup při rozhodování o odmítnutí provedení příkazu klienta k provedení obchodu, jakož i doložení informací o případech odmítnutí splnit příkaz klienta k provedení obchodu;

c) postup dalšího postupu ve vztahu ke klientovi v případě odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení operace;

d) postup předávání informací Federální službě finančního monitorování o případech odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení transakce.

(čl. 28 odst. 1 ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

29. Program pozastavení zahrnuje:

a) postup identifikace mezi účastníky transakce s hotovostí nebo jiným majetkem fyzických osob nebo právnické osoby specifikované v odstavci 2 ustanovení 10 článku 7 federálního zákona nebo fyzické osoby provádějící transakce s hotovostí nebo jiným majetkem v souladu s pododstavcem 3 ustanovení 2.4 článku 6 federálního zákona nebo fyzické nebo právnické osoby uvedené v odstavci jedna klauzule 8 článku 7.5 federálního zákona;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

b) postup pro opatření zaměřená na pozastavení transakcí s finančními prostředky nebo jiným majetkem v souladu s čl. 7 odst. 10 a čl. 7.5 odst. 8 spolkového zákona;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

c) postup pro žaloby související s pozastavením transakce s finančními prostředky nebo jiným majetkem v případě soudního rozhodnutí vydaného na základě části čtvrté článku 8 spolkového zákona;

d) postup předkládání informací o pozastavených transakcích s hotovostí nebo jiným majetkem Federální službě finančního monitorování;

e) postup pro provádění požadavků stanovených odstavcem 5 odstavce 10 článku 7 a odstavcem tři odstavce 8 článku 7.5 federálního zákona a související s prováděním transakce nebo dalším pozastavením transakce s hotovostí nebo jiný majetek v případě obdržení rozhodnutí Federální služby pro finanční kontrolu zveřejněného na základě části třetí článku 8 spolkového zákona;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

f) postup při informování klienta o nemožnosti provést transakci s peněžními prostředky nebo jiným majetkem, které má k dispozici z důvodu pozastavení uvedené transakce.

(Ustanovení 29 ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

29(1). Program upravující postup při uplatňování opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku stanoví:

a) postup při získávání informací od Federální finanční monitorovací služby o organizacích a jednotlivcích zařazených v souladu s článkem 6 spolkového zákona do seznamu organizací a jednotlivců, o nichž existují informace o jejich zapojení do extremistické činnosti nebo terorismu nebo v souvislosti s nimiž v souladu s článkem 7.4 spolkového zákona mezirezortní koordinační orgán vykonávající funkce boje proti financování terorismu rozhodl o zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku;

a(1) postup získávání informací od Federální finanční monitorovací služby o organizacích a jednotlivcích zařazených v souladu s článkem 7.5 federálního zákona do seznamu organizací a jednotlivců, o nichž existují informace o jejich zapojení do šíření zbraní zbraní hromadného ničení;
(článek a(1) byl zaveden nařízením vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

b) postup při rozhodování o použití opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku;

c) postup a četnost provádění opatření k ověření přítomnosti nebo nepřítomnosti organizací a jednotlivců mezi jejich klienty, v souvislosti s nimiž byla nebo by měla být uplatněna opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku;

d) informovat Federální finanční monitorovací službu o opatřeních přijatých ke zmrazení (zablokování) finančních prostředků nebo jiného majetku a výsledcích kontrol přítomnosti nebo nepřítomnosti organizací a jednotlivců mezi jejich klienty, ohledně kterých opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků přijala byla použita nebo by měla být použita nebo jiná vlastnost;

e) postup pro interakci s organizacemi a Jednotlivci u kterých byla nebo by měla být uplatněna opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku, včetně postupu jejich informování o opatřeních přijatých ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku;

f) postup pro splnění požadavků stanovených v čl. 7.4 odst. 4 spolkového zákona, pokud meziresortní koordinační orgán, který plní funkce boje proti financování terorismu, učiní příslušné rozhodnutí;

g) postup pro přijímání rozhodnutí zaměřeného na splnění požadavků odstavce 2 a 3 odstavce 2.4 článku 6 spolkového zákona;

h) postup pro přijímání rozhodnutí zaměřeného na splnění požadavků odstavce 2 článku 2.5 článku 6, odstavce 4 článku 4 a odstavce dva článku 7.5 článku 7.5 spolkového zákona.
(klauzule „h“ byla zavedena nařízením vlády Ruské federace ze dne 11. září 2018 N 1081)

(čl. 29 odst. 1 ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 17. září 2016 N 933)

30. Program přípravy a vzdělávání personálu v oblasti boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení je zpracováván v souladu s legislativou hl. Ruská federace.
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342, ze dne 11.09.2018 N 1081)

31. Program pro kontrolu provádění vnitřní kontroly zajišťuje, že organizace (zaměstnanci organizace) a jednotlivý podnikatel (zaměstnanci jednotlivého podnikatele) dodržují právní předpisy Ruské federace o boji proti legalizaci (praní) výnosů z kriminality a financování terorismu, vnitřní kontrolní řád a další organizačně - administrativní dokumenty organizace, fyzického podnikatele, přijaté za účelem organizace a výkonu vnitřní kontroly.
(Ustanovení 31 ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342)

32. Program pro kontrolu provádění vnitřní kontroly stanoví:

a) pravidelně, nejméně však jednou za šest měsíců, provádět interní audity dodržování pravidel vnitřní kontroly, požadavků federálního zákona a jiných regulačních právních aktů v organizaci a jednotlivém podnikateli;
(bod "a" ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

b) předložení vedoucímu organizace, samostatnému podnikateli, na základě výsledků kontrol písemných zpráv obsahujících informace o všech zjištěných porušeních právních předpisů Ruské federace o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismus, vnitřní kontrolní řád a další organizační a administrativní dokumenty organizace, fyzického podnikatele, přijaté za účelem organizace a výkonu vnitřní kontroly;
(bod "b" ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 4. 10. 2015 N 342)

c) přijímání opatření směřujících k odstranění porušení zjištěných při kontrolách.

33. Program ukládání informací poskytuje uložení po dobu nejméně 5 let ode dne ukončení vztahů s klientem:

a) dokumenty obsahující informace o klientovi, zástupci klienta, příjemci a skutečném majiteli, obdržené na základě federálního zákona, jiných regulačních právních aktů Ruské federace přijatých za účelem jeho provedení, jakož i vnitřní kontroly pravidla;
(ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 21.06.2014 N 577, ze dne 4.10.2015 N 342)

b) dokumenty týkající se operací (transakcí), o nichž byly informace předloženy Federální službě finančního monitorování, a zprávy o těchto operacích (transakcích);

c) dokumenty týkající se transakcí podléhajících dokumentárnímu záznamu v souladu s článkem 7 spolkového zákona a tímto dokumentem;

d) doklady o transakcích, pro které byly sestaveny interní zprávy;

e) interní zprávy;

f) výsledky studia důvodů a účelů zjištěných neobvyklých operací (transakcí);

g) doklady vztahující se k činnosti klienta (v rozsahu stanoveném organizací, samostatným podnikatelem), vč obchodní korespondence a další dokumenty podle uvážení organizace, jednotlivého podnikatele;
(odstavec „g“ ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10.04.2015 N 342)

h) další dokumenty získané v důsledku uplatňování pravidel vnitřní kontroly.

34. Program uchovávání informací zajišťuje uchovávání informací a dokumentů tak, aby k nim mohla mít včasný přístup Federální finanční monitorovací služba, jakož i další orgány. státní moc v souladu s jejich pravomocí v případech stanovených právními předpisy Ruské federace as přihlédnutím k možnosti jejich použití jako důkazu v trestním, občanskoprávním a rozhodčím řízení.

35. Vnitřní kontrolní řád stanoví zajištění důvěrnosti informací získaných v důsledku uplatňování vnitřních kontrolních řádů, jakož i opatření přijatých organizací a jednotlivým podnikatelem při provádění těchto pravidel v souladu s právními předpisy České republiky. Ruská Federace.
(Ustanovení 35 ve znění nařízení vlády Ruské federace ze dne 10. dubna 2015 N 342)

RADA MINISTRŮ SSSR

ROZLIŠENÍ

O SCHVÁLENÍ PRAVIDEL PRO OCHRANU ELEKTR

SÍTĚ S NAPĚTÍM AŽ 1000 VOLTŮ

Rada ministrů SSSR rozhoduje:

1. Schválit přiložená Pravidla ochrany elektrické sítě napětí do 1000 voltů.

Ministerstvo energetiky a elektrifikace SSSR a rady ministrů svazových republik by měly zorganizovat široké seznámení obyvatelstva s uvedenými pravidly a zajistit kontrolu nad jejich prováděním.

2. Státní výbor Rady ministrů SSSR pro vydavatelství, tisk a obchod s knihami a Státní výbor Rady ministrů SSSR pro kinematografii zajistit na příkaz Ministerstva energetiky a elektrifikace SSSR, respektive vydávání plakátů, vydávání filmů a filmových časopisů k otázkám dodržování požadavků Pravidel pro ochranu elektrických sítí napětí do 1000 voltů.

3. Pověřit rady ministrů svazových republik, aby zvážily otázku správní odpovědnosti za porušení požadavků Pravidel pro ochranu elektrických sítí s napětím do 1 000 voltů a předložily příslušné návrhy prezidiím Nejvyšších sovětů hl. unijní republiky.

Předseda představenstva

Ministři SSSR

A.KOSYGIN

Manažer

Rada ministrů SSSR

M.SMIRTYUKOV

Schválený

Dekret

Rada ministrů SSSR

OCHRANA ELEKTRICKÝCH SÍTÍ S NAPĚTÍM DO 1000 VOLTŮ

1. Tato Pravidla jsou zavedena za účelem zajištění bezpečnosti elektrických sítí s napětím do 1000 voltů a zabránění nehodám. Pravidla jsou závazná pro projektování, výstavbu a provoz nadzemních, podzemních a podvodních elektrických vedení, vstupních a distribučních zařízení.

2. Pro ochranu elektrických sítí s napětím do 1000 voltů jsou instalovány:

a) bezpečnostní zóny:

po nadzemním elektrickém vedení (s výjimkou odboček ke vstupům do budov) ve formě pozemku ohraničeného rovnoběžnými přímkami, vzdálenými od průmětů krajních drátů na zemský povrch (s jejich nevychýlenou polohou) o 2 metry na každou stranu;

podél podzemních kabelových elektrických vedení ve formě pozemku ohraničeného rovnoběžnými přímkami vzdálenými od krajních kabelů o 1 metr na každé straně, a když kabelové vedení prochází ve městech pod chodníky - o 0,6 metru směrem k budovám a stavbám a o 1 metr na straně vozovky;

podél podmořských kabelových elektrických vedení ve formě úseku vodního prostoru od vodní hladiny ke dnu, uzavřeného mezi vertikálními rovinami vzdálenými od krajních kabelů 100 metrů na každou stranu;

b) minimální přípustné vzdálenosti mezi elektrickými vedeními s napětím do 1000 voltů a nejbližšími budovami a stavbami, jakož i stromy a jinými trvalými plantážemi, stanovené Pravidly elektroinstalace schválenými Ministerstvem energetiky a elektrifikace SSSR.

3. Procházejí-li lesy elektrické vedení o napětí do 1000 voltů, provádí prořezávání stromů rostoucích v těsné blízkosti drátů organizace provozující vedení. Když elektrické vedení prochází parky, zahradami a jinými trvalkovými výsadbami, prořezávání stromů provádí organizace provozující elektrické vedení a po vzájemné dohodě stran - organizace, která má tyto plantáže na starosti, nebo jednotliví vlastníci zahrad a dalších víceletých výsadeb způsobem stanoveným organizací provozující přenosové vedení.

4. V rámci bezpečnostních zón elektrických vedení s napětím do 1000 voltů je bez písemného souhlasu organizace provozující tato vedení zakázáno:

a) provádět stavební, montážní, trhací a závlahové práce, sázet a kácet stromy, upravovat sportoviště a hřiště, skladovat krmiva, hnojiva, pohonné hmoty a další materiály;

b) zajišťovat kotviště pro parkování lodí, člunů a plovoucích jeřábů, vyrábět nakládání a vykládání, bagrování a bagrování, spouštění kotev, průjezd s kotvami a uvolněnými vlečnými sítěmi, přidělování lovných oblastí, chytání ryb, ale i vodních živočichů a rostlin pomocí lovných zařízení při dně, úprava napajedla, štípání a sklizeň ledu (v ochranných pásmech podvodního kabelu elektrické vedení);

c) zřizovat příjezdové cesty pro stroje a mechanismy o celkové výšce s nákladem nebo bez nákladu od povrchu vozovky větší než 4,5 metru, jakož i parkoviště pro motorová vozidla a koňská vozidla, stroje a mechanismy (v bezpečnostních zónách nad hlavou elektrické vedení);

d) provádět zemní práce v hloubce nad 0,3 metru a urovnávání zeminy pomocí buldozerů, bagrů a jiných zemní stroje(v bezpečnostních zónách kabelového elektrického vedení).

Bezpečnostní zóny elektrických vedení s napětím do 1000 voltů procházejících územím experimentálních zemědělských stanic, pozemků pro testování odrůd, výrobních zařízení JZD, státních farem a dalších zemědělských podniků a organizací, jakož i výrobních zařízení Selkhoztekhnika oblastní sdružení, může podnik nebo organizace, která je vlastníkem těchto stanic, úseků a zařízení, využívat bez souhlasu organizace provozující přenosová vedení, avšak s povinným udržováním bezpečnosti těchto vedení adodržování bezpečnostních opatření.

5. Je zakázáno provádět jakékoli činnosti, které mohou narušit normální provoz elektrických sítí nebo vést k jejich poškození, zejména:

a) házet cizí předměty na dráty, připevňovat a přivazovat cizí předměty na podpěry a dráty, lézt na podpěry, blokovat přístupy k nim a sypat sníh ze střech budov na dráty;

b) vysypávat těžké váhy (nad 5 tun), vylévat roztoky kyselin, louhů a solí, zařizovat všechny druhy skládek podél trasy kabelového elektrického vedení;

c) otevírat prostory objektů elektrické sítě, provádět přípojky a přepojování v elektrických sítích, zakládat požáry v blízkosti vstupních a distribučních zařízení, nadzemního elektrického vedení a v bezpečnostních zónách kabelového vedení;

d) provádět demolice nebo rekonstrukce budov, mostů, tunelů, železnic a dálnic a jiných staveb v místech, kde prochází nadzemní a kabelová elektrická vedení nebo jsou instalována vstupní a rozvodná zařízení, bez předběžného odstranění těchto vedení a zařízení stavebníky po dohodě s organizace provozující elektřinu sítě.

6. Pozemek bezpečnostních zón elektrických přenosových vedení s napětím do 1000 voltů nepodléhá stažení od uživatelů pozemku, ale je jimi využíván s povinným dodržováním požadavků těchto Pravidel.

Podniky, organizace, instituce a jednotliví občané na pozemky, po kterých procházejí elektrická vedení s napětím do 1000 voltů, jsou povinni učinit veškerá opatření, která jsou v jejich moci, k zajištění bezpečnosti těchto vedení.

7. Jsou-li na společných podpěrách zavěšeny dráty nadzemního elektrického vedení s napětím do 1000 voltů a vedení jiných účelů patřící různým organizacím, každá z organizací provádějící opravy vedení, které mohou způsobit škodu jiné organizaci nebo vyžadovat přítomnost jejího zástupce musí předem informovat dotčenou organizaci.

8. Podniky a organizace provádějící jakékoli práce (výbušné, stavební a jiné), které mohou způsobit poškození elektrických sítí do napětí 1000 voltů, jsou povinny koordinovat své jednání s organizací provozující elektrické sítě nejpozději 3 dny před zahájením a podnikněte kroky k zabezpečení těchto sítí.

Podmínky pro provádění těchto prací v bezpečnostních pásmech elektrických vedení o napětí do 1000 voltů, nezbytných pro zajištění bezpečnosti těchto vedení, stanoví Ministerstvo energetiky a elektrifikace SSSR (v části konstrukční práce- po dohodě se Státním stavebním výborem SSSR).

9. Provádění práce v blízkosti nadzemního elektrického vedení pomocí různých typů mechanismů je povoleno pouze v případě, že je vzdušná vzdálenost od mechanismu nebo od jeho zvedací nebo zasouvací části, jakož i od zvedáného břemene v jakékoli z jejich poloh (včetně maximálního stoupání nebo odjíždění). ) k nejbližšímu vodiči pod napětím bude minimálně 1,5 metru.

Vzdálenost od kabelu k místu výkopu určuje v každém jednotlivém případě organizace provozující kabelové elektrické vedení.

Není-li možné dodržet podmínky zajišťující bezpečnost práce, musí být napětí z úseku elektrické sítě odstraněno.

10. Podniky a organizace provádějící zemní práce jsou při zjištění kabelu neuvedeného v technické dokumentaci pro provádění těchto prací povinny okamžitě zastavit práce, učinit opatření k zajištění bezpečnosti kabelu a informovat organizaci provozující elektrické sítě o tento.

11. Technický personál organizací provozujících elektrické sítě s napětím do 1000 voltů má právo na neomezený přístup k elektrickým sítím za účelem jejich oprav a údržby. Pokud se elektrické sítě nacházejí na území zakázaných oblastí a zvláštních zařízení, musí příslušné organizace vydávat propustky zaměstnancům, kteří obsluhují tyto sítě, ke kontrole a opravám kdykoli během dne.

12. Organizace provozující elektrická vedení s napětím do 1000 voltů mohou v chráněných oblastech provádět zemní práce nutné pro opravu těchto vedení.

Uvedené funguje v přednosti automobilu a železnice jsou prováděny po dohodě s orgány odpovědnými za silnice.

Pro eliminaci havárií na elektrických vedeních do napětí 1000 voltů je povoleno kácení jednotlivých stromů v lesních oblastech přiléhajících k trase těchto vedení s následným vydáním těžebních lístků (příkazů) předepsaným způsobem a s čištění míst těžby od zbytků těžby.

13. Plánované práce na opravě a rekonstrukci elektrického vedení o napětí do 1000 voltů procházejících zemědělskou půdou se provádějí po dohodě s uživateli pozemků a zpravidla v období, kdy tyto pozemky nejsou zabírány zemědělskými plodinami. nebo kdy je možné zajistit bezpečnost těchto plodin.

Práce na odstraňování havárií a provozní údržbu elektrických vedení lze provádět kdykoliv.

Po provedení výše uvedených prací musí organizace provozující elektrické vedení uvést pozemek do stavu vhodného k užívání dle zamýšlený účel, jakož i kompenzovat uživatelům pozemků ztráty způsobené při provádění prací. Postup při zjišťování ztrát stanoví ministerstvo Zemědělství SSSR společně s Ministerstvem energetiky a elektrifikace SSSR a po dohodě s dalšími zainteresovanými ministerstvy a resorty.

14. Plánované práce na opravách a rekonstrukcích kabelových vedení, způsobujících porušení povrchů komunikací, lze provádět pouze po předchozí dohodě o podmínkách jejich provedení s orgány správy pozemních komunikací a v rámci měst a jiných osad- s výkonnými výbory Sovětů lidových poslanců. Podmínky díla je nutné dohodnout do 3 dnů.

V naléhavých případech je povoleno provádět práce na opravách kabelových vedení, které způsobují narušení povrchu vozovek, bez předchozí dohody, ale za současného upozornění orgánů odpovědných za silnice nebo výkonných výborů sovětů lidoví zástupci pracujícího lidu.

Organizace provádějící tyto druhy prací musí zorganizovat objížďky pracovišť s instalací výstražných značek pro vozidla a chodce a po dokončení prací srovnat terén a obnovit povrch vozovek.

15. Postup při provozování elektrických vedení s napětím do 1000 voltů na území průmyslových podniků, na křižovatkách s železnicemi a silnicemi, v přednostech železnic a na přístupech k letištím musí koordinovat organizace provozující energetiku linky s příslušnými podniky a organizacemi.

Na dálnice kategorie I - IV s pohybem strojů a mechanismů o celkové výšce s nákladem nebo bez nákladu od povrchu vozovky větší než 4,5 metru, na křižovatce silnic s nadzemním elektrickým vedením, na obou stranách těchto vedení, signální značky označující měla by být instalována přípustná výška pohybujících se vozidel. Signální značky instaluje organizace, která má na starosti komunikaci, po dohodě s organizací provozující elektrické vedení.

Místa křížení elektrického vedení se splavnými a splavnými řekami musí být na březích označena signálními tabulemi v souladu se chartou vnitrozemské vodní dopravy. Signální značky instaluje organizace provozující přenosová vedení po dohodě se správou povodí vodní cesty a tato je zařazuje do seznamu plavebních podmínek a do pilotních map.

16. V případech, kdy na území nebo blízko staveniště V navrhovaných budovách a objektech jsou umístěny elektrické sítě s napětím do 1000 voltů, v projektech a odhadech pro výstavbu těchto zařízení by měla být po dohodě s organizacemi provozujícími elektrické sítě přijata opatření k zajištění bezpečnosti tyto sítě.

17. Organizace, které provádějí práce, které vyžadují reorganizaci elektrických sítí nebo je chrání před mechanickým poškozením, jsou povinny provádět práce na rekonstrukci nebo ochraně sítí na náklady svých materiálů a prostředků po dohodě s organizací provozující elektrické sítě.

18. V případě zvedání lana kotvou, rybářským náčiním nebo jiným způsobem jsou kapitáni lodí povinni učinit opatření k uvolnění lana a toto neprodleně nahlásit do nejbližšího přístavu s uvedením souřadnic místa a doba zvedání kabelu. Přístav, který obdržel toto hlášení, je povinen incident nahlásit nejbližšímu dodávka energie podnik.

Občané, kteří zjistili přetržený, na zemi ležící nebo prověšený drát venkovního elektrického vedení, jakož i nebezpečí pádu sloupů nebo přetržených drátů, jsou povinni neprodleně informovat nejbližší dodávka energie podnikání nebo místní samosprávy.

19. Podniky a organizace, které mají na starosti stávající a rozestavěné stavby, které jsou zdroji bludných proudů, musí přijmout opatření k omezení úniku elektrického proudu do země. Organizace odpovědné za výstavbu a provoz kabelových přenosových vedení musí přijmout opatření k ochraně těchto vedení před bludnými proudy.

20. Organizace provozující elektrické sítě mají právo přerušit práce v chráněném pásmu elektrického vedení prováděné jinými organizacemi v rozporu s tímto řádem.

21. Výkonné výbory Sovětů pracujících zástupců, jakož i orgány domobrany jsou v mezích své působnosti povinny napomáhat organizacím provozujícím elektrické sítě s napětím do 1000 voltů při předcházení škodám na těchto sítích a při zajišťování aby všechny podniky, organizace, instituce a občané dodržovali požadavky těchto Pravidel.

22. V případě zničení elektrických sítí způsobených živelními pohromami (led, povodeň, ledový úlet, orkán, lesní požár a další) jsou výkonné výbory sovětů pracujících zástupců v rámci svých pravomocí povinny zapojit občany a vozidel v práci na odstranění ničení těchto sítí. Platbu za restaurátorské práce provádějí organizace provozující elektrické sítě.

23. Úředníci a občané, kteří se provinili nedodržením požadavků těchto Pravidel, jakož i porušením běžného provozu elektrických sítí s napětím do 1000 voltů, odpovídají předepsaným způsobem.

V souladu s federálním zákonem „O boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu“ Vláda Ruské federace rozhoduje:

1. Schválit připojené požadavky na pravidla vnitřní kontroly vypracovaná organizacemi, které provádějí transakce s hotovostí nebo jiným majetkem (kromě úvěrových institucí).

3. Uznat jako neplatné:

Nařízení vlády Ruské federace ze dne 8. ledna 2003 N 6 „O postupu při schvalování pravidel vnitřní kontroly v organizacích provádějících transakce s hotovostí nebo jiným majetkem“ (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);

Odstavec 4 změn zákonů vlády Ruské federace o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, schválených nařízením vlády Ruské federace ze dne 24. října 2005 N 638 ( Shromážděné právní předpisy Ruské federace, 2005, N 44, článek 4562);

Nařízení vlády Ruské federace ze dne 10. června 2010 N 967-r (Shromážděné právní předpisy Ruské federace, 2010, N 26, čl. 3377).

Předseda
Vláda Ruské federace
D. Medveděv

Poznámka. Ed: text usnesení byl zveřejněn ve "Sbírce právních předpisů Ruské federace", 07.09.2012, N 28, čl. 3901.

Požadavky na pravidla vnitřní kontroly vypracovaná organizacemi zabývajícími se transakcemi s hotovostí nebo jiným majetkem (kromě úvěrových institucí)

1. Tento dokument definuje požadavky na rozvoj organizacemi (s výjimkou úvěrových institucí, včetně těch, které jsou profesionálními účastníky trhu s cennými papíry), které provádějí transakce s hotovostí nebo jiným majetkem, pravidla vnitřní kontroly (dále jen organizace, pravidla vnitřní kontroly, resp.) za účelem boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu.

2. Pravidla vnitřní kontroly jsou vypracována v souladu s legislativou Ruské federace.

3. Pravidla vnitřní kontroly jsou dokument, který:

A) upravuje organizační rámec pro činnost zaměřenou na boj proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu v organizaci;
b) stanoví povinnosti a postup jednání úředníků a zaměstnanců za účelem výkonu vnitřní kontroly;
c) určuje lhůty pro plnění povinností za účelem výkonu vnitřní kontroly, jakož i osoby odpovědné za jejich provádění.

4. Pravidla vnitřní kontroly zahrnují následující programy vnitřní kontroly:

A) program, který stanoví organizační základ pro provádění vnitřní kontroly (dále jen program organizace vnitřní kontroly);
b) program pro identifikaci klientů, zástupců klientů a (nebo) příjemců (dále jen identifikační program);
c) program pro hodnocení míry (úrovně) rizika klienta při provádění transakcí souvisejících s legalizací (praním) výnosů z trestné činnosti a financováním terorismu (dále jen program hodnocení rizik);
d) program pro odhalování transakcí (transakcí) podléhajících povinné kontrole a transakcí (transakcí), které mají znaky souvislosti s legalizací (praním) výnosů z trestné činnosti nebo financováním terorismu (dále jen program pro odhalování transakcí) ;
e) program pro dokumentaci informací;
f) program upravující postup při pozastavení operací v souladu s federálním zákonem „O boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu“ (dále jen federální zákon, program pozastavení operací (transakcí) ));
g) školící a vzdělávací program pro zaměstnance organizace v oblasti boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu;
h) program pro kontrolu provádění vnitřní kontroly;
i) program uchovávání informací a dokumentů získaných v důsledku realizace programů vnitřní kontroly za účelem boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (dále jen program uchovávání informací).

5. Vnitřní kontrolní řád stanoví pravomoci a povinnosti zvláštního úředníka odpovědného za provádění vnitřního kontrolního řádu (dále jen zvláštní úředník).

6. Vnitřní kontrolní řád schvaluje vedoucí organizace.

7. Program organizace vnitřní kontroly je vypracován s ohledem na tyto podmínky:

A) v souladu s odstavcem 2 článku 7 spolkového zákona je v organizaci jmenován zvláštní úředník;
b) v organizaci (s přihlédnutím ke zvláštnostem její struktury, personálnímu obsazení, klientské základně a míře (úrovni) rizik spojených s klienty organizace a jejich provozem) může být vytvořena nebo určena strukturální jednotka k plnění funkcí boj proti legalizaci (praní) trestné činnosti s příjmy a financování terorismu;
c) program obsahuje popis vnitřního kontrolního systému v organizaci a její pobočce (pobočkách) (pokud existují), postup pro interakci mezi strukturálními útvary organizace při zavádění pravidel vnitřní kontroly.

8. Identifikační program zahrnuje následující postupy pro realizaci opatření k identifikaci klienta, zástupce klienta a (nebo) příjemce:
a) zjištění informací uvedených v článku 7 spolkového zákona ve vztahu ke klientovi, zástupci klienta a (nebo) příjemci;
b) ověření přítomnosti či nepřítomnosti informací o jejich zapojení do extremistických aktivit nebo terorismu ve vztahu ke klientovi, zástupci klienta a (nebo) příjemci, obdržených v souladu s odstavcem 2 článku 6 spolkového zákona;
c) určení, zda klient, zástupce klienta a (nebo) příjemce je zahraničním veřejným činitelem;
d) identifikace právnických a fyzických osob, které jsou registrovány, mají bydliště nebo se nacházejí ve státě (na území), který nedodržuje doporučení Finančního akčního výboru proti praní špinavých peněz (FATF), nebo používají bankovní účty registrován v určeném státě (na určeném území);
e) posouzení a přiřazení klientovi míry (míry) rizikovosti transakcí klienta souvisejících s legalizací (praní) výnosů z trestné činnosti a financováním terorismu (dále jen riziko), v souladu s hodnocením rizik program;
f) aktualizace informací získaných v důsledku identifikace klientů organizace, zjišťování a identifikace příjemců.

9. Identifikační program může dodatečně zajistit zřízení a zaznamenání následujících údajů, které organizace obdrží v souladu s odstavcem 5.4 článku 7 federálního zákona:

A) datum státní registrace právnické osoby;
b) poštovní adresa právnické osoby;
c) složení zakladatelů (účastníků) právnické osoby;
d) složení a struktura řídících orgánů právnické osoby;
e) velikost schváleného (základního) kapitálu nebo velikost schváleného fondu.

10. Při identifikaci právnické osoby (s jejím souhlasem) lze uvažovat o vytvoření a stanovení kódů pro formy statistického sledování federálního státu.

11. Identifikační program za účelem implementace požadavků stanovených článkem 7.3 federálního zákona stanoví:

Postup pro identifikaci zahraničních veřejných činitelů, jakož i jejich manželů a blízkých příbuzných mezi jednotlivci, kteří jsou nebo jsou přijati do služby;
postup při přijímání zahraničních veřejných činitelů do služebního poměru, jakož i opatření ke zjištění zdrojů finančních prostředků nebo jiného majetku zahraničních veřejných činitelů.

12. Identifikační program určuje způsoby a formy fixace informací (informací), které organizace obdrží v důsledku identifikace zákazníků, zástupců zákazníků, příjemců, provádění činností uvedených v článku 8 tohoto dokumentu, jakož i postup aktualizace zadaných informací.

13. Program hodnocení rizik definuje postupy pro posouzení a přiřazení stupně (úrovně) rizika klientovi s přihlédnutím k požadavkům na jeho identifikaci:

A) v případě smluvního vztahu s klientem (přijetím do služby);
b) v průběhu služeb zákazníkům (při provádění operací (transakcí));
c) v ostatních případech stanovených organizací v pravidlech vnitřní kontroly.

14. Program hodnocení rizik zajišťuje hodnocení rizikovosti klientů na základě znaků transakcí, druhů a podmínek činnosti, které mají zvýšené riziko, že klienti provádějí transakce za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti a financování proti terorismu s přihlédnutím k doporučením Finančního akčního výboru pro praní špinavých peněz (FATF).

15. Program hodnocení rizik stanoví postup a frekvenci sledování operací (transakcí) klienta za účelem posouzení míry (úrovně) rizika a následné kontroly jeho změny.

16. Program pro identifikaci transakcí poskytuje postupy pro identifikaci:

A) operace (transakce) podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6 federálního zákona;
b) operace (transakce) podléhající dokumentárnímu záznamu v souladu s odstavcem 2 článku 7 spolkového zákona z důvodů v něm uvedených;
c) neobvyklé transakce (transakce), včetně těch, které spadají pod kritéria pro identifikaci a znaky neobvyklých transakcí, jejichž realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu.

20. Program identifikace transakcí stanoví postup informování zaměstnance organizace, který identifikoval transakci (transakci) podléhající kontrole, zvláštnímu úředníkovi, který rozhodne o dalším postupu v souvislosti s transakcí (transakcí) v souladu s federálním zákonem, tímto dokumentem a pravidly vnitřní kontroly.

21. Program pro identifikaci transakcí umožňuje identifikaci znaků neobvyklé transakce (transakce) klienta, analýzu ostatních transakcí (transakcí) klienta, jakož i informace, které má organizace o klientovi k dispozici, zástupce klienta a příjemce (pokud existuje) za účelem potvrzení oprávněnosti podezření při provádění operací (transakcí) nebo řady operací (transakcí) za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu.

22. Program pro identifikaci transakcí zajišťuje organizačně prostudovat důvody a cíle pro provedení všech identifikovaných neobvyklých transakcí (transakcí), jakož i písemnou fixaci výsledků.

23. Program detekce transakcí poskytuje organizaci postup a případy, kdy může přijmout následující dodatečná opatření ke studiu zjištěných neobvyklých
operace (transakce):

A) získat od klienta potřebná vysvětlení a (nebo) dodatečné informace vysvětlující ekonomický význam neobvyklé operace (transakce);
b) zajištění zvýšené pozornosti (monitorování) v souladu s tímto dokumentem všem operacím (transakcím) tohoto klienta za účelem získání potvrzení, že jejich realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu.

24. Program pro zjišťování transakcí zajišťuje rozhodnutí vedoucího organizace nebo jím pověřeného úředníka:

A) o uznání operace (transakce) klienta podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6 spolkového zákona;
b) o uznání zjištěné neobvyklé operace (transakce) za podezřelou operaci (obchod), jejíž provedení může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu;
c) o nutnosti přijmout dodatečná opatření ke studiu neobvyklé operace (transakce) klienta;
d) o předávání informací o transakcích uvedených v pododstavcích "a" a "b" tohoto odstavce Federální službě finančního sledování.

26. Program pro dokumentování informací umožňuje dokumentování informací při známkách toho, že se klient dopustí:

A) operace (transakce) podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6 federálního zákona;
b) operace (transakce) spadající pod kritéria pro identifikaci a (nebo) znaky neobvyklé operace (transakce);
c) jiná operace (transakce), u které existuje podezření, že je prováděna za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu.

27. Program dokumentačního záznamu informací zajišťuje přípravu pracovníka organizace, který identifikoval operaci (transakci) podléhající kontrole, interní zprávu - dokument obsahující následující informace o takové operaci (transakci) (dále jen označovaná jako interní zpráva):

A) kategorie operace (transakce) (podléhající povinné kontrole nebo neobvyklé operaci), kritéria (znaky) nebo jiné okolnosti (důvody), pro které lze operaci (transakci) přiřadit operacím podléhajícím povinné kontrole, nebo neobvyklé operace (transakce );
b) obsah (povaha) operace (transakce), datum, částka a měna transakce;
c) informace o osobě (osobách) provádějící operaci (transakci);
d) údaje o zaměstnanci, který sestavil interní zprávu o operaci (transakci), a jeho podpis;
e) datum sepsání interní zprávy o operaci (transakci);
f) záznam (označení) o rozhodnutí zvláštního úředníka učiněné v souvislosti s vnitřní zprávou o operaci (transakci) a jeho zdůvodnění;
g) záznam (značka) o rozhodnutí vedoucího organizace nebo jím pověřeného úředníka, pořízený v souvislosti s vnitřní zprávou o provozu (transakci) podle odstavce 24 těchto požadavků, a jeho zdůvodnění;
h) záznam (označení) o dodatečných opatřeních (jiných úkonech) přijatých organizací ve vztahu ke klientovi v souvislosti s identifikací neobvyklé operace (transakce) nebo jejích znaků.

28. Formu interní zprávy, postup, termíny a způsob jejího předání odpovědné osobě určuje organizace samostatně a jsou promítnuty do programu pro dokumentaci informací.

29. Program pro pozastavení operací (transakcí) stanoví podmínky a postup pro organizaci, aby přijala opatření zaměřená na:

A) pozastavení, v souladu s článkem 7 odst. 10 spolkového zákona, operací (transakcí), ve kterých je jednou ze stran organizace nebo jednotlivec zařazený na seznam organizací a jednotlivců, o nichž existují informace jejich účast na extremistických aktivitách nebo terorismu a informování Federální finanční monitorovací služby v souladu s odstavcem 2 článku 6 spolkového zákona;
b) pozastavení operací (transakcí) klienta v případě obdržení rozhodnutí Federální finanční monitorovací služby o pozastavení operací s hotovostí nebo jiným majetkem, vydaného na základě článku 8 spolkového zákona;
c) pozastavení operací (transakcí) klienta za dodatečný termín v případě obdržení soudního rozhodnutí o pozastavení operací s finančními prostředky nebo jiným majetkem, vydaného na základě článku 8 spolkového zákona.

30. Program školení a vzdělávání zaměstnanců organizace v oblasti boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu je vypracován v souladu s legislativou Ruské federace.

31. Program auditu vnitřní kontroly zajišťuje, aby organizace a její zaměstnanci dodržovali právní předpisy Ruské federace o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, pravidla vnitřní kontroly a další organizační a administrativní dokumenty Ruské federace. organizace přijatá pro účely organizace a provádění vnitřní kontroly.

32. Program pro kontrolu provádění vnitřní kontroly stanoví:

A) pravidelně, nejméně však jednou za šest měsíců, provádět interní audity dodržování pravidel vnitřní kontroly organizace, požadavků federálního zákona a dalších regulačních právních aktů;
b) předložení vedoucímu organizace na základě výsledků kontrol písemných zpráv obsahujících informace o všech zjištěných porušeních právních předpisů Ruské federace o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, vnitřní kontrole pravidla a další organizační a administrativní dokumenty organizace přijaté za účelem organizace a provádění vnitřní kontroly;
c) přijímání opatření směřujících k odstranění porušení zjištěných při kontrolách.

33. Program ukládání informací poskytuje uložení po dobu nejméně 5 let ode dne ukončení vztahů s klientem:

A) dokumenty obsahující informace o klientovi organizace, zástupci klienta, příjemci, obdržené na základě federálního zákona, jiných regulačních právních aktů Ruské federace přijatých za účelem jeho implementace, jakož i interní pravidla kontroly;
b) dokumenty týkající se operací (transakcí), o nichž byly informace předloženy Federální službě finančního monitorování, a zprávy o těchto operacích (transakcích);
c) dokumenty týkající se transakcí podléhajících dokumentárnímu záznamu v souladu s článkem 7 spolkového zákona a tímto dokumentem;
d) doklady o transakcích, pro které byly sestaveny interní zprávy;
e) interní zprávy;
f) výsledky studia důvodů a účelů zjištěných neobvyklých operací (transakcí);
g) dokumenty týkající se činnosti klienta (v rozsahu stanoveném organizací), včetně obchodní korespondence a dalších dokumentů dle uvážení organizace;
h) další dokumenty získané v důsledku uplatňování pravidel vnitřní kontroly.

34. Program uchovávání informací zajišťuje uchovávání informací a dokumentů tak, aby k nim měly včasný přístup Federální finanční monitorovací služba, jakož i další státní orgány v souladu s jejich působností v případech stanovených Úřadem pro ochranu hospodářské soutěže. právních předpisů Ruské federace a s přihlédnutím k možnosti jejich použití jako důkazu v trestním, občanskoprávním a rozhodčím řízení.

35. Pravidla vnitřní kontroly stanoví zajištění důvěrnosti informací získaných v důsledku uplatňování pravidel vnitřní kontroly, jakož i opatření přijatých organizací při provádění těchto pravidel v souladu s právními předpisy Ruské federace.

Nařízení vlády Ruské federace ze dne 10. června 2010 N 967-r (Shromážděné právní předpisy Ruské federace, 2010, N 26, čl. 3377).

premiér

Ruská Federace

D. MEDVĚDĚV

Schválený

Nařízení vlády

Ruská Federace

POŽADAVKY

NA VYVINUTÁ PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY

ORGANIZACE PROvádějící OPERACE S HOTOVOSTÍ

FONDY NEBO JINÝ MAJETEK A JEDNOTLIVÉ

PODNIKATELÉ

1. Tento dokument definuje požadavky na rozvoj organizací zabývajících se transakcemi s hotovostí nebo jiným majetkem (dále jen organizace), jakož i fyzických osob podnikatelů zabývajících se nákupem, prodejem a nákupem drahých kovů a drahých kamenů, šperků z r. jimi a zbytkem těchto výrobků, a fyzickými osobami, které poskytují zprostředkovatelské služby při provádění obchodů s nákupem a prodejem nemovitostí (dále jen jednotliví podnikatelé), vnitřní kontrolní předpisy prováděné za účelem potírání legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti , financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení (dále jen vnitřní kontrolní řád).

Tento dokument se nevztahuje na úvěrové instituce, profesionální účastníky trhu s cennými papíry, pojišťovny uvedené v odstavci čtyři první části článku 5 spolkového zákona „O boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu“ (dále jen spolkový zákon ), pojišťovací makléři, správcovské společnosti investičních fondů, podílové investiční fondy a nestátní penzijní fondy, úvěrová spotřební družstva včetně zemědělských úvěrových spotřebních družstev, mikrofinanční organizace, vzájemné pojišťovny, nestátní penzijní fondy fondy a zastavárny.

1(1). Vedoucí organizace a jednotlivý podnikatel zajišťují kontrolu nad dodržováním aplikovaných pravidel vnitřní kontroly s požadavky legislativy Ruské federace.

Pravidla vnitřní kontroly musí organizace a jednotlivý podnikatel uvést do souladu s požadavky regulačních právních aktů o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu nejpozději do jednoho měsíce ode dne vstupu do účinnosti stanovených regulačních právních aktů, není-li těmito předpisy stanoveno jinak.normativní právní akty.

2. Pravidla vnitřní kontroly jsou vypracována v souladu s legislativou Ruské federace.

3. Pravidla vnitřní kontroly jsou dokument, který je vyhotoven na papíře a který:

A) upravuje organizační rámec pro činnost zaměřenou na boj proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení v organizaci;

B) stanoví povinnosti a postupy vedoucího organizace, fyzického podnikatele a zaměstnanců organizace, fyzického podnikatele za účelem výkonu vnitřní kontroly;

C) určuje termíny plnění povinností pro účely vnitřní kontroly, jakož i osoby odpovědné za jejich plnění.

4. Pravidla vnitřní kontroly zahrnují následující programy vnitřní kontroly:

A) program, který stanoví organizační základ pro provádění vnitřní kontroly (dále jen program organizace vnitřní kontroly);

B) identifikační program pro klienty, zástupce klientů a (nebo) oprávněné osoby, jakož i skutečné vlastníky (dále - identifikační program);

C) program pro hodnocení míry (úrovně) rizika klienta při provádění transakcí souvisejících s legalizací (praním) výnosů z trestné činnosti a financováním terorismu (dále jen program hodnocení rizik);

D) program pro identifikaci transakcí (transakcí) podléhajících povinné kontrole a transakcí (transakcí), které mají znaky souvislosti s legalizací (praním) výnosů z trestné činnosti nebo financováním terorismu (dále jen program pro odhalování transakcí );

E) program pro dokumentaci informací;

E) program upravující postup pro pozastavení provozu podle federálního zákona (dále jen program pro pozastavení provozu);

G) program školení a vzdělávání personálu v oblasti boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení;

h) program pro kontrolu provádění vnitřní kontroly;

I) program pro uchovávání informací a dokumentů získaných v důsledku realizace programů pro provádění vnitřní kontroly za účelem boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní zbraní hromadného ničení (dále jen program ukládání informací);

J) studijní program klienta při přijetí do servisu a údržby (dále jen program studia klienta);

K) program, který upravuje postup v případě odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení operace;

M) program, který upravuje postup při uplatňování opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku.

5. Vnitřní kontrolní řád stanoví pravomoci a povinnosti zvláštního úředníka odpovědného za provádění vnitřního kontrolního řádu (dále jen zvláštní úředník).

6. Vnitřní kontrolní řád schvaluje vedoucí organizace, fyzická osoba podnikatel.

7. Program organizace vnitřní kontroly je vypracován s ohledem na tyto podmínky:

A) je jmenován zvláštní úředník v organizaci a individuální podnikatel v souladu s odstavcem 2 článku 7 spolkového zákona;

B) v organizaci (s přihlédnutím ke zvláštnostem její struktury, personálnímu obsazení, klientské základně a míře (úrovni) rizik spojených s klienty organizace a jejich provozem) lze vytvořit nebo určit strukturální jednotku, která plní funkce boj proti legalizaci (praní) trestné činnosti s příjmy, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení;

C) program obsahuje popis vnitřního kontrolního systému v organizaci a její pobočce (pobočkách) (pokud existují) a pro jednotlivého podnikatele, jakož i postup pro interakci mezi strukturálními útvary organizace (zaměstnanci fyzické osoby podnikatel) o provádění vnitřních kontrolních pravidel.

8. Identifikační program zahrnuje následující postupy pro realizaci opatření k identifikaci klienta, zástupce klienta a (nebo) příjemce, jakož i skutečného vlastníka:

A) zjištění ve vztahu ke klientovi, zástupci klienta a (nebo) příjemci informace uvedené v článku 7 federálního zákona a ověření správnosti těchto informací před přijetím klienta do služby;

A(1) přijetím přiměřených a dostupných opatření za daných okolností k identifikaci a identifikaci skutečných vlastníků, včetně opatření ke zjištění, ve vztahu k těmto vlastníkům, informací uvedených v pododstavci 1 odstavce 1 článku 7 federálního zákona, a ověřit správnost obdržených informací;

B) ověření přítomnosti nebo nepřítomnosti ve vztahu ke klientovi, zástupci klienta a (nebo) oprávněné osobě, jakož i skutečnému vlastníkovi informace o jejich zapojení do extremistických aktivit nebo terorismu, šíření zbraní hromadného ničení, obdržené v souladu s odstavcem 2 článku 6, odstavcem 2 článku 7.4 a odstavcem dva odstavce 1 článku 7.5 federálního zákona;

C) určení příslušnosti jednotlivce, který je obsluhován nebo přijímán do služby, k řadě zahraničních veřejných činitelů, úředníků veřejných mezinárodních organizací, jakož i osob nahrazujících (zastávajících) veřejné funkce Ruské federace, funkcí členů Ruské federace Představenstvo Centrální banky Ruské federace, funkce ve federální státní službě, z nichž jmenování a odvolávání vykonává prezident Ruské federace nebo vláda Ruské federace, nebo funkce v Centrální bance Ruské federace. Ruská federace, státní korporace a další organizace vytvořené Ruskou federací na základě federálních zákonů, zařazené na seznamy funkcí určených prezidentem Ruské federace;

D) identifikace právnických osob a fyzických osob, které jsou registrovány, mají bydliště nebo se nacházejí ve státě (na území), který nedodržuje doporučení Finančního akčního výboru proti praní špinavých peněz (FATF), nebo používají bankovní účty registrován v určeném státě (na určeném území);

E) posouzení a přiřazení klientovi míry (míry) rizikovosti transakcí klienta souvisejících s legalizací (praní) výnosů z trestné činnosti a financováním terorismu (dále jen riziko), v souladu s hodnocením rizik program;

E) aktualizace informací získaných v důsledku identifikace klientů, zástupců klientů oprávněných osob a skutečných vlastníků.

A) datum státní registrace právnické osoby;

B) poštovní adresa právnické osoby;

C) složení zakladatelů (účastníků) právnické osoby;

D) složení a struktura řídících orgánů právnické osoby;

E) velikost schváleného (akciového) kapitálu nebo velikost schváleného fondu (akciové vklady).

10. Při identifikaci právnické osoby (s jejím souhlasem) lze uvažovat o vytvoření a stanovení kódů pro formy statistického sledování federálního státu.

11. Identifikační program za účelem implementace požadavků stanovených článkem 7.3 federálního zákona stanoví:

Postup identifikace osob, kterým je doručována nebo přijímána služba, zahraničních veřejných činitelů, jejich manželů a blízkých příbuzných, úředníků veřejných mezinárodních organizací, jakož i osob nahrazujících (zastávajících) veřejné funkce Ruské federace, funkce členů představenstva ředitelů Centrální banky Ruské federace, funkce federální státní služby, jejichž jmenování a odvolání vykonává prezident Ruské federace nebo vláda Ruské federace, nebo funkce v Centrální bance Ruské federace. Ruská federace, státní korporace a další organizace vytvořené Ruskou federací na základě federálních zákonů, zařazené na seznamy funkcí určených prezidentem Ruské federace;

Postup při přijímání zahraničních veřejných činitelů do služebního poměru, jakož i opatření ke zjištění zdrojů finančních prostředků nebo jiného majetku zahraničních veřejných činitelů;

Postup pro přijetí do služby, jakož i přiměřená a dostupná opatření za okolností ke zjištění zdrojů původu finančních prostředků nebo jiného majetku úředníka veřejné mezinárodní organizace nebo osoby nahrazující (zastávající) veřejnou funkci Ruské federace , funkce člena představenstva Centrální banky Ruské federace, funkce federální veřejné služby, jmenování do funkce a odvolání z ní vykonává prezident Ruské federace nebo vláda Ruské federace, nebo místo v Centrální bance Ruské federace, státní korporaci nebo jiné organizaci vytvořené Ruskou federací na základě federálního zákona, zařazené do odpovídajícího seznamu funkcí stanoveného prezidentem Ruské federace, v případech uvedených v odstavci 3 článku 7.3 federálního zákona.

12(1). Klientský studijní program zajišťuje činnosti zaměřené na získávání informací o klientovi uvedených v čl. 7 odst. 1 pododstavce 1.1 spolkového zákona.

Vymezením obchodní pověsti klienta stanoveným uvedeným pododstavcem se přitom rozumí jeho posouzení na základě veřejně dostupných informací.

13. Program hodnocení rizik definuje postupy pro posouzení a přiřazení stupně (úrovně) rizika klientovi s přihlédnutím k požadavkům na jeho identifikaci:

A) před přijetím klienta do služby;

B) v průběhu zákaznického servisu (při provádění operací (transakcí));

C) v ostatních případech stanovených vnitřním kontrolním řádem.

15. Program hodnocení rizik stanoví postup a frekvenci sledování operací (transakcí) klienta za účelem posouzení míry (úrovně) rizika a následné kontroly jeho změny.

16. Program pro identifikaci transakcí poskytuje postupy pro identifikaci:

A) operace (transakce) podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6

B) operace (transakce) podléhající dokumentární fixaci v souladu s odstavcem 2 článku 7 federálního zákona z důvodů v něm uvedených;

C) neobvyklé transakce (transakce), včetně těch, které spadají pod kritéria pro identifikaci a znaky neobvyklých transakcí, jejichž realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu.

19(1). Program detekce transakcí obsahuje seznam kritérií a znaků naznačujících neobvyklou povahu transakce, který stanovila Federální služba finančního monitorování, aby identifikovala transakce, u kterých existuje podezření, že jsou prováděny za účelem legalizace (praní). výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu, a to na základě povahy, rozsahu a hlavních činností organizace, jednotlivého podnikatele a jejich klientů. Organizace a (nebo) jednotlivý podnikatel má právo předkládat návrhy na doplnění seznamu kritérií a znaků naznačujících neobvyklou povahu transakce. Rozhodnutí uznat transakci klienta jako podezřelou činí organizace a (nebo) jednotlivý podnikatel na základě informací o finančních a ekonomických aktivitách, finanční situaci a obchodní pověsti klienta, charakterizující jeho postavení, postavení jeho zástupce a (nebo) příjemce, jakož i skutečný vlastník.

22. Program identifikace transakcí umožňuje prostudovat důvody a účely všech zjištěných neobvyklých transakcí (transakcí), jakož i písemně zaznamenat výsledky.

23. Program pro identifikaci transakcí stanoví postup a případy pro přijetí následujících dodatečných opatření ke studiu zjištěné neobvyklé operace (transakce):

A) získat od klienta potřebná vysvětlení a (nebo) dodatečné informace vysvětlující ekonomický význam neobvyklé operace (transakce);

B) zajištění zvýšené pozornosti (monitorování) v souladu s tímto dokumentem všem operacím (transakcím) tohoto klienta za účelem získání potvrzení, že jejich realizace může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu.

24. Program pro identifikaci transakcí umožňuje rozhodnutí vedoucího organizace, jednotlivého podnikatele nebo jimi pověřené osoby:

A) o uznání operace (transakce) klienta podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6 a odstavcem 1 článku 7.5 spolkového zákona;

B) o uznání zjištěné neobvyklé operace (transakce) za podezřelou operaci (obchod), jejíž provedení může směřovat k legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu;

C) o nutnosti přijmout dodatečná opatření ke studiu neobvyklé operace (transakce) klienta;

D) o předávání informací o transakcích uvedených v pododstavcích "a" a "b" tohoto odstavce Federální službě finančního sledování.

26. Program dokumentární fixace informací zajišťuje dokumentační fixaci informací:

A) na operaci (transakci) podléhající povinné kontrole v souladu s článkem 6 a článkem 1 článku 7.5 federálního zákona;

B) o operaci (transakci), která má alespoň jedno z kritérií a (nebo) znaků indikujících neobvyklou povahu operace (transakce);

C) o operaci (obchodu), u které existuje podezření, že je prováděna za účelem legalizace (praní) výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu;

D) o operaci (transakci) získané při realizaci klientského studijního programu.

C) informace o osobě, zahraniční struktuře bez vzniku právnické osoby, která provádí operaci (transakci);

D) údaje o zaměstnanci, který sestavil interní zprávu o operaci (transakci), a jeho podpis;

E) datum sepsání interní zprávy o operaci (transakci);

E) záznam (značka) o rozhodnutí zvláštního úředníka učiněného v souvislosti s vnitřní zprávou o operaci (obchodu) a jeho zdůvodnění;

G) záznam (označení) o rozhodnutí vedoucího organizace, fyzického podnikatele nebo jimi pověřené osoby, učiněném v souvislosti s vnitřním sdělením podle odstavce 24 tohoto dokumentu, a jeho zdůvodnění;

H) záznam (označení) o dodatečných opatřeních (jiných úkonech) učiněných ve vztahu ke klientovi v souvislosti s identifikací neobvyklé operace (transakce) nebo jejích znaků.

28. Forma vnitřního sdělení, postup, termíny a způsob jeho předání zvláštnímu úředníkovi nebo odpovědnému zaměstnanci organizačního útvaru, který plní funkce boje proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti, financování terorismu a financování šíření zbraní hromadného ničení, jsou určovány organizací a jednotlivým podnikatelem samostatně a jsou promítnuty do programu dokumentární fixace informací.

28(1). Program, který upravuje postup v případě odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení transakce, zahrnuje:

A) seznam důvodů pro takové odmítnutí stanovený organizací a jednotlivým podnikatelem s přihlédnutím k požadavkům odstavce 11 článku 7 spolkového zákona;

B) postup při rozhodování o odmítnutí provedení příkazu klienta k provedení obchodu, jakož i doložení informací o případech odmítnutí splnit příkaz klienta k provedení obchodu;

C) postup dalšího postupu ve vztahu ke klientovi v případě odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení obchodu;

D) postup předávání informací Federální službě finančního monitorování o případech odmítnutí provedení příkazu klienta k dokončení transakce.

29. Program pozastavení zahrnuje:

A) postup identifikace mezi účastníky transakce s hotovostí nebo jiným majetkem fyzických nebo právnických osob uvedených v odstavci 2 odstavce 10 článku 7 federálního zákona nebo osob provádějících transakci s hotovostí nebo jiným majetkem v souladu s pododstavec 3 ustanovení 2.4 článku 6 federálního zákona nebo fyzické nebo právnické osoby uvedené v prvním odstavci odstavce 8 článku 7.5 federálního zákona;

B) postup pro opatření zaměřená na pozastavení transakcí s finančními prostředky nebo jiným majetkem v souladu s čl. 7 odst. 10 a čl. 7.5 odst. 8 spolkového zákona;

C) postup pro žaloby související s pozastavením transakce s hotovostí nebo jiným majetkem v případě soudního rozhodnutí vydaného na základě části čtvrté článku 8 spolkového zákona;

D) postup předkládání informací o pozastavených transakcích s hotovostí nebo jiným majetkem Federální službě finančního monitorování;

E) postup pro provádění požadavků stanovených odstavcem 5 odstavce 10 článku 7 a odstavcem tři odstavce 8 článku 7.5 federálního zákona a související s prováděním transakce nebo dalším pozastavením transakce s hotovostí nebo jiný majetek v případě obdržení rozhodnutí Federální služby pro finanční dohled, vydaného na základě třetí části článku 8, článku 7.4 federálního zákona, mezirezortního koordinačního orgánu vykonávajícího funkce boje proti financování terorismu se rozhodl zmrazit (zablokovat) finanční prostředky nebo jiný majetek;

A(1) postup pro získávání informací od Federální finanční monitorovací služby o organizacích a jednotlivcích zařazených v souladu s článkem 7.5 federálního zákona do seznamu organizací a jednotlivců, o nichž existují informace o jejich zapojení do šíření zbraní zbraní hromadného ničení;

B) postup při rozhodování o použití opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku;

C) postup a četnost provádění opatření k ověření přítomnosti nebo nepřítomnosti organizací a jednotlivců mezi jejich klienty, v souvislosti s nimiž byla nebo by měla být uplatněna opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku;

D) informování Federální finanční monitorovací služby o opatřeních přijatých ke zmrazení (zablokování) finančních prostředků nebo jiného majetku a výsledcích kontrol přítomnosti nebo nepřítomnosti organizací a jednotlivců mezi jejich klienty, ohledně kterých opatření ke zmrazení (zablokování) finančních prostředků přijala byla použita nebo by měla být použita nebo jiná vlastnost;

E) postup pro interakci s organizacemi a jednotlivci, u kterých byla nebo by měla být uplatněna opatření ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku, včetně postupu pro jejich informování o opatřeních přijatých ke zmrazení (blokování) finančních prostředků nebo jiného majetku vlastnictví;

F) postup pro splnění požadavků stanovených v čl. 7.4 odst. 4 spolkového zákona, pokud meziresortní koordinační orgán, který plní funkce boje proti financování terorismu, učiní příslušné rozhodnutí;

G) postup pro přijímání rozhodnutí zaměřeného na splnění požadavků odstavce 2 a 3 odstavce 2.4 článku 6 spolkového zákona;

H) postup pro přijímání rozhodnutí zaměřeného na splnění požadavků odstavce 2 článku 2.5 článku 6, odstavce 4 článku 4 a odstavce 2 článku 7.5 článku 7.5 spolkového zákona.

32. Program pro kontrolu provádění vnitřní kontroly stanoví:

A) pravidelně, nejméně však jednou za šest měsíců, provádět interní audity dodržování pravidel vnitřní kontroly v organizaci a jednotlivého podnikatele, požadavků federálního zákona a dalších regulačních právních aktů;

B) předložení vedoucímu organizace, individuálnímu podnikateli na základě výsledků kontrol písemných zpráv obsahujících informace o všech zjištěných porušeních právních předpisů Ruské federace o boji proti legalizaci (praní) výnosů z trestné činnosti a financování terorismu , vnitřním kontrolním řádem a dalšími organizačními a administrativními dokumenty organizace, fyzického podnikatele, přijatými za účelem organizace a výkonu vnitřní kontroly;

článek 7 federálního zákona a tento dokument;

D) doklady o transakcích, pro které byly sestaveny interní zprávy;

D) interní zprávy;

E) výsledky studia důvodů a cílů zjištěných neobvyklých operací (transakcí);

G) dokumenty týkající se činnosti klienta (v rozsahu stanoveném organizací, individuálním podnikatelem), včetně obchodní korespondence a dalších dokumentů dle uvážení organizace, fyzického podnikatele;

h) další dokumenty získané v důsledku uplatňování pravidel vnitřní kontroly.

poslední články

2022-03-20 06:19:03
Podnikový výrobní plán: co to je?
2022-03-14 22:16:45
Licence na tetovací salon
2022-03-09 19:16:05
Pro začátečníky: chov brojlerů doma Převařená voda pro brojlery

Populární články

Výběr redakce

2022-01-23 12:56:25

kresby brigantiny (bez názvu)
Základní údaje jachty Celková délka (s čelenem), m 10,00 Celková délka trupu, m 8,65 Délka DWL, m 7,00 Celková šířka (s...
2022-01-18 11:39:17

Licencování činnosti
V Rusku vyžadují určité typy obchodních aktivit získání povolení nebo licence. Vše v seznamu...
2022-01-13 15:41:32

Vlastní domácí podnikání Kontextová reklama pro webmastera
Dnes chci mluvit o způsobech monetizace webu, tzn. zvažte ne všechny možné možnosti vydělávání peněz na internetu (už jsem o nich psal), jmenovitě ...
2022-01-03 14:59:18

Průjem u brojlerů: příčiny a co dělat?
Pěstování zdravých a produktivních potomků brojlerových kuřat je v moci každého farmáře. Ale k tomu nestačí vlastnit velký dobytek, musíte být schopni ...
2021-12-29 20:06:11

Elektronická knihovna Ústavu světové literatury Ruské akademie věd
Jedna z prvních a nejoblíbenějších elektronických knihoven v ruském jazyce byla otevřena v roce 1994. Autoři a čtenáři denně doplňují knihovnu na...

Požadavky na pravidla vnitřní kontroly vypracovaná organizacemi zabývajícími se operacemi s hotovostí nebo jiným majetkem - Rossijskaja Gazeta. Legislativní základ Ruské federace Nařízení vlády Ruské federace 667 doplnění a změna

POŽADAVKY NA VYVINUTÁ PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY ORGANIZACE PROvádějící OPERACE S HOTOVOSTÍ FONDY NEBO JINÝ MAJETEK (KROMĚ ÚVĚROVÉ ORGANIZACE) A JEDNOTLIVCI PODNIKATELÉ

POŽADAVKY
NA VYVINUTÁ PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
ORGANIZACE PROvádějící OPERACE S HOTOVOSTÍ
FONDY NEBO JINÝ MAJETEK (KROMĚ
ÚVĚROVÉ ORGANIZACE) A JEDNOTLIVCI
PODNIKATELÉ