Zahtjevi za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje posluju s gotovinom ili drugom imovinom - Rossiyskaya Gazeta. Zahtjevi za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje vrše

06.03.2020

VLADA RUSKE FEDERACIJE RESOLUCIJA od 05.08.2013. N 667 MOSKVA O održavanju jedinstvene baze podataka za realizaciju aktivnosti,vezano za osiguranje sigurnosti darovane krvii njegove komponente, razvoj, organizacija i promocijadavanje krvi i njenih komponentiU skladu sa delom 2 člana 21 savezni zakon"O darivanju krvi i njenih komponenti" Vlada Ruske Federacije odlučuje:1. Donijeti priložena Pravila za vođenje jedinstvene baze podataka za sprovođenje aktivnosti na obezbjeđenju bezbjednosti darovane krvi i njenih sastojaka, razvoja, organizacije i promocije davanja krvi i njenih komponenti.2. Utvrdite da:jedinstvena baza podataka za provođenje aktivnosti vezanih za obezbjeđenje sigurnosti davalačke krvi i njenih sastojaka, razvoj, organizaciju i promociju davanja krvi i njenih komponenti je dr. informacioni sistem usluge krvi;Ministarstvo zdravlja Ruska Federacija vrši opštu koordinaciju održavanja navedene jedinstvene baze podataka, a Federalne medicinsko-biološke agencije - njeno održavanje i razvoj;organi izvršne vlasti konstitutivnih entiteta Ruske Federacije u oblasti zdravstvene zaštite osiguravaju koordinaciju aktivnosti nadležnih vladine organizacije subjekti Ruske Federacije i opštinske organizacije povezano sa njihovim učešćem u održavanju navedene objedinjene baze podataka.3. Sprovođenje ovlasti koje proizilaze iz ove rezolucije sprovode nadležni savezni izvršni organi u granicama koje je utvrdila Vlada Ruske Federacije u pogledu maksimalnog broja zaposlenih u njihovim centralnim uredima i budžetskih izdvajanja predviđenih u savezni budžet za vođenje i upravljanje u oblasti uspostavljenih funkcija.premijerRuska Federacija D. Medvedev __________________________ ODOBRENO Vladina uredbaRuska Federacijaod 05.08.2013. N 667 PRAVILA vođenje jedinstvene baze podataka o realizaciji aktivnosti,vezano za osiguranje sigurnosti donatorakrv i njene komponente, razvoj, organizacijai promocija davanja krvi i njenih komponenti1. Ovim Pravilima utvrđuje se postupak vođenja jedinstvene baze podataka za sprovođenje mjera u vezi sa obezbjeđenjem bezbjednosti davalačke krvi i njenih sastojaka, razvoj, organizaciju i promociju davanja krvi i njenih komponenti (u daljem tekstu: baza podataka davanje krvi i njenih komponenti), uključujući vođenje saveznog registra davalaca (u daljem tekstu: registar), uslove i oblik dostavljanja informacija za uvrštavanje u bazu podataka o davanju krvi i njenih komponenti, kao i postupak za pristup informacijama sadržanim u bazi podataka o krvi davalaca i njenim komponentama, te njeno korištenje.2. Održavanje i osiguranje funkcionisanja baze podataka o davanju krvi i njenih komponenti vrši Federalna medicinsko-biološka agencija (u daljem tekstu: operater).3. Stavljanje informacija u bazu podataka o davanju krvi i njenih komponenti, njenu obradu, čuvanje, korišćenje, kao i pristup tim informacijama i njihovu zaštitu vrše operater i organizacije koje se bave poslovima u oblasti cirkulacije davalaca. krv i (ili) njene komponente, u skladu sa zahtjevima zakonodavstva Ruske Federacije o informacijama, informacionim tehnologijama i o zaštiti informacija i zakonodavstvu Ruske Federacije u oblasti ličnih podataka.4. Baza podataka o davanju krvi i njenih komponenti se održava pomoću infrastrukture automatizovanog transfuziološkog informacionog sistema koji, između ostalog, omogućava obradu informacija na osnovu korišćenja uobičajenih formata.5. U bazi podataka o davanju krvi i njenih komponenti u realnom vremenu obezbjeđuje se svakodnevno prikupljanje informacija:a) o količini darovane krvi i njenih komponenti;b) o zalihama donorske krvi i njenih komponenti, sa naznakom krvne grupe, Rh-pripadnosti i fenotipa;c) o posttransfuzionim reakcijama i komplikacijama kod primaoca (od 1. januara 2016. godine);d) cirkulaciju donorske krvi i (ili) njenih komponenti;e) o aktivnostima subjekata cirkulacije donorske krvi i (ili) njenih komponenti (od 1. januara 2016. godine);f) o broju slučajeva darovane krvi i (ili) njenih komponenti i njihovoj količini doniranih organizacijama koje se nalaze izvan teritorije Ruske Federacije;g) o osobama (lični podaci) koje imaju medicinske kontraindikacije (privremene ili trajne) za davanje krvi i (ili) njenih komponenti.6. Baza podataka o davanju krvi i njenih komponenti sadrži registar u koji se svakodnevno upisuju sljedeći podaci o svakom davaocu nakon obavljanja davačke funkcije:a) prezime, ime i patronim, u slučaju njihove promjene - drugo prezime, ime i patronim;b) datum rođenja; c) spol; d) podatke o prijavi u mjestu prebivališta ili boravišta;e) podatke o pasošu ili drugom ličnom dokumentu;f) datum upisa u registar;g) krvna grupa, Rh pripadnost, podaci o ispitivanim antigenima i prisutnost imunih antitijela;h) informacije o prethodnim donacijama;i) podatke o prošlim zaraznim bolestima, kontaktu sa zaraznim bolesnicima, boravku na područjima gdje postoji opasnost od nastanka i (ili) širenja masovnih zaraznih bolesti ili epidemija, o upotrebi droge, psihotropne supstance, o radu sa štetnim i (ili) opasnim uslovima porođaj, kao i vakcinacije i hirurške intervencije izvršene u roku od godinu dana prije dana davanja krvi i (ili) njenih komponenti;j) informacije o dodjeli značka "Počasni donator SSSR-a" i "Počasni donator Rusije".7. Baza podataka o davanju krvi i njenih komponenti sadrži:a) podatke iz stava 5. tač. "a" - "e" i stava 6. podstav. "a" - "h" ovog pravilnika - od strane organizacija koje se bave poslovima u oblasti prometa darovane krvi i (ili) njene komponente;b) podatke navedene u tački "k" stava 6. ovih Pravila - od strane operatera.8. Podatke iz stava 5. podstav "g" i stava 6. podstav "i" ovih Pravila svakodnevno prenose specijalizovane medicinske organizacije (antituberkulozna, dermatovenerološka, narkološka, neuropsihijatrijska ambulanta, centri za prevenciju i kontrolu). AIDS-a i zaraznih bolesti, centara za higijenu i epidemiologiju Federalne službe za nadzor zaštite prava potrošača i dobrobiti ljudi, kao i centara za higijenu i epidemiologiju Federalne medicinsko-biološke agencije) operateru ili nadležnoj organizaciji koja djeluje u oblast cirkulacije darovane krvi i (ili) njenih komponenti, koji je stavljaju u bazu podataka o darivanju krvi i njenih komponenti.9. Podaci potrebni za održavanje baze podataka o darivanju krvi i njenih komponenti dostavljaju se u obliku elektronskog dokumenta potpisanog od strane elektronski potpis, ili dokument na papiru, čiji obrazac odobrava Ministarstvo zdravlja Ruske Federacije.10. Stavljanje u bazu podataka o davanju krvi i njenih komponenti podataka vrši operater i organizacije koje se bave poslovima u oblasti cirkulacije davalačke krvi i (ili) njenih komponenti, upisom u registar na dan relevantnog informacija je primljena. Registarskom upisu se automatski dodjeljuje jedinstveni broj i naznačuje se datum njegovog upisa.11. Promjene podataka sadržanih u bazi podataka o davanju krvi i njenih komponenti vrše se na način propisan od strane operatera, uz vođenje jedinstvenog matičnog broja.12. Pristup informacijama sadržanim u bazi podataka o davanju krvi i njenim komponentama vrši se korišćenjem softverskih i hardverskih alata koji omogućavaju identifikaciju osobe koja pristupa informacijama.13. Čuvanje u bazi podataka o darivanju krvi i (ili) njenih komponenti informacija vrši se 30 godina od datuma njenog stavljanja.14. Ovlaštena lica operatera koji upravljaju bazom podataka o davanju krvi i njenim komponentama i imaju pristup informacijama sadržanim u njoj, imenuju osobe odgovorne za osiguranje mjera predviđenih zakonodavstvom Ruske Federacije za zaštitu ovih informacija. ____________

Uredba Vlade Ruske Federacije od 30. juna 2012. N 667
„O usvajanju uslova za pravila unutrašnja kontrola koje su razvile organizacije koje posluju sa u gotovini ili drugu imovinu, i individualni preduzetnici i o stavljanju van snage određenih akata Vlade Ruske Federacije"

U skladu sa Federalnim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma", Vlada Ruske Federacije odlučuje:

1. Odobreti priložene zahtjeve za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju transakcije sa gotovinom ili drugom imovinom i individualni preduzetnici.

2. Utvrditi da pravila interne kontrole koja su bila na snazi prije stupanja na snagu ove rezolucije podliježu prilagođavanju od strane organizacija koje obavljaju transakcije sa gotovinom ili drugom imovinom (osim kreditne organizacije), u skladu sa uslovima utvrđenim ovom odlukom, u roku od mjesec dana.

3. Prepoznati kao nevažeće:

Uredba Vlade Ruske Federacije od 8. januara 2003. N 6 "O postupku odobravanja pravila interne kontrole u organizacijama koje se bave poslovima sa gotovinom ili drugom imovinom" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);

stav 4. izmjena i dopuna akata Vlade Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma, odobrenih Uredbom Vlade Ruske Federacije od 24. oktobra, 2005 N 638 (Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2005, N 44, član 4562);

Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. juna 2010. N 967-r (Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2010, N 26, čl. 3377).

Zahtjevi
na pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju transakcije sa gotovinom ili drugom imovinom i individualni preduzetnici
(odobreno Uredbom Vlade Ruske Federacije od 30. juna 2012. N 667)

Sa izmjenama i dopunama iz:

1. Ovaj dokument definiše uslove za razvoj organizacija koje se bave prometom gotovinom ili drugom imovinom (u daljem tekstu organizacije), kao i individualnih preduzetnika koji se bave kupovinom, prodajom i otkupom plemenitih metala i dragog kamenja, nakita od njih i otpad od takvih proizvoda, te individualni poduzetnici koji pružaju posredničke usluge u realizaciji kupoprodajnih transakcija nekretnina(u daljem tekstu „individualni preduzetnici“), pravila interne kontrole koja se sprovodi u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja širenja oružja za masovno uništenje (u daljem tekstu kao pravila interne kontrole).

Ovaj dokument se ne odnosi na kreditne institucije, profesionalne učesnike na tržištu hartija od vrijednosti, osiguravajuća društva iz stava 4. dijela prvog člana 5. Federalnog zakona „O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma“. (u daljem tekstu: Savezni zakon), brokeri u osiguranju, društva za upravljanje investicionim fondovima, zajedničkim fondovima i nedržavnim penzionim fondovima, kredit potrošačke zadruge, uključujući poljoprivredne kreditne potrošačke zadruge, mikrofinansijske organizacije, društva za uzajamno osiguranje, nedržavne penzione fondove i zalagaonice.

Informacije o promjenama:

Uredba Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933 Zahtjevi su dopunjeni stavom 1.1.

1.1. Rukovodilac organizacije i pojedinačni preduzetnik osiguravaju kontrolu usklađenosti primijenjenih pravila interne kontrole sa zahtjevima zakonodavstva Ruske Federacije.

Pravila interne kontrole organizacija i individualni preduzetnik moraju uskladiti sa zahtjevima regulatornih pravnih akata o suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma najkasnije mjesec dana od dana stupanja u snagu navedenih regulatornih pravnih akata, osim ako tim propisima nije drugačije određeno.

2. Pravila interne kontrole su razvijena u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

3. Pravila interne kontrole su dokument koji je sastavljen na papiru i koji:

a) uređuje organizacioni okvir za rad u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja širenja oružja za masovno uništenje u organizaciji;

b) utvrđuje poslove i procedure za rukovodioca organizacije, individualnog preduzetnika i zaposlene u organizaciji, preduzetnika pojedinca radi vršenja unutrašnje kontrole;

c) utvrđuje rokove za ispunjavanje obaveza radi vršenja unutrašnje kontrole, kao i lica odgovorna za njihovo sprovođenje.

4. Pravila interne kontrole uključuju sljedeće programe interne kontrole:

a) program kojim se utvrđuje organizaciona osnova za sprovođenje interne kontrole (u daljem tekstu: program organizovanja interne kontrole);

b) program identifikacije klijenata, predstavnika klijenata i (ili) korisnika, kao i stvarnih vlasnika (u daljem tekstu program identifikacije);

c) program za procjenu stepena (nivoa) rizika poslovanja klijenta u vezi sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranjem terorizma (u daljem tekstu: program procjene rizika);

d) program za otkrivanje transakcija (transakcija) koje podliježu obaveznoj kontroli i transakcija (transakcija) koje imaju znakove povezanosti sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranjem terorizma (u daljem tekstu: program za otkrivanje transakcija) ;

e) program za dokumentovanje informacija;

f) program kojim se uređuje postupak obustave rada u skladu sa saveznim zakonom (u daljem tekstu: program obustave rada);

h) program za provjeru sprovođenja interne kontrole;

Informacije o promjenama:

Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577, stav 4 dopunjen je podstavom "k"

j) program proučavanja naručioca pri prijemu i servisiranju (u daljem tekstu: program proučavanja naručioca);

Informacije o promjenama:

Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577, stav 4 dopunjen je podstavom "l"

k) program koji reguliše tok postupanja u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije;

l) program kojim se uređuje postupak primjene mjera za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine.

5. Pravilima unutrašnje kontrole utvrđuju se ovlašćenja, kao i dužnosti dodeljene posebnom službeniku odgovornom za sprovođenje pravila unutrašnje kontrole (u daljem tekstu: poseban službenik).

6. Pravila interne kontrole odobrava rukovodilac organizacije, individualni preduzetnik.

7. Program organizacije interne kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uslove:

b) u organizaciji (uzimajući u obzir posebnosti njene strukture, broj zaposlenih, bazu klijenata i stepen (nivo) rizika povezanih sa klijentima organizacije i njihovim poslovanjem), može se formirati ili odrediti strukturna jedinica za obavljanje funkcija suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma. i finansiranje proliferacije oružja za masovno uništenje;

c) program sadrži opis sistema interne kontrole u organizaciji i njenom ogranku (filijali) (ako ih ima) i pojedinačnog preduzetnika, kao i postupak interakcije strukturne podjele organizacije (zaposleni kod individualnog preduzetnika) o primeni pravila interne kontrole.

8. Program identifikacije obuhvata sledeće procedure za sprovođenje mera za identifikaciju klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika:

a) utvrđivanje u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika podataka navedenih u članu 7. Saveznog zakona i provjeru tačnosti ovih podataka prije prihvatanja klijenta na uslugu;

a.1) preduzimanje razumnih i pristupačnih mera u datim okolnostima za identifikaciju i identifikaciju stvarnih vlasnika, uključujući mere za utvrđivanje u vezi sa ovim vlasnicima informacija predviđenih podstavom 1. stava 1. člana 7. Saveznog zakona, i za provjeru tačnost primljenih informacija;

c) utvrđivanje pripadnosti pojedinca koji se služi ili prima na službu broju stranih javnih funkcionera, službenika javnih međunarodnih organizacija, kao i lica koja zamjenjuju (zauzimaju) javne funkcije Ruske Federacije, položaje članova Ruske Federacije. Upravni odbor Centralne banke Ruske Federacije, federalni javna služba, čije imenovanje i razrješenje vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili pozicije u Centralnoj banci Ruske Federacije, državnim korporacijama i drugim organizacijama koje je osnovala Ruska Federacija na osnovu savezni zakoni, uključeni u spiskove pozicija koje odredi predsjednik Ruske Federacije;

d) identifikaciju pravnih i pojedinci koji su, odnosno, registrovani, imaju prebivalište ili se nalaze u državi (na teritoriji) koja nije u skladu sa preporukama Radne grupe za finansijske akcije protiv pranja novca (FATF) ili koriste bankovne račune registrovane u određenoj državi (u određena teritorija);

e) procenu i dodeljivanje klijentu stepena (nivoa) rizika transakcija klijenta u vezi sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranjem terorizma (u daljem tekstu: rizik), u skladu sa procenom rizika; program;

f) ažuriranje informacija dobijenih kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata korisnika i stvarnih vlasnika.

9. Programom identifikacije može se dodatno predvideti utvrđivanje i evidentiranje sledećih podataka koje prima organizacija i individualni preduzetnik u skladu sa stavom 5.4 člana 7 Saveznog zakona:

a) datum državne registracije pravno lice;

b) poštansku adresu pravnog lica;

c) sastav osnivača (učesnika) pravnog lica;

d) sastav i struktura organa upravljanja pravnog lica;

e) veličinu odobrenog (dioničkog) kapitala ili veličinu odobrenog fonda (udionički ulozi).

10. Prilikom identifikacije pravnog lica (uz njegovu saglasnost) može se predvidjeti utvrđivanje i utvrđivanje kodova za oblike saveznog državnog statističkog posmatranja.

11. Program identifikacije radi implementacije zahtjeva utvrđenih članom 7.3 Saveznog zakona predviđa:

postupak identifikacije među pojedincima koji se služe ili primaju na službu, stranim državnim službenicima, njihovim supružnicima i bliskim srodnicima, službenicima javnih međunarodnih organizacija, kao i osobama koje zamjenjuju (imaju) javne funkcije Ruske Federacije, položajima članova odbora direktora Centralne banke Ruske Federacije, pozicije federalne državne službe čije imenovanje i razrješenje vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili pozicije u Centralnoj banci Ruske Federacije Ruska Federacija, državne korporacije i druge organizacije koje je osnovala Ruska Federacija na osnovu saveznih zakona, uvrštene na spiskove pozicija koje utvrđuje predsednik Ruske Federacije;

postupak prijema stranih javnih funkcionera na službu, kao i mjere za utvrđivanje izvora sredstava ili druge imovine stranih javnih funkcionera;

postupak prijema u službu, kao i razumne i pristupačne mjere u datim okolnostima za utvrđivanje izvora sredstava ili druge imovine službeni javna međunarodna organizacija ili lice koje ima (na) javnu funkciju Ruske Federacije, funkciju člana Upravnog odbora Centralne banke Ruske Federacije, funkciju u saveznoj javnoj službi, imenovanje i razrešenje koje obavlja predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili položaj u Centralnoj banci Ruske Federacije, državnoj korporaciji ili drugoj organizaciji koju je osnovala Ruska Federacija na osnovu saveznog zakona, uključen u relevantnu listu pozicija koju odredi predsjednik Ruske Federacije, u slučajevima navedenim u stavu 3 člana 7.3 Federalnog zakona.

Informacije o promjenama:

Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577 Zahtjevi su dopunjeni klauzulom 12.1.

12.1. Studijski program klijenta predviđa aktivnosti u cilju dobijanja informacija o klijentu iz podstav 1.1 stava 1 člana 7 Saveznog zakona.

Međutim, prema definiciji poslovnu reputaciju klijenta, predviđeno navedenim podstavom, smatra se njegova procjena zasnovana na javno dostupnim informacijama.

13. Programom procene rizika definisani su postupci za procenu i dodeljivanje stepena (nivoa) rizika klijentu, uzimajući u obzir uslove za njegovu identifikaciju:

14. Programom procene rizika predviđena je procena rizika klijenata na osnovu informacija dobijenih kao rezultat realizacije studijskog programa klijenta, kao i znakova transakcija, vrsta i uslova delatnosti koji imaju povećan rizik da klijenti obavljaju transakcije. u cilju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom, i finansiranja terorizma, uzimajući u obzir preporuke Radne grupe za finansijsku akciju protiv pranja novca (FATF).

15. Programom procjene rizika predviđen je postupak i učestalost praćenja poslovanja (transakcija) klijenta u cilju procjene stepena (nivoa) rizika i naknadne kontrole njegove promjene.

16. Program za identifikaciju transakcija predviđa procedure za identifikaciju:

b) radnje (transakcije) koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu sa stavom 2. člana 7. Saveznog zakona po osnovu navedenim u njemu;

c) neuobičajene transakcije (transakcije), uključujući one koje potpadaju pod kriterijume za identifikaciju i znakove neuobičajenih transakcija, čije sprovođenje može imati za cilj legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma.

17. Programom za identifikaciju transakcija u cilju identifikacije transakcija (transakcija) iz tačke 16. ovog dokumenta (u daljem tekstu: transakcije koje podliježu kontroli) predviđeno je kontinuirano praćenje transakcija (transakcija) klijenata.

18. Program identifikacije transakcija u cilju identifikacije neobičnih transakcija, čija realizacija može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) prihoda stečenih kriminalom, odnosno finansiranje terorizma, predviđa povećanu pažnju (praćenje) transakcija (transakcija) klijenata klasifikovanih u grupu visokog rizika.

19. Program za otkrivanje transakcija u cilju identifikacije transakcija (transakcija), čija realizacija može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma, sadrži kriterijume za identifikaciju neuobičajenih transakcija i njihovih znakova.

Informacije o promjenama:

Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577 Zahtjevi su dopunjeni klauzulom 19.1.

19.1. Program identifikacije transakcije uključuje listu kriterijuma i znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu transakcije, koju je utvrdila Federalna služba za finansijsko praćenje, da se identifikuju transakcije za koje postoji sumnja da su izvršene u cilju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranja terorizma, na osnovu prirode, obima i glavnih delatnosti organizacije, individualnog preduzetnika i njihovih klijenti. Organizacija i (ili) pojedinačni preduzetnik ima pravo da podnese predloge za dopunu liste kriterijuma i znakova koji ukazuju na neobičnu prirodu transakcije. Odluku o priznavanju poslovanja klijenta sumnjivim donosi organizacija i (ili) individualni preduzetnik na osnovu podataka o finansijskim i privrednim aktivnostima, finansijski položaj i poslovni ugled klijenta, koji karakteriše njegov status, status njegovog zastupnika i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika.

20. Programom za identifikaciju transakcija predviđena je procedura za obavještavanje zaposlenog u organizaciji, pojedinačnog preduzetnika (zaposlenog kod individualnog preduzetnika), koji je identifikovao transakciju (transakciju) koja podliježe kontroli, posebnog službenika (osim slučajeva samostalno obavljanje od strane pojedinačnog preduzetnika funkcija posebnog službenika) za donošenje odluke o daljim radnjama u vezi sa poslovanjem (transakcijom) u skladu sa Saveznim zakonom, ovim dokumentom i pravilima interne kontrole.

22. Program identifikacije transakcija predviđa proučavanje osnova i svrhe svih otkrivenih neuobičajenih transakcija (transakcija), kao i pismeno evidentiranje rezultata.

23. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupak i slučajeve za preduzimanje sljedećih dodatnih mjera za proučavanje identifikovane neuobičajene transakcije (transakcije):

a) dobijanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) Dodatne informacije objašnjavanje ekonomskog značenja neobične operacije (transakcije);

b) obezbjeđivanje povećane pažnje (praćenja) u skladu sa ovim dokumentom na sve poslove (transakcije) ovog klijenta u cilju dobijanja potvrde da njihovo sprovođenje može biti usmjereno na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma.

Program otkrivanja operacija predviđa odluku rukovodioca organizacije, individualnog preduzetnika ili osobe koju oni ovlaste da:

b) o prepoznavanju utvrđene neuobičajene operacije (transakcije) kao sumnjive operacije (transakcije), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma;

c) o potrebi preduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobičnog poslovanja (transakcije) klijenta;

25. Program dokumentarnog fiksiranja informacija predviđa postupak pribavljanja i fiksiranja informacija (informacija) na papiru i (ili) drugim medijima u cilju implementacije Saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata iz oblasti suzbijanja legalizacije (pranja). ) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma i pravila unutrašnje kontrole.

26. Program dokumentarnog fiksiranja informacija predviđa dokumentarno fiksiranje informacija:

b) o operaciji (transakciji) koja ima barem jedan od kriterija i (ili) znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu operacije (transakcije);

c) o operaciji (transakciji) za koju postoji sumnja da se sprovodi radi legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranja terorizma;

d) o operaciji (transakciji) ostvarenoj tokom realizacije programa istraživanja klijenta.

27. Program za dokumentovanje informacija predviđa pripremu od strane zaposlenog u organizaciji, pojedinačnog preduzetnika (zaposlenika individualnog preduzetnika), koji je identifikovao radnju (transakciju) koja je predmet kontrole, internu poruku - dokument koji sadrži sljedeće informacije o takvoj operaciji (transakciji) (u daljem tekstu interna poruka):

a) kategoriju operacije (transakcije) (podložna obaveznim kontrolama ili neuobičajenim radnjama), kriterije (znakove) ili druge okolnosti (razloge) zbog kojih se operacija (transakcija) može klasificirati kao radnje koje podliježu obaveznoj kontroli, ili neobične operacije (transakcije). ) ;

c) podatke o licu, stranoj strukturi bez formiranja pravnog lica, koje obavlja radnju (transakciju);

d) podatke o zaposleniku koji je sastavio internu poruku o operaciji (transakciji) i njegov potpis;

e) datum sastavljanja interne poruke o operaciji (transakciji);

f) zapisnik (oznaku) o odluci posebnog službenika donesenoj u vezi sa internim izvještajem o poslovanju (transakciji), i njeno obrazloženo obrazloženje;

h) zabilježiti (označiti) o dodatne mjere(druge radnje) preduzete u odnosu na klijenta u vezi sa identifikacijom neobične operacije (transakcije) ili njenih znakova.

28.1. Program koji reguliše tok postupanja u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije uključuje:

a) spisak osnova za takvo odbijanje, koji su utvrdili organizacija i individualni preduzetnik, uzimajući u obzir uslove iz stava 11. člana 7. Saveznog zakona;

b) postupak za donošenje odluke o odbijanju izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije, kao i dokumentovanje informacija o slučajevima odbijanja da se izvrši nalog klijenta za izvršenje transakcije;

c) postupak daljeg postupanja u odnosu na klijenta u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za završetak operacije;

d) postupak za dostavljanje informacija Federalnoj službi za finansijski nadzor o slučajevima odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije.

29. Program suspenzije uključuje:

a) postupak identifikacije među učesnicima u transakciji sa gotovinom ili drugom imovinom fizičkih ili pravnih lica navedenih u stavu dva tačke 10. člana 7. Saveznog zakona, ili fizičkih lica koja obavljaju transakciju sa gotovinom ili drugom imovinom u skladu sa podstav 3. tačke 2.4. člana 6. Saveznog zakona, ili fizička ili pravna lica navedena u trećem dijelu člana 8. Saveznog zakona;

f) postupak obavještavanja klijenta o nemogućnosti obavljanja transakcije novčanim sredstvima ili drugom imovinom kojom raspolaže zbog obustave navedene transakcije.

29.1. Programom kojim se uređuje postupak primjene mjera za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine predviđeno je:

a) postupak za dobijanje informacija od Federalne službe za finansijski nadzor o organizacijama i pojedincima koji su u skladu sa članom 6. Saveznog zakona uvršteni u spisak organizacija i pojedinaca za koje postoje podaci o njihovoj umešanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam ili u pogledu kojih je u skladu sa članom 7.4 Saveznog zakona, međuresorno koordinaciono tijelo koje obavlja poslove suzbijanja finansiranja terorizma donijelo odluku o zamrzavanju (blokadi) sredstava ili druge imovine;

Informacije o promjenama:

Stav 29.1 dopunjen je podstavom "a.1" od 21. septembra 2018. - Uredbom Vlade Rusije od 11. septembra 2018. N 1081

a.1) postupak za dobijanje informacija od Federalne službe za finansijski nadzor o organizacijama i pojedincima koji su u skladu sa članom 7.5 Saveznog zakona uključeni u spisak organizacija i pojedinaca za koje postoje informacije o njihovoj umešanosti u širenje oružje za masovno uništenje;

b) postupak donošenja odluke o primjeni mjera za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine;

c) proceduru i učestalost provođenja mjera za provjeru prisustva ili odsustva među njihovim klijentima organizacija i pojedinaca u odnosu na koje su primijenjene ili bi trebale biti primijenjene mjere zamrzavanja (blokiranja) sredstava ili druge imovine;

d) obavještavanje Federalne službe za finansijski nadzor o mjerama koje su preduzete za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine i rezultatima provjera prisustva ili odsustva organizacija i pojedinaca među njihovim klijentima u pogledu kojih su preduzete mjere za zamrzavanje (blokiranje) sredstava je primenjeno ili treba da se primeni ili druga svojstva;

e) postupak interakcije sa organizacijama i pojedincima u odnosu na koje su primijenjene ili bi trebale biti primijenjene mjere za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine, uključujući postupak obavještavanja o mjerama koje su preduzete za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili drugih imovine;

f) postupak za ispunjavanje uslova iz stava 4. člana 7.4. Saveznog zakona, kada odgovarajuću odluku donosi međuresorno koordinaciono tijelo koje obavlja poslove suzbijanja finansiranja terorizma;

31. Program za provjeru implementacije interne kontrole osigurava da se organizacija (zaposleni u organizaciji) i individualni preduzetnik (zaposlenici individualnog preduzetnika) pridržavaju zakonodavstva Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i finansiranja terorizma, pravilnik o unutrašnjoj kontroli i drugi organizaciono – upravni akt organizacije, pojedinačnog preduzetnika, koji se donosi radi organizovanja i vršenja unutrašnje kontrole.

32. Programom provjere sprovođenja interne kontrole predviđeno je:

b) dostavljanje rukovodiocu organizacije, individualnom preduzetniku na osnovu rezultata inspekcije pisanih izveštaja koji sadrže informacije o svim utvrđenim kršenjima zakonodavstva Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizam, pravila interne kontrole i drugi organizacioni i administrativni akti organizacije, preduzetnika, doneti radi organizovanja i vršenja unutrašnje kontrole;

c) preduzimanje mjera u cilju otklanjanja povreda utvrđenih kao rezultat inspekcijskog nadzora.

33. Program skladištenja informacija obezbeđuje čuvanje najmanje 5 godina od dana prestanka odnosa sa klijentom:

b) dokumente koji se odnose na poslovanje (transakcije) o kojima su podaci dostavljeni Federalnoj službi za finansijski nadzor i izvještaje o tim poslovima (transakcijama);

c) dokumente koji se odnose na transakcije koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu sa članom 7. Saveznog zakona i ovim dokumentom;

d) dokumente o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;

e) interne poruke;

f) rezultate proučavanja osnova i svrhe identifikovanih neobičnih operacija (transakcija);

g) dokumente koji se odnose na aktivnosti klijenta (u obimu koji odredi organizacija, individualni preduzetnik), uključujući poslovnu korespondenciju i druga dokumenta po nahođenju organizacije, individualnog preduzetnika;

h) druga dokumenta dobijena kao rezultat primjene pravila interne kontrole.

34. Program skladištenja informacija predviđa čuvanje informacija i dokumenata na način da im mogu blagovremeno pristupiti Federalna služba za finansijski nadzor, kao i drugi organi. državna vlast u skladu sa svojom nadležnošću u slučajevima utvrđenim zakonodavstvom Ruske Federacije, i uzimajući u obzir mogućnost njihove upotrebe kao dokaza u krivičnim, građanskim i arbitražnim postupcima.

Naziv dokumenta:
Broj dokumenta:	667
Vrsta dokumenta:
Telo domaćina:	Vlada Ruske Federacije
Status:	struja
Objavljeno:
Datum prihvatanja:	30. juna 2012
Datum početka:	17. jula 2012
Datum revizije:	11. septembra 2018

O odobravanju zahtjeva za pravila interne kontrole koje su izradile organizacije koje se bave transakcijama gotovinom ili drugom imovinom i individualni preduzetnici, te o poništavanju određenih akata...

VLADA RUSKE FEDERACIJE

RESOLUCIJA

O odobravanju zahtjeva za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje se bave transakcijama s gotovinom ili drugom imovinom, kao i pojedinačni poduzetnici, te o poništavanju određenih akata Vlade Ruske Federacije *

Dokument izmijenjen od strane:
(Službeni internet portal pravnih informacija www.pravo.gov.ru, 26.06.2014.);
(Službeni internet portal pravnih informacija www.pravo.gov.ru, 14.04.2015, N 0001201504140044);
(Službeni internet portal pravnih informacija www.pravo.gov.ru, 22.09.2016, N 0001201609220005);
(Službeni internet portal pravnih informacija www.pravo.gov.ru, 13.09.2018, N 0001201809130015).
____________________________________________________________________

________________
Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577 Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342. - Pogledajte prethodno izdanje.

U skladu sa Federalnim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma" Vlada Ruske Federacije

odlučuje:

1. Odobreti priložene zahtjeve za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju transakcije sa gotovinom ili drugom imovinom i individualni preduzetnici.
Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577; sa izmjenama i dopunama, stupio na snagu 22. aprila 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342 Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

2. Utvrditi da pravila interne kontrole koja su bila na snazi prije stupanja na snagu ove rezolucije podliježu usklađivanju organizacija koje se bave transakcijama gotovinom ili drugom imovinom (osim kreditnih institucija) u roku od mjesec dana sa zahtjevima odobrenim ovom odlukom. .

3. Prepoznati kao nevažeće:

Uredba Vlade Ruske Federacije od 8. januara 2003. N 6 "O postupku odobravanja pravila interne kontrole u organizacijama koje obavljaju transakcije sa gotovinom ili drugom imovinom" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);

Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. juna 2010. N 967-r (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2010, N 26, čl. 3377).

premijer
Ruska Federacija
D. Medvedev

Zahtjevi za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju transakcije s gotovinom ili drugom imovinom i individualni poduzetnici

ODOBRENO
Vladina uredba
Ruska Federacija
od 30. juna 2012. godine N 667

________________
* Naziv sa izmenama i dopunama, stupio na snagu 4. jula 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577; sa izmjenama i dopunama, stupio na snagu 22. aprila 2015. godine Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342. - Pogledajte prethodno izdanje.

1. Ovaj dokument definiše uslove za razvoj organizacija koje se bave prometom gotovinom ili drugom imovinom (u daljem tekstu organizacije), kao i individualnih preduzetnika koji se bave kupovinom, prodajom i otkupom plemenitih metala i dragog kamenja, nakita od njih i otpad od takvih proizvoda, te individualni poduzetnici koji pružaju posredničke usluge u realizaciji transakcija kupoprodaje nekretnina (u daljnjem tekstu: individualni poduzetnici), pravila interne kontrole koja se sprovode u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom , finansiranje terorizma i finansiranje proliferacije oružja za masovno uništenje (u daljem tekstu pravila interne kontrole).
(Stav sa izmjenama i dopunama, stupio na snagu 21. septembra 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

Ovaj dokument se ne odnosi na kreditne institucije, profesionalne učesnike na tržištu hartija od vrijednosti, osiguravajuća društva iz stava 4. dijela prvog člana 5. Federalnog zakona „O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma“. (u daljem tekstu: Savezni zakon), brokeri u osiguranju, društva za upravljanje investicionim fondovima, zajednički investicioni fondovi i nedržavni penzioni fondovi, kreditne potrošačke zadruge, uključujući poljoprivredne kreditne potrošačke zadruge, mikrofinansijske organizacije, društva za uzajamno osiguranje, nedržavne penzijske zadruge fondovi i zalagaonice.
Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

1_1. Rukovodilac organizacije i pojedinačni preduzetnik osiguravaju kontrolu usklađenosti primijenjenih pravila interne kontrole sa zahtjevima zakonodavstva Ruske Federacije.

Pravila interne kontrole organizacija i individualni preduzetnik moraju uskladiti sa zahtjevima regulatornih pravnih akata o suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma najkasnije mjesec dana od dana stupanja u snagu navedenih regulatornih pravnih akata, osim ako tim propisima nije drugačije određeno.
(Stav je dodatno uključen od 30. septembra 2016. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933)

2. Pravila interne kontrole su razvijena u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

3. Pravila interne kontrole su dokument koji je sastavljen na papiru i koji:
(Stav sa izmjenama i dopunama, stupio na snagu 30. septembra 2016. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

b) utvrđuje poslove i procedure za rukovodioca organizacije, individualnog preduzetnika i zaposlene u organizaciji, preduzetnika pojedinca radi vršenja unutrašnje kontrole;
Uredba Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

c) utvrđuje rokove za ispunjavanje obaveza radi vršenja unutrašnje kontrole, kao i lica odgovorna za njihovo sprovođenje.

4. Pravila interne kontrole uključuju sljedeće programe interne kontrole:

a) program kojim se utvrđuje organizaciona osnova za sprovođenje interne kontrole (u daljem tekstu: program organizovanja interne kontrole);

b) program identifikacije klijenata, predstavnika klijenata i (ili) korisnika, kao i stvarnih vlasnika (u daljem tekstu program identifikacije);
Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577. - Vidi prethodno izdanje)

e) program za dokumentovanje informacija;

f) program kojim se uređuje postupak obustave rada u skladu sa saveznim zakonom (u daljem tekstu: program obustave rada);
Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342; sa izmjenama i dopunama, stupio na snagu 30. septembra 2016. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

g) program obuke i edukacije kadrova u oblasti borbe protiv legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja proliferacije oružja za masovno uništenje;
(Podklauzula sa izmenama i dopunama, stupila na snagu 22. aprila 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342 Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje )

h) program za provjeru sprovođenja interne kontrole;

i) program za čuvanje informacija i dokumenata dobijenih kao rezultat implementacije programa za sprovođenje interne kontrole u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja proliferacije oružja za masovno uništenje (u daljem tekstu program za skladištenje informacija);
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 21. septembra 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

j) program proučavanja naručioca pri prijemu i servisiranju (u daljem tekstu: program proučavanja naručioca);
Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577)

k) program koji reguliše tok postupanja u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije;
(Podstav je dodatno uključen od 4. jula 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577)

l) program kojim se uređuje postupak primjene mjera za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine.
(Podstav je dodatno uključen od 4. jula 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577; sa izmjenama i dopunama, stupio na snagu 30. septembra 2016. Uredbom Vlade Ruske Federacije od septembra 17, 2016 N 933. - Vidi prethodno izdanje)

6. Pravila interne kontrole odobrava rukovodilac organizacije, individualni preduzetnik.
(Klauzula sa izmenama i dopunama, stupila na snagu 22. aprila 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

7. Program organizacije interne kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uslove:

a) se imenuje poseban službenik u skladu sa organizacijom i individualnim preduzetnikom;
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. aprila 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342; izmijenjena i dopunjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

b) u organizaciji (uzimajući u obzir osobenosti njene strukture, osoblja, bazu klijenata i stepen (nivo) rizika povezanih sa klijentima organizacije i njihovim poslovanjem) može se formirati ili odrediti strukturna jedinica za obavljanje funkcija suzbijanje legalizacije (pranja) prihoda ostvarenog kriminalom, finansiranje terorizma i finansiranje proliferacije oružja za masovno uništenje;
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 21. septembra 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

c) program sadrži opis sistema interne kontrole u organizaciji i njenoj filijali (filijalama) (ako ih ima) i za pojedinačnog preduzetnika, kao i proceduru interakcije između strukturnih jedinica organizacije (zaposlenih individualnog preduzetnika) o sprovođenju pravila interne kontrole.
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. aprila 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

8. Program identifikacije obuhvata sledeće procedure za sprovođenje mera za identifikaciju klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika:
Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577. - Vidi prethodno izdanje)

a) utvrđivanje u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika podataka navedenih u članu 7. Saveznog zakona i provjeru tačnosti ovih podataka prije prihvatanja klijenta na uslugu;
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 30. septembra 2016. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

a_1) preduzimanje razumnih i pristupačnih mjera u datim okolnostima za identifikaciju i identifikaciju stvarnih vlasnika, uključujući mjere za utvrđivanje, u vezi sa ovim vlasnicima, informacija predviđenih u podstavu 1. stava 1. člana 7. Saveznog zakona, i za provjeru pouzdanost primljenih informacija;
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 30. septembra 2016. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

b) provjeru prisustva ili odsustva u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika podataka o njihovoj umiješanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam, širenje oružja za masovno uništenje, primljen u skladu sa stavom 2 člana 6, stav 2 člana 7_4 i stavom dva stava 1 člana 7_5 Saveznog zakona;
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 4. jula 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577; izmijenjena i dopunjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

c) utvrđivanje pripadnosti pojedinca koji se služi ili prima na službu broju stranih javnih funkcionera, službenika javnih međunarodnih organizacija, kao i lica koja zamjenjuju (zauzimaju) javne funkcije Ruske Federacije, položaje članova Ruske Federacije. Upravni odbor Centralne banke Ruske Federacije, pozicije u federalnoj državnoj službi, imenovanje i razrješenje s kojih vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili pozicije u Centralnoj banci Ruske Federacije Ruska Federacija, državne korporacije i druge organizacije koje je osnovala Ruska Federacija na osnovu saveznih zakona, uvrštene na spiskove pozicija koje odredi predsednik Ruske Federacije;
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 4. jula 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577. - Vidi prethodno izdanje)

d) identifikaciju pravnih i fizičkih lica koja su registrovana, imaju prebivalište ili se nalaze u državi (na teritoriji) koja nije u skladu sa preporukama Radne grupe za finansijsku akciju protiv pranja novca (FATF), ili koriste bankovne račune registrovan u navedenoj državi (na navedenoj teritoriji);

f) ažuriranje informacija dobijenih kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata korisnika i stvarnih vlasnika.
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 4. jula 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577; izmijenjena i dopunjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

a) datum državne registracije pravnog lica;

b) poštansku adresu pravnog lica;

c) sastav osnivača (učesnika) pravnog lica;

d) sastav i struktura organa upravljanja pravnog lica;

e) veličinu odobrenog (dioničkog) kapitala ili veličinu odobrenog fonda (udionički ulozi).
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 30. septembra 2016. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

10. Prilikom identifikacije pravnog lica (uz njegovu saglasnost) može se predvidjeti utvrđivanje i utvrđivanje kodova za oblike saveznog državnog statističkog posmatranja.

11. Programom identifikacije radi sprovođenja uslova utvrđenih članom 7_3 Saveznog zakona predviđeno je:

postupak prijema stranih javnih funkcionera na službu, kao i mjere za utvrđivanje izvora sredstava ili druge imovine stranih javnih funkcionera;

postupak prihvatanja u službu, kao i razumne i pristupačne mjere u datim okolnostima za utvrđivanje izvora sredstava ili druge imovine službenika međunarodne javne organizacije ili osobe koja zamjenjuje (ima) javnu funkciju Ruske Federacije , položaj člana Upravnog odbora Centralne banke Ruske Federacije, funkciju federalne javne službe, imenovanje i razrješenje na koju vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili položaj u Centralnoj banci Ruske Federacije, državnoj korporaciji ili drugoj organizaciji koju je osnovala Ruska Federacija na osnovu saveznog zakona, uključena u odgovarajuću listu pozicija koju odredi predsjednik Ruske Federacije, u slučajevima navedenim u stavu 3. člana 7_3 Saveznog zakona.
(Stav je dodatno uključen od 4. jula 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577; sa izmjenama i dopunama, stupio na snagu 30. septembra 2016. Uredbom Vlade Ruske Federacije od septembra 17, 2016 N 933. - Vidi prethodno izdanje)

12. Programom identifikacije utvrđuju se načini i oblici evidentiranja informacija (informacija) koje organizacija i individualni preduzetnik dobijaju kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata, korisnika i stvarnih vlasnika, obavljajući poslove iz stava 8. ovog člana. dokument, kao i postupak ažuriranja navedenih informacija.
(Tačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 4. jula 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577; izmijenjena i dopunjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

12_1. Studijskim programom klijenta predviđeno je sprovođenje aktivnosti u cilju dobijanja podataka o klijentu iz tačke 1_1 stava 1 člana 7 Saveznog zakona.

Istovremeno, pod definicijom poslovnog ugleda klijenta, predviđenom navedenim podstavom, podrazumijeva se njegova procjena zasnovana na javno dostupnim informacijama.
Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577)

13. Programom procene rizika definisani su postupci za procenu i dodeljivanje stepena (nivoa) rizika klijentu, uzimajući u obzir uslove za njegovu identifikaciju:

a) prije prihvatanja klijenta na uslugu;
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 4. jula 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577. - Vidi prethodno izdanje)

b) u toku pružanja usluga korisnicima (kako se obavljaju operacije (transakcije));

c) u drugim slučajevima predviđenim pravilima interne kontrole.
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. aprila 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

15. Programom procjene rizika predviđen je postupak i učestalost praćenja poslovanja (transakcija) klijenta u cilju procjene stepena (nivoa) rizika i naknadne kontrole njegove promjene.

16. Program za identifikaciju transakcija predviđa procedure za identifikaciju:

a) operacije (transakcije) koje podliježu obaveznoj kontroli u skladu sa članom 6. i ;
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 21. septembra 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

b) radnje (transakcije) koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu sa stavom 2. člana 7. Saveznog zakona po osnovu navedenim u njemu;

19_1. Program za otkrivanje transakcija uključuje listu kriterijuma i znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu transakcije, koju je ustanovila Federalna služba za finansijski nadzor, kako bi se identifikovale transakcije za koje postoji sumnja da su izvršene u svrhu legalizacije (pranja) prihoda stečenog kriminalom ili finansiranjem terorizma, na osnovu prirode, obima i glavnih aktivnosti organizacije, individualnog preduzetnika i njihovih klijenata. Organizacija i (ili) pojedinačni preduzetnik ima pravo da podnese predloge za dopunu liste kriterijuma i znakova koji ukazuju na neobičnu prirodu transakcije. Odluku o priznavanju transakcije klijenta kao sumnjive donosi organizacija i (ili) pojedinačni preduzetnik na osnovu podataka o finansijskom i ekonomskom poslovanju, finansijskom položaju i poslovnom ugledu klijenta, koji karakterišu njegov status, status njegovog zastupnika i (ili) korisnik, kao i stvarni vlasnik.
(Stav je dodatno uključen od 4. jula 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577)

21. Program za identifikaciju transakcija predviđa identifikaciju znakova neobične transakcije (transakcije) klijenta, analizu drugih transakcija (transakcija) klijenta, kao i informacije koje su dostupne organizaciji, individualnom preduzetniku o klijentu. , zastupnik klijenta i korisnik (ako ga ima), stvarni vlasnik u cilju potvrde osnovanosti sumnje u provođenje radnje (transakcije) ili većeg broja radnji (transakcija) u svrhu legalizacije (pranja) prihod stečen kriminalom ili finansiranjem terorizma.
(Tačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 4. jula 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577; izmijenjena i dopunjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

22. Program identifikacije transakcija predviđa proučavanje osnova i svrhe svih otkrivenih neuobičajenih transakcija (transakcija), kao i pismeno evidentiranje rezultata.
(Klauzula sa izmenama i dopunama, stupila na snagu 22. aprila 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

23. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupak i slučajeve za preduzimanje sljedećih dodatnih mjera za proučavanje identifikovane neuobičajene transakcije (transakcije):
(Stav sa izmjenama i dopunama, stupio na snagu 22. aprila 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

a) dobijanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) dodatnih informacija koje objašnjavaju ekonomsko značenje neobične operacije (transakcije);

24. Program za identifikaciju transakcija predviđa odluku rukovodioca organizacije, individualnog preduzetnika ili lica koje oni ovlaste da:
(Stav sa izmjenama i dopunama, stupio na snagu 22. aprila 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

a) o priznavanju poslovanja (transakcije) klijenta pod obaveznom kontrolom u skladu sa članom 6. i stavom 1. člana 7_5 Saveznog zakona;
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 21. septembra 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

c) o potrebi preduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobičnog poslovanja (transakcije) klijenta;

d) o podnošenju informacija o transakcijama iz podstavova "a" i "b" ovog stava Federalnoj službi za finansijski nadzor.

26. Program dokumentarnog fiksiranja informacija predviđa dokumentarno fiksiranje informacija:

a) o operaciji (transakciji) koja podliježe obaveznoj kontroli u skladu sa članom 6. i tačkom 1. člana 7_5. Saveznog zakona;
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 21. septembra 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

b) o operaciji (transakciji) koja ima barem jedan od kriterija i (ili) znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu operacije (transakcije);

c) o operaciji (transakciji) za koju postoji sumnja da se sprovodi radi legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranja terorizma;

d) o operaciji (transakciji) ostvarenoj tokom realizacije programa istraživanja klijenta.
(Članak 26 sa izmjenama i dopunama, stupio na snagu 4. jula 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577. - Vidi prethodnu verziju)

c) podatke o licu, stranoj strukturi bez formiranja pravnog lica, koje obavlja radnju (transakciju);
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 30. septembra 2016. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

d) podatke o zaposleniku koji je sastavio internu poruku o operaciji (transakciji) i njegov potpis;

e) datum sastavljanja interne poruke o operaciji (transakciji);

f) zapisnik (oznaku) o odluci posebnog službenika donesenoj u vezi sa internim izvještajem o poslovanju (transakciji), i njeno obrazloženo obrazloženje;

g) zapisnik (oznaku) o odluci rukovodioca organizacije, pojedinačnog preduzetnika ili lica koje on ovlasti, donetu u vezi sa internom porukom u skladu sa stavom 24. ovog dokumenta, i njeno obrazloženo obrazloženje;
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. aprila 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

h) zapisnik (oznaka) o dodatnim mjerama (drugim radnjama) preduzetim u odnosu na klijenta u vezi sa identifikacijom neobične operacije (transakcije) ili njenih znakova.
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. aprila 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

28. Oblik interne poruke, postupak, rokovi i način njenog prenošenja posebnom službeniku ili odgovornom službeniku strukturne jedinice koja obavlja poslove suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranje širenja oružja za masovno uništenje, određuju organizacija i individualni preduzetnik samostalno i odražavaju se u programu dokumentarnog fiksiranja informacija.
(Tačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. aprila 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342; izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933; kao izmijenjen , stupio na snagu 21. septembra 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

28_1. Program koji reguliše tok postupanja u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije uključuje:

a) spisak osnova za takvo odbijanje, koji su utvrdili organizacija i individualni preduzetnik, uzimajući u obzir uslove iz stava 11. člana 7. Saveznog zakona;

c) postupak daljeg postupanja u odnosu na klijenta u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za završetak operacije;

d) postupak za dostavljanje informacija Federalnoj službi za finansijski nadzor o slučajevima odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije.
(Stav je dodatno uključen od 4. jula 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577; sa izmjenama i dopunama, stupio na snagu 30. septembra 2016. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

29. Program suspenzije uključuje:

a) postupak identifikacije među učesnicima u transakciji sa gotovinom ili drugom imovinom fizičkih ili pravnih lica navedenih u stavu dva tačke 10. člana 7. Saveznog zakona, ili fizičkih lica koja obavljaju transakciju sa gotovinom ili drugom imovinom u skladu sa podstav 3 tačke 2_4 člana 6 Saveznog zakona, odnosno fizička ili pravna lica navedena u prvom stavu;
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 21. septembra 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

b) postupak za radnje u cilju obustave prometa novčanim sredstvima ili drugom imovinom u skladu sa stavom 10. člana 7. i stavom 8. člana 7_5. Saveznog zakona;
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 21. septembra 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

c) postupak postupanja u vezi sa obustavom transakcije sa novčanim sredstvima ili drugom imovinom u slučaju sudske odluke donesene na osnovu dijela četvrtog člana 8. Saveznog zakona;

d) postupak dostavljanja Federalnoj službi za finansijski nadzor informacija o obustavljenim transakcijama sa gotovinom ili drugom imovinom;

e) postupak za sprovođenje uslova utvrđenih stavom pet tačke 10 člana 7 i stavom treći tačke 8 člana 7_5 Saveznog zakona, a koji se odnose na sprovođenje transakcije ili dalju obustavu transakcije sa gotovinom ili drugu imovinu u slučaju prijema rješenja Federalne službe za finansijski nadzor izdatog na osnovu dijela trećeg člana 8. Saveznog zakona;
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 21. septembra 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

f) postupak obavještavanja klijenta o nemogućnosti obavljanja transakcije novčanim sredstvima ili drugom imovinom kojom raspolaže zbog obustave navedene transakcije.
(Klauzula sa izmenama i dopunama, stupila na snagu 30. septembra 2016. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933. - Vidi prethodnu verziju)

29_1. Programom kojim se uređuje postupak primjene mjera za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine predviđeno je:

a) postupak za dobijanje informacija od Federalne službe za finansijski nadzor o organizacijama i pojedincima koji su u skladu sa članom 6. Saveznog zakona uvršteni u spisak organizacija i pojedinaca za koje postoje podaci o njihovoj umešanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam ili u vezi sa kojima je u skladu sa članom 7_4 Saveznog zakona, međuresorno koordinaciono tijelo nadležno za suzbijanje finansiranja terorizma donijelo odluku o zamrzavanju (blokadi) sredstava ili druge imovine;

a_1) postupak za dobijanje informacija od Federalne službe za finansijski nadzor o organizacijama i pojedincima koji su u skladu sa članom 7_5 Saveznog zakona uvršteni u spisak organizacija i pojedinaca za koje postoje podaci o njihovoj umiješanosti u širenje oružja masovno uništenje;
(Podstav je dodatno uključen od 21. septembra 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081)

b) postupak donošenja odluke o primjeni mjera za zamrzavanje (blokiranje) sredstava ili druge imovine;

f) postupak za ispunjavanje uslova utvrđenih stavom 4 člana 7_4 Federalnog zakona Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081)
(Klauzula 29_1 je dodatno uključena od 4. jula 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577; izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. septembra 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

30. Program obuke i edukacije kadrova u oblasti suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom, finansiranja terorizma i finansiranja proliferacije oružja za masovno uništenje razvija se u skladu sa zakonodavstvom Republike Srpske. Ruska Federacija.
(Tačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. aprila 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342; izmijenjena i dopunjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. septembra 2018. N 1081 - vidi prethodno izdanje)

32. Programom provjere sprovođenja interne kontrole predviđeno je:

a) redovno, a najmanje jednom u šest mjeseci, vrši internu reviziju usklađenosti u organizaciji i pojedinačnom preduzetniku sa pravilima interne kontrole, zahtjevima Saveznog zakona i drugih podzakonskih akata;
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. aprila 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

c) preduzimanje mjera u cilju otklanjanja povreda utvrđenih kao rezultat inspekcijskog nadzora.

33. Program skladištenja informacija obezbeđuje čuvanje najmanje 5 godina od dana prestanka odnosa sa klijentom:

a) dokumenti koji sadrže informacije o klijentu, predstavniku klijenta, korisniku i stvarnom vlasniku, primljeni na osnovu Federalnog zakona, drugih regulatornih pravnih akata Ruske Federacije donesenih u svrhu njegove primjene, kao i interne kontrole pravila;
(Podklauzula sa izmenama i dopunama, stupila na snagu 4. jula 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. juna 2014. N 577; izmenjena i dopunjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

b) dokumente koji se odnose na poslovanje (transakcije) o kojima su podaci dostavljeni Federalnoj službi za finansijski nadzor i izvještaje o tim poslovima (transakcijama);

c) dokumente koji se odnose na transakcije koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu sa članom 7. Saveznog zakona i ovim dokumentom;

d) dokumente o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;

e) interne poruke;

f) rezultate proučavanja osnova i svrhe identifikovanih neobičnih operacija (transakcija);

g) dokumente koji se odnose na delatnost klijenta (u obimu koji odredi organizacija, individualni preduzetnik), uključujući poslovnu korespondenciju i druga dokumenta po nahođenju organizacije, individualnog preduzetnika;
(Podtačka sa izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. aprila 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

h) druga dokumenta dobijena kao rezultat primjene pravila interne kontrole.

34. Programom za čuvanje informacija predviđeno je čuvanje informacija i dokumenata na način da im mogu blagovremeno pristupiti Federalna služba za finansijski nadzor, kao i drugi državni organi u skladu sa svojom nadležnošću u slučajevima utvrđenim od strane zakonodavstvu Ruske Federacije, te uzimajući u obzir mogućnost njihove upotrebe kao dokaza u krivičnim, građanskim i arbitražnim postupcima.

35. Pravilima interne kontrole predviđeno je osiguranje povjerljivosti informacija dobijenih kao rezultat primjene pravila interne kontrole, kao i mjera koje organizacija i individualni preduzetnik preduzima u primjeni ovih pravila u skladu sa zakonodavstvom Republike Srpske. Ruska Federacija.
(Klauzula sa izmenama i dopunama, stupila na snagu 22. aprila 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. aprila 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

Revizija dokumenta, uzimajući u obzir
pripremljene izmjene i dopune
AD "Kodeks"

O odobravanju zahtjeva za pravila interne kontrole koje su izradile organizacije koje se bave transakcijama s gotovinom ili drugom imovinom, kao i individualni preduzetnici, te o poništavanju određenih akata Vlade Ruske Federacije (sa izmjenama i dopunama od 11. septembra 2018.)

Naziv dokumenta:	O odobravanju zahtjeva za pravila interne kontrole koje su izradile organizacije koje se bave transakcijama s gotovinom ili drugom imovinom, kao i individualni preduzetnici, te o poništavanju određenih akata Vlade Ruske Federacije (sa izmjenama i dopunama od 11. septembra 2018.)
Broj dokumenta:	667
Vrsta dokumenta:	Uredba Vlade Ruske Federacije
Telo domaćina:	Vlada Ruske Federacije
Status:	struja
Objavljeno:	Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije, N 28, 07.09.2012., član 3901
Datum prihvatanja:	30. juna 2012
Datum početka:	17. jula 2012
Datum revizije:	11. septembra 2018

Aktivan Edition from 30.06.2012

Naziv dokumenta	Uredba Vlade Ruske Federacije od 30.06.2012. N 667 „O odobravanju zahtjeva za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju poslove s novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih organizacija) i priznavanju nekih akata Vlada Ruske Federacije"
Vrsta dokumenta	dekret
Telo domaćina	ruska vlada
Broj dokumenta	667
Datum prihvatanja	17.07.2012
Datum revizije	30.06.2012
Datum registracije u Ministarstvu pravde	01.01.1970
Status	validan
Publikacija	"Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije", 09.07.2012, N 28, čl. 3901
Navigator	Bilješke

Uredba Vlade Ruske Federacije od 30.06.2012. N 667 „O odobravanju zahtjeva za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju poslove s novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih organizacija) i priznavanju nekih akata Vlada Ruske Federacije"

Dekret

U skladu sa Federalnim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma", Vlada Ruske Federacije odlučuje:

1. Odobreti priložene zahtjeve za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju transakcije sa gotovinom ili drugom imovinom (osim za kreditne institucije).

3. Prepoznati kao nevažeće:

Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. juna 2010. N 967-r (Sabrani zakoni Ruske Federacije, 2010, N 26, čl. 3377).

premijer
Ruska Federacija
D. MEDVEDEV

ODOBRENO
Vladina uredba
Ruska Federacija
od 30. juna 2012. godine N 667

ZAHTJEVI ZA PRAVILA UNUTRAŠNJE KONTROLE KOJA JE RAZVOJILA ORGANIZACIJA KOJE OBAVLJAJU OPERACIJE S NOVOM ILI DRUGOM IMOVINOM (OSIM ZA KREDITNE INSTITUCIJE)

1. Ovaj dokument definiše zahtjeve za razvoj pravila interne kontrole od strane organizacija (sa izuzetkom kreditnih institucija, uključujući i one koje su profesionalni učesnici na tržištu hartija od vrijednosti) koje obavljaju transakcije sa gotovinom ili drugom imovinom (u daljem tekstu: organizaciju, pravila unutrašnje kontrole, odnosno) u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma.

2. Pravila interne kontrole su razvijena u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

3. Pravila interne kontrole su dokument koji:

a) uređuje organizacioni okvir za rad u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma u organizaciji;

b) utvrđuje poslove i postupak postupanja službenika i namještenika u svrhu vršenja unutrašnje kontrole;

C) utvrđuje uslove za ispunjavanje obaveza u cilju unutrašnje kontrole, kao i lica odgovorna za njihovo sprovođenje.

4. Pravila interne kontrole uključuju sljedeće programe interne kontrole:

a) program kojim se utvrđuje organizaciona osnova za sprovođenje interne kontrole (u daljem tekstu: program organizovanja interne kontrole);

b) program za identifikaciju klijenata, predstavnika klijenata i (ili) korisnika (u daljem tekstu program identifikacije);

C) program za procjenu stepena (nivoa) rizika klijenta u obavljanju poslova u vezi sa legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranjem terorizma (u daljem tekstu: program procjene rizika);

E) program za dokumentovanje informacija;

E) program kojim se uređuje postupak obustave poslovanja u skladu sa Saveznim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenog kriminalom i finansiranja terorizma" (u daljem tekstu: Savezni zakon, program obustave poslovanja (transakcija) ));

g) program obuke i edukacije zaposlenih u organizaciji u oblasti borbe protiv legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma;

h) program za provjeru sprovođenja interne kontrole;

i) program za čuvanje informacija i dokumenata dobijenih kao rezultat sprovođenja programa interne kontrole u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma (u daljem tekstu: Program skladištenja informacija).

6. Pravila interne kontrole odobrava rukovodilac organizacije.

7. Program organizacije interne kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uslove:

a) u organizaciji se imenuje poseban službenik u skladu sa stavom 2. člana 7. Saveznog zakona;

B) u organizaciji (uzimajući u obzir osobenosti njene strukture, osoblja, bazu klijenata i stepen (nivo) rizika povezanih sa klijentima organizacije i njihovim poslovanjem) može se formirati ili odrediti strukturna jedinica koja obavlja funkcije suzbijanje legalizacije (pranja) prihoda ostvarenog kriminalom i finansiranja terorizma;

C) program sadrži opis sistema interne kontrole u organizaciji i njenom ogranku (filijali) (ako ih ima), proceduru interakcije između strukturnih odjela organizacije o implementaciji pravila interne kontrole.

8. Program identifikacije obuhvata sledeće procedure za sprovođenje mera za identifikaciju klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika:

A) utvrđivanje podataka navedenih u članu 7. Saveznog zakona u vezi sa klijentom, predstavnikom klijenta i (ili) korisnikom;

b) provjeru prisustva ili odsustva u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika informacije o njihovoj umiješanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam, dobijene u skladu sa stavom 2.

C) utvrđivanje da li klijent, predstavnik klijenta i (ili) korisnik pripada broju stranih javnih funkcionera;

D) identifikacija pravnih i fizičkih lica koja su registrovana, imaju prebivalište ili se nalaze u državi (na teritoriji) koja nije u skladu sa preporukama Radne grupe za finansijsku akciju protiv pranja novca (FATF), ili koriste bankovne račune registrovan u navedenoj državi (na navedenoj teritoriji);

f) ažuriranje informacija dobijenih kao rezultat identifikacije klijenata organizacije, utvrđivanje i identifikacija korisnika.

9. Program identifikacije može dodatno predvidjeti utvrđivanje i evidentiranje sljedećih podataka koje je organizacija primila u skladu sa stavom 5.4 člana 7 Saveznog zakona:

a) datum državne registracije pravnog lica;

b) poštansku adresu pravnog lica;

c) sastav osnivača (učesnika) pravnog lica;

d) sastav i struktura organa upravljanja pravnog lica;

e) veličinu odobrenog (dioničkog) kapitala ili veličinu odobrenog fonda.

10. Prilikom identifikacije pravnog lica (uz njegovu saglasnost) može se predvidjeti utvrđivanje i utvrđivanje kodova za oblike saveznog državnog statističkog posmatranja.

11. Program identifikacije radi implementacije zahtjeva utvrđenih članom 7.3 Saveznog zakona predviđa:

postupak identifikacije stranih javnih funkcionera, kao i njihovih supružnika i bliskih srodnika među licima koja su ili su primljena u službu;

postupak prijema stranih javnih funkcionera na službu, kao i mjere za utvrđivanje izvora sredstava ili druge imovine stranih javnih funkcionera.

12. Program identifikacije utvrđuje metode i oblike fiksiranja informacija (informacija) koje je organizacija primila kao rezultat identifikacije kupaca, predstavnika kupaca, korisnika, obavljanja aktivnosti predviđenih u tački 8. ovog dokumenta, kao i postupak za ažuriranje navedenih informacija.

13. Programom procene rizika definisani su postupci za procenu i dodeljivanje stepena (nivoa) rizika klijentu, uzimajući u obzir uslove za njegovu identifikaciju:

A) u slučaju ugovornog odnosa sa klijentom (primanje na uslugu);

b) u toku pružanja usluga korisnicima (kako se obavljaju operacije (transakcije));

c) u drugim slučajevima predviđenim od strane organizacije u pravilima interne kontrole.

14. Programom procene rizika predviđena je procena rizika klijenata na osnovu znakova transakcija, vrsta i uslova delatnosti koji imaju povećan rizik da klijenti obavljaju transakcije u cilju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja. terorizma, uzimajući u obzir preporuke Radne grupe za finansijsku akciju za pranje novca (FATF).

15. Programom procjene rizika predviđen je postupak i učestalost praćenja poslovanja (transakcija) klijenta u cilju procjene stepena (nivoa) rizika i naknadne kontrole njegove promjene.

16. Program za identifikaciju transakcija predviđa procedure za identifikaciju:

a) radnje (transakcije) koje podliježu obaveznoj kontroli u skladu sa članom 6. Saveznog zakona;

B) poslovi (transakcije) podložni dokumentarnom fiksiranju u skladu sa stavom 2. člana 7. Saveznog zakona po osnovu navedenim u njemu;

20. Program identifikacije transakcija predviđa postupak obavještavanja zaposlenog u organizaciji koji je identifikovao transakciju (transakciju) podložnu kontroli posebnom službeniku da donese odluku o daljim radnjama u vezi sa transakcijom (transakcijom) u skladu sa Federalnim zakonom, ovim dokumentom i pravilima interne kontrole.

21. Program za identifikaciju transakcija predviđa identifikaciju znakova neobične transakcije (transakcije) klijenta, analizu drugih transakcija (transakcija) klijenta, kao i informacije kojima raspolaže organizacija o klijentu, zastupnika klijenta i korisnika (ako postoji) radi potvrde osnovanosti sumnje u provođenje radnji (transakcija) ili niza radnji (transakcija) u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranja terorizma.

22. Program za identifikaciju transakcija predviđa organizaciju proučavanje osnova i ciljeva za obavljanje svih identifikovanih neuobičajenih transakcija (transakcija), kao i pismeno fiksiranje rezultata.

23. Program za identifikaciju transakcija predviđa proceduru i slučajeve da organizacija preduzme sljedeće dodatne mjere za proučavanje identifikovane neuobičajene transakcije (transakcije):

A) dobijanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) dodatnih informacija koje objašnjavaju ekonomsko značenje neobične operacije (transakcije);

B) obezbjeđivanje povećane pažnje (praćenja) u skladu sa ovim dokumentom na sve operacije (transakcije) ovog klijenta u cilju dobijanja potvrde da njihovo sprovođenje može biti usmjereno na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranje terorizma.

24. Program za otkrivanje transakcija predviđa odluku rukovodioca organizacije ili službenog lica koje on ovlasti:

A) o priznavanju poslovanja (transakcije) klijenta pod obaveznom kontrolom u skladu sa članom 6. Saveznog zakona;

C) o potrebi poduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobičnog poslovanja (transakcije) klijenta;

d) o podnošenju informacija o transakcijama iz podstavova "a" i "b" ovog stava Federalnoj službi za finansijski nadzor.

26. Program za dokumentovanje informacija omogućava dokumentovanje informacija kada znakovi da klijent počini:

a) radnju (transakciju) koja podliježe obaveznoj kontroli u skladu sa članom 6. Saveznog zakona;

b) operacija (transakcija) koja potpada pod kriterijume za identifikaciju i (ili) znakove neobične operacije (transakcije);

C) drugu radnju (transakciju) za koju postoje sumnje da se sprovodi radi legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom ili finansiranja terorizma.

27. Program dokumentarnog snimanja informacija predviđa pripremu od strane zaposlenog u organizaciji koji je identifikovao operaciju (transakciju) koja je podvrgnuta kontroli interne poruke - dokumenta koji sadrži sljedeće informacije o takvoj operaciji (transakciji) (u daljem tekstu se naziva interna poruka):

A) kategorija operacije (transakcija) (podložna obaveznoj kontroli ili neuobičajenom radu), kriteriji (znakovi) ili druge okolnosti (razlozi) zbog kojih se operacija (transakcija) može pripisati poslovima koji podliježu obaveznoj kontroli, ili neuobičajenim operacijama (transakcijama) ) ;

c) podatke o licu (osobama) koje obavlja operaciju (transakciju);

d) podatke o zaposleniku koji je sastavio internu poruku o operaciji (transakciji) i njegov potpis;

E) datum sastavljanja interne poruke o operaciji (transakciji);

f) zapisnik (oznaku) o odluci posebnog službenika donesenoj u vezi sa internim izvještajem o poslovanju (transakciji), i njeno obrazloženo obrazloženje;

G) zapisnik (oznaku) o odluci rukovodioca organizacije ili službenog lica koje on ovlasti, sačinjenoj u vezi sa internim izvještajem o poslovanju (transakciji) u skladu sa stavom 24. ovih zahtjeva, i njeno obrazloženo obrazloženje;

h) zapisnik (oznaka) o dodatnim mjerama (drugim radnjama) koje je preduzela organizacija u odnosu na klijenta u vezi sa identifikacijom neobične operacije (transakcije) ili njenih znakova.

28. Formu interne poruke, postupak, uslove i način njenog prenošenja odgovornom licu organizacija utvrđuje samostalno i odražava se u programu dokumentovanja informacija.

29. Programom obustave poslovanja (transakcija) predviđeni su uslovi i postupak da organizacija preduzme mjere koje imaju za cilj:

A) suspenzija, u skladu sa stavom 10. člana 7. Saveznog zakona, operacija (transakcija) u kojima je jedna od strana organizacija ili fizičko lice uključeno u listu organizacija i pojedinaca za koje postoje podaci o njihovo učešće u ekstremističkim aktivnostima ili terorizmu i obavještavanje Federalne službe za finansijski nadzor u skladu sa stavom 2. člana 6. Saveznog zakona;

B) obustava poslovanja (transakcija) klijenta u slučaju prijema odluke Federalne službe za finansijski nadzor o obustavi poslovanja sa gotovinom ili drugom imovinom, izdate na osnovu člana 8. Saveznog zakona;

c) obustava poslovanja (transakcija) klijenta za dodatni mandat u slučaju prijema sudske odluke o obustavi poslovanja sa novčanim sredstvima ili drugom imovinom, donesenom na osnovu člana 8. Saveznog zakona.

30. Program obuke i edukacije zaposlenih u organizaciji u oblasti borbe protiv legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma izrađen je u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

31. Program revizije interne kontrole osigurava da se organizacija i njeni zaposleni pridržavaju zakonodavstva Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i finansiranja terorizma, pravila interne kontrole i drugih organizacionih i administrativnih dokumenata Ruske Federacije. organizacija usvojena za potrebe organizovanja i sprovođenja interne kontrole.

32. Programom provjere sprovođenja interne kontrole predviđeno je:

a) vršenje redovnog, a najmanje jednom u šest mjeseci, interne revizije usklađenosti sa pravilima interne kontrole organizacije, zahtjevima Saveznog zakona i drugih regulatornih pravnih akata;

B) dostavljanje rukovodiocu organizacije na osnovu rezultata inspekcija pisanih izvještaja koji sadrže informacije o svim utvrđenim kršenjima zakonodavstva Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i finansiranja terorizma, interne kontrole pravila i druga organizaciona i administrativna dokumenta organizacije koja se donose u cilju organizovanja i sprovođenja unutrašnje kontrole;

C) preduzimanje mjera u cilju otklanjanja povreda utvrđenih kao rezultat inspekcijskog nadzora.

33. Program skladištenja informacija obezbeđuje čuvanje najmanje 5 godina od dana prestanka odnosa sa klijentom:

a) dokumente koji sadrže informacije o klijentu organizacije, predstavniku klijenta, korisniku, pribavljeni na osnovu Federalnog zakona, drugih regulatornih pravnih akata Ruske Federacije donesenih u svrhu njegove primjene, kao i internih pravila kontrole;

B) dokumente koji se odnose na poslovanje (transakcije), o kojima su podaci dostavljeni Federalnoj službi za finansijski nadzor i izvještaje o tim poslovima (transakcijama);

c) dokumente koji se odnose na transakcije koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu sa članom 7. Saveznog zakona i ovim dokumentom;

d) dokumente o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;

e) interne poruke;

f) rezultate proučavanja osnova i svrhe identifikovanih neobičnih operacija (transakcija);

G) dokumente koji se odnose na aktivnosti klijenta (u obimu koji odredi organizacija), uključujući poslovnu prepisku i druga dokumenta po diskrecionoj odluci organizacije;

h) druga dokumenta dobijena kao rezultat primjene pravila interne kontrole.

35. Pravila interne kontrole predviđaju osiguranje povjerljivosti informacija dobijenih kao rezultat primjene pravila interne kontrole, kao i mjera koje organizacija preduzima u implementaciji tih pravila u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

Na web stranici Zakonbase nalazi se Uredba Vlade Ruske Federacije od 30.06.2012. N 667 „O odobravanju zahtjeva za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju poslove s novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih organizacija) i priznanje nekih akata ruske vlade od strane Rusa. FEDERACIJA" u najnovijem izdanju. Lako je ispuniti sve zakonske zahtjeve ako se upoznate sa relevantnim odjeljcima, poglavljima i članovima ovog dokumenta za 2014. godinu. Da biste potražili potrebne zakonske akte o temi od interesa, trebali biste koristiti praktičnu navigaciju ili naprednu pretragu.

Na web stranici Zakonbase pronaći ćete uredbu Vlade Ruske Federacije od 30.06.2012. N 667 „O odobravanju zahtjeva za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju poslove s novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kredita). organizacije), i priznavanje nekih akata vlade koji su izgubili snagu RUSKA FEDERACIJA" u novoj i potpunoj verziji, u kojoj su unesene sve izmjene i dopune. Ovo garantuje relevantnost i pouzdanost informacija.

Istovremeno, preuzmite Uredbu Vlade Ruske Federacije od 30.06.2012. N 667 „O odobravanju zahtjeva za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju poslove s gotovinom ili drugom imovinom (osim kreditnih organizacija) i priznavanje nekih akata Vlade Ruske Federacije" može se priznati potpuno besplatno, kako u potpunosti, tako iu zasebnim poglavljima.

Ruska Federacija