Документите. Законодателна база на Руската федерация 667 разпоредба

06.03.2020

ПРАВИТЕЛСТВО НА РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯ

РЕЗОЛЮЦИЯ
от 30.06.12 г. № 667

ЗА УТВЪРЖДАВАНЕ НА ИЗИСКВАНИЯ

СРЕДСТВА ИЛИ ДРУГО ИМУЩЕСТВО (ОСВЕН ЗА КРЕДИТ
ОРГАНИЗАЦИИ) И ИНДИВИДУАЛНИ ПРЕДПРИЕМАЧИ,
И ЗА ПРИЗНАВАНЕТО ЗА НИЩОЖНО НА НЯКОИ
АКТОВЕ НА ПРАВИТЕЛСТВОТО НА РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯ

В съответствие с Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ правителството на Руската федерация решава:

1. Утвърждава приложените изисквания към правилата вътрешен контролразработени от организации, които извършват транзакции с пари или друго имущество, и индивидуални предприемачи.
(изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577, от 10.04.2015 г. N 342, от 17.09.2016 г. N 933)

2. Установете, че правилата за вътрешен контрол, които са в сила преди влизането в сила на тази резолюция, подлежат на привеждане на организациите, извършващи транзакции с парични средства или други активи (с изключение на кредитни институции), в съответствие с изискванията, одобрени с тази резолюция в рамките на един месец .

3. Признаване за невалидни:

Постановление на правителството на Руската федерация от 8 януари 2003 г. N 6 „За процедурата за одобряване на правилата за вътрешен контрол в организации, извършващи операции с пари в брой или друго имущество“ (Sobraniye Zakonodatelstva Russian Federatsii, 2003, N 2, чл. 188);

параграф 4 от измененията, които се правят в актовете на правителството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, одобрени с постановление на правителството на Руската федерация от 24 октомври, 2005 N 638 (Сборник на законодателството на Руската федерация, 2005, N 44, член 4562);

Постановление на правителството на Руската федерация от 10 юни 2010 г. N 967-r (Сборник на законодателството на Руската федерация, 2010 г., N 26, чл. 3377).

министър председател
Руска федерация
Д. МЕДВЕДЕВ

Одобрено
Правителствен указ
Руска федерация
от 30 юни 2012 г. N 667

ИЗИСКВАНИЯ
КЪМ РАЗРАБОТЕНИТЕ ПРАВИЛА ЗА ВЪТРЕШЕН КОНТРОЛ
ОРГАНИЗАЦИИ, ИЗВЪРШВАЩИ ОПЕРАЦИИ С ПАРИ
СРЕДСТВА ИЛИ ДРУГА ИМУЩЕСТВО (ОСВЕН
КРЕДИТНИ ОРГАНИЗАЦИИ), И ФИЗИЧЕСКИ ЛИЦА
ПРЕДПРИЕМАЧИ

(изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577,
№ 342 от 10 април 2015 г., № 933 от 17 септември 2016 г., № 1081 от 11 септември 2018 г.)

1. Този документ определя изискванията за развитието на организации, занимаващи се с транзакции с пари или друго имущество (наричани по-долу организации), както и индивидуални предприемачи, занимаващи се с покупка, продажба и покупка на благородни метали и скъпоценни камъни, бижута от тях и скрап от такива продукти, както и индивидуални предприемачи, предоставящи посреднически услуги при извършване на сделки за покупко-продажба недвижим имот(наричани по-нататък "индивидуални предприемачи"), правилата за вътрешен контрол, осъществяван с цел противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение (наричани по-долу като правила за вътрешен контрол).

Този документ не се отнася за кредитни организации, професионални участници на пазара на ценни книжа, застрахователни компании, посочени в член 5, част първа, параграф четвърта федерален закон„За борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ (наричан по-долу Федералният закон), застрахователни брокери, управляващи дружества на инвестиционни фондове, взаимни инвестиционни фондове и недържавни пенсионни фондове, кредит потребителни кооперации, включително земеделски кредитни потребителски кооперации, микрофинансиращи организации, взаимозастрахователни дружества, недържавни пенсионни фондове и заложни къщи.

(клауза 1, изменена с Постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

1(1). Ръководителят на организацията и индивидуалният предприемач осигуряват контрол върху съответствието на прилаганите правила за вътрешен контрол с изискванията на законодателството на Руската федерация.

Правилата за вътрешен контрол трябва да бъдат дадени от организацията и индивидуален предприемачв съответствие с изискванията на регулаторните правни актове за борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма не по-късно от един месец след датата на влизане в сила на посочените регулаторни правни актове, освен ако не е предвидено друго в такъв регулаторен акт правни актове.

(клауза 1, параграф 1 е въведена с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

2. Правилата за вътрешен контрол се разработват в съответствие със законодателството на Руската федерация.

3. Правилата за вътрешен контрол са документ, който се съставя на хартиен носител и който:

а) регулира организационната рамка за работата, насочена към противодействие на легализирането (прането) на доходи от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение в организацията;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

б) установява задълженията и процедурите за ръководителя на организацията, индивидуалния предприемач и служителите на организацията, индивидуалния предприемач за упражняване на вътрешен контрол;
(Изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

в) определя сроковете за изпълнение на задълженията за осъществяване на вътрешен контрол, както и лицата, отговорни за тяхното изпълнение.

4. Правилата за вътрешен контрол включват следните програми за вътрешен контрол:

а) програма, която определя организационната основа за осъществяване на вътрешен контрол (наричана по-нататък програмата за организиране на вътрешен контрол);

б) програма за идентификация на клиенти, представители на клиенти и (или) бенефициенти, както и действителни собственици (наричана по-долу програма за идентификация);

в) програма за оценка на степента (нивото) на риска от клиента да извършва транзакции, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за оценка на риска);

г) програма за разкриване на сделки (транзакции), подлежащи на задължителен контрол, и сделки (транзакции), които имат признаци на връзка с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за разкриване на сделки) ;

д) програма за документиране на информация;

е) програма, регулираща процедурата за спиране на дейността в съответствие с Федералния закон (наричана по-нататък програмата за спиране на дейността);

ж) програма за обучение и обучение на персонал в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение;

з) програма за проверка на осъществяването на вътрешен контрол;

и) програма за съхранение на информация и документи, получени в резултат на изпълнение на програми за осъществяване на вътрешен контрол с цел борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия. на оръжия за масово унищожение (наричани по-долу програма за съхранение на информация);
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

й) програмата за изучаване на клиента при наемане и обслужване (наричана по-нататък програмата за изучаване на клиента);
(клауза "k" е въведена с Указ на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577)

к) програма, която регулира начина на действие при отказ за изпълнение на нареждане на клиента за извършване на сделка;
(параграф "l" е въведен с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577)

л) програма, която регламентира процедурата за прилагане на мерки за замразяване (блокиране). Париили друга собственост.
(параграф "m", изменен с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

5. Правилата за вътрешен контрол определят правомощията, както и задълженията, възложени на специално длъжностно лице, отговорно за прилагането на правилата за вътрешен контрол (наричано по-нататък специалното длъжностно лице).

6. Правилата за вътрешен контрол се одобряват от ръководителя на организацията, индивидуален предприемач.
(клауза 6, изменена с Постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

7. Програмата за организация на вътрешния контрол се разработва, като се вземат предвид следните условия:

а) в организация и индивидуален предприемач се назначава специално длъжностно лице в съответствие с член 7, параграф 2 от Федералния закон;
(изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342, от 17.09.2016 г. N 933)

б) в организацията (като се вземат предвид особеностите на нейната структура, численост на персонала, клиентската база и степента (нивото) на рисковете, свързани с клиентите на организацията и техните операции), може да бъде сформирано или определено структурно звено, което да изпълнява функциите по противодействие на легализирането (прането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

в) програмата съдържа описание на системата за вътрешен контрол в организацията и нейния клон (клонове) (ако има такива) и за индивидуален предприемач, както и процедурата за взаимодействие между структурните подразделения на организацията (служители на индивидуален предприемач) относно прилагането на правилата за вътрешен контрол.

8. Програмата за идентификация включва следните процедури за прилагане на мерки за идентифициране на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента, както и на действителния собственик:
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577)

а) установяване по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента на информацията, посочена в член 7 от Федералния закон, и проверка на точността на тази информация, преди да приеме клиента за обслужване;
(клауза "а", изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

a(1)) предприемане на разумни и достъпни мерки при обстоятелствата за идентифициране и идентифициране на действителните собственици, включително мерки за установяване, по отношение на тези собственици, на информацията, предвидена в параграф 1, параграф 1 на член 7 от Федералния закон, и за проверка на точността на получената информация;
(параграфи "а (1)", изменени с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

б) проверка дали клиентът, представителят на клиента и (или) бенефициентът, както и действителният собственик на информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм, разпространение на оръжия за масово унищожение, получени в съответствие с ал. 2 на член 6, параграф 2 на член 7.4 и втори параграф на параграф 1 на член 7.5 от Федералния закон;
(параграф "б", изменен с Указ на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

в) определяне на принадлежността на физическо лице, което се обслужва или приема на служба, към броя на чуждестранни държавни служители, служители на публични международни организации, както и лица, заместващи (заемащи) публични длъжности на Руската федерация, длъжности на членове на Руската федерация Съвет на директорите на Централната банка на Руската федерация, федерален обществена услуга, чието назначаване и освобождаване се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжности в Централната банка на Руската федерация, държавни корпорации и други организации, създадени от Руската федерация въз основа на федерални закони, включени в списъците на длъжностите, определени от президента на Руската федерация;
(клауза "в", изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577)

г) идентифициране на юридически и физически лица, които съответно са регистрирани, установени или се намират в държава (на територията), която не отговаря на препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF), или използват банкови сметки регистриран в посочената държава (на посочената територия);

д) оценка и определяне на клиента на степента (нивото) на риск от транзакциите на клиента, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричани по-нататък риск), в съответствие с оценката на риска. програма;

е) актуализиране на информация, получена в резултат на идентификация на клиенти, представители на клиенти на бенефициенти и действителни собственици.

9. Програмата за идентификация може допълнително да предвиди установяването и записването на следните данни, получени от организация и индивидуален предприемач в съответствие с член 7, параграф 5, параграф 4 от Федералния закон:

а) датата на държавна регистрация на юридическото лице;

б) пощенски адрес на юридическото лице;

в) съставът на учредителите (участниците) на юридическото лице;

г) състава и структурата на органите за управление на юридическото лице;

д) размера на уставния (акционерния) капитал или размера на уставния фонд (дялови вноски).
(Изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

10. При идентифициране на юридическо лице (с негово съгласие) може да се предвиди установяване и фиксиране на кодове за формите на федерално държавно статистическо наблюдение.

11. Програмата за идентификация с цел изпълнение на изискванията, установени в член 7.3 от Федералния закон, предвижда:

процедурата за идентифициране сред лицата, обслужвани или приети за служба, чуждестранни държавни служители, техните съпрузи и близки роднини, служители на публични международни организации, както и лица, заместващи (заемащи) публични длъжности на Руската федерация, длъжности на членове на Съвета директори на Централната банка на Руската федерация, длъжности във федералната държавна служба, чието назначаване и освобождаване се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжности в Централната банка на Руската федерация Руската федерация, държавни корпорации и други организации, създадени от Руската федерация въз основа на федералните закони, включени в списъците на длъжностите, определени от президента на Руската федерация;
(изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577, от 17.09.2016 г. N 933)

процедурата за приемане на чуждестранни длъжностни лица за служба, както и мерките за определяне на източниците на произход на средствата или друго имущество на чуждестранни държавни служители;

процедурата за приемане на служба, както и разумни и достъпни мерки при обстоятелствата за определяне на източниците на произход на средства или друго имущество на длъжностно лице от публична международна организация или лице, което замества (заема) публична длъжност на Руската федерация. , длъжността на член на Съвета на директорите на Централната банка на Руската федерация, длъжност на федерална публична служба, назначаването и освобождаването от която се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжност в Централната банка на Руската федерация, държавна корпорация или друга организация, създадена от Руската федерация въз основа на федерален закон, включена в съответния списък на длъжности, определен от президента на Руската федерация, в случаите, посочени в параграф 3. на член 7.3 от Федералния закон.
(параграфът е въведен с Указ на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577; изменен с Указ на правителството на Руската федерация от 17.09.2016 г. N 933)

12. Програмата за идентификация определя методите и формите за записване на информация (информация), получена от организация и индивидуален предприемач в резултат на идентифициране на клиенти, представители на клиенти, бенефициенти и действителни собственици, извършващи дейностите, предвидени в параграф 8 от настоящия документ, както и реда за актуализиране на посочената информация.

12(1). Програмата за проучване на клиента предвижда дейности, насочени към получаване на информация за клиента, посочена в параграф 1, параграф 1 на член 7 от Федералния закон.

Въпреки това, по определението делова репутацияна клиента, предвидена в посочената алинея, се разбира негова оценка въз основа на публично достъпна информация.

(Клауза 12, параграф 1 е въведена с Указ на правителството на Руската федерация № 577 от 21 юни 2014 г.)

13. Програмата за оценка на риска определя процедурите за оценка и определяне на степен (ниво) на риск на клиент, като се вземат предвид изискванията за неговото идентифициране:

а) преди приемане на клиент за обслужване;
(клауза "а", изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577)

б) в процеса на обслужване на клиенти (като се извършват операции (транзакции));

в) в други случаи, предвидени в правилата за вътрешен контрол.
(клауза "в", изменена с Постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

14. Програмата за оценка на риска предвижда оценка на риска на клиентите въз основа на информация, получена в резултат на изпълнение на програмата за проучване на клиенти, както и признаци на сделки, видове и условия на дейност, които имат повишен риск от клиенти, извършващи сделки за целите на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма, като се вземат предвид препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF).
(Изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

15. Програмата за оценка на риска предвижда реда и честотата за наблюдение на операциите (транзакциите) на клиента с цел оценка на степента (нивото) на риска и последващ контрол върху неговото изменение.

16. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедури за идентифициране на:

а) операции (транзакции), подлежащи на задължителен контрол в съответствие с член 6 и клауза 1 на член 7.5 от Федералния закон;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

б) операции (транзакции), подлежащи на документално регистриране в съответствие с член 7, параграф 2 от Федералния закон на основанията, посочени в него;

в) необичайни транзакции (транзакции), включително тези, които попадат в критериите за идентифициране и признаци на необичайни транзакции, чието изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм.

17. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), предвидени в клауза 16 от този документ (наричани по-долу транзакции, подлежащи на контрол), осигурява текущ мониторинг на транзакции (транзакции) на клиенти.

18. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на необичайни транзакции, чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризма, предвижда повишено внимание (мониторинг) на транзакции (транзакции) клиенти, класифицирани като високорискова група.

19. Програмата за откриване на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), чието изпълнение може да е насочено към легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма, включва критерии за идентифициране на необичайни транзакции и техните признаци.

19(1). Програмата за идентификация на транзакцията включва списък от критерии и признаци, показващи необичайния характер на транзакцията, установен от Федералната служба за финансов мониторинг, за идентифициране на сделки, за които има съмнения, че се извършват с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм, въз основа на естеството, мащаба и основните дейности на организацията, индивидуалния предприемач и техните клиенти. Организация и (или) индивидуален предприемач има право да представя предложения за допълване на списъка с критерии и признаци, показващи необичайния характер на сделката. Решението за признаване на подозрителна операция на клиент се взема от организация и (или) индивидуален предприемач въз основа на информация за финансови и икономически дейности, финансово положениеи бизнес репутация на клиента, характеризираща неговия статус, статуса на неговия представител и (или) бенефициент, както и действителния собственик.
(Клауза 19, параграф 1 е въведена с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577)

20. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата за информиране на служител на организация, индивидуален предприемач (служител на индивидуален предприемач), който е идентифицирал сделка (сделка), подлежаща на контрол, специално длъжностно лице (с изключение на случаите на независимо изпълнение от индивидуален предприемач на функциите на специално длъжностно лице), за да може последният да вземе решение за по-нататъшни действия във връзка с операцията (сделката) в съответствие с федералния закон, този документ и правилата за вътрешен контрол.
(клауза 20, изменена с Постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

21. Програмата за идентифициране на транзакции осигурява идентифициране на признаци на необичайна транзакция (транзакция) на клиента, анализ на други транзакции (транзакции) на клиента, както и информация, налична за организацията, индивидуален предприемач за клиента , представител на клиента и бенефициента (ако има такъв), действителния собственик, за да потвърди основателността на подозренията за извършване на операция (транзакция) или редица операции (транзакции) с цел легализиране (пране) на приходи от престъпления или финансиране на тероризъм.
(Изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577, от 10.04.2015 г. N 342)

22. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда проучване на основанията и целите на всички открити необичайни транзакции (транзакции), както и писмено отразяване на резултатите.
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

23. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда реда и случаите за предприемане на следните допълнителни мерки за изследване на идентифицираната необичайна операция (транзакция):
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

а) получаване от клиента на необходимите обяснения и (или) Допълнителна информацияобясняване на икономическия смисъл на необичайна операция (сделка);

б) осигуряване на повишено внимание (мониторинг) в съответствие с този документ към всички операции (транзакции) на този клиент, за да се получи потвърждение, че тяхното изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

24. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда решението на ръководителя на организацията, индивидуалния предприемач или упълномощено от тях лице да:
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

а) при признаване на клиентска операция (сделка) като обект на задължителен контрол в съответствие с член 6 и клауза 1 на член 7.5 от Федералния закон;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

б) при признаване на идентифицираната необичайна операция (транзакция) като подозрителна операция (транзакция), чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм;

в) относно необходимостта от предприемане на допълнителни мерки за проучване на необичайната операция (транзакция) на клиента;

г) относно предоставянето на информация за сделките, предвидени в букви "а" и "б" от този параграф, на Федералната служба за финансов мониторинг.

25. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда процедурата за получаване и фиксиране на информация (информация) на хартия и (или) други носители с цел прилагане на Федералния закон, други регулаторни правни актове в областта на борбата с легализацията (пране на пари). ) на приходи от престъпления и финансиране на тероризъм и правила за вътрешен контрол.
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

26. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда документално фиксиране на информация:

а) за операция (транзакция), подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 и клауза 1 на член 7.5 от Федералния закон;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

б) за операция (транзакция), която има поне един от критериите и (или) признаците, показващи необичайния характер на операцията (транзакцията);

в) за операция (сделка), за която има съмнения, че се извършва с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм;

г) относно операцията (транзакцията), получена по време на изпълнението на програмата за проучване на клиента.

(Клауза 26, изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577)

27. Програмата за документиране на информация предвижда изготвянето от служител на организация, индивидуален предприемач (служител на индивидуален предприемач), който е идентифицирал операция (сделка), подлежаща на контрол, вътрешно съобщение - документ, съдържащ следната информация за такава операция (транзакция) (наричана по-долу вътрешно съобщение):
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

а) категория операция (транзакция) (подлежаща на задължителен контрол или необичайна операция), критерии (признаци) или други обстоятелства (причини), поради които операцията (транзакция) може да бъде класифицирана като операции, подлежащи на задължителен контрол, или необичайни операции (транзакции ) ;

в) информация за лицето, чуждестранна структура без образуване на юридическо лице, извършваща операцията (сделката);
(клауза "в", изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

г) информация за служителя, съставил вътрешното съобщение за операцията (сделката), и неговия подпис;

д) датата на изготвяне на вътрешното съобщение за операцията (сделката);

е) запис (маркировка) за решението на специалното длъжностно лице, взето във връзка с вътрешния доклад за операцията (сделката), и неговата мотивирана обосновка;

ж) запис (маркировка) за решението на ръководителя на организацията, индивидуален предприемач или упълномощено от тях лице, направено във връзка с вътрешно съобщение в съответствие с параграф 24 от този документ, и неговата мотивирана обосновка;

з) записвам (маркирам) около допълнителни мерки(други действия), предприети по отношение на клиента във връзка с идентифицирането на необичайна операция (транзакция) или нейните признаци.
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

28. Формата на вътрешно съобщение, процедурата, сроковете и методът за предаването му на специален официаленили отговорен служител структурна единицакоято изпълнява функциите за противодействие на легализирането (прането) на доходи от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение, се определят от организацията и индивидуалния предприемач независимо и се отразяват в програмата за документиране информация.
(изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342, от 17.09.2016 г. N 933, от 11.09.2018 г. N 1081)

28(1). Програмата, която регулира хода на действие в случай на отказ за изпълнение на нареждане на клиент за извършване на транзакция, включва:

а) списък с основания за такъв отказ, установен от организацията и индивидуалния предприемач, като се вземат предвид изискванията на член 7, параграф 11 от Федералния закон;

б) процедурата за вземане на решение за отказ от изпълнение на нареждане на клиент за извършване на сделка, както и документиране на информация за случаите на отказ за изпълнение на нареждане на клиент за извършване на сделка;

в) процедурата за по-нататъшни действия по отношение на клиента в случай на отказ да се изпълни нареждането на клиента за извършване на сделката;

г) процедурата за подаване на информация до Федералната служба за финансов мониторинг в случаите на отказ да се изпълни клиентска поръчка за извършване на транзакция.

(клауза 28, параграф 1, изменен с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

29. Програмата за спиране включва:

а) процедурата за идентифициране сред участниците в сделка с парични средства или друго имущество на физически лица или юридически лицапосочени в алинея 2 на клауза 10 на член 7 от Федералния закон, или физически лица, извършващи транзакции с пари или друго имущество в съответствие с алинея 3 от клауза 2.4 на член 6 от Федералния закон, или физически или юридически лица, посочени в параграф 1 от клауза 8 на член 7.5 от федералния закон;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

б) процедурата за действия, насочени към спиране на транзакции със средства или друго имущество в съответствие с член 7, параграф 10 и член 7.5, параграф 8 от Федералния закон;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

в) процедурата за действия, свързани със спирането на транзакция със средства или друго имущество в случай на съдебно решение, постановено въз основа на част четвърта от член 8 от Федералния закон;

г) процедурата за подаване на Федералната служба за финансов мониторинг на информация за спрени транзакции с парични средства или друго имущество;

д) процедурата за изпълнение на изискванията, установени в член 7, параграф 5 от клауза 10 и параграф 3 от клауза 8 на член 7.5 от Федералния закон и свързани с изпълнението на транзакция или по-нататъшно спиране на транзакция с пари в брой или друго имущество в случай на получаване на решение на Федералната служба за финансов мониторинг, публикувано въз основа на член 8, част трета от Федералния закон;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

е) процедурата за информиране на клиента за невъзможността да извърши сделка с парични средства или друго имущество, което е на негово разположение, поради спирането на тази сделка.

(Клауза 29, изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

29(1). Програмата, регулираща процедурата за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество, предвижда:

а) процедурата за получаване на информация от Федералната служба за финансов мониторинг за организации и лица, включени в съответствие с член 6 от Федералния закон в списъка на организациите и лицата, по отношение на които има информация за тяхното участие в екстремистка дейност или тероризъм или по отношение на които в съответствие с член 7.4 от Федералния закон междуведомственият координационен орган, изпълняващ функциите за борба с финансирането на тероризма, е взел решение за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

a(1)) процедурата за получаване на информация от Федералната служба за финансов мониторинг за организации и лица, включени в съответствие с член 7.5 от Федералния закон в списъка на организациите и лицата, по отношение на които има информация за тяхното участие в разпространението на оръжия за масово унищожение;
(клауза a(1) е въведена с Указ на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

б) процедурата за вземане на решение за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

в) реда и честотата на извършване на мерки за проверка на присъствието или отсъствието сред техните клиенти на организации и лица, по отношение на които са приложени или трябва да бъдат приложени мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

г) информиране на Федералната служба за финансов мониторинг за предприетите мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество и резултатите от проверките за наличието или отсъствието на организации и лица сред техните клиенти, по отношение на които са предприети мерки за замразяване (блокиране) на средства е било приложено или трябва да се приложи или друго свойство;

д) процедурата за взаимодействие с организации и лицапо отношение на които са приложени или трябва да бъдат приложени мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество, включително процедурата за информиране за предприетите мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

е) процедурата за изпълнение на изискванията, установени в параграф 4 на член 7.4 от Федералния закон, когато е взето подходящо решение от междуведомствения координационен орган, който изпълнява функциите за борба с финансирането на тероризма;

ж) процедурата за вземане на решение, насочено към изпълнение на изискванията на параграф 2 и 3 на параграф 2.4 на член 6 от Федералния закон;

з) процедурата за вземане на решение, насочено към изпълнение на изискванията на параграф 2 от клауза 2.5 на член 6, параграф 4 от клауза 4 и параграф 2 от клауза 7 на член 7.5 от Федералния закон.
(клауза "h" е въведена с Указ на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

(клауза 29, параграф 1, изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

30. Програмата за обучение и обучение на кадри в областта на борбата с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение се разработва в съответствие със законодателството на руската федерация.
(изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342, от 11.09.2018 г. N 1081)

31. Програмата за проверка на прилагането на вътрешен контрол гарантира, че организацията (служителите на организацията) и индивидуалният предприемач (служителите на индивидуалния предприемач) спазват законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на приходи от престъпност и финансиране на тероризма, правила за вътрешен контрол и други организационно-административни документи на организация, индивидуален предприемач, приети с цел организиране и упражняване на вътрешен контрол.
(Клауза 31, изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342)

32. Програмата за проверка на осъществяването на вътрешния контрол предвижда:

а) провеждане редовно, но най-малко веднъж на всеки шест месеца, вътрешни одити за спазване на правилата за вътрешен контрол, изискванията на Федералния закон и други регулаторни правни актове в организацията и индивидуалния предприемач;
(клауза "а", изменена с Постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

б) представяне на ръководителя на организацията, индивидуален предприемач въз основа на резултатите от проверките на писмени доклади, съдържащи информация за всички установени нарушения на законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (прането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризъм, правила за вътрешен контрол и други организационни и административни документи на организацията, индивидуален предприемач, приети с цел организиране и упражняване на вътрешен контрол;
(клауза "б", изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

в) предприемане на мерки за отстраняване на нарушенията, установени в резултат на проверките.

33. Програмата за съхранение на информация осигурява съхранение най-малко 5 години от датата на прекратяване на отношенията с клиента:

а) документи, съдържащи информация за клиента, представителя на клиента, бенефициента и действителния собственик, получени въз основа на Федералния закон, други регулаторни правни актове на Руската федерация, приети за целите на неговото прилагане, както и вътрешен контрол правила;
(Изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577, от 10.04.2015 г. N 342)

б) документи, свързани с операции (транзакции), информация за които е била предоставена на Федералната служба за финансов мониторинг, и отчети за такива операции (транзакции);

в) документи, свързани със сделки, подлежащи на документално вписване в съответствие с член 7 от Федералния закон и този документ;

г) документи за сделки, за които са съставени вътрешни съобщения;

д) вътрешни съобщения;

е) резултатите от проучването на основанията и целите на идентифицираните необичайни операции (сделки);

ж) документи, свързани с дейността на клиента (до степента, определена от организацията, индивидуалния предприемач), включително делова кореспонденцияи други документи по преценка на организацията, индивидуален предприемач;
(параграф "ж", изменен с Постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

з) други документи, получени в резултат на прилагане на правилата за вътрешен контрол.

34. Програмата за съхранение на информация предвижда съхраняване на информация и документи по такъв начин, че да могат да бъдат достъпни навреме. Федерална службаотносно финансовия мониторинг, както и други държавни органи в съответствие с тяхната компетентност в случаите, установени от законодателството на Руската федерация, и като се има предвид възможността за тяхното използване като доказателство в наказателни, граждански и арбитражни производства.

35. Правилата за вътрешен контрол осигуряват поверителността на информацията, получена в резултат на прилагането на правилата за вътрешен контрол, както и мерките, предприети от организация и индивидуален предприемач при прилагането на тези правила в съответствие със законодателството на Руска федерация.
(Клауза 35, изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342)

„За утвърждаване на Правилата за предоставяне и разпределяне на субсидии от федерален бюджеткъм бюджетите на съставните образувания на Руската федерация за подпомагане на производството и продажбата на фина и полуфина рунена вълна"

ПРАВИТЕЛСТВО НА РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯ

РЕЗОЛЮЦИЯ
от 2 юли 2015 г. N 667

ЗА ОДОБРЯВАНЕ НА ПРАВИЛАТА ЗА ПРЕДОСТАВЯНЕ И РАЗПРЕДЕЛЕНИЕ НА СУБСИДИИ ОТ ФЕДЕРАЛНИЯ БЮДЖЕТ КЪМ БЮДЖЕТА НА СУБЕКТИТЕ НА РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯ ЗА ПОДПОМАГАНЕ НА ПРОИЗВОДСТВОТО И ПРОДАЖБИТЕ НА ФИНА И ПОЛУФИНА ВЪЛНА ВЪЛНА

от 25.05.2016 г. N 464)

Правителството на Руската федерация решава:

Да одобри приложените правила за предоставяне и разпределение на субсидии от федералния бюджет към бюджетите на съставните образувания на Руската федерация за подпомагане на производството и продажбата на фина и полуфина вълна.

министър председател
Руска федерация
Д. МЕДВЕДЕВ

ОДОБРЕНО
Правителствен указ
Руска федерация
от 2 юли 2015 г. N 667

ПРАВИЛА ЗА ПРЕДОСТАВЯНЕ И РАЗПРЕДЕЛЕНИЕ НА СУБСИДИИ ОТ ФЕДЕРАЛНИЯ БЮДЖЕТ КЪМ БЮДЖЕТИТЕ НА СУБЕКТИТЕ НА РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯ ЗА ПОДПОМАГАНЕ НА ПРОИЗВОДСТВОТО И ПРОДАЖБИТЕ НА ФИНА И ПОЛУФИНА ВЪЛНА ВЪЛНА

(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 25 май 2016 г. N 464)

1. Тези правила установяват процедурата за предоставяне и разпределение на субсидии от федералния бюджет към бюджетите на съставните образувания на Руската федерация за подпомагане на производството и продажбата на вълна от фина вълна и полуфина вълна (наричана по-нататък вълна ) в рамките на подпрограмата „Развитие на подсектор животновъдство, преработка и продажба на животински продукти“ на държавната програма на Руската федерация „ Държавна програма за развитие селско стопанствои регулиране на пазарите на селскостопански продукти, суровини и храни за периода 2013-2020 г.“ (наричани по-долу субсидии).

2. Субсидиите се предоставят за съфинансиране на изпълнението на задълженията за разходи на съставните образувания на Руската федерация, свързани с изпълнението на държавни програми на съставните образувания на Руската федерация и (или) общински програми, които предвиждат развитие на производството на вълна от земеделски производители, с изключение на гражданите, които извършват лични спомагателно стопанство(по-нататък съответно - земеделски производители, държавни и (или) общински програми). Главният разпоредител на средствата от федералния бюджет е Министерството на земеделието на Руската федерация.

3. Субсидията се предоставя на бюджета на съставния субект на Руската федерация, който отговаря на следните изисквания (критерии):

а) наличието на територията на субекта на Руската федерация на земеделски производители, занимаващи се с производство и продажба на вълна;

б) наличието на овце в земеделски производители на територията на съставния субект на Руската федерация.

4. Субсидията се предоставя на бюджета на съставния субект на Руската федерация при следните условия:

а) наличието на одобрени държавни и (или) общински програми, съдържащи дейностите, предвидени в параграф 2 от тези правила;

б) наличието в бюджета на съставния субект на Руската федерация (местния бюджет) на бюджетни средства за изпълнение на разходните задължения на съставния субект на Руската федерация ( общини) свързани с предоставянето на средства за подпомагане на определени подсектори на животновъдството в рамките на държавни и (или) общински програми;

в) наличието на регулаторен правен акт на субекта на Руската федерация, установяващ:

редът, условията и честотата на предоставяне на земеделските производители от бюджета на съставния субект на Руската федерация на средства, източникът на финансова подкрепа за които е субсидия, за подпомагане на производството и продажбата на вълна в съответствие с посочените критерии в параграф 5 от настоящите правила;

списък на документите, необходими за получаване на тези средства, както и сроковете за тяхното разглеждане, не повече от 15 работни дни.

5. Средства за подпомагане на производството и продажбата на вълна, източникът на финансова подкрепа за които са субсидии, се предоставят на земеделски производители, занимаващи се с производство на вълна и нейната продажба на преработвателни организации на територията на Руската федерация по ставки, определени от органът, упълномощен от висшия изпълнителен орган на държавната власт на съставния субект на Руската федерация (наричан по-нататък упълномощеният орган), в рамките на средствата, предоставени на субекта на Руската федерация за посочените цели, на въз основа на документи, издадени от акредитирани лаборатории, потвърждаващи съответствието на качеството на вълната с установените стандарти, въз основа на наличието на овце в земеделските производители и потвърждение на обемите на продажба на вълна за 1-во число на месеца, когато земеделските производители кандидатстват пред упълномощените орган за получаване на средства за производство и продажба на вълна.

6. Размерът на субсидията, предоставена на бюджета на i-ro съставния субект на Руската федерация за подпомагане на производството и продажбата на вълна (Wi), се определя по формулата:

W - размерът на бюджетните кредити, предвидени във федералния бюджет за подпомагане на производството и продажбата на вълна за съответната финансова година;

PBOi - нивото на прогнозната бюджетна сигурност на i-ro съставния субект на Руската федерация за съответната финансова година, изчислено в съответствие с методологията за разпределяне на субсидии за изравняване на бюджетната сигурност на съставните образувания на Руската федерация, одобрена от Постановление на правителството на Руската федерация от 22 ноември 2004 г. N 670 „За разпределяне на субсидии за изравняване на бюджетната сигурност на съставните образувания на Руската федерация“;

Di - делът на производството и продажбата на вълна на територията на i-ro съставния субект на Руската федерация, съответстващ на параграф 3 от тези правила, в общия обем на производството и продажбата на вълна в съставните образувания на Руската федерация, които отговарят на изискванията, предвидени в параграф 3 от настоящите правила, определени въз основа на данни, предоставени от упълномощени органи във формата, одобрена от Министерството на земеделието на Руската федерация за отчетната финансова година по формулата:

Qi - обемът на производството и продажбата на вълна от земеделски производители на територията на i-тия субект на Руската федерация за отчетната финансова година;

Q - общият обем на производството и продажбата на вълна от земеделски производители в съставните единици на Руската федерация за отчетната финансова година.

7. Разпределението на субсидиите към бюджетите на съставните образувания на Руската федерация се определя от федералния закон за федералния бюджет за съответната финансова година и период на планиранеи (или) акт на правителството на Руската федерация, приет в съответствие с него.

Изчисляването на размера на субсидията в случай на увеличение през текущата финансова година на бюджетните средства за изпълнение на разходните задължения, предвидени в параграф 2 от тези правила, се извършва въз основа на данните, използвани при изчисляване на сумата от субсидията в съответствие с параграф 6 от настоящите правила за текущата финансова година.

8. Размерът на бюджетните средства от бюджета на съставния субект на Руската федерация за изпълнение на разходните задължения на съставния субект на Руската федерация, съфинансирани от субсидията, се одобрява от закона на съставния субект на Руската федерация върху бюджета на съставния субект на Руската федерация, въз основа на необходимостта от постигане на стойностите на показателите за изпълнение за използването на субсидията, установена от споразумението за субсидия, сключено от Министерството на земеделието на Руската федерация и най-висшият изпълнителен орган на държавната власт на съставния субект на Руската федерация (наричан по-нататък споразумението), но не по-малко от степента, необходима за осигуряване на нивото на съфинансиране на разходното задължение, установено за съставния субект на Руската федерация от федералния бюджет.

Нивото на съфинансиране на разходното задължение на субекта на Руската федерация, източникът на финансова подкрепа за който е субсидия (Yi), се определя по формулата:

където 0,9 е средното ниво на съфинансиране.

Нивото на съфинансиране на разходното задължение на съставния субект на Руската федерация не може да бъде над 95 процента и под 90 процента от разходното задължение.

Нивото на съфинансиране за съставните образувания на Руската федерация се одобрява от Министерството на земеделието на Руската федерация за съответната финансова година.

9. Отпускането на субсидия се извършва въз основа на споразумение.

Формата на споразумението е одобрена от Министерството на земеделието на Руската федерация в съответствие с разпоредбите, определени с Указ на правителството на Руската федерация от 30 септември 2014 г. N 999 „За формирането, предоставянето и разпределението на субсидии от Федерален бюджет към бюджетите на субектите на Руската федерация“.

10. Прехвърлянето на субсидии се извършва по предписания начин по сметките на териториалните органи на Федералната хазна, открити за записване на постъпленията и тяхното разпределение между бюджетите на бюджетната система на Руската федерация, за последващо прехвърляне в предписания начин към бюджетите на съставните образувания на Руската федерация.

Ако Министерството на земеделието на Руската федерация реши да прехвърли правомощията на получателя на средства от федералния бюджет за прехвърляне на субсидии към териториалния орган на Федералната хазна, преводът на субсидиите се извършва по сметки, открити от териториалните органи на Федералната хазна. Министерството на финансите регистрира транзакции със средства, получени от бюджетите на съставните образувания на Руската федерация, по начина, определен от Федералното министерство на финансите.

11. Упълномощеният орган представя на Министерството на земеделието на Руската федерация следните документи:

а) извлечение от закона на съставния субект на Руската федерация относно бюджета на съставния субект на Руската федерация и (или) от регулаторните правни актове на общините относно местните бюджети, потвърждаващи наличието на бюджетни кредити, одобрени в бюджета на съставния субект на Руската федерация и (или) местния бюджет за изпълнението, посочено в параграф 2 от тези правила за разходни задължения на съставния субект на Руската федерация и (или) общините - в срока, определен от Министерство на земеделието на Руската федерация;

б) отчет за бюджетните разходи на съставния субект на Руската федерация, източникът на финансова подкрепа за който е субсидия - във формата, установена от Министерството на земеделието на Руската федерация, не по-късно от 10-ия ден на месеца. след отчетното тримесечие;

в) отчет за постигането на показателите за изпълнение за използване на субсидията, предвидена в споразумението - във формата, установена от Министерството на земеделието на Руската федерация, до 15 януари на годината, следваща отчетната;

г) доклад за финансовото и икономическото състояние на земеделските производители - във формата и в сроковете, определени от Министерството на земеделието на Руската федерация;

д) отчет за изпълнението на условията за предоставяне на субсидии - във формата, установена от Министерството на земеделието на Руската федерация, до 15 януари на годината, следваща отчетната.

12. Ако размерът на бюджетните средства, предвидени в бюджета на съставния субект на Руската федерация за развитие на производството на вълна, не позволява нивото на съфинансиране, установено за съставния субект на Руската федерация, субсидията в сумата, предоставена на бюджета на съставния субект на Руската федерация, се намалява, за да се осигури подходящо ниво на съфинансиране, а освободените бюджетни кредити се преразпределят между бюджетите на други съставни образувания на Руската федерация, които имат право да получават субсидии.

13. Ако през текущата финансова година субектът на Руската федерация не се нуждае от субсидия, неизползваната субсидия въз основа на писмено искане от упълномощения орган се преразпределя между бюджетите на други субекти на Руската федерация, които имат право на получават субсидии.

14. Ефективността на изразходването на бюджетите на съставните образувания на Руската федерация, източникът на финансова подкрепа за които са субсидии, се оценява ежегодно от Министерството на земеделието на Руската федерация въз основа на постигането на показателя за ефективност за използване на субсидията - производство на вълна в селскостопански организации, селски (фермерски) домакинства, включително индивидуални предприемачи (хиляда рубли). тона).

15. Разпоредби относно процедурата за връщане на средства от съставните субекти на Руската федерация в случай на нарушение на задълженията, предвидени в споразумението относно изпълнението и (или) постигането на стойностите на показателите за изпълнение за използването на субсидията, включително процедурата за изчисляване на размера на средствата, които трябва да бъдат върнати, времето на връщане, основанията за освобождаване на съставните образувания на Руската федерация от прилагането на мерки за отговорност за нарушение на задълженията, предвидени от споразумението, както и разпоредбите относно процедурата за използване на върнатите средства от главния разпоредител на средствата от федералния бюджет, се прилагат в съответствие с Указ на правителството на Руската федерация от 30 септември 2014 г. N 999 „За образуването на , предоставяне и разпределение на субсидии от федералния бюджет към бюджетите на субектите на Руската федерация.

16. При липса на споразумение от 1 септември на текущата финансова година, субсидията, предоставена на съответния субект на Руската федерация, в размер, одобрен от федералния закон за федералния бюджет за съответната финансова година и планов период и (или) акт на правителството на Руската федерация, се преразпределя между бюджетите на други субекти на Руската федерация, които имат право да получават субсидии в съответствие с тези правила, и (или) за други дейности на държавната програма. за развитие на селското стопанство и регулиране на пазарите на селскостопански продукти, суровини и храни за 2013-2020 г., одобрен с постановление на правителството на Руската федерация от 14 юли 2012 г. г. N 717 "O Държавна програмаразвитие на селското стопанство и регулиране на пазарите на земеделски продукти, суровини и храни за 2013-2020 г.".

Решения за разпределение и преразпределение на средствата от федералния бюджет за предоставяне на субсидии не се вземат, ако споразуменията не са сключени поради форсмажорни обстоятелства.

17. Останалата част от субсидията, образувана в съответствие с параграфи 12, 13, 15 и 16 от тези правила, се преразпределя между бюджетите на съставните образувания на Руската федерация с решение на Министерството на земеделието на Руската федерация относно въз основа на писмени искания, подадени от упълномощени органи до министерството, за пропорционално увеличаване на годишния размер на отпуснатите субсидии специфично теглодопълнителна нужда на субекта на Руската федерация от субсидии в общия размер на допълнителната нужда на субектите на Руската федерация от субсидии, като се вземе предвид действителното изплащане на средства за отчетния период.

Преразпределението на субсидиите между бюджетите на съставните образувания на Руската федерация се установява от федералния закон за федералния бюджет за съответната финансова година и планов период и (или) акт на правителството на Руската федерация, приет в съответствие с то.

18. Операции за парични разходибюджетите на субектите на Руската федерация ( местни бюджети), източникът на финансова подкрепа, за който са субсидиите, включително техният остатък, неизползван към 1 януари на текущата година, се извършват, като се вземат предвид спецификите, установени от федералния закон за федералния бюджет за текущата финансова година и планиране месечен цикъл.

19. Остатъкът от субсидиите, неизползвани към 1 януари на текущата финансова година, подлежи на връщане във федералния бюджет от държавните органи на съставните образувания на Руската федерация, които в съответствие със законодателството на Руската федерация и други регулаторни правни актове са определени източници на бюджетни приходи на бюджета на съставния субект на Руската федерация за връщане на остатъка от субсидии в съответствие с изискванията, установени от Бюджетния кодекс на Руската федерация и федералния закон относно федералния бюджет за текущата финансова година и плановия период.

В съответствие с решението на Министерството на земеделието на Руската федерация относно наличието на необходимост от субсидии, които не са използвани към 1 януари на текущата финансова година, бюджетните разходи на съставния субект на Руската федерация, които съответстват на целите на предоставянето на субсидии може да бъде увеличено по предписания начин със суми, които не надвишават остатъка от субсидиите.

Ако неизползваният остатък от субсидията не бъде прехвърлен във федералния бюджет, тези средства подлежат на събиране във федералния бюджет по начина, определен от Министерството на финансите на Руската федерация.

20. Ако упълномощеният орган не спазва условията за отпускане на субсидия, съответната информация се изпраща от Министерството на земеделието на Руската федерация до Министерството на финансите на Руската федерация с предложение за спиране на предоставянето на субсидия за вземане на решение по начина, определен от Министерството на финансите на Руската федерация.

21. В случай на злоупотреба със субсидия и (или) нарушение от съставния субект на Руската федерация на условията за нейното предоставяне, към него се прилагат мерки за принудително изпълнение, предвидени от бюджетното законодателство на Руската федерация.

Решението за спиране на трансфера (намаляването) на субсидията към бюджета на субекта на Руската федерация не се взема, ако условията за предоставяне на субсидията не са изпълнени поради форсмажорни обстоятелства.

22. Отговорността за точността на информацията, предоставена на Министерството на земеделието на Руската федерация и спазването на условията, установени от настоящите правила и споразумението, се носи от упълномощените органи.

В случай на неспазване на условията, установени от споразумението и настоящите правила, съответните средства подлежат на събиране във федералния бюджет в съответствие с бюджетното законодателство на Руската федерация.

23. Контролът върху спазването от съставните образувания на Руската федерация на условията за отпускане на субсидии се извършва от Министерството на земеделието на Руската федерация и федералния изпълнителен орган, изпълняващ функциите на контрол и надзор в финансово-бюджетната сфера. (изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 25 май 2016 г. N 464)

РЕЗОЛЮЦИЯ НА МИНИСТЕРСКИЯ СЪВЕТ НА РЕПУБЛИКА БЕЛАРУС Юли 2012 г. № 667

По някои въпроси на работата с жалби на граждани и юридически лица

С цел рационализиране на работата в държавни органи, държавни и други организации с жалби от граждани и юридически лица, получени в хода на „горещи линии“ и „директни телефонни линии“, Министерският съвет на Република Беларус РЕШАВА:

1. Определете, че:

1.1. организирането на "горещи линии" и "директни телефонни линии" по въпроси от значение за гражданите и юридическите лица се извършва от ръководителите правителствени агенции, държавни и други организации (с изключение на дипломатически мисии и консулски служби на Република Беларус) (наричани по-долу организации).

На горещата линия на организацията се обръщат граждани и юридически лица по въпроси от справочно-консултантски характер, свързани с нейната дейност.

По време на „директната телефонна линия” граждани и юридически лица се свързват с организацията по въпроси от нейната компетентност или по предварително планирана тема, поради нейната актуалност;

1.2. „гореща линия“ се провежда от специалисти на организацията в работно времев делничните дни. В същото време ръководителят на организацията може да определи допълнителни дни и часове за провеждането му.

Ред на поведение" гореща линия» и работата с исканията, получени по време на изпълнението му, се установява от ръководителя на организацията. Жалби, получени по време на "горещата линия", не подлежат на регистрация;

1.3. "директна телефонна линия" се провежда:

Ръководителят на организацията, с изключение на ръководителя на местния изпълнителен и административен орган - най-малко веднъж на тримесечие;

ръководител на местния изпълнителен и разпоредителен орган - най-малко веднъж на два месеца;

Заместник-ръководители, ръководители на структурни подразделения на организацията - най-малко веднъж на тримесечие.

Датата, часът и продължителността на "директната телефонна линия" се определят от ръководителя на организацията във всеки отделен случай или чрез изготвяне на планове (графици).

Офисната работа по жалби, получени по време на „директна телефонна линия“, се извършва в организации по начина, предписан от ръководителя на организацията, като се вземат предвид изискванията на тази резолюция;

1.4. информация за провеждане на „гореща линия“, „директна телефонна линия“ се довежда до общественото внимание чрез публикуването й в медиите, глобални компютърна мрежаИнтернет, на информационни щандове (табло) на организацията;

1.5. при провеждане на „гореща линия“ и „директна телефонна линия“ по решение на ръководителя на организацията може да се направи аудиозапис с уведомяване на граждани и юридически лица;

1.6. когато се свързва с „директна телефонна линия“, гражданинът трябва да посочи своето фамилно име, собствено име, бащино име (ако има такова), данни за мястото на пребиваване и (или) работа (учене) и представител на юридическо лице - фамилия, собствено име, бащино име (ако има), името на юридическото лице, което представлява, и неговия юридически адрес, посочете същността на жалбата;

1.7. по време на „директната телефонна линия” на гражданите и юридическите лица се дават пълни и изчерпателни отговори на поставените от тях въпроси от компетентността на организацията.

Ако е необходимо допълнително проучване на въпроса, извършване на специална проверка или изискване на съответна информация, жалбата се регистрира в деня на получаването й чрез издаване на регистрационна и контролна карта по образец съгласно приложението;

1.8. ако жалбата или отделните въпроси, повдигнати в нея, получени по време на „гореща линия“, „директна телефонна линия“, не са от компетентността на организацията, на гражданина и юридическото лице се обяснява към коя организация трябва да се свърже. Такива жалби не подлежат на регистрация;

1.9. Гражданите и юридическите лица се уведомяват за резултатите от разглеждането на жалби, които не са разрешени по време на „директната телефонна линия“ в рамките на петнадесет дни от датата на регистрация на жалбите в организацията.

Ако е необходимо допълнително проучване на въпроса, извършване на специален одит или изискване на съответна информация, срокът за разглеждане на такива заявления може да бъде удължен до един месец;

1.10. Отговорността за организиране на работата със заявленията, получени по време на „гореща линия“ и „директна телефонна линия“, както и наблюдението на тяхното разглеждане, е на ръководителите на организациите.

2. Признава за невалидно Постановлението на Министерския съвет на Република Беларус от 28 юни 2011 г. № 854 „Относно някои въпроси на работата с жалбите на граждани и юридически лица“ ( Национален регистърправни актове на Република Беларус, 2011 г., № 75, 5/34057).

3. Настоящото решение влиза в сила след официалното му публикуване. Министър-председателят на Република Беларус М. Мясникович

Указ на правителството на Руската федерация от 30 юни 2012 г. N 667 (с измененията на 11 септември 2018 г.) „За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи транзакции с парични средства или друга собственост, и индивидуални предприемачи, и за отмяната на някои актове на правителството на Руската федерация"

Съдебна практика и законодателство - Указ на правителството на Руската федерация от 30 юни 2012 г. N 667 (с измененията на 11 септември 2018 г.) „За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи транзакции с парични средства или друго имущество, и индивидуални предприемачи и при признаване за невалидни някои актове на правителството на Руската федерация"

В съответствие с Федералния закон от 7 август 2001 г. N 115-FZ „За противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 33 (част I), чл. 3418; 2002, N 30, т. 3029; N 44, т. 4296; 2004, N 31, т. 3224; 2005, N 47, т. 4828; 2006, N 31 (част I), т. 3446, 3452; 2007, N 16 , т. 1831; N 31, т. 3993, т. 4011; N 49, т. 6036; 2009, N 23, т. 2776, N 29, т. 3600; 2010, N 30, ст. 4007, № 3, ст. 4166; 2011 г. № 27, член 3873, № 46, член 6406; 2012, № 30, член 4172, № 50, член 6954; 2013, № 19, 2320, N 26, член 3207) и Изискванията за вътрешни правила за контрол, разработени от организации, извършващи транзакции с пари или друго имущество, за да се противодейства на легализирането (прането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма (с изключение на кредитните организации), одобрени с постановление на правителството на Руската федерация с дата 30 06.2012 N 667 (Сборник на законодателството на Руската федерация, 2012 г., N 28, чл. 3901), заповядвам.

министър председател

Руска федерация

Д. МЕДВЕДЕВ

Одобрено

Правителствен указ

Руска федерация

ИЗИСКВАНИЯ

КЪМ РАЗРАБОТЕНИТЕ ПРАВИЛА ЗА ВЪТРЕШЕН КОНТРОЛ

ОРГАНИЗАЦИИ, ИЗВЪРШВАЩИ ОПЕРАЦИИ С ПАРИ

СРЕДСТВА ИЛИ ДРУГО ИМУЩЕСТВО, И ФИЗ

ПРЕДПРИЕМАЧИ

1. Този документ определя изискванията за развитието на организации, занимаващи се с транзакции с пари или друго имущество (наричани по-долу организации), както и индивидуални предприемачи, занимаващи се с покупка, продажба и покупка на благородни метали и скъпоценни камъни, бижута от тях и скрап от такива продукти и индивидуални предприемачи, предоставящи посреднически услуги при извършване на сделки за покупко-продажба на недвижими имоти (наричани по-нататък индивидуални предприемачи), правила за вътрешен контрол, извършвани с цел противодействие на легализирането (прането) на облаги от престъпна дейност , финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение (наричани по-долу правила за вътрешен контрол).

Този документ не се прилага за кредитни институции, професионални участници на пазара на ценни книжа, застрахователни компании, посочени в параграф 4 на част първа на член 5 от Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ (наричан по-нататък Федералният закон), застрахователни брокери, управляващи дружества на инвестиционни фондове, взаимни инвестиционни фондове и недържавни пенсионни фондове, кредитни потребителски кооперации, включително земеделски кредитни потребителски кооперации, организации за микрофинансиране, взаимно застрахователни дружества, недържавни пенсионни фондове и заложни къщи.

Правилата за вътрешен контрол трябва да бъдат приведени в съответствие от организацията и индивидуалния предприемач с изискванията на нормативните правни актове за борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма не по-късно от един месец след датата на влизане в силата на посочените регулаторни правни актове, освен ако не е установено друго от такива регламенти нормативни правни актове.

2. Правилата за вътрешен контрол се разработват в съответствие със законодателството на Руската федерация.

3. Правилата за вътрешен контрол са документ, който се съставя на хартиен носител и който:

А) регламентира организационната рамка за работа, насочена към противодействие на легализирането (прането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение в организацията;

Б) установява задълженията и процедурите на ръководителя на организацията, индивидуалния предприемач и служителите на организацията, индивидуалния предприемач с цел упражняване на вътрешен контрол;

В) определя сроковете за изпълнение на задълженията за целите на вътрешния контрол, както и лицата, отговорни за тяхното изпълнение.

4. Правилата за вътрешен контрол включват следните програми за вътрешен контрол:

А) програма, която определя организационната основа за осъществяване на вътрешния контрол (наричана по-нататък програмата за организиране на вътрешния контрол);

Б) програма за идентификация на клиенти, представители на клиенти и (или) бенефициенти, както и действителни собственици (наричана по-нататък - програмата за идентификация);

В) програма за оценка на степента (нивото) на риска на клиента да извършва сделки, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за оценка на риска);

Г) програма за идентифициране на транзакции (транзакции), подлежащи на задължителен контрол, и транзакции (транзакции), които имат признаци на връзка с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за откриване на транзакции );

Д) програма за документиране на информация;

Д) програма, регулираща процедурата за спиране на дейността в съответствие с Федералния закон (наричана по-нататък програмата за спиране на дейността);

Ж) програма за обучение и обучение на персонал в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение;

з) програма за проверка на осъществяването на вътрешен контрол;

I) програма за съхранение на информация и документи, получени в резултат на изпълнението на програми за осъществяване на вътрешен контрол с цел противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия. на оръжия за масово унищожение (наричани по-долу програма за съхранение на информация);

Й) програмата за изучаване на клиента при приемане за обслужване и поддръжка (наричана по-долу - програмата за изучаване на клиента);

К) програма, която регулира хода на действие при отказ да се изпълни нареждането на клиента за завършване на операцията;

M) програма, която регулира процедурата за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество.

6. Правилата за вътрешен контрол се одобряват от ръководителя на организацията, индивидуален предприемач.

7. Програмата за организация на вътрешния контрол се разработва, като се вземат предвид следните условия:

А) специално длъжностно лице е назначено в организация и индивидуален предприемач в съответствие с параграф 2 на член 7 от Федералния закон;

Б) в организация (като се вземат предвид особеностите на нейната структура, персонал, клиентска база и степента (нивото) на рисковете, свързани с клиентите на организацията и техните операции), може да се формира или определи структурна единица, която изпълнява функциите на противодействие на легализирането (изпирането) на доходи, получени от престъпления, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение;

В) програмата съдържа описание на системата за вътрешен контрол в организацията и нейния клон (клонове) (ако има такива) и за индивидуален предприемач, както и процедурата за взаимодействие между структурните подразделения на организацията (служители на физическо лице предприемач) относно прилагането на правилата за вътрешен контрол.

А) установяване по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента на информацията, посочена в член 7 от Федералния закон, и проверка на точността на тази информация, преди да приеме клиента за обслужване;

A(1)) предприемане на разумни и достъпни мерки при обстоятелствата за идентифициране и идентифициране на действителни собственици, включително мерки за установяване, по отношение на тези собственици, на информацията, предвидена в параграф 1, параграф 1 на член 7 от Федералния закон, и за проверка на точността на получената информация;

Б) проверка на наличието или отсъствието по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента, както и бенефициера на информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм, разпространение на оръжия за масово унищожение, получени в съответствие с параграф 2 на член 6, параграф 2 на член 7.4 и параграф 2 на параграф 1 на член 7.5 от Федералния закон;

В) определяне на принадлежността на физическо лице, което се обслужва или приема на служба, към броя на чуждестранни държавни служители, служители на публични международни организации, както и лица, заместващи (заемащи) публични длъжности на Руската федерация, длъжности на членове на Руската федерация Съвет на директорите на Централната банка на Руската федерация, длъжности във федералната държавна служба, назначаването и освобождаването от които се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжности в Централната банка на Руската федерация Руската федерация, държавни корпорации и други организации, създадени от Руската федерация въз основа на федералните закони, включени в списъците на длъжностите, определени от президента на Руската федерация;

Г) идентифициране на юридически и физически лица, които съответно са регистрирани, установени или се намират в държава (на територията), която не отговаря на препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF), или използват банкови сметки регистриран в посочената държава (на посочената територия);

Д) оценка и определяне на клиента на степента (нивото) на риск на транзакциите на клиента, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричани по-нататък риск), в съответствие с оценката на риска. програма;

Д) актуализиране на информация, получена в резултат на идентификация на клиенти, представители на клиенти на бенефициенти и действителни собственици.

А) датата на държавна регистрация на юридическото лице;

Б) пощенския адрес на юридическото лице;

В) съставът на учредителите (участниците) на юридическото лице;

Г) състава и структурата на органите на управление на юридическото лице;

Д) размера на уставния (акционерния) капитал или размера на уставния фонд (дялови вноски).

Процедурата за идентифициране сред лицата, обслужвани или приети за служба, чуждестранни държавни служители, техните съпрузи и близки роднини, служители на публични международни организации, както и лица, заместващи (заемащи) публични длъжности на Руската федерация, длъжности на членове на Съвета директори на Централната банка на Руската федерация, длъжности във федералната държавна служба, чието назначаване и освобождаване се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжности в Централната банка на Руската федерация Руската федерация, държавни корпорации и други организации, създадени от Руската федерация въз основа на федералните закони, включени в списъците на длъжностите, определени от президента на Руската федерация;

Процедурата за приемане на чуждестранни длъжностни лица за служба, както и мерките за определяне на източниците на произход на средства или друго имущество на чуждестранни държавни служители;

Процедурата за приемане на служба, както и разумни и достъпни мерки при обстоятелствата за определяне на източниците на произход на средства или друго имущество на длъжностно лице от публична международна организация или лице, заместващо (заемащо) публична длъжност на Руската федерация , длъжността на член на Съвета на директорите на Централната банка на Руската федерация, длъжност на федерална публична служба, назначаването и освобождаването от която се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжност в Централната банка на Руската федерация, държавна корпорация или друга организация, създадена от Руската федерация въз основа на федерален закон, включена в съответния списък на длъжности, определен от президента на Руската федерация, в случаите, посочени в параграф 3. на член 7.3 от Федералния закон.

В същото време определението за бизнес репутация на клиента, предвидено в посочената алинея, се разбира като неговата оценка въз основа на публично достъпна информация.

А) преди приемане на клиент за обслужване;

Б) в процеса на обслужване на клиенти (като се извършват операции (транзакции));

В) в други случаи, предвидени в правилата за вътрешен контрол.

16. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедури за идентифициране на:

А) операции (сделки), подлежащи на задължителен контрол в съответствие с чл.6

Б) операции (транзакции), подлежащи на документално фиксиране в съответствие с член 7, параграф 2 от Федералния закон на основанията, посочени в него;

В) необичайни транзакции (транзакции), включително тези, които попадат в критериите за идентифициране и признаци на необичайни транзакции, чието изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм.

19(1). Програмата за откриване на транзакции включва списък от критерии и признаци, показващи необичайния характер на транзакцията, установени от Федералната служба за финансов мониторинг, за идентифициране на транзакции, по отношение на които има подозрения, че се извършват с цел легализация (пране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм, въз основа на характера, мащаба и основните дейности на организацията, индивидуалния предприемач и техните клиенти. Организация и (или) индивидуален предприемач има право да представя предложения за допълване на списъка с критерии и признаци, показващи необичайния характер на сделката. Решението за признаване на подозрителна транзакция на клиент се взема от организация и (или) индивидуален предприемач въз основа на информация за финансовите и икономическите дейности, финансовото състояние и бизнес репутацията на клиента, характеризиращи неговия статус, статуса на неговия представител и (или) бенефициент, както и действителният собственик.

А) получаване от клиента на необходимите обяснения и (или) допълнителна информация, обясняваща икономическия смисъл на необичайна операция (сделка);

Б) осигуряване на повишено внимание (мониторинг) в съответствие с този документ към всички операции (транзакции) на този клиент, за да се получи потвърждение, че тяхното изпълнение може да бъде насочено към легализация (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

24. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда решението на ръководителя на организацията, индивидуалния предприемач или упълномощено от тях лице да:

А) относно признаването на операцията (транзакцията) на клиента за обект на задължителен контрол в съответствие с член 6 и параграф 1 от член 7.5 от Федералния закон;

Б) при признаване на идентифицираната необичайна операция (транзакция) като подозрителна операция (транзакция), чието изпълнение може да е насочено към легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма;

В) относно необходимостта от предприемане на допълнителни мерки за проучване на необичайната операция (транзакция) на клиента;

Г) относно предоставянето на информация за сделките, предвидени в букви "а" и "б" от този параграф, на Федералната служба за финансов мониторинг.

26. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда документално фиксиране на информация:

А) за операция (транзакция), подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 и клауза 1 на член 7.5 от Федералния закон;

Б) за операция (транзакция), която има поне един от критериите и (или) знаците, показващи необичайния характер на операцията (транзакцията);

В) за операция (сделка), за която има съмнения, че се извършва с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм;

Г) относно операцията (транзакцията), получена по време на изпълнението на програмата за проучване на клиента.

А) категория операция (транзакция) (подлежаща на задължителен контрол или необичайна операция), критерии (признаци) или други обстоятелства (причини), поради които операцията (транзакция) може да бъде приписана на операции, подлежащи на задължителен контрол, или необичайни операции (транзакции ) ;

В) информация за лицето, чуждестранна структура без образуване на юридическо лице, извършваща операцията (сделката);

Г) информация за служителя, съставил вътрешното съобщение за операцията (сделката), и неговия подпис;

Д) датата на изготвяне на вътрешно съобщение за операцията (сделката);

Д) запис (маркировка) за решението на специално длъжностно лице, взето във връзка с вътрешен доклад за операция (транзакция), и неговата мотивирана обосновка;

G) запис (маркировка) за решението на ръководителя на организацията, индивидуален предприемач или упълномощено от тях лице, направено във връзка с вътрешно съобщение в съответствие с параграф 24 от този документ, и неговата мотивирана обосновка;

H) запис (маркировка) за допълнителни мерки (други действия), предприети по отношение на клиента във връзка с идентифицирането на необичайна операция (транзакция) или нейните признаци.

28. Формата на вътрешното съобщение, процедурата, сроковете и методът за предаването му на специално длъжностно лице или отговорен служител на структурно звено, което изпълнява функциите за борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение се определят независимо от организацията и индивидуалния предприемач и се отразяват в програмата за документално фиксиране на информация.

А) списък с основания за такъв отказ, установен от организацията и индивидуалния предприемач, като се вземат предвид изискванията на член 7, параграф 11 от Федералния закон;

Б) процедурата за вземане на решение за отказ от изпълнение на нареждане на клиент за извършване на сделка, както и документиране на информация за случаи на отказ да се изпълни нареждане на клиент за извършване на сделка;

В) процедурата за по-нататъшни действия по отношение на клиента в случай на отказ да се изпълни нареждането на клиента за извършване на сделката;

Г) процедурата за подаване на информация до Федералната служба за финансов мониторинг в случаите на отказ да се изпълни клиентска поръчка за извършване на транзакция.

29. Програмата за спиране включва:

А) процедурата за идентифициране сред участниците в транзакция с парични средства или друго имущество на физически или юридически лица, посочени в параграф 2 на клауза 10 на член 7 от Федералния закон, или лица, извършващи сделка с пари или друго имущество в съответствие с параграф 3 от параграф 2.4 от член 6 от Федералния закон или физически или юридически лица, посочени в първия параграф от параграф 8 от член 7.5 от Федералния закон;

Б) процедурата за действия, насочени към спиране на транзакции със средства или друго имущество в съответствие с член 7, параграф 10 и член 7.5, параграф 8 от Федералния закон;

В) процедурата за действия, свързани със спирането на транзакция с парични средства или друго имущество в случай на съдебно решение, постановено въз основа на част четвърта от член 8 от Федералния закон;

Г) процедурата за подаване на Федералната служба за финансов мониторинг на информация за спрени транзакции с парични средства или друго имущество;

Д) процедурата за прилагане на изискванията, установени в член 7, параграф 5 от клауза 10 и параграф 3 от клауза 8 на член 7.5 от Федералния закон и свързани с изпълнението на транзакция или по-нататъшно спиране на транзакция с пари в брой или друго имущество в случай на получаване на решение на Федералната служба за финансов мониторинг, издадено въз основа на част трета от член 8, член 7.4 от Федералния закон, междуведомственият координационен орган, изпълняващ функциите за борба с финансирането на тероризма е взел решение за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

A(1)) процедурата за получаване на информация от Федералната служба за финансов мониторинг за организации и лица, включени в съответствие с член 7.5 от Федералния закон в списъка на организациите и лицата, по отношение на които има информация за тяхното участие в разпространението на оръжия за масово унищожение;

Б) процедурата за вземане на решение за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

В) процедурата и честотата на извършване на мерки за проверка на присъствието или отсъствието сред техните клиенти на организации и лица, по отношение на които са приложени или трябва да бъдат приложени мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

Г) информиране на Федералната служба за финансов мониторинг за предприетите мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество и резултатите от проверките за наличието или отсъствието на организации и лица сред техните клиенти, по отношение на които са предприети мерки за замразяване (блокиране) на средства е било приложено или трябва да се приложи или друго свойство;

Д) процедурата за взаимодействие с организации и лица, по отношение на които са приложени или трябва да бъдат приложени мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество, включително процедурата за информиране за предприетите мерки за замразяване (блокиране) на средства или други Имот;

F) процедурата за изпълнение на изискванията, установени в параграф 4 от член 7.4 от Федералния закон, когато е взето подходящо решение от междуведомствения координационен орган, който изпълнява функциите за борба с финансирането на тероризма;

Ж) процедурата за вземане на решение, насочено към изпълнение на изискванията на параграф 2 и 3 на параграф 2.4 на член 6 от Федералния закон;

H) процедурата за вземане на решение, насочено към изпълнение на изискванията на параграф 2 от клауза 2.5 на член 6, параграф 4 от клауза 4 и параграф 2 от клауза 7 на член 7.5 от Федералния закон.

32. Програмата за проверка на осъществяването на вътрешния контрол предвижда:

А) провеждане редовно, но най-малко веднъж на шест месеца, вътрешни одити за спазване на правилата за вътрешен контрол в организацията и индивидуалния предприемач, изискванията на Федералния закон и други нормативни правни актове;

Б) представяне на ръководителя на организацията, индивидуален предприемач въз основа на резултатите от проверките на писмени доклади, съдържащи информация за всички установени нарушения на законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма , правила за вътрешен контрол и други организационни и административни документи на организацията, индивидуален предприемач, приети с цел организиране и упражняване на вътрешен контрол;

Член 7 от Федералния закон и този документ;

Г) документи за сделки, за които са съставени вътрешни съобщения;

Г) вътрешни съобщения;

Д) резултатите от проучването на основанията и целите на идентифицираните необичайни операции (транзакции);

G) документи, свързани с дейността на клиента (до степента, определена от организацията, индивидуален предприемач), включително бизнес кореспонденция и други документи по преценка на организацията, индивидуален предприемач;

з) други документи, получени в резултат на прилагане на правилата за вътрешен контрол.

34. Програмата за съхранение на информация предвижда съхраняването на информация и документи по такъв начин, че те да могат да бъдат своевременно достъпни от Федералната служба за финансов мониторинг, както и други държавни органи в съответствие с тяхната компетентност в случаите, установени от законодателството на Руската федерация и като се вземе предвид възможността за тяхното използване като доказателство в наказателни, граждански и арбитражни производства.

Последни статии

2022-03-26 18:06:30
Бутилки за сгъстен газ
2022-03-20 06:19:03
Производствен план на предприятието: какво е това?
2022-03-14 22:16:45
Лиценз на салон за татуировки

Популярни статии

Избор на редакторите

2022-01-28 10:45:17

Глеб Никитин първи зам
През 1999 г. Никитин получава диплома от Държавния университет по икономика и финанси в Санкт Петербург.През 2004 г. Глеб Сергеевич завършва Държавния университет в Санкт Петербург, ...
2022-01-23 12:56:25

рисунки на бригантина (без заглавие)
Основни данни на яхтата Обща дължина (с бушприт), m 10.00 Обща дължина на корпуса, m 8.65 DWL дължина, m 7.00 Обща ширина (с...
2022-01-18 11:39:17

Лицензиране на дейност
В Русия някои видове бизнес дейности изискват получаване на разрешение или лиценз. Всички в списъка...
2022-01-13 15:41:32

Собствен домашен бизнес Контекстна реклама за уеб администратор
Днес искам да говоря за начините за монетизиране на сайта, т.е. разгледайте не всички възможни опции за печелене на пари в Интернет (вече писах за тях), а именно ...
2022-01-03 14:59:18

Диария при бройлери: причини и какво да правя?
Отглеждането на здраво, продуктивно потомство от пилета-бройлери е по силите на всеки фермер. Но за това не е достатъчно да притежавате голям добитък, трябва да можете да ...

Документите. Законодателна база на Руската федерация 667 разпоредба

ПРАВИТЕЛСТВО НА РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯ

РЕЗОЛЮЦИЯ от 2 юли 2015 г. N 667

РЕЗОЛЮЦИЯ
от 2 юли 2015 г. N 667