Zahtjevi za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje se bave poslovanjem s gotovinom ili drugom imovinom - Rossiyskaya Gazeta. Zahtjevi za pravila interne kontrole koje su razvile organizacije koje provode

06.03.2020

VLADA RUSKE FEDERACIJE RJEŠENJE od 5. kolovoza 2013. N 667 MOSKVA O vođenju jedinstvene baze podataka za provedbu aktivnosti,vezano za osiguranje sigurnosti darovane krvii njegove sastavnice, razvoj, organizaciju i promocijudarivanje krvi i njenih komponentiSukladno 2. dijelu čl.21 savezni zakon"O darivanju krvi i njezinih komponenti" Vlada Ruske Federacije odlučuje:1. Odobrava Pravila za vođenje jedinstvene baze podataka u privitku za provedbu poslova osiguranja sigurnosti darovane krvi i njezinih sastojaka, razvoja, organizacije i promicanja darivanja krvi i njezinih sastojaka.2. Utvrdite da:jedinstvenu bazu podataka za provedbu poslova vezanih uz osiguranje sigurnosti darivateljske krvi i njezinih sastojaka, razvoj, organiziranje i promicanje darivanja krvi i njezinih sastojaka je država informacijski sistem krvne usluge;Ministarstvo zdravstva Ruska Federacija obavlja opću koordinaciju održavanja navedene jedinstvene baze podataka, a Federalna medicinsko-biološka agencija - njeno održavanje i razvoj;Izvršna tijela konstitutivnih entiteta Ruske Federacije u području zdravstvene zaštite osiguravaju koordinaciju aktivnosti relevantnih vladine organizacije subjekti Ruske Federacije i općinske organizacije povezano s njihovim sudjelovanjem u održavanju navedene jedinstvene baze podataka.3. Provedbu ovlasti koje proizlaze iz ove rezolucije provode relevantna savezna izvršna tijela u granicama koje je utvrdila Vlada Ruske Federacije o maksimalnom broju zaposlenika njihovih središnjih ureda i proračunskih izdvajanja predviđenih u savezni proračun za vođenje i upravljanje u području uspostavljenih funkcija.premijerRuska Federacija D.Medvedev __________________________ ODOBRENO Uredba VladeRuska Federacijaod 5. kolovoza 2013. N 667 PROPISI vođenje jedinstvene baze podataka o provedbi aktivnosti,koji se odnose na osiguranje sigurnosti darivateljakrv i njezini sastojci, razvoj, organizacijate promicanje darivanja krvi i njezinih komponenti1. Ovim se Pravilnikom utvrđuje postupak vođenja jedinstvene baze podataka za provedbu mjera u svezi s osiguranjem sigurnosti darivateljske krvi i njezinih komponenti, razvojem, organizacijom i promicanjem darivanja krvi i njezinih komponenti (u daljnjem tekstu: baza podataka davanja krvi i njezinih komponenti), uključujući vođenje saveznog registra darivatelja (u daljnjem tekstu: registar), uvjete i oblik dostave podataka za upis u bazu podataka o darivanju krvi i njezinih komponenti, kao i postupak za pristup informacijama sadržanim u bazi podataka krvi darivatelja i njezinih sastojaka te njezino korištenje.2. Održavanje i osiguranje funkcioniranja baze podataka davalaštva krvi i njezinih sastavnica provodi Federalna medicinsko-biološka agencija (u daljnjem tekstu: nositelj).3. Stavljanje podataka u bazu podataka o darivanju krvi i njezinih sastojaka, njihovu obradu, pohranjivanje, korištenje, kao i pristup tim podacima i njihovu zaštitu provode subjekt i organizacije koje obavljaju poslove u području prometa darivatelja. krv i (ili) njezine komponente, u skladu sa zahtjevima zakonodavstva Ruske Federacije o informacijama, informacijskim tehnologijama i zaštiti informacija i zakonodavstva Ruske Federacije u području osobnih podataka.4. Baza podataka o darivanju krvi i njezinih sastavnica vodi se korištenjem infrastrukture automatiziranog transfuziološkog informacijskog sustava, koja između ostalog omogućuje obradu informacija temeljenu na korištenju zajedničkih formata.5. U bazi podataka davanja krvi i njezinih sastojaka u realnom vremenu osigurava se dnevno prikupljanje podataka:a) o količini darovane krvi i njenih sastojaka;b) o zalihama krvi davatelja i njezinih sastojaka, s naznakom krvne grupe, Rh-pripadnosti i fenotipa;c) o posttransfuzijskim reakcijama i komplikacijama kod primatelja (od 1. siječnja 2016.);d) cirkulacija krvi davatelja i (ili) njezinih komponenti;e) o aktivnostima subjekata cirkulacije krvi darivatelja i (ili) njegovih komponenti (od 1. siječnja 2016.);f) o broju slučajeva darovane krvi i (ili) njezinih komponenti i njihovom volumenu darovanih organizacijama izvan teritorija Ruske Federacije;g) o osobama (osobni podaci) koje imaju medicinske kontraindikacije (privremene ili trajne) za davanje krvi i (ili) njezinih sastojaka.6. Baza podataka o darivanju krvi i njezinih sastojaka sadrži registar u koji se svakodnevno upisuju sljedeći podaci o svakom darivatelju nakon obavljanja darivateljske funkcije:a) prezime, ime i patronim, u slučaju njihove promjene - drugo prezime, ime i patronim;b) datum rođenja; c) spol; d) podatke o prijavi u mjestu prebivališta ili boravišta;e) podatke o putovnici ili drugom identifikacijskom dokumentu;f) datum upisa u registar;g) krvna grupa, Rh pripadnost, podaci o proučavanim antigenima i prisutnost imunoloških antitijela;h) podatke o prethodnim donacijama;i) podaci o prošlim zaraznim bolestima, kontaktu sa zaraznim bolesnicima, boravku na područjima gdje postoji opasnost od pojave i (ili) širenja masovnih zaraznih bolesti ili epidemija, o korištenju droge, psihotropne tvari, o radu sa štetnim i (ili) opasnim uvjetima porođaj, kao i cijepljenja i kirurške intervencije obavljene u roku od jedne godine prije dana davanja krvi i (ili) njegovih komponenti;j) podaci o dodjeli znački "Počasni donator SSSR-a" i "Počasni donator Rusije".7. Baza podataka o darivanju krvi i njezinih sastavnica sadrži:a) informacije navedene u podstavcima "a" - "e" stavka 5. i podstavcima "a" - "h" stavka 6. ovih Pravila - od strane organizacija koje se bave aktivnostima u području cirkulacije darovane krvi i (ili) komponente;b) podatke iz podtočke "k" stavka 6. ovih Pravila - od strane operatora.8. Podatke navedene u podstavku "g" stavka 5. iu podstavku "i" stavka 6. ovih Pravila svakodnevno prenose specijalizirane medicinske organizacije (protuberkulozni, dermatovenerološki, narkološki, neuropsihijatrijski dispanzeri, centri za prevenciju i kontrolu AIDS-a i zaraznih bolesti, centri za higijenu i epidemiologiju Savezne službe za nadzor zaštite prava potrošača i dobrobiti ljudi, kao i centri za higijenu i epidemiologiju Savezne medicinske i biološke agencije) operateru ili odgovarajućoj organizaciji koja djeluje u područje optjecaja darovane krvi i (ili) njezinih sastojaka, čime se stavlja u bazu podataka o darivanju krvi i njezinih sastojaka.9. Podaci potrebni za vođenje baze podataka o darivanju krvi i njezinih sastojaka dostavljaju se u obliku elektroničke isprave potpisane od strane Elektronički potpis, ili dokument na papiru, čiji obrazac odobrava Ministarstvo zdravstva Ruske Federacije.10. Stavljanje u bazu podataka o darivanju krvi i njezinih komponenti provode operater i organizacije koje se bave djelatnostima u području cirkulacije krvi darivatelja i (ili) njezinih komponenti, unosom u registar na dan relevantnog informacija je primljena. Upisu u upisnik automatski se dodjeljuje jedinstveni broj i naznačuje se datum upisa.11. Promjene podataka sadržanih u bazi podataka o darivanju krvi i njezinih sastojaka provode se na način koji propisuje operater, uz vođenje jedinstvenog matičnog broja.12. Pristup informacijama sadržanim u bazi podataka o davanju krvi i njezinim sastavnicama ostvaruje se pomoću programskih i hardverskih alata koji omogućuju identifikaciju osobe koja pristupa podacima.13. Pohranjivanje podataka o darivanju krvi i (ili) njegovih komponenti u bazi podataka provodi se 30 godina od datuma postavljanja.14. Ovlaštene osobe operatera koje upravljaju bazom podataka o darivanju krvi i njezinim komponentama i imaju pristup informacijama sadržanim u njoj, imenuju osobe odgovorne za osiguranje mjera predviđenih zakonodavstvom Ruske Federacije za zaštitu tih podataka. ____________

Uredba Vlade Ruske Federacije od 30. lipnja 2012. N 667
„O odobrenju uvjeta za pravilnik unutarnja kontrola razvile organizacije koje provode operacije s u gotovini ili drugu imovinu, i individualni poduzetnici, i o stavljanju izvan snage određenih akata Vlade Ruske Federacije"

U skladu sa Saveznim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenog kriminalom i financiranja terorizma", Vlada Ruske Federacije odlučuje:

1. Odobriti priložene zahtjeve za pravila unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju transakcije s gotovinom ili drugom imovinom i pojedinačni poduzetnici.

2. Utvrditi da pravila unutarnje kontrole koja su bila na snazi prije stupanja na snagu ove rezolucije podliježu prilagodbi od strane organizacija koje obavljaju transakcije s gotovinom ili drugom imovinom (osim kreditne organizacije), u skladu sa zahtjevima odobrenim ovom odlukom, u roku od mjesec dana.

3. Prepoznati nevažećim:

Uredba Vlade Ruske Federacije od 8. siječnja 2003. N 6 "O postupku odobravanja pravila unutarnje kontrole u organizacijama koje se bave poslovanjem s gotovinom ili drugom imovinom" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);

stavak 4. izmjena i dopuna akata Vlade Ruske Federacije o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kaznenog djela i financiranja terorizma, odobrenih Uredbom Vlade Ruske Federacije od 24. listopada, 2005 N 638 (Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije, 2005, N 44, članak 4562);

Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. lipnja 2010. N 967-r (Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije, 2010., N 26, čl. 3377).

Zahtjevi
pravilima unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju transakcije s gotovinom ili drugom imovinom i pojedinačni poduzetnici
(odobreno Uredbom Vlade Ruske Federacije od 30. lipnja 2012. N 667)

Uz izmjene i dopune od:

1. Ovim dokumentom definiraju se uvjeti za razvoj organizacija koje se bave transakcijama s gotovim novcem ili drugom imovinom (u daljnjem tekstu: organizacije), kao i pojedinačnih poduzetnika koji se bave kupnjom, prodajom i otkupom plemenitih metala i dragog kamenja, nakita od njih i ostatke takvih proizvoda te samostalni poduzetnici koji pružaju posredničke usluge u provedbi kupoprodajnih poslova nekretnina(u daljnjem tekstu: samostalni poduzetnici), pravila unutarnjeg nadzora koji se provodi radi suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja širenja oružja za masovno uništenje (u daljnjem tekstu: kao pravila unutarnje kontrole).

Ovaj se dokument ne odnosi na kreditne institucije, profesionalne sudionike na tržištu vrijednosnih papira, osiguravajuća društva navedena u četvrtom stavku prvog dijela članka 5. Saveznog zakona "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma" (u daljnjem tekstu: Savezni zakon), posrednici u osiguranju, društva za upravljanje investicijskim fondovima, uzajamni fondovi i nedržavni mirovinski fondovi, krediti potrošačke zadruge, uključujući poljoprivredne kreditne potrošačke zadruge, mikrofinancijske organizacije, društva za uzajamno osiguranje, nedržavne mirovinske fondove i zalagaonice.

Informacije o promjenama:

Uredba Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933 Zahtjevi su dopunjeni stavkom 1.1.

1.1. Voditelj organizacije i samostalni poduzetnik osiguravaju kontrolu usklađenosti primijenjenih pravila unutarnje kontrole sa zahtjevima zakonodavstva Ruske Federacije.

Organizacija i samostalni poduzetnik moraju uskladiti pravila unutarnje kontrole sa zahtjevima regulatornih pravnih akata o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kaznenog djela i financiranja terorizma najkasnije mjesec dana od datuma ulaska u snagu navedenih regulatornih pravnih akata, osim ako takvim propisima nije drugačije određeno.normativni pravni akti.

2. Pravila unutarnje kontrole razvijaju se u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

3. Pravila unutarnje kontrole su dokument koji se sastavlja na papiru i koji:

a) uređuje organizacijski okvir za rad na suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja proliferacije oružja za masovno uništenje u organizaciji;

b) utvrđuje dužnosti i postupke za čelnika organizacije, samostalnog poduzetnika i zaposlenika organizacije, samostalnog poduzetnika u svrhu obavljanja unutarnje kontrole;

c) utvrđuje rokove ispunjenja obveza u svrhu provođenja unutarnje kontrole, kao i osobe odgovorne za njihovu provedbu.

4. Pravila unutarnje kontrole uključuju sljedeće programe unutarnje kontrole:

a) program kojim se utvrđuju organizacijske osnove za provedbu unutarnje kontrole (u daljnjem tekstu: program organiziranja unutarnje kontrole);

b) program identifikacije klijenata, predstavnika klijenata i (ili) korisnika, kao i stvarnih vlasnika (u daljnjem tekstu: program identifikacije);

c) program za procjenu stupnja (razine) rizika klijenta koji obavlja transakcije u vezi s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu: program procjene rizika);

d) program za otkrivanje transakcija (transakcija) koje podliježu obveznoj kontroli i transakcija (transakcija) koje imaju obilježja povezanosti s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu: program za otkrivanje transakcija) ;

e) program za dokumentiranje informacija;

f) program kojim se uređuje postupak obustave rada u skladu sa federalnim zakonom (u daljnjem tekstu: program obustave rada);

h) program provjere provođenja unutarnje kontrole;

Informacije o promjenama:

Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577, stavak 4. dopunjen je podstavkom "k"

j) program proučavanja klijenta prilikom zapošljavanja i servisiranja (u daljnjem tekstu: program proučavanja klijenta);

Informacije o promjenama:

Odlukom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577, stavak 4. dopunjen je podstavkom "l"

k) program koji regulira tijek postupanja u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije;

l) program kojim se uređuje postupak primjene mjera zamrzavanja (blokade) novčanih sredstava ili druge imovine.

5. Pravilima unutarnje kontrole utvrđuju se ovlasti, kao i poslovi posebnog službenika odgovornog za provedbu pravila unutarnjeg nadzora (u daljnjem tekstu: posebni službenik).

6. Pravila unutarnje kontrole odobrava voditelj organizacije, individualni poduzetnik.

7. Program organizacije unutarnje kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uvjete:

b) u organizaciji (uzimajući u obzir osobitosti njezine strukture, broj zaposlenih baze klijenata i stupnja (razine) rizika povezanih s klijentima organizacije i njihovim poslovanjem), može se formirati ili odrediti ustrojstvena jedinica za obavljanje poslova suzbijanja legalizacije (pranja) prihoda stečenih kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranje širenja oružja za masovno uništenje;

c) program sadrži opis sustava interne kontrole u organizaciji i njezinoj podružnici (podružnicama) (ako postoji) i pojedinačnom poduzetniku, kao i postupak interakcije strukturne podjele organizacije (zaposlenici samostalnog poduzetnika) o provedbi pravila unutarnje kontrole.

8. Program identifikacije uključuje sljedeće postupke za provedbu mjera za identifikaciju klijenta, zastupnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika:

a.1) poduzimanje razumnih i pristupačnih mjera u okolnostima za identifikaciju i identifikaciju stvarnih vlasnika, uključujući mjere za utvrđivanje informacija navedenih u podstavku 1. stavka 1. članka 7. Saveznog zakona u vezi s tim vlasnicima, te za provjeru točnost primljenih informacija;

c) utvrđivanje pripadnosti pojedinca koji se služi ili prihvaća u službu broju stranih javnih dužnosnika, dužnosnika javnih međunarodnih organizacija, kao i osoba koje zamjenjuju (drže) javne položaje Ruske Federacije, položaje članova Upravni odbor Središnje banke Ruske Federacije, savezni javna služba, čije imenovanje i razrješenje provodi predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili položaji u Središnjoj banci Ruske Federacije, državnim poduzećima i drugim organizacijama koje je Ruska Federacija stvorila na temelju savezni zakoni, uključeni u popise pozicija koje je odredio predsjednik Ruske Federacije;

d) utvrđivanje pravnih i pojedinaca koji su registrirani, imaju prebivalište ili se nalaze u državi (na teritoriju) koja nije u skladu s preporukama Radne skupine za financijsku akciju protiv pranja novca (FATF), ili koriste bankovne račune registrirane u određenoj državi (u određeno područje);

e) procjena i dodjeljivanje klijentu stupnja (razine) rizika transakcija klijenta u vezi s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu: rizik), sukladno procjeni rizika program;

f) ažuriranje podataka dobivenih kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata korisnika i stvarnih vlasnika.

9. Program identifikacije može dodatno predvidjeti uspostavljanje i bilježenje sljedećih podataka koje je primila organizacija i pojedinačni poduzetnik u skladu sa stavkom 5.4. članka 7. Saveznog zakona:

a) datum državne registracije pravna osoba;

b) poštansku adresu pravnog lica;

c) sastav osnivača (sudionika) pravne osobe;

d) sastav i strukturu organa upravljanja pravne osobe;

e) veličina temeljnog (temeljnog) kapitala ili veličina temeljnog fonda (dionički ulozi).

10. Prilikom identifikacije pravne osobe (uz njezinu suglasnost) može se predvidjeti utvrđivanje i utvrđivanje šifri za oblike federalnog državnog statističkog promatranja.

11. Program identifikacije u svrhu provedbe zahtjeva utvrđenih člankom 7.3 Federalnog zakona predviđa:

postupak identifikacije među osobama koje se služe ili prihvaćaju za službu, stranih javnih službenika, njihovih supružnika i bliskih rođaka, dužnosnika javnih međunarodnih organizacija, kao i osoba koje zamjenjuju (drže) javne položaje Ruske Federacije, položaje članova Odbora direktora Središnje banke Ruske Federacije, položaje savezne državne službe, čije imenovanje i razrješenje vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili položaje u Središnjoj banci Ruske Federacije Ruska Federacija, državne korporacije i druge organizacije koje je Ruska Federacija stvorila na temelju saveznih zakona, uključene u popise pozicija koje utvrđuje predsjednik Ruske Federacije;

postupak primanja stranih javnih dužnosnika u službu, kao i mjere utvrđivanja izvora sredstava ili druge imovine stranih javnih dužnosnika;

postupak prihvaćanja u službu, kao i razumne i dostupne mjere u okolnostima utvrđivanja izvora podrijetla sredstava ili druge imovine službeno javna međunarodna organizacija ili osoba koja obnaša (drži) javni položaj Ruske Federacije, položaj člana Upravnog odbora Središnje banke Ruske Federacije, položaj u saveznoj javnoj službi, imenovanje i razrješenje iz koje provodi predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili mjesto u Središnjoj banci Ruske Federacije, državnoj korporaciji ili drugoj organizaciji koju je Ruska Federacija osnovala na temelju saveznog zakona, uključeni u odgovarajući popis pozicija koje je odredio predsjednik Ruske Federacije, u slučajevima navedenim u stavku 3. članka 7.3 Saveznog zakona.

Informacije o promjenama:

Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577 Zahtjevi su dopunjeni klauzulom 12.1

12.1. Program proučavanja klijenta predviđa aktivnosti usmjerene na dobivanje informacija o klijentu navedenih u podstavku 1.1. stavka 1. članka 7. Saveznog zakona.

Međutim, pod definicijom poslovni ugled klijenta, iz navedene podstavka, podrazumijeva se njegova procjena temeljena na javno dostupnim podacima.

13. Programom procjene rizika definiraju se postupci za procjenu i dodjeljivanje stupnja (razine) rizika klijentu, uzimajući u obzir zahtjeve za njegovu identifikaciju:

14. Programom procjene rizika predviđena je procjena rizika klijenata na temelju informacija dobivenih kao rezultat provedbe programa proučavanja klijenata, kao i znakova transakcija, vrsta i uvjeta poslovanja koji imaju povećan rizik od klijenata u obavljanju transakcija. u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma, uvažavajući preporuke Financijske radne skupine za borbu protiv pranja novca (FATF).

15. Programom procjene rizika utvrđuje se postupak i učestalost praćenja poslovanja (transakcija) klijenta radi procjene stupnja (razine) rizika i naknadne kontrole njegove promjene.

16. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupke za identifikaciju:

b) poslovi (transakcije) koji podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu sa stavkom 2. članka 7. Federalnog zakona po osnovama navedenim u njemu;

c) neobične transakcije (transakcije), uključujući one koje potpadaju pod kriterije za identifikaciju i znakove neobičnih transakcija, čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) prihoda stečenih kaznenim djelom ili financiranje terorizma.

17. Programom za identifikaciju transakcija u svrhu identifikacije transakcija (transakcija) iz točke 16. ovog dokumenta (u daljnjem tekstu: transakcije koje podliježu kontroli) predviđeno je kontinuirano praćenje transakcija (transakcija) klijenata.

18. Program za identifikaciju transakcija u svrhu identifikacije neuobičajenih transakcija čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, odnosno financiranje terorizma, predviđa pojačanu pozornost (monitoring) na transakcije (transakcije) klijenata svrstanih u visokorizičnu skupinu .

19. Program detekcije transakcija u svrhu identifikacije transakcija (transakcija), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranje terorizma, uključuje kriterije za prepoznavanje neobičnih transakcija i njihovih znakova.

Informacije o promjenama:

Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577 Zahtjevi su dopunjeni klauzulom 19.1

19.1. Program za identifikaciju transakcije uključuje popis kriterija i znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu transakcije, a koje je utvrdila Savezna služba za financijski nadzor, identificirati transakcije za koje postoji sumnja da se provode u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranja terorizma, na temelju prirode, opsega i glavnih djelatnosti organizacije, individualnog poduzetnika i njihovih klijentima. Organizacija i (ili) pojedinačni poduzetnik ima pravo podnijeti prijedloge za dopunu popisa kriterija i znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu transakcije. Odluku o prepoznavanju poslovanja klijenta kao sumnjivog donosi organizacija i (ili) pojedinačni poduzetnik na temelju podataka o financijskim i gospodarskim aktivnostima, novčano stanje i poslovni ugled klijenta, koji karakterizira njegov status, status njegovog zastupnika i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika.

20. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupak obavješćivanja zaposlenika organizacije, pojedinačnog poduzetnika (zaposlenika pojedinačnog poduzetnika), koji je identificirao transakciju (transakciju) koja podliježe kontroli, posebnog službenika (osim u slučajevima samostalno obavljanje poslova posebnog službenika od strane individualnog poduzetnika) kako bi potonji mogao donijeti odluku o daljnjim radnjama u vezi s poslom (transakcijom) u skladu sa Saveznim zakonom, ovim dokumentom i pravilima unutarnje kontrole.

22. Programom identifikacije transakcija predviđeno je proučavanje osnova i svrhe svih otkrivenih neuobičajenih transakcija (transakcija), kao i pisano bilježenje rezultata.

23. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupak i slučajeve poduzimanja sljedećih dodatnih mjera za proučavanje utvrđene neobične transakcije (transakcije):

a) dobivanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) dodatne informacije objašnjavanje ekonomskog značenja neobične operacije (transakcije);

b) osiguranje povećane pozornosti (monitoringa) sukladno ovom dokumentu na sve operacije (transakcije) ovog klijenta kako bi se dobila potvrda da njihova provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kriminalom ili financiranje terorizma.

Program otkrivanja poslovanja predviđa odluku čelnika organizacije, samostalnog poduzetnika ili osobe koju on ovlasti da:

b) o prepoznavanju utvrđene neuobičajene radnje (transakcije) kao sumnjive radnje (transakcije), čija provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranje terorizma;

c) o potrebi poduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobične operacije (transakcije) klijenta;

26. Program dokumentarnog fiksiranja podataka predviđa dokumentarno fiksiranje podataka:

b) o operaciji (transakciji) koja ima barem jedan od kriterija i (ili) znakova koji ukazuju na neobičnu prirodu operacije (transakcije);

c) o radnji (transakciji) za koju postoji sumnja da se provodi u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranja terorizma;

d) o operaciji (transakciji) dobivenoj tijekom provedbe istraživačkog programa klijenta.

27. Program za dokumentiranje informacija predviđa pripremu interne poruke od strane zaposlenika organizacije, pojedinačnog poduzetnika (zaposlenika pojedinačnog poduzetnika), koji je identificirao radnju (transakciju) koja podliježe kontroli, internu poruku - dokument koji sadrži sljedeće informacije o takvoj operaciji (transakciji) (u daljnjem tekstu interna poruka):

a) kategorija operacije (transakcije) (podliježe obveznoj kontroli ili neuobičajena operacija), kriteriji (znakovi) ili druge okolnosti (razlozi) zbog kojih se operacija (transakcija) može klasificirati kao radnja koja podliježe obveznoj kontroli, odnosno neuobičajena operacija (transakcije) ) ;

c) podatke o osobi, stranoj strukturi bez formiranja pravne osobe, koja obavlja radnju (transakciju);

d) podatke o radniku koji je sastavio internu poruku o poslu (transakciji) i njegov potpis;

e) datum sastavljanja interne poruke o poslu (transakciji);

f) zapisnik (oznaku) o odluci posebnog službenika donesenoj u vezi s internim izvješćem o poslovanju (transakciji), te njeno obrazloženje;

h) zabilježiti (označiti) o dodatne mjere(druge radnje) poduzete u odnosu na klijenta u vezi s identifikacijom neuobičajene operacije (transakcije) ili njezinih znakova.

28.1. Program koji regulira tijek postupanja u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije uključuje:

a) popis razloga za takvo odbijanje, koji je utvrdila organizacija i pojedinačni poduzetnik, uzimajući u obzir zahtjeve stavka 11. članka 7. Saveznog zakona;

b) postupak donošenja odluke o odbijanju izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije, kao i dokumentiranje podataka o slučajevima odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije;

c) postupak daljnjeg postupanja u odnosu na klijenta u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za završetak operacije;

d) postupak dostavljanja podataka Federalnoj službi za financijski nadzor o slučajevima odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije.

29. Program suspenzije uključuje:

a) postupak za identifikaciju među sudionicima u transakciji s gotovinom ili drugom imovinom pojedinaca ili pravnih osoba navedenih u stavku dva članka 10. članka 7. Federalnog zakona ili pojedinaca koji obavljaju transakciju s gotovinom ili drugom imovinom u skladu s podstavak 3. točke 2.4. članka 6. Saveznog zakona, ili fizičke ili pravne osobe navedene u trećem dijelu članka 8. Saveznog zakona;

f) postupak obavještavanja klijenta o nemogućnosti obavljanja transakcije novčanim sredstvima ili drugom imovinom kojom raspolaže zbog obustave te transakcije.

29.1. Programom kojim se uređuje postupak primjene mjera zamrzavanja (blokade) novčanih sredstava ili druge imovine propisano je:

a) postupak za dobivanje informacija od Federalne službe za financijski nadzor o organizacijama i pojedincima koji su u skladu s člankom 6. Federalnog zakona uključeni u popis organizacija i pojedinaca za koje postoje podaci o njihovoj umiješanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam ili u odnosu na koje je u skladu s člankom 7.4 Saveznog zakona međuresorno koordinacijsko tijelo koje obavlja funkcije borbe protiv financiranja terorizma donijelo odluku o zamrzavanju (blokiranju) sredstava ili druge imovine;

Informacije o promjenama:

Stavak 29.1 dopunjen je podstavkom "a.1" od 21. rujna 2018. - Dekretom Vlade Rusije od 11. rujna 2018. N 1081

a.1) postupak dobivanja informacija od Federalne službe za financijski nadzor o organizacijama i pojedincima koji su u skladu s člankom 7.5 Saveznog zakona uključeni u popis organizacija i pojedinaca za koje postoje informacije o njihovoj umiješanosti u širenje oružje za masovno uništenje;

b) postupak donošenja odluke o primjeni mjera zamrzavanja (blokade) novčanih sredstava ili druge imovine;

c) postupak i učestalost provođenja mjera za provjeru prisutnosti ili odsutnosti među svojim klijentima organizacija i pojedinaca u odnosu na koje su primijenjene ili trebaju biti primijenjene mjere zamrzavanja (blokade) sredstava ili druge imovine;

d) obavještavanje Federalne službe za financijski nadzor o poduzetim mjerama zamrzavanja (blokade) novčanih sredstava ili druge imovine i rezultatima inspekcijskih nadzora prisutnosti ili odsutnosti organizacija i pojedinaca među njihovim klijentima u odnosu na koje su donesene mjere zamrzavanja (blokiranja) sredstava primijenjeno ili bi se trebalo primjenjivati ili drugo svojstvo;

e) postupak interakcije s organizacijama i pojedincima u odnosu na koje su primijenjene ili trebaju biti primijenjene mjere zamrzavanja (blokiranja) sredstava ili druge imovine, uključujući postupak njihovog obavještavanja o poduzetim mjerama zamrzavanja (blokiranja) sredstava ili drugih vlasništvo;

f) postupak za ispunjavanje zahtjeva utvrđenih stavkom 4. članka 7.4. Federalnog zakona, kada odgovarajuću odluku donese međuresorno koordinacijsko tijelo koje obavlja poslove borbe protiv financiranja terorizma;

31. Programom za provjeru provedbe unutarnje kontrole osigurava se da organizacija (zaposlenici organizacije) i pojedinačni poduzetnik (zaposlenici pojedinačnog poduzetnika) poštuju zakonodavstvo Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma, pravilnik o unutarnjem nadzoru i drugi organizacijsko - upravni akti organizacije, samostalnog poduzetnika, doneseni u svrhu organiziranja i provođenja unutarnjeg nadzora.

32. Programom provjere provedbe unutarnje kontrole utvrđuje se:

b) podnesak čelniku organizacije, pojedinačnom poduzetniku na temelju rezultata pregleda pisanih izvješća koja sadrže informacije o svim utvrđenim kršenjima zakonodavstva Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizam, pravila unutarnje kontrole i drugi organizacijski i upravni akti organizacije, samostalnog poduzetnika, doneseni u svrhu organiziranja i provođenja unutarnje kontrole;

c) poduzimanje mjera u cilju otklanjanja povreda utvrđenih inspekcijskim nadzorom.

33. Program pohrane podataka osigurava pohranu najmanje 5 godina od dana prestanka odnosa s klijentom:

b) isprave koje se odnose na poslovanje (transakcije) o kojima su podaci dostavljeni Federalnoj službi za financijski nadzor i izvješća o tim poslovima (transakcijama);

c) isprave koje se odnose na transakcije koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu s člankom 7. Federalnog zakona i ovim dokumentom;

d) dokumente o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;

e) interne poruke;

f) rezultate proučavanja osnova i svrhe utvrđenih neobičnih operacija (transakcija);

g) dokumenti koji se odnose na aktivnosti klijenta (u mjeri u kojoj je odredila organizacija, pojedinačni poduzetnik), uključujući poslovno dopisivanje i drugi dokumenti prema nahođenju organizacije, individualnog poduzetnika;

h) druge dokumente dobivene primjenom pravila unutarnje kontrole.

34. Programom čuvanja informacija predviđeno je pohranjivanje informacija i dokumenata na način da im se može pravodobno pristupiti. Savezna služba o financijskom praćenju, kao i druga tijela državna vlast u skladu sa svojom nadležnošću u slučajevima utvrđenim zakonodavstvom Ruske Federacije, te uzimajući u obzir mogućnost njihove upotrebe kao dokaza u kaznenim, građanskim i arbitražnim postupcima.

Naziv dokumenta:
Broj dokumenta:	667
Vrsta dokumenta:
Tijelo domaćina:	Vlada Ruske Federacije
Status:	Trenutno
Objavljeno:
Datum prihvaćanja:	30. lipnja 2012
Datum početka na snazi:	17. srpnja 2012
Datum revizije:	11. rujna 2018

O odobrenju zahtjeva za pravila unutarnje kontrole koje su izradile organizacije koje se bave transakcijama s gotovinom ili drugom imovinom i pojedinačni poduzetnici, te o stavljanju van snage određenih akata ...

VLADA RUSKE FEDERACIJE

RJEŠENJE

O odobrenju zahtjeva za pravila unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje se bave transakcijama s gotovinom ili drugom imovinom i pojedinačni poduzetnici, te o stavljanju van snage određenih akata Vlade Ruske Federacije *

Dokument s izmjenama i dopunama:
(Službeni internetski portal pravnih informacija www.pravo.gov.ru, 26.06.2014.);
(Službeni internetski portal pravnih informacija www.pravo.gov.ru, 14.04.2015., N 0001201504140044);
(Službeni internetski portal pravnih informacija www.pravo.gov.ru, 22.09.2016., N 0001201609220005);
(Službeni internetski portal pravnih informacija www.pravo.gov.ru, 13.09.2018., N 0001201809130015).
____________________________________________________________________

________________
Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577 Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje.

U skladu sa Saveznim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kaznenog djela i financiranja terorizma" Vlada Ruske Federacije

odlučuje:

1. Odobriti priložene zahtjeve za pravila unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju transakcije s gotovinom ili drugom imovinom i pojedinačni poduzetnici.
Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577; s izmjenama i dopunama, stupio na snagu 22. travnja 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342 Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

2. Utvrditi da pravila unutarnje kontrole koja su bila na snazi prije stupanja na snagu ove rezolucije podliježu usklađivanju organizacija koje se bave transakcijama s gotovinom ili drugom imovinom (osim kreditnih institucija) sa zahtjevima odobrenim ovom rezolucijom u roku od mjesec dana. .

3. Prepoznati nevažećim:

Uredba Vlade Ruske Federacije od 8. siječnja 2003. N 6 "O postupku odobravanja pravila unutarnje kontrole u organizacijama koje obavljaju transakcije s gotovinom ili drugom imovinom" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, čl. 188);

Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. lipnja 2010. N 967-r (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2010., N 26, čl. 3377).

premijer
Ruska Federacija
D.Medvedev

Zahtjevi za pravila unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju transakcije s gotovinom ili drugom imovinom i pojedinačni poduzetnici

ODOBRENO
Uredba Vlade
Ruska Federacija
od 30. lipnja 2012. N 667

________________
* Naziv s izmjenama i dopunama, stupio na snagu 4. srpnja 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577; s izmjenama i dopunama, stupio na snagu 22. travnja 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje.

1. Ovim dokumentom definiraju se uvjeti za razvoj organizacija koje se bave transakcijama s gotovim novcem ili drugom imovinom (u daljnjem tekstu: organizacije), kao i pojedinačnih poduzetnika koji se bave kupnjom, prodajom i otkupom plemenitih metala i dragog kamenja, nakita od njih i otpada od tih proizvoda, te samostalni poduzetnici koji pružaju posredničke usluge u provedbi kupoprodajnih poslova nekretnina (u daljnjem tekstu: samostalni poduzetnici), pravila unutarnje kontrole koja se provode radi suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom. , financiranje terorizma i financiranje širenja oružja za masovno uništenje (u daljnjem tekstu pravila unutarnje kontrole).
(Stavak s izmjenama i dopunama, stupio na snagu 21. rujna 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

Ovaj se dokument ne odnosi na kreditne institucije, profesionalne sudionike na tržištu vrijednosnih papira, osiguravajuća društva navedena u četvrtom stavku prvog dijela članka 5. Saveznog zakona "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma" (u daljnjem tekstu: Savezni zakon), posrednici u osiguranju, društva za upravljanje investicijskim fondovima, fondovi zajedničkog ulaganja i nedržavni mirovinski fondovi, kreditne potrošačke zadruge, uključujući poljoprivredne kreditne potrošačke zadruge, mikrofinancijske organizacije, društva za uzajamno osiguranje, nedržavna mirovina fondovi i zalagaonice.
Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

1_1. Voditelj organizacije i samostalni poduzetnik osiguravaju kontrolu usklađenosti primijenjenih pravila unutarnje kontrole sa zahtjevima zakonodavstva Ruske Federacije.

Organizacija i samostalni poduzetnik moraju uskladiti pravila unutarnje kontrole sa zahtjevima regulatornih pravnih akata o suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kaznenog djela i financiranja terorizma najkasnije mjesec dana od datuma ulaska u snagu navedenih regulatornih pravnih akata, osim ako takvim propisima nije drugačije određeno.normativni pravni akti.
(Stavak je dodatno uključen od 30. rujna 2016. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933)

2. Pravila unutarnje kontrole razvijaju se u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

3. Pravila unutarnje kontrole su dokument koji se sastavlja na papiru i koji:
(Stavak s izmjenama i dopunama, stupio na snagu 30. rujna 2016. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

b) utvrđuje dužnosti i postupke za čelnika organizacije, samostalnog poduzetnika i zaposlenika organizacije, samostalnog poduzetnika u svrhu obavljanja unutarnje kontrole;
Uredba Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

c) utvrđuje rokove ispunjenja obveza u svrhu provođenja unutarnje kontrole, kao i osobe odgovorne za njihovu provedbu.

4. Pravila unutarnje kontrole uključuju sljedeće programe unutarnje kontrole:

a) program kojim se utvrđuju organizacijske osnove za provedbu unutarnje kontrole (u daljnjem tekstu: program organiziranja unutarnje kontrole);

b) program identifikacije klijenata, predstavnika klijenata i (ili) korisnika, kao i stvarnih vlasnika (u daljnjem tekstu: program identifikacije);
Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577. - Vidi prethodno izdanje)

e) program za dokumentiranje informacija;

f) program kojim se uređuje postupak obustave rada u skladu sa federalnim zakonom (u daljnjem tekstu: program obustave rada);
Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342; s izmjenama i dopunama, stupio na snagu 30. rujna 2016. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

g) program osposobljavanja i obrazovanja kadrova u području suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja proliferacije oružja za masovno uništenje;
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. travnja 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342 Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje )

h) program provjere provođenja unutarnje kontrole;

i) program pohrane podataka i dokumenata dobivenih kao rezultat provedbe programa provedbe unutarnjeg nadzora u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja proliferacije oružja. oružja za masovno uništenje (u daljnjem tekstu: program pohrane informacija);
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 21. rujna 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

j) program proučavanja klijenta prilikom zapošljavanja i servisiranja (u daljnjem tekstu: program proučavanja klijenta);
Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577)

k) program koji regulira tijek postupanja u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije;
(Podstavak je dodatno uključen od 4. srpnja 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577)

l) program kojim se uređuje postupak primjene mjera zamrzavanja (blokade) novčanih sredstava ili druge imovine.
(Podstavak je dodatno uključen od 4. srpnja 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577; s izmjenama i dopunama, stupio na snagu 30. rujna 2016. Uredbom Vlade Ruske Federacije od rujna 17, 2016 N 933. - Vidi prethodno izdanje)

5. Pravilima unutarnje kontrole utvrđuju se ovlasti, kao i poslovi posebnog službenika odgovornog za provedbu pravila unutarnjeg nadzora (u daljnjem tekstu: posebni službenik).

6. Pravila unutarnje kontrole odobrava voditelj organizacije, individualni poduzetnik.
(Klauzula s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. travnja 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

7. Program organizacije unutarnje kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uvjete:

a) posebni službenik se imenuje u skladu s organizacijom i pojedinačnim poduzetnikom;
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. travnja 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342; s izmjenama i dopunama Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

b) u organizaciji (uzimajući u obzir osobitosti njezine strukture, osoblja, baze klijenata i stupnja (razine) rizika povezanih s klijentima organizacije i njihovim poslovanjem) može se formirati ili odrediti strukturna jedinica za obavljanje funkcija suzbijanje legalizacije (pranja) stečenih kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja širenja oružja za masovno uništenje;
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 21. rujna 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

c) program sadrži opis sustava interne kontrole u organizaciji i njezinoj podružnici (podružnicama) (ako postoji) i za pojedinog poduzetnika, kao i postupak interakcije između strukturnih odjela organizacije (zaposlenici pojedinog poduzetnika) o provedbi pravila unutarnje kontrole.
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. travnja 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

8. Program identifikacije uključuje sljedeće postupke za provedbu mjera za identifikaciju klijenta, zastupnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika:
Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577. - Vidi prethodno izdanje)

a) utvrđivanje u vezi s klijentom, predstavnikom klijenta i (ili) korisnikom podataka navedenih u članku 7. Federalnog zakona i provjera točnosti tih podataka prije prihvaćanja klijenta za uslugu;
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 30. rujna 2016. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

a_1) poduzimanje razumnih i pristupačnih mjera u okolnostima za identifikaciju i identifikaciju stvarnih vlasnika, uključujući mjere za utvrđivanje, u odnosu na te vlasnike, informacija predviđenih u podstavku 1. stavka 1. članka 7. Saveznog zakona, te za provjeru pouzdanost primljenih informacija;
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 30. rujna 2016. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

b) provjera prisutnosti ili odsutnosti u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika informacija o njihovoj uključenosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam, širenje oružja za masovno uništenje, primljeno u skladu sa stavkom 2. članka 6., stavkom 2. članka 7_4 i stavkom dva stavka 1. članka 7_5. Saveznog zakona;
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 4. srpnja 2014. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577; kako je izmijenjena Dekretom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

c) utvrđivanje pripadnosti pojedinca koji se služi ili prihvaća u službu broju stranih javnih dužnosnika, dužnosnika javnih međunarodnih organizacija, kao i osoba koje zamjenjuju (drže) javne položaje Ruske Federacije, položaje članova Upravni odbor Središnje banke Ruske Federacije, položaji u saveznoj državnoj službi, čije imenovanje i razrješenje vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili položaji u Središnjoj banci Ruske Federacije Ruska Federacija, državne korporacije i druge organizacije koje je Ruska Federacija stvorila na temelju saveznih zakona, uključene u popise pozicija koje je odredio predsjednik Ruske Federacije;
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 4. srpnja 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577. - Vidi prethodno izdanje)

d) identifikacija pravnih i fizičkih osoba koje su registrirane, imaju prebivalište ili se nalaze u državi (na teritoriju) koja nije u skladu s preporukama Radne skupine za financijsku akciju protiv pranja novca (FATF), ili koriste bankovne račune registriran u navedenoj državi (na navedenom teritoriju);

f) ažuriranje podataka dobivenih kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata korisnika i stvarnih vlasnika.
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 4. srpnja 2014. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577; kako je izmijenjena Dekretom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

9. Program identifikacije može dodatno predvidjeti uspostavljanje i bilježenje sljedećih podataka koje su primili organizacija i pojedinačni poduzetnik u skladu sa stavkom 5_4 članka 7 Saveznog zakona:
Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

a) datum državne registracije pravne osobe;

b) poštansku adresu pravnog lica;

c) sastav osnivača (sudionika) pravne osobe;

d) sastav i strukturu organa upravljanja pravne osobe;

e) veličina temeljnog (temeljnog) kapitala ili veličina temeljnog fonda (dionički ulozi).
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 30. rujna 2016. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

10. Prilikom identifikacije pravne osobe (uz njezinu suglasnost) može se predvidjeti utvrđivanje i utvrđivanje šifri za oblike federalnog državnog statističkog promatranja.

11. Program identifikacije u svrhu provedbe zahtjeva utvrđenih člankom 7_3 Federalnog zakona predviđa:

postupak primanja stranih javnih dužnosnika u službu, kao i mjere utvrđivanja izvora sredstava ili druge imovine stranih javnih dužnosnika;

postupak prihvaćanja u službu, kao i razumne i dostupne mjere u okolnostima za utvrđivanje izvora podrijetla sredstava ili druge imovine službenika javne međunarodne organizacije ili osobe koja zamjenjuje (drži) javni položaj Ruske Federacije , položaj člana Upravnog odbora Središnje banke Ruske Federacije, položaj savezne javne službe, čije imenovanje i razrješenje vrši predsjednik Ruske Federacije ili Vlada Ruske Federacije, ili radno mjesto u Središnjoj banci Ruske Federacije, državnoj korporaciji ili drugoj organizaciji koju je Ruska Federacija osnovala na temelju saveznog zakona, uključeno u odgovarajući popis pozicija koje je odredio predsjednik Ruske Federacije, u slučajevima navedenim u stavku 3. članka 7_3 Saveznog zakona.
(Stavak je dodatno uključen od 4. srpnja 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577; s izmjenama i dopunama, stupio na snagu 30. rujna 2016. Uredbom Vlade Ruske Federacije od rujna 17, 2016 N 933. - Vidi prethodno izdanje)

12. Programom identifikacije utvrđuju se načini i oblici evidentiranja informacija (informacija) koje organizacija i samostalni poduzetnik primaju kao rezultat identifikacije klijenata, predstavnika klijenata, korisnika i stvarnih vlasnika, obavljajući poslove iz stavka 8. ovoga članka. dokumenta, kao i postupak ažuriranja navedenih podataka.
(Stavka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 4. srpnja 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577; s izmjenama i dopunama Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

12_1. Program proučavanja klijenta predviđa provedbu aktivnosti usmjerenih na dobivanje informacija o klijentu navedenih u podstavku 1_1 stavka 1. članka 7. Saveznog zakona.

Pritom se pod definicijom poslovnog ugleda klijenta iz navedene podstavka podrazumijeva njegova ocjena temeljena na javno dostupnim podacima.
Uredba Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577)

13. Programom procjene rizika definiraju se postupci za procjenu i dodjeljivanje stupnja (razine) rizika klijentu, uzimajući u obzir zahtjeve za njegovu identifikaciju:

a) prije prihvaćanja klijenta na uslugu;
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 4. srpnja 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577. - Vidi prethodno izdanje)

b) u tijeku pružanja usluga korisnicima (dok se obavljaju operacije (transakcije);

c) u drugim slučajevima utvrđenim pravilima unutarnje kontrole.
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. travnja 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

15. Programom procjene rizika utvrđuje se postupak i učestalost praćenja poslovanja (transakcija) klijenta radi procjene stupnja (razine) rizika i naknadne kontrole njegove promjene.

16. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupke za identifikaciju:

a) radnje (transakcije) koje podliježu obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. i ;
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 21. rujna 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

b) poslovi (transakcije) koji podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu sa stavkom 2. članka 7. Federalnog zakona po osnovama navedenim u njemu;

19_1. Program za otkrivanje transakcija uključuje popis kriterija i znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu transakcije, a koje je utvrdila Federalna služba za financijski nadzor, kako bi se identificirale transakcije za koje postoji sumnja da se provode u svrhu legalizacije (pranja) prihoda od kriminala ili financiranja terorizma, na temelju prirode, opsega i glavnih aktivnosti organizacije, individualnog poduzetnika i njihovih klijenata. Organizacija i (ili) pojedinačni poduzetnik ima pravo podnijeti prijedloge za dopunu popisa kriterija i znakova koji ukazuju na neuobičajenu prirodu transakcije. Odluku o prepoznavanju transakcije klijenta kao sumnjive donosi organizacija i (ili) pojedinačni poduzetnik na temelju podataka o financijskim i gospodarskim aktivnostima, financijskom položaju i poslovnom ugledu klijenta, karakterizirajući njegov status, status njegovog zastupnika i (ili) korisnika, kao i stvarnog vlasnika.
(Odlomak je dodatno uključen od 4. srpnja 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577)

21. Program za identifikaciju transakcija omogućuje prepoznavanje znakova neuobičajene transakcije (transakcije) klijenta, analizu drugih transakcija (transakcija) klijenta, kao i informacije dostupne organizaciji, samostalnom poduzetniku o klijentu , predstavnik klijenta i korisnik (ako postoji), stvarni vlasnik u svrhu potvrde opravdanosti sumnje u provedbu operacije (transakcije) ili niza radnji (transakcija) u svrhu legalizacije (pranja) prihoda od kriminala ili financiranja terorizma.
(Stavka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 4. srpnja 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577; s izmjenama i dopunama Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

22. Programom identifikacije transakcija predviđeno je proučavanje osnova i svrhe svih otkrivenih neuobičajenih transakcija (transakcija), kao i pisano bilježenje rezultata.
(Klauzula s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. travnja 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

23. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupak i slučajeve poduzimanja sljedećih dodatnih mjera za proučavanje utvrđene neobične transakcije (transakcije):
(Stavak s izmjenama i dopunama, stupio na snagu 22. travnja 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

a) dobivanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) dodatnih informacija koje objašnjavaju ekonomsko značenje neobične operacije (transakcije);

24. Program za identifikaciju transakcija predviđa odluku čelnika organizacije, samostalnog poduzetnika ili osobe koju on ovlasti da:
(Stavak s izmjenama i dopunama, stupio na snagu 22. travnja 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

a) o priznavanju operacije (transakcije) klijenta koja podliježe obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. i stavkom 1. članka 7_5. Federalnog zakona;
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 21. rujna 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

c) o potrebi poduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobične operacije (transakcije) klijenta;

d) o dostavljanju Federalnoj službi za financijsko praćenje podataka o transakcijama iz podstava "a" i "b" ovog stava.

25. Program dokumentarnog fiksiranja informacija predviđa postupak dobivanja i fiksiranja informacija (informacija) na papiru i (ili) drugim medijima u svrhu provedbe Saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata u području borbe protiv legalizacije (pranja novca) ) prihoda od kaznenog djela i financiranja terorizma i pravila unutarnje kontrole.
(Klauzula s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. travnja 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

26. Program dokumentarnog fiksiranja podataka predviđa dokumentarno fiksiranje podataka:

a) o radnji (transakciji) koja podliježe obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. i stavkom 1. članka 7_5. Saveznog zakona;
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 21. rujna 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

b) o operaciji (transakciji) koja ima barem jedan od kriterija i (ili) znakova koji ukazuju na neobičnu prirodu operacije (transakcije);

c) o radnji (transakciji) za koju postoji sumnja da se provodi u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranja terorizma;

d) o operaciji (transakciji) dobivenoj tijekom provedbe istraživačkog programa klijenta.
(Klauzula 26 s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 4. srpnja 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577. - Vidi prethodnu verziju)

c) podatke o osobi, stranoj strukturi bez formiranja pravne osobe, koja obavlja radnju (transakciju);
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 30. rujna 2016. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

d) podatke o radniku koji je sastavio internu poruku o poslu (transakciji) i njegov potpis;

e) datum sastavljanja interne poruke o poslu (transakciji);

f) zapisnik (oznaku) o odluci posebnog službenika donesenoj u vezi s internim izvješćem o poslovanju (transakciji), te njeno obrazloženje;

g) zapis (oznaka) o odluci čelnika organizacije, pojedinačnog poduzetnika ili osobe koju oni ovlaste, donesenoj u vezi s internom porukom u skladu sa stavkom 24. ovog dokumenta, i njeno obrazloženje;
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. travnja 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

h) zapis (oznaku) o dodatnim mjerama (drugim radnjama) poduzetim u odnosu na klijenta u vezi s utvrđivanjem neuobičajene radnje (transakcije) ili njezinih znakova.
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. travnja 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

28. Oblik interne poruke, postupak, rokovi i način njezine dostave posebnom službeniku ili odgovornom zaposleniku ustrojstvene jedinice koja obavlja poslove suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranje širenja oružja za masovno uništenje, određuju organizacija i pojedinačni poduzetnik samostalno i odražavaju se u programu dokumentarne fiksacije informacija.
(Stavka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. travnja 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342; s izmjenama i dopunama Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933; kao izmijenjen , stupio na snagu 21. rujna 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

28_1. Program koji regulira tijek postupanja u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije uključuje:

a) popis razloga za takvo odbijanje, koji je utvrdila organizacija i pojedinačni poduzetnik, uzimajući u obzir zahtjeve stavka 11. članka 7. Saveznog zakona;

c) postupak daljnjeg postupanja u odnosu na klijenta u slučaju odbijanja izvršenja naloga klijenta za završetak operacije;

d) postupak dostavljanja podataka Federalnoj službi za financijski nadzor o slučajevima odbijanja izvršenja naloga klijenta za izvršenje transakcije.
(Stavak je dodatno uključen od 4. srpnja 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577; s izmjenama i dopunama, stupio na snagu 30. rujna 2016. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

29. Program suspenzije uključuje:

a) postupak za identifikaciju među sudionicima u transakciji s gotovinom ili drugom imovinom pojedinaca ili pravnih osoba navedenih u stavku dva članka 10. članka 7. Federalnog zakona ili pojedinaca koji obavljaju transakciju s gotovinom ili drugom imovinom u skladu s podstavak 3 klauzule 2_4 članka 6 Saveznog zakona, ili pojedinci ili pravne osobe navedene u prvom stavku;
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 21. rujna 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

b) postupak za radnje usmjerene na obustavu transakcija sa sredstvima ili drugom imovinom u skladu sa stavkom 10. članka 7. i stavkom 8. članka 7_5. Federalnog zakona;
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 21. rujna 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

c) postupak postupanja u vezi s obustavom transakcije sa sredstvima ili drugom imovinom u slučaju sudske odluke donesene na temelju četvrtog dijela članka 8. Federalnog zakona;

d) postupak dostavljanja Federalnoj službi za financijski nadzor podataka o obustavljenim transakcijama s gotovinom ili drugom imovinom;

e) postupak za provedbu zahtjeva utvrđenih petim stavkom točke 10. članka 7. i stavkom tri točke 8. članka 7_5. Federalnog zakona, a koji se odnose na provedbu transakcije ili daljnju obustavu transakcije s gotovinom ili drugu imovinu u slučaju primitka odluke Savezne službe za financijski nadzor izdane na temelju trećeg dijela članka 8. Federalnog zakona;
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 21. rujna 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081. - Vidi prethodno izdanje)

f) postupak obavještavanja klijenta o nemogućnosti obavljanja transakcije novčanim sredstvima ili drugom imovinom kojom raspolaže zbog obustave te transakcije.
(Klauzula s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 30. rujna 2016. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodnu verziju)

29_1. Programom kojim se uređuje postupak primjene mjera zamrzavanja (blokade) novčanih sredstava ili druge imovine propisano je:

a) postupak za dobivanje informacija od Federalne službe za financijski nadzor o organizacijama i pojedincima koji su u skladu s člankom 6. Federalnog zakona uključeni u popis organizacija i pojedinaca za koje postoje podaci o njihovoj umiješanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam ili u odnosu na koje je u skladu s člankom 7_4 Saveznog zakona međuresorno koordinacijsko tijelo nadležno za borbu protiv financiranja terorizma donijelo odluku o zamrzavanju (blokiranju) sredstava ili druge imovine;

a_1) postupak dobivanja podataka od Federalne službe za financijski nadzor o organizacijama i pojedincima koji su u skladu s člankom 7_5 Saveznog zakona uključeni u popis organizacija i pojedinaca u odnosu na koje postoje podaci o njihovoj umiješanosti u širenje oružja masovno uništenje;
(Podstavak je dodatno uključen od 21. rujna 2018. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)

b) postupak donošenja odluke o primjeni mjera zamrzavanja (blokade) novčanih sredstava ili druge imovine;

f) postupak za ispunjavanje zahtjeva utvrđenih stavkom 4. članka 7_4. Saveznog zakona Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081)
(Klauzula 29_1 dodatno je uključena od 4. srpnja 2014. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577; kako je izmijenjena Uredbom Vlade Ruske Federacije od 17. rujna 2016. N 933. - Vidi prethodno izdanje)

30. Program osposobljavanja i obrazovanja kadrova u području suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, financiranja terorizma i financiranja proliferacije oružja za masovno uništenje izrađuje se sukladno zakonodavstvu Republike Hrvatske. Ruska Federacija.
(Točka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. travnja 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342; s izmjenama i dopunama Uredbom Vlade Ruske Federacije od 11. rujna 2018. N 1081 - Vidi . prethodno izdanje)

32. Programom provjere provedbe unutarnje kontrole utvrđuje se:

a) provođenje redovito, ali najmanje jednom svakih šest mjeseci, internih revizija usklađenosti organizacije i pojedinačnog poduzetnika s pravilima interne kontrole, zahtjevima Saveznog zakona i drugih regulatornih pravnih akata;
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. travnja 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

c) poduzimanje mjera u cilju otklanjanja povreda utvrđenih inspekcijskim nadzorom.

33. Program pohrane podataka osigurava pohranu najmanje 5 godina od dana prestanka odnosa s klijentom:

a) dokumenti koji sadrže podatke o klijentu, predstavniku klijenta, korisniku i stvarnom vlasniku, primljeni na temelju Saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata Ruske Federacije donesenih u svrhu njegove provedbe, kao i unutarnje kontrole pravila;
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 4. srpnja 2014. Dekretom Vlade Ruske Federacije od 21. lipnja 2014. N 577; kako je izmijenjena Dekretom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

b) isprave koje se odnose na poslovanje (transakcije) o kojima su podaci dostavljeni Federalnoj službi za financijski nadzor i izvješća o tim poslovima (transakcijama);

c) isprave koje se odnose na transakcije koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu s člankom 7. Federalnog zakona i ovim dokumentom;

d) dokumente o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;

e) interne poruke;

f) rezultate proučavanja osnova i svrhe utvrđenih neobičnih operacija (transakcija);

g) dokumenti koji se odnose na aktivnosti klijenta (u opsegu koji određuje organizacija, pojedinačni poduzetnik), uključujući poslovnu korespondenciju i druge dokumente prema nahođenju organizacije, pojedinačnog poduzetnika;
(Podtočka s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. travnja 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

h) druge dokumente dobivene primjenom pravila unutarnje kontrole.

34. Programom pohrane informacija osigurava se pohrana informacija i dokumenata na način da im pravovremeno mogu pristupiti Federalna služba za financijsko praćenje, kao i druga državna tijela sukladno svojim nadležnostima u slučajevima utvrđenim odredbama zakonodavstvo Ruske Federacije, te uzimajući u obzir mogućnost njihove uporabe kao dokaza u kaznenim, građanskim i arbitražnim postupcima.

35. Pravilima unutarnje kontrole osigurava se povjerljivost informacija dobivenih kao rezultat primjene pravila unutarnje kontrole, kao i mjera koje poduzima organizacija i samostalni poduzetnik u provedbi tih pravila u skladu sa zakonodavstvom Republike Hrvatske. Ruska Federacija.
(Klauzula s izmjenama i dopunama, stupila na snagu 22. travnja 2015. Uredbom Vlade Ruske Federacije od 10. travnja 2015. N 342. - Vidi prethodno izdanje)

Revizija dokumenta, uzimajući u obzir
pripremljene izmjene i dopune
dd "Kodeks"

O odobrenju zahtjeva za pravila unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje se bave transakcijama s gotovinom ili drugom imovinom i pojedinačni poduzetnici te o stavljanju van snage određenih akata Vlade Ruske Federacije (kako je izmijenjen 11. rujna 2018.)

Naziv dokumenta:	O odobrenju zahtjeva za pravila unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje se bave transakcijama s gotovinom ili drugom imovinom i pojedinačni poduzetnici te o stavljanju van snage određenih akata Vlade Ruske Federacije (kako je izmijenjen 11. rujna 2018.)
Broj dokumenta:	667
Vrsta dokumenta:	Uredba Vlade Ruske Federacije
Tijelo domaćina:	Vlada Ruske Federacije
Status:	Trenutno
Objavljeno:	Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije, N 28, 07/09/2012, čl. 3901
Datum prihvaćanja:	30. lipnja 2012
Datum početka na snazi:	17. srpnja 2012
Datum revizije:	11. rujna 2018

Aktivan Izdanje iz 30.06.2012

Naziv dokumenta	Uredba Vlade Ruske Federacije od 30. lipnja 2012. N 667 "O odobrenju zahtjeva za pravila unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju operacije s novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih organizacija) i priznavanju nekih akata Vlada Ruske Federacije"
Vrsta dokumenta	dekret
Tijelo domaćina	ruska vlada
broj dokumenta	667
Datum prihvaćanja	17.07.2012
Datum revizije	30.06.2012
Datum registracije u Ministarstvu pravosuđa	01.01.1970
Status	važeći
Objavljivanje	"Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije", 09.07.2012, N 28, čl. 3901
Navigator	Bilješke

Uredba Vlade Ruske Federacije od 30. lipnja 2012. N 667 "O odobrenju zahtjeva za pravila unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju operacije s novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih organizacija) i priznavanju nekih akata Vlada Ruske Federacije"

Dekret

U skladu sa Saveznim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda stečenog kriminalom i financiranja terorizma", Vlada Ruske Federacije odlučuje:

1. Odobriti priložene zahtjeve za pravila unutarnje kontrole koje su izradile organizacije koje obavljaju transakcije s gotovinom ili drugom imovinom (osim kreditnih institucija).

3. Prepoznati nevažećim:

Uredba Vlade Ruske Federacije od 10. lipnja 2010. N 967-r (Zbirka zakonodavstva Ruske Federacije, 2010., N 26, čl. 3377).

premijer
Ruska Federacija
D. MEDVEDEV

ODOBRENO
Uredba Vlade
Ruska Federacija
od 30. lipnja 2012. N 667

ZAHTJEVI ZA PRAVILA INTERNE KONTROLE KOJA IZRAĐUJU ORGANIZACIJE KOJE OBAVLJAJU POSLOVANJE S GOTOVINOM ILI DRUGOM IMOVINOM (OSIM ZA KREDITNE INSTITUCIJE)

1. Ovim dokumentom definiraju se zahtjevi za razvoj pravila unutarnje kontrole (u daljnjem tekstu:) od strane organizacija (osim kreditnih institucija, uključujući one koje su profesionalni sudionici na tržištu vrijednosnih papira) koje obavljaju transakcije s gotovinom ili drugom imovinom. organizacija, odnosno pravila unutarnje kontrole) u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) prihoda stečenih kaznenim djelom i financiranja terorizma.

2. Pravila unutarnje kontrole razvijaju se u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

3. Pravila unutarnje kontrole su dokument koji:

a) uređuje organizacijski okvir za rad na suzbijanju legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma u organizaciji;

b) utvrđuje dužnosti i postupak postupanja službenika i namještenika u svrhu obavljanja unutarnje kontrole;

C) utvrđuje rokove za izvršavanje obveza u svrhu unutarnje kontrole, kao i osobe odgovorne za njihovu provedbu.

4. Pravila unutarnje kontrole uključuju sljedeće programe unutarnje kontrole:

a) program kojim se utvrđuju organizacijske osnove za provedbu unutarnje kontrole (u daljnjem tekstu: program organiziranja unutarnje kontrole);

b) program identifikacije klijenata, predstavnika klijenata i (ili) korisnika (u daljnjem tekstu: program identifikacije);

C) program za procjenu stupnja (razine) rizika klijenta koji obavlja transakcije u vezi s legalizacijom (pranjem) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranjem terorizma (u daljnjem tekstu: program procjene rizika);

E) program za dokumentiranje informacija;

E) program kojim se uređuje postupak obustave poslovanja u skladu sa Saveznim zakonom "O suzbijanju legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma" (u daljnjem tekstu, odnosno Savezni zakon, program obustave poslovanja (transakcije) ));

g) program osposobljavanja i obrazovanja zaposlenika organizacije u području suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma;

h) program provjere provođenja unutarnje kontrole;

i) program za pohranu informacija i dokumenata dobivenih kao rezultat provedbe programa unutarnje kontrole u svrhu suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma (u daljnjem tekstu: program za pohranu informacija).

5. Pravilima unutarnje kontrole utvrđuju se ovlasti, kao i poslovi posebnog službenika odgovornog za provedbu pravila unutarnjeg nadzora (u daljnjem tekstu: posebni službenik).

6. Pravila unutarnje kontrole odobrava čelnik organizacije.

7. Program organizacije unutarnje kontrole izrađuje se uzimajući u obzir sljedeće uvjete:

a) u organizaciji je imenovan poseban službenik u skladu sa stavkom 2. članka 7. Federalnog zakona;

B) u organizaciji (uzimajući u obzir osobitosti njezine strukture, osoblja, baze klijenata i stupnja (razine) rizika povezanih s klijentima organizacije i njihovim poslovanjem), može se formirati ili odrediti strukturna jedinica koja obavlja funkcije suzbijanje legalizacije (pranja) stečenog kriminala i financiranja terorizma;

C) program sadrži opis sustava interne kontrole u organizaciji i njezinoj podružnici (podružnicama) (ako postoji), postupak interakcije između strukturnih odjela organizacije o provedbi pravila interne kontrole.

8. Program identifikacije uključuje sljedeće postupke za provedbu mjera za identifikaciju klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika:

A) utvrđivanje podataka navedenih u članku 7. Saveznog zakona u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika;

b) provjera prisutnosti ili odsutnosti u odnosu na klijenta, predstavnika klijenta i (ili) korisnika informacija o njihovoj umiješanosti u ekstremističke aktivnosti ili terorizam, dobivenih u skladu sa stavkom 2.

C) utvrđivanje pripadnosti naručitelja, zastupnika naručitelja i (ili) korisnika stranim javnim službenicima;

D) identifikacija pravnih i fizičkih osoba koje su registrirane, imaju prebivalište ili se nalaze u državi (na teritoriju) koja nije u skladu s preporukama Radne skupine za financijsku akciju protiv pranja novca (FATF), ili koriste bankovne račune registriran u navedenoj državi (na navedenom teritoriju);

f) ažuriranje informacija dobivenih kao rezultat identifikacije klijenata organizacije, utvrđivanje i identifikacija korisnika.

9. Program identifikacije može dodatno predvidjeti uspostavljanje i bilježenje sljedećih podataka koje je organizacija primila u skladu sa stavkom 5.4. članka 7. Saveznog zakona:

a) datum državne registracije pravne osobe;

b) poštansku adresu pravnog lica;

c) sastav osnivača (sudionika) pravne osobe;

d) sastav i strukturu organa upravljanja pravne osobe;

e) veličina temeljnog (temeljnog) kapitala ili veličina temeljnog fonda.

10. Prilikom identifikacije pravne osobe (uz njezinu suglasnost) može se predvidjeti utvrđivanje i utvrđivanje šifri za oblike federalnog državnog statističkog promatranja.

11. Program identifikacije u svrhu provedbe zahtjeva utvrđenih člankom 7.3 Federalnog zakona predviđa:

postupak identifikacije stranih javnih službenika, kao i njihovih supružnika i bliskih srodnika među osobama koje su ili su primljene u službu;

postupak primanja stranih javnih dužnosnika u službu, kao i mjere utvrđivanja izvora sredstava ili druge imovine stranih javnih dužnosnika.

12. Program identifikacije utvrđuje metode i oblike fiksiranja informacija (informacija) koje organizacija prima kao rezultat identifikacije kupaca, predstavnika kupaca, korisnika, provođenja aktivnosti predviđenih u članku 8. ovog dokumenta, kao i postupak ažuriranja navedenih informacija.

13. Programom procjene rizika definiraju se postupci za procjenu i dodjeljivanje stupnja (razine) rizika klijentu, uzimajući u obzir zahtjeve za njegovu identifikaciju:

A) u slučaju ugovornog odnosa s naručiteljem (primanje istog na uslugu);

b) u tijeku pružanja usluga korisnicima (dok se obavljaju operacije (transakcije);

c) u drugim slučajevima koje organizacija predvidi pravilima unutarnje kontrole.

14. Programom procjene rizika predviđena je procjena rizika klijenata na temelju znakova transakcija, vrsta i uvjeta obavljanja djelatnosti koje imaju povećan rizik od klijenata koji obavljaju transakcije u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja. terorizma, uzimajući u obzir preporuke Radne skupine za financijsko djelovanje protiv pranja novca (FATF).

15. Programom procjene rizika utvrđuje se postupak i učestalost praćenja poslovanja (transakcija) klijenta radi procjene stupnja (razine) rizika i naknadne kontrole njegove promjene.

16. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupke za identifikaciju:

a) radnje (transakcije) koje podliježu obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. Federalnog zakona;

B) operacije (transakcije) koje podliježu dokumentarnoj fiksaciji u skladu sa stavkom 2. članka 7. Federalnog zakona na osnovama navedenim u njemu;

20. Programom identifikacije transakcija predviđen je postupak obavještavanja zaposlenika organizacije koji je identificirao transakciju (transakciju) koja podliježe kontroli posebnom službeniku kako bi ovaj donio odluku o daljnjim radnjama u vezi s transakcijom (transakcijom) sukladno Federalnom zakonu, ovom dokumentu i pravilima unutarnje kontrole.

22. Program utvrđivanja transakcija predviđa organizacijom proučavanje osnova i ciljeva za obavljanje svih utvrđenih neuobičajenih transakcija (transakcija), kao i pisano utvrđivanje rezultata.

23. Program za identifikaciju transakcija predviđa postupak i slučajeve u kojima organizacija poduzima sljedeće dodatne mjere za proučavanje identificirane neobične transakcije (transakcije):

A) dobivanje od klijenta potrebnih objašnjenja i (ili) dodatnih informacija koje objašnjavaju ekonomsko značenje neobične operacije (transakcije);

B) osiguranje povećane pozornosti (monitoringa) sukladno ovom dokumentu na sve operacije (transakcije) ovog klijenta kako bi se dobila potvrda da njihova provedba može biti usmjerena na legalizaciju (pranje) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranje terorizma.

24. Program za otkrivanje transakcija predviđa odluku čelnika organizacije ili službene osobe koju on ovlasti:

A) o priznavanju radnje (transakcije) klijenta koja podliježe obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. Federalnog zakona;

C) o potrebi poduzimanja dodatnih mjera za proučavanje neobične operacije (transakcije) klijenta;

d) o dostavljanju Federalnoj službi za financijsko praćenje podataka o transakcijama iz podstava "a" i "b" ovog stava.

25. Program dokumentarnog fiksiranja informacija predviđa postupak dobivanja i fiksiranja informacija (informacija) na papiru i (ili) drugim medijima u svrhu provedbe Saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata u području borbe protiv legalizacije (pranja novca) ) prihoda od kriminala i financiranja terorizma, kao i pravila unutarnje kontrole organizacije.

26. Programom za dokumentiranje informacija predviđeno je dokumentiranje informacija kada postoje znakovi da klijent počinje:

a) radnja (transakcija) koja podliježe obveznoj kontroli u skladu s člankom 6. Federalnog zakona;

b) radnja (transakcija) koja potpada pod kriterije za identifikaciju i (ili) znakovi neuobičajene radnje (transakcije);

C) drugu radnju (transakciju) za koju postoji sumnja da se provodi u svrhu legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom ili financiranja terorizma.

27. Program dokumentarnog snimanja informacija predviđa pripremu interne poruke od strane zaposlenika organizacije koji je identificirao radnju (transakciju) koja podliježe kontroli - dokument koji sadrži sljedeće podatke o takvoj radnji (transakciji) (u daljnjem tekstu: naziva se interna poruka):

A) kategorija operacije (transakcije) (podliježe obveznoj kontroli ili neuobičajena operacija), kriteriji (znakovi) ili druge okolnosti (razlozi) zbog kojih se operacija (transakcija) može pripisati operacijama koje podliježu obveznoj kontroli, odnosno neuobičajene operacije (transakcije ) ;

c) podatke o osobi (osobama) koja provodi radnju (transakciju);

d) podatke o radniku koji je sastavio internu poruku o poslu (transakciji) i njegov potpis;

E) datum sastavljanja interne poruke o poslu (transakciji);

f) zapisnik (oznaku) o odluci posebnog službenika donesenoj u vezi s internim izvješćem o poslovanju (transakciji), te njeno obrazloženje;

G) zapis (oznaka) o odluci čelnika organizacije ili službene osobe koju on ovlasti, donesenoj u vezi s internim izvješćem o poslovanju (transakciji) u skladu sa stavkom 24. ovih zahtjeva, te njeno obrazloženje;

h) zapis (oznaku) o dodatnim mjerama (drugim radnjama) koje je organizacija poduzela u odnosu na klijenta u vezi s utvrđivanjem neobične radnje (transakcije) ili njezinih znakova.

28. Oblik interne poruke, postupak, uvjete i način njezinog prijenosa odgovornoj osobi utvrđuje organizacija samostalno i odražavaju se u programu za dokumentiranje informacija.

29. Programom obustave poslovanja (transakcija) utvrđuju se uvjeti i postupak poduzimanja mjera organizacije u cilju:

A) obustava, u skladu sa stavkom 10. članka 7. Saveznog zakona, operacija (transakcija) u kojima je jedna od strana organizacija ili pojedinac uključen na popis organizacija i pojedinaca u vezi s kojima postoje informacije o njihovo sudjelovanje u ekstremističkim aktivnostima ili terorizmu, te obavještavanje Federalne službe za financijski nadzor u skladu sa stavkom 2. članka 6. Federalnog zakona;

B) obustava poslovanja (transakcija) klijenta u slučaju prijema rješenja Federalne službe za financijski nadzor o obustavi poslovanja s gotovim novcem ili drugom imovinom, donesenog na temelju članka 8. Federalnog zakona;

c) obustava poslovanja (transakcija) klijenta za dodatni termin u slučaju primitka sudske odluke o obustavi poslovanja sa sredstvima ili drugom imovinom, donesene na temelju članka 8. Federalnog zakona.

30. Program obuke i obrazovanja za zaposlenike organizacije u području borbe protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma razvija se u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

31. Program revizije unutarnje kontrole osigurava da se organizacija i njezini zaposlenici pridržavaju zakonodavstva Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma, pravila unutarnje kontrole i drugih organizacijskih i administrativnih dokumenata Ruske federacije. organizacija donesena za potrebe organizacije i provedbe unutarnje kontrole.

32. Programom provjere provedbe unutarnje kontrole utvrđuje se:

a) provođenje redovito, ali najmanje jednom svakih šest mjeseci, internih revizija usklađenosti s pravilima unutarnje kontrole organizacije, zahtjevima Saveznog zakona i drugih regulatornih pravnih akata;

B) podnošenje čelniku organizacije na temelju rezultata inspekcija pisanih izvješća koja sadrže podatke o svim utvrđenim kršenjima zakonodavstva Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma, unutarnje kontrole pravila i drugi organizacijski i upravni akti organizacije doneseni u svrhu organizacije i provedbe unutarnje kontrole;

C) poduzimanje mjera za otklanjanje povreda utvrđenih inspekcijskim nadzorom.

33. Program pohrane podataka osigurava pohranu najmanje 5 godina od dana prestanka odnosa s klijentom:

a) dokumenti koji sadrže podatke o klijentu organizacije, predstavniku klijenta, korisniku, dobiveni na temelju saveznog zakona, drugih regulatornih pravnih akata Ruske Federacije donesenih u svrhu njegove provedbe, kao i internih pravila kontrole;

B) dokumenti koji se odnose na poslovanje (transakcije) o kojima su podaci dostavljeni Federalnoj službi za financijski nadzor i izvješća o tim poslovima (transakcijama);

c) isprave koje se odnose na transakcije koje podliježu dokumentarnom evidentiranju u skladu s člankom 7. Federalnog zakona i ovim dokumentom;

d) dokumente o transakcijama za koje su sastavljene interne poruke;

e) interne poruke;

f) rezultate proučavanja osnova i svrhe utvrđenih neobičnih operacija (transakcija);

G) dokumenti koji se odnose na aktivnosti klijenta (u opsegu koji odredi organizacija), uključujući poslovnu korespondenciju i druge dokumente prema nahođenju organizacije;

h) druge dokumente dobivene primjenom pravila unutarnje kontrole.

35. Pravila unutarnje kontrole osiguravaju povjerljivost informacija dobivenih kao rezultat primjene pravila unutarnje kontrole, kao i mjere koje poduzima organizacija u provedbi takvih pravila u skladu sa zakonodavstvom Ruske Federacije.

Na web stranici Zakonbase nalazi se dekret Vlade Ruske Federacije od 30. lipnja 2012. N 667 "O odobrenju zahtjeva za pravila unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju operacije s novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kreditnih organizacija) i priznavanje nekih akata ruske vlade od strane ruske vlade.FEDERACIJA" u najnovijem izdanju. Lako je ispuniti sve zakonske zahtjeve ako se upoznate s relevantnim odjeljcima, poglavljima i člancima ovog dokumenta za 2014. Za traženje potrebnih zakonodavnih akata o temi koja vas zanima, trebali biste koristiti prikladnu navigaciju ili napredno pretraživanje.

Na web stranici Zakonbase pronaći ćete uredbu Vlade Ruske Federacije od 30. lipnja 2012. N 667 "O odobrenju zahtjeva za pravila unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju operacije s novčanim sredstvima ili drugom imovinom (osim kredita organizacije), i priznavanje nekih akata vlade koji su izgubili snagu RUSKE FEDERACIJE" u svježoj i potpunoj verziji, u kojoj su izvršene sve izmjene i dopune. To jamči relevantnost i pouzdanost informacija.

Istodobno preuzmite Uredbu Vlade Ruske Federacije od 30. lipnja 2012. N 667 "O odobrenju zahtjeva za pravila unutarnje kontrole koje su razvile organizacije koje obavljaju operacije s gotovinom ili drugom imovinom (osim kreditnih organizacija) i priznavanje nekih akata Vlade Ruske Federacije" mogu se priznati potpuno besplatno, kako u cijelosti tako iu posebnim poglavljima.

Ruska Federacija