Изисквания за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи операции с пари в брой или друго имущество - Русская газета. Законодателна база на Руската федерация Регламент на правителството на Руската федерация 667 допълнение и промяна

06.03.2020

Указ на правителството на Руската федерация от 30 юни 2012 г. N 667 (с измененията от 11 септември 2018 г.) „За одобряване на изискванията за правилата вътрешен контролразработени от организации, които извършват операции с в бройили друго имущество и индивидуални предприемачи, както и за обезсилване на определени актове на правителството на Руската федерация"

Съдебна практика и законодателство - Указ на правителството на Руската федерация от 30 юни 2012 г. N 667 (с измененията на 11 септември 2018 г.) „За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи транзакции с парични средства или друго имущество, и индивидуални предприемачи и при признаване за невалидни някои актове на правителството на Руската федерация"

В съответствие с Федералния закон от 7 август 2001 г. N 115-FZ „За противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 33 (част I), чл. 3418; 2002, N 30, т. 3029; N 44, т. 4296; 2004, N 31, т. 3224; 2005, N 47, т. 4828; 2006, N 31 (част I), т. 3446, 3452; 2007, N 16 , т. 1831; N 31, т. 3993, т. 4011; N 49, т. 6036; 2009, N 23, т. 2776, N 29, т. 3600; 2010, N 30, ст. 4007, № 3, ст. 4166; 2011 г. № 27, член 3873, № 46, член 6406; 2012, № 30, член 4172, № 50, член 6954; 2013, № 19, 2320, N 26, член 3207) и Изискванията за вътрешни правила за контрол, разработени от организации, извършващи транзакции с пари или друго имущество, за да се противодейства на легализирането (прането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма (с изключение на кредитните организации), одобрени с постановление на правителството на Руската федерация с дата 30 06.2012 N 667 (Сборник на законодателството на Руската федерация, 2012 г., N 28, чл. 3901), заповядвам.

ПРАВИТЕЛСТВО НА РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯ

РЕЗОЛЮЦИЯ
от 30.06.12 г. № 667

ЗА УТВЪРЖДАВАНЕ НА ИЗИСКВАНИЯ

СРЕДСТВА ИЛИ ДРУГО ИМУЩЕСТВО (ОСВЕН ЗА КРЕДИТ
ОРГАНИЗАЦИИ) И ИНДИВИДУАЛНИ ПРЕДПРИЕМАЧИ,
И ЗА ПРИЗНАВАНЕТО ЗА НИЩОЖНО НА НЯКОИ
АКТОВЕ НА ПРАВИТЕЛСТВОТО НА РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯ

В съответствие с Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ правителството на Руската федерация решава:

1. Одобрява приложените изисквания към правилата за вътрешен контрол, разработени от организации, които извършват транзакции с парични средства или друго имущество, и индивидуални предприемачи.
(изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577, от 10.04.2015 г. N 342, от 17.09.2016 г. N 933)

2. Установете, че правилата за вътрешен контрол, които са в сила преди влизането в сила на тази резолюция, подлежат на привеждане на организациите, извършващи транзакции с парични средства или други активи (с изключение на кредитни институции), в съответствие с изискванията, одобрени с тази резолюция в рамките на един месец .

3. Признаване за невалидни:

Постановление на правителството на Руската федерация от 8 януари 2003 г. N 6 „За процедурата за одобряване на правилата за вътрешен контрол в организации, извършващи операции с пари в брой или друго имущество“ (Sobraniye Zakonodatelstva Russian Federatsii, 2003, N 2, чл. 188);

параграф 4 от измененията, които се правят в актовете на правителството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, одобрени с постановление на правителството на Руската федерация от 24 октомври, 2005 N 638 (Сборник на законодателството на Руската федерация, 2005, N 44, член 4562);

Постановление на правителството на Руската федерация от 10 юни 2010 г. N 967-r (Сборник на законодателството на Руската федерация, 2010 г., N 26, чл. 3377).

министър председател
Руска федерация
Д. МЕДВЕДЕВ

Одобрено
Правителствен указ
Руска федерация
от 30 юни 2012 г. N 667

ИЗИСКВАНИЯ
КЪМ РАЗРАБОТЕНИТЕ ПРАВИЛА ЗА ВЪТРЕШЕН КОНТРОЛ
ОРГАНИЗАЦИИ, ИЗВЪРШВАЩИ ОПЕРАЦИИ С ПАРИ
СРЕДСТВА ИЛИ ДРУГА ИМУЩЕСТВО (ОСВЕН
КРЕДИТНИ ОРГАНИЗАЦИИ), И ФИЗИЧЕСКИ ЛИЦА
ПРЕДПРИЕМАЧИ

(изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577,
№ 342 от 10 април 2015 г., № 933 от 17 септември 2016 г., № 1081 от 11 септември 2018 г.)

1. Този документ определя изискванията за развитието на организации, занимаващи се с транзакции с пари или друго имущество (наричани по-долу организации), както и индивидуални предприемачи, занимаващи се с покупка, продажба и покупка на благородни метали и скъпоценни камъни, бижута от тях и скрап от такива продукти, както и индивидуални предприемачи, предоставящи посреднически услуги при извършване на сделки за покупко-продажба недвижим имот(наричани по-нататък "индивидуални предприемачи"), правилата за вътрешен контрол, осъществяван с цел противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение (наричани по-долу като правила за вътрешен контрол).

Този документ не се отнася за кредитни организации, професионални участници на пазара на ценни книжа, застрахователни компании, посочени в член 5, част първа, параграф четвърта федерален закон„За борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ (наричан по-долу Федералният закон), застрахователни брокери, управляващи дружества на инвестиционни фондове, взаимни инвестиционни фондове и недържавни пенсионни фондове, кредит потребителни кооперации, включително земеделски кредитни потребителски кооперации, микрофинансиращи организации, взаимозастрахователни дружества, недържавни пенсионни фондове и заложни къщи.

(клауза 1, изменена с Постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

1(1). Ръководителят на организацията и индивидуалният предприемач осигуряват контрол върху съответствието на прилаганите правила за вътрешен контрол с изискванията на законодателството на Руската федерация.

Правилата за вътрешен контрол трябва да бъдат дадени от организацията и индивидуален предприемачв съответствие с изискванията на регулаторните правни актове за борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма не по-късно от един месец след датата на влизане в сила на посочените регулаторни правни актове, освен ако не е предвидено друго в такъв регулаторен акт правни актове.

(клауза 1, параграф 1 е въведена с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

2. Правилата за вътрешен контрол се разработват в съответствие със законодателството на Руската федерация.

3. Правилата за вътрешен контрол са документ, който се съставя на хартиен носител и който:

а) регулира организационната рамка за работата, насочена към противодействие на легализирането (прането) на доходи от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение в организацията;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

б) установява задълженията и процедурите за ръководителя на организацията, индивидуалния предприемач и служителите на организацията, индивидуалния предприемач за упражняване на вътрешен контрол;
(Изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

в) определя сроковете за изпълнение на задълженията за осъществяване на вътрешен контрол, както и лицата, отговорни за тяхното изпълнение.

4. Правилата за вътрешен контрол включват следните програми за вътрешен контрол:

а) програма, която определя организационната основа за осъществяване на вътрешен контрол (наричана по-нататък програмата за организиране на вътрешен контрол);

б) програма за идентификация на клиенти, представители на клиенти и (или) бенефициенти, както и действителни собственици (наричана по-долу програма за идентификация);

в) програма за оценка на степента (нивото) на риска от клиента да извършва транзакции, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за оценка на риска);

г) програма за разкриване на сделки (транзакции), подлежащи на задължителен контрол, и сделки (транзакции), които имат признаци на връзка с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за разкриване на сделки) ;

д) програма за документиране на информация;

е) програма, регулираща процедурата за спиране на дейността в съответствие с Федералния закон (наричана по-нататък програмата за спиране на дейността);

ж) програма за обучение и обучение на персонал в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение;

з) програма за проверка на осъществяването на вътрешен контрол;

и) програма за съхранение на информация и документи, получени в резултат на изпълнение на програми за осъществяване на вътрешен контрол с цел борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия. на оръжия за масово унищожение (наричани по-долу програма за съхранение на информация);
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

й) програмата за изучаване на клиента при наемане и обслужване (наричана по-нататък програмата за изучаване на клиента);
(клауза "k" е въведена с Указ на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577)

к) програма, която регулира начина на действие при отказ за изпълнение на нареждане на клиента за извършване на сделка;
(параграф "l" е въведен с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577)

л) програма, която регулира процедурата за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество.
(параграф "m", изменен с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

5. Правилата за вътрешен контрол определят правомощията, както и задълженията, възложени на специално длъжностно лице, отговорно за прилагането на правилата за вътрешен контрол (наричано по-нататък специалното длъжностно лице).

6. Правилата за вътрешен контрол се одобряват от ръководителя на организацията, индивидуален предприемач.
(клауза 6, изменена с Постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

7. Програмата за организация на вътрешния контрол се разработва, като се вземат предвид следните условия:

а) в организация и индивидуален предприемач се назначава специално длъжностно лице в съответствие с член 7, параграф 2 от Федералния закон;
(изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342, от 17.09.2016 г. N 933)

б) в организацията (като се вземат предвид особеностите на нейната структура, численост на персонала, клиентската база и степента (нивото) на рисковете, свързани с клиентите на организацията и техните операции), може да бъде сформирано или определено структурно звено, което да изпълнява функциите по противодействие на легализирането (прането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

в) програмата съдържа описание на системата за вътрешен контрол в организацията и нейния клон (клонове) (ако има такива) и за индивидуален предприемач, както и процедурата за взаимодействие между структурните подразделения на организацията (служители на индивидуален предприемач) относно прилагането на правилата за вътрешен контрол.

8. Програмата за идентификация включва следните процедури за прилагане на мерки за идентифициране на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента, както и на действителния собственик:
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577)

а) установяване по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента на информацията, посочена в член 7 от Федералния закон, и проверка на точността на тази информация, преди да приеме клиента за обслужване;
(клауза "а", изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

a(1)) предприемане на разумни и достъпни мерки при обстоятелствата за идентифициране и идентифициране на действителните собственици, включително мерки за установяване, по отношение на тези собственици, на информацията, предвидена в параграф 1, параграф 1 на член 7 от Федералния закон, и за проверка на точността на получената информация;
(параграфи "а (1)", изменени с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

б) проверка дали клиентът, представителят на клиента и (или) бенефициентът, както и действителният собственик на информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм, разпространение на оръжия за масово унищожение, получени в съответствие с ал. 2 на член 6, параграф 2 на член 7.4 и втори параграф на параграф 1 на член 7.5 от Федералния закон;
(параграф "б", изменен с Указ на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

в) определяне на принадлежността на физическо лице, което се обслужва или приема на служба, към броя на чуждестранни държавни служители, служители на публични международни организации, както и лица, заместващи (заемащи) публични длъжности на Руската федерация, длъжности на членове на Руската федерация Съвет на директорите на Централната банка на Руската федерация, федерален обществена услуга, чието назначаване и освобождаване се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжности в Централната банка на Руската федерация, държавни корпорации и други организации, създадени от Руската федерация въз основа на федерални закони, включени в списъците на длъжностите, определени от президента на Руската федерация;
(клауза "в", изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577)

г) идентифициране на юридически и физически лица, които съответно са регистрирани, установени или се намират в държава (на територията), която не отговаря на препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF), или използват банкови сметки регистриран в посочената държава (на посочената територия);

д) оценка и определяне на клиента на степента (нивото) на риск от транзакциите на клиента, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричани по-нататък риск), в съответствие с оценката на риска. програма;

е) актуализиране на информация, получена в резултат на идентификация на клиенти, представители на клиенти на бенефициенти и действителни собственици.

9. Програмата за идентификация може допълнително да предвиди установяването и записването на следните данни, получени от организация и индивидуален предприемач в съответствие с член 7, параграф 5, параграф 4 от Федералния закон:

а) датата на държавна регистрация на юридическото лице;

б) пощенски адрес на юридическото лице;

в) съставът на учредителите (участниците) на юридическото лице;

г) състава и структурата на органите за управление на юридическото лице;

д) размера на уставния (акционерния) капитал или размера на уставния фонд (дялови вноски).
(Изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

10. При идентифициране на юридическо лице (с негово съгласие) може да се предвиди установяване и фиксиране на кодове за формите на федерално държавно статистическо наблюдение.

11. Програмата за идентификация с цел изпълнение на изискванията, установени в член 7.3 от Федералния закон, предвижда:

процедурата за идентифициране сред лицата, обслужвани или приети за служба, чуждестранни държавни служители, техните съпрузи и близки роднини, служители на публични международни организации, както и лица, заместващи (заемащи) публични длъжности на Руската федерация, длъжности на членове на Съвета директори на Централната банка на Руската федерация, длъжности във федералната държавна служба, чието назначаване и освобождаване се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжности в Централната банка на Руската федерация Руската федерация, държавни корпорации и други организации, създадени от Руската федерация въз основа на федералните закони, включени в списъците на длъжностите, определени от президента на Руската федерация;
(изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577, от 17.09.2016 г. N 933)

процедурата за приемане на чуждестранни длъжностни лица за служба, както и мерките за определяне на източниците на произход на средствата или друго имущество на чуждестранни държавни служители;

процедурата за приемане на служба, както и разумни и достъпни мерки при обстоятелствата за определяне на източниците на произход на средства или друго имущество на длъжностно лице от публична международна организация или лице, което замества (заема) публична длъжност на Руската федерация. , длъжността на член на Съвета на директорите на Централната банка на Руската федерация, длъжност на федерална публична служба, назначаването и освобождаването от която се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжност в Централната банка на Руската федерация, държавна корпорация или друга организация, създадена от Руската федерация въз основа на федерален закон, включена в съответния списък на длъжности, определен от президента на Руската федерация, в случаите, посочени в параграф 3. на член 7.3 от Федералния закон.
(параграфът е въведен с Указ на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577; изменен с Указ на правителството на Руската федерация от 17.09.2016 г. N 933)

12. Програмата за идентификация определя методите и формите за записване на информация (информация), получена от организация и индивидуален предприемач в резултат на идентифициране на клиенти, представители на клиенти, бенефициенти и действителни собственици, извършващи дейностите, предвидени в параграф 8 от настоящия документ, както и реда за актуализиране на посочената информация.

12(1). Програмата за проучване на клиента предвижда дейности, насочени към получаване на информация за клиента, посочена в параграф 1, параграф 1 на член 7 от Федералния закон.

Въпреки това, по определението делова репутацияна клиента, предвидена в посочената алинея, се разбира негова оценка въз основа на публично достъпна информация.

(Клауза 12, параграф 1 е въведена с Указ на правителството на Руската федерация № 577 от 21 юни 2014 г.)

13. Програмата за оценка на риска определя процедурите за оценка и определяне на степен (ниво) на риск на клиент, като се вземат предвид изискванията за неговото идентифициране:

а) преди приемане на клиент за обслужване;
(клауза "а", изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577)

б) в процеса на обслужване на клиенти (като се извършват операции (транзакции));

в) в други случаи, предвидени в правилата за вътрешен контрол.
(клауза "в", изменена с Постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

14. Програмата за оценка на риска предвижда оценка на риска на клиентите въз основа на информация, получена в резултат на изпълнение на програмата за проучване на клиенти, както и признаци на сделки, видове и условия на дейност, които имат повишен риск от клиенти, извършващи сделки за целите на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма, като се вземат предвид препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF).
(Изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

15. Програмата за оценка на риска предвижда реда и честотата за наблюдение на операциите (транзакциите) на клиента с цел оценка на степента (нивото) на риска и последващ контрол върху неговото изменение.

16. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедури за идентифициране на:

а) операции (транзакции), подлежащи на задължителен контрол в съответствие с член 6 и клауза 1 на член 7.5 от Федералния закон;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

б) операции (транзакции), подлежащи на документално регистриране в съответствие с член 7, параграф 2 от Федералния закон на основанията, посочени в него;

в) необичайни транзакции (транзакции), включително тези, които попадат в критериите за идентифициране и признаци на необичайни транзакции, чието изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм.

17. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), предвидени в клауза 16 от този документ (наричани по-долу транзакции, подлежащи на контрол), осигурява текущ мониторинг на транзакции (транзакции) на клиенти.

18. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на необичайни транзакции, чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризма, предвижда повишено внимание (мониторинг) на транзакции (транзакции) клиенти, класифицирани като високорискова група.

19. Програмата за откриване на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), чието изпълнение може да е насочено към легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма, включва критерии за идентифициране на необичайни транзакции и техните признаци.

19(1). Програмата за идентификация на транзакцията включва списък от критерии и признаци, показващи необичайния характер на транзакцията, установен от Федералната служба за финансов мониторинг, за идентифициране на сделки, за които има съмнения, че се извършват с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм, въз основа на естеството, мащаба и основните дейности на организацията, индивидуалния предприемач и техните клиенти. Организация и (или) индивидуален предприемач има право да представя предложения за допълване на списъка с критерии и признаци, показващи необичайния характер на сделката. Решението за признаване на подозрителна операция на клиент се взема от организация и (или) индивидуален предприемач въз основа на информация за финансови и икономически дейности, финансово положениеи бизнес репутация на клиента, характеризираща неговия статус, статуса на неговия представител и (или) бенефициент, както и действителния собственик.
(Клауза 19, параграф 1 е въведена с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577)

20. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата за информиране на служител на организация, индивидуален предприемач (служител на индивидуален предприемач), който е идентифицирал сделка (сделка), подлежаща на контрол, специално длъжностно лице (с изключение на случаите на независимо изпълнение от индивидуален предприемач на функциите на специално длъжностно лице), за да може последният да вземе решение за по-нататъшни действия във връзка с операцията (сделката) в съответствие с федералния закон, този документ и правилата за вътрешен контрол.
(клауза 20, изменена с Постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

21. Програмата за идентифициране на транзакции осигурява идентифициране на признаци на необичайна транзакция (транзакция) на клиента, анализ на други транзакции (транзакции) на клиента, както и информация, налична за организацията, индивидуален предприемач за клиента , представител на клиента и бенефициента (ако има такъв), действителния собственик, за да потвърди основателността на подозренията за извършване на операция (транзакция) или редица операции (транзакции) с цел легализиране (пране) на приходи от престъпления или финансиране на тероризъм.
(Изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577, от 10.04.2015 г. N 342)

22. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда проучване на основанията и целите на всички открити необичайни транзакции (транзакции), както и писмено отразяване на резултатите.
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

23. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата и случаите за предприемане на следните допълнителни мерки за проучване на идентифицираната необичайна транзакция (транзакция):
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

а) получаване от клиента на необходимите обяснения и (или) Допълнителна информацияобясняване на икономическия смисъл на необичайна операция (сделка);

б) осигуряване на повишено внимание (мониторинг) в съответствие с този документ към всички операции (транзакции) на този клиент, за да се получи потвърждение, че тяхното изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

24. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда решението на ръководителя на организацията, индивидуалния предприемач или упълномощено от тях лице да:
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

а) при признаване на клиентска операция (сделка) като обект на задължителен контрол в съответствие с член 6 и клауза 1 на член 7.5 от Федералния закон;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

б) при признаване на идентифицираната необичайна операция (транзакция) като подозрителна операция (транзакция), чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм;

в) относно необходимостта от предприемане на допълнителни мерки за проучване на необичайната операция (транзакция) на клиента;

г) относно предоставянето на информация за сделките, предвидени в букви "а" и "б" от този параграф, на Федералната служба за финансов мониторинг.

25. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда процедурата за получаване и фиксиране на информация (информация) на хартия и (или) други носители с цел прилагане на Федералния закон, други регулаторни правни актове в областта на борбата с легализацията (пране на пари). ) на приходи от престъпления и финансиране на тероризъм и правила за вътрешен контрол.
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

26. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда документално фиксиране на информация:

а) за операция (транзакция), подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 и клауза 1 на член 7.5 от Федералния закон;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

б) за операция (транзакция), която има поне един от критериите и (или) признаците, показващи необичайния характер на операцията (транзакцията);

в) за операция (сделка), за която има съмнения, че се извършва с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм;

г) относно операцията (транзакцията), получена по време на изпълнението на програмата за проучване на клиента.

(Клауза 26, изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577)

27. Програмата за документиране на информация предвижда изготвянето от служител на организация, индивидуален предприемач (служител на индивидуален предприемач), който е идентифицирал операция (сделка), подлежаща на контрол, вътрешно съобщение - документ, съдържащ следната информация за такава операция (транзакция) (наричана по-долу вътрешно съобщение):
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

а) категория операция (транзакция) (подлежаща на задължителен контрол или необичайна операция), критерии (признаци) или други обстоятелства (причини), поради които операцията (транзакция) може да бъде класифицирана като операции, подлежащи на задължителен контрол, или необичайни операции (транзакции ) ;

в) информация за лицето, чуждестранна структура без образуване на юридическо лице, извършваща операцията (сделката);
(клауза "в", изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

г) информация за служителя, съставил вътрешното съобщение за операцията (сделката), и неговия подпис;

д) датата на изготвяне на вътрешното съобщение за операцията (сделката);

е) запис (маркировка) за решението на специалното длъжностно лице, взето във връзка с вътрешния доклад за операцията (сделката), и неговата мотивирана обосновка;

ж) запис (маркировка) за решението на ръководителя на организацията, индивидуален предприемач или упълномощено от тях лице, направено във връзка с вътрешно съобщение в съответствие с параграф 24 от този документ, и неговата мотивирана обосновка;

з) записвам (маркирам) около допълнителни мерки(други действия), предприети по отношение на клиента във връзка с идентифицирането на необичайна операция (транзакция) или нейните признаци.
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

28. Формата на вътрешно съобщение, процедурата, сроковете и методът за предаването му на специален официаленили отговорен служител структурна единицакоято изпълнява функциите за противодействие на легализирането (прането) на доходи от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение, се определят от организацията и индивидуалния предприемач независимо и се отразяват в програмата за документиране информация.
(изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342, от 17.09.2016 г. N 933, от 11.09.2018 г. N 1081)

28(1). Програмата, която регулира хода на действие в случай на отказ за изпълнение на нареждане на клиент за извършване на транзакция, включва:

а) списък с основания за такъв отказ, установен от организацията и индивидуалния предприемач, като се вземат предвид изискванията на член 7, параграф 11 от Федералния закон;

б) процедурата за вземане на решение за отказ от изпълнение на нареждане на клиент за извършване на сделка, както и документиране на информация за случаите на отказ за изпълнение на нареждане на клиент за извършване на сделка;

в) процедурата за по-нататъшни действия по отношение на клиента в случай на отказ да се изпълни нареждането на клиента за извършване на сделката;

г) процедурата за подаване на информация до Федералната служба за финансов мониторинг в случаите на отказ да се изпълни клиентска поръчка за извършване на транзакция.

(клауза 28, параграф 1, изменен с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

29. Програмата за спиране включва:

а) процедурата за идентифициране сред участниците в сделка с парични средства или друго имущество на физически лица или юридически лицапосочени в алинея 2 на клауза 10 на член 7 от Федералния закон, или физически лица, извършващи транзакции с пари или друго имущество в съответствие с алинея 3 от клауза 2.4 на член 6 от Федералния закон, или физически или юридически лица, посочени в параграф 1 от клауза 8 на член 7.5 от федералния закон;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

б) процедурата за действия, насочени към спиране на транзакции със средства или друго имущество в съответствие с член 7, параграф 10 и член 7.5, параграф 8 от Федералния закон;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

в) процедурата за действия, свързани със спирането на транзакция със средства или друго имущество в случай на съдебно решение, постановено въз основа на част четвърта от член 8 от Федералния закон;

г) процедурата за подаване на Федералната служба за финансов мониторинг на информация за спрени транзакции с парични средства или друго имущество;

д) процедурата за изпълнение на изискванията, установени в член 7, параграф 5 от клауза 10 и параграф 3 от клауза 8 на член 7.5 от Федералния закон и свързани с изпълнението на транзакция или по-нататъшно спиране на транзакция с пари в брой или друго имущество в случай на получаване на решение на Федералната служба за финансов мониторинг, публикувано въз основа на член 8, част трета от Федералния закон;
(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

е) процедурата за информиране на клиента за невъзможността да извърши сделка с парични средства или друго имущество, което е на негово разположение, поради спирането на тази сделка.

(Клауза 29, изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

29(1). Програмата, регулираща процедурата за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество, предвижда:

а) процедурата за получаване на информация от Федералната служба за финансов мониторинг за организации и лица, включени в съответствие с член 6 от Федералния закон в списъка на организациите и лицата, по отношение на които има информация за тяхното участие в екстремистка дейност или тероризъм или по отношение на които в съответствие с член 7.4 от Федералния закон междуведомственият координационен орган, изпълняващ функциите за борба с финансирането на тероризма, е взел решение за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

a(1)) процедурата за получаване на информация от Федералната служба за финансов мониторинг за организации и лица, включени в съответствие с член 7.5 от Федералния закон в списъка на организациите и лицата, по отношение на които има информация за тяхното участие в разпространението на оръжия за масово унищожение;
(клауза a(1) е въведена с Указ на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

б) процедурата за вземане на решение за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

в) реда и честотата на извършване на мерки за проверка на присъствието или отсъствието сред техните клиенти на организации и лица, по отношение на които са приложени или трябва да бъдат приложени мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

г) информиране на Федералната служба за финансов мониторинг за предприетите мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество и резултатите от проверките за наличието или отсъствието на организации и лица сред техните клиенти, по отношение на които са предприети мерки за замразяване (блокиране) на средства е било приложено или трябва да се приложи или друго свойство;

д) процедурата за взаимодействие с организации и лицапо отношение на които са приложени или трябва да бъдат приложени мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество, включително процедурата за информиране за предприетите мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

е) процедурата за изпълнение на изискванията, установени в параграф 4 на член 7.4 от Федералния закон, когато е взето подходящо решение от междуведомствения координационен орган, който изпълнява функциите за борба с финансирането на тероризма;

ж) процедурата за вземане на решение, насочено към изпълнение на изискванията на параграф 2 и 3 на параграф 2.4 на член 6 от Федералния закон;

з) процедурата за вземане на решение, насочено към изпълнение на изискванията на параграф 2 от клауза 2.5 на член 6, параграф 4 от клауза 4 и параграф 2 от клауза 7 на член 7.5 от Федералния закон.
(клауза "h" е въведена с Указ на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

(клауза 29, параграф 1, изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

30. Програмата за обучение и обучение на кадри в областта на борбата с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение се разработва в съответствие със законодателството на руската федерация.
(изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342, от 11.09.2018 г. N 1081)

31. Програмата за проверка на прилагането на вътрешен контрол гарантира, че организацията (служителите на организацията) и индивидуалният предприемач (служителите на индивидуалния предприемач) спазват законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на приходи от престъпност и финансиране на тероризма, правила за вътрешен контрол и други организационно-административни документи на организация, индивидуален предприемач, приети с цел организиране и упражняване на вътрешен контрол.
(Клауза 31, изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342)

32. Програмата за проверка на осъществяването на вътрешния контрол предвижда:

а) провеждане редовно, но най-малко веднъж на всеки шест месеца, вътрешни одити за спазване на правилата за вътрешен контрол, изискванията на Федералния закон и други регулаторни правни актове в организацията и индивидуалния предприемач;
(клауза "а", изменена с Постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

б) представяне на ръководителя на организацията, индивидуален предприемач въз основа на резултатите от проверките на писмени доклади, съдържащи информация за всички установени нарушения на законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (прането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризъм, правила за вътрешен контрол и други организационни и административни документи на организацията, индивидуален предприемач, приети с цел организиране и упражняване на вътрешен контрол;
(клауза "б", изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

в) предприемане на мерки за отстраняване на нарушенията, установени в резултат на проверките.

33. Програмата за съхранение на информация осигурява съхранение най-малко 5 години от датата на прекратяване на отношенията с клиента:

а) документи, съдържащи информация за клиента, представителя на клиента, бенефициента и действителния собственик, получени въз основа на Федералния закон, други регулаторни правни актове на Руската федерация, приети за целите на неговото прилагане, както и вътрешен контрол правила;
(Изменен с постановления на правителството на Руската федерация от 21.06.2014 г. N 577, от 10.04.2015 г. N 342)

б) документи, свързани с операции (транзакции), информация за които е била предоставена на Федералната служба за финансов мониторинг, и отчети за такива операции (транзакции);

в) документи, свързани със сделки, подлежащи на документално вписване в съответствие с член 7 от Федералния закон и този документ;

г) документи за сделки, за които са съставени вътрешни съобщения;

д) вътрешни съобщения;

е) резултатите от проучването на основанията и целите на идентифицираните необичайни операции (сделки);

ж) документи, свързани с дейността на клиента (до степента, определена от организацията, индивидуалния предприемач), включително делова кореспонденцияи други документи по преценка на организацията, индивидуален предприемач;
(параграф "ж", изменен с Постановление на правителството на Руската федерация от 10.04.2015 г. N 342)

з) други документи, получени в резултат на прилагане на правилата за вътрешен контрол.

34. Програмата за съхранение на информация предвижда съхраняването на информация и документи по такъв начин, че да могат да бъдат достъпни своевременно от Федералната служба за финансов мониторинг, както и от други органи. държавна властв съответствие с тяхната компетентност в случаите, установени от законодателството на Руската федерация, и като се има предвид възможността за тяхното използване като доказателство в наказателни, граждански и арбитражни производства.

35. Правилата за вътрешен контрол осигуряват поверителността на информацията, получена в резултат на прилагането на правилата за вътрешен контрол, както и мерките, предприети от организация и индивидуален предприемач при прилагането на такива правила в съответствие със законодателството на Руска федерация.
(Клауза 35, изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342)

МИНИСТЕРСКИ СЪВЕТ НА СССР

РЕЗОЛЮЦИЯ

ЗА ОДОБРЯВАНЕ НА ПРАВИЛА ЗА ЗАЩИТА НА ЕЛЕКТРИЧЕСКИ

МРЕЖИ С НАПРЕЖЕНИЕ ДО 1000 ВОЛТА

Министерският съвет на СССР решава:

1. Одобрете приложените Правила за защита електрически мрежинапрежение до 1000 волта.

Министерството на енергетиката и електрификацията на СССР и съветите на министрите на съюзните републики да организират широко запознаване на населението с посочените правила и да осигурят контрол върху тяхното изпълнение.

2. Държавният комитет на Министерския съвет на СССР по издателска дейност, полиграфия и книготърговия и Държавният комитет на Министерския съвет на СССР по кинематография да осигурят по заповед на Министерството на енергетиката и електрификацията на СССР: съответно публикуването на плакати, издаването на филми и филмови списания по проблемите спазване на изискванията на Правилата за защита на електрическите мрежинапрежение до 1000 волта.

3. Възлага на съветите на министрите на съюзните републики да разгледат въпроса за административната отговорност за нарушаване на изискванията на Правилата за защита на електрическите мрежи с напрежение до 1000 волта и да представят съответните предложения на президиумите на Върховните съвети на съюзните републики.

Председател на Управителния съвет

министри на СССР

А.КОСИГИН

Управител

Министерски съвет на СССР

М.СМИРТЮКОВ

Одобрено

Указ

Министерски съвет на СССР

ЗАЩИТА НА ЕЛЕКТРИЧЕСКИ МРЕЖИ С НАПРЕЖЕНИЕ ДО 1000 ВОЛТА

1. Настоящият правилник се въвежда с цел осигуряване безопасността на електрическите мрежи с напрежение до 1000 волта и предотвратяване на аварии. Правилата са задължителни за проектиране, изграждане и експлоатация на въздушни, подземни и подводни електропроводи, входни и разпределителни устройства.

2. За защита на електрически мрежи с напрежение до 1000 волта се монтират:

а) зони за сигурност:

по въздушни електропроводи (с изключение на клонове към входове към сгради) под формата на парцел, ограничен от успоредни прави линии, отдалечени от проекциите на крайните проводници на повърхността на земята (с тяхното неотклонено положение) по 2 метра от всяка страна;

по подземни кабелни електропроводи под формата на парцел, ограничен от успоредни прави линии, отдалечени от крайните кабели на 1 метър от всяка страна, а при преминаване на кабелни линии в градовете под тротоари - на 0,6 метра към сгради и постройки и на 1 метър. метър встрани от пътното платно;

по протежение на подводни кабелни електропроводи под формата на участък от водно пространство от повърхността на водата до дъното, затворен между вертикални равнини, отдалечени от крайните кабели на 100 метра от всяка страна;

б) минимално допустимите разстояния между електропроводи с напрежение до 1000 волта и най-близките сгради и конструкции, както и дървесни и други трайни насаждения, определени от Правилата за електрически инсталации, одобрени от Министерството на енергетиката и електрификацията на СССР.

3. Ако през горите преминават електропроводи с напрежение до 1000 волта, резитбата на дървета, растящи в непосредствена близост до проводниците, се извършва от организацията, експлоатираща електропроводите. При преминаване на електропроводи през паркове, градини и други трайни насаждения резитбата на дърветата се извършва от организацията, експлоатираща електропроводите, а по взаимно съгласие на страните - от организацията, която отговаря за тези насаждения, или от отделни собственици на градини. и други трайни насаждения по начина, определен от организацията, експлоатираща електропровода.

4. В зоните за сигурност на електропроводи с напрежение до 1000 волта без писменото съгласие на организацията, експлоатираща тези линии, се забранява:

а) извършва строителни, монтажни, взривни и напоителни работи, засажда и изсича дървета, устройва спортни и детски площадки, съхранява фураж, торове, гориво и други материали;

б) организира котвени места за паркиране на кораби, шлепове и плаващи кранове, продукция товарене и разтоварване, драгиране и драгиране, пускане на котви, преминаване с пуснати котви и тралове, разпределяне на зони за риболов, улов на риба, както и водни животни и растения с дънни риболовни съоръжения, организиране на места за поливане, разцепване и събиране на лед (в защитните зони на подводен кабел електропроводи);

в) да организира алеи за машини и механизми с обща височина със или без товар от пътната настилка над 4,5 метра, както и паркинг за моторни превозни средства и конски превозни средства, машини и механизми (в зоните за сигурност на надземните електропроводи);

г) извършване на земни работи на дълбочина над 0,3 метра и изравняване на почвата с помощта на булдозери, багери и др. земекопни машини(в зоните за сигурност на кабелни електропроводи).

Зоните за сигурност на електропроводи с напрежение до 1000 волта, преминаващи през територията на опитни селскостопански станции, участъци за сортоизпитване, производствени съоръжения на колективни стопанства, държавни ферми и други селскостопански предприятия и организации, както и производствени съоръжения на Селхозтехника регионални асоциации, могат да се използват от предприятието или организацията, която притежава тези станции, участъци и съоръжения, без съгласието на организацията, експлоатираща преносните линии, но със задължително поддържане на безопасността на тези линии испазване на мерките за сигурност.

5. Забранява се извършването на каквито и да е действия, които могат да нарушат нормалната работа на електрическите мрежи или да доведат до тяхното увреждане, и по-специално:

а) хвърляйте чужди предмети върху проводниците, прикрепете и завържете чужди предмети към опорите и проводниците, катерете се по опорите, блокирайте подходите към тях и изхвърляйте сняг от покривите на сградите върху проводниците;

б) изхвърляне на тежки тежести (над 5 тона), изливане на разтвори на киселини, основи и соли, организиране на всякакви сметища по трасето на кабелните електропроводи;

в) отваряйте помещенията на електрическите мрежи, извършвайте връзки и превключвания в електрическите мрежи, палете огън в близост до входни и разпределителни устройства, въздушни електропроводи и в зоните за сигурност на кабелни електропроводи;

г) извършва разрушаване или реконструкция на сгради, мостове, тунели, железопътни и магистрални пътища и други съоръжения на места, където преминават въздушни и кабелни електропроводи или са монтирани входни и разпределителни устройства, без предварително премахване на тези линии и устройства от разработчиците, съгласувани с организации, работещи с електричество на мрежата.

6. Земята на зоните за сигурност на електропроводи с напрежение до 1000 волта не подлежи на отнемане от ползвателите на земята, но се използва от тях при задължително спазване на изискванията на настоящите правила.

Предприятия, организации, институции и отделни граждани на парцели, по които преминават електропроводи с напрежение до 1000 волта, са длъжни да вземат всички зависещи от тях мерки за осигуряване безопасността на тези проводници.

7. Ако проводници на въздушни електропроводи с напрежение до 1000 волта и линии за други цели, принадлежащи на различни организации, са окачени на общи опори, всяка от организациите, извършващи ремонт на линия, които могат да причинят щети на друга организация или да изискват присъствието й представител трябва да уведоми предварително съответната организация.

8. Предприятията и организациите, извършващи всякакви работи (взривоопасни, строителни и други), които могат да причинят повреда на електрическите мрежи с напрежение до 1000 волта, са длъжни да координират действията си с организацията, експлоатираща електрическите мрежи, не по-късно от 3 дни преди началото на работа. , и предприемете стъпки за защита на тези мрежи.

Условията за извършване на тези работи в зоните за сигурност на електропроводи с напрежение до 1000 волта, необходими за осигуряване на безопасността на тези линии, се установяват от Министерството на енергетиката и електрификацията на СССР (част строителни работи- съгласувано с Държавния комитет по строителството на СССР).

9. Извършването на работа в близост до въздушни електропроводи с различни видове механизми е разрешено само ако въздушното разстояние от механизма или от неговата повдигаща или прибираща се част, както и от товара, който се повдига във всяка от техните позиции (включително при максимално повдигане или отклоняване ) до най-близкия жив проводник ще има поне 1,5 метра.

Разстоянието от кабела до мястото на изкопаване се определя във всеки отделен случай от организацията, експлоатираща кабелния електропровод.

Ако е невъзможно да се спазват условията, осигуряващи безопасността на работата, напрежението трябва да бъде премахнато от участъка на електрическата мрежа.

10. Предприятията и организациите, извършващи земни работи, при откриване на кабел, който не е посочен в техническата документация за извършване на тези работи, са длъжни незабавно да спрат работа, да вземат мерки за осигуряване на безопасността на кабела и да информират организацията, експлоатираща електрическите мрежи за това.

11. Техническият персонал на организациите, експлоатиращи електрически мрежи с напрежение до 1000 волта, има право на безпрепятствен достъп до електрическите мрежи за техния ремонт и поддръжка. Ако електрическите мрежи са разположени на територията на зони с ограничен достъп и специални съоръжения, тогава съответните организации трябва да издават пропуски на служителите, обслужващи тези мрежи, за проверка и ремонтни дейности по всяко време на деня.

12. Организациите, експлоатиращи електропроводи с напрежение до 1000 волта, имат право да извършват земни работи в защитени зони, необходими за ремонта на тези линии.

Посочените работи с предимство на леки автомобили и железницисе извършват съгласувано с органите, отговарящи за пътищата.

За отстраняване на аварии по електропроводи с напрежение до 1000 волта е разрешено изсичането на отделни дървета в горски територии в близост до трасето на тези линии, последвано от издаване на билети (заповеди) за сеч по предписания начин и с почистване на сечища от остатъци от дърводобив.

13. Планираните работи по ремонта и реконструкцията на електропроводи с напрежение до 1000 волта, преминаващи през земеделска земя, се извършват в съгласие с ползвателите на земята и като правило през периода, когато тези земи не са заети със земеделски култури или когато е възможно да се гарантира безопасността на тези култури.

Работите по отстраняване на аварии и оперативна поддръжка на електропроводите могат да се извършват по всяко време.

След извършване на горните работи организациите, експлоатиращи електропроводи, трябва да приведат земята в състояние, подходящо за използване съгласно предназначение, както и за обезщетяване на ползвателите на земя за причинени загуби по време на работата. Процедурата за определяне на загубите се установява от министерството селско стопанствоСССР съвместно с Министерството на енергетиката и електрификацията на СССР и в съгласие с други заинтересовани министерства и ведомства.

14. Планираните работи по ремонта и реконструкцията на кабелни електропроводи, причиняващи нарушаване на пътните настилки, могат да се извършват само след предварително съгласуване на условията за тяхното изпълнение с органите, отговарящи за пътищата, както и в градовете и др. селища- с изпълнителните комитети на Съветите на народните депутати. Условията на работа трябва да бъдат договорени в рамките на 3 дни.

В спешни случаи е разрешено да се извършват работи по ремонт на кабелни електропроводи, които причиняват нарушаване на пътните настилки, без предварително споразумение, но с едновременно уведомяване на органите, отговарящи за пътищата, или изпълнителните комитети на Съветите на Народни депутати на трудещите се.

Организациите, извършващи тези видове работа, трябва да организират обход на работните площадки с монтиране на предупредителни знаци за превозни средства и пешеходци и след приключване на работата да изравнят терена и да възстановят пътните настилки.

15. Процедурата за експлоатация на електропроводи с напрежение до 1000 волта на територията на промишлени предприятия, на кръстовища с железопътни линии и пътища, в правото на преминаване на железопътни линии и на подходи към летища трябва да се координира от организации, работещи с енергия линии със съответните предприятия и организации.

На магистрали I - IV категории с движение на машини и механизми с обща височина със или без товар от пътната настилка над 4,5 метра, при пресичане на пътища с въздушни електропроводи, от двете страни на тези линии, сигнални знаци, указващи трябва да се инсталира допустимата височина на движещите се превозни средства. Сигналните знаци се монтират от организацията, която отговаря за пътя, съгласувано с организацията, експлоатираща електропроводите.

Местата, където електропроводите се пресичат с плавателни и рафтови реки, трябва да бъдат маркирани по бреговете със сигнални знаци в съответствие с хартата на вътрешния воден транспорт. Сигналните знаци се монтират от организацията, експлоатираща електропреносните линии, съгласувано с басейновите администрации на водния път и се включват от последните в списъка на навигационните условия и в пилотските карти.

16. В случаите, когато на територията или в близост до строежиСградите и конструкциите, които се проектират, са разположени в електрически мрежи с напрежение до 1000 волта, в проектите и разчетите за изграждането на тези съоръжения, в съгласие с организациите, експлоатиращи електрическите мрежи, трябва да се вземат мерки за осигуряване на безопасността на тези мрежи.

17. Организациите, които извършват работа, която налага реорганизация на електрическите мрежи или ги предпазва от механични повреди, са длъжни да извършват работи по реконструкцията или защитата на мрежите за сметка на техните материали и средства в съгласие с организацията, експлоатираща електрическите мрежи.

18. При повдигане на кабела с котва, риболовни уреди или по друг начин капитаните на корабите са длъжни да вземат мерки за освобождаване на кабела и незабавно да съобщят в най-близкото пристанище, като посочат координатите на мястото и време на повдигане на кабела. Пристанището, което е получило този доклад, е длъжно да съобщи инцидента на най-близкото енергоснабдяванепредприятие.

Гражданите, установили скъсан, лежащ на земята или провиснал проводник на въздушен електропровод, както и опасност от падащи стълбове или скъсани проводници, са длъжни незабавно да уведомят най-близкия енергоснабдяванебизнес или местна власт.

19. Предприятията и организациите, отговарящи за съществуващи и изграждащи се конструкции, които са източници на блуждаещи токове, трябва да предприемат мерки за ограничаване на изтичането на електрически ток в земята. Организациите, отговарящи за изграждащите се и действащи кабелни преносни линии, трябва да вземат мерки за защита на тези линии от блуждаещи токове.

20. Организациите, експлоатиращи електрически мрежи, имат право да преустановят работата в защитената зона на електропроводи, извършвана от други организации в нарушение на тези правила.

21. Изпълнителните комитети на Съветите на депутатите на трудещите се, както и органите на милицията, в рамките на своите правомощия, са длъжни да съдействат на организациите, експлоатиращи електрически мрежи с напрежение до 1000 волта, за предотвратяване на повреда на тези мрежи и за осигуряване на че всички предприятия, организации, учреждения и граждани спазват изискванията на този правилник.

22. В случай на разрушаване на електрически мрежи, причинени от природни бедствия (лед, наводнение, ледоход, ураган, горски пожар и други), изпълнителните комитети на Съветите на депутатите на трудещите се, в рамките на своите правомощия, са длъжни да привлекат гражданите и превозни средства в работата за премахване на разрушаването на тези мрежи. Плащането за възстановителни работи се извършва от организации, управляващи електрически мрежи.

23. Длъжностни лица и граждани, виновни за неспазване на изискванията на тези правила, както и за нарушаване на нормалната работа на електрическите мрежи с напрежение до 1000 волта, носят отговорност по предписания начин.

1. Одобрява приложените изисквания за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, които извършват транзакции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни институции).

3. Признаване за невалидни:

Постановление на правителството на Руската федерация от 8 януари 2003 г. N 6 „За процедурата за одобряване на правилата за вътрешен контрол в организациите, извършващи операции с парични средства или друго имущество“ (Sobraniye Zakonodatelstva Russian Federatsii, 2003, N 2, чл. 188);

Параграф 4 от измененията на актовете на правителството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, одобрени с Указ на правителството на Руската федерация от 24 октомври 2005 г. N 638 ( Сборник на законодателството на Руската федерация, 2005 г., N 44, член 4562);

председател
Правителството на Руската федерация
Д. Медведев

Забележка. Изд.: текстът на резолюцията е публикуван в „Сборник на законодателството на Руската федерация“, 09.07.2012 г., N 28, чл. 3901.

Изисквания за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи транзакции с парични средства или друга собственост (с изключение на кредитни институции)

1. Този документ определя изискванията за разработване от организации (с изключение на кредитни институции, включително тези, които са професионални участници на пазара на ценни книжа), които извършват транзакции с парични средства или друго имущество, правила за вътрешен контрол (наричани по-долу организация, съответно правила за вътрешен контрол) с цел противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма.

2. Правилата за вътрешен контрол се разработват в съответствие със законодателството на Руската федерация.

3. Правилата за вътрешен контрол са документ, който:

А) регламентира организационната рамка за работа, насочена към противодействие на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма в организацията;
б) установява задълженията и реда за действията на длъжностните лица и служителите за осъществяване на вътрешен контрол;
в) определя сроковете за изпълнение на задълженията за осъществяване на вътрешен контрол, както и лицата, отговорни за тяхното изпълнение.

4. Правилата за вътрешен контрол включват следните програми за вътрешен контрол:

А) програма, която определя организационната основа за осъществяване на вътрешния контрол (наричана по-нататък програмата за организиране на вътрешния контрол);
б) програмата за идентификация на клиенти, представители на клиенти и (или) бенефициенти (наричана по-нататък програмата за идентификация);
в) програма за оценка на степента (нивото) на риска от клиента да извършва транзакции, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за оценка на риска);
г) програма за разкриване на сделки (транзакции), подлежащи на задължителен контрол, и сделки (транзакции), които имат признаци на връзка с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за разкриване на сделки) ;
д) програма за документиране на информация;
е) програма, регулираща процедурата за спиране на операции в съответствие с Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ (съответно по-нататък Федералният закон, програмата за спиране на операции (транзакции) ));
ж) програма за обучение и обучение на служители на организацията в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма;
з) програма за проверка на осъществяването на вътрешен контрол;
и) програма за съхраняване на информация и документи, получени в резултат на прилагането на програми за вътрешен контрол с цел борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за съхранение на информация).

6. Правилата за вътрешен контрол се утвърждават от ръководителя на организацията.

7. Програмата за организация на вътрешния контрол се разработва, като се вземат предвид следните условия:

А) в съответствие с член 7, параграф 2 от Федералния закон в организацията се назначава специално длъжностно лице;
б) в организацията (като се вземат предвид особеностите на нейната структура, персонал, клиентска база и степента (нивото) на рисковете, свързани с клиентите на организацията и техните операции), може да се създаде или определи структурна единица, която да изпълнява функциите на противодействие на легализирането (изпирането) на доходи, получени от престъпления и финансирането на тероризма;
в) програмата съдържа описание на системата за вътрешен контрол в организацията и нейния клон (клонове) (ако има такива), процедурата за взаимодействие между структурните подразделения на организацията по прилагането на правилата за вътрешен контрол.

8. Програмата за идентификация включва следните процедури за прилагане на мерки за идентифициране на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента:
а) установяване на информация, посочена в член 7 от Федералния закон по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента;
б) проверка на наличието или отсъствието на информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента, получена в съответствие с параграф 2 на член 6 от Федералния закон;
в) определяне дали клиентът, представителят на клиента и (или) бенефициентът е чуждо длъжностно лице;
г) идентифициране на юридически и физически лица, които съответно са регистрирани, установени или се намират в държава (на територията), която не отговаря на препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF), или използват банкови сметки регистриран в посочената държава (на посочената територия);
д) оценка и определяне на клиента на степента (нивото) на риск от транзакциите на клиента, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричани по-нататък риск), в съответствие с оценката на риска. програма;
е) актуализиране на информацията, получена в резултат на идентифициране на клиенти на организацията, установяване и идентифициране на бенефициенти.

9. Програмата за идентификация може допълнително да предвижда установяването и записването на следните данни, получени от организацията в съответствие с член 7, параграф 5.4 от Федералния закон:

А) датата на държавна регистрация на юридическото лице;
б) пощенски адрес на юридическото лице;
в) съставът на учредителите (участниците) на юридическото лице;
г) състава и структурата на органите за управление на юридическото лице;
д) размера на уставния (акционерния) капитал или размера на уставния фонд.

Процедурата за идентифициране на чуждестранни държавни служители, както и техните съпрузи и близки роднини сред лицата, които са или са приети на служба;
процедурата за приемане на чуждестранни длъжностни лица за служба, както и мерките за определяне на източниците на произход на средствата или друго имущество на чуждестранни държавни служители.

12. Програмата за идентификация определя методите и формите за фиксиране на информацията (информацията), получена от организацията в резултат на идентифициране на клиенти, представители на клиенти, бенефициенти, извършване на дейностите, предвидени в точка 8 от този документ, както и процедура за актуализиране на посочената информация.

А) при договорни отношения с клиента (приемането му за обслужване);
б) в процеса на обслужване на клиенти (като се извършват операции (транзакции));
в) в други случаи, предвидени от организацията в правилата за вътрешен контрол.

14. Програмата за оценка на риска предвижда оценка на риска на клиентите въз основа на признаци на сделки, видове и условия на дейност, които носят повишен риск от клиенти, извършващи сделки за целите на легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност и финансиране. на тероризма, като се вземат предвид препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF).

16. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедури за идентифициране на:

А) операции (транзакции), подлежащи на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;
б) операции (транзакции), подлежащи на документално регистриране в съответствие с член 7, параграф 2 от Федералния закон на основанията, посочени в него;
в) необичайни транзакции (транзакции), включително тези, които попадат в критериите за идентифициране и признаци на необичайни транзакции, чието изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм.

20. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата за информиране на служител на организация, който е идентифицирал транзакция (транзакция), подлежаща на контрол, на специално длъжностно лице, за да може последният да вземе решение за по-нататъшни действия във връзка с транзакцията (транзакцията) в съответствие с Федералния закон, този документ и правилата за вътрешен контрол.

21. Програмата за идентифициране на транзакции осигурява идентифициране на признаци на необичайна транзакция (транзакция) на клиента, анализ на други транзакции (транзакции) на клиента, както и информация на разположение на организацията за клиента, представител на клиента и бенефициента (ако има такъв), за да се потвърди валидността на подозренията за извършване на операции (транзакции) или редица операции (транзакции) с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

22. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда проучване от организацията на основанията и целите за извършване на всички идентифицирани необичайни транзакции (транзакции), както и писмено фиксиране на резултатите.

23. Програмата за откриване на транзакции предвижда процедурата и случаите, в които организацията предприема следните допълнителни мерки за проучване на идентифицираните необичайни
операции (транзакции):

А) получаване от клиента на необходимите обяснения и (или) допълнителна информация, обясняваща икономическия смисъл на необичайна операция (сделка);
б) осигуряване на повишено внимание (мониторинг) в съответствие с този документ към всички операции (транзакции) на този клиент, за да се получи потвърждение, че тяхното изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

24. Програмата за откриване на транзакции предвижда решението на ръководителя на организацията или упълномощено от него длъжностно лице:

А) относно признаването на операцията (транзакцията) на клиента, подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;
б) при признаване на идентифицираната необичайна операция (транзакция) като подозрителна операция (транзакция), чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм;
в) относно необходимостта от предприемане на допълнителни мерки за проучване на необичайната операция (транзакция) на клиента;
г) относно предоставянето на информация за сделките, предвидени в букви "а" и "б" от този параграф, на Федералната служба за финансов мониторинг.

25. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда процедурата за получаване и фиксиране на информация (информация) на хартия и (или) други носители с цел прилагане на Федералния закон, други регулаторни правни актове в областта на борбата с легализацията (пране на пари). ) на доходи от престъпна дейност и финансиране на тероризъм, както и правилата за вътрешен контрол на организацията.

26. Програмата за документиране на информация предвижда документиране на информация при признаци на извършване на клиент:

А) операция (транзакция), подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;
б) операция (транзакция), попадаща в критериите за идентифициране и (или) признаци на необичайна операция (транзакция);
в) друга операция (сделка), за която има съмнения, че се извършва с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм.

27. Програмата за документално записване на информация предвижда подготовката от служител на организацията, който е идентифицирал операция (транзакция), подлежаща на контрол, на вътрешно съобщение - документ, съдържащ следната информация за такава операция (транзакция) (по-нататък наричано вътрешно съобщение):

А) категория операция (транзакция) (подлежаща на задължителен контрол или необичайна операция), критерии (признаци) или други обстоятелства (причини), поради които операцията (транзакция) може да бъде приписана на операции, подлежащи на задължителен контрол, или необичайни операции (транзакции ) ;
б) съдържанието (естеството) на операцията (сделката), дата, сума и валута на сделката;
в) информация за лицето (лицата), извършващо операцията (сделката);
г) информация за служителя, съставил вътрешното съобщение за операцията (сделката), и неговия подпис;
д) датата на изготвяне на вътрешното съобщение за операцията (сделката);
е) запис (маркировка) за решението на специалното длъжностно лице, взето във връзка с вътрешния доклад за операцията (сделката), и неговата мотивирана обосновка;
ж) запис (маркировка) за решението на ръководителя на организацията или упълномощено от него длъжностно лице, взето във връзка с вътрешния доклад за операцията (транзакцията) в съответствие с параграф 24 от тези изисквания, и неговата мотивирана обосновка;
з) запис (маркировка) за допълнителни мерки (други действия), предприети от организацията по отношение на клиента във връзка с идентифицирането на необичайна операция (транзакция) или нейните признаци.

28. Формата на вътрешното съобщение, редът, условията и начинът за предаването му на отговорното лице се определят от организацията самостоятелно и се отразяват в програмата за документиране на информация.

29. Програмата за спиране на операции (сделки) предвижда условията и реда за предприемане от организацията на мерки, насочени към:

А) спиране, в съответствие с член 7, параграф 10 от Федералния закон, на операции (транзакции), в които една от страните е организация или физическо лице, включено в списъка на организации и лица, по отношение на които има информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм и информиране на Федералната служба за финансов мониторинг в съответствие с параграф 2 на член 6 от Федералния закон;
б) спиране на операции (транзакции) на клиента в случай на получаване на решение на Федералната служба за финансов мониторинг за спиране на операции с парични средства или друго имущество, издадено въз основа на член 8 от Федералния закон;
в) спиране на операции (транзакции) на клиента за допълнителен срокв случай на получаване на съдебно решение за спиране на операции с парични средства или друго имущество, издадено въз основа на член 8 от Федералния закон.

30. Програмата за обучение и обучение на служители на организацията в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма е разработена в съответствие със законодателството на Руската федерация.

31. Програмата за одит на вътрешния контрол гарантира, че организацията и нейните служители спазват законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, правилата за вътрешен контрол и други организационни и административни документи на организация, възприета за целите на организацията и осъществяването на вътрешния контрол.

32. Програмата за проверка на осъществяването на вътрешния контрол предвижда:

А) провеждане редовно, но най-малко веднъж на шест месеца, вътрешни одити за спазване на правилата за вътрешен контрол на организацията, изискванията на Федералния закон и други регулаторни правни актове;
б) представяне на ръководителя на организацията въз основа на резултатите от проверките на писмени доклади, съдържащи информация за всички установени нарушения на законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, вътрешния контрол правила и други организационни и административни документи на организацията, приети с цел организиране и осъществяване на вътрешен контрол;
в) предприемане на мерки за отстраняване на нарушенията, установени в резултат на проверките.

А) документи, съдържащи информация за клиента на организацията, представителя на клиента, бенефициента, получени въз основа на Федералния закон, други регулаторни правни актове на Руската федерация, приети за целите на неговото прилагане, както и вътрешни правила за контрол;
б) документи, свързани с операции (транзакции), информация за които е била предоставена на Федералната служба за финансов мониторинг, и отчети за такива операции (транзакции);
в) документи, свързани със сделки, подлежащи на документално вписване в съответствие с член 7 от Федералния закон и този документ;
г) документи за сделки, за които са съставени вътрешни съобщения;
д) вътрешни съобщения;
е) резултатите от проучването на основанията и целите на идентифицираните необичайни операции (сделки);
ж) документи, свързани с дейността на клиента (до степента, определена от организацията), включително бизнес кореспонденция и други документи по преценка на организацията;
з) други документи, получени в резултат на прилагане на правилата за вътрешен контрол.

34. Програмата за съхранение на информация предвижда съхраняването на информация и документи по такъв начин, че те да могат да бъдат своевременно достъпни от Федералната служба за финансов мониторинг, както и други държавни органи в съответствие с тяхната компетентност в случаите, установени от законодателството на Руската федерация и като се вземе предвид възможността за тяхното използване като доказателство в наказателни, граждански и арбитражни производства.

35. Правилата за вътрешен контрол осигуряват поверителността на информацията, получена в резултат на прилагането на правилата за вътрешен контрол, както и мерките, предприети от организацията при прилагането на такива правила в съответствие със законодателството на Руската федерация.

министър председател

Руска федерация

Д. МЕДВЕДЕВ

Одобрено

Правителствен указ

Руска федерация

ИЗИСКВАНИЯ

КЪМ РАЗРАБОТЕНИТЕ ПРАВИЛА ЗА ВЪТРЕШЕН КОНТРОЛ

ОРГАНИЗАЦИИ, ИЗВЪРШВАЩИ ОПЕРАЦИИ С ПАРИ

СРЕДСТВА ИЛИ ДРУГО ИМУЩЕСТВО, И ФИЗ

ПРЕДПРИЕМАЧИ

1. Този документ определя изискванията за развитието на организации, занимаващи се с транзакции с пари или друго имущество (наричани по-долу организации), както и индивидуални предприемачи, занимаващи се с покупка, продажба и покупка на благородни метали и скъпоценни камъни, бижута от тях и скрап от такива продукти и индивидуални предприемачи, предоставящи посреднически услуги при извършване на сделки за покупко-продажба на недвижими имоти (наричани по-нататък индивидуални предприемачи), правила за вътрешен контрол, извършвани с цел противодействие на легализирането (прането) на облаги от престъпна дейност , финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение (наричани по-долу правила за вътрешен контрол).

Този документ не се прилага за кредитни институции, професионални участници на пазара на ценни книжа, застрахователни компании, посочени в параграф 4 на част първа на член 5 от Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ (наричан по-нататък Федералният закон), застрахователни брокери, управляващи дружества на инвестиционни фондове, взаимни инвестиционни фондове и недържавни пенсионни фондове, кредитни потребителски кооперации, включително земеделски кредитни потребителски кооперации, организации за микрофинансиране, взаимно застрахователни дружества, недържавни пенсионни фондове и заложни къщи.

Правилата за вътрешен контрол трябва да бъдат приведени в съответствие от организацията и индивидуалния предприемач с изискванията на нормативните правни актове за борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма не по-късно от един месец след датата на влизане в силата на посочените регулаторни правни актове, освен ако не е установено друго от такива регламенти нормативни правни актове.

2. Правилата за вътрешен контрол се разработват в съответствие със законодателството на Руската федерация.

3. Правилата за вътрешен контрол са документ, който се съставя на хартиен носител и който:

А) регламентира организационната рамка за работа, насочена към противодействие на легализирането (прането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение в организацията;

Б) установява задълженията и процедурите на ръководителя на организацията, индивидуалния предприемач и служителите на организацията, индивидуалния предприемач с цел упражняване на вътрешен контрол;

В) определя сроковете за изпълнение на задълженията за целите на вътрешния контрол, както и лицата, отговорни за тяхното изпълнение.

4. Правилата за вътрешен контрол включват следните програми за вътрешен контрол:

А) програма, която определя организационната основа за осъществяване на вътрешния контрол (наричана по-нататък програмата за организиране на вътрешния контрол);

Б) програма за идентификация на клиенти, представители на клиенти и (или) бенефициенти, както и действителни собственици (наричана по-нататък - програмата за идентификация);

В) програма за оценка на степента (нивото) на риска на клиента да извършва сделки, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за оценка на риска);

Г) програма за идентифициране на транзакции (транзакции), подлежащи на задължителен контрол, и транзакции (транзакции), които имат признаци на връзка с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за откриване на транзакции );

Д) програма за документиране на информация;

Д) програма, регулираща процедурата за спиране на дейността в съответствие с Федералния закон (наричана по-нататък програмата за спиране на дейността);

Ж) програма за обучение и обучение на персонал в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение;

з) програма за проверка на осъществяването на вътрешен контрол;

I) програма за съхранение на информация и документи, получени в резултат на изпълнението на програми за осъществяване на вътрешен контрол с цел противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия. на оръжия за масово унищожение (наричани по-долу програма за съхранение на информация);

Й) програмата за изучаване на клиента при приемане за обслужване и поддръжка (наричана по-долу - програмата за изучаване на клиента);

К) програма, която регулира хода на действие при отказ да се изпълни нареждането на клиента за завършване на операцията;

M) програма, която регулира процедурата за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество.

6. Правилата за вътрешен контрол се одобряват от ръководителя на организацията, индивидуален предприемач.

7. Програмата за организация на вътрешния контрол се разработва, като се вземат предвид следните условия:

А) специално длъжностно лице е назначено в организация и индивидуален предприемач в съответствие с параграф 2 на член 7 от Федералния закон;

Б) в организация (като се вземат предвид особеностите на нейната структура, персонал, клиентска база и степента (нивото) на рисковете, свързани с клиентите на организацията и техните операции), може да се формира или определи структурна единица, която изпълнява функциите на противодействие на легализирането (изпирането) на доходи, получени от престъпления, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение;

В) програмата съдържа описание на системата за вътрешен контрол в организацията и нейния клон (клонове) (ако има такива) и за индивидуален предприемач, както и процедурата за взаимодействие между структурните подразделения на организацията (служители на физическо лице предприемач) относно прилагането на правилата за вътрешен контрол.

А) установяване по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента на информацията, посочена в член 7 от Федералния закон, и проверка на точността на тази информация, преди да приеме клиента за обслужване;

A(1)) предприемане на разумни и достъпни мерки при обстоятелствата за идентифициране и идентифициране на действителни собственици, включително мерки за установяване, по отношение на тези собственици, на информацията, предвидена в параграф 1, параграф 1 на член 7 от Федералния закон, и за проверка на точността на получената информация;

Б) проверка на наличието или отсъствието по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента, както и бенефициера на информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм, разпространение на оръжия за масово унищожение, получени в съответствие с параграф 2 на член 6, параграф 2 на член 7.4 и параграф 2 на параграф 1 на член 7.5 от Федералния закон;

В) определяне на принадлежността на физическо лице, което се обслужва или приема на служба, към броя на чуждестранни държавни служители, служители на публични международни организации, както и лица, заместващи (заемащи) публични длъжности на Руската федерация, длъжности на членове на Руската федерация Съвет на директорите на Централната банка на Руската федерация, длъжности във федералната държавна служба, назначаването и освобождаването от които се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжности в Централната банка на Руската федерация Руската федерация, държавни корпорации и други организации, създадени от Руската федерация въз основа на федералните закони, включени в списъците на длъжностите, определени от президента на Руската федерация;

Г) идентифициране на юридически и физически лица, които съответно са регистрирани, установени или се намират в държава (на територията), която не отговаря на препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF), или използват банкови сметки регистриран в посочената държава (на посочената територия);

Д) оценка и определяне на клиента на степента (нивото) на риск на транзакциите на клиента, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричани по-нататък риск), в съответствие с оценката на риска. програма;

Д) актуализиране на информация, получена в резултат на идентификация на клиенти, представители на клиенти на бенефициенти и действителни собственици.

А) датата на държавна регистрация на юридическото лице;

Б) пощенския адрес на юридическото лице;

В) съставът на учредителите (участниците) на юридическото лице;

Г) състава и структурата на органите на управление на юридическото лице;

Д) размера на уставния (акционерния) капитал или размера на уставния фонд (дялови вноски).

Процедурата за идентифициране сред лицата, обслужвани или приети за служба, чуждестранни държавни служители, техните съпрузи и близки роднини, служители на публични международни организации, както и лица, заместващи (заемащи) публични длъжности на Руската федерация, длъжности на членове на Съвета директори на Централната банка на Руската федерация, длъжности във федералната държавна служба, чието назначаване и освобождаване се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжности в Централната банка на Руската федерация Руската федерация, държавни корпорации и други организации, създадени от Руската федерация въз основа на федералните закони, включени в списъците на длъжностите, определени от президента на Руската федерация;

Процедурата за приемане на чуждестранни длъжностни лица за служба, както и мерките за определяне на източниците на произход на средства или друго имущество на чуждестранни държавни служители;

Процедурата за приемане на служба, както и разумни и достъпни мерки при обстоятелствата за определяне на източниците на произход на средства или друго имущество на длъжностно лице от публична международна организация или лице, заместващо (заемащо) публична длъжност на Руската федерация , длъжността на член на Съвета на директорите на Централната банка на Руската федерация, длъжност на федерална публична служба, назначаването и освобождаването от която се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжност в Централната банка на Руската федерация, държавна корпорация или друга организация, създадена от Руската федерация въз основа на федерален закон, включена в съответния списък на длъжности, определен от президента на Руската федерация, в случаите, посочени в параграф 3. на член 7.3 от Федералния закон.

В същото време определението за бизнес репутация на клиента, предвидено в посочената алинея, се разбира като неговата оценка въз основа на публично достъпна информация.

А) преди приемане на клиент за обслужване;

Б) в процеса на обслужване на клиенти (като се извършват операции (транзакции));

В) в други случаи, предвидени в правилата за вътрешен контрол.

16. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедури за идентифициране на:

А) операции (сделки), подлежащи на задължителен контрол в съответствие с чл.6

Б) операции (транзакции), подлежащи на документално фиксиране в съответствие с член 7, параграф 2 от Федералния закон на основанията, посочени в него;

В) необичайни транзакции (транзакции), включително тези, които попадат в критериите за идентифициране и признаци на необичайни транзакции, чието изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм.

19(1). Програмата за откриване на транзакции включва списък от критерии и признаци, показващи необичайния характер на транзакцията, установени от Федералната служба за финансов мониторинг, за идентифициране на транзакции, по отношение на които има подозрения, че се извършват с цел легализация (пране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм, въз основа на характера, мащаба и основните дейности на организацията, индивидуалния предприемач и техните клиенти. Организация и (или) индивидуален предприемач има право да представя предложения за допълване на списъка с критерии и признаци, показващи необичайния характер на сделката. Решението за признаване на подозрителна транзакция на клиент се взема от организация и (или) индивидуален предприемач въз основа на информация за финансовите и икономическите дейности, финансовото състояние и бизнес репутацията на клиента, характеризиращи неговия статус, статуса на неговия представител и (или) бенефициент, както и действителният собственик.

А) получаване от клиента на необходимите обяснения и (или) допълнителна информация, обясняваща икономическия смисъл на необичайна операция (сделка);

Б) осигуряване на повишено внимание (мониторинг) в съответствие с този документ към всички операции (транзакции) на този клиент, за да се получи потвърждение, че тяхното изпълнение може да бъде насочено към легализация (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

24. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда решението на ръководителя на организацията, индивидуалния предприемач или упълномощено от тях лице да:

А) относно признаването на операцията (транзакцията) на клиента за обект на задължителен контрол в съответствие с член 6 и параграф 1 от член 7.5 от Федералния закон;

Б) при признаване на идентифицираната необичайна операция (транзакция) като подозрителна операция (транзакция), чието изпълнение може да е насочено към легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма;

В) относно необходимостта от предприемане на допълнителни мерки за проучване на необичайната операция (транзакция) на клиента;

Г) относно предоставянето на информация за сделките, предвидени в букви "а" и "б" от този параграф, на Федералната служба за финансов мониторинг.

26. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда документално фиксиране на информация:

А) за операция (транзакция), подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 и клауза 1 на член 7.5 от Федералния закон;

Б) за операция (транзакция), която има поне един от критериите и (или) знаците, показващи необичайния характер на операцията (транзакцията);

В) за операция (сделка), за която има съмнения, че се извършва с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм;

Г) относно операцията (транзакцията), получена по време на изпълнението на програмата за проучване на клиента.

В) информация за лицето, чуждестранна структура без образуване на юридическо лице, извършваща операцията (сделката);

Г) информация за служителя, съставил вътрешното съобщение за операцията (сделката), и неговия подпис;

Д) датата на изготвяне на вътрешно съобщение за операцията (сделката);

Д) запис (маркировка) за решението на специално длъжностно лице, взето във връзка с вътрешен доклад за операция (транзакция), и неговата мотивирана обосновка;

G) запис (маркировка) за решението на ръководителя на организацията, индивидуален предприемач или упълномощено от тях лице, направено във връзка с вътрешно съобщение в съответствие с параграф 24 от този документ, и неговата мотивирана обосновка;

H) запис (маркировка) за допълнителни мерки (други действия), предприети по отношение на клиента във връзка с идентифицирането на необичайна операция (транзакция) или нейните признаци.

28. Формата на вътрешното съобщение, процедурата, сроковете и методът за предаването му на специално длъжностно лице или отговорен служител на структурно звено, което изпълнява функциите за борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение се определят независимо от организацията и индивидуалния предприемач и се отразяват в програмата за документално фиксиране на информация.

А) списък с основания за такъв отказ, установен от организацията и индивидуалния предприемач, като се вземат предвид изискванията на член 7, параграф 11 от Федералния закон;

Б) процедурата за вземане на решение за отказ от изпълнение на нареждане на клиент за извършване на сделка, както и документиране на информация за случаи на отказ да се изпълни нареждане на клиент за извършване на сделка;

В) процедурата за по-нататъшни действия по отношение на клиента в случай на отказ да се изпълни нареждането на клиента за извършване на операцията;

Г) процедурата за подаване на информация до Федералната служба за финансов мониторинг в случаите на отказ да се изпълни клиентска поръчка за извършване на транзакция.

29. Програмата за спиране включва:

А) процедурата за идентифициране сред участниците в транзакция с парични средства или друго имущество на физически или юридически лица, посочени в параграф 2 на клауза 10 на член 7 от Федералния закон, или лица, извършващи сделка с пари или друго имущество в съответствие с параграф 3 от параграф 2.4 от член 6 от Федералния закон или физически или юридически лица, посочени в първия параграф от параграф 8 от член 7.5 от Федералния закон;

Б) процедурата за действия, насочени към спиране на транзакции със средства или друго имущество в съответствие с член 7, параграф 10 и член 7.5, параграф 8 от Федералния закон;

В) процедурата за действия, свързани със спирането на транзакция с парични средства или друго имущество в случай на съдебно решение, постановено въз основа на част четвърта от член 8 от Федералния закон;

Г) процедурата за подаване на Федералната служба за финансов мониторинг на информация за спрени транзакции с парични средства или друго имущество;

Д) процедурата за прилагане на изискванията, установени в член 7, параграф 5 от клауза 10 и параграф 3 от клауза 8 на член 7.5 от Федералния закон и свързани с изпълнението на транзакция или по-нататъшно спиране на транзакция с пари в брой или друго имущество в случай на получаване на решение на Федералната служба за финансов мониторинг, издадено въз основа на част трета от член 8, член 7.4 от Федералния закон, междуведомственият координационен орган, изпълняващ функциите за борба с финансирането на тероризма е взел решение за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

A(1)) процедурата за получаване на информация от Федералната служба за финансов мониторинг за организации и лица, включени в съответствие с член 7.5 от Федералния закон в списъка на организациите и лицата, по отношение на които има информация за тяхното участие в разпространението на оръжия за масово унищожение;

Б) процедурата за вземане на решение за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

В) процедурата и честотата на извършване на мерки за проверка на присъствието или отсъствието сред техните клиенти на организации и лица, по отношение на които са приложени или трябва да бъдат приложени мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

Г) информиране на Федералната служба за финансов мониторинг за предприетите мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество и резултатите от проверките за наличието или отсъствието на организации и лица сред техните клиенти, по отношение на които са предприети мерки за замразяване (блокиране) на средства е било приложено или трябва да се приложи или друго свойство;

Д) процедурата за взаимодействие с организации и лица, по отношение на които са приложени или трябва да бъдат приложени мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество, включително процедурата за информиране за предприетите мерки за замразяване (блокиране) на средства или други Имот;

F) процедурата за изпълнение на изискванията, установени в параграф 4 от член 7.4 от Федералния закон, когато е взето подходящо решение от междуведомствения координационен орган, който изпълнява функциите за борба с финансирането на тероризма;

Ж) процедурата за вземане на решение, насочено към изпълнение на изискванията на параграф 2 и 3 на параграф 2.4 на член 6 от Федералния закон;

H) процедурата за вземане на решение, насочено към изпълнение на изискванията на параграф 2 от клауза 2.5 на член 6, параграф 4 от клауза 4 и параграф 2 от клауза 7 на член 7.5 от Федералния закон.

32. Програмата за проверка на осъществяването на вътрешния контрол предвижда:

А) провеждане редовно, но най-малко веднъж на шест месеца, вътрешни одити за спазване на правилата за вътрешен контрол в организацията и индивидуалния предприемач, изискванията на Федералния закон и други нормативни правни актове;

Б) представяне на ръководителя на организацията, индивидуален предприемач въз основа на резултатите от проверките на писмени доклади, съдържащи информация за всички установени нарушения на законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма , правила за вътрешен контрол и други организационни и административни документи на организацията, индивидуален предприемач, приети с цел организиране и упражняване на вътрешен контрол;

Член 7 от Федералния закон и този документ;

Г) документи за сделки, за които са съставени вътрешни съобщения;

Г) вътрешни съобщения;

Д) резултатите от проучването на основанията и целите на идентифицираните необичайни операции (транзакции);

Ж) документи, свързани с дейността на клиента (до степента, определена от организацията, индивидуален предприемач), включително бизнес кореспонденция и други документи по преценка на организацията, индивидуален предприемач;

з) други документи, получени в резултат на прилагане на правилата за вътрешен контрол.

Последни статии

2022-03-26 18:06:30
Бутилки за сгъстен газ
2022-03-20 06:19:03
Производствен план на предприятието: какво е това?
2022-03-14 22:16:45
Лиценз на салон за татуировки

Популярни статии

Избор на редакторите

2022-01-28 10:45:17

Глеб Никитин първи зам
През 1999 г. Никитин получава диплома от Държавния университет по икономика и финанси в Санкт Петербург.През 2004 г. Глеб Сергеевич завършва Държавния университет в Санкт Петербург, ...
2022-01-23 12:56:25

рисунки на бригантина (без заглавие)
Основни данни на яхтата Обща дължина (с бушприт), m 10.00 Обща дължина на корпуса, m 8.65 DWL дължина, m 7.00 Обща ширина (с...
2022-01-18 11:39:17

Лицензиране на дейност
В Русия някои видове бизнес дейности изискват получаване на разрешение или лиценз. Всички в списъка...
2022-01-13 15:41:32

Собствен домашен бизнес Контекстна реклама за уеб администратор
Днес искам да говоря за начините за монетизиране на сайта, т.е. разгледайте не всички възможни опции за печелене на пари в Интернет (вече писах за тях), а именно ...
2022-01-03 14:59:18

Диария при бройлери: причини и какво да правя?
Отглеждането на здраво, продуктивно потомство от пилета-бройлери е по силите на всеки фермер. Но за това не е достатъчно да притежавате голям добитък, трябва да можете да ...