ПРАВИТЕЛСТВО НА РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯРЕЗОЛЮЦИЯ от 5 август 2013 г. N 667МОСКВА За поддържане на единна база данни за изпълнение на дейностите,свързани с осигуряване безопасността на дарената кръви неговите компоненти, развитие, организация и популяризиранедаряване на кръв и нейните компонентиВ съответствие с част 2 на чл.21 федерален закон„Относно даряването на кръв и нейните компоненти“ Правителството на Руската федерация решава:1. Одобрява приложените Правила за поддържане на единна база данни за осъществяване на дейности, свързани с осигуряване безопасността на дарената кръв и нейните компоненти, развитие, организация и насърчаване на кръводаряването и нейните компоненти.2. Определете, че:единна база данни за изпълнение на дейности, свързани с осигуряване безопасността на донорската кръв и нейните компоненти, развитието, организирането и насърчаването на кръводаряването и нейните компоненти е държавата информационна системакръвни услуги;Министерство на здравеопазването Руска федерацияосъществява обща координация на поддържането на посочената единна база данни, а Федералната медико-биологична агенция - нейното поддържане и развитие;изпълнителните органи на съставните образувания на Руската федерация в областта на опазването на здравето осигуряват координация на дейностите на съответните държавни организациисубекти на Руската федерация и общински организациисвързани с участието им в поддържането на посочената единна база данни.3. Изпълнението на правомощията, произтичащи от тази резолюция, се извършва от съответните федерални изпълнителни органи в границите, установени от правителството на Руската федерация на максималния брой служители на техните централни офиси и бюджетни разпределения, предвидени в федерален бюджетза лидерство и управление в областта на установените функции.министър председателРуската федерация Д. Медведев __________________________ ОДОБРЕНО Правителствен указРуска федерацияот 5 август 2013 г. N 667РЕГЛАМЕНТИ поддържане на единна база данни за изпълнението на дейностите,свързани с гарантиране безопасността на доноракръв и нейните съставки, развитие, организацияи насърчаване на кръводаряването и неговите компоненти1. С тези правила се установява процедурата за поддържане на единна база данни за прилагане на мерки, свързани с осигуряване безопасността на донорската кръв и нейните компоненти, развитието, организацията и насърчаването на кръводаряването и нейните компоненти (наричана по-нататък базата данни на даряване на кръв и нейните компоненти), включително поддържането на федерален регистър на донорите (наричан по-нататък регистър), условията и формата на подаване на информация за поставяне в базата данни за даряване на кръв и нейните компоненти, както и процедурата за достъп до информация, съдържаща се в базата данни за донорска кръв и нейните компоненти, и нейното използване.2. Поддържането и осигуряването на функционирането на базата данни за кръводаряване и неговите компоненти се извършва от Федералната медицинска и биологична агенция (наричана по-долу оператор).3. Поставянето на информация в базата данни за кръводаряване и нейните компоненти, нейната обработка, съхранение, използване, както и достъпът до тази информация и нейната защита се извършват от оператора и организациите, извършващи дейности в областта на циркулацията на донор кръв и (или) нейните компоненти, в съответствие с изискванията на законодателството на Руската федерация относно информацията, информационните технологии и защитата на информацията и законодателството на Руската федерация в областта на личните данни.4. Базата данни за кръводаряването и нейните компоненти се поддържа с помощта на инфраструктурата на автоматизираната информационна система за трансфузиология, която освен всичко друго позволява обработка на информация въз основа на използването на общи формати.5. В базата данни за даряване на кръв и нейните компоненти в реално време се осигурява ежедневно събиране на информация:а) за обема на дарената кръв и нейните компоненти;б) за запасите от донорска кръв и нейните компоненти, като се посочва кръвната група, Rh-принадлежността и фенотипа;в) за посттрансфузионни реакции и усложнения при реципиенти (от 1 януари 2016 г.);г) циркулация на донорска кръв и (или) нейните компоненти;д) относно дейността на субектите на циркулация на донорска кръв и (или) нейните компоненти (от 1 януари 2016 г.);е) за броя на случаите на даряване на кръв и (или) нейните компоненти и техния обем, дарени на организации, разположени извън територията на Руската федерация;ж) за лица (лични данни), които имат медицински противопоказания (временни или постоянни) за даряване на кръв и (или) нейните компоненти.6. Базата данни за даряване на кръв и нейните компоненти съдържа регистър, в който ежедневно се вписва следната информация за всеки дарител след изпълнение на донорската функция:а) фамилия, име и бащино име, в случай на промяна - друго фамилно име, име и бащино име;б) дата на раждане;в) пол; г) информация за регистрация по местоживеене или престой;д) данни от паспорт или друг документ за самоличност;е) дата на вписване в регистъра;ж) кръвна група, Rh принадлежност, информация за изследваните антигени и наличие на имунни антитела;з) информация за предишни дарения;i) информация за минали инфекциозни заболявания, контакт с инфекциозни пациенти, престой на територии, където съществува заплаха от възникване и (или) разпространение на масови инфекциозни заболявания или епидемии, относно употребата лекарства, психотропни вещества, за работа с вредни и (или) опасни условияраждане, както и ваксинации и хирургични интервенции, извършени в рамките на една година преди деня на кръводаряването и (или) неговите компоненти;й) информация за присъждане на значки "Почетен дарител на СССР" и "Почетен дарител на Русия".7. Базата данни за кръводаряване и неговите компоненти съдържа:а) информация, посочена в букви "а" - "д" на параграф 5 и букви "а" - "з" на параграф 6 от тези правила - от организации, извършващи дейности в областта на циркулацията на дарената кръв и (или) нейната компоненти;б) информацията, посочена в буква "k" на параграф 6 от тези правила - от оператора.8. Информацията, посочена в буква "g" на параграф 5 и в буква "i" на параграф 6 от тези правила, се предава ежедневно от специализирани медицински организации (противотуберкулозни, кожно-венерологични, наркологични, невропсихиатрични диспансери, центрове за профилактика и контрол на СПИН и инфекциозни болести, центровете по хигиена и епидемиология на Федералната служба за надзор на защитата на правата на потребителите и благосъстоянието на хората, както и центровете по хигиена и епидемиология на Федералната агенция по медицина и биологични) на оператора или съответната организация, работеща в областта на циркулация на дарената кръв и (или) нейните компоненти, които я поставят в базата данни за кръводаряване и нейните компоненти.9. Информацията, необходима за поддържане на база данни за даряване на кръв и нейните компоненти, се предоставя под формата на електронен документ, подписан от електронен подпис, или документ на хартиен носител, чиято форма е одобрена от Министерството на здравеопазването на Руската федерация.10. Поставянето в базата данни за кръводаряване и неговите компоненти на информация се извършва от оператора и организациите, занимаващи се с дейности в областта на циркулацията на донорска кръв и (или) нейните компоненти, чрез извършване на запис в регистъра в съответния ден се получава информация. На записа в регистъра автоматично се присвоява уникален номер и се посочва датата на вписването му.11. Промените в информацията, съдържаща се в базата данни за даряване на кръв и нейните компоненти, се извършват по начина, предписан от оператора, като се поддържа уникален вписващ номер в регистъра.12. Достъпът до информацията, съдържаща се в базата данни за кръводаряване и нейните компоненти, се осъществява с помощта на софтуерни и хардуерни средства, които позволяват идентифициране на лицето, което има достъп до информацията.13. Съхранението в базата данни за кръводаряване и (или) неговите компоненти на информация се извършва в продължение на 30 години от датата на поставянето му.14. Упълномощените лица на оператора, които управляват базата данни за кръводаряване и нейните компоненти и имат достъп до съдържащата се в нея информация, назначават лица, отговорни за осигуряване на мерките, предвидени от законодателството на Руската федерация за защита на тази информация. ____________

Постановление на правителството на Руската федерация от 30 юни 2012 г. N 667
„За одобряване на изискванията за правилата вътрешен контролразработени от организации, които извършват операции с в бройили друга собственост, и индивидуални предприемачи, както и за отмяната на някои актове на правителството на Руската федерация"

В съответствие с Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ правителството на Руската федерация решава:

1. Одобрява приложените изисквания към правилата за вътрешен контрол, разработени от организации, които извършват транзакции с парични средства или друго имущество, и индивидуални предприемачи.

2. Установете, че правилата за вътрешен контрол, които са в сила преди влизането в сила на тази резолюция, подлежат на корекция от организации, които извършват транзакции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни организации), в съответствие с изискванията, одобрени с тази резолюция, в рамките на един месец.

3. Признаване за невалидни:

Постановление на правителството на Руската федерация от 8 януари 2003 г. N 6 „За процедурата за одобряване на правилата за вътрешен контрол в организации, извършващи операции с пари в брой или друго имущество“ (Sobraniye Zakonodatelstva Russian Federatsii, 2003, N 2, чл. 188);

параграф 4 от измененията, които се правят в актовете на правителството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, одобрени с постановление на правителството на Руската федерация от 24 октомври, 2005 N 638 (Сборник на законодателството на Руската федерация, 2005, N 44, член 4562);

Постановление на правителството на Руската федерация от 10 юни 2010 г. N 967-r (Сборник на законодателството на Руската федерация, 2010 г., N 26, чл. 3377).

Изисквания
към правилата за вътрешен контрол, разработени от организации, които извършват транзакции с парични средства или друго имущество, и индивидуални предприемачи
(одобрен с постановление на правителството на Руската федерация от 30 юни 2012 г. N 667)

С промени и допълнения от:

1. Този документ определя изискванията за развитието на организации, занимаващи се с транзакции с пари или друго имущество (наричани по-долу организации), както и индивидуални предприемачи, занимаващи се с покупка, продажба и покупка на благородни метали и скъпоценни камъни, бижута от тях и скрап от такива продукти, както и индивидуални предприемачи, предоставящи посреднически услуги при извършване на сделки за покупко-продажба недвижим имот(наричани по-нататък "индивидуални предприемачи"), правилата за вътрешен контрол, осъществяван с цел противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение (наричани по-долу като правила за вътрешен контрол).

Този документ не се прилага за кредитни институции, професионални участници на пазара на ценни книжа, застрахователни компании, посочени в параграф 4 на част първа на член 5 от Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ (наричан по-нататък Федералният закон), застрахователни брокери, управляващи дружества на инвестиционни фондове, взаимни фондове и недържавни пенсионни фондове, кредит потребителни кооперации, включително земеделски кредитни потребителски кооперации, микрофинансиращи организации, взаимозастрахователни дружества, недържавни пенсионни фондове и заложни къщи.

Информация за промените:

Постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933 Изискванията се допълват от параграф 1.1

1.1. Ръководителят на организацията и индивидуалният предприемач осигуряват контрол върху съответствието на прилаганите правила за вътрешен контрол с изискванията на законодателството на Руската федерация.

Правилата за вътрешен контрол трябва да бъдат приведени в съответствие от организацията и индивидуалния предприемач с изискванията на нормативните правни актове за борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма не по-късно от един месец след датата на влизане в силата на посочените регулаторни правни актове, освен ако не е установено друго от такива регламенти нормативни правни актове.

2. Правилата за вътрешен контрол се разработват в съответствие със законодателството на Руската федерация.

3. Правилата за вътрешен контрол са документ, който се съставя на хартиен носител и който:

а) регулира организационната рамка за работата, насочена към противодействие на легализирането (прането) на доходи от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение в организацията;

б) установява задълженията и процедурите за ръководителя на организацията, индивидуалния предприемач и служителите на организацията, индивидуалния предприемач за упражняване на вътрешен контрол;

в) определя сроковете за изпълнение на задълженията за осъществяване на вътрешен контрол, както и лицата, отговорни за тяхното изпълнение.

4. Правилата за вътрешен контрол включват следните програми за вътрешен контрол:

а) програма, която определя организационната основа за осъществяване на вътрешен контрол (наричана по-нататък програмата за организиране на вътрешен контрол);

б) програма за идентификация на клиенти, представители на клиенти и (или) бенефициенти, както и действителни собственици (наричана по-долу програма за идентификация);

в) програма за оценка на степента (нивото) на риска от клиента да извършва транзакции, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за оценка на риска);

г) програма за разкриване на сделки (транзакции), подлежащи на задължителен контрол, и сделки (транзакции), които имат признаци на връзка с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за разкриване на сделки) ;

д) програма за документиране на информация;

е) програма, регулираща процедурата за спиране на дейността в съответствие с Федералния закон (наричана по-нататък програмата за спиране на дейността);

ж) програма за обучение и обучение на персонал в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение;

з) програма за проверка на осъществяването на вътрешен контрол;

и) програма за съхранение на информация и документи, получени в резултат на изпълнение на програми за осъществяване на вътрешен контрол с цел борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия. на оръжия за масово унищожение (наричани по-долу програма за съхранение на информация);

Информация за промените:

С постановление на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577, параграф 4 беше допълнен с буква "к"

й) програмата за изучаване на клиента при наемане и обслужване (наричана по-нататък програмата за изучаване на клиента);

Информация за промените:

С постановление на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577, параграф 4 беше допълнен с буква "l"

к) програма, която регулира начина на действие при отказ за изпълнение на нареждане на клиента за извършване на сделка;

л) програма, която регулира процедурата за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество.

5. Правилата за вътрешен контрол определят правомощията, както и задълженията, възложени на специално длъжностно лице, отговорно за прилагането на правилата за вътрешен контрол (наричано по-нататък специалното длъжностно лице).

6. Правилата за вътрешен контрол се одобряват от ръководителя на организацията, индивидуален предприемач.

7. Програмата за организация на вътрешния контрол се разработва, като се вземат предвид следните условия:

б) в организацията (като се вземат предвид особеностите на нейната структура, численост на персонала, клиентската база и степента (нивото) на рисковете, свързани с клиентите на организацията и техните операции), може да бъде сформирано или определено структурно звено, което да изпълнява функциите по противодействие на легализирането (прането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение;

в) програмата съдържа описание на системата за вътрешен контрол в организацията и нейния клон (клонове) (ако има такива) и индивидуалния предприемач, както и процедурата за взаимодействие структурни подразделенияорганизации (служители на индивидуален предприемач) относно прилагането на правилата за вътрешен контрол.

8. Програмата за идентификация включва следните процедури за прилагане на мерки за идентифициране на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента, както и на действителния собственик:

а) установяване по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента на информацията, посочена в член 7 от Федералния закон, и проверка на точността на тази информация, преди да приеме клиента за обслужване;

а.1) предприемане на разумни и достъпни мерки при обстоятелствата за идентифициране и идентифициране на действителните собственици, включително мерки за установяване по отношение на тези собственици на информацията, предвидена в параграф 1, параграф 1 на член 7 от Федералния закон, и за проверка на точност на получената информация;

б) проверка на наличието или отсъствието по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента, както и бенефициера на информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм, разпространение на оръжия за масово унищожение, получени в съответствие с параграф 2 на член 6, параграф 2 на член 7.4 и параграф 2 на параграф 1 на член 7.5 от Федералния закон;

в) определяне на принадлежността на физическо лице, което се обслужва или приема на служба, към броя на чуждестранни държавни служители, служители на публични международни организации, както и лица, заместващи (заемащи) публични длъжности на Руската федерация, длъжности на членове на Руската федерация Съвет на директорите на Централната банка на Руската федерация, федерален обществена услуга, чието назначаване и освобождаване се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжности в Централната банка на Руската федерация, държавни корпорации и други организации, създадени от Руската федерация въз основа на федерални закони, включени в списъците на длъжностите, определени от президента на Руската федерация;

г) идентифициране на правни и лицакоито съответно са регистрирани, пребивават или се намират в държава (на територия), която не спазва препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF), или използват банкови сметки, регистрирани в определена държава (в определена територия);

д) оценка и определяне на клиента на степента (нивото) на риск от транзакциите на клиента, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричани по-нататък риск), в съответствие с оценката на риска. програма;

е) актуализиране на информация, получена в резултат на идентификация на клиенти, представители на клиенти на бенефициенти и действителни собственици.

9. Програмата за идентификация може допълнително да предвиди установяването и записването на следните данни, получени от организация и индивидуален предприемач в съответствие с член 7, параграф 5.4 от Федералния закон:

а) дата на държавна регистрация юридическо лице;

б) пощенски адрес на юридическото лице;

в) съставът на учредителите (участниците) на юридическото лице;

г) състава и структурата на органите за управление на юридическото лице;

д) размера на уставния (акционерния) капитал или размера на уставния фонд (дялови вноски).

10. При идентифициране на юридическо лице (с негово съгласие) може да се предвиди установяване и фиксиране на кодове за формите на федерално държавно статистическо наблюдение.

11. Програмата за идентификация с цел изпълнение на изискванията, установени в член 7.3 от Федералния закон, предвижда:

процедурата за идентифициране сред лицата, обслужвани или приети за служба, чуждестранни държавни служители, техните съпрузи и близки роднини, служители на публични международни организации, както и лица, заместващи (заемащи) публични длъжности на Руската федерация, длъжности на членове на Съвета директори на Централната банка на Руската федерация, длъжности във федералната държавна служба, чието назначаване и освобождаване се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжности в Централната банка на Руската федерация Руската федерация, държавни корпорации и други организации, създадени от Руската федерация въз основа на федералните закони, включени в списъците на длъжностите, определени от президента на Руската федерация;

процедурата за приемане на чуждестранни длъжностни лица за служба, както и мерките за определяне на източниците на произход на средствата или друго имущество на чуждестранни държавни служители;

процедурата за приемане на служба, както и разумни и достъпни мерки при обстоятелствата за определяне на източниците на произход на средства или друго имущество официаленобществена международна организация или лице, заемащо (заемащо) публична длъжност на Руската федерация, длъжност на член на Съвета на директорите на Централната банка на Руската федерация, длъжност във федералната публична служба, назначаване и освобождаване от които се извършват от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжност в Централната банка на Руската федерация, държавна корпорация или друга организация, създадена от Руската федерация въз основа на федерален закон, включени в съответния списък с длъжности, определени от президента на Руската федерация, в случаите, посочени в параграф 3 на член 7.3 от Федералния закон.

12. Програмата за идентификация определя методите и формите за записване на информация (информация), получена от организация и индивидуален предприемач в резултат на идентифициране на клиенти, представители на клиенти, бенефициенти и действителни собственици, извършващи дейностите, предвидени в параграф 8 от настоящия документ, както и реда за актуализиране на посочената информация.

Информация за промените:

Постановление на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577 Изискванията се допълват от клауза 12.1

12.1. Програмата за проучване на клиента предвижда дейности, насочени към получаване на информация за клиента, посочена в параграф 1, параграф 1 на член 7 от Федералния закон.

Въпреки това, по определението делова репутацияна клиента, предвидена в посочената алинея, се разбира негова оценка въз основа на публично достъпна информация.

13. Програмата за оценка на риска определя процедурите за оценка и определяне на степен (ниво) на риск на клиент, като се вземат предвид изискванията за неговото идентифициране:

14. Програмата за оценка на риска предвижда оценка на риска на клиентите въз основа на информация, получена в резултат на изпълнение на програмата за проучване на клиенти, както и признаци на сделки, видове и условия на дейност, които имат повишен риск от клиенти, извършващи сделки за целите на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма, като се вземат предвид препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF).

15. Програмата за оценка на риска предвижда реда и честотата за наблюдение на операциите (транзакциите) на клиента с цел оценка на степента (нивото) на риска и последващ контрол върху неговото изменение.

16. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедури за идентифициране на:

б) операции (транзакции), подлежащи на документално регистриране в съответствие с член 7, параграф 2 от Федералния закон на основанията, посочени в него;

в) необичайни транзакции (транзакции), включително тези, които попадат в критериите за идентифициране и признаци на необичайни транзакции, чието изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм.

17. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), предвидени в клауза 16 от този документ (наричани по-долу транзакции, подлежащи на контрол), осигурява текущ мониторинг на транзакции (транзакции) на клиенти.

18. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на необичайни транзакции, чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризма, предвижда повишено внимание (мониторинг) на транзакции (транзакции) клиенти, класифицирани като високорискова група.

19. Програмата за откриване на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), чието изпълнение може да е насочено към легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма, включва критерии за идентифициране на необичайни транзакции и техните признаци.

Информация за промените:

Постановление на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577 Изискванията се допълват от клауза 19.1

19.1. Програмата за идентификация на транзакцията включва списък от критерии и признаци, показващи необичайния характер на транзакцията, установен от Федералната служба за финансов мониторинг, за идентифициране на сделки, за които има съмнения, че се извършват с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм, въз основа на естеството, мащаба и основните дейности на организацията, индивидуалния предприемач и техните клиенти. Организация и (или) индивидуален предприемач има право да представя предложения за допълване на списъка с критерии и признаци, показващи необичайния характер на сделката. Решението за признаване на подозрителна операция на клиент се взема от организация и (или) индивидуален предприемач въз основа на информация за финансови и икономически дейности, финансово положениеи бизнес репутация на клиента, характеризираща неговия статус, статуса на неговия представител и (или) бенефициент, както и действителния собственик.

20. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата за информиране на служител на организация, индивидуален предприемач (служител на индивидуален предприемач), който е идентифицирал сделка (сделка), подлежаща на контрол, специално длъжностно лице (с изключение на случаите на независимо изпълнение от индивидуален предприемач на функциите на специално длъжностно лице), за да може последният да вземе решение за по-нататъшни действия във връзка с операцията (сделката) в съответствие с федералния закон, този документ и правилата за вътрешен контрол.

21. Програмата за идентифициране на транзакции осигурява идентифициране на признаци на необичайна транзакция (транзакция) на клиента, анализ на други транзакции (транзакции) на клиента, както и информация, налична за организацията, индивидуален предприемач за клиента , представител на клиента и бенефициента (ако има такъв), действителния собственик, за да потвърди основателността на подозренията за извършване на операция (транзакция) или редица операции (транзакции) с цел легализиране (пране) на приходи от престъпления или финансиране на тероризъм.

22. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда проучване на основанията и целите на всички открити необичайни транзакции (транзакции), както и писмено отразяване на резултатите.

23. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата и случаите за предприемане на следните допълнителни мерки за проучване на идентифицираната необичайна транзакция (транзакция):

а) получаване от клиента на необходимите обяснения и (или) Допълнителна информацияобясняване на икономическия смисъл на необичайна операция (сделка);

б) осигуряване на повишено внимание (мониторинг) в съответствие с този документ към всички операции (транзакции) на този клиент, за да се получи потвърждение, че тяхното изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

Програмата за откриване на операции предвижда решението на ръководителя на организацията, индивидуалния предприемач или упълномощено от тях лице да:

б) при признаване на идентифицираната необичайна операция (транзакция) като подозрителна операция (транзакция), чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм;

в) относно необходимостта от предприемане на допълнителни мерки за проучване на необичайната операция (транзакция) на клиента;

25. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда процедурата за получаване и фиксиране на информация (информация) на хартия и (или) други носители с цел прилагане на Федералния закон, други регулаторни правни актове в областта на борбата с легализацията (пране на пари). ) на приходи от престъпления и финансиране на тероризъм и правила за вътрешен контрол.

26. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда документално фиксиране на информация:

б) за операция (транзакция), която има поне един от критериите и (или) признаците, показващи необичайния характер на операцията (транзакцията);

в) за операция (сделка), за която има съмнения, че се извършва с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм;

г) относно операцията (транзакцията), получена по време на изпълнението на програмата за проучване на клиента.

27. Програмата за документиране на информация предвижда изготвянето от служител на организация, индивидуален предприемач (служител на индивидуален предприемач), който е идентифицирал операция (сделка), подлежаща на контрол, вътрешно съобщение - документ, съдържащ следната информация за такава операция (транзакция) (наричана по-долу вътрешно съобщение):

а) категория операция (транзакция) (подлежаща на задължителен контрол или необичайна операция), критерии (признаци) или други обстоятелства (причини), поради които операцията (транзакция) може да бъде класифицирана като операции, подлежащи на задължителен контрол, или необичайни операции (транзакции ) ;

в) информация за лицето, чуждестранна структура без образуване на юридическо лице, извършваща операцията (сделката);

г) информация за служителя, съставил вътрешното съобщение за операцията (сделката), и неговия подпис;

д) датата на изготвяне на вътрешното съобщение за операцията (сделката);

е) запис (маркировка) за решението на специалното длъжностно лице, взето във връзка с вътрешния доклад за операцията (сделката), и неговата мотивирана обосновка;

ж) запис (маркировка) за решението на ръководителя на организацията, индивидуален предприемач или упълномощено от тях лице, направено във връзка с вътрешно съобщение в съответствие с параграф 24 от този документ, и неговата мотивирана обосновка;

з) записвам (маркирам) около допълнителни мерки(други действия), предприети по отношение на клиента във връзка с идентифицирането на необичайна операция (транзакция) или нейните признаци.

28. Формата на вътрешното съобщение, процедурата, сроковете и методът за предаването му на специално длъжностно лице или отговорен служител на структурно звено, което изпълнява функциите за борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение се определят независимо от организацията и индивидуалния предприемач и се отразяват в програмата за документално фиксиране на информация.

28.1. Програмата, която регулира хода на действие в случай на отказ за изпълнение на нареждане на клиент за извършване на транзакция, включва:

а) списък с основания за такъв отказ, установен от организацията и индивидуалния предприемач, като се вземат предвид изискванията на член 7, параграф 11 от Федералния закон;

б) процедурата за вземане на решение за отказ от изпълнение на нареждане на клиент за извършване на сделка, както и документиране на информация за случаите на отказ за изпълнение на нареждане на клиент за извършване на сделка;

в) процедурата за по-нататъшни действия по отношение на клиента в случай на отказ да се изпълни нареждането на клиента за извършване на сделката;

г) процедурата за подаване на информация до Федералната служба за финансов мониторинг в случаите на отказ да се изпълни клиентска поръчка за извършване на транзакция.

29. Програмата за спиране включва:

а) процедурата за идентифициране сред участниците в транзакция с парични средства или друго имущество на физически или юридически лица, посочени в параграф 2 на клауза 10 на член 7 от Федералния закон, или лица, извършващи сделка с пари или друго имущество в съответствие с алинея 3 от клауза 2.4 на член 6 от Федералния закон или физически или юридически лица, посочени в третата част на член 8 от Федералния закон;

е) процедурата за информиране на клиента за невъзможността да извърши сделка с парични средства или друго имущество, което е на негово разположение, поради спирането на тази сделка.

29.1. Програмата, регулираща процедурата за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество, предвижда:

а) процедурата за получаване на информация от Федералната служба за финансов мониторинг за организации и лица, включени в съответствие с член 6 от Федералния закон в списъка на организациите и лицата, по отношение на които има информация за тяхното участие в екстремистка дейност или тероризъм или по отношение на които в съответствие с член 7.4 от Федералния закон междуведомственият координационен орган, изпълняващ функциите за борба с финансирането на тероризма, е взел решение за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

Информация за промените:

Параграф 29.1 беше допълнен с подпараграф "а.1" от 21 септември 2018 г. - Указ на правителството на Русия от 11 септември 2018 г. N 1081

а.1) процедурата за получаване на информация от Федералната служба за финансов мониторинг за организации и лица, включени в съответствие с член 7.5 от Федералния закон в списъка на организациите и лицата, по отношение на които има информация за тяхното участие в разпространението на оръжия за масово унищожение;

б) процедурата за вземане на решение за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

в) реда и честотата на извършване на мерки за проверка на присъствието или отсъствието сред техните клиенти на организации и лица, по отношение на които са приложени или трябва да бъдат приложени мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

г) информиране на Федералната служба за финансов мониторинг за предприетите мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество и резултатите от проверките за наличието или отсъствието на организации и лица сред техните клиенти, по отношение на които са предприети мерки за замразяване (блокиране) на средства е било приложено или трябва да се приложи или друго свойство;

д) процедурата за взаимодействие с организации и лица, по отношение на които са приложени или трябва да бъдат приложени мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество, включително процедурата за информирането им за предприетите мерки за замразяване (блокиране) на средства или други Имот;

е) процедурата за изпълнение на изискванията, установени в параграф 4 на член 7.4 от Федералния закон, когато е взето подходящо решение от междуведомствения координационен орган, който изпълнява функциите за борба с финансирането на тероризма;

30. Програмата за обучение и обучение на кадри в областта на борбата с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение се разработва в съответствие със законодателството на руската федерация.

31. Програмата за проверка на прилагането на вътрешен контрол гарантира, че организацията (служителите на организацията) и индивидуалният предприемач (служителите на индивидуалния предприемач) спазват законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на приходи от престъпност и финансиране на тероризма, правила за вътрешен контрол и други организационно-административни документи на организация, индивидуален предприемач, приети с цел организиране и упражняване на вътрешен контрол.

32. Програмата за проверка на осъществяването на вътрешния контрол предвижда:

а) провеждане редовно, но най-малко веднъж на всеки шест месеца, вътрешни одити за спазване на правилата за вътрешен контрол, изискванията на Федералния закон и други регулаторни правни актове в организацията и индивидуалния предприемач;

б) представяне на ръководителя на организацията, индивидуален предприемач въз основа на резултатите от проверките на писмени доклади, съдържащи информация за всички установени нарушения на законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (прането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризъм, правила за вътрешен контрол и други организационни и административни документи на организацията, индивидуален предприемач, приети с цел организиране и упражняване на вътрешен контрол;

в) предприемане на мерки за отстраняване на нарушенията, установени в резултат на проверките.

33. Програмата за съхранение на информация осигурява съхранение най-малко 5 години от датата на прекратяване на отношенията с клиента:

а) документи, съдържащи информация за клиента, представителя на клиента, бенефициента и действителния собственик, получени въз основа на Федералния закон, други регулаторни правни актове на Руската федерация, приети за целите на неговото прилагане, както и вътрешен контрол правила;

б) документи, свързани с операции (транзакции), информация за които е била предоставена на Федералната служба за финансов мониторинг, и отчети за такива операции (транзакции);

в) документи, свързани със сделки, подлежащи на документално вписване в съответствие с член 7 от Федералния закон и този документ;

г) документи за сделки, за които са съставени вътрешни съобщения;

д) вътрешни съобщения;

е) резултатите от проучването на основанията и целите на идентифицираните необичайни операции (сделки);

ж) документи, свързани с дейността на клиента (до степента, определена от организацията, индивидуалния предприемач), включително делова кореспонденцияи други документи по преценка на организацията, индивидуален предприемач;

з) други документи, получени в резултат на прилагане на правилата за вътрешен контрол.

34. Програмата за съхранение на информация предвижда съхраняването на информация и документи по такъв начин, че да могат да бъдат достъпни своевременно от Федералната служба за финансов мониторинг, както и от други органи. държавна властв съответствие с тяхната компетентност в случаите, установени от законодателството на Руската федерация, и като се има предвид възможността за тяхното използване като доказателство в наказателни, граждански и арбитражни производства.

35. Правилата за вътрешен контрол осигуряват поверителността на информацията, получена в резултат на прилагането на правилата за вътрешен контрол, както и мерките, предприети от организация и индивидуален предприемач при прилагането на такива правила в съответствие със законодателството на Руска федерация.

Име на документа:
Номер на документ:	667
Тип документ:
Орган на домакина:	Правителството на Руската федерация
Статус:	текущ
Публикувано:
Дата на приемане:	30 юни 2012 г
Ефективна начална дата:	17 юли 2012 г
Дата на контрол:	11 септември 2018 г

За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи транзакции с парични средства или друго имущество, и индивидуални предприемачи, както и за обезсилване на определени актове...

ПРАВИТЕЛСТВО НА РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯ

РЕЗОЛЮЦИЯ

За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи транзакции с парични средства или друга собственост, и индивидуални предприемачи, както и за обезсилване на определени актове на правителството на Руската федерация *

Документът е изменен от:
(Официален интернет портал за правна информация www.pravo.gov.ru, 26.06.2014 г.);
(Официален интернет портал за правна информация www.pravo.gov.ru, 14.04.2015 г., N 0001201504140044);
(Официален интернет портал за правна информация www.pravo.gov.ru, 22.09.2016 г., N 0001201609220005);
(Официален интернет портал за правна информация www.pravo.gov.ru, 13.09.2018 г., N 0001201809130015).
____________________________________________________________________

________________
Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577 Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание.

В съответствие с Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ правителството на Руската федерация

решава:

1. Одобрява приложените изисквания към правилата за вътрешен контрол, разработени от организации, които извършват транзакции с парични средства или друго имущество, и индивидуални предприемачи.
Постановление на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; с измененията, въведени в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342 с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

2. Установете, че правилата за вътрешен контрол, които са в сила преди влизането в сила на тази резолюция, подлежат на привеждане на организациите, извършващи транзакции с парични средства или други активи (с изключение на кредитни институции), в съответствие с изискванията, одобрени с тази резолюция в рамките на един месец .

3. Признаване за невалидни:

Постановление на правителството на Руската федерация от 8 януари 2003 г. N 6 „За процедурата за одобряване на правилата за вътрешен контрол в организациите, извършващи операции с парични средства или друго имущество“ (Sobraniye Zakonodatelstva Russian Federatsii, 2003, N 2, чл. 188);

параграф 4 от измененията, които се правят в актовете на правителството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, одобрени с постановление на правителството на Руската федерация от 24 октомври, 2005 N 638 (Сборник на законодателството на Руската федерация, 2005, N 44, чл. 4562);

Постановление на правителството на Руската федерация от 10 юни 2010 г. N 967-r (Sobraniye Zakonodatelstva Russian Federatsii, 2010, N 26, чл. 3377).

министър председател
Руска федерация
Д.Медведев

Изисквания за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи транзакции с парични средства или друго имущество, и индивидуални предприемачи

ОДОБРЕНО
Правителствен указ
Руска федерация
от 30 юни 2012 г. N 667

________________
* Името е изменено, влязло в сила на 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание.

1. Този документ определя изискванията за развитието на организации, занимаващи се с транзакции с пари или друго имущество (наричани по-долу организации), както и индивидуални предприемачи, занимаващи се с покупка, продажба и покупка на благородни метали и скъпоценни камъни, бижута от тях и скрап от такива продукти и индивидуални предприемачи, предоставящи посреднически услуги при извършване на сделки за покупко-продажба на недвижими имоти (наричани по-нататък индивидуални предприемачи), правила за вътрешен контрол, извършвани с цел противодействие на легализирането (прането) на облаги от престъпна дейност , финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение (наричани по-долу правила за вътрешен контрол).
(Изменения параграф, влязъл в сила на 21 септември 2018 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

Този документ не се прилага за кредитни институции, професионални участници на пазара на ценни книжа, застрахователни компании, посочени в параграф 4 на част първа на член 5 от Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ (наричан по-нататък Федералният закон), застрахователни брокери, управляващи дружества на инвестиционни фондове, взаимни инвестиционни фондове и недържавни пенсионни фондове, кредитни потребителски кооперации, включително земеделски кредитни потребителски кооперации, организации за микрофинансиране, взаимно застрахователни дружества, недържавни пенсионни фондове и заложни къщи.
Постановление на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

1_1. Ръководителят на организацията и индивидуалният предприемач осигуряват контрол върху съответствието на прилаганите правила за вътрешен контрол с изискванията на законодателството на Руската федерация.

Правилата за вътрешен контрол трябва да бъдат приведени в съответствие от организацията и индивидуалния предприемач с изискванията на нормативните правни актове за борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма не по-късно от един месец след датата на влизане в силата на посочените регулаторни правни актове, освен ако не е установено друго от такива регламенти нормативни правни актове.
(Параграфът е включен допълнително от 30 септември 2016 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933)

2. Правилата за вътрешен контрол се разработват в съответствие със законодателството на Руската федерация.

3. Правилата за вътрешен контрол са документ, който се съставя на хартиен носител и който:
(Изменения параграф, влязъл в сила на 30 септември 2016 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

а) регулира организационната рамка за работата, насочена към противодействие на легализирането (прането) на доходи от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение в организацията;
Постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

б) установява задълженията и процедурите за ръководителя на организацията, индивидуалния предприемач и служителите на организацията, индивидуалния предприемач за упражняване на вътрешен контрол;
Постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

в) определя сроковете за изпълнение на задълженията за осъществяване на вътрешен контрол, както и лицата, отговорни за тяхното изпълнение.

4. Правилата за вътрешен контрол включват следните програми за вътрешен контрол:

а) програма, която определя организационната основа за осъществяване на вътрешен контрол (наричана по-нататък програмата за организиране на вътрешен контрол);

б) програма за идентификация на клиенти, представители на клиенти и (или) бенефициенти, както и действителни собственици (наричана по-долу програма за идентификация);
Постановление на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577. - Вижте предишното издание)

в) програма за оценка на степента (нивото) на риска от клиента да извършва транзакции, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за оценка на риска);

г) програма за разкриване на сделки (транзакции), подлежащи на задължителен контрол, и сделки (транзакции), които имат признаци на връзка с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за разкриване на сделки) ;

д) програма за документиране на информация;

е) програма, регулираща процедурата за спиране на дейността в съответствие с Федералния закон (наричана по-нататък програмата за спиране на дейността);
Постановление на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342; с измененията, влязла в сила на 30 септември 2016 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

ж) програма за обучение и обучение на персонал в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342 с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание )

з) програма за проверка на осъществяването на вътрешен контрол;

и) програма за съхранение на информация и документи, получени в резултат на изпълнение на програми за осъществяване на вътрешен контрол с цел борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия. на оръжия за масово унищожение (наричани по-долу програма за съхранение на информация);
(Подточка с измененията, влязла в сила на 21 септември 2018 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

й) програмата за изучаване на клиента при наемане и обслужване (наричана по-нататък програмата за изучаване на клиента);
Постановление на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577)

к) програма, която регулира начина на действие при отказ за изпълнение на нареждане на клиента за извършване на сделка;
(Този параграф е включен допълнително от 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577)

л) програма, която регулира процедурата за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество.
(Този параграф е включен допълнително от 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; с измененията, влязъл в сила на 30 септември 2016 г. с Указ на правителството на Руската федерация от септември 17, 2016 N 933. - Вижте предишното издание)

5. Правилата за вътрешен контрол определят правомощията, както и задълженията, възложени на специално длъжностно лице, отговорно за прилагането на правилата за вътрешен контрол (наричано по-нататък специалното длъжностно лице).

6. Правилата за вътрешен контрол се одобряват от ръководителя на организацията, индивидуален предприемач.
(Клауза с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

7. Програмата за организация на вътрешния контрол се разработва, като се вземат предвид следните условия:

а) специално длъжностно лице се назначава в съответствие с организацията и индивидуалния предприемач;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342; изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

б) в организацията (като се вземат предвид особеностите на нейната структура, персонал, клиентска база и степента (нивото) на рисковете, свързани с клиентите на организацията и техните операции), може да се създаде или определи структурна единица, която да изпълнява функциите на противодействие на легализирането (изпирането) на доходи, получени от престъпления, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 21 септември 2018 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

в) програмата съдържа описание на системата за вътрешен контрол в организацията и нейния клон (клонове) (ако има такива) и за индивидуален предприемач, както и процедурата за взаимодействие между структурните подразделения на организацията (служители на индивидуален предприемач) относно прилагането на правилата за вътрешен контрол.
(Подточка с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

8. Програмата за идентификация включва следните процедури за прилагане на мерки за идентифициране на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента, както и на действителния собственик:
Постановление на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577. - Вижте предишното издание)

а) установяване по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента на информацията, посочена в член 7 от Федералния закон, и проверка на точността на тази информация, преди да приеме клиента за обслужване;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 30 септември 2016 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

a_1) предприемане на разумни и достъпни мерки при обстоятелствата за идентифициране и идентифициране на действителните собственици, включително мерки за установяване във връзка с тези собственици на информацията, предвидена в параграф 1, параграф 1 на член 7 от Федералния закон, и за проверка на достоверност на получената информация;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 30 септември 2016 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

б) проверка на наличието или отсъствието по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента, както и бенефициера на информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм, разпространение на оръжия за масово унищожение, получени в съответствие с параграф 2 на член 6, параграф 2 на член 7_4 и параграф 2 на параграф 1 на член 7_5 от Федералния закон;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

в) определяне на принадлежността на физическо лице, което се обслужва или приема на служба, към броя на чуждестранни държавни служители, служители на публични международни организации, както и лица, заместващи (заемащи) публични длъжности на Руската федерация, длъжности на членове на Руската федерация Съвет на директорите на Централната банка на Руската федерация, длъжности във федералната държавна служба, назначаването и освобождаването от които се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжности в Централната банка на Руската федерация Руската федерация, държавни корпорации и други организации, създадени от Руската федерация въз основа на федералните закони, включени в списъците на длъжностите, определени от президента на Руската федерация;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577. - Вижте предишното издание)

г) идентифициране на юридически и физически лица, които съответно са регистрирани, установени или се намират в държава (на територията), която не отговаря на препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF), или използват банкови сметки регистриран в посочената държава (на посочената територия);

д) оценка и определяне на клиента на степента (нивото) на риск от транзакциите на клиента, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричани по-нататък риск), в съответствие с оценката на риска. програма;

е) актуализиране на информация, получена в резултат на идентификация на клиенти, представители на клиенти на бенефициенти и действителни собственици.
(Подточка с измененията, влязла в сила на 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

9. Програмата за идентификация може допълнително да предвиди установяването и записването на следните данни, получени от организацията и индивидуалния предприемач в съответствие с параграф 5_4 на член 7 от Федералния закон:
Постановление на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

а) датата на държавна регистрация на юридическото лице;

б) пощенски адрес на юридическото лице;

в) съставът на учредителите (участниците) на юридическото лице;

г) състава и структурата на органите за управление на юридическото лице;

д) размера на уставния (акционерния) капитал или размера на уставния фонд (дялови вноски).
(Подточка с измененията, влязла в сила на 30 септември 2016 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

10. При идентифициране на юридическо лице (с негово съгласие) може да се предвиди установяване и фиксиране на кодове за формите на федерално държавно статистическо наблюдение.

11. Програмата за идентификация с цел изпълнение на изискванията, установени в член 7_3 от Федералния закон, предвижда:

процедурата за идентифициране сред лицата, обслужвани или приети за служба, чуждестранни държавни служители, техните съпрузи и близки роднини, служители на публични международни организации, както и лица, заместващи (заемащи) публични длъжности на Руската федерация, длъжности на членове на Съвета директори на Централната банка на Руската федерация, длъжности във федералната държавна служба, чието назначаване и освобождаване се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжности в Централната банка на Руската федерация Руската федерация, държавни корпорации и други организации, създадени от Руската федерация въз основа на федералните закони, включени в списъците на длъжностите, определени от президента на Руската федерация;
(Изменения параграф, влязъл в сила на 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; изменен с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

процедурата за приемане на чуждестранни длъжностни лица за служба, както и мерките за определяне на източниците на произход на средствата или друго имущество на чуждестранни държавни служители;

процедурата за приемане на служба, както и разумни и достъпни мерки при обстоятелствата за определяне на източниците на произход на средства или друго имущество на длъжностно лице от публична международна организация или лице, което замества (заема) публична длъжност на Руската федерация. , длъжността на член на Съвета на директорите на Централната банка на Руската федерация, длъжност на федерална публична служба, назначаването и освобождаването от която се извършва от президента на Руската федерация или правителството на Руската федерация, или длъжност в Централната банка на Руската федерация, държавна корпорация или друга организация, създадена от Руската федерация въз основа на федерален закон, включена в съответния списък на длъжности, определен от президента на Руската федерация, в случаите, посочени в параграф 3. от член 7_3 от Федералния закон.
(Параграфът е включен допълнително от 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; с измененията, влязъл в сила на 30 септември 2016 г. с Указ на правителството на Руската федерация от септември 17, 2016 N 933. - Вижте предишното издание)

12. Програмата за идентификация определя методите и формите за записване на информация (информация), получена от организация и индивидуален предприемач в резултат на идентифициране на клиенти, представители на клиенти, бенефициенти и действителни собственици, извършващи дейностите, предвидени в параграф 8 от настоящия документ, както и реда за актуализиране на посочената информация.
(Точка с измененията, влязла в сила на 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

12_1. Програмата за проучване на клиента предвижда изпълнението на дейности, насочени към получаване на информация за клиента, посочена в параграф 1_1 от параграф 1 на член 7 от Федералния закон.

В същото време определението за бизнес репутация на клиента, предвидено в посочената алинея, се разбира като неговата оценка въз основа на публично достъпна информация.
Постановление на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577)

13. Програмата за оценка на риска определя процедурите за оценка и определяне на степен (ниво) на риск на клиент, като се вземат предвид изискванията за неговото идентифициране:

а) преди приемане на клиент за обслужване;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577. - Вижте предишното издание)

б) в процеса на обслужване на клиенти (като се извършват операции (транзакции));

в) в други случаи, предвидени в правилата за вътрешен контрол.
(Подточка с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

14. Програмата за оценка на риска предвижда оценка на риска на клиентите въз основа на информация, получена в резултат на изпълнение на програмата за проучване на клиенти, както и признаци на сделки, видове и условия на дейност, които имат повишен риск от клиенти, извършващи сделки за целите на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма, като се вземат предвид препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF).
Постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

15. Програмата за оценка на риска предвижда реда и честотата за наблюдение на операциите (транзакциите) на клиента с цел оценка на степента (нивото) на риска и последващ контрол върху неговото изменение.

16. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедури за идентифициране на:

а) операции (сделки), подлежащи на задължителен контрол в съответствие с член 6 и ;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 21 септември 2018 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

б) операции (транзакции), подлежащи на документално регистриране в съответствие с член 7, параграф 2 от Федералния закон на основанията, посочени в него;

в) необичайни транзакции (транзакции), включително тези, които попадат в критериите за идентифициране и признаци на необичайни транзакции, чието изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм.

17. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), предвидени в клауза 16 от този документ (наричани по-долу транзакции, подлежащи на контрол), осигурява текущ мониторинг на транзакции (транзакции) на клиенти.

18. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на необичайни транзакции, чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризма, предвижда повишено внимание (мониторинг) на транзакции (транзакции) клиенти, класифицирани като високорискова група.

19. Програмата за откриване на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), чието изпълнение може да е насочено към легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма, включва критерии за идентифициране на необичайни транзакции и техните признаци.

19_1. Програмата за откриване на транзакции включва списък от критерии и признаци, показващи необичайния характер на транзакцията, установени от Федералната служба за финансов мониторинг, за идентифициране на транзакции, по отношение на които има подозрения, че се извършват с цел легализация (пране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм, въз основа на характера, мащаба и основните дейности на организацията, индивидуалния предприемач и техните клиенти. Организация и (или) индивидуален предприемач има право да представя предложения за допълване на списъка с критерии и признаци, показващи необичайния характер на сделката. Решението за признаване на подозрителна транзакция на клиент се взема от организация и (или) индивидуален предприемач въз основа на информация за финансовите и икономическите дейности, финансовото състояние и бизнес репутацията на клиента, характеризиращи неговия статус, статуса на неговия представител и (или) бенефициент, както и действителният собственик.
(Параграфът е включен допълнително от 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577)

20. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата за информиране на служител на организация, индивидуален предприемач (служител на индивидуален предприемач), който е идентифицирал сделка (сделка), подлежаща на контрол, специално длъжностно лице (с изключение на случаите на независимо изпълнение от индивидуален предприемач на функциите на специално длъжностно лице), за да може последният да вземе решение за по-нататъшни действия във връзка с операцията (сделката) в съответствие с федералния закон, този документ и правилата за вътрешен контрол.
(Клауза с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

21. Програмата за идентифициране на транзакции осигурява идентифициране на признаци на необичайна транзакция (транзакция) на клиента, анализ на други транзакции (транзакции) на клиента, както и информация, налична за организацията, индивидуален предприемач за клиента , представител на клиента и бенефициента (ако има такъв), действителния собственик, за да потвърди основателността на подозренията за извършване на операция (транзакция) или редица операции (транзакции) с цел легализиране (пране) на приходи от престъпления или финансиране на тероризъм.
(Точка с измененията, влязла в сила на 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

22. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда проучване на основанията и целите на всички открити необичайни транзакции (транзакции), както и писмено отразяване на резултатите.
(Клауза с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

23. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата и случаите за предприемане на следните допълнителни мерки за проучване на идентифицираната необичайна транзакция (транзакция):
(Изменения параграф, влязъл в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

а) получаване от клиента на необходимите обяснения и (или) допълнителна информация, обясняваща икономическия смисъл на необичайната операция (сделка);

б) осигуряване на повишено внимание (мониторинг) в съответствие с този документ към всички операции (транзакции) на този клиент, за да се получи потвърждение, че тяхното изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

24. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда решението на ръководителя на организацията, индивидуалния предприемач или упълномощено от тях лице да:
(Изменения параграф, влязъл в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

а) относно признаването на операцията (транзакцията) на клиента, подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 и параграф 1 от член 7_5 от Федералния закон;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 21 септември 2018 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

б) при признаване на идентифицираната необичайна операция (транзакция) като подозрителна операция (транзакция), чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм;

в) относно необходимостта от предприемане на допълнителни мерки за проучване на необичайната операция (транзакция) на клиента;

г) относно предоставянето на информация за сделките, предвидени в букви "а" и "б" от този параграф, на Федералната служба за финансов мониторинг.

25. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда процедурата за получаване и фиксиране на информация (информация) на хартия и (или) други носители с цел прилагане на Федералния закон, други регулаторни правни актове в областта на борбата с легализацията (пране на пари). ) на приходи от престъпления и финансиране на тероризъм и правила за вътрешен контрол.
(Клауза с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

26. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда документално фиксиране на информация:

а) за операция (транзакция), подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 и клауза 1 на член 7_5 от Федералния закон;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 21 септември 2018 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

б) за операция (транзакция), която има поне един от критериите и (или) признаците, показващи необичайния характер на операцията (транзакцията);

в) за операция (сделка), за която има съмнения, че се извършва с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм;

г) относно операцията (транзакцията), получена по време на изпълнението на програмата за проучване на клиента.
(Клауза 26 с измененията, влязла в сила на 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577. - Вижте предишната версия)

27. Програмата за документиране на информация предвижда изготвянето от служител на организация, индивидуален предприемач (служител на индивидуален предприемач), който е идентифицирал операция (сделка), подлежаща на контрол, вътрешно съобщение - документ, съдържащ следната информация за такава операция (транзакция) (наричана по-долу вътрешно съобщение):
(Изменения параграф, влязъл в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

а) категория операция (транзакция) (подлежаща на задължителен контрол или необичайна операция), критерии (признаци) или други обстоятелства (причини), поради които операцията (транзакция) може да бъде класифицирана като операции, подлежащи на задължителен контрол, или необичайни операции (транзакции ) ;

в) информация за лицето, чуждестранна структура без образуване на юридическо лице, извършваща операцията (сделката);
(Подточка с измененията, влязла в сила на 30 септември 2016 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

г) информация за служителя, съставил вътрешното съобщение за операцията (сделката), и неговия подпис;

д) датата на изготвяне на вътрешното съобщение за операцията (сделката);

е) запис (маркировка) за решението на специалното длъжностно лице, взето във връзка с вътрешния доклад за операцията (сделката), и неговата мотивирана обосновка;

ж) запис (маркировка) за решението на ръководителя на организацията, индивидуален предприемач или упълномощено от тях лице, направено във връзка с вътрешно съобщение в съответствие с параграф 24 от този документ, и неговата мотивирана обосновка;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

з) запис (маркировка) за допълнителни мерки (други действия), предприети по отношение на клиента във връзка с идентифицирането на необичайна операция (транзакция) или нейните признаци.
(Подточка с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

28. Формата на вътрешното съобщение, процедурата, сроковете и методът за предаването му на специално длъжностно лице или отговорен служител на структурно звено, което изпълнява функциите за борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение се определят независимо от организацията и индивидуалния предприемач и се отразяват в програмата за документално фиксиране на информация.
(Точка с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342; изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933; като изменен, влязъл в сила на 21 септември 2018 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

28_1. Програмата, която регулира хода на действие в случай на отказ за изпълнение на нареждане на клиент за извършване на транзакция, включва:

а) списък с основания за такъв отказ, установен от организацията и индивидуалния предприемач, като се вземат предвид изискванията на член 7, параграф 11 от Федералния закон;

б) процедурата за вземане на решение за отказ от изпълнение на нареждане на клиент за извършване на сделка, както и документиране на информация за случаите на отказ за изпълнение на нареждане на клиент за извършване на сделка;

в) процедурата за по-нататъшни действия по отношение на клиента в случай на отказ да се изпълни нареждането на клиента за извършване на сделката;

г) процедурата за подаване на информация до Федералната служба за финансов мониторинг в случаите на отказ да се изпълни клиентска поръчка за извършване на транзакция.
(Параграфът е включен допълнително от 4 юли 2014 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; с измененията, влязло в сила на 30 септември 2016 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишното издание)

29. Програмата за спиране включва:

а) процедурата за идентифициране сред участниците в транзакция с парични средства или друго имущество на физически или юридически лица, посочени в параграф 2 на клауза 10 на член 7 от Федералния закон, или лица, извършващи сделка с пари или друго имущество в съответствие с алинея 3 от клауза 2_4 на член 6 от Федералния закон или физически или юридически лица, посочени в първия параграф;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 21 септември 2018 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

б) процедурата за действия, насочени към спиране на транзакции със средства или друго имущество в съответствие с член 7, параграф 10 и член 7_5, параграф 8 от Федералния закон;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 21 септември 2018 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

в) процедурата за действия, свързани със спирането на транзакция със средства или друго имущество в случай на съдебно решение, постановено въз основа на част четвърта от член 8 от Федералния закон;

г) процедурата за подаване на Федералната служба за финансов мониторинг на информация за спрени транзакции с парични средства или друго имущество;

д) процедурата за изпълнение на изискванията, установени в член 7, параграф 5 от клауза 10 и параграф 3 от клауза 8 на член 7_5 от Федералния закон и свързани с изпълнението на транзакцията или по-нататъшното спиране на транзакцията с пари в брой или друго имущество в случай на получаване на решение на Федералната служба за финансов мониторинг, издадено въз основа на член 8, част трета от Федералния закон;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 21 септември 2018 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081. - Вижте предишното издание)

е) процедурата за информиране на клиента за невъзможността да извърши сделка с парични средства или друго имущество, което е на негово разположение, поради спирането на тази сделка.
(Клауза с измененията, влязла в сила на 30 септември 2016 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вижте предишната версия)

29_1. Програмата, регулираща процедурата за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество, предвижда:

а) процедурата за получаване на информация от Федералната служба за финансов мониторинг за организации и лица, включени в съответствие с член 6 от Федералния закон в списъка на организациите и лицата, по отношение на които има информация за тяхното участие в екстремистка дейност или тероризъм или по отношение на които в съответствие с член 7_4 от Федералния закон междуведомственият координационен орган, отговорен за борбата с финансирането на тероризма, е взел решение за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

a_1) процедурата за получаване на информация от Федералната служба за финансов мониторинг за организации и лица, включени в съответствие с член 7_5 от Федералния закон в списъка на организациите и лицата, по отношение на които има информация за тяхното участие в разпространението на оръжия на масово унищожение;
(Този параграф е включен допълнително от 21 септември 2018 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)

б) процедурата за вземане на решение за прилагане на мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

в) реда и честотата на извършване на мерки за проверка на присъствието или отсъствието сред техните клиенти на организации и лица, по отношение на които са приложени или трябва да бъдат приложени мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество;

г) информиране на Федералната служба за финансов мониторинг за предприетите мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество и резултатите от проверките за наличието или отсъствието на организации и лица сред техните клиенти, по отношение на които са предприети мерки за замразяване (блокиране) на средства е било приложено или трябва да се приложи или друго свойство;

д) процедурата за взаимодействие с организации и лица, по отношение на които са приложени или трябва да бъдат приложени мерки за замразяване (блокиране) на средства или друго имущество, включително процедурата за информирането им за предприетите мерки за замразяване (блокиране) на средства или други Имот;

е) процедурата за изпълнение на изискванията, установени в параграф 4 на член 7_4 от Федералния закон с Указ на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081)
(Клауза 29_1 е включена допълнително от 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; изменен с Указ на правителството на Руската федерация от 17 септември 2016 г. N 933. - Вж. предишно издание)

30. Програмата за обучение и обучение на кадри в областта на борбата с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност, финансирането на тероризма и финансирането на разпространението на оръжия за масово унищожение се разработва в съответствие със законодателството на руската федерация.
(Точка с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342; изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 11 септември 2018 г. N 1081 - Вж. . предишно издание)

31. Програмата за проверка на прилагането на вътрешен контрол гарантира, че организацията (служителите на организацията) и индивидуалният предприемач (служителите на индивидуалния предприемач) спазват законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на приходи от престъпност и финансиране на тероризма, правила за вътрешен контрол и други организационно-административни документи на организация, индивидуален предприемач, приети с цел организиране и упражняване на вътрешен контрол.
(Клауза с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

32. Програмата за проверка на осъществяването на вътрешния контрол предвижда:

а) провеждане редовно, но най-малко веднъж на всеки шест месеца, вътрешни одити за спазване на правилата за вътрешен контрол, изискванията на Федералния закон и други регулаторни правни актове в организацията и индивидуалния предприемач;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

б) представяне на ръководителя на организацията, индивидуален предприемач въз основа на резултатите от проверките на писмени доклади, съдържащи информация за всички установени нарушения на законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (прането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризъм, правила за вътрешен контрол и други организационни и административни документи на организацията, индивидуален предприемач, приети с цел организиране и упражняване на вътрешен контрол;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

в) предприемане на мерки за отстраняване на нарушенията, установени в резултат на проверките.

33. Програмата за съхранение на информация осигурява съхранение най-малко 5 години от датата на прекратяване на отношенията с клиента:

а) документи, съдържащи информация за клиента, представителя на клиента, бенефициента и действителния собственик, получени въз основа на Федералния закон, други регулаторни правни актове на Руската федерация, приети за целите на неговото прилагане, както и вътрешен контрол правила;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 4 юли 2014 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 21 юни 2014 г. N 577; изменена с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

б) документи, свързани с операции (транзакции), информация за които е била предоставена на Федералната служба за финансов мониторинг, и отчети за такива операции (транзакции);

в) документи, свързани със сделки, подлежащи на документално вписване в съответствие с член 7 от Федералния закон и този документ;

г) документи за сделки, за които са съставени вътрешни съобщения;

д) вътрешни съобщения;

е) резултатите от проучването на основанията и целите на идентифицираните необичайни операции (сделки);

ж) документи, свързани с дейността на клиента (до степента, определена от организацията, индивидуален предприемач), включително бизнес кореспонденция и други документи по преценка на организацията, индивидуален предприемач;
(Подточка с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с постановление на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

з) други документи, получени в резултат на прилагане на правилата за вътрешен контрол.

34. Програмата за съхранение на информация предвижда съхраняването на информация и документи по такъв начин, че те да могат да бъдат своевременно достъпни от Федералната служба за финансов мониторинг, както и други държавни органи в съответствие с тяхната компетентност в случаите, установени от законодателството на Руската федерация и като се вземе предвид възможността за тяхното използване като доказателство в наказателни, граждански и арбитражни производства.

35. Правилата за вътрешен контрол осигуряват поверителността на информацията, получена в резултат на прилагането на правилата за вътрешен контрол, както и мерките, предприети от организация и индивидуален предприемач при прилагането на такива правила в съответствие със законодателството на Руска федерация.
(Клауза с измененията, влязла в сила на 22 април 2015 г. с Указ на правителството на Руската федерация от 10 април 2015 г. N 342. - Вижте предишното издание)

Ревизия на документа, като се вземе предвид
изготвени промени и допълнения
АД "Кодекс"

За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи транзакции с парични средства или друга собственост, и индивидуални предприемачи, както и за отмяна на някои актове на правителството на Руската федерация (с измененията на 11 септември 2018 г.)

Име на документа:	За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи транзакции с парични средства или друга собственост, и индивидуални предприемачи, както и за отмяна на някои актове на правителството на Руската федерация (с измененията на 11 септември 2018 г.)
Номер на документ:	667
Тип документ:	Указ на правителството на Руската федерация
Орган на домакина:	Правителството на Руската федерация
Статус:	текущ
Публикувано:	Сборник на законодателството на Руската федерация, N 28, 09.07.2012 г., член 3901
Дата на приемане:	30 юни 2012 г
Ефективна начална дата:	17 юли 2012 г
Дата на контрол:	11 септември 2018 г

Активен Издание от 30.06.2012

Име на документа	Постановление на правителството на Руската федерация от 30.06.2012 г. N 667 „За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи операции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни организации), и признаване на някои актове на правителството на Руската федерация"
Тип документ	резолюция
Домакин тяло	руското правителство
номер на документ	667
Дата на приемане	17.07.2012
Дата на контрол	30.06.2012
Дата на регистрация в Министерството на правосъдието	01.01.1970
Статус	валиден
Публикация	„Сборник на законодателството на Руската федерация“, 09.07.2012 г., N 28, чл. 3901
Навигатор	Бележки

Постановление на правителството на Руската федерация от 30.06.2012 г. N 667 „За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи операции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни организации), и признаване на някои актове на правителството на Руската федерация"

Указ

В съответствие с Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ правителството на Руската федерация решава:

1. Одобрява приложените изисквания за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, които извършват транзакции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни институции).

2. Установете, че правилата за вътрешен контрол, които са в сила преди влизането в сила на тази резолюция, подлежат на привеждане на организациите, извършващи транзакции с парични средства или други активи (с изключение на кредитни институции), в съответствие с изискванията, одобрени с тази резолюция в рамките на един месец .

3. Признаване за невалидни:

Постановление на правителството на Руската федерация от 8 януари 2003 г. N 6 „За процедурата за одобряване на правилата за вътрешен контрол в организациите, извършващи операции с парични средства или друго имущество“ (Sobraniye Zakonodatelstva Russian Federatsii, 2003, N 2, чл. 188);

параграф 4 от измененията, които се правят в актовете на правителството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, одобрени с постановление на правителството на Руската федерация от 24 октомври, 2005 N 638 (Сборник на законодателството на Руската федерация, 2005, N 44, член 4562);

Постановление на правителството на Руската федерация от 10 юни 2010 г. N 967-r (Сборник на законодателството на Руската федерация, 2010 г., N 26, чл. 3377).

министър председател
Руска федерация
Д. МЕДВЕДЕВ

ОДОБРЕНО
Правителствен указ
Руска федерация
от 30 юни 2012 г. N 667

ИЗИСКВАНИЯ ЗА ПРАВИЛА ЗА ВЪТРЕШЕН КОНТРОЛ, РАЗРАБОТВАНИ ОТ ОРГАНИЗАЦИИ, ИЗВЪРШВАЩИ ОПЕРАЦИИ С ПАРИ ИЛИ ДРУГО ИМУЩЕСТВО (С ИЗКЛЮЧЕНИЕ НА КРЕДИТНИ ИНСТИТУЦИИ)

1. Този документ определя изискванията за разработване от организации (с изключение на кредитни институции, включително тези, които са професионални участници на пазара на ценни книжа), които извършват транзакции с парични средства или друго имущество, правила за вътрешен контрол (наричани по-долу организация, съответно правила за вътрешен контрол) с цел противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма.

2. Правилата за вътрешен контрол се разработват в съответствие със законодателството на Руската федерация.

3. Правилата за вътрешен контрол са документ, който:

а) регламентира организационната рамка за работа, насочена към противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма в организацията;

б) установява задълженията и реда за действията на длъжностните лица и служителите за осъществяване на вътрешен контрол;

В) определя сроковете за изпълнение на задълженията за целите на вътрешния контрол, както и лицата, отговорни за тяхното изпълнение.

4. Правилата за вътрешен контрол включват следните програми за вътрешен контрол:

а) програма, която определя организационната основа за осъществяване на вътрешен контрол (наричана по-нататък програмата за организиране на вътрешен контрол);

б) програмата за идентификация на клиенти, представители на клиенти и (или) бенефициенти (наричана по-нататък програмата за идентификация);

В) програма за оценка на степента (нивото) на риска на клиента да извършва сделки, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за оценка на риска);

г) програма за разкриване на сделки (транзакции), подлежащи на задължителен контрол, и сделки (транзакции), които имат признаци на връзка с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за разкриване на сделки) ;

Д) програма за документиране на информация;

E) програма, регулираща процедурата за спиране на операции в съответствие с Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ (съответно по-нататък Федералният закон, програмата за спиране на операции (транзакции) ));

ж) програма за обучение и обучение на служители на организацията в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма;

з) програма за проверка на осъществяването на вътрешен контрол;

и) програма за съхраняване на информация и документи, получени в резултат на прилагането на програми за вътрешен контрол с цел борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за съхранение на информация).

5. Правилата за вътрешен контрол определят правомощията, както и задълженията, възложени на специално длъжностно лице, отговорно за прилагането на правилата за вътрешен контрол (наричано по-нататък специалното длъжностно лице).

6. Правилата за вътрешен контрол се утвърждават от ръководителя на организацията.

7. Програмата за организация на вътрешния контрол се разработва, като се вземат предвид следните условия:

а) в организацията е назначено специално длъжностно лице в съответствие с параграф 2 на член 7 от Федералния закон;

Б) в организация (като се вземат предвид особеностите на нейната структура, персонал, клиентска база и степента (нивото) на рисковете, свързани с клиентите на организацията и техните операции), може да се формира или определи структурна единица, която изпълнява функциите на противодействие на легализирането (изпирането) на доходи, получени от престъпления и финансирането на тероризма;

В) програмата съдържа описание на системата за вътрешен контрол в организацията и нейния клон (клонове) (ако има такива), процедурата за взаимодействие между структурните подразделения на организацията по прилагането на правилата за вътрешен контрол.

8. Програмата за идентификация включва следните процедури за прилагане на мерки за идентифициране на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента:

А) установяване на информация, посочена в член 7 от Федералния закон по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента;

б) проверка на наличието или отсъствието по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента на информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм, получена в съответствие с параграф 2

В) определяне дали клиентът, представителят на клиента и (или) бенефициентът принадлежи към броя на чуждестранните държавни служители;

Г) идентифициране на юридически и физически лица, които съответно са регистрирани, установени или се намират в държава (на територията), която не отговаря на препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF), или използват банкови сметки регистриран в посочената държава (на посочената територия);

д) оценка и определяне на клиента на степента (нивото) на риск от транзакциите на клиента, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричани по-нататък риск), в съответствие с оценката на риска. програма;

е) актуализиране на информацията, получена в резултат на идентифициране на клиенти на организацията, установяване и идентифициране на бенефициенти.

9. Програмата за идентификация може допълнително да предвижда установяването и записването на следните данни, получени от организацията в съответствие с член 7, параграф 5.4 от Федералния закон:

а) датата на държавна регистрация на юридическото лице;

б) пощенски адрес на юридическото лице;

в) съставът на учредителите (участниците) на юридическото лице;

г) състава и структурата на органите за управление на юридическото лице;

д) размера на уставния (акционерния) капитал или размера на уставния фонд.

10. При идентифициране на юридическо лице (с негово съгласие) може да се предвиди установяване и фиксиране на кодове за формите на федерално държавно статистическо наблюдение.

11. Програмата за идентификация с цел изпълнение на изискванията, установени в член 7.3 от Федералния закон, предвижда:

процедурата за идентифициране на чуждестранни държавни служители, както и техните съпрузи и близки роднини сред лицата, които са или са приети на служба;

процедурата за приемане на чуждестранни длъжностни лица за служба, както и мерките за определяне на източниците на произход на средствата или друго имущество на чуждестранни държавни служители.

12. Програмата за идентификация определя методите и формите за фиксиране на информацията (информацията), получена от организацията в резултат на идентифициране на клиенти, представители на клиенти, бенефициенти, извършване на дейностите, предвидени в точка 8 от този документ, както и процедура за актуализиране на посочената информация.

13. Програмата за оценка на риска определя процедурите за оценка и определяне на степен (ниво) на риск на клиент, като се вземат предвид изискванията за неговото идентифициране:

А) при договорни отношения с клиента (приемането му за обслужване);

б) в процеса на обслужване на клиенти (като се извършват операции (транзакции));

в) в други случаи, предвидени от организацията в правилата за вътрешен контрол.

14. Програмата за оценка на риска предвижда оценка на риска на клиентите въз основа на признаци на сделки, видове и условия на дейност, които носят повишен риск от клиенти, извършващи сделки за целите на легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност и финансиране. на тероризма, като се вземат предвид препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF).

15. Програмата за оценка на риска предвижда реда и честотата за наблюдение на операциите (транзакциите) на клиента с цел оценка на степента (нивото) на риска и последващ контрол върху неговото изменение.

16. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедури за идентифициране на:

а) операции (транзакции), подлежащи на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;

Б) операции (транзакции), подлежащи на документално фиксиране в съответствие с член 7, параграф 2 от Федералния закон на основанията, посочени в него;

в) необичайни транзакции (транзакции), включително тези, които попадат в критериите за идентифициране и признаци на необичайни транзакции, чието изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм.

17. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), предвидени в клауза 16 от този документ (наричани по-долу транзакции, подлежащи на контрол), осигурява текущ мониторинг на транзакции (транзакции) на клиенти.

18. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на необичайни транзакции, чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризма, предвижда повишено внимание (мониторинг) на транзакции (транзакции) клиенти, класифицирани като високорискова група.

19. Програмата за откриване на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), чието изпълнение може да е насочено към легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма, включва критерии за идентифициране на необичайни транзакции и техните признаци.

20. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата за информиране на служител на организация, който е идентифицирал транзакция (транзакция), подлежаща на контрол, на специално длъжностно лице, за да може последният да вземе решение за по-нататъшни действия във връзка с транзакцията (транзакцията) в съответствие с Федералния закон, този документ и правилата за вътрешен контрол.

21. Програмата за идентифициране на транзакции осигурява идентифициране на признаци на необичайна транзакция (транзакция) на клиента, анализ на други транзакции (транзакции) на клиента, както и информация на разположение на организацията за клиента, представител на клиента и бенефициента (ако има такъв), за да се потвърди валидността на подозренията за извършване на операции (транзакции) или редица операции (транзакции) с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

22. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда проучване от организацията на основанията и целите за извършване на всички идентифицирани необичайни транзакции (транзакции), както и писмено фиксиране на резултатите.

23. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата и случаите, в които организацията предприема следните допълнителни мерки за проучване на идентифицираната необичайна транзакция (транзакция):

А) получаване от клиента на необходимите обяснения и (или) допълнителна информация, обясняваща икономическия смисъл на необичайна операция (сделка);

Б) осигуряване на повишено внимание (мониторинг) в съответствие с този документ към всички операции (транзакции) на този клиент, за да се получи потвърждение, че тяхното изпълнение може да бъде насочено към легализация (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

24. Програмата за откриване на транзакции предвижда решението на ръководителя на организацията или упълномощено от него длъжностно лице:

А) относно признаването на операцията (транзакцията) на клиента, подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;

б) при признаване на идентифицираната необичайна операция (транзакция) като подозрителна операция (транзакция), чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм;

В) относно необходимостта от предприемане на допълнителни мерки за проучване на необичайната операция (транзакция) на клиента;

г) относно предоставянето на информация за сделките, предвидени в букви "а" и "б" от този параграф, на Федералната служба за финансов мониторинг.

25. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда процедурата за получаване и фиксиране на информация (информация) на хартия и (или) други носители с цел прилагане на Федералния закон, други регулаторни правни актове в областта на борбата с легализацията (пране на пари). ) на доходи от престъпна дейност и финансиране на тероризъм, както и правилата за вътрешен контрол на организацията.

26. Програмата за документиране на информация предвижда документиране на информация при признаци на извършване на клиент:

а) операция (сделка), подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;

б) операция (транзакция), попадаща в критериите за идентифициране и (или) признаци на необичайна операция (транзакция);

В) друга операция (сделка), за която има съмнения, че се извършва с цел легализиране (изпиране) на доходи от престъпна дейност или финансиране на тероризъм.

27. Програмата за документално записване на информация предвижда подготовката от служител на организацията, който е идентифицирал операция (транзакция), подлежаща на контрол, на вътрешно съобщение - документ, съдържащ следната информация за такава операция (транзакция) (по-нататък наричано вътрешно съобщение):

А) категория операция (транзакция) (подлежаща на задължителен контрол или необичайна операция), критерии (признаци) или други обстоятелства (причини), поради които операцията (транзакция) може да бъде приписана на операции, подлежащи на задължителен контрол, или необичайни операции (транзакции ) ;

в) информация за лицето (лицата), извършващо операцията (сделката);

г) информация за служителя, съставил вътрешното съобщение за операцията (сделката), и неговия подпис;

Д) датата на изготвяне на вътрешно съобщение за операцията (сделката);

е) запис (маркировка) за решението на специалното длъжностно лице, взето във връзка с вътрешния доклад за операцията (сделката), и неговата мотивирана обосновка;

G) запис (маркировка) за решението на ръководителя на организацията или упълномощено от него длъжностно лице, направено във връзка с вътрешния доклад за операцията (транзакцията) в съответствие с параграф 24 от тези изисквания, и неговата мотивирана обосновка;

з) запис (маркировка) за допълнителни мерки (други действия), предприети от организацията по отношение на клиента във връзка с идентифицирането на необичайна операция (транзакция) или нейните признаци.

28. Формата на вътрешното съобщение, редът, условията и начинът за предаването му на отговорното лице се определят от организацията самостоятелно и се отразяват в програмата за документиране на информация.

29. Програмата за спиране на операции (сделки) предвижда условията и реда за предприемане от организацията на мерки, насочени към:

А) спиране, в съответствие с член 7, параграф 10 от Федералния закон, на операции (транзакции), в които една от страните е организация или физическо лице, включено в списъка на организации и лица, по отношение на които има информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм и информиране на Федералната служба за финансов мониторинг в съответствие с параграф 2 на член 6 от Федералния закон;

Б) спиране на операции (транзакции) на клиента в случай на получаване на решение на Федералната служба за финансов мониторинг за спиране на операции с парични средства или друго имущество, издадено въз основа на член 8 от Федералния закон;

в) спиране на операции (транзакции) на клиента за допълнителен срокв случай на получаване на съдебно решение за спиране на операции с парични средства или друго имущество, издадено въз основа на член 8 от Федералния закон.

30. Програмата за обучение и обучение на служители на организацията в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма е разработена в съответствие със законодателството на Руската федерация.

31. Програмата за одит на вътрешния контрол гарантира, че организацията и нейните служители спазват законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, правилата за вътрешен контрол и други организационни и административни документи на организация, възприета за целите на организацията и осъществяването на вътрешния контрол.

32. Програмата за проверка на осъществяването на вътрешния контрол предвижда:

а) провеждане редовно, но поне веднъж на всеки шест месеца, вътрешни одити за спазване на правилата за вътрешен контрол на организацията, изискванията на Федералния закон и други регулаторни правни актове;

Б) представяне на ръководителя на организацията въз основа на резултатите от проверките на писмени доклади, съдържащи информация за всички установени нарушения на законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, вътрешния контрол правила и други организационни и административни документи на организацията, приети с цел организиране и осъществяване на вътрешен контрол;

В) предприемане на мерки за отстраняване на нарушенията, установени в резултат на проверките.

33. Програмата за съхранение на информация осигурява съхранение най-малко 5 години от датата на прекратяване на отношенията с клиента:

а) документи, съдържащи информация за клиента на организацията, представителя на клиента, бенефициента, получени въз основа на Федералния закон, други регулаторни правни актове на Руската федерация, приети за целите на неговото прилагане, както и вътрешни правила за контрол;

Б) документи, свързани с операции (транзакции), информация за които е предоставена на Федералната служба за финансов мониторинг, и отчети за такива операции (транзакции);

в) документи, свързани със сделки, подлежащи на документално вписване в съответствие с член 7 от Федералния закон и този документ;

г) документи за сделки, за които са съставени вътрешни съобщения;

д) вътрешни съобщения;

е) резултатите от проучването на основанията и целите на идентифицираните необичайни операции (сделки);

G) документи, свързани с дейността на клиента (до степента, определена от организацията), включително бизнес кореспонденция и други документи по преценка на организацията;

з) други документи, получени в резултат на прилагане на правилата за вътрешен контрол.

34. Програмата за съхранение на информация предвижда съхраняването на информация и документи по такъв начин, че те да могат да бъдат своевременно достъпни от Федералната служба за финансов мониторинг, както и други държавни органи в съответствие с тяхната компетентност в случаите, установени от законодателството на Руската федерация и като се вземе предвид възможността за тяхното използване като доказателство в наказателни, граждански и арбитражни производства.

35. Правилата за вътрешен контрол осигуряват поверителността на информацията, получена в резултат на прилагането на правилата за вътрешен контрол, както и мерките, предприети от организацията при прилагането на такива правила в съответствие със законодателството на Руската федерация.

Уебсайтът на Zakonbase предоставя постановление на правителството на Руската федерация от 30.06.2012 г. N 667 „За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи операции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни организации) и признаване на някои актове на руското правителство от руснаците.ФЕДЕРАЦИЯ“ в най-новата редакция. Лесно е да спазите всички законови изисквания, ако се запознаете със съответните раздели, глави и членове на този документ за 2014 г. За да търсите необходимите законодателни актове по интересуваща тема, трябва да използвате удобна навигация или разширено търсене.

На уебсайта на Zakonbase ще намерите постановление на правителството на Руската федерация от 30.06.2012 г. N 667 „За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи операции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни организации) и признаване на някои актове на правителството, които са загубили силата на РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯ" в нова и пълна версия, в която са направени всички промени и допълнения. Това гарантира уместността и достоверността на информацията.

В същото време изтеглете Указ на правителството на Руската федерация от 30.06.2012 г. N 667 „За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи операции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни организации) и признаване на някои актове на правителството на Руската федерация" могат да бъдат признати напълно безплатно, както изцяло, така и в отделни глави.

Руска федерация

Постановление на правителството на Руската федерация от 30.06.2012 г. N 667 „За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи операции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни организации), и признаване на някои актове на правителството на Руската федерация"

В съответствие с Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ правителството на Руската федерация решава:

1. Одобрява приложените изисквания за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, които извършват транзакции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни институции).

2. Установете, че правилата за вътрешен контрол, които са в сила преди влизането в сила на тази резолюция, подлежат на привеждане на организациите, извършващи транзакции с парични средства или други активи (с изключение на кредитни институции), в съответствие с изискванията, одобрени с тази резолюция в рамките на един месец .

3. Признаване за невалидни:

Постановление на правителството на Руската федерация от 8 януари 2003 г. N 6 „За процедурата за одобряване на правилата за вътрешен контрол в организациите, извършващи операции с парични средства или друго имущество“ (Sobraniye Zakonodatelstva Russian Federatsii, 2003, N 2, чл. 188);

1. Този документ определя изискванията за разработване от организации (с изключение на кредитни институции, включително тези, които са професионални участници на пазара на ценни книжа), които извършват транзакции с парични средства или друго имущество, правила за вътрешен контрол (наричани по-долу организация, съответно правила за вътрешен контрол) с цел противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма.

2. Правилата за вътрешен контрол се разработват в съответствие със законодателството на Руската федерация.

3. Правилата за вътрешен контрол са документ, който:

а) регламентира организационната рамка за работа, насочена към противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма в организацията;

б) установява задълженията и реда за действията на длъжностните лица и служителите за осъществяване на вътрешен контрол;

В) определя сроковете за изпълнение на задълженията за целите на вътрешния контрол, както и лицата, отговорни за тяхното изпълнение.

4. Правилата за вътрешен контрол включват следните програми за вътрешен контрол:

а) програма, която определя организационната основа за осъществяване на вътрешен контрол (наричана по-нататък програмата за организиране на вътрешен контрол);

б) програмата за идентификация на клиенти, представители на клиенти и (или) бенефициенти (наричана по-нататък програмата за идентификация);

В) програма за оценка на степента (нивото) на риска на клиента да извършва сделки, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за оценка на риска);

г) програма за разкриване на сделки (транзакции), подлежащи на задължителен контрол, и сделки (транзакции), които имат признаци на връзка с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за разкриване на сделки) ;

Д) програма за документиране на информация;

E) програма, регулираща процедурата за спиране на операции в съответствие с Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ (съответно по-нататък Федералният закон, програмата за спиране на операции (транзакции) ));

ж) програма за обучение и обучение на служители на организацията в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма;

з) програма за проверка на осъществяването на вътрешен контрол;

и) програма за съхраняване на информация и документи, получени в резултат на прилагането на програми за вътрешен контрол с цел борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за съхранение на информация).

5. Правилата за вътрешен контрол определят правомощията, както и задълженията, възложени на специално длъжностно лице, отговорно за прилагането на правилата за вътрешен контрол (наричано по-нататък специалното длъжностно лице).

6. Правилата за вътрешен контрол се утвърждават от ръководителя на организацията.

7. Програмата за организация на вътрешния контрол се разработва, като се вземат предвид следните условия:

а) в организацията е назначено специално длъжностно лице в съответствие с параграф 2 на член 7 от Федералния закон;

Б) в организация (като се вземат предвид особеностите на нейната структура, персонал, клиентска база и степента (нивото) на рисковете, свързани с клиентите на организацията и техните операции), може да се формира или определи структурна единица, която изпълнява функциите на противодействие на легализирането (изпирането) на доходи, получени от престъпления и финансирането на тероризма;

В) програмата съдържа описание на системата за вътрешен контрол в организацията и нейния клон (клонове) (ако има такива), процедурата за взаимодействие между структурните подразделения на организацията по прилагането на правилата за вътрешен контрол.

8. Програмата за идентификация включва следните процедури за прилагане на мерки за идентифициране на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента:

А) установяване на информация, посочена в член 7 от Федералния закон по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента;

б) проверка на наличието или отсъствието по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента на информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм, получена в съответствие с параграф 2

В) определяне дали клиентът, представителят на клиента и (или) бенефициентът принадлежи към броя на чуждестранните държавни служители;

Г) идентифициране на юридически и физически лица, които съответно са регистрирани, установени или се намират в държава (на територията), която не отговаря на препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF), или използват банкови сметки регистриран в посочената държава (на посочената територия);

д) оценка и определяне на клиента на степента (нивото) на риск от транзакциите на клиента, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричани по-нататък риск), в съответствие с оценката на риска. програма;

е) актуализиране на информацията, получена в резултат на идентифициране на клиенти на организацията, установяване и идентифициране на бенефициенти.

9. Програмата за идентификация може допълнително да предвижда установяването и записването на следните данни, получени от организацията в съответствие с член 7, параграф 5.4 от Федералния закон:

а) датата на държавна регистрация на юридическото лице;

б) пощенски адрес на юридическото лице;

в) съставът на учредителите (участниците) на юридическото лице;

г) състава и структурата на органите за управление на юридическото лице;

д) размера на уставния (акционерния) капитал или размера на уставния фонд.

10. При идентифициране на юридическо лице (с негово съгласие) може да се предвиди установяване и фиксиране на кодове за формите на федерално държавно статистическо наблюдение.

11. Програмата за идентификация с цел изпълнение на изискванията, установени в член 7.3 от Федералния закон, предвижда:

процедурата за идентифициране на чуждестранни държавни служители, както и техните съпрузи и близки роднини сред лицата, които са или са приети на служба;

процедурата за приемане на чуждестранни длъжностни лица за служба, както и мерките за определяне на източниците на произход на средствата или друго имущество на чуждестранни държавни служители.

12. Програмата за идентификация определя методите и формите за фиксиране на информацията (информацията), получена от организацията в резултат на идентифициране на клиенти, представители на клиенти, бенефициенти, извършване на дейностите, предвидени в точка 8 от този документ, както и процедура за актуализиране на посочената информация.

13. Програмата за оценка на риска определя процедурите за оценка и определяне на степен (ниво) на риск на клиент, като се вземат предвид изискванията за неговото идентифициране:

А) при договорни отношения с клиента (приемането му за обслужване);

б) в процеса на обслужване на клиенти (като се извършват операции (транзакции));

в) в други случаи, предвидени от организацията в правилата за вътрешен контрол.

14. Програмата за оценка на риска предвижда оценка на риска на клиентите въз основа на признаци на сделки, видове и условия на дейност, които носят повишен риск от клиенти, извършващи сделки за целите на легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност и финансиране. на тероризма, като се вземат предвид препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF).

15. Програмата за оценка на риска предвижда реда и честотата за наблюдение на операциите (транзакциите) на клиента с цел оценка на степента (нивото) на риска и последващ контрол върху неговото изменение.

16. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедури за идентифициране на:

а) операции (транзакции), подлежащи на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;

Б) операции (транзакции), подлежащи на документално фиксиране в съответствие с член 7, параграф 2 от Федералния закон на основанията, посочени в него;

в) необичайни транзакции (транзакции), включително тези, които попадат в критериите за идентифициране и признаци на необичайни транзакции, чието изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм.

17. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), предвидени в клауза 16 от този документ (наричани по-долу транзакции, подлежащи на контрол), осигурява текущ мониторинг на транзакции (транзакции) на клиенти.

18. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на необичайни транзакции, чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризма, предвижда повишено внимание (мониторинг) на транзакции (транзакции) клиенти, класифицирани като високорискова група.

19. Програмата за откриване на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), чието изпълнение може да е насочено към легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма, включва критерии за идентифициране на необичайни транзакции и техните признаци.

20. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата за информиране на служител на организация, който е идентифицирал транзакция (транзакция), подлежаща на контрол, на специално длъжностно лице, за да може последният да вземе решение за по-нататъшни действия във връзка с транзакцията (транзакцията) в съответствие с Федералния закон, този документ и правилата за вътрешен контрол.

21. Програмата за идентифициране на транзакции осигурява идентифициране на признаци на необичайна транзакция (транзакция) на клиента, анализ на други транзакции (транзакции) на клиента, както и информация на разположение на организацията за клиента, представител на клиента и бенефициента (ако има такъв), за да се потвърди валидността на подозренията за извършване на операции (транзакции) или редица операции (транзакции) с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

22. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда проучване от организацията на основанията и целите за извършване на всички идентифицирани необичайни транзакции (транзакции), както и писмено фиксиране на резултатите.

23. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата и случаите, в които организацията предприема следните допълнителни мерки за проучване на идентифицираната необичайна транзакция (транзакция):

А) получаване от клиента на необходимите обяснения и (или) допълнителна информация, обясняваща икономическия смисъл на необичайна операция (сделка);

Б) осигуряване на повишено внимание (мониторинг) в съответствие с този документ към всички операции (транзакции) на този клиент, за да се получи потвърждение, че тяхното изпълнение може да бъде насочено към легализация (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

24. Програмата за откриване на транзакции предвижда решението на ръководителя на организацията или упълномощено от него длъжностно лице:

А) относно признаването на операцията (транзакцията) на клиента, подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;

б) при признаване на идентифицираната необичайна операция (транзакция) като подозрителна операция (транзакция), чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм;

В) относно необходимостта от предприемане на допълнителни мерки за проучване на необичайната операция (транзакция) на клиента;

г) относно предоставянето на информация за сделките, предвидени в букви "а" и "б" от този параграф, на Федералната служба за финансов мониторинг.

25. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда процедурата за получаване и фиксиране на информация (информация) на хартия и (или) други носители с цел прилагане на Федералния закон, други регулаторни правни актове в областта на борбата с легализацията (пране на пари). ) на доходи от престъпна дейност и финансиране на тероризъм, както и правилата за вътрешен контрол на организацията.

26. Програмата за документиране на информация предвижда документиране на информация при признаци на извършване на клиент:

а) операция (сделка), подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;

б) операция (транзакция), попадаща в критериите за идентифициране и (или) признаци на необичайна операция (транзакция);

В) друга операция (сделка), за която има съмнения, че се извършва с цел легализиране (изпиране) на доходи от престъпна дейност или финансиране на тероризъм.

27. Програмата за документално записване на информация предвижда подготовката от служител на организацията, който е идентифицирал операция (транзакция), подлежаща на контрол, на вътрешно съобщение - документ, съдържащ следната информация за такава операция (транзакция) (по-нататък наричано вътрешно съобщение):

А) категория операция (транзакция) (подлежаща на задължителен контрол или необичайна операция), критерии (признаци) или други обстоятелства (причини), поради които операцията (транзакция) може да бъде приписана на операции, подлежащи на задължителен контрол, или необичайни операции (транзакции ) ;

в) информация за лицето (лицата), извършващо операцията (сделката);

г) информация за служителя, съставил вътрешното съобщение за операцията (сделката), и неговия подпис;

Д) датата на изготвяне на вътрешно съобщение за операцията (сделката);

е) запис (маркировка) за решението на специалното длъжностно лице, взето във връзка с вътрешния доклад за операцията (сделката), и неговата мотивирана обосновка;

G) запис (маркировка) за решението на ръководителя на организацията или упълномощено от него длъжностно лице, направено във връзка с вътрешния доклад за операцията (транзакцията) в съответствие с параграф 24 от тези изисквания, и неговата мотивирана обосновка;

з) запис (маркировка) за допълнителни мерки (други действия), предприети от организацията по отношение на клиента във връзка с идентифицирането на необичайна операция (транзакция) или нейните признаци.

28. Формата на вътрешното съобщение, редът, условията и начинът за предаването му на отговорното лице се определят от организацията самостоятелно и се отразяват в програмата за документиране на информация.

29. Програмата за спиране на операции (сделки) предвижда условията и реда за предприемане от организацията на мерки, насочени към:

А) спиране, в съответствие с член 7, параграф 10 от Федералния закон, на операции (транзакции), в които една от страните е организация или физическо лице, включено в списъка на организации и лица, по отношение на които има информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм и информиране на Федералната служба за финансов мониторинг в съответствие с параграф 2 на член 6 от Федералния закон;

Б) спиране на операции (транзакции) на клиента в случай на получаване на решение на Федералната служба за финансов мониторинг за спиране на операции с парични средства или друго имущество, издадено въз основа на член 8 от Федералния закон;

в) спиране на операции (транзакции) на клиента за допълнителен период в случай на получаване на съдебно решение за спиране на операции с парични средства или друго имущество, издадено въз основа на член 8 от Федералния закон.

30. Програмата за обучение и обучение на служители на организацията в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма е разработена в съответствие със законодателството на Руската федерация.

31. Програмата за одит на вътрешния контрол гарантира, че организацията и нейните служители спазват законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, правилата за вътрешен контрол и други организационни и административни документи на организация, възприета за целите на организацията и осъществяването на вътрешния контрол.

32. Програмата за проверка на осъществяването на вътрешния контрол предвижда:

а) провеждане редовно, но поне веднъж на всеки шест месеца, вътрешни одити за спазване на правилата за вътрешен контрол на организацията, изискванията на Федералния закон и други регулаторни правни актове;

Б) представяне на ръководителя на организацията въз основа на резултатите от проверките на писмени доклади, съдържащи информация за всички установени нарушения на законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, вътрешния контрол правила и други организационни и административни документи на организацията, приети с цел организиране и осъществяване на вътрешен контрол;

В) предприемане на мерки за отстраняване на нарушенията, установени в резултат на проверките.

33. Програмата за съхранение на информация осигурява съхранение най-малко 5 години от датата на прекратяване на отношенията с клиента:

а) документи, съдържащи информация за клиента на организацията, представителя на клиента, бенефициента, получени въз основа на Федералния закон, други регулаторни правни актове на Руската федерация, приети за целите на неговото прилагане, както и вътрешни правила за контрол;

Б) документи, свързани с операции (транзакции), информация за които е предоставена на Федералната служба за финансов мониторинг, и отчети за такива операции (транзакции);

в) документи, свързани със сделки, подлежащи на документално вписване в съответствие с член 7 от Федералния закон и този документ;

г) документи за сделки, за които са съставени вътрешни съобщения;

д) вътрешни съобщения;

е) резултатите от проучването на основанията и целите на идентифицираните необичайни операции (сделки);

G) документи, свързани с дейността на клиента (до степента, определена от организацията), включително бизнес кореспонденция и други документи по преценка на организацията;

з) други документи, получени в резултат на прилагане на правилата за вътрешен контрол.

34. Програмата за съхранение на информация предвижда съхраняването на информация и документи по такъв начин, че те да могат да бъдат своевременно достъпни от Федералната служба за финансов мониторинг, както и други държавни органи в съответствие с тяхната компетентност в случаите, установени от законодателството на Руската федерация и като се вземе предвид възможността за тяхното използване като доказателство в наказателни, граждански и арбитражни производства.

35. Правилата за вътрешен контрол осигуряват поверителността на информацията, получена в резултат на прилагането на правилата за вътрешен контрол, както и мерките, предприети от организацията при прилагането на такива правила в съответствие със законодателството на Руската федерация.