Decretul Guvernului Federației Ruse 667. Cerințe pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile implicate în operațiuni cu numerar sau alte proprietăți - Rossiyskaya Gazeta. Informații despre modificări

22 septembrie 2016 pe portalul oficial de internet al informațiilor juridice http://www.pravo.gov.ru a publicat textul Decretului Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933 „Cu privire la modificările anumitor acte ale Guvernul Federația Rusă».

Prezentul act juridic va intra în vigoare la șapte zile de la data primei publicări oficiale. Astfel, data intrării în vigoare a Decretului N 933 este 30 septembrie 2016.

Decretul N 933 modifică actele adoptate anterior ale Guvernului Federației Ruse, reglementând atât organizarea, cât și implementarea control intern pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (denumită în continuare CSB/CFT).

În special, schimbări semnificative sunt incluse în Cerințele pentru Regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează tranzacții cu în numerar sau alte proprietăți și întreprinzători individuali, aprobate prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 iunie 2012 N 667.

În plus, Regulamentul privind transmiterea de informații către Serviciul Federal pentru monitorizarea financiară organizațiile care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți și întreprinzători individuali și trimit solicitări de către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară către organizațiile implicate în tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți și antreprenori individuali, a aprobat Decretul Guvernului Federației Ruse din 19.03.2014 N 209.

Amendamentele aduse actelor de mai sus ale Guvernului Federației Ruse se datorează necesității de a le aduce în conformitate cu prevederile redacției. lege federala din data de 07.08.2001 N 115-FZ „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului”, care a intrat în vigoare la 10.01.2016.

Reamintim că principalele noutăți ale acestei ediții a Legii federale N 115-FZ:

• se asigură un nou tip de client - o structură străină fără formarea unei persoane juridice, - se introduce un concept adecvat și se stabilesc cerințele corespunzătoare de identificare;
• a fost extinsă lista documentelor care pot fi solicitate clienților în timpul identificării
• obligația de a documenta și de a transmite organismului autorizat informații cu privire la toate cazurile de refuz de a efectua tranzacții din motivele specificate în clauza 11 din articolul 7 din Legea federală N 115-FZ a fost extinsă la toate entitățile CSB/CFT (anterior era obligatorie numai pentru instituțiile de credit, precum și non-credit institutii financiare supravegheat de Banca Rusiei);
• fix Dispoziții generale privind procedura de formare și aducere în atenția instituțiilor de credit, precum și a instituțiilor financiare nebancare supravegheate de Banca Rusiei, așa-numita „listă neagră a refuznicilor”.

Cu toate acestea, pentru a pune în aplicare o serie de prevederi ale Legii federale N 115-FZ, astfel cum a fost modificată la 01.10.2016, au fost necesare modificări ale statutului, ceea ce a fost făcut prin Rezoluția N 933 în cauză după doar opt luni.

Să luăm în considerare mai detaliat conținutul modificărilor și completărilor care intră în vigoare la 30 septembrie 2016.

Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 iunie 2012 N 667

Se pot distinge următoarele schimbări fundamentale și importante.

1) Se stabilește că „Șeful organizației și antreprenorul individual asigură controlul asupra conformității regulilor de control intern aplicate cu cerințele legislației Federației Ruse”. Acest act adițional stabilește o anumită persoană care este responsabilă de conținutul regulilor de control intern și de momentul actualizării acestora în conformitate cu modificările din legislație.

De menționat că este o practică de lungă durată de a aduce la răspundere administrativă (inclusiv pentru nerespectarea conținutului regulilor de control intern cu cerințele legii) tocmai funcționarii de conducere.

„Regulile de control intern ar trebui să fie date de organizație și antreprenor individualîn conformitate cu cerințele actelor normative de reglementare privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului în cel mult o lună de la data intrării în vigoare a actelor normative de reglementare menționate, cu excepția cazului în care reglementarea prevede altfel. acte juridice.

A fost stabilită o perioadă în care entitățile CSB/CFT care nu sunt supravegheate de Banca Rusiei trebuie să aibă propriile reguli de control intern.

Anterior, Rosfinmonitoring, referindu-se la lipsa reglementării legislative a acestei probleme, a recomandat în mod repetat ca entitățile CSB/CFT să efectueze modificările corespunzătoare regulilor de control intern în termen de 30 de zile calendaristice de la data intrării în vigoare a modificărilor care afectează conținutul regulilor de control intern. în Legea federală nr. 115- Legea federală sau alt normativ acte juridiceîn domeniul CSB/CFT (Scrisoarea de informare a Rosfinmonitoring din 03.09.2012 N 20, Mesaj de informare din 17.05.2016).

Anterior, în practică, au existat cazuri în care autoritatea de supraveghere, în timpul auditului, s-a calificat în temeiul părții 1 a art. 15.27 din Codul contravențiilor administrative al Federației Ruse, absența unei actualizări imediate a regulilor de control intern după intrarea în vigoare a modificărilor legislației.

Astfel, în special, Departamentul Interregional al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară pentru Districtul Federal de Sud, în urma rezultatelor inspecției activităților agenției imobiliare, în Legea de inspecție din 30.06.2015, pe lângă alte a constatat încălcări, a indicat că „la momentul inspecției, societatea folosește reguli de control intern din 01.01.2015. În același timp, aceste reguli de control intern nu sunt conforme cu legislația în vigoare în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, întrucât nu sunt aduse în conformitate cu modificările aduse de Legea federală. Nr. 140 din 08.06.2015.”

Curtea de Arbitraj, având în vedere cererea de declarare a nelegalității și de anulare a deciziei de tragere la răspundere administrativă sub forma unei amenzi administrative în valoare de 50.000 de ruble, a indicat că „Compania folosește regulile de control intern din 01.01.2015 în activitatea sa, cu toate acestea, aceste reguli nu sunt conforme cu legislația în vigoare, deoarece nu sunt aduse în conformitate cu modificările aduse prin Legea federală nr. 140-FZ din 08.06.2015.”

Decizia curții de apel prevede următoarele: „În opinia companiei, în conformitate cu Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 iunie 2012 nr. act juridic care au fost modificate în consecință. Conform programului de organizare a controlului intern al companiei, astfel de modificări se fac în termen de 30 de zile de la data intrării în vigoare a actului juridic de reglementare. Astfel, obligația de a alinia regulile de control intern ar putea fi îndeplinită înainte de 07.09.2015. Cu toate acestea, documentele, ale căror rezultate au scos la iveală o încălcare imputată, sunt supuse verificării înainte de expirarea perioadei specificate - 25.06.2015.

Acest argument al companiei nu este acceptat de curtea de apel. Actul juridic de reglementare relevant, la care se referă solicitantul, nu conține o prevedere care să prevadă dreptul organizației de a stabili în mod independent perioada de aliniere a normelor de control intern cu legislația în vigoare. Modificările Legii nr. 115-FZ au fost aduse prin Legea federală nr. 140-FZ din 8 iunie 2015, care a intrat în vigoare în ziua publicării oficiale (publicată pe portalul oficial de internet al informațiilor juridice http://www. pravo.gov.ru - 08.06.2015). La momentul auditului, aceste modificări erau în vigoare, dar compania nu le-a luat în considerare în regulile de control intern.”

Instanța de casație a încetat judecarea plângerii, referindu-se la faptul că în cauza în cauză acte judiciare nu poate fi atacată cu recurs la curtea de casaţie.

În prezent, plângerea agenției imobiliare a fost acceptată spre examinare de către Curtea Supremă a Federației Ruse.

Rețineți că poziția Curtea Supremă de Justiție al Federației Ruse în cazul în cauză (dacă plângerea este luată în considerare pe fond) poate avea un impact semnificativ asupra practicii de aplicare a prevederilor Legii federale N 115-FZ la activitățile agenților imobiliari, deoarece unul dintre argumentele casierul este că activitățile companiei în perioada auditată nu sunt supuse Legii federale N 115-FZ.

2) O altă inovație este indicația că regulile de control intern trebuie întocmite pe hârtie.

3) Au fost modificate cerințele privind conținutul programului de identificare a clienților, reprezentanților clienților și (sau) beneficiarilor, precum și a beneficiarilor efectivi. Majoritatea modificărilor sunt de natură tehnică și stilistică, având ca scop eliminarea inexactităților în redactare.

4) Au fost precizate și completate cerințele pentru conținutul altor programe de control intern:

• un program care reglementează cursul acțiunii în cazul refuzului de a executa ordinul unui client de a finaliza o tranzacție;
• un program care reglementează procedura de suspendare a operațiunilor în conformitate cu Legea federală;
• un program care reglementează procedura de aplicare a măsurilor de înghețare (blocare) fonduri sau alte proprietăți.

Decretul Guvernului Federației Ruse din 19 martie 2014 N 209

Modificarea principală este o indicație a necesității de a transmite către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară informații cu privire la cazurile de refuz de a executa ordinul unui client de a finaliza o tranzacție cu numerar sau alte proprietăți din motivele specificate la paragraful 11 ​​al articolului 7 din Legea federală. .

Alte modificări se referă la eliminarea inexactităților în formularea și clarificarea referințelor la dispozițiile specifice ale Legii federale N 115-FZ.

Următorul pas pentru asigurarea posibilității de implementare în practică a obligației entităților CSB/CFT de a informa organismul autorizat cu privire la cazurile de refuz de a executa ordinul clientului de finalizare a tranzacției ar trebui să fie introducerea unor modificări:

• în Ordinul Rosfinmonitoring din 22 aprilie 2015 N 110 „Cu privire la aprobarea Instrucțiunii privind transmiterea către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară a informațiilor prevăzute de Legea federală din 7 august 2001 N 115-FZ „Cu privire la contracararea legalizării (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului” (cu înregistrarea ulterioară la Ministerul Justiției);
• în Ordinul Rosfinmonitoring din 27 august 2015 N 261 „Cu privire la aprobarea descrierii formatelor de mesaje electronice formalizate, a căror direcție este prevăzută de Instrucțiunea privind transmiterea către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară a informațiilor prevăzute de Legea federală din 7 august 2001 N 115-FZ „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului”, aprobată prin ordinul Serviciului Federal de Monitorizare Financiară din 22 aprilie 2015 N 110 și recomandări pentru completarea lor”.

TREBUIE SĂ FACĂ SCHIMBĂRI

REGULI DE CONTROL INTERN ÎN SCOP CSB/CFT

Pentru instituțiile financiare nebancare nu sunt necesare modificări ale regulilor de control intern.

Pentru entitățile CSB/CFT care nu sunt supravegheate de Banca Rusiei, atunci când se stabilesc termenul limită pentru efectuarea modificărilor regulilor de control intern, acum ar trebui să ne ghidăm după prevederile paragrafului 1 (1) din Decretul Guvernului Federației Ruse nr. 667 din 30 iunie 2012.

Astfel, regulile de control intern ar trebui actualizate cel târziu la 30 octombrie 2016.

ESTE NECESARĂ INSTRUIRE INTERNĂ

Instituții financiare non-credit

În ciuda faptului că modificările aduse Decretului Guvernului Federației Ruse din 19 martie 2014 N 209, în esență, nu se aplică domeniilor relevante de activitate ale organizațiilor financiare fără credit, pentru a minimiza riscurile de reclamații subiective din partea angajaților autorităților de supraveghere, recomandăm ca informarea vizată (neprogramată) să fie efectuată până la 05 octombrie 2016 (clauza 3.4 din Ordonanța Băncii Rusiei nr. 3471-U din 5 decembrie 2014 „Cu privire la cerințele pentru formare și educație al personalului din instituțiile financiare nebancare”):

Alte entități CSB/CFT

Legislația nu stabilește condițiile pentru informarea suplimentară la modificarea actelor juridice de reglementare actuale ale Federației Ruse în domeniul CSB/CFT, precum și atunci când organizația aprobă un nou sau modifică IRC existent.

Prin urmare, este recomandabil să organizați un astfel de briefing cât mai curând posibil.

Legislația actuală nu impune emiterea vreunui act administrativ (ordin sau instrucțiune) pentru desfășurarea instruirii interne în domeniul CSB/CFT.

Astfel, este suficient să se întocmească un document care să confirme faptul instruirii, care să conțină o indicație a datei briefing-ului corespunzător, subiectul acestuia, precum și semnătura angajatului care a urmat instruirea.

Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 iunie 2012 N 667 (modificat la 11 septembrie 2018) „Cu privire la aprobarea cerințelor pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile implicate în tranzacții cu numerar sau alte proprietăți și întreprinzătorii individuali, și privind invalidarea anumitor acte ale Guvernului Federației Ruse"

Practică și legislație judiciară - Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 iunie 2012 N 667 (modificat la 11 septembrie 2018) „Cu privire la aprobarea cerințelor pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile implicate în tranzacții cu numerar sau alte proprietăți, și întreprinzători individuali, iar la recunoaștere a invalidat unele acte ale Guvernului Federației Ruse"

În conformitate cu Legea federală din 7 august 2001 N 115-FZ „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și a finanțării terorismului” (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 33 (partea I), art. 3418; 2002, N 30, poz. 3029; N 44, poz. 4296; 2004, N 31, poz. 3224; 2005, N 47, poz. 4828; 2006, N 31 (partea I), articolul 3446, 3602, 3602; , pct. 1831; N 31, pct. 3993, pct. 4011; N 49, pct. 6036; 2009, N 23, pct. 2776, N 29, pct. 3600; 2010, N 30, articolul 4007, nr. 3, articolul 4116; 27, art. 3873, nr. 46, art. 6406; 2012, nr. 30, art. 4172, nr. 50, art. 6954; 2013, nr. 19, 2320, N 26, art. 3207) și Cerințele pentru reguli de control elaborate de organizațiile implicate în tranzacții cu bani sau alte proprietăți pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (cu excepția organizațiilor de credit) aprobate prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 .06.2012 N 667 (Legislația colectată a Federației Ruse, 2012, N 28, art. 3901), comand.

CONSILIUL MINISTRILOR URSS

REZOLUŢIE

PRIVIND APROBAREA REGULUI DE PROTECȚIA ENERGIEI ELECTRICE

REȚELE CU TENSIUNE PÂNĂ LA 1000 VOȚI

Consiliul de Miniștri al URSS decide:

1. Aprobați Regulile de protecție atașate retelelor electrice tensiune de până la 1000 volți.

Ministerul Energiei și Electrificării din URSS și Consiliile de Miniștri ale Republicilor Unirii ar trebui să organizeze o largă familiarizare a populației cu Regulile menționate și să asigure controlul asupra punerii în aplicare a acestora.

2. Comitetul de Stat al Consiliului de Miniștri al URSS pentru edituri, tipografii și comerț cu carte și Comitetul de stat al Consiliului de miniștri al URSS pentru cinematografie să asigure, la ordinele Ministerului Energiei și Electrificării al URSS, respectiv, publicarea de afişe, lansarea de filme şi reviste de film pe probleme respectarea cerințelor Regulilor de protecție a rețelelor electrice tensiune de până la 1000 volți.

3. Instruiți Consiliile de Miniștri ale Republicilor Uniunii să ia în considerare problema răspunderii administrative pentru încălcarea cerințelor Regulilor pentru protecția rețelelor electrice cu tensiuni de până la 1.000 de volți și să prezinte propuneri corespunzătoare prezidiilor Sovietelor Supreme din Republicile Unirii.

Președinte al Consiliului

ministri ai URSS

A.KOSYGIN

Administrator

Consiliul de Miniștri al URSS

M.SMIRTYUKOV

Aprobat

Decret

Consiliul de Miniștri al URSS

PROTECTIA RETELELOR ELECTRICE CU TENSIUNE DE PANA LA 1000 VOTI

1. Prezentele Reguli sunt introduse pentru a asigura securitatea rețelelor electrice cu tensiune de până la 1000 volți și pentru a preveni accidentele. Regulile sunt obligatorii pentru proiectarea, construcția și exploatarea liniilor electrice aeriene, subterane și subacvatice, a dispozitivelor de intrare și distribuție.

2. Pentru protecția rețelelor electrice cu tensiune de până la 1000 volți se instalează următoarele:

a) zone de securitate:

de-a lungul liniilor electrice aeriene (cu excepția ramurilor la intrările către clădiri) sub forma unui teren delimitat de linii drepte paralele, distanțate de proiecțiile firelor extreme de pe suprafața pământului (dacă poziția lor nu este deviată) cu 2 metri pe fiecare parte;

de-a lungul liniilor electrice de cablu subterane sub forma unui teren delimitat de linii drepte paralele distanțate de cablurile cele mai exterioare cu 1 metru pe fiecare parte, iar când liniile de cablu trec în orașe pe sub trotuare - cu 0,6 metri spre clădiri și structuri și cu 1 metru pe marginea carosabilului;

de-a lungul liniilor electrice de cabluri submarine sub forma unei secțiuni de spațiu de apă de la suprafața apei până la fund, închisă între planuri verticale distanțate de cablurile extreme cu 100 de metri pe fiecare parte;

b) distanțele minime admise între liniile electrice cu tensiunea de până la 1000 de volți și cele mai apropiate clădiri și structuri, precum și plantații de arbori și alte plantații perene, determinate prin Regulile de instalații electrice aprobate de Ministerul Energiei și Electrificării URSS.

3. Dacă liniile electrice cu tensiune de până la 1000 de volți trec prin zone de pădure, tăierea copacilor care cresc în imediata apropiere a firelor este efectuată de către organizația care exploatează liniile electrice. Când liniile electrice trec prin parcuri, grădini și alte plantații perene, tăierea copacilor este efectuată de către organizația care exploatează liniile electrice și prin acordul comun al părților - de către organizația responsabilă cu aceste plantații sau de către proprietarii individuali de grădini. și alte plantații perene în modul stabilit de organizație, care operează linia de transport.

4. În zonele de securitate ale liniilor electrice cu tensiune de până la 1000 volți, fără acordul scris al organizației care operează aceste linii, este interzis:

a) efectuează lucrări de construcție, asamblare, sablare și irigații, planta și tăia arbori, amenajează terenuri de sport și locuri de joacă, depozitează furaje, îngrășăminte, combustibil și alte materiale;

b) amenajează dane pentru staţionarea navelor, barjelor şi macaralelor plutitoare, produc încărcare și descărcare, dragarea și dragarea, aruncarea ancorelor, trecerea cu ancorele și traulele eliberate, alocarea zonelor de pescuit, prinderea peștilor, precum și a animalelor și plantelor acvatice cu unelte de pescuit de fund, amenajarea locurilor de adăpare, despicarea și recoltarea gheții (în zonele de protecție a cablului subacvatic linii electrice);

c) amenajează pasaje pentru vehicule și mecanisme cu o înălțime totală cu sau fără marfă de pe suprafața drumului mai mare de 4,5 metri, precum și parcări pentru autovehicule, vehicule și mecanisme trase de cai (în zonele de securitate ale liniilor electrice aeriene) );

d) efectuarea lucrărilor de terasament la o adâncime mai mare de 0,3 metri și nivelarea solului cu ajutorul buldozerelor, excavatoarelor și altor mașini de terasament(în zonele de securitate ale liniilor electrice prin cablu).

Zonele de securitate ale liniilor electrice cu o tensiune de până la 1000 de volți care trec prin teritoriul stațiilor agricole experimentale, terenurilor de testare a varietăților, unităților de producție ale fermelor colective, fermelor de stat și altor întreprinderi și organizații agricole, precum și unități de producție ale Selkhoztekhnika asociațiile regionale, pot fi utilizate de întreprinderea sau organizația care deține aceste stații, secții și dotări, fără acordul organizației care exploatează liniile de transport, dar cu menținerea obligatorie a siguranței acestor linii șirespectarea masurilor de securitate.

5. Este interzisă efectuarea de orice fel de acțiuni care pot perturba funcționarea normală a rețelelor electrice sau pot duce la deteriorarea acestora și în special:

a) aruncați firele, atașați și legați obiecte străine de suporturi și fire, urcați pe suporturi, blocați accesul către acestea și aruncați zăpada de pe acoperișurile clădirilor pe fire;

b) aruncați greutăți mari (peste 5 tone), turnați soluții de acizi, alcaline și săruri, aranjați tot felul de haleți de-a lungul traseului liniilor electrice de cablu;

c) deschide spațiile structurilor de rețea electrică, efectuează conexiuni și comutări în rețelele electrice, declanșează incendiu în apropierea dispozitivelor de intrare și distribuție, liniilor electrice aeriene și în zonele de securitate ale liniilor electrice de cablu;

d) efectuează demolarea sau reconstrucția clădirilor, podurilor, tunelurilor, căilor ferate și autostrăzilor și a altor structuri în locurile în care trec linii electrice aeriene și de cablu sau sunt instalate dispozitive de intrare și distribuție, fără îndepărtarea prealabilă a acestor linii și dispozitive de către dezvoltatori în acord cu organizații care operează Electricitatea rețelei.

6. Suprafața de teren a zonelor de securitate ale liniilor de transport a energiei electrice cu tensiune de până la 1000 de volți nu este supusă retragerii de la utilizatorii terenurilor, dar este utilizată de aceștia cu respectarea obligatorie a cerințelor prezentelor Reguli.

Întreprinderi, organizații, instituții și cetățeni individuali pe terenuri, de-a lungul cărora trec linii electrice cu tensiune de până la 1000 de volți, sunt obligați să ia toate măsurile în sfera lor pentru a contribui la asigurarea siguranței acestor linii.

7. În cazul în care firele liniilor electrice aeriene cu tensiune de până la 1000 volți și liniile cu alt scop aparținând diferitelor organizații sunt suspendate pe suporturi comune, fiecare dintre organizațiile care repară linia, ceea ce poate cauza daune altei organizații sau poate necesita prezența reprezentantul său, trebuie să informeze în prealabil organizația în cauză.

8. Întreprinderile și organizațiile care efectuează orice lucrări (explozive, construcții și altele) care pot provoca deteriorarea rețelelor electrice cu tensiune de până la 1000 volți sunt obligate să își coordoneze conduita cu organizația care exploatează rețelele electrice cu cel mult 3 zile înainte de începerea lucrărilor. . . și luați măsuri pentru a securiza aceste rețele.

Condițiile de realizare a acestor lucrări în zonele de securitate ale liniilor de transport electric cu o tensiune de până la 1000 volți, necesare pentru asigurarea siguranței acestor linii, sunt stabilite de Ministerul Energiei și Electrificării URSS (în parte lucrari de constructie- în acord cu Comitetul de Stat pentru Construcții al URSS).

9. Efectuarea lucrărilor în apropierea liniilor electrice aeriene folosind diferite tipuri de mecanisme este permisă numai dacă distanța aeriană de la mecanism sau de la partea sa de ridicare sau retractabilă, precum și de sarcina care este ridicată în oricare dintre pozițiile acestora (inclusiv la ridicarea maximă sau plecare) până la cel mai apropiat fir sub tensiune, va fi cel puțin 1,5 metri.

Distanța de la cablu până la locul săpăturii este determinată în fiecare caz individual de către organizația care exploatează cablul electric.

Dacă este imposibil să se respecte condițiile care asigură siguranța muncii, tensiunea trebuie îndepărtată din secțiunea rețelei electrice.

10. Întreprinderile și organizațiile care execută lucrări de terasament, la depistarea unui cablu neprecizat în documentația tehnică pentru efectuarea acestor lucrări, sunt obligate să oprească imediat lucrările, să ia măsuri pentru asigurarea siguranței cablului și să informeze despre aceasta organizația care exploatează rețelele electrice. .

11. Personalului tehnic al organizațiilor care operează rețele electrice cu tensiune de până la 1000 de volți i se acordă dreptul de acces nestingherit la rețelele electrice pentru repararea și întreținerea acestora. Dacă rețelele electrice sunt situate pe teritoriul zonelor interzise și al facilităților speciale, atunci organizațiile relevante trebuie să elibereze permise angajaților care deservesc aceste rețele pentru lucrări de inspecție și reparații în orice moment al zilei.

12. Organizațiile care exploatează linii electrice cu tensiune de până la 1000 de volți au voie să efectueze lucrări de terasament în zonele de securitate necesare reparării acestor linii.

Lucrările indicate în dreptul de trecere al automobilului și căi ferate se fac de comun acord cu autorităţile responsabile cu drumurile.

Pentru eliminarea accidentelor pe liniile electrice cu o tensiune de până la 1000 de volți, este permisă tăierea arborilor individuali în zonele forestiere adiacente traseului acestor linii, urmată de eliberarea tichetelor (comenzilor) de tăiere în modul prescris și cu curățarea locurilor de tăiere de reziduurile forestiere.

13. Lucrările programate de reparare și reconstrucție a liniilor electrice cu o tensiune de până la 1000 de volți care trec prin terenuri agricole se efectuează de comun acord cu utilizatorii terenului și, de regulă, în perioada în care aceste terenuri nu sunt ocupate de culturi agricole. sau când este posibil să se asigure siguranţa acestor culturi.

Lucrările de eliminare a accidentelor și întreținerea operațională a liniilor de transport electric pot fi efectuate în orice moment.

După efectuarea lucrărilor de mai sus, organizațiile care exploatează liniile electrice trebuie să aducă terenul într-o stare adecvată pentru utilizare conform scopul propus, precum și pentru compensarea utilizatorilor terenurilor pentru pierderile produse în timpul lucrărilor. Procedura de determinare a pierderilor este stabilită de Minister Agricultură URSS în comun cu Ministerul Energiei și Electrificării al URSS și în acord cu alte ministere și departamente interesate.

14. Lucrările programate privind repararea și reconstrucția liniilor electrice prin cablu, care provoacă încălcarea suprafețelor drumurilor, pot fi efectuate numai după acordul prealabil asupra condițiilor de implementare a acestora cu autoritățile responsabile de drumuri, precum și în orașe și alte aşezări- cu comitetele executive ale Sovietelor Deputaţilor Poporului. Condițiile lucrării trebuie convenite în termen de 3 zile.

În cazuri urgente, este permisă efectuarea lucrărilor de reparare a liniilor electrice prin cablu care provoacă încălcarea suprafețelor drumurilor, fără acord prealabil, dar cu sesizarea concomitentă a autorităților responsabile cu drumurile, sau a comitetelor executive ale sovieticilor din Adjuncții Poporului Muncitorilor.

Organizațiile care execută aceste tipuri de lucrări trebuie să organizeze ocoluri ale șantierelor cu instalarea de indicatoare de avertizare pentru vehicule și pietoni și, după finalizarea lucrărilor, să niveleze terenul și să refac suprafețele drumului.

15. Procedura de exploatare a liniilor electrice cu tensiune de până la 1000 de volți pe teritoriul întreprinderilor industriale, la intersecțiile cu căile ferate și drumurile, în dreptul de trecere a căilor ferate și la abordările de aerodromuri trebuie coordonată de organizațiile care operează puterea. linii cu întreprinderile și organizațiile relevante.

Pe autostrăzi Categoriile I - IV cu deplasarea mașinilor și mecanismelor având o înălțime totală cu sau fără marfă de pe suprafața drumului mai mare de 4,5 metri, la intersecția drumurilor cu linii electrice aeriene, pe ambele părți ale acestor linii, semne de semnalizare care indică trebuie instalată înălțimea admisă a vehiculelor în mișcare. Semnalizarea se instalează de către organizația responsabilă cu drumul, de comun acord cu organizația care exploatează liniile electrice.

Locurile în care liniile electrice se încrucișează cu râuri navigabile și plutabile trebuie marcate pe maluri cu semne de semnalizare în conformitate cu carta transportului pe apă interioară. Semnalele sunt instalate de către organizația care exploatează liniile de transport a energiei electrice, de comun acord cu administrațiile bazinale ale căii navigabile și sunt incluse de acestea din urmă în lista condițiilor de navigație și hărțile pilot.

16. În cazurile în care pe teritoriu sau în apropiere șantiere de construcții a cladirilor si structurilor aflate in proiectare exista retele electrice cu o tensiune de pana la 1000 volti, in proiectele si devizele de realizare a acestor instalatii, de comun acord cu organizatiile care opereaza retelele electrice, trebuie luate masuri pentru asigurarea siguranța acestor rețele.

17. Organizațiile care efectuează lucrări care necesită reorganizarea rețelelor electrice sau le protejează de avarii mecanice sunt obligate să efectueze lucrări de reconstrucție sau de protecție a rețelelor pe cheltuiala materialelor și mijloacelor lor de comun acord cu organizația care exploatează rețelele electrice.

18. În cazul ridicării cablului cu ancoră, unealtă de pescuit sau în orice alt mod, căpitanii navelor sunt obligați să ia măsuri pentru eliberarea cablului și să raporteze imediat acest lucru la cel mai apropiat port, indicând coordonatele locului și timpul de ridicare a cablului. Portul care a primit acest raport este obligat să raporteze incidentul celui mai apropiat alimentare cu energie afacere.

Cetăţenii care au descoperit un fir rupt, întins pe pământ sau căderea unei linii electrice aeriene, precum şi pericolul căderii stâlpilor sau a firelor rupte, sunt obligaţi să informeze imediat cel mai apropiat alimentare cu energie afaceri sau administrație locală.

19. Întreprinderile și organizațiile responsabile cu structurile existente și în construcție care sunt surse de curenți vagabonzi trebuie să ia măsuri pentru limitarea scurgerilor de curent electric în pământ. Organizațiile care se ocupă de construcția și exploatarea liniilor electrice prin cablu trebuie să ia măsuri pentru a proteja aceste linii de curenții vagabonzi.

20. Organizațiile care operează rețele electrice au dreptul de a suspenda lucrările în zona protejată a liniilor electrice efectuate de alte organizații cu încălcarea prezentelor Reguli.

21. Comitetele executive ale Sovietelor Deputaților Muncitorilor, precum și organele de miliție, în limita competențelor lor, sunt obligate să asiste organizațiile care exploatează rețele electrice cu tensiune de până la 1000 de volți în prevenirea deteriorării acestor rețele și în asigurarea faptului că toate întreprinderile, organizațiile, instituțiile și cetățenii respectă cerințele prezentelor Reguli.

22. În cazul distrugerii rețelelor electrice cauzate de dezastre naturale (gheață, inundații, derivă de gheață, uragan, incendiu de pădure și altele), comitetele executive ale Sovietelor deputaților muncitori, în limitele competențelor lor, sunt obligate să implice cetățenii și vehicule în lucru pentru eliminarea distrugerii acestor rețele. Plata lucrărilor de restaurare se face de către organizațiile care operează rețele electrice.

23. Funcționarii și cetățenii vinovați de nerespectarea cerințelor prezentelor Reguli, precum și de încălcarea funcționării normale a rețelelor electrice cu tensiune de până la 1000 de volți, sunt trași la răspundere în modul prescris.

Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 iunie 2012 N 667
„Cu privire la aprobarea cerințelor pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile implicate în tranzacții cu numerar sau alte proprietăți și întreprinzătorii individuali și privind invalidarea anumitor acte ale Guvernului Federației Ruse”

În conformitate cu Legea federală „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului”, Guvernul Federației Ruse decide:

1. Aprobați cerințele anexate pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează tranzacții cu numerar sau alte proprietăți și întreprinzătorii individuali.

2. Stabiliți că normele de control intern în vigoare înainte de intrarea în vigoare a prezentei rezoluții sunt supuse aducerii organizațiilor care desfășoară tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți (cu excepția instituțiilor de credit) în conformitate cu cerințele aprobate prin prezenta rezoluție în termen de o lună. .

3. Recunoașteți ca nevalid:

Decretul Guvernului Federației Ruse din 8 ianuarie 2003 N 6 „Cu privire la procedura de aprobare a regulilor de control intern în organizațiile care efectuează tranzacții cu numerar sau alte proprietăți” (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, art. 188);

paragraful 4 din modificările care sunt aduse actelor Guvernului Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, aprobate prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 24 octombrie, 2005 N 638 (Legislația colectată a Federației Ruse, 2005, N 44, articolul 4562);

Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 iunie 2010 N 967-r (Legislația colectată a Federației Ruse, 2010, N 26, Art. 3377).

Cerințe
la regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează tranzacții cu numerar sau alte proprietăți și întreprinzătorii individuali
(aprobat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 iunie 2012 N 667)

Cu modificări și completări de la:

1. Acest document definește cerințele pentru dezvoltarea organizațiilor implicate în tranzacții cu numerar sau alte proprietăți (denumite în continuare organizații), precum și antreprenorii individuali implicați în cumpărarea, vânzarea și cumpărarea de metale prețioase și pietre prețioase, bijuterii din ei și resturi de astfel de produse, precum și întreprinzătorii individuali care furnizează servicii de intermediar în implementarea tranzacțiilor de cumpărare și vânzare imobiliare(denumite în continuare „antreprenori individuali”), regulile de control intern efectuate pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni, finanțarea terorismului și finanțarea proliferării armelor de distrugere în masă (denumită în continuare conform regulilor de control intern).

Acest document nu se aplică pentru organizatii de credit, participanți profesioniști pe piața valorilor mobiliare, societățile de asigurări menționate în paragraful 4 al articolului 5 prima parte din Legea federală „Cu privire la combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și a finanțării terorismului” (denumită în continuare Legea federală) ), brokerii de asigurări, fondurile societăților de administrare a investițiilor, fondurile mutuale de investiții și fondurile nestatale de pensii, credit cooperative de consum, inclusiv cooperative de consum de credit agricol, organizații de microfinanțare, companii mutuale de asigurări, fonduri nestatale de pensii și case de amanet.

Informații despre modificări:

Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933 Cerințele sunt completate de paragraful 1.1

1.1. Șeful organizației și antreprenorul individual asigură controlul asupra conformității regulilor de control intern aplicate cu cerințele legislației Federației Ruse.

Regulile de control intern trebuie aliniate de către organizație și întreprinzătorul individual cu cerințele actelor juridice de reglementare privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului în cel mult o lună de la data intrării în vigoare a actelor juridice de reglementare specificate, cu excepția cazului în care prin astfel de reglementări se stabilește altfel.acte juridice normative.

2. Normele de control intern sunt elaborate în conformitate cu legislația Federației Ruse.

3. Regulile de control intern sunt un document care se întocmește pe hârtie și care:

a) reglementează cadrul organizatoric al activității care vizează contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferării armelor de distrugere în masă în organizație;

b) stabilește atribuțiile și procedurile conducătorului organizației, antreprenorului individual și angajaților organizației, antreprenorului individual în vederea exercitării controlului intern;

c) stabilește termenele de îndeplinire a obligațiilor în scopul exercitării controlului intern, precum și persoanele responsabile cu executarea acestora.

4. Regulile de control intern includ următoarele programe de control intern:

a) un program care determină baza organizatorică pentru implementarea controlului intern (denumit în continuare programul de organizare a controlului intern);

b) un program de identificare a clienților, reprezentanților clienților și (sau) beneficiarilor, precum și a beneficiarilor efectivi (denumit în continuare program de identificare);

c) un program de evaluare a gradului (nivelului) de risc al clientului care efectuează tranzacții legate de legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (denumit în continuare programul de evaluare a riscurilor);

d) un program de identificare a tranzacțiilor (tranzacțiilor) supuse controlului obligatoriu și a tranzacțiilor (tranzacțiilor) care au semne de legătură cu legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului (denumit în continuare programul de detectare a tranzacțiilor) ;

e) un program de documentare a informațiilor;

f) un program care reglementează procedura de suspendare a operațiunilor în conformitate cu Legea federală (denumit în continuare programul de suspendare a operațiunilor);

g) un program de pregătire și educare a personalului în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferării armelor de distrugere în masă;

h) un program de verificare a implementării controlului intern;

i) un program de stocare a informațiilor și documentelor obținute ca urmare a implementării programelor de implementare a controlului intern în vederea combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferării; a armelor de distrugere în masă (denumit în continuare programul de stocare a informațiilor);

Informații despre modificări:

Prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577, paragraful 4 a fost completat cu paragraful „k”

j) programul de studiu al clientului la angajare și deservire (denumit în continuare programul de studiu al clientului);

Informații despre modificări:

Prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577, paragraful 4 a fost completat cu paragraful „l”

k) un program care reglementează cursul acțiunii în cazul refuzului de a executa ordinul clientului de finalizare a unei tranzacții;

l) un program care reglementează procedura de aplicare a măsurilor de înghețare (blocare) fonduri sau alte proprietăți.

5. Regulile de control intern stabilesc atribuțiile, precum și atribuțiile atribuite unui funcționar special responsabil cu implementarea regulilor de control intern (denumit în continuare funcționarul special).

6. Regulile de control intern se aprobă de către conducătorul organizației, antreprenor individual.

7. Programul de organizare a controlului intern se elaborează ținând cont de următoarele condiții:

b) în organizație (ținând cont de particularitățile structurii acesteia, efectivul, baza de clienți și gradul (nivelul) riscurilor asociate clienților organizației și operațiunilor acestora), poate fi formată sau determinată o unitate structurală care să îndeplinească funcțiile de contracarare a legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului. și finanțarea proliferării armelor de distrugere în masă;

c) programul conține o descriere a sistemului de control intern în organizație și filiala (sucursalele) acesteia (dacă există) și în întreprinzătorul individual, precum și procedura de interacțiune între diviziile structurale ale organizației (angajații antreprenorului individual) privind implementarea regulilor de control intern.

8. Programul de identificare include următoarele proceduri pentru implementarea măsurilor de identificare a clientului, a reprezentantului clientului și (sau) a beneficiarului, precum și a beneficiarului efectiv:

a) stabilirea în relație cu clientul, reprezentantul clientului și (sau) beneficiarul informațiilor specificate la articolul 7 din Legea federală și verificarea exactității acestor informații înainte de a accepta clientul pentru serviciu;

a.1) luarea de măsuri rezonabile și accesibile în circumstanțe pentru identificarea și identificarea beneficiarilor efectivi, inclusiv măsuri pentru stabilirea, în legătură cu acești proprietari, a informațiilor prevăzute la paragraful 1 al paragrafului 1 al articolului 7 din Legea federală și să verifica fiabilitatea informatiilor primite;

b) verificarea prezenței sau absenței în relație cu clientul, reprezentantul clientului și (sau) beneficiarul, precum și beneficiarul efectiv al informațiilor despre implicarea acestora în activități extremiste sau terorism, proliferarea armelor de distrugere în masă, primite în conformitate cu paragraful 2 al articolului 6, paragraful 2 al articolului 7.4 și paragraful 2 al paragrafului 1 al articolului 7.5 din Legea federală;

c) determinarea apartenenței unei persoane care este deservită sau acceptată pentru serviciu la numărul de funcționari publici străini, funcționari ai organizațiilor publice internaționale, precum și persoane care înlocuiesc (ocupă) funcții publice ale Federației Ruse, funcții de membri ai Consiliul de administrație al Băncii Centrale a Federației Ruse, federal serviciu public, a căror numire și demitere sunt efectuate de Președintele Federației Ruse sau Guvernul Federației Ruse, sau funcții în Banca Centrală a Federației Ruse, corporații de stat și alte organizații create de Federația Rusă pe baza legile federale, incluse în listele de funcții stabilite de președintele Federației Ruse;

d) identificarea persoanelor juridice și, respectiv, a persoanelor fizice care, respectiv, sunt înregistrate, domiciliate sau situate într-un stat (pe teritoriu) care nu respectă recomandările Grupului de acțiune financiară privind spălarea banilor (GAFI), sau care utilizează conturi bancare; înregistrat în statul specificat (pe teritoriul specificat);

e) evaluarea și atribuirea către client a gradului (nivelului) de risc al clientului care efectuează operațiuni legate de legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiune și finanțarea terorismului (denumit în continuare risc), în conformitate cu prevederile program de evaluare a riscurilor;

f) actualizarea informațiilor obținute în urma identificării clienților, reprezentanților clienților beneficiarilor și beneficiarilor efectivi.

9. Programul de identificare poate prevedea în plus stabilirea și înregistrarea următoarelor date primite de o organizație și un antreprenor individual în conformitate cu paragraful 5.4 al articolului 7 din Legea federală:

o intalnire înregistrare de stat entitate legală;

b) adresa poştală a persoanei juridice;

c) componența fondatorilor (participanților) persoanei juridice;

d) componența și structura organelor de conducere ale persoanei juridice;

e) mărimea capitalului (social) autorizat sau mărimea fondului autorizat (aporturile sociale).

10. La identificarea unei persoane juridice (cu acordul acesteia), se poate avea în vedere stabilirea și fixarea codurilor pentru formele de observare statistică a statului federal.

11. Programul de identificare în vederea implementării cerințelor stabilite la articolul 7.3 din Legea federală prevede:

procedura de identificare între persoanele deservite sau acceptate pentru serviciu, a funcționarilor publici străini, a soților și a rudelor apropiate acestora, a funcționarilor organizațiilor publice internaționale, precum și a persoanelor care înlocuiesc (ocupă) funcții publice ale Federației Ruse, a funcțiilor de membri ai Consiliului de directori ai Băncii Centrale a Federației Ruse, funcții ale funcției publice federale, a căror numire și revocare sunt efectuate de președintele Federației Ruse sau Guvernul Federației Ruse sau funcții în Banca Centrală a Federației Ruse Federația Rusă, corporațiile de stat și alte organizații create de Federația Rusă pe baza legilor federale, incluse în listele de funcții stabilite de Președintele Federației Ruse;

procedura de primire în serviciu a funcționarilor publici străini, precum și măsurile de determinare a surselor de proveniență a fondurilor sau a altor bunuri ale funcționarilor publici străini;

procedura de acceptare pentru serviciu, precum și măsuri rezonabile și accesibile în circumstanțe pentru a determina sursele de origine a fondurilor sau a altor bunuri ale unui funcționar al unei organizații publice internaționale sau unei persoane care înlocuiește (deține) o funcție publică a Federației Ruse , funcția de membru al Consiliului de administrație al Băncii Centrale a Federației Ruse, funcția de serviciu public federal, numirea și demiterea din care sunt efectuate de Președintele Federației Ruse sau de Guvernul Federației Ruse, sau o poziție în Banca Centrală a Federației Ruse, o corporație de stat sau altă organizație creată de Federația Rusă pe baza unei legi federale, inclusă în lista corespunzătoare de poziții determinată de Președintele Federației Ruse, în cazurile specificate la paragraful 3 al articolului 7.3 din Legea federală.

12. Programul de identificare stabilește metodele și formele de înregistrare a informațiilor (informațiilor) primite de o organizație și de un antreprenor individual ca urmare a identificării clienților, reprezentanților clienților, beneficiarilor și beneficiarilor efectivi, desfășurarea activităților prevăzute la alin. document, precum și procedura de actualizare a informațiilor specificate.

Informații despre modificări:

Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577 Cerințele sunt completate de clauza 12.1

12.1. Programul de studii pentru clienți prevede activități care vizează obținerea de informații despre client specificate la paragraful 1.1 al paragrafului 1 al articolului 7 din Legea federală.

Cu toate acestea, conform definiției reputatia de afaceri a clientului, prevăzută de paragraful specificat, se înțelege ca evaluarea sa bazată pe informații disponibile publicului.

13. Programul de evaluare a riscurilor definește procedurile de evaluare și atribuire a unui grad (nivel) de risc unui client, ținând cont de cerințele pentru identificarea acestuia:

14. Programul de evaluare a riscurilor prevede evaluarea riscului clienților pe baza informațiilor obținute ca urmare a implementării programului de studii a clienților, precum și a semnelor de tranzacții, a tipurilor și a condițiilor de activitate care prezintă un risc crescut de a efectua tranzacții de către clienți. în scopul legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, ținând cont de recomandările Grupului de acțiune financiară privind spălarea banilor (GAFI).

15. Programul de evaluare a riscurilor prevede procedura și frecvența de monitorizare a operațiunilor (tranzacțiilor) clientului în vederea evaluării gradului (nivelului) de risc și controlului ulterior asupra modificării acestuia.

16. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede proceduri pentru identificarea:

b) operațiuni (tranzacții) care fac obiectul înregistrării documentare în conformitate cu paragraful 2 al articolului 7 din Legea federală pentru motivele specificate în aceasta;

c) tranzacții (tranzacții) neobișnuite, inclusiv cele care se încadrează în criteriile de identificare și semne de tranzacții neobișnuite, a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului.

17. Programul de identificare a tranzacțiilor în vederea identificării tranzacțiilor (tranzacțiilor) prevăzut la paragraful 16 al prezentului document (denumit în continuare tranzacții supuse controlului), prevede monitorizarea continuă a tranzacțiilor (tranzacțiilor) clienților.

18. Programul de detectare a tranzacțiilor în vederea identificării tranzacțiilor neobișnuite, a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului, prevede o atenție sporită (monitorizarea) tranzacțiilor (tranzacțiilor) de clienți clasificați ca grup cu risc ridicat .

19. Programul de detectare a tranzacțiilor în vederea identificării tranzacțiilor (tranzacțiilor), a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului, include criterii de identificare a tranzacțiilor neobișnuite și a semnelor acestora.

Informații despre modificări:

Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577 Cerințele sunt completate de clauza 19.1

19.1. Programul de detectare a tranzacțiilor include o listă de criterii și semne care indică natura neobișnuită a tranzacției, stabilite de Serviciul Federal de Monitorizare Financiară, pentru a identifica tranzacțiile în privința cărora există suspiciuni că acestea sunt efectuate în scopul legalizării (spălarea). a veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului, în funcție de natura, amploarea și principalele activități ale organizației, ale antreprenorului individual și ale clienților acestora. O organizație și (sau) un antreprenor individual are dreptul de a prezenta propuneri pentru completarea listei de criterii și semne care indică natura neobișnuită a tranzacției. Decizia de a recunoaște tranzacția unui client ca suspectă este luată de o organizație și (sau) de un antreprenor individual pe baza informațiilor privind activitățile financiare și economice, pozitie financiarăși reputația de afaceri a clientului, care caracterizează statutul acestuia, statutul reprezentantului și (sau) beneficiarului acestuia, precum și beneficiarul efectiv.

20. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede procedura de informare a unui angajat al unei organizații, a unui antreprenor individual (angajat al unui antreprenor individual), care a identificat o tranzacție (tranzacție) supusă controlului, un funcționar special (cu excepția cazurilor de îndeplinirea independentă de către un antreprenor individual a funcțiilor unui funcționar special) pentru ca acesta din urmă să ia o decizie privind acțiunile ulterioare în legătură cu operațiunea (tranzacția) în conformitate cu Legea federală, acest document și regulile de control intern.

21. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede, atunci când sunt identificate semne ale unei operațiuni (tranzacții) neobișnuite a unui client, o analiză a altor operațiuni (tranzacții) ale clientului, precum și informațiile disponibile organizației, antreprenorului individual despre client, reprezentantul clientului și beneficiarul (dacă este cazul), beneficiarul efectiv în scopul de a confirma caracterul rezonabil al suspiciunilor în realizarea unei operațiuni (tranzacție) sau a unui număr de operațiuni (tranzacții) în scopul legalizării (spălarea) a veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului.

22. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede studiul temeiurilor și scopurilor tuturor tranzacțiilor (tranzacțiilor) neobișnuite detectate, precum și înregistrarea rezultatelor obținute în scris.

23. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede procedura și cazurile de luare a următoarelor măsuri suplimentare pentru studierea operațiunii neobișnuite (tranzacția) identificată:

a) obținerea de la client a explicațiilor necesare și (sau) Informații suplimentare explicarea sensului economic al unei operațiuni (tranzacție) neobișnuite;

b) asigurarea unei atenții sporite (monitorizare) în conformitate cu prezentul document tuturor operațiunilor (tranzacțiilor) acestui client pentru a obține confirmarea că implementarea acestora poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului.

Programul de identificare a tranzacțiilor prevede decizia conducătorului organizației, antreprenorului individual sau a unei persoane autorizate de către aceștia să:

b) privind recunoașterea operațiunii (tranzacție) neobișnuite identificate ca operațiune (tranzacție) suspectă, a cărei implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului;

c) despre necesitatea de a lua măsuri suplimentare pentru studierea operațiunii (tranzacției) neobișnuite a clientului;

25. Programul de fixare documentară a informațiilor prevede procedura de obținere și fixare a informațiilor (informațiilor) pe hârtie și (sau) altor suporturi de informații în vederea punerii în aplicare a Legii federale, a altor acte juridice de reglementare în domeniul combaterii legalizării ( spălarea) a veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului și regulile de control intern.

26. Programul de fixare documentară a informațiilor prevede fixarea documentară a informațiilor:

b) despre o operațiune (tranzacție) care are cel puțin unul dintre criteriile și (sau) semnele care indică caracterul neobișnuit al operațiunii (tranzacției);

c) asupra unei operațiuni (tranzacții) în privința căreia există suspiciuni că aceasta este efectuată în scopul legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni sau finanțării terorismului;

d) despre operațiunea (tranzacția) obținută în timpul implementării programului de cercetare a clienților.

27. Programul de documentare a informațiilor prevede pregătirea de către un angajat al unei organizații, un antreprenor individual (angajat al unui antreprenor individual), care a identificat o operațiune (tranzacție) supusă controlului, un mesaj intern - un document care conține următoarele informații despre o astfel de operațiune (tranzacție) (denumită în continuare mesaj intern):

a) categoria operațiunii (tranzacție) (supusă controlului obligatoriu sau operațiunii neobișnuite), criterii (semne) sau alte circumstanțe (motive) pentru care operațiunea (tranzacția) poate fi clasificată ca operațiuni supuse controlului obligatoriu sau operațiuni neobișnuite (tranzacții) );

c) informații despre persoana, structură străină fără formarea unei persoane juridice, care efectuează operațiunea (tranzacția);

d) informații despre angajatul care a întocmit mesajul intern despre operațiune (tranzacție) și semnătura acestuia;

e) data întocmirii mesajului intern asupra operațiunii (tranzacției);

f) o evidență (marca) asupra deciziei funcționarului special făcută în legătură cu raportul intern privind operațiunea (tranzacția), și justificarea motivată a acesteia;

g) o înregistrare (marca) asupra deciziei conducătorului organizației, a unui antreprenor individual sau a unei persoane autorizate de acesta, realizată în legătură cu un mesaj intern în conformitate cu paragraful 24 din prezentul document, și justificarea sa motivată;

h) înregistrează (marca) despre măsuri suplimentare(alte acțiuni) întreprinse în legătură cu clientul în legătură cu identificarea unei operațiuni (tranzacție) neobișnuite sau a semnelor acesteia.

28. Forma unui mesaj intern, procedura, termenii și modalitatea transmiterii acestuia către un special oficial sau ofițer responsabil unitate structurală care îndeplinește funcțiile de combatere a legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, a finanțării terorismului și a finanțării proliferării armelor de distrugere în masă, sunt determinate de organizație și de întreprinzătorul individual în mod independent și sunt reflectate în programul de documentare. informație.

28.1. Programul care reglementează cursul acțiunii în cazul refuzului de a executa ordinul unui client de a finaliza o tranzacție include:

a) o listă de motive pentru un astfel de refuz, stabilită de organizație și de întreprinzătorul individual, ținând cont de cerințele paragrafului 11 al articolului 7 din Legea federală;

b) procedura de luare a deciziei de refuzare a executării ordinului unui client de a efectua o tranzacție, precum și documentarea informațiilor privind cazurile de refuz de a îndeplini ordinul unui client de a efectua o tranzacție;

c) procedura acțiunilor ulterioare în raport cu clientul în cazul refuzului de a executa ordinul clientului de finalizare a tranzacției;

d) procedura de transmitere a informațiilor către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară cu privire la cazurile de refuz de a executa ordinul unui client de finalizare a unei tranzacții.

29. Programul de suspendare include:

a) procedura de identificare între participanții la o tranzacție cu numerar sau alte persoane fizice imobiliare sau entitati legale specificate în paragraful doi al clauzei 10 din articolul 7 din Legea federală sau persoane fizice care efectuează tranzacții cu numerar sau alte proprietăți în conformitate cu paragraful 3 al clauzei 2.4 din articolul 6 din Legea federală sau persoane fizice sau juridice menționate în partea a treia al articolului 8 din Legea federală;

f) procedura de informare a clientului cu privire la imposibilitatea efectuării unei tranzacții cu fonduri sau alte bunuri de care dispune ca urmare a suspendării respectivei tranzacții.

29.1. Programul care reglementează procedura de aplicare a măsurilor de înghețare (blocare) fonduri sau alte proprietăți prevede:

a) procedura de obținere a informațiilor de la Serviciul Federal de Monitorizare Financiară cu privire la organizațiile și persoanele incluse în conformitate cu articolul 6 din Legea federală în lista organizațiilor și persoanelor în privința cărora există informații despre implicarea lor în activități extremiste sau terorism sau pentru care, în conformitate cu articolul 7.4 din Legea federală, organismul de coordonare interdepartamental care exercită funcțiile de combatere a finanțării terorismului a luat decizia de a îngheța (bloca) fonduri sau alte proprietăți;

Informații despre modificări:

Alineatul 29.1 a fost completat cu paragraful „a.1” din 21 septembrie 2018 - Decretul Guvernului Rusiei din 11 septembrie 2018 N 1081

a.1) procedura de obținere a informațiilor de la Serviciul Federal de Monitorizare Financiară cu privire la organizațiile și persoanele incluse în conformitate cu articolul 7.5 din Legea federală în lista organizațiilor și persoanelor în privința cărora există informații despre implicarea lor în proliferarea arme de distrugere în masă;

b) procedura de luare a deciziei privind aplicarea măsurilor de înghețare (blocare) fonduri sau alte bunuri;

c) procedura și frecvența realizării măsurilor de verificare a prezenței sau absenței în rândul clienților lor a organizațiilor și persoanelor în privința cărora s-au aplicat sau ar trebui aplicate măsuri de înghețare (blocare) fonduri sau alte proprietăți;

d) informarea Serviciului Federal de Monitorizare Financiară cu privire la măsurile luate pentru înghețarea (blocarea) fondurilor sau a altor proprietăți și a rezultatelor inspecțiilor privind prezența sau absența organizațiilor și persoanelor fizice în rândul clienților lor, cu privire la care măsurile de înghețare (blocare) fondurilor au fost aplicate. au fost aplicate sau ar trebui aplicate sau alte proprietăți;

e) procedura de interacţiune cu organizaţiile şi indivizii pentru care s-au aplicat sau ar trebui aplicate măsuri de înghețare (blocare) fonduri sau alte bunuri, inclusiv procedura de informare a acestora cu privire la măsurile luate pentru înghețarea (blocarea) fondurilor sau a altor bunuri;

f) procedura de îndeplinire a cerințelor stabilite de paragraful 4 al articolului 7.4 din Legea federală, atunci când se ia o decizie corespunzătoare de către organismul de coordonare interdepartamental care îndeplinește funcțiile de combatere a finanțării terorismului;

30. Programul de pregătire și educare a personalului în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferării armelor de distrugere în masă se desfășoară în conformitate cu legislația din Federația Rusă.

31. Programul de verificare a implementării controlului intern asigură că organizația (angajații organizației) și antreprenorul individual (angajații antreprenorului individual) respectă legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din criminalitatea și finanțarea terorismului, regulile de control intern și alte documente organizatorice - administrative ale unei organizații, antreprenor individual, adoptate în scopul organizării și exercitării controlului intern.

32. Programul de verificare a implementării controlului intern prevede:

a) efectuarea în mod regulat, dar cel puțin o dată la șase luni, de audituri interne privind conformitatea cu regulile de control intern ale organizației și ale întreprinzătorului individual, cerințele Legii federale și alte acte juridice de reglementare;

b) transmiterea către șeful organizației, antreprenor individual pe baza rezultatelor inspecțiilor rapoartelor scrise care conțin informații cu privire la toate încălcările identificate ale legislației Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului , regulile de control intern și alte documente organizatorice și administrative ale organizației, întreprinzător individual, adoptate în scopul organizării și exercitării controlului intern;

c) luarea de măsuri care vizează eliminarea încălcărilor constatate în urma controalelor.

33. Programul de stocare a informațiilor asigură stocarea timp de cel puțin 5 ani de la data încetării relațiilor cu clientul:

a) documente care conțin informații despre client, reprezentantul clientului, beneficiar și beneficiarul efectiv, primite în baza Legii Federale, a altor acte juridice de reglementare ale Federației Ruse adoptate în scopul implementării acesteia, precum și a controlului intern reguli;

b) documente referitoare la operațiuni (tranzacții), informații despre care au fost transmise Serviciului Federal de Monitorizare Financiară și rapoarte privind astfel de operațiuni (tranzacții);

c) documente referitoare la tranzacțiile care fac obiectul înregistrării documentare în conformitate cu articolul 7 din Legea federală și acest document;

d) documente privind tranzacțiile pentru care au fost întocmite mesaje interne;

e) mesaje interne;

f) rezultatele studierii temeiurilor și scopurilor operațiunilor (tranzacțiilor) neobișnuite identificate;

g) documente referitoare la activitățile clientului (în măsura stabilită de organizație, antreprenor individual), inclusiv Corespondență de afaceriși alte documente la latitudinea organizației, antreprenor individual;

h) alte documente obţinute ca urmare a aplicării regulilor de control intern.

34. Programul de stocare a informațiilor prevede stocarea informațiilor și documentelor în așa fel încât acestea să poată fi disponibile în timp util Serviciului Federal de Monitorizare Financiară, precum și altor autorități. puterea statuluiîn conformitate cu competența lor în cazurile stabilite de legislația Federației Ruse și ținând cont de posibilitatea utilizării lor ca probă în proceduri penale, civile și de arbitraj.

35. Regulile de control intern prevăd asigurarea confidențialității informațiilor obținute ca urmare a aplicării regulilor de control intern, precum și a măsurilor luate de o organizație și un antreprenor individual în implementarea acestor reguli în conformitate cu legislația din Federația Rusă.