Изисквания 667. Документи. Изисквания за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи транзакции с парични средства или друго имущество, и индивидуални предприемачи

Активен Издание от 30.06.2012

Име на документа	Постановление на правителството на Руската федерация от 30.06.2012 г. N 667 „За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи операции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни организации), и признаване на някои актове на правителството на Руската федерация"
Тип документ	резолюция
Домакин тяло	руското правителство
номер на документ	667
Дата на приемане	17.07.2012
Дата на контрол	30.06.2012
Дата на регистрация в Министерството на правосъдието	01.01.1970
Статус	валиден
Публикация	„Сборник на законодателството на Руската федерация“, 09.07.2012 г., N 28, чл. 3901
Навигатор	Бележки

Постановление на правителството на Руската федерация от 30.06.2012 г. N 667 „За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи операции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни организации), и признаване на някои актове на правителството на Руската федерация"

Указ

В съответствие с Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ правителството Руска федерациярешава:

1. Утвърждава приложените изисквания към правилата вътрешен контролразработени от организации, които извършват операции с в бройили друго имущество (освен кредитни организации).

2. Установете, че правилата за вътрешен контрол, които са в сила преди влизането в сила на тази резолюция, подлежат на привеждане на организациите, извършващи транзакции с парични средства или други активи (с изключение на кредитни институции), в съответствие с изискванията, одобрени с тази резолюция в рамките на един месец .

3. Признаване за невалидни:

Постановление на правителството на Руската федерация от 8 януари 2003 г. N 6 „За процедурата за одобряване на правилата за вътрешен контрол в организациите, извършващи операции с парични средства или друго имущество“ (Sobraniye Zakonodatelstva Russian Federatsii, 2003, N 2, чл. 188);

параграф 4 от измененията, които се правят в актовете на правителството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, одобрени с постановление на правителството на Руската федерация от 24 октомври, 2005 N 638 (Сборник на законодателството на Руската федерация, 2005, N 44, член 4562);

Постановление на правителството на Руската федерация от 10 юни 2010 г. N 967-r (Сборник на законодателството на Руската федерация, 2010 г., N 26, чл. 3377).

министър председател
Руска федерация
Д. МЕДВЕДЕВ

ОДОБРЕНО
Правителствен указ
Руска федерация
от 30 юни 2012 г. N 667

ИЗИСКВАНИЯ ЗА ПРАВИЛА ЗА ВЪТРЕШЕН КОНТРОЛ, РАЗРАБОТВАНИ ОТ ОРГАНИЗАЦИИ, ИЗВЪРШВАЩИ ОПЕРАЦИИ С ПАРИ ИЛИ ДРУГО ИМУЩЕСТВО (С ИЗКЛЮЧЕНИЕ НА КРЕДИТНИ ИНСТИТУЦИИ)

1. Този документ определя изискванията за разработване на правила за вътрешен контрол от организации (с изключение на кредитни институции, включително тези, които са професионални участници на пазара на ценни книжа), които извършват транзакции с парични средства или друго имущество (наричани по-долу организация, съответно правила за вътрешен контрол) с цел противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма.

2. Правилата за вътрешен контрол се разработват в съответствие със законодателството на Руската федерация.

3. Правилата за вътрешен контрол са документ, който:

а) регламентира организационната рамка за работа, насочена към противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма в организацията;

б) установява задълженията и реда за действията на длъжностните лица и служителите за осъществяване на вътрешен контрол;

В) определя сроковете за изпълнение на задълженията за целите на вътрешния контрол, както и лицата, отговорни за тяхното изпълнение.

4. Правилата за вътрешен контрол включват следните програми за вътрешен контрол:

а) програма, която определя организационната основа за осъществяване на вътрешен контрол (наричана по-нататък програмата за организиране на вътрешен контрол);

б) програмата за идентификация на клиенти, представители на клиенти и (или) бенефициенти (наричана по-нататък програмата за идентификация);

В) програма за оценка на степента (нивото) на риска на клиента да извършва сделки, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за оценка на риска);

г) програма за разкриване на сделки (транзакции), подлежащи на задължителен контрол, и сделки (транзакции), които имат признаци на връзка с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за разкриване на сделки) ;

Д) програма за документиране на информация;

E) програма, регулираща процедурата за спиране на операции в съответствие с Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ (съответно по-нататък Федералният закон, програмата за спиране на операции (транзакции) ));

ж) програма за обучение и обучение на служители на организацията в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма;

з) програма за проверка на осъществяването на вътрешен контрол;

и) програма за съхраняване на информация и документи, получени в резултат на прилагането на програми за вътрешен контрол с цел борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за съхранение на информация).

5. Правилата за вътрешен контрол определят правомощията, както и задълженията, възложени на специално длъжностно лице, отговорно за прилагането на правилата за вътрешен контрол (наричано по-нататък специалното длъжностно лице).

6. Правилата за вътрешен контрол се утвърждават от ръководителя на организацията.

7. Програмата за организация на вътрешния контрол се разработва, като се вземат предвид следните условия:

а) в организация в съответствие с параграф 2 на член 7 федерален законназначава се специално длъжностно лице;

Б) в организацията (като се вземат предвид особеностите на нейната структура, численост на персонала, клиентската база и степента (нивото) на рисковете, свързани с клиентите на организацията и техните операции), може да бъде сформирано или определено структурно звено, което да изпълнява функциите за борба с легализирането (прането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма ;

В) програмата съдържа описание на системата за вътрешен контрол в организацията и нейния клон (клонове) (ако има такива), процедурата за взаимодействие структурни подразделенияорганизации по прилагането на правилата за вътрешен контрол.

8. Програмата за идентификация включва следните процедури за прилагане на мерки за идентифициране на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента:

А) установяване на информация, посочена в член 7 от Федералния закон по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента;

б) проверка на наличието или отсъствието по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента на информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм, получена в съответствие с параграф 2

В) определяне дали клиентът, представителят на клиента и (или) бенефициентът принадлежи към броя на чуждестранните държавни служители;

Г) идентифициране на правни и лицакоито съответно са регистрирани, пребивават или се намират в държава (на територия), която не спазва препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF), или използват банкови сметки, регистрирани в определена държава (в определена територия);

д) оценка и определяне на клиента на степента (нивото) на риск от транзакциите на клиента, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричани по-нататък риск), в съответствие с оценката на риска. програма;

е) актуализиране на информацията, получена в резултат на идентифициране на клиенти на организацията, установяване и идентифициране на бенефициенти.

9. Програмата за идентификация може допълнително да предвижда установяването и записването на следните данни, получени от организацията в съответствие с член 7, параграф 5.4 от Федералния закон:

дата държавна регистрация юридическо лице;

б) пощенски адрес на юридическото лице;

в) съставът на учредителите (участниците) на юридическото лице;

г) състава и структурата на органите за управление на юридическото лице;

д) размера на уставния (акционерния) капитал или размера на уставния фонд.

10. При идентифициране на юридическо лице (с негово съгласие) може да се предвиди установяване и фиксиране на кодове за формите на федерално държавно статистическо наблюдение.

11. Програмата за идентификация с цел изпълнение на изискванията, установени в член 7.3 от Федералния закон, предвижда:

процедурата за идентифициране на чуждестранни държавни служители, както и техните съпрузи и близки роднини сред лицата, които са или са приети на служба;

процедурата за приемане на чуждестранни длъжностни лица за служба, както и мерките за определяне на източниците на произход на средствата или друго имущество на чуждестранни държавни служители.

12. Програмата за идентификация определя методите и формите за фиксиране на информацията (информацията), получена от организацията в резултат на идентифициране на клиенти, представители на клиенти, бенефициенти, извършване на дейностите, предвидени в точка 8 от този документ, както и процедура за актуализиране на посочената информация.

13. Програмата за оценка на риска определя процедурите за оценка и определяне на степен (ниво) на риск на клиент, като се вземат предвид изискванията за неговото идентифициране:

А) при договорни отношения с клиента (приемането му за обслужване);

б) в процеса на обслужване на клиенти (като се извършват операции (транзакции));

в) в други случаи, предвидени от организацията в правилата за вътрешен контрол.

14. Програмата за оценка на риска предвижда оценка на риска на клиентите въз основа на признаци на сделки, видове и условия на дейност, които носят повишен риск от клиенти, извършващи сделки за целите на легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност и финансиране. на тероризма, като се вземат предвид препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF).

15. Програмата за оценка на риска предвижда реда и честотата за наблюдение на операциите (транзакциите) на клиента с цел оценка на степента (нивото) на риска и последващ контрол върху неговото изменение.

16. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедури за идентифициране на:

а) операции (транзакции), подлежащи на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;

Б) операции (транзакции), подлежащи на документално фиксиране в съответствие с член 7, параграф 2 от Федералния закон на основанията, посочени в него;

в) необичайни транзакции (транзакции), включително тези, които попадат в критериите за идентифициране и признаци на необичайни транзакции, чието изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм.

17. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), предвидени в клауза 16 от този документ (наричани по-долу транзакции, подлежащи на контрол), осигурява текущ мониторинг на транзакции (транзакции) на клиенти.

18. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на необичайни транзакции, чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризма, предвижда повишено внимание (мониторинг) на транзакции (транзакции) клиенти, класифицирани като високорискова група.

19. Програмата за откриване на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), чието изпълнение може да е насочено към легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма, включва критерии за идентифициране на необичайни транзакции и техните признаци.

20. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата за информиране на служител на организация, която е идентифицирала транзакция (транзакция), подлежаща на контрол, специална официаленпоследният да вземе решение за по-нататъшни действия във връзка с операцията (транзакцията) в съответствие с Федералния закон, този документ и правилата за вътрешен контрол.

21. Програмата за идентифициране на транзакции осигурява идентифициране на признаци на необичайна транзакция (транзакция) на клиента, анализ на други транзакции (транзакции) на клиента, както и информация на разположение на организацията за клиента, представител на клиента и бенефициента (ако има такъв), за да се потвърди валидността на подозренията за извършване на операции (транзакции) или редица операции (транзакции) с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

22. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда проучване от организацията на основанията и целите за извършване на всички идентифицирани необичайни транзакции (транзакции), както и писмено фиксиране на резултатите.

23. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата и случаите, в които организацията предприема следните допълнителни мерки за проучване на идентифицираната необичайна транзакция (транзакция):

А) получаване от клиента на необходимите обяснения и (или) Допълнителна информацияобясняване на икономическия смисъл на необичайна операция (сделка);

Б) осигуряване на повишено внимание (мониторинг) в съответствие с този документ към всички операции (транзакции) на този клиент, за да се получи потвърждение, че тяхното изпълнение може да бъде насочено към легализация (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

24. Програмата за откриване на транзакции предвижда решението на ръководителя на организацията или упълномощено от него длъжностно лице:

А) относно признаването на операцията (транзакцията) на клиента, подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;

б) при признаване на идентифицираната необичайна операция (транзакция) като подозрителна операция (транзакция), чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм;

В) относно необходимостта от предприемане на допълнителни мерки за проучване на необичайната операция (транзакция) на клиента;

г) относно предоставянето на информация за операциите, предвидени в букви "а" и "б" от този параграф, на Федералната служба за финансов мониторинг.

25. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда процедурата за получаване и фиксиране на информация (информация) на хартия и (или) други носители с цел прилагане на Федералния закон, други регулаторни правни актове в областта на борбата с легализацията (пране на пари). ) на доходи от престъпна дейност и финансиране на тероризъм, както и правилата за вътрешен контрол на организацията.

26. Програмата за документиране на информация предвижда документиране на информация при признаци на извършване на клиент:

а) операция (сделка), подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;

б) операция (транзакция), попадаща в критериите за идентифициране и (или) признаци на необичайна операция (транзакция);

В) друга операция (сделка), за която има съмнения, че се извършва с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм.

27. Програмата за документално записване на информация предвижда подготовката от служител на организацията, който е идентифицирал операция (транзакция), подлежаща на контрол, на вътрешно съобщение - документ, съдържащ следната информация за такава операция (транзакция) (по-нататък наричано вътрешно съобщение):

А) категория операция (транзакция) (подлежаща на задължителен контрол или необичайна операция), критерии (признаци) или други обстоятелства (причини), поради които операцията (транзакция) може да бъде приписана на операции, подлежащи на задължителен контрол, или необичайни операции (транзакции ) ;

в) информация за лицето (лицата), извършващо операцията (сделката);

г) информация за служителя, съставил вътрешното съобщение за операцията (сделката), и неговия подпис;

Д) датата на изготвяне на вътрешно съобщение за операцията (сделката);

е) запис (маркировка) за решението на специалното длъжностно лице, взето във връзка с вътрешния доклад за операцията (сделката), и неговата мотивирана обосновка;

G) запис (маркировка) за решението на ръководителя на организацията или упълномощено от него длъжностно лице, направено във връзка с вътрешния доклад за операцията (транзакцията) в съответствие с параграф 24 от тези изисквания, и неговата мотивирана обосновка;

з) записвам (маркирам) около допълнителни мерки(други действия), предприети от организацията по отношение на клиента във връзка с идентифицирането на необичайна операция (транзакция) или нейните признаци.

28. Формата на вътрешното съобщение, редът, условията и начинът за предаването му на отговорното лице се определят от организацията самостоятелно и се отразяват в програмата за документиране на информация.

29. Програмата за спиране на операции (сделки) предвижда условията и реда за предприемане от организацията на мерки, насочени към:

А) спиране, в съответствие с член 7, параграф 10 от Федералния закон, на операции (транзакции), в които една от страните е организация или физическо лице, включено в списъка на организации и лица, по отношение на които има информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм и информиране на Федералната служба за финансов мониторинг в съответствие с параграф 2 на член 6 от Федералния закон;

Б) спиране на операции (транзакции) на клиента в случай на получаване на решение на Федералната служба за финансов мониторинг за спиране на операции с парични средства или друго имущество, издадено въз основа на член 8 от Федералния закон;

в) спиране на операции (транзакции) на клиента за допълнителен срокв случай на получаване на съдебно решение за спиране на операции с парични средства или друго имущество, издадено въз основа на член 8 от Федералния закон.

30. Програмата за обучение и обучение на служители на организацията в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма е разработена в съответствие със законодателството на Руската федерация.

31. Програмата за одит на вътрешния контрол гарантира, че организацията и нейните служители спазват законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, правилата за вътрешен контрол и други организационни и административни документи на организация, възприета за целите на организацията и осъществяването на вътрешния контрол.

32. Програмата за проверка на осъществяването на вътрешния контрол предвижда:

а) провеждане редовно, но поне веднъж на всеки шест месеца, вътрешни одити за спазване на правилата за вътрешен контрол на организацията, изискванията на Федералния закон и други регулаторни правни актове;

Б) представяне на ръководителя на организацията въз основа на резултатите от проверките на писмени доклади, съдържащи информация за всички установени нарушения на законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, вътрешния контрол правила и други организационни и административни документи на организацията, приети с цел организиране и осъществяване на вътрешен контрол;

В) предприемане на мерки за отстраняване на нарушенията, установени в резултат на проверките.

33. Програмата за съхранение на информация осигурява съхранение най-малко 5 години от датата на прекратяване на отношенията с клиента:

а) документи, съдържащи информация за клиента на организацията, представителя на клиента, бенефициента, получени въз основа на Федералния закон, други регулаторни правни актове на Руската федерация, приети за целите на неговото прилагане, както и вътрешни правила за контрол;

Б) документи, свързани с операции (транзакции), информация за които е предоставена на Федералната служба за финансов мониторинг, и отчети за такива операции (транзакции);

в) документи, свързани със сделки, подлежащи на документално вписване в съответствие с член 7 от Федералния закон и този документ;

г) документи за сделки, за които са съставени вътрешни съобщения;

д) вътрешни съобщения;

е) резултатите от проучването на основанията и целите на идентифицираните необичайни операции (сделки);

Ж) документи, свързани с дейността на клиента (до степента, определена от организацията), включително делова кореспонденцияи други документи по преценка на организацията;

з) други документи, получени в резултат на прилагане на правилата за вътрешен контрол.

34. Програмата за съхранение на информация предвижда съхраняването на информация и документи по такъв начин, че да могат да бъдат достъпни своевременно от Федералната служба за финансов мониторинг, както и от други органи. държавна властв съответствие с тяхната компетентност в случаите, установени от законодателството на Руската федерация, и като се има предвид възможността за тяхното използване като доказателство в наказателни, граждански и арбитражни производства.

35. Правилата за вътрешен контрол осигуряват поверителността на информацията, получена в резултат на прилагането на правилата за вътрешен контрол, както и мерките, предприети от организацията при прилагането на такива правила в съответствие със законодателството на Руската федерация.

Уебсайтът на Zakonbase предоставя постановление на правителството на Руската федерация от 30.06.2012 г. N 667 „За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи операции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни организации) и признаване на някои актове на руското правителство от руснаците.ФЕДЕРАЦИЯ“ в най-новата редакция. Лесно е да спазите всички законови изисквания, ако се запознаете със съответните раздели, глави и членове на този документ за 2014 г. За да търсите необходимите законодателни актове по интересуваща тема, трябва да използвате удобна навигация или разширено търсене.

На уебсайта на Zakonbase ще намерите постановление на правителството на Руската федерация от 30.06.2012 г. N 667 „За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи операции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни организации) и признаване на някои актове на правителството, които са загубили силата на РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯ" в нова и пълна версия, в която са направени всички промени и допълнения. Това гарантира уместността и достоверността на информацията.

В същото време изтеглете Указ на правителството на Руската федерация от 30.06.2012 г. N 667 „За одобряване на изискванията за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи операции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни организации) и признаване на някои актове на правителството на Руската федерация" могат да бъдат признати напълно безплатно, както изцяло, така и в отделни глави.

ПРАВИТЕЛСТВО НА РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯРЕЗОЛЮЦИЯ от 5 август 2013 г. N 667МОСКВА За поддържане на единна база данни за изпълнение на дейностите,свързани с осигуряване безопасността на дарената кръви неговите компоненти, развитие, организация и популяризиранедаряване на кръв и нейните компонентиВ съответствие с част 2 на член 21 от Федералния закон „За даряването на кръв и нейните компоненти“ правителството на Руската федерация решава:1. Одобрява приложените Правила за поддържане на единна база данни за осъществяване на дейности, свързани с осигуряване безопасността на дарената кръв и нейните компоненти, развитие, организация и насърчаване на кръводаряването и нейните компоненти.2. Определете, че:единна база данни за изпълнение на дейности, свързани с осигуряване безопасността на донорската кръв и нейните компоненти, развитието, организирането и насърчаването на кръводаряването и нейните компоненти е държавата информационна системакръвни услуги;Министерството на здравеопазването на Руската федерация осъществява обща координация на поддържането на посочената единна база данни, а Федералната медико-биологична агенция - нейното поддържане и развитие;изпълнителните органи на съставните образувания на Руската федерация в областта на опазването на здравето осигуряват координация на дейностите на съответните държавни организациисубекти на Руската федерация и общински организациисвързани с участието им в поддържането на посочената единна база данни.3. Изпълнението на правомощията, произтичащи от тази резолюция, се извършва от съответните федерални изпълнителни органи в границите, установени от правителството на Руската федерация на максималния брой служители на техните централни офиси и бюджетни разпределения, предвидени във федералния бюджет. за ръководство и управление в областта на установените функции.министър председателРуската федерация Д. Медведев __________________________ ОДОБРЕНО Правителствен указРуска федерацияот 5 август 2013 г. N 667РЕГЛАМЕНТИ поддържане на единна база данни за изпълнението на дейностите,свързани с гарантиране безопасността на доноракръв и нейните съставки, развитие, организацияи насърчаване на кръводаряването и неговите компоненти1. С тези правила се установява процедурата за поддържане на единна база данни за прилагане на мерки, свързани с осигуряване безопасността на донорската кръв и нейните компоненти, развитието, организацията и насърчаването на кръводаряването и нейните компоненти (наричана по-нататък базата данни на даряване на кръв и нейните компоненти), включително поддържането на федерален регистър на донорите (наричан по-нататък регистър), условията и формата на подаване на информация за поставяне в базата данни за даряване на кръв и нейните компоненти, както и процедурата за достъп до информация, съдържаща се в базата данни за донорска кръв и нейните компоненти, и нейното използване.2. Поддържането и осигуряването на функционирането на базата данни за кръводаряване и неговите компоненти се извършва от Федералната медицинска и биологична агенция (наричана по-долу оператор).3. Поставянето на информация в базата данни за кръводаряване и нейните компоненти, нейната обработка, съхранение, използване, както и достъпът до тази информация и нейната защита се извършват от оператора и организациите, извършващи дейности в областта на циркулацията на донор кръв и (или) нейните компоненти в съответствие с изискванията на законодателството на Руската федерация относно информацията, информационните технологии и защитата на информацията и законодателството на Руската федерация в областта на личните данни.4. Базата данни за кръводаряването и неговите компоненти се поддържа с помощта на инфраструктурата на автоматизираната информационна система за трансфузиология, която освен всичко друго позволява обработка на информация въз основа на използването на общи формати.5. В базата данни за даряване на кръв и нейните компоненти в реално време се осигурява ежедневно събиране на информация:а) за обема на дарената кръв и нейните компоненти;б) за запасите от донорска кръв и нейните компоненти, като се посочва кръвната група, Rh-принадлежността и фенотипа;в) за посттрансфузионни реакции и усложнения при реципиенти (от 1 януари 2016 г.);г) циркулация на донорска кръв и (или) нейните компоненти;д) относно дейността на субектите на циркулация на донорска кръв и (или) нейните компоненти (от 1 януари 2016 г.);е) за броя на дарените кръв и (или) нейните компоненти и техния обем, дарени на организации, разположени извън територията на Руската федерация;ж) за лица (лични данни), които имат медицински противопоказания (временни или постоянни) за даряване на кръв и (или) нейните компоненти.6. Базата данни за даряване на кръв и нейните компоненти съдържа регистър, в който ежедневно се вписва следната информация за всеки дарител след изпълнение на донорската функция:а) фамилия, име и бащино име, в случай на промяна - друго фамилно име, име и бащино име;б) дата на раждане;в) пол; г) информация за регистрация по местоживеене или престой;д) данни от паспорт или друг документ за самоличност;е) дата на вписване в регистъра;ж) кръвна група, Rh принадлежност, информация за изследваните антигени и наличие на имунни антитела;з) информация за предишни дарения;i) информация за минали инфекциозни заболявания, контакт с инфекциозни пациенти, престой на територии, където съществува заплаха от възникване и (или) разпространение на масови инфекциозни заболявания или епидемии, относно употребата лекарства, психотропни вещества, за работа с вредни и (или) опасни условияраждане, както и ваксинации и хирургични интервенции, извършени в рамките на една година преди деня на кръводаряването и (или) неговите компоненти;й) информация за присъждане на значки "Почетен дарител на СССР" и "Почетен дарител на Русия".7. Базата данни за кръводаряване и неговите компоненти съдържа:а) информация, посочена в букви "а" - "д" на параграф 5 и букви "а" - "з" на параграф 6 от тези правила - от организации, извършващи дейности в областта на циркулацията на дарената кръв и (или) нейната компоненти;б) информацията, посочена в буква "k" на параграф 6 от тези правила - от оператора.8. Информацията, посочена в буква "g" на параграф 5 и в буква "i" на параграф 6 от тези правила, се предава ежедневно от специализирани медицински организации (противотуберкулозни, кожно-венерологични, наркологични, невропсихиатрични диспансери, центрове за профилактика и контрол на СПИН и инфекциозни болести, центровете по хигиена и епидемиология на Федералната служба за надзор на защитата на правата на потребителите и благосъстоянието на хората, както и центровете по хигиена и епидемиология на Федералната агенция по медицина и биологични) на оператора или съответната организация, работеща в областта на циркулация на дарената кръв и (или) нейните компоненти, които я поставят в базата данни за кръводаряване и нейните компоненти.9. Информацията, необходима за поддържане на база данни за даряване на кръв и нейните компоненти, се предоставя под формата на електронен документ, подписан от електронен подпис, или документ на хартиен носител, чиято форма е одобрена от Министерството на здравеопазването на Руската федерация.10. Поставянето в базата данни за кръводаряване и неговите компоненти на информация се извършва от оператора и организациите, занимаващи се с дейности в областта на циркулацията на донорска кръв и (или) нейните компоненти, чрез извършване на запис в регистъра в съответния ден се получава информация. На записа в регистъра автоматично се присвоява уникален номер и се посочва датата на вписването му.11. Промените в информацията, съдържаща се в базата данни за даряване на кръв и нейните компоненти, се извършват по начина, предписан от оператора, като се поддържа уникален вписващ номер в регистъра.12. Достъпът до информацията, съдържаща се в базата данни за кръводаряване и нейните компоненти, се осъществява с помощта на софтуерни и хардуерни средства, които позволяват идентифициране на лицето, което има достъп до информацията.13. Съхранението в базата данни за кръводаряване и (или) неговите компоненти на информация се извършва в продължение на 30 години от датата на поставянето му.14. Упълномощените лица на оператора, които управляват базата данни за кръводаряване и нейните компоненти и имат достъп до съдържащата се в нея информация, назначават лица, отговорни за осигуряване на мерките, предвидени от законодателството на Руската федерация за защита на тази информация. ____________

Относно процедурата за съгласуване на обемите потребление на газ за държавни (общински) нужди от държавния (общински) клиент

Правителството на Руската федерация решава:

1. Одобрява приложените Правила за утвърждаване от държавния (общинския) клиент на обемите потребление на газ за държавни (общински) нужди.

2. На държавните клиенти, сключващи държавни договори за доставка на газ, финансирани от федералния бюджет, ежегодно:

при изготвянето на предложения за проектобюджета на федералния бюджет да се предвиди пълното финансиране на разходите за плащане на консумирания газ;

гарантира, че получателите на бюджетни средства и доставчиците на газ сключват по установения ред държавни договори за доставка на газ за сметка на средствата федерален бюджети упражнява контрол върху извършването на сетълментите по посочените държавни поръчки.

3. Препоръчва на изпълнителните органи на съставните образувания на Руската федерация и властите местно управлениепредвиди в съответния бюджет финансиране на разходите за заплащане на потребления газ в пълен размер.

4. Постановление на правителството на Руската федерация от 4 октомври 2000 г. N 753 „За сключване на държавни договори за доставка на газ на организации, финансирани от федералния бюджет“ (Sobraniye Zakonodatelstva Russian Federatsii, 2000, N 41, чл. 4090) се обявяват за невалидни.

правила
одобрение от държавния (общински) клиент на обемите на потребление на газ за държавни (общински) нужди

1. Настоящите правила установяват процедурата за координиране на обемите на потреблението на газ от държавни (общински) клиенти, сключващи държавни (общински) договори за доставка на газ в съответствие със законодателството на Руската федерация за подаване на поръчки за държавни (общински) нужди.

главните разпоредители на средства от федералния бюджет и упълномощените изпълнителни органи на субектите на Руската федерация въз основа на информация, предоставена от държавни клиенти - регистър на държавни клиенти - потребители на газ;

местните власти въз основа на информация, предоставена от общинските клиенти - регистъра на общинските клиенти - потребители на газ.

Тези регистри трябва да съдържат (с разбивка по съставните единици на Руската федерация) имената на потребителите на газ и тримесечните обеми на потреблението на газ за следващата календарна година във физическо и стойностно изражение.

3. Не по-късно от 1 май се представят за одобрение предложения за тримесечни обеми на потребление на газ за следващата календарна година:

главните разпоредители на средства от федералния бюджет и упълномощените изпълнителни органи на съставните образувания на Руската федерация въз основа на регистъра на държавните клиенти - потребители на газ - на организацията - собственик на Единната система за доставка на газ или на организацията - собственици на регионалната газоснабдителна система (наричана по-нататък газоразпределителни организации) (в зависимост от газоснабдителната система, през която газът се доставя на държавни клиенти);

от местните власти въз основа на регистъра на общинските клиенти - потребители на газ - към газоразпределителна организация.

4. До 25 юни се разглеждат и съгласуват (при наличие на техническа възможност за доставки на газ):

от организацията - собственик на Единната система за газоснабдяване или газоразпределителни организации - предложения за тримесечни обеми на потребление на газ за следващата календарна година, представени от главните разпоредители на средства от федералния бюджет и упълномощени изпълнителни органи на съставните образувания на Русия федерация;

газоразпределителна организация - предложения за тримесечни обеми на потребление на газ за следващата календарна година, представени от местните власти.

5. Ако няма техническа възможност за доставки на газ, достатъчни за задоволяване на търсенето на тримесечни обеми на потребление на газ за следващата календарна година, информация за договорените тримесечни обеми на потребление на газ за следващата календарна година, коригирана въз основа на техническата осъществимост на газови доставки, се изпращат до 25 юни на адрес:

Ако организацията - собственик на Единната система за доставка на газ или газоразпределителните организации не представят до 25 юни координацията на тримесечните обеми на потреблението на газ за следващата календарна година, тези обеми се считат за договорени.

6. До 1 юли се предоставя информация за договорените тримесечни обеми на потребление на газ за следващата календарна година:

главните разпоредители на фондовете на федералния бюджет и упълномощените изпълнителни органи на съставните образувания на Руската федерация - до Министерството на енергетиката на Руската федерация и държавните клиенти;

местните власти - към общинските клиенти.

7. Ако през годината държавният (общински) клиент има нужда да промени договорените тримесечни обеми на потребление на газ, тези обеми могат да бъдат променени, като се вземе предвид законодателството на Руската федерация относно възлагането на поръчки за държавни (общински) нужди по споразумение с главния администратор на бюджета на федералните фондове, упълномощените изпълнителни органи на съставните образувания на Руската федерация, както и с организацията - собственик на Единната система за доставка на газ или газоразпределителните организации или с местните власти и газоразпределителната организация, съответно.

Организацията - собственикът на Единната система за газоснабдяване или газоразпределителните организации (в зависимост от газоснабдителната система, чрез която газът се доставя на държавни (общински) клиенти) се съгласява с тези промени в рамките на 30 дни от датата на получаване на съответните предложения. от държавния (общинския) клиент.

8. Ако технически не е възможно да се отговори на търсенето на тримесечни обеми на потребление на газ, като се вземат предвид предложените промени, информация за договорените тримесечни обеми на потребление на газ, актуализирана въз основа на техническата осъществимост на доставките на газ, в рамките на 30 дни от датата на получаване на съответните предложения от държавния (общинския) клиент, изпратени до:

организацията - собственикът на Единната система за доставка на газ или газоразпределителните организации - главните разпоредители на средства от федералния бюджет и упълномощените изпълнителни органи на съставните образувания на Руската федерация;

газоразпределителна организация - местни власти.

В случай на непредставяне на одобрение на тримесечни обеми на потребление на газ от организацията - собственикът на Единната система за газоснабдяване или газоразпределителните организации в рамките на 30 дни от датата на получаване от държавния (общински) клиент на съответните предложения за промяна тримесечните обеми на потреблението на газ, предложените промени се считат за съгласувани.

9. Организацията - собственикът на Единната система за газоснабдяване или газоразпределителните организации, при откриване на превишаване на потреблението на газ във физическо изражение в сравнение с обемите, предвидени в държавни (общински) договори за доставка на газ, уведомява държавата ( общински) клиент за това, за да вземе решение в съответствие с бюджетното законодателство на Руската федерация.

„За одобряване на Правилата за предоставяне и разпределение на субсидии от федералния бюджет към бюджетите на съставните образувания на Руската федерация за подпомагане на производството и продажбата на фина и полуфина вълна“

ПРАВИТЕЛСТВО НА РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯ

РЕЗОЛЮЦИЯ
от 2 юли 2015 г. N 667

ЗА ОДОБРЯВАНЕ НА ПРАВИЛАТА ЗА ПРЕДОСТАВЯНЕ И РАЗПРЕДЕЛЕНИЕ НА СУБСИДИИ ОТ ФЕДЕРАЛНИЯ БЮДЖЕТ КЪМ БЮДЖЕТА НА СУБЕКТИТЕ НА РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯ ЗА ПОДПОМАГАНЕ НА ПРОИЗВОДСТВОТО И ПРОДАЖБИТЕ НА ФИНА И ПОЛУФИНА ВЪЛНА ВЪЛНА

от 25.05.2016 г. N 464)

Правителството на Руската федерация решава:

Да одобри приложените правила за предоставяне и разпределение на субсидии от федералния бюджет към бюджетите на съставните образувания на Руската федерация за подпомагане на производството и продажбата на фина и полуфина вълна.

министър председател
Руска федерация
Д. МЕДВЕДЕВ

ОДОБРЕНО
Правителствен указ
Руска федерация
от 2 юли 2015 г. N 667

ПРАВИЛА ЗА ПРЕДОСТАВЯНЕ И РАЗПРЕДЕЛЕНИЕ НА СУБСИДИИ ОТ ФЕДЕРАЛНИЯ БЮДЖЕТ КЪМ БЮДЖЕТИТЕ НА СУБЕКТИТЕ НА РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯ ЗА ПОДПОМАГАНЕ НА ПРОИЗВОДСТВОТО И ПРОДАЖБИТЕ НА ФИНА И ПОЛУФИНА ВЪЛНА ВЪЛНА

(изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 25 май 2016 г. N 464)

1. Тези правила установяват процедурата за отпускане и разпределение на субсидии от федералния бюджет към бюджетите на съставните образувания на Руската федерация за подпомагане на производството и продажбата на вълна от фина вълна и полуфина вълна (наричана по-нататък вълна ) в рамките на подпрограмата „Развитие на подсектор животновъдство, преработка и продажба на животински продукти“ на държавната програма на Руската федерация „ Държавна програма за развитие селско стопанствои регулиране на пазарите на селскостопански продукти, суровини и храни за периода 2013-2020 г.“ (наричани по-долу субсидии).

2. Субсидиите се предоставят за съфинансиране на изпълнението на задълженията за разходи на съставните образувания на Руската федерация, свързани с изпълнението на държавни програми на съставните образувания на Руската федерация и (или) общински програми, които предвиждат развитие на производството на вълна от земеделски производители, с изключение на гражданите, които извършват лични спомагателно стопанство(по-нататък съответно - земеделски производители, държавни и (или) общински програми). Главният разпоредител на средствата от федералния бюджет е Министерството на земеделието на Руската федерация.

3. Субсидията се предоставя на бюджета на съставния субект на Руската федерация, който отговаря на следните изисквания (критерии):

а) наличието на територията на субекта на Руската федерация на земеделски производители, занимаващи се с производство и продажба на вълна;

б) наличието на овце в земеделски производители на територията на съставния субект на Руската федерация.

4. Субсидията се предоставя на бюджета на съставния субект на Руската федерация при следните условия:

а) наличието на одобрени държавни и (или) общински програми, съдържащи дейностите, предвидени в параграф 2 от тези правила;

б) наличието в бюджета на съставния субект на Руската федерация (местния бюджет) на бюджетни средства за изпълнение на разходните задължения на съставния субект на Руската федерация (общините), свързани с предоставянето на средства за подпомагане на определени под- сектори на животновъдството в рамките на държавни и (или) общински програми;

в) наличието на регулаторен правен акт на субекта на Руската федерация, установяващ:

редът, условията и честотата на предоставяне на земеделски производители от бюджета на съставния субект на Руската федерация на средства, източникът на финансова подкрепа за които е субсидия, за подпомагане на производството и продажбата на вълна в съответствие с посочените критерии в параграф 5 от настоящите правила;

списък на документите, необходими за получаване на тези средства, както и сроковете за тяхното разглеждане, не повече от 15 работни дни.

5. Средства за подпомагане на производството и продажбата на вълна, източникът на финансова подкрепа за които са субсидии, се предоставят на земеделски производители, занимаващи се с производство на вълна и нейната продажба на преработвателни организации на територията на Руската федерация по ставки, определени от органът, упълномощен от висшия изпълнителен орган на държавната власт на съставния субект на Руската федерация (наричан по-нататък упълномощеният орган), в рамките на средствата, предоставени на субекта на Руската федерация за посочените цели, на въз основа на документи, издадени от акредитирани лаборатории, потвърждаващи съответствието на качеството на вълната с установените стандарти, въз основа на наличието на овце в земеделските производители и потвърждение на обемите на продажба на вълна за 1-во число на месеца, когато земеделските производители кандидатстват пред упълномощените орган за получаване на средства за производство и продажба на вълна.

6. Размерът на субсидията, предоставена на бюджета на i-ro съставния субект на Руската федерация за подпомагане на производството и продажбата на вълна (Wi), се определя по формулата:

W - размерът на бюджетните кредити, предвидени във федералния бюджет за подпомагане на производството и продажбата на вълна за съответната финансова година;

PBOi - нивото на прогнозната бюджетна сигурност на i-ro съставния субект на Руската федерация за съответната финансова година, изчислено в съответствие с методологията за разпределяне на субсидии за изравняване на бюджетната сигурност на съставните образувания на Руската федерация, одобрена от Постановление на правителството на Руската федерация от 22 ноември 2004 г. N 670 „За разпределяне на субсидии за изравняване на бюджетната сигурност на съставните образувания на Руската федерация“;

Di - делът на производството и продажбата на вълна на територията на i-ro съставния субект на Руската федерация, съответстващ на параграф 3 от тези правила, в общия обем на производството и продажбата на вълна в съставните образувания на Руската федерация, които отговарят на изискванията, предвидени в параграф 3 от настоящите правила, определени въз основа на данни, предоставени от упълномощени органи във формата, одобрена от Министерството на земеделието на Руската федерация за отчетната финансова година по формулата:

Qi - обемът на производството и продажбата на вълна от земеделски производители на територията на i-тия субект на Руската федерация за отчетната финансова година;

Q - общият обем на производството и продажбата на вълна от земеделски производители в съставните единици на Руската федерация за отчетната финансова година.

7. Разпределението на субсидиите към бюджетите на съставните образувания на Руската федерация се определя от федералния закон за федералния бюджет за съответната финансова година и период на планиранеи (или) акт на правителството на Руската федерация, приет в съответствие с него.

Изчисляването на размера на субсидията в случай на увеличение през текущата финансова година на бюджетните средства за изпълнение на разходните задължения, предвидени в параграф 2 от тези правила, се извършва въз основа на данните, използвани при изчисляване на сумата от субсидията в съответствие с параграф 6 от настоящите правила за текущата финансова година.

8. Размерът на бюджетните средства от бюджета на съставния субект на Руската федерация за изпълнение на разходните задължения на съставния субект на Руската федерация, съфинансирани от субсидията, се одобрява от закона на съставния субект на Руската федерация върху бюджета на съставния субект на Руската федерация, въз основа на необходимостта от постигане на стойностите на показателите за изпълнение за използването на субсидията, установена от споразумението за субсидия, сключено от Министерството на земеделието на Руската федерация и най-висшият изпълнителен орган на държавната власт на съставния субект на Руската федерация (наричан по-нататък споразумението), но не по-малко от степента, необходима за осигуряване на нивото на съфинансиране на разходното задължение, установено за съставния субект на Руската федерация от федералния бюджет.

Нивото на съфинансиране на разходното задължение на субекта на Руската федерация, източникът на финансова подкрепа за който е субсидия (Yi), се определя по формулата:

където 0,9 е средното ниво на съфинансиране.

Нивото на съфинансиране на разходното задължение на съставния субект на Руската федерация не може да бъде над 95 процента и под 90 процента от разходното задължение.

Нивото на съфинансиране за съставните образувания на Руската федерация се одобрява от Министерството на земеделието на Руската федерация за съответната финансова година.

9. Отпускането на субсидия се извършва въз основа на споразумение.

Формата на споразумението е одобрена от Министерството на земеделието на Руската федерация в съответствие с разпоредбите, определени с Указ на правителството на Руската федерация от 30 септември 2014 г. N 999 „За формирането, предоставянето и разпределението на субсидии от Федерален бюджет към бюджетите на субектите на Руската федерация“.

10. Прехвърлянето на субсидии се извършва по предписания начин по сметките на териториалните органи на Федералната хазна, открити за записване на постъпленията и тяхното разпределение между бюджетите на бюджетната система на Руската федерация, за последващо прехвърляне в предписания начин към бюджетите на съставните образувания на Руската федерация.

Ако Министерството на земеделието на Руската федерация реши да прехвърли правомощията на получателя на средства от федералния бюджет за прехвърляне на субсидии към териториалния орган на Федералната хазна, преводът на субсидиите се извършва по сметки, открити от териториалните органи на Федералната хазна. Министерството на финансите регистрира транзакции със средства, получени от бюджетите на съставните образувания на Руската федерация, по начина, определен от Федералното министерство на финансите.

11. Упълномощеният орган представя на Министерството на земеделието на Руската федерация следните документи:

а) извлечение от закона на съставния субект на Руската федерация относно бюджета на съставния субект на Руската федерация и (или) от регулаторните правни актове на общините относно местните бюджети, потвърждаващи наличието на бюджетни кредити, одобрени в бюджета на съставния субект на Руската федерация и (или) местния бюджет за изпълнението, посочено в параграф 2 от тези правила за разходни задължения на съставния субект на Руската федерация и (или) общините - в срока, определен от Министерство на земеделието на Руската федерация;

б) отчет за бюджетните разходи на съставния субект на Руската федерация, източникът на финансова подкрепа за който е субсидия - във формата, установена от Министерството на земеделието на Руската федерация, не по-късно от 10-ия ден на месеца. след отчетното тримесечие;

в) отчет за постигането на показателите за изпълнение за използване на субсидията, предвидена в споразумението - във формата, установена от Министерството на земеделието на Руската федерация, до 15 януари на годината, следваща отчетната;

г) доклад за финансовото и икономическото състояние на земеделските производители - във формата и в сроковете, определени от Министерството на земеделието на Руската федерация;

д) отчет за изпълнението на условията за предоставяне на субсидии - във формата, установена от Министерството на земеделието на Руската федерация, до 15 януари на годината, следваща отчетната.

12. Ако размерът на бюджетните средства, предвидени в бюджета на съставния субект на Руската федерация за развитие на производството на вълна, не позволява нивото на съфинансиране, установено за съставния субект на Руската федерация, субсидията в сумата, предоставена на бюджета на съставния субект на Руската федерация, се намалява, за да се осигури подходящо ниво на съфинансиране, а освободените бюджетни кредити се преразпределят между бюджетите на други съставни образувания на Руската федерация, които имат право да получават субсидии.

13. Ако през текущата финансова година субектът на Руската федерация не се нуждае от субсидия, неизползваната субсидия въз основа на писмено искане от упълномощения орган се преразпределя между бюджетите на други субекти на Руската федерация, които имат право на получават субсидии.

14. Ефективността на изразходването на бюджетите на съставните образувания на Руската федерация, източникът на финансова подкрепа за които са субсидии, се оценява ежегодно от Министерството на земеделието на Руската федерация въз основа на постигането на показателя за ефективност за използване на субсидията - производство на вълна в селскостопански организации, селски (фермерски) домакинства, включително индивидуални предприемачи (хиляда рубли). тона).

15. Разпоредби относно процедурата за връщане на средства от съставните субекти на Руската федерация в случай на нарушение на задълженията, предвидени в споразумението относно изпълнението и (или) постигането на стойностите на показателите за изпълнение за използването на субсидията, включително процедурата за изчисляване на размера на средствата, които трябва да бъдат върнати, времето на връщане, основанията за освобождаване на съставните образувания на Руската федерация от прилагането на мерки за отговорност за нарушение на задълженията, предвидени от споразумението, както и разпоредбите относно процедурата за използване на върнатите средства от главния разпоредител на средствата от федералния бюджет, се прилагат в съответствие с Указ на правителството на Руската федерация от 30 септември 2014 г. N 999 „За образуването на , предоставяне и разпределение на субсидии от федералния бюджет към бюджетите на субектите на Руската федерация.

16. При липса на споразумение от 1 септември на текущата финансова година, субсидията, предоставена на съответния субект на Руската федерация, в размер, одобрен от федералния закон за федералния бюджет за съответната финансова година и планов период и (или) акт на правителството на Руската федерация, се преразпределя между бюджетите на други субекти на Руската федерация, които имат право да получават субсидии в съответствие с тези правила, и (или) за други дейности на държавната програма. за развитие на селското стопанство и регулиране на пазарите на селскостопански продукти, суровини и храни за 2013-2020 г., одобрен с постановление на правителството на Руската федерация от 14 юли 2012 г. г. N 717 "O Държавна програмаразвитие на селското стопанство и регулиране на пазарите на земеделски продукти, суровини и храни за 2013-2020 г.".

Решения за разпределение и преразпределение на средствата от федералния бюджет за предоставяне на субсидии не се вземат, ако споразуменията не са сключени поради форсмажорни обстоятелства.

17. Останалата част от субсидията, образувана в съответствие с параграфи 12, 13, 15 и 16 от тези правила, се преразпределя между бюджетите на съставните образувания на Руската федерация с решение на Министерството на земеделието на Руската федерация относно въз основа на писмени искания, подадени от упълномощени органи до министерството, за пропорционално увеличаване на годишния размер на отпуснатите субсидии специфично теглодопълнителна нужда на субекта на Руската федерация от субсидии в общия размер на допълнителната нужда на субектите на Руската федерация от субсидии, като се вземе предвид действителното изплащане на средства за отчетния период.

Преразпределението на субсидиите между бюджетите на съставните образувания на Руската федерация се установява от федералния закон за федералния бюджет за съответната финансова година и планов период и (или) акт на правителството на Руската федерация, приет в съответствие с то.

18. Операции за парични разходибюджетите на субектите на Руската федерация ( местни бюджети), източникът на финансова подкрепа, за който са субсидиите, включително техният остатък, неизползван към 1 януари на текущата година, се извършват, като се вземат предвид спецификите, установени от федералния закон за федералния бюджет за текущата финансова година и планиране месечен цикъл.

19. Остатъкът от субсидиите, които не са използвани към 1 януари на текущата финансова година, подлежи на връщане във федералния бюджет от държавните органи на съставните образувания на Руската федерация, за които в съответствие със законодателството на Руската федерация и други регулаторни правни актовефиксирани източници на бюджетни приходи на субекта на Руската федерация за връщане на остатъци от субсидии в съответствие с изискванията, установени от Бюджетния кодекс на Руската федерация и федералния закон за федералния бюджет за текущата финансова година и плановия период .

В съответствие с решението на Министерството на земеделието на Руската федерация относно наличието на необходимост от субсидии, които не са използвани към 1 януари на текущата финансова година, бюджетните разходи на съставния субект на Руската федерация, които съответстват на целите на предоставянето на субсидии може да бъде увеличено по предписания начин със суми, които не надвишават остатъка от субсидиите.

Ако неизползваният остатък от субсидията не бъде прехвърлен във федералния бюджет, тези средства подлежат на събиране във федералния бюджет по начина, определен от Министерството на финансите на Руската федерация.

20. Ако упълномощеният орган не спазва условията за отпускане на субсидия, съответната информация се изпраща от Министерството на земеделието на Руската федерация до Министерството на финансите на Руската федерация с предложение за спиране на предоставянето на субсидия за вземане на решение по начина, определен от Министерството на финансите на Руската федерация.

21. В случай на злоупотреба със субсидия и (или) нарушение от съставния субект на Руската федерация на условията за нейното предоставяне, към него се прилагат мерки за принудително изпълнение, предвидени от бюджетното законодателство на Руската федерация.

Решението за спиране на трансфера (намаляването) на субсидията към бюджета на субекта на Руската федерация не се взема, ако условията за предоставяне на субсидията не са изпълнени поради форсмажорни обстоятелства.

22. Отговорността за точността на информацията, предоставена на Министерството на земеделието на Руската федерация и спазването на условията, установени от настоящите правила и споразумението, се носи от упълномощените органи.

В случай на неспазване на условията, установени от споразумението и настоящите правила, съответните средства подлежат на събиране във федералния бюджет в съответствие с бюджетното законодателство на Руската федерация.

23. Контролът върху спазването от съставните образувания на Руската федерация на условията за отпускане на субсидии се извършва от Министерството на земеделието на Руската федерация и федералния изпълнителен орган, изпълняващ функциите на контрол и надзор в финансово-бюджетната сфера. (изменен с постановление на правителството на Руската федерация от 25 май 2016 г. N 464)

В съответствие с Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ правителството на Руската федерация решава:

1. Одобрява приложените изисквания за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, които извършват транзакции с парични средства или друго имущество (с изключение на кредитни институции).

2. Установете, че правилата за вътрешен контрол, които са в сила преди влизането в сила на тази резолюция, подлежат на привеждане на организациите, извършващи транзакции с парични средства или други активи (с изключение на кредитни институции), в съответствие с изискванията, одобрени с тази резолюция в рамките на един месец .

3. Признаване за невалидни:

Постановление на правителството на Руската федерация от 8 януари 2003 г. N 6 „За процедурата за одобряване на правилата за вътрешен контрол в организациите, извършващи операции с парични средства или друго имущество“ (Sobraniye Zakonodatelstva Russian Federatsii, 2003, N 2, чл. 188);

Параграф 4 от измененията на актовете на правителството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, одобрени с Указ на правителството на Руската федерация от 24 октомври 2005 г. N 638 ( Сборник на законодателството на Руската федерация, 2005 г., N 44, член 4562);

Постановление на правителството на Руската федерация от 10 юни 2010 г. N 967-r (Сборник на законодателството на Руската федерация, 2010 г., N 26, чл. 3377).

председател
Правителството на Руската федерация
Д. Медведев

Забележка. Изд.: текстът на резолюцията е публикуван в „Сборник на законодателството на Руската федерация“, 09.07.2012 г., N 28, чл. 3901.

Изисквания за правила за вътрешен контрол, разработени от организации, извършващи транзакции с парични средства или друга собственост (с изключение на кредитни институции)

1. Този документ определя изискванията за разработване на правила за вътрешен контрол от организации (с изключение на кредитни институции, включително тези, които са професионални участници на пазара на ценни книжа), които извършват транзакции с парични средства или друго имущество (наричани по-долу организация, съответно правила за вътрешен контрол) с цел противодействие на легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма.

2. Правилата за вътрешен контрол се разработват в съответствие със законодателството на Руската федерация.

3. Правилата за вътрешен контрол са документ, който:

А) регламентира организационната рамка за работа, насочена към противодействие на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма в организацията;
б) установява задълженията и реда за действията на длъжностните лица и служителите за осъществяване на вътрешен контрол;
в) определя сроковете за изпълнение на задълженията за осъществяване на вътрешен контрол, както и лицата, отговорни за тяхното изпълнение.

4. Правилата за вътрешен контрол включват следните програми за вътрешен контрол:

А) програма, която определя организационната основа за осъществяване на вътрешния контрол (наричана по-нататък програмата за организиране на вътрешния контрол);
б) програмата за идентификация на клиенти, представители на клиенти и (или) бенефициенти (наричана по-нататък програмата за идентификация);
в) програма за оценка на степента (нивото) на риска от клиента да извършва транзакции, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за оценка на риска);
г) програма за разкриване на сделки (транзакции), подлежащи на задължителен контрол, и сделки (транзакции), които имат признаци на връзка с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за разкриване на сделки) ;
д) програма за документиране на информация;
е) програма, регулираща процедурата за спиране на операции в съответствие с Федералния закон „За противодействие на легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма“ (съответно по-нататък Федералният закон, програмата за спиране на операции (транзакции) ));
ж) програма за обучение и обучение на служители на организацията в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма;
з) програма за проверка на осъществяването на вътрешен контрол;
и) програма за съхраняване на информация и документи, получени в резултат на прилагането на програми за вътрешен контрол с цел борба с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричана по-нататък програмата за съхранение на информация).

5. Правилата за вътрешен контрол определят правомощията, както и задълженията, възложени на специално длъжностно лице, отговорно за прилагането на правилата за вътрешен контрол (наричано по-нататък специалното длъжностно лице).

6. Правилата за вътрешен контрол се утвърждават от ръководителя на организацията.

7. Програмата за организация на вътрешния контрол се разработва, като се вземат предвид следните условия:

А) в съответствие с член 7, параграф 2 от Федералния закон в организацията се назначава специално длъжностно лице;
б) в организацията (като се вземат предвид особеностите на нейната структура, персонал, клиентска база и степента (нивото) на рисковете, свързани с клиентите на организацията и техните операции), може да се създаде или определи структурна единица, която да изпълнява функциите на противодействие на легализирането (изпирането) на доходи, получени от престъпления и финансирането на тероризма;
в) програмата съдържа описание на системата за вътрешен контрол в организацията и нейния клон (клонове) (ако има такива), процедурата за взаимодействие между структурните подразделения на организацията по прилагането на правилата за вътрешен контрол.

8. Програмата за идентификация включва следните процедури за прилагане на мерки за идентифициране на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента:
а) установяване на информация, посочена в член 7 от Федералния закон по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента;
б) проверка на наличието или отсъствието на информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм по отношение на клиента, представителя на клиента и (или) бенефициента, получена в съответствие с параграф 2 на член 6 от Федералния закон;
в) определяне дали клиентът, представителят на клиента и (или) бенефициентът е чуждо длъжностно лице;
г) идентифициране на юридически и физически лица, които съответно са регистрирани, установени или се намират в държава (на територията), която не отговаря на препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF), или използват банкови сметки регистриран в посочената държава (на посочената територия);
д) оценка и определяне на клиента на степента (нивото) на риск от транзакциите на клиента, свързани с легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност и финансирането на тероризма (наричани по-нататък риск), в съответствие с оценката на риска. програма;
е) актуализиране на информацията, получена в резултат на идентифициране на клиенти на организацията, установяване и идентифициране на бенефициенти.

9. Програмата за идентификация може допълнително да предвижда установяването и записването на следните данни, получени от организацията в съответствие с член 7, параграф 5.4 от Федералния закон:

А) датата на държавна регистрация на юридическото лице;
б) пощенски адрес на юридическото лице;
в) съставът на учредителите (участниците) на юридическото лице;
г) състава и структурата на органите за управление на юридическото лице;
д) размера на уставния (акционерния) капитал или размера на уставния фонд.

10. При идентифициране на юридическо лице (с негово съгласие) може да се предвиди установяване и фиксиране на кодове за формите на федерално държавно статистическо наблюдение.

11. Програмата за идентификация с цел изпълнение на изискванията, установени в член 7.3 от Федералния закон, предвижда:

Процедурата за идентифициране на чуждестранни държавни служители, както и техните съпрузи и близки роднини сред лицата, които са или са приети на служба;
процедурата за приемане на чуждестранни длъжностни лица за служба, както и мерките за определяне на източниците на произход на средствата или друго имущество на чуждестранни държавни служители.

12. Програмата за идентификация определя методите и формите за фиксиране на информацията (информацията), получена от организацията в резултат на идентифициране на клиенти, представители на клиенти, бенефициенти, извършване на дейностите, предвидени в точка 8 от този документ, както и процедура за актуализиране на посочената информация.

13. Програмата за оценка на риска определя процедурите за оценка и определяне на степен (ниво) на риск на клиент, като се вземат предвид изискванията за неговото идентифициране:

А) при договорни отношения с клиента (приемането му за обслужване);
б) в процеса на обслужване на клиенти (като се извършват операции (транзакции));
в) в други случаи, предвидени от организацията в правилата за вътрешен контрол.

14. Програмата за оценка на риска предвижда оценка на риска на клиентите въз основа на признаци на сделки, видове и условия на дейност, които носят повишен риск от клиенти, извършващи сделки за целите на легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност и финансиране. на тероризма, като се вземат предвид препоръките на Специалната група за финансови действия срещу изпирането на пари (FATF).

15. Програмата за оценка на риска предвижда реда и честотата за наблюдение на операциите (транзакциите) на клиента с цел оценка на степента (нивото) на риска и последващ контрол върху неговото изменение.

16. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедури за идентифициране на:

А) операции (транзакции), подлежащи на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;
б) операции (транзакции), подлежащи на документално регистриране в съответствие с член 7, параграф 2 от Федералния закон на основанията, посочени в него;
в) необичайни транзакции (транзакции), включително тези, които попадат в критериите за идентифициране и признаци на необичайни транзакции, чието изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на доходи от престъпления или финансиране на тероризъм.

17. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), предвидени в клауза 16 от този документ (наричани по-долу транзакции, подлежащи на контрол), осигурява текущ мониторинг на транзакции (транзакции) на клиенти.

18. Програмата за идентифициране на транзакции с цел идентифициране на необичайни транзакции, чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризма, предвижда повишено внимание (мониторинг) на транзакции (транзакции) клиенти, класифицирани като високорискова група.

19. Програмата за откриване на транзакции с цел идентифициране на транзакции (транзакции), чието изпълнение може да е насочено към легализирането (изпирането) на облаги от престъпна дейност или финансирането на тероризма, включва критерии за идентифициране на необичайни транзакции и техните признаци.

20. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда процедурата за информиране на служител на организация, който е идентифицирал транзакция (транзакция), подлежаща на контрол, на специално длъжностно лице, за да може последният да вземе решение за по-нататъшни действия във връзка с транзакцията (транзакцията) в съответствие с Федералния закон, този документ и правилата за вътрешен контрол.

21. Програмата за идентифициране на транзакции осигурява идентифициране на признаци на необичайна транзакция (транзакция) на клиента, анализ на други транзакции (транзакции) на клиента, както и информация на разположение на организацията за клиента, представител на клиента и бенефициента (ако има такъв), за да се потвърди валидността на подозренията за извършване на операции (транзакции) или редица операции (транзакции) с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

22. Програмата за идентифициране на транзакции предвижда проучване от организацията на основанията и целите за извършване на всички идентифицирани необичайни транзакции (транзакции), както и писмено фиксиране на резултатите.

23. Програмата за откриване на транзакции предвижда процедурата и случаите, в които организацията предприема следните допълнителни мерки за проучване на идентифицираните необичайни
операции (транзакции):

А) получаване от клиента на необходимите обяснения и (или) допълнителна информация, обясняваща икономическия смисъл на необичайна операция (сделка);
б) осигуряване на повишено внимание (мониторинг) в съответствие с този документ към всички операции (транзакции) на този клиент, за да се получи потвърждение, че тяхното изпълнение може да бъде насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпления или финансиране на тероризъм.

24. Програмата за откриване на транзакции предвижда решението на ръководителя на организацията или упълномощено от него длъжностно лице:

А) относно признаването на операцията (транзакцията) на клиента, подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;
б) при признаване на идентифицираната необичайна операция (транзакция) като подозрителна операция (транзакция), чието изпълнение може да е насочено към легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм;
в) относно необходимостта от предприемане на допълнителни мерки за проучване на необичайната операция (транзакция) на клиента;
г) относно предоставянето на информация за сделките, предвидени в букви "а" и "б" от този параграф, на Федералната служба за финансов мониторинг.

25. Програмата за документално фиксиране на информация предвижда процедурата за получаване и фиксиране на информация (информация) на хартия и (или) други носители с цел прилагане на Федералния закон, други регулаторни правни актове в областта на борбата с легализацията (пране на пари). ) на доходи от престъпна дейност и финансиране на тероризъм, както и правилата за вътрешен контрол на организацията.

26. Програмата за документиране на информация предвижда документиране на информация при признаци на извършване на клиент:

А) операция (транзакция), подлежаща на задължителен контрол в съответствие с член 6 от Федералния закон;
б) операция (транзакция), попадаща в критериите за идентифициране и (или) признаци на необичайна операция (транзакция);
в) друга операция (сделка), за която има съмнения, че се извършва с цел легализиране (изпиране) на облаги от престъпна дейност или финансиране на тероризъм.

27. Програмата за документално записване на информация предвижда подготовката от служител на организацията, който е идентифицирал операция (транзакция), подлежаща на контрол, на вътрешно съобщение - документ, съдържащ следната информация за такава операция (транзакция) (по-нататък наричано вътрешно съобщение):

А) категория операция (транзакция) (подлежаща на задължителен контрол или необичайна операция), критерии (признаци) или други обстоятелства (причини), поради които операцията (транзакция) може да бъде приписана на операции, подлежащи на задължителен контрол, или необичайни операции (транзакции ) ;
б) съдържанието (естеството) на операцията (сделката), дата, сума и валута на сделката;
в) информация за лицето (лицата), извършващо операцията (сделката);
г) информация за служителя, съставил вътрешното съобщение за операцията (сделката), и неговия подпис;
д) датата на изготвяне на вътрешното съобщение за операцията (сделката);
е) запис (маркировка) за решението на специалното длъжностно лице, взето във връзка с вътрешния доклад за операцията (сделката), и неговата мотивирана обосновка;
ж) запис (маркировка) за решението на ръководителя на организацията или упълномощено от него длъжностно лице, взето във връзка с вътрешния доклад за операцията (транзакцията) в съответствие с параграф 24 от тези изисквания, и неговата мотивирана обосновка;
з) запис (маркировка) за допълнителни мерки (други действия), предприети от организацията по отношение на клиента във връзка с идентифицирането на необичайна операция (транзакция) или нейните признаци.

28. Формата на вътрешното съобщение, редът, условията и начинът за предаването му на отговорното лице се определят от организацията самостоятелно и се отразяват в програмата за документиране на информация.

29. Програмата за спиране на операции (сделки) предвижда условията и реда за предприемане от организацията на мерки, насочени към:

А) спиране, в съответствие с член 7, параграф 10 от Федералния закон, на операции (транзакции), в които една от страните е организация или физическо лице, включено в списъка на организации и лица, по отношение на които има информация за тяхното участие в екстремистки дейности или тероризъм и информиране на Федералната служба за финансов мониторинг в съответствие с параграф 2 на член 6 от Федералния закон;
б) спиране на операции (транзакции) на клиента в случай на получаване на решение на Федералната служба за финансов мониторинг за спиране на операции с парични средства или друго имущество, издадено въз основа на член 8 от Федералния закон;
в) спиране на операции (транзакции) на клиента за допълнителен период в случай на получаване на съдебно решение за спиране на операции с парични средства или друго имущество, издадено въз основа на член 8 от Федералния закон.

30. Програмата за обучение и обучение на служители на организацията в областта на борбата с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма е разработена в съответствие със законодателството на Руската федерация.

31. Програмата за одит на вътрешния контрол гарантира, че организацията и нейните служители спазват законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, правилата за вътрешен контрол и други организационни и административни документи на организация, възприета за целите на организацията и осъществяването на вътрешния контрол.

32. Програмата за проверка на осъществяването на вътрешния контрол предвижда:

А) провеждане редовно, но най-малко веднъж на шест месеца, вътрешни одити за спазване на правилата за вътрешен контрол на организацията, изискванията на Федералния закон и други регулаторни правни актове;
б) представяне на ръководителя на организацията въз основа на резултатите от проверките на писмени доклади, съдържащи информация за всички установени нарушения на законодателството на Руската федерация за борба с легализирането (изпирането) на доходи от престъпна дейност и финансирането на тероризма, вътрешния контрол правила и други организационни и административни документи на организацията, приети с цел организиране и осъществяване на вътрешен контрол;
в) предприемане на мерки за отстраняване на нарушенията, установени в резултат на проверките.

33. Програмата за съхранение на информация осигурява съхранение най-малко 5 години от датата на прекратяване на отношенията с клиента:

А) документи, съдържащи информация за клиента на организацията, представителя на клиента, бенефициента, получени въз основа на Федералния закон, други регулаторни правни актове на Руската федерация, приети за целите на неговото прилагане, както и вътрешни правила за контрол;
б) документи, свързани с операции (транзакции), информация за които е била предоставена на Федералната служба за финансов мониторинг, и отчети за такива операции (транзакции);
в) документи, свързани със сделки, подлежащи на документално вписване в съответствие с член 7 от Федералния закон и този документ;
г) документи за сделки, за които са съставени вътрешни съобщения;
д) вътрешни съобщения;
е) резултатите от проучването на основанията и целите на идентифицираните необичайни операции (сделки);
ж) документи, свързани с дейността на клиента (до степента, определена от организацията), включително бизнес кореспонденция и други документи по преценка на организацията;
з) други документи, получени в резултат на прилагане на правилата за вътрешен контрол.

34. Програмата за съхранение на информация предвижда съхраняването на информация и документи по такъв начин, че да могат да бъдат своевременно достъпни от Федералната служба за финансов мониторинг, както и други държавни органи в съответствие с тяхната компетентност в случаите, установени от законодателството на Руската федерация и като се вземе предвид възможността за тяхното използване като доказателство в наказателни, граждански и арбитражни производства.

35. Правилата за вътрешен контрол осигуряват поверителността на информацията, получена в резултат на прилагането на правилата за вътрешен контрол, както и мерките, предприети от организацията при прилагането на такива правила в съответствие със законодателството на Руската федерация.