Pul mablag'lari yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlar tomonidan ishlab chiqilgan ichki nazorat qoidalariga qo'yiladigan talablar (kredit tashkilotlari bundan mustasno). Tashkilotlar tomonidan ishlab chiqilgan, amalga oshiruvchi ichki nazorat qoidalariga

06.03.2020

Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2012 yil 30 iyundagi 667-son qarori.
“Qoidalarga qoʻyiladigan talablarni tasdiqlash toʻgʻrisida ichki nazorat, bilan operatsiyalarni amalga oshiradigan tashkilotlar tomonidan ishlab chiqilgan naqd pulda yoki boshqa mulk, va yakka tartibdagi tadbirkorlar Hukumatning ayrim hujjatlarini o‘z kuchini yo‘qotgan deb topish to‘g‘risida Rossiya Federatsiyasi"

"Jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirish) va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish to'g'risida" Federal qonuniga muvofiq Rossiya Federatsiyasi hukumati qaror qiladi:

2. Belgilansinki, mazkur qaror kuchga kirgunga qadar amalda bo‘lgan ichki nazorat qoidalari pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlar tomonidan amalga oshirilishi lozim (ayrimlar bundan mustasno). kredit tashkilotlari), ushbu qaror bilan tasdiqlangan talablarga muvofiq, bir oy muddatda.

3. Quyidagilar o‘z kuchini yo‘qotgan deb topilsin:

Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2003 yil 8 yanvardagi 6-sonli "Mablag'lar yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlarda ichki nazorat qoidalarini tasdiqlash tartibi to'g'risida" gi qarori (Rossiya Federatsiyasi qonun hujjatlari to'plami, 2003 yil, № 3). 2, 188-modda);

Rossiya Federatsiyasi Hukumatining oktabrdagi qarori bilan tasdiqlangan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga) va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish masalalari bo'yicha Rossiya Federatsiyasi Hukumati hujjatlariga kiritilgan o'zgartirishlarning 4-bandi. 24, 2005 yil N 638 (Rossiya Federatsiyasi qonun hujjatlari to'plami, 2005 yil, N 44, 4562-modda);

Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2010 yil 10 iyundagi N 967-r buyrug'i (Rossiya Federatsiyasi qonun hujjatlari to'plami, 2010 yil, N 26, 3377-modda).

Talablar
pul mablag'lari yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlar va yakka tartibdagi tadbirkorlar tomonidan ishlab chiqilgan ichki nazorat qoidalariga;
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2012 yil 30 iyundagi 667-sonli qarori bilan tasdiqlangan)

Oʻzgartirish va qoʻshimchalar bilan:

1. Ushbu hujjat pul mablag'lari yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlarni (keyingi o'rinlarda tashkilotlar deb yuritiladi), shuningdek, qimmatbaho metallar va qimmatbaho toshlarni, ulardan yasalgan zargarlik buyumlarini va parchalarini sotib olish, sotib olish va sotish bilan shug'ullanadigan yakka tartibdagi tadbirkorlarning rivojlanishiga qo'yiladigan talablarni belgilaydi. bunday mahsulotlar va savdo operatsiyalarida vositachilik xizmatlarini ko'rsatuvchi yakka tartibdagi tadbirkorlar Ko'chmas mulk(keyingi o'rinlarda - yakka tartibdagi tadbirkorlar), jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga), terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg'in qurollarini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish maqsadida amalga oshiriladigan ichki nazorat qoidalari (keyingi o'rinlarda - ichki nazorat qoidalari) .

Ushbu hujjat kredit tashkilotlariga, qimmatli qog'ozlar bozorining professional ishtirokchilariga, 5-modda birinchi qismi to'rtinchi xatboshida ko'rsatilgan sug'urta tashkilotlariga taalluqli emas. Federal qonun"Jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirish) va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish to'g'risida" (bundan buyon matnda Federal qonun deb yuritiladi), sug'urta brokerlari, investitsiya fondlari, pay fondlari va nodavlat pensiya jamg'armalarini boshqaruvchi kompaniyalar, kreditlar. iste'mol kooperativlari, shu jumladan, qishloq xo'jaligi kreditlari iste'mol kooperativlari, mikromoliya tashkilotlari, o'zaro sug'urta jamiyatlari, nodavlat pensiya jamg'armalari va lombardlar.

O'zgarishlar haqida ma'lumot:

Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2016 yil 17 sentyabrdagi 933-sonli qarori bilan talablar 1.1-band bilan to'ldirildi.

1.1. Tashkilot rahbari va yakka tartibdagi tadbirkor qo'llaniladigan ichki nazorat qoidalarining Rossiya Federatsiyasi qonunchiligi talablariga muvofiqligi ustidan nazoratni ta'minlaydi.

Ichki nazorat qoidalari tashkilot va yakka tartibdagi tadbirkor tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga) va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish to‘g‘risidagi normativ-huquqiy hujjatlar talablariga ushbu qonun kuchga kirgan kundan boshlab bir oydan kechiktirmay kiritilishi kerak. ushbu normativ-huquqiy hujjatlar, agar bunday normativ-huquqiy hujjatlarda boshqacha qoida nazarda tutilgan bo'lmasa.

2. Ichki nazorat qoidalari Rossiya Federatsiyasi qonunchiligiga muvofiq ishlab chiqiladi.

3. Ichki nazorat qoidalari qog‘ozda rasmiylashtiriladigan hujjat bo‘lib, ular:

a) tashkilotda jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga), terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg'in qurollarini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashishga qaratilgan ishlarning tashkiliy asoslarini tartibga soladi;

b) ichki nazoratni amalga oshirish maqsadida tashkilot rahbarining, yakka tartibdagi tadbirkorning va tashkilot xodimlarining, yakka tartibdagi tadbirkorning vazifalari va tartibini belgilaydi;

v) ichki nazoratni amalga oshirish bo'yicha vazifalarni bajarish muddatlarini, shuningdek ularni amalga oshirish uchun mas'ul shaxslarni belgilaydi.

4. Ichki nazorat qoidalariga quyidagi ichki nazorat dasturlari kiradi:

a) ichki nazoratni amalga oshirishning tashkiliy asoslarini belgilovchi dastur (bundan buyon matnda ichki nazoratni tashkil etish dasturi deb yuritiladi);

b) mijozlar, mijozlar vakillari va (yoki) benefitsiarlarni, shuningdek, benefisiar mulkdorlarni identifikatsiya qilish dasturi (keyingi o'rinlarda identifikatsiya dasturi deb yuritiladi);

v) mijozning jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirish (legallashtirish) va terrorizmni moliyalashtirish bilan bog'liq operatsiyalarni amalga oshirish xavfi darajasini (darajasini) baholash dasturi (keyingi o'rinlarda xavfni baholash dasturi deb yuritiladi);

d) majburiy nazorat qilinadigan operatsiyalarni (bitimlarni) va jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirish (legallashtirish) yoki terrorizmni moliyalashtirish bilan bog'liqlik belgilariga ega bo'lgan operatsiyalarni (bitimlarni) aniqlash dasturi (keyingi o'rinlarda Operatsiyalarni aniqlash dasturi deb yuritiladi). ;

e) axborotni hujjatlashtirish dasturi;

f) federal qonunga muvofiq operatsiyalarni to'xtatib turish tartibini tartibga soluvchi dastur (bundan buyon matnda operatsiyalarni to'xtatib turish dasturi deb yuritiladi);

z) ichki nazoratning amalga oshirilishini tekshirish dasturi;

O'zgarishlar haqida ma'lumot:

Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi 577-sonli qarori bilan 4-bandi "k" kichik bandi bilan to'ldirildi.

j) qabul qilish va texnik xizmat ko'rsatish uchun mijozni o'rganish dasturi (bundan buyon matnda mijozni o'rganish dasturi deb yuritiladi);

O'zgarishlar haqida ma'lumot:

Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi 577-sonli qarori bilan 4-bandi "l" kichik bandi bilan to'ldirildi.

k) mijozning operatsiyani bajarish to'g'risidagi buyrug'ini bajarishdan bosh tortgan taqdirda tartibni tartibga soluvchi dastur;

l) mablag'larni yoki boshqa mulkni muzlatish (bloklash) choralarini qo'llash tartibini tartibga soluvchi dastur.

5. Ichki nazorat qoidalari ichki nazorat qoidalarini amalga oshirish uchun mas’ul bo‘lgan maxsus mansabdor shaxs (keyingi o‘rinlarda maxsus mansabdor shaxs deb yuritiladi) zimmasiga yuklangan vakolatlarni, shuningdek, majburiyatlarni belgilaydi.

6. Ichki nazorat qoidalari tashkilot rahbari, yakka tartibdagi tadbirkor tomonidan tasdiqlanadi.

7. Ichki nazoratni tashkil etish dasturi quyidagi shartlarni hisobga olgan holda ishlab chiqiladi:

b) tashkilotda (uning tuzilishining o'ziga xos xususiyatlarini hisobga olgan holda, kadrlar darajasi, mijozlar bazasi va tashkilotning mijozlari va ularning faoliyati bilan bog'liq risklar darajasi (darajasi)), jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga), terrorizmni moliyalashtirishga va jinoyatchilikka qarshi kurashish bo'yicha funktsiyalarni bajarish uchun tarkibiy bo'linma tuzilishi yoki belgilanishi mumkin. ommaviy qirg'in qurollarini tarqatishni moliyalashtirish;

a.1) mavjud sharoitda benefisiar egalarni aniqlash va aniqlash uchun oqilona va foydalanish mumkin bo'lgan choralarni ko'rish, shu jumladan ushbu egalarga nisbatan Federal qonunning 7-moddasi 1-bandining 1-bandida nazarda tutilgan ma'lumotlarni aniqlash bo'yicha chora-tadbirlar; olingan ma'lumotlarning to'g'riligini tekshirish;

v) xizmat ko'rsatilayotgan yoki xizmatga qabul qilingan shaxsning xorijiy davlat mansabdor shaxslari, xalqaro jamoat tashkilotlari mansabdor shaxslari, shuningdek Rossiya Federatsiyasida davlat lavozimlarini egallagan (ishlab turgan) shaxslar, direktorlar kengashi a'zolari lavozimlariga tegishli ekanligini aniqlash. rossiya Federatsiyasi Markaziy banki, federal lavozimlar davlat xizmati Rossiya Federatsiyasi Prezidenti yoki Rossiya Federatsiyasi Hukumati yoki Rossiya Federatsiyasi Markaziy bankidagi, davlat korporatsiyalari va Rossiya Federatsiyasi tomonidan tuzilgan boshqa tashkilotlardagi lavozimlarga tayinlash va lavozimidan ozod etish. rossiya Federatsiyasi Prezidenti tomonidan belgilanadigan lavozimlar ro'yxatiga kiritilgan federal qonunlar;

d) tegishli ravishda ro'yxatdan o'tgan, yashash joyi yoki joylashgan shtatda (hududda) Moliyaviy harakatlar bo'yicha ishchi guruhi (FATF) tavsiyalariga mos kelmaydigan yoki ko'rsatilgan tartibda ro'yxatdan o'tgan bankda hisob raqamlaridan foydalanadigan yuridik va jismoniy shaxslarni aniqlash. davlat (belgilangan hududda);

e) jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish (legallashtirish) va terrorizmni moliyalashtirish bilan bog'liq operatsiyalarni amalga oshirishda mijozning tavakkalchilik darajasini (darajasini) (bundan buyon matnda tavakkal deb yuritiladi) tavakkalchilikka muvofiq baholash va mijozga berish. baholash dasturi;

f) mijozlarni, mijozlar vakillarini, benefitsiarlarni va benefisiarlarni aniqlash natijasida olingan ma'lumotlarni yangilash.

9. Identifikatsiya dasturi Federal qonunning 7-moddasi 5.4-bandiga muvofiq tashkilot va yakka tartibdagi tadbirkor tomonidan olingan quyidagi ma'lumotlarni belgilash va qayd etishni qo'shimcha ravishda ko'zda tutishi mumkin:

a) davlat ro'yxatidan o'tkazilgan sana yuridik shaxs;

b) yuridik shaxsning pochta manzili;

v) yuridik shaxs muassislarining (ishtirokchilarining) tarkibi;

d) yuridik shaxs boshqaruv organlarining tarkibi va tarkibi;

e) ustav (ulush) kapitali yoki ustav fondi (ulushli badallar) miqdori.

10. Yuridik shaxsni aniqlashda (uning roziligi bilan) federal davlat statistik kuzatuv shakllari uchun kodlarni belgilash va qayd etish mumkin bo'lishi mumkin.

11. Federal qonunning 7.3-moddasida belgilangan talablarni amalga oshirish uchun identifikatsiya dasturi quyidagilarni nazarda tutadi:

Chet ellik davlat mansabdor shaxslari, ularning turmush o'rtoqlari va yaqin qarindoshlari, xalqaro jamoat tashkilotlari mansabdor shaxslari, shuningdek Rossiya Federatsiyasida davlat lavozimlarini egallagan (ishlab turgan) shaxslar, Kengash a'zolari lavozimlarida xizmat ko'rsatilayotgan yoki xizmatga qabul qilinadigan shaxslarni aniqlash tartibi. Rossiya Federatsiyasi Markaziy bankining direktorlari, federal davlat xizmatining lavozimlari, lavozimga tayinlash va ishdan bo'shatish Rossiya Federatsiyasi Prezidenti yoki Rossiya Federatsiyasi hukumati tomonidan amalga oshiriladi yoki Rossiya Federatsiyasi Markaziy bankidagi lavozimlar. Rossiya Federatsiyasi Prezidenti tomonidan belgilanadigan lavozimlar ro'yxatiga kiritilgan federatsiya, davlat korporatsiyalari va federal qonunlar asosida Rossiya Federatsiyasi tomonidan tuzilgan boshqa tashkilotlar;

xizmatlarni qabul qilish tartibi, shuningdek, xalqaro jamoat tashkiloti mansabdor shaxsi yoki Rossiya Federatsiyasining davlat lavozimini egallagan (ishlab turgan) shaxsning pul mablag'lari yoki boshqa mol-mulkining kelib chiqish manbalarini aniqlash bo'yicha joriy sharoitda oqilona va qulay choralar. , Rossiya Federatsiyasi Markaziy banki direktorlar kengashi a'zosi lavozimi, lavozim federal davlat xizmati, tayinlash va ishdan bo'shatish Rossiya Federatsiyasi Prezidenti yoki Rossiya Federatsiyasi hukumati tomonidan amalga oshiriladi; yoki Rossiya Federatsiyasi Markaziy banki, davlat korporatsiyasi yoki federal qonun asosida Rossiya Federatsiyasi tomonidan tashkil etilgan boshqa tashkilotdagi lavozim, Rossiya Federatsiyasi Prezidenti tomonidan belgilanadigan tegishli lavozimlar ro'yxatiga kiritilgan, 3-bandda ko'rsatilgan hollarda. Federal qonunning 7.3-moddasi.

O'zgarishlar haqida ma'lumot:

Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi 577-sonli qarori bilan talablar 12.1-band bilan to'ldirildi.

12.1. Mijozlarni o'rganish dasturi Federal qonunning 7-moddasi 1-bandining 1.1-bandida ko'rsatilgan mijoz haqida ma'lumot olishga qaratilgan faoliyatni o'z ichiga oladi.

Bundan tashqari, ta'rif ostida ishbilarmonlik obro'si Ushbu kichik bandda nazarda tutilgan mijozning umumiy ma'lumotlarga asoslangan bahosi tushuniladi.

13. Xatarlarni baholash dasturi mijozga xavf darajasini (darajasini) baholash va belgilash tartibini, uni aniqlash talablarini hisobga olgan holda belgilaydi:

14. Xavflarni baholash dasturi mijozni o'rganish dasturini amalga oshirish natijasida olingan ma'lumotlar, shuningdek, mijozlarning o'z zimmalariga olish xavfi yuqori bo'lgan operatsiyalar belgilari, faoliyat turlari va shartlari asosida mijozlarning risklarini baholashni o'tkazishni nazarda tutadi. jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish (legallashtirish) va terrorizmni moliyalashtirish maqsadida moliyaviy harakatlar bo‘yicha ishchi guruhi (FATF) tavsiyalarini inobatga olgan holda operatsiyalarni amalga oshirish.

15. Xatarlarni baholash dasturida mijozning operatsiyalari (tranzaksiyalari) xavfi darajasini (darajasini) baholash va uning o‘zgarishi ustidan keyingi nazoratni amalga oshirish tartibi va davriyligi nazarda tutiladi.

16. Tranzaksiyani identifikatsiya qilish dasturi quyidagilarni aniqlash tartib-qoidalarini nazarda tutadi:

b) unda ko'rsatilgan asoslar bo'yicha Federal qonunning 7-moddasi 2-bandiga muvofiq hujjatli qayd etilishi kerak bo'lgan operatsiyalar (bitimlar);

v) g'ayrioddiy operatsiyalar (bitimlar), shu jumladan identifikatsiya mezonlari va g'ayrioddiy operatsiyalar belgilariga taalluqli bo'lgan, amalga oshirilishi jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga) yoki terrorizmni moliyalashtirishga qaratilgan bo'lishi mumkin.

17. Ushbu hujjatning 16-bandida (keyingi o'rinlarda nazorat qilinadigan operatsiyalar deb yuritiladi) nazarda tutilgan operatsiyalarni (operatsiyalarni) aniqlash bo'yicha operatsiyalarni aniqlash dasturi mijozlarning operatsiyalari (operatsiyalari) ustidan doimiy monitoringni ta'minlaydi.

18. Amalga oshirilishi jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga) yoki terrorizmni moliyalashtirishga qaratilgan bo'lishi mumkin bo'lgan noodatiy operatsiyalarni aniqlash maqsadida operatsiyalarni aniqlash dasturida mijozlarning operatsiyalari (bitimlari)ga e'tiborni (monitoringni) kuchaytirish nazarda tutilgan. yuqori xavf.

19. Amalga oshirish jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga) yoki terrorizmni moliyalashtirishga qaratilgan bo'lishi mumkin bo'lgan operatsiyalarni (bitimlarni) aniqlash bo'yicha bitimlarni aniqlash dasturiga noodatiy bitimlar va ularning belgilarini aniqlash mezonlari kiradi.

O'zgarishlar haqida ma'lumot:

Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi 577-sonli qarori bilan talablar 19.1-band bilan to'ldirildi.

19.1. Tranzaktsiyani identifikatsiya qilish dasturi Federal Xizmat tomonidan belgilangan bitimning g'ayrioddiy xususiyatini ko'rsatadigan mezonlar va belgilar ro'yxatini o'z ichiga oladi. moliyaviy monitoring jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish (legallashtirish) yoki terrorizmni moliyalashtirish maqsadida amalga oshirilayotganligiga shubha tug‘dirilayotgan bitimlarni tashkilot, yakka tartibdagi tadbirkor va ularning faoliyatining mohiyati, ko‘lami va asosiy xususiyatlaridan kelib chiqib aniqlash. mijozlar. Tashkilot va (yoki) yakka tartibdagi tadbirkor bitimning g'ayrioddiy xususiyatini ko'rsatadigan mezonlar va belgilar ro'yxatini to'ldirish bo'yicha takliflar kiritish huquqiga ega. Mijozning operatsiyasini shubhali deb topish to'g'risidagi qaror tashkilot va (yoki) yakka tartibdagi tadbirkor tomonidan moliyaviy-xo'jalik faoliyati to'g'risidagi ma'lumotlarga asoslanib, moliyaviy ahvol mijozning ishchanlik obro'si, uning maqomini, uning vakili va (yoki) benefitsiarning, shuningdek, benefisiarning maqomini tavsiflaydi.

20. Bitimlarni aniqlash dasturi nazorat qilinadigan operatsiyani (bitimni) aniqlagan tashkilot xodimini, yakka tartibdagi tadbirkorni (yakka tartibdagi tadbirkorning xodimini), maxsus mansabdor shaxsni xabardor qilish tartibini nazarda tutadi. yakka tartibdagi tadbirkor maxsus mansabdor shaxs funktsiyalarini mustaqil ravishda bajaradi) Federal qonunga, ushbu hujjatga va ichki nazorat qoidalariga muvofiq operatsiya (bitim) bilan bog'liq keyingi harakatlar to'g'risida qaror qabul qilishi uchun.

21. Bitimni identifikatsiya qilish dasturi mijozning noodatiy operatsiyasi (bitim) belgilarini aniqlashda mijozning boshqa operatsiyalari (bitimlari) tahlilini, shuningdek, tashkilot, yakka tartibdagi tadbirkor mijoz to‘g‘risidagi ma’lumotlarni, shuningdek, mijozning boshqa operatsiyalarini (bitimlarini) tahlil qilishni nazarda tutadi. mijozning vakili va benefitsiar (agar mavjud bo'lsa), benefisiar tomonidan olingan daromadlarni legallashtirish (yuvish) maqsadida operatsiya (bitim) yoki bir qator operatsiyalar (bitimlar) amalga oshirilganligi haqidagi shubhalarning asosliligini tasdiqlash uchun. jinoyat yoki terrorizmni moliyalashtirish.

23. Bitimni identifikatsiya qilish dasturi aniqlangan noodatiy operatsiyani (bitimni) o‘rganish bo‘yicha quyidagi qo‘shimcha chora-tadbirlarni ko‘rish tartibi va holatlarini nazarda tutadi:

a) mijozdan zarur tushuntirishlarni olish va (yoki) Qo'shimcha ma'lumot, noodatiy operatsiya (bitim)ning iqtisodiy ma'nosini tushuntirish;

b) ushbu mijozning barcha operatsiyalariga (bitimlariga) ushbu hujjatga muvofiq, ularning amalga oshirilishi jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga) yoki terrorizmni moliyalashtirishga qaratilgan bo'lishi mumkinligini tasdiqlash uchun e'tiborni (monitoringni) ta'minlash.

Bitimni identifikatsiya qilish dasturi tashkilot rahbari, yakka tartibdagi tadbirkor yoki ularning vakolatli vakili tomonidan quyidagi qarorlar qabul qilinishini nazarda tutadi:

b) amalga oshirilishi jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga) yoki terrorizmni moliyalashtirishga qaratilgan bo'lishi mumkin bo'lgan aniqlangan noodatiy operatsiyani (bitimni) shubhali operatsiya (bitim) deb e'tirof etish to'g'risida;

v) mijozning noodatiy operatsiyasini (bitimini) o'rganish bo'yicha qo'shimcha choralar ko'rish zarurati;

25. Axborotni hujjatlashtirish dasturi Federal qonunni va qonuniylashtirishga (yuvishga) qarshi kurashish sohasidagi boshqa me'yoriy-huquqiy hujjatlarni amalga oshirish maqsadida qog'oz va (yoki) boshqa ommaviy axborot vositalarida axborotni (ma'lumotni) olish va himoya qilish tartibini nazarda tutadi. jinoyatdan olingan daromadlar va terrorizmni moliyalashtirish, shuningdek, ichki nazorat qoidalari.

26. Axborotni hujjatlashtirish dasturi axborotni hujjatlashtirishni nazarda tutadi:

b) operatsiyaning (bitimning) g'ayrioddiy xususiyatini ko'rsatadigan kamida bitta mezon va (yoki) belgilarga ega bo'lgan operatsiya (bitim) to'g'risida;

v) jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirish (legallashtirish) yoki terrorizmni moliyalashtirish maqsadida amalga oshirilayotganligiga shubha tug'ilgan operatsiya (bitim) to'g'risida;

d) mijoz tadqiqot dasturini amalga oshirish jarayonida olingan operatsiya (tranzaksiya) haqida.

27. Axborotni hujjatlashtirish dasturi tashkilotning xodimi, yakka tartibdagi tadbirkor (yakka tartibdagi tadbirkorning xodimi) tomonidan nazorat qilinishi kerak bo'lgan operatsiyani (bitimni) aniqlagan ichki xabarni - hujjatni tuzishni nazarda tutadi. bunday operatsiya (tranzaksiya) haqida quyidagi ma'lumotlar (keyingi o'rinlarda ichki xabar deb yuritiladi):

a) operatsiya (bitim) toifasi (majburiy nazorat ostida yoki g'ayrioddiy bitim), mezonlar (belgilar) yoki operatsiya (bitim) majburiy nazorat qilinishi kerak bo'lgan operatsiya sifatida tasniflanishi mumkin bo'lgan boshqa holatlar (sabablar). noodatiy operatsiya (tranzaksiya);

v) yuridik shaxs tashkil etmagan, operatsiyani (bitimni) amalga oshirayotgan shaxs, xorijiy tuzilma to'g'risidagi ma'lumotlar;

d) operatsiya (bitim) to'g'risida ichki xabarni tuzgan xodim to'g'risidagi ma'lumotlar va uning imzosi;

e) operatsiya (bitim) to'g'risidagi ichki xabarni tayyorlash sanasi;

f) maxsus mansabdor shaxsning operatsiya (bitim) to'g'risidagi ichki xabarga nisbatan qabul qilingan qarorining yozuvi (belgisi) va uning asosli asoslari;

h) haqida qayd etish (belgilash). qo'shimcha chora-tadbirlar noodatiy operatsiya (bitim) yoki uning belgilarini aniqlash munosabati bilan mijozga nisbatan qilingan (boshqa harakatlar).

28. Ichki xabarning shakli, uni maxsusga etkazish tartibi, muddati va usuli rasmiy yoki mas'ul xodim strukturaviy birlik Jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga), terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg'in qurollarini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo'yicha funktsiyalarni amalga oshirish tashkilot va yakka tartibdagi tadbirkor tomonidan mustaqil ravishda belgilanadi va axborotni hujjatlashtirish dasturida aks ettiriladi. .

28.1. Mijozning operatsiyani bajarish to'g'risidagi buyrug'ini bajarishdan bosh tortgan taqdirda tartibni tartibga soluvchi dastur quyidagilarni o'z ichiga oladi:

a) Federal qonunning 7-moddasi 11-bandi talablarini hisobga olgan holda tashkilot va yakka tartibdagi tadbirkor tomonidan belgilangan bunday rad etish uchun asoslar ro'yxati;

b) mijozning bitimni amalga oshirish to'g'risidagi topshirig'ini bajarishni rad etish to'g'risida qaror qabul qilish tartibi, shuningdek mijozning bitimni amalga oshirish to'g'risidagi topshirig'ini bajarishni rad etish holatlari to'g'risidagi ma'lumotlarni hujjatlashtirish;

c) mijozning operatsiyani bajarish to'g'risidagi buyrug'ini bajarishdan bosh tortgan taqdirda, mijozga nisbatan keyingi harakatlar tartibi;

d) mijozning operatsiyani bajarish to'g'risidagi buyrug'ini bajarishni rad etish holatlari to'g'risida Federal moliyaviy monitoring xizmatiga ma'lumot berish tartibi.

29. Operatsiyalarni to‘xtatib turish dasturiga quyidagilar kiradi:

a) Federal qonunning 7-moddasi 10-bandining ikkinchi qismida ko'rsatilgan naqd pul yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi jismoniy yoki yuridik shaxslarni yoki naqd pul yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi jismoniy shaxslarni aniqlash tartibi. Federal qonunning 6-moddasi 2.4-bandining 3-kichik bandi yoki Federal qonunning 8-moddasi uchinchi qismida ko'rsatilgan jismoniy yoki yuridik shaxslar;

29.1. Mablag'larni yoki boshqa mulkni muzlatish (bloklash) choralarini qo'llash tartibini tartibga soluvchi dastur:

a) dan ma'lumot olish tartibi Federal xizmat Federal qonunning 6-moddasiga muvofiq ekstremistik faoliyat yoki terrorizmga aloqadorligi to'g'risida ma'lumotlar mavjud bo'lgan yoki 7.4-moddaga muvofiq tashkilotlar va shaxslar ro'yxatiga kiritilgan tashkilotlar va jismoniy shaxslarning moliyaviy monitoringi to'g'risida. Federal qonunga muvofiq, idoralararo muvofiqlashtirish terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish funktsiyalarini bajaruvchi organ mablag'larni yoki boshqa mol-mulkni muzlatish (bloklash) to'g'risida qaror qabul qilgan;

O'zgarishlar haqida ma'lumot:

29.1-band 2018 yil 21 sentyabrdagi "a.1" kichik bandi bilan to'ldirildi - Rossiya Hukumatining 2018 yil 11 sentyabrdagi 1081-son qarori

a.1) Federal moliyaviy monitoring xizmatidan Federal qonunning 7.5-moddasiga muvofiq tashkilotlar va jismoniy shaxslar ro'yxatiga kiritilgan tashkilotlar va jismoniy shaxslar to'g'risida ma'lumot olish tartibi, ularga nisbatan ularning tarqalishiga aloqadorligi to'g'risida ma'lumotlar mavjud. ommaviy qirg'in qurollari;

b) mablag'larni yoki boshqa mol-mulkni muzlatish (bloklash) choralarini qo'llash to'g'risida qaror qabul qilish tartibi;

v) o'z mijozlari orasida pul mablag'larini yoki boshqa mol-mulkni muzlatish (bloklash) choralari qo'llangan yoki qo'llanilishi kerak bo'lgan tashkilotlar va jismoniy shaxslarning mavjudligi yoki yo'qligini tekshirish bo'yicha tadbirlarni o'tkazish tartibi va davriyligi;

d) Moliyaviy monitoring bo'yicha Federal xizmatni mablag'larni yoki boshqa mol-mulkni muzlatish (bloklash) bo'yicha ko'rilgan choralar to'g'risida va o'z mijozlari orasida pul mablag'larini muzlatish (bloklash) choralari ko'rilgan tashkilotlar va jismoniy shaxslarning mavjudligi yoki yo'qligi to'g'risidagi tekshiruv natijalari to'g'risida xabardor qilish. qo'llanilgan yoki qo'llanilishi kerak yoki boshqa mulk;

e) tashkilotlar bilan o'zaro hamkorlik qilish tartibi va shaxslar ularga nisbatan pul mablag'larini yoki boshqa mol-mulkni muzlatish (blokirovka qilish) bo'yicha chora-tadbirlar qo'llangan yoki qo'llanilishi kerak bo'lgan, shu jumladan pul mablag'larini yoki boshqa mol-mulkni muzlatish (bloklash) bo'yicha ko'rilgan choralar to'g'risida ularni xabardor qilish tartibi;

f) terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish funktsiyalarini amalga oshiruvchi idoralararo muvofiqlashtiruvchi organ tomonidan tegishli qaror qabul qilinganda Federal qonunning 7.4-moddasi 4-bandida belgilangan talablarni bajarish tartibi;

31. Ichki nazoratni amalga oshirishni tekshirish dasturi tashkilot (tashkilot xodimlari) va yakka tartibdagi tadbirkor (yakka tartibdagi tadbirkorning xodimlari) tomonidan Rossiya Federatsiyasi qonunchiligini qonun hujjatlariga muvofiqligini monitoringini ta'minlaydi. jinoyat va terrorizmni moliyalashtirishdan olingan daromadlar, ichki nazorat qoidalari va tashkilotning, yakka tartibdagi tadbirkorning ichki nazoratni tashkil etish va amalga oshirish maqsadida qabul qilingan boshqa tashkiliy-ma'muriy hujjatlari.

32. Ichki nazoratning amalga oshirilishini tekshirish dasturida quyidagilar nazarda tutiladi:

b) tekshirish natijalariga ko'ra tashkilot rahbariga, yakka tartibdagi tadbirkorga Rossiya Federatsiyasining jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (yuvish) va moliyalashtirishga qarshi kurashish to'g'risidagi qonun hujjatlarini barcha aniqlangan buzilishlari to'g'risidagi ma'lumotlarni o'z ichiga olgan yozma hisobotlarni taqdim etish. tashkilotning, yakka tartibdagi tadbirkorlarning ichki nazoratni tashkil etish va amalga oshirish maqsadida qabul qilingan terrorizm, ichki nazorat qoidalari va boshqa tashkiliy-ma'muriy hujjatlari;

v) tekshirishlar natijasida aniqlangan huquqbuzarliklarni bartaraf etishga qaratilgan chora-tadbirlarni ko'rish.

33. Axborotni saqlash dasturi mijoz bilan munosabatlar to‘xtatilgan kundan boshlab kamida 5 yil davomida saqlanishini ta’minlaydi:

b) operatsiyalar (bitimlar) to'g'risidagi ma'lumotlar Federal moliyaviy monitoring xizmatiga taqdim etilgan hujjatlar va bunday operatsiyalar (bitimlar) to'g'risidagi xabarlar;

c) Federal qonunning 7-moddasiga va ushbu hujjatga muvofiq hujjatli qayd etilishi kerak bo'lgan operatsiyalarga oid hujjatlar;

d) ichki xabarlar tuzilgan bitimlar bo'yicha hujjatlar;

e) ichki xabarlar;

f) aniqlangan noodatiy operatsiyalar (bitimlar)ning asoslari va maqsadlarini o'rganish natijalari;

z) ichki nazorat qoidalarini qo'llash natijasida olingan boshqa hujjatlar.

34. Axborotni saqlash dasturi ma'lumotlar va hujjatlarni Moliyaviy monitoring bo'yicha federal xizmatga, shuningdek boshqa organlarga o'z vaqtida taqdim etilishi mumkin bo'lgan tarzda saqlashni ta'minlaydi. davlat hokimiyati Rossiya Federatsiyasi qonunlarida belgilangan hollarda o'z vakolatlariga muvofiq va ulardan jinoiy, fuqarolik va arbitraj protsessida dalil sifatida foydalanish imkoniyatini hisobga olgan holda.

Rossiya Federatsiyasi

Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2012 yil 30 iyundagi 667-sonli "Naqd pul mablag'lari yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlar tomonidan ishlab chiqilgan ichki nazorat qoidalariga qo'yiladigan talablarni tasdiqlash to'g'risida" gi qarori. BA'ZI HUKATLARNING NIZASHI Rossiya Federatsiyasi hukumati bekor

1. Mablag‘lar yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlar tomonidan ishlab chiqilgan ichki nazorat qoidalariga ilova qilingan talablar tasdiqlansin (kredit tashkilotlari bundan mustasno).

2. Belgilansinki, mazkur qaror kuchga kirgunga qadar amalda bo‘lgan ichki nazorat qoidalari pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlar (kredit tashkilotlari bundan mustasno) tomonidan mazkur qaror bilan tasdiqlangan talablarga muvofiqlashtirilsin. bir oy ichida.

3. Quyidagilar o‘z kuchini yo‘qotgan deb topilsin:

Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2003 yil 8 yanvardagi 6-sonli "Mablag'lar yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlarda ichki nazorat qoidalarini tasdiqlash tartibi to'g'risida"gi qarori (Rossiya Federatsiyasi qonun hujjatlari to'plami, 2003 yil, № 2, 188-modda);

1. Ushbu hujjat pul mablag'lari yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlar (kredit tashkilotlari, shu jumladan qimmatli qog'ozlar bozorining professional ishtirokchilari bundan mustasno) (keyingi o'rinlarda tashkilot deb yuritiladi) tomonidan ichki nazorat qoidalarini ishlab chiqishga qo'yiladigan talablarni belgilaydi. , ichki nazorat qoidalari) jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga) va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish maqsadida.

2. Ichki nazorat qoidalari Rossiya Federatsiyasi qonunchiligiga muvofiq ishlab chiqiladi.

3. Ichki nazorat qoidalari quyidagi hujjat hisoblanadi:

a) tashkilotda jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (yuvish) va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashishga qaratilgan ishlarning tashkiliy asoslarini tartibga soladi;

b) ichki nazoratni amalga oshirish maqsadida mansabdor shaxslar va xodimlarning vazifalari va tartibini belgilaydi;

C) ichki nazoratni amalga oshirish uchun vazifalarni bajarish muddatlarini, shuningdek ularni amalga oshirish uchun mas'ul shaxslarni belgilaydi.

4. Ichki nazorat qoidalariga quyidagi ichki nazorat dasturlari kiradi:

a) ichki nazoratni amalga oshirishning tashkiliy asoslarini belgilovchi dastur (bundan buyon matnda ichki nazoratni tashkil etish dasturi deb yuritiladi);

b) mijozlar, mijozlar vakillari va (yoki) benefitsiarlarni identifikatsiya qilish dasturi (keyingi o'rinlarda identifikatsiyalash dasturi deb yuritiladi);

C) mijozning jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirish (legallashtirish) va terrorizmni moliyalashtirish bilan bog'liq operatsiyalarni amalga oshirish xavfi darajasini (darajasini) baholash dasturi (keyingi o'rinlarda xavfni baholash dasturi deb yuritiladi);

D) axborotni hujjatlashtirish dasturi;

E) "Jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirish) va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish to'g'risida" Federal qonuniga muvofiq operatsiyalarni to'xtatib turish tartibini tartibga soluvchi dastur (bundan buyon matnda Federal qonun deb yuritiladi, operatsiyalarni (bitimlarni) to'xtatib turish dasturi). )))

g) jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (yuvish) va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida tashkilot xodimlarini tayyorlash dasturi;

H) ichki nazoratning amalga oshirilishini tekshirish dasturi;

i) jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga) va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish maqsadida ichki nazorat dasturlarini amalga oshirish natijasida olingan axborot va hujjatlarni saqlash dasturi (bundan buyon matnda axborotni saqlash dasturi deb yuritiladi).

6. Ichki nazorat qoidalari tashkilot rahbari tomonidan tasdiqlanadi.

7. Ichki nazoratni tashkil etish dasturi quyidagi shartlarni hisobga olgan holda ishlab chiqiladi:

a) Federal qonunning 7-moddasi 2-bandiga muvofiq tashkilotda maxsus mansabdor shaxs tayinlanadi;

B) tashkilotda (uning tuzilmasining o'ziga xosligini, shtat darajalarini, mijozlar bazasini va tashkilot mijozlari va ularning faoliyati bilan bog'liq risklar darajasini (darajasini) hisobga olgan holda) tuzilmaviy bo'linma tuzilishi yoki tayinlanishi mumkin. jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, jinoiy vositalar va terrorizmni moliyalashtirish;

C) dastur tashkilot va uning filiali (filiallari)dagi (agar mavjud bo'lsa) ichki nazorat tizimining tavsifini, ichki nazorat qoidalarini amalga oshirish bo'yicha tashkilotning tarkibiy bo'linmalari o'rtasidagi o'zaro hamkorlik tartibini o'z ichiga oladi.

8. Identifikatsiya dasturi mijozni, mijoz vakilini va (yoki) benefitsiarni aniqlash bo‘yicha chora-tadbirlarni amalga oshirishning quyidagi tartiblarini o‘z ichiga oladi:

A) mijozga, mijozning vakiliga va (yoki) benefitsiarga nisbatan Federal qonunning 7-moddasida ko'rsatilgan ma'lumotlarni aniqlash;

b) mijozga, mijozning vakiliga va (yoki) benefitsiarga nisbatan ularning ekstremistik faoliyat yoki terrorizmga aloqadorligi to'g'risidagi ma'lumotlarning 2-bandiga muvofiq olingan yoki yo'qligini tekshirish.

C) mijoz, mijozning vakili va (yoki) benefitsiar xorijiy davlat amaldorlari ekanligini aniqlash;

D) tegishli ravishda ro'yxatdan o'tgan, yashash joyi yoki joylashgan shtatda (hududda) Moliyaviy harakatlar bo'yicha ishchi guruhi (FATF) tavsiyalariga mos kelmaydigan yoki ko'rsatilgan bankda ro'yxatdan o'tgan hisob raqamlaridan foydalanadigan yuridik va jismoniy shaxslarni aniqlash. davlat (belgilangan hududda);

f) tashkilot mijozlarini aniqlash, benefitsiarlarni aniqlash va aniqlash natijasida olingan ma'lumotlarni yangilash.

9. Identifikatsiya dasturi Federal qonunning 7-moddasi 5.4-bandiga muvofiq tashkilot tomonidan olingan quyidagi ma'lumotlarni belgilash va qayd etishni qo'shimcha ravishda nazarda tutishi mumkin:

a) yuridik shaxsning davlat ro'yxatidan o'tkazilgan sanasi;

b) yuridik shaxsning pochta manzili;

v) yuridik shaxs muassislarining (ishtirokchilarining) tarkibi;

d) yuridik shaxs boshqaruv organlarining tarkibi va tarkibi;

e) ustav (ulush) kapitalining hajmi yoki ustav fondi miqdori.

10. Yuridik shaxsni aniqlashda (uning roziligi bilan) federal davlat statistik kuzatuv shakllari uchun kodlarni belgilash va qayd etish mumkin bo'lishi mumkin.

11. Federal qonunning 7.3-moddasida belgilangan talablarni amalga oshirish uchun identifikatsiya dasturi quyidagilarni nazarda tutadi:

xizmatga qabul qilinayotgan yoki qabul qilinayotgan shaxslar orasidan xorijiy davlatlarning mansabdor shaxslarini, shuningdek ularning turmush o‘rtog‘i va yaqin qarindoshlarini aniqlash tartibi;

xorijiy davlat mansabdor shaxslarini xizmatga qabul qilish tartibi, shuningdek xorijiy davlat mansabdor shaxslarining mablag‘lari yoki boshqa mol-mulkining kelib chiqish manbalarini aniqlash chora-tadbirlari.

12. Identifikatsiya dasturi mijozlarni, mijozlar vakillarini, benefitsiarlarni aniqlash, ushbu hujjatning 8-bandida nazarda tutilgan faoliyatni amalga oshirish natijasida tashkilot tomonidan olingan ma'lumotlarni (ma'lumotni) qayd etish usullari va shakllarini, shuningdek, ushbu hujjatning 8-bandida ko'zda tutilgan ishlarni amalga oshirish tartibini belgilaydi. ushbu ma'lumotni yangilash.

13. Xatarlarni baholash dasturi mijozga xavf darajasini (darajasini) baholash va belgilash tartibini, uni aniqlash talablarini hisobga olgan holda belgilaydi:

A) mijoz bilan shartnoma munosabatlari yuzaga kelganda (uni xizmatga qabul qilish);

b) mijozga xizmat ko'rsatish jarayonida (operatsiyalar (operatsiyalar) amalga oshirilganda);

v) tashkilot tomonidan ichki nazorat qoidalarida nazarda tutilgan boshqa hollarda.

14. Xavflarni baholash dasturi mijozlarning jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirish (legallashtirish) va moliyalashtirish maqsadida operatsiyalarni amalga oshirish xavfi yuqori bo‘lgan operatsiyalarning xususiyatlari, faoliyat turlari va shartlari asosida mijozlarning risklarini baholashni nazarda tutadi. jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi moliyaviy chora-tadbirlar guruhining (FATF) tavsiyalarini inobatga olgan holda terrorizmga qarshi kurash.

16. Tranzaksiyani identifikatsiya qilish dasturi quyidagilarni aniqlash tartib-qoidalarini nazarda tutadi:

a) Federal qonunning 6-moddasiga muvofiq majburiy nazorat qilinadigan operatsiyalar (bitimlar);

B) unda ko'rsatilgan asoslar bo'yicha Federal qonunning 7-moddasi 2-bandiga muvofiq hujjatli qayd etilishi kerak bo'lgan operatsiyalar (bitimlar);

20. Bitimni identifikatsiya qilish dasturi nazorat qilinadigan operatsiyani (bitimni) aniqlagan tashkilot xodimining operatsiya (bitim) bilan bog'liq keyingi harakatlar to'g'risida qaror qabul qilishi uchun maxsus mansabdor shaxsga xabar berish tartibini nazarda tutadi. ) Federal qonunga, ushbu hujjatga va ichki nazorat qoidalariga muvofiq.

21. Tranzaksiyani aniqlash dasturi mijozning noodatiy operatsiyasi (bitimlari) belgilarini aniqlashda mijozning boshqa operatsiyalari (bitimlari) tahlilini, shuningdek mijoz, mijozning vakili to‘g‘risidagi tashkilotda mavjud bo‘lgan ma’lumotlarni ko‘zda tutadi. jinoyat yo‘li bilan olingan daromadlarni legallashtirish (legallashtirish) yoki terrorizmni moliyalashtirish bo‘yicha operatsiyalar (bitimlar) yoki bir qator operatsiyalar (bitimlar) to‘g‘risidagi gumonlarning asosliligini tasdiqlash maqsadida foyda oluvchi (agar mavjud bo‘lsa).

22. Bitimlarni identifikatsiyalash dasturi tashkilot tomonidan barcha aniqlangan noodatiy operatsiyalar (bitimlar)ning asoslari va maqsadlarini o‘rganish, shuningdek, olingan natijalarni yozma ravishda qayd etishni nazarda tutadi.

23. Bitimni identifikatsiya qilish dasturi tashkilot tomonidan aniqlangan noodatiy operatsiyani (bitimni) o‘rganish bo‘yicha quyidagi qo‘shimcha choralarni ko‘rish tartibi va holatlarini nazarda tutadi:

A) mijozdan noodatiy operatsiya (bitim)ning iqtisodiy ma'nosini tushuntiruvchi zarur tushuntirishlar va (yoki) qo'shimcha ma'lumotlarni olish;

B) ushbu mijozning barcha operatsiyalariga (bitimlariga) ushbu hujjatga muvofiq, ularning amalga oshirilishi jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga) yoki terrorizmni moliyalashtirishga qaratilgan bo'lishi mumkinligini tasdiqlash uchun e'tiborni (monitoringni) ta'minlash.

24. Operatsiyalarni aniqlash dasturi tashkilot rahbari yoki u vakolat bergan mansabdor shaxs tomonidan quyidagi qarorlar qabul qilinishini nazarda tutadi:

A) Federal qonunning 6-moddasiga muvofiq mijozning operatsiyasini (tranzaksiyasini) majburiy nazorat qilinishi kerak deb e'tirof etish to'g'risida;

C) mijozning noodatiy operatsiyasini (bitimini) o'rganish bo'yicha qo'shimcha choralar ko'rish zarurati;

d) ushbu bandning "a" va "b" kichik bandlarida nazarda tutilgan operatsiyalar to'g'risidagi ma'lumotlarni Federal moliyaviy monitoring xizmatiga taqdim etish to'g'risida.

26. Axborotni hujjatlashtirish dasturi mijoz tomonidan sodir etilgan belgilarni aniqlashda ma'lumotlarni hujjatlashtirishni nazarda tutadi:

a) Federal qonunning 6-moddasiga muvofiq majburiy nazorat qilinishi kerak bo'lgan operatsiya (bitim);

b) identifikatsiya mezonlariga va (yoki) noodatiy operatsiya (bitim) belgilariga javob beradigan operatsiya (bitim);

C) jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirish (legallashtirish) yoki terrorizmni moliyalashtirish maqsadida amalga oshirilayotganligiga shubhalar mavjud bo‘lgan boshqa operatsiya (bitim).

27. Axborotni hujjatlashtirish dasturi nazorat qilinishi kerak bo'lgan operatsiyani (operatsiyani) aniqlagan tashkilot xodimi tomonidan ichki xabar - bunday operatsiya (bitim) to'g'risida quyidagi ma'lumotlarni o'z ichiga olgan hujjatni (keyingi o'rinlarda) tuzishni nazarda tutadi. ichki xabar sifatida):

A) operatsiya (bitim) toifasi (majburiy nazorat qilinadigan yoki noodatiy operatsiya), mezonlar (belgilar) yoki operatsiya (bitim) majburiy nazorat qilinadigan operatsiyalar yoki noodatiy operatsiyalar (bitimlar) sifatida tasniflanishi mumkin bo'lgan boshqa holatlar (sabablar) ;

v) operatsiyani (operatsiyani) amalga oshiruvchi shaxs(lar) to'g'risidagi ma'lumotlar;

d) operatsiya (bitim) to'g'risida ichki xabarni tuzgan xodim to'g'risidagi ma'lumotlar va uning imzosi;

E) operatsiya (bitim) to'g'risidagi ichki xabarni tayyorlash sanasi;

f) maxsus mansabdor shaxsning operatsiya (bitim) to'g'risidagi ichki xabarga nisbatan qabul qilingan qarorining yozuvi (belgisi) va uning asosli asoslari;

G) tashkilot rahbari yoki u vakolat bergan mansabdor shaxsning ushbu talablarning 24-bandiga muvofiq operatsiya (bitim) to'g'risidagi ichki xabarga nisbatan qabul qilingan qarorining yozuvi (belgisi) va uning asosli asoslari;

h) g'ayrioddiy operatsiya (bitim) yoki uning belgilarini aniqlash munosabati bilan tashkilot tomonidan mijozga nisbatan ko'rilgan qo'shimcha chora-tadbirlar (boshqa harakatlar) to'g'risidagi yozuv (belgi).

28. Ichki xabarning shakli, tartibi, vaqti va uzatish usuli mas'ul shaxs tashkilot tomonidan mustaqil ravishda belgilanadi va ma'lumotlarni hujjatlashtirish dasturida aks ettiriladi.

29. Operatsiyalarni (bitimlarni) to'xtatib turish dasturi tashkilot tomonidan quyidagilarga qaratilgan chora-tadbirlarni ko'rish muddatlari va tartibini nazarda tutadi:

A) Federal qonunning 7-moddasi 10-bandiga muvofiq, tomonlardan biri ular to'g'risida ma'lumot mavjud bo'lgan tashkilotlar va jismoniy shaxslar ro'yxatiga kiritilgan tashkilot yoki jismoniy shaxs bo'lgan operatsiyalarni (bitimlarni) to'xtatib turish. ekstremistik faoliyatda yoki terrorizmda ishtirok etish va Federal qonunning 6-moddasi 2-bandiga muvofiq Moliyaviy monitoring bo'yicha Federal xizmatni xabardor qilish;

B) Federal qonunning 8-moddasi asosida chiqarilgan pul mablag'lari yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni to'xtatib turish to'g'risida Moliyaviy monitoring federal xizmati qarori olingan taqdirda mijozning operatsiyalarini (operatsiyalarini) to'xtatib turish;

v) mijozning operatsiyalarini (operatsiyalarini) to'xtatib turish qo'shimcha muddat Federal qonunning 8-moddasi asosida tuzilgan pul mablag'lari yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni to'xtatib turish to'g'risidagi sud qarori olingan taqdirda.

30. Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (yuvish) va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida tashkilot xodimlarini tayyorlash dasturi Rossiya Federatsiyasi qonunchiligiga muvofiq ishlab chiqiladi.

31. Ichki nazoratni amalga oshirishni tekshirish dasturi tashkilot va uning xodimlari tomonidan Rossiya Federatsiyasining jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (yuvish) va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish to'g'risidagi qonun hujjatlariga, ichki nazorat qoidalariga va boshqa qonun hujjatlariga rioya etilishi ustidan nazoratni ta'minlaydi. ichki nazoratni tashkil etish va amalga oshirish maqsadida qabul qilingan tashkilotning tashkiliy-ma'muriy hujjatlari.

32. Ichki nazoratning amalga oshirilishini tekshirish dasturida quyidagilar nazarda tutiladi:

a) muntazam ravishda, lekin kamida olti oyda bir marta tashkilotning ichki nazorat qoidalariga, Federal qonun va boshqa me'yoriy-huquqiy hujjatlar talablariga muvofiqligi bo'yicha ichki audit o'tkazish;

b) tekshirishlar natijalariga ko'ra tashkilot rahbariga Rossiya Federatsiyasining jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga) va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish to'g'risidagi qonun hujjatlarining barcha aniqlangan buzilishlari to'g'risidagi ma'lumotlarni o'z ichiga olgan yozma hisobotlarni taqdim etish; ichki nazoratni tashkil etish va amalga oshirish maqsadida qabul qilingan tashkilotning ichki nazorat qoidalari va boshqa tashkiliy-ma’muriy hujjatlari;

V) tekshirishlar natijasida aniqlangan huquqbuzarliklarni bartaraf etishga qaratilgan chora-tadbirlarni ko'rish.

33. Axborotni saqlash dasturi mijoz bilan munosabatlar to‘xtatilgan kundan boshlab kamida 5 yil davomida saqlanishini ta’minlaydi:

a) Federal qonun, uni amalga oshirish maqsadida qabul qilingan Rossiya Federatsiyasining boshqa normativ-huquqiy hujjatlari, shuningdek ichki nazorat qoidalari asosida olingan tashkilot mijozi, mijozning vakili, benefitsiar to'g'risidagi ma'lumotlarni o'z ichiga olgan hujjatlar;

B) operatsiyalar (bitimlar) to'g'risidagi ma'lumotlar Federal moliyaviy monitoring xizmatiga taqdim etilgan hujjatlar va bunday operatsiyalar (bitimlar) to'g'risidagi xabarlar;

c) Federal qonunning 7-moddasiga va ushbu hujjatga muvofiq hujjatli qayd etilishi kerak bo'lgan operatsiyalarga oid hujjatlar;

d) ichki xabarlar tuzilgan bitimlar bo'yicha hujjatlar;

e) ichki xabarlar;

f) aniqlangan noodatiy operatsiyalar (bitimlar)ning asoslari va maqsadlarini o'rganish natijalari;

G) mijozning faoliyati bilan bog'liq hujjatlar (tashkilot tomonidan belgilanadigan darajada), shu jumladan ish yozishmalar va tashkilotning ixtiyoriga ko'ra boshqa hujjatlar;

H) ichki nazorat qoidalarini qo'llash natijasida olingan boshqa hujjatlar.

34. Axborotni saqlash dasturi ma'lumotlar va hujjatlarni Moliyaviy monitoring federal xizmatiga, shuningdek qonun hujjatlarida belgilangan hollarda o'z vakolatlariga muvofiq boshqa davlat organlariga o'z vaqtida taqdim etilishi mumkin bo'lgan tarzda saqlashni ta'minlaydi. Rossiya Federatsiyasi va ulardan jinoiy, fuqarolik va arbitraj protsessida dalil sifatida foydalanish imkoniyatini hisobga olgan holda.

35. Ichki nazorat qoidalari ichki nazorat qoidalarini qo'llash natijasida olingan ma'lumotlarning maxfiyligini, shuningdek Rossiya Federatsiyasi qonunchiligiga muvofiq bunday qoidalarni amalga oshirishda tashkilot tomonidan ko'rilgan choralarni ta'minlashni nazarda tutadi.

Hujjat nomi:
Hujjat raqami:	667
Hujjat turi:
Qabul qiluvchi organ:	Rossiya Federatsiyasi hukumati
Holat:	Faol
Nashr etilgan:
Qabul qilingan sana:	2012 yil 30 iyun
Boshlanish sanasi:	2012 yil 17 iyul
Tekshirish sanasi:	2018 yil 11 sentyabr

Pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlar va yakka tartibdagi tadbirkorlar tomonidan ishlab chiqilgan ichki nazorat qoidalariga qo‘yiladigan talablarni tasdiqlash hamda ayrim hujjatlarni haqiqiy emas deb topish to‘g‘risida...

ROSSIYA FEDERASİYASI HUKUMATI

REzolyutsiya

Pul mablag'lari yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlar va yakka tartibdagi tadbirkorlar tomonidan ishlab chiqilgan ichki nazorat qoidalariga qo'yiladigan talablarni tasdiqlash va Rossiya Federatsiyasi Hukumatining ayrim hujjatlarini haqiqiy emas deb topish to'g'risida *

O'zgarishlar kiritilgan hujjat:
(Huquqiy ma'lumotlarning rasmiy internet portali www.pravo.gov.ru, 26/06/2014);
(Huquqiy axborotning rasmiy internet portali www.pravo.gov.ru, 04/14/2015, N 0001201504140044);
(Huquqiy axborotning rasmiy internet portali www.pravo.gov.ru, 22.09.2016, N 0001201609220005);
(Huquqiy axborotning rasmiy internet portali www.pravo.gov.ru, 09.13.2018, N 0001201809130015).
____________________________________________________________________

________________
Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi 577-sonli qarori; Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015 yil 10 apreldagi 342-sonli qarori. - Oldingi nashrga qarang.

"Jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirish) va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish to'g'risida" Federal qonuniga muvofiq Rossiya Federatsiyasi hukumati

qaror qiladi:

1. Mablag'lar yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlar, yakka tartibdagi tadbirkorlar tomonidan ishlab chiqilgan ichki nazorat qoidalariga ilova qilingan talablar tasdiqlansin.
Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi 577-son qarori; Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015 yil 10 apreldagi N 342-sonli qarori bilan 2015 yil 22 aprelda kuchga kirgan Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2016 yil 17 sentyabrdagi N 933-sonli qarori bilan kuchga kirgan. - Oldingi nashrga qarang)

2. Belgilansinki, mazkur qaror kuchga kirgunga qadar amalda bo‘lgan ichki nazorat qoidalari pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlar (kredit tashkilotlari bundan mustasno) tomonidan mazkur qaror bilan tasdiqlangan talablarga muvofiqlashtirilsin. bir oy ichida.

3. Quyidagilar o‘z kuchini yo‘qotgan deb topilsin:

Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2010 yil 10 iyundagi N 967-r buyrug'i (Rossiya Federatsiyasi qonun hujjatlari to'plami, 2010 yil, N 26, 3377-modda).

Hukumat raisi
Rossiya Federatsiyasi
D.Medvedev

Pul mablag'lari yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlar va yakka tartibdagi tadbirkorlar tomonidan ishlab chiqilgan ichki nazorat qoidalariga qo'yiladigan talablar

TASDIQLANGAN
Hukumat qarori
Rossiya Federatsiyasi
2012 yil 30 iyundagi N 667-son

________________
* Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi N 577-sonli qarori bilan 2014 yil 4 iyuldan kuchga kirgan o'zgartirishlar bilan nom; Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015 yil 10 apreldagi 342-sonli qarori bilan 2015 yil 22 apreldan kuchga kirgan o'zgartirishlar kiritildi. - Oldingi nashrga qarang.

1. Ushbu hujjat pul mablag'lari yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlarni (keyingi o'rinlarda tashkilotlar deb yuritiladi), shuningdek, qimmatbaho metallar va qimmatbaho toshlarni, ulardan yasalgan zargarlik buyumlarini va parchalarini sotib olish, sotib olish va sotish bilan shug'ullanadigan yakka tartibdagi tadbirkorlarning rivojlanishiga qo'yiladigan talablarni belgilaydi. ko'chmas mulk oldi-sotdi bitimlarida vositachilik xizmatlarini ko'rsatuvchi yakka tartibdagi tadbirkorlar (bundan buyon matnda yakka tartibdagi tadbirkorlar deb yuritiladi), jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (yuvish) qarshi kurashish maqsadida amalga oshiriladigan ichki nazorat qoidalari; terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirg'in qurollarini tarqatishni moliyalashtirish (keyingi o'rinlarda ichki nazorat qoidalari deb yuritiladi).
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2018 yil 11 sentyabrdagi N 1081-son qarori bilan 2018 yil 21 sentyabrdan kuchga kirgan xatboshi tahrirda. - Oldingi tahrirga qarang)

Ushbu hujjat kredit tashkilotlariga, qimmatli qog'ozlar bozorining professional ishtirokchilariga, "Jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirish) va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish to'g'risida" Federal qonunining 5-moddasi birinchi qismi to'rtinchi xatboshida ko'rsatilgan sug'urta tashkilotlariga taalluqli emas. bundan keyin Federal qonun deb yuritiladi), sug'urta brokerlari, investitsiya fondlarining boshqaruv kompaniyalari, pay investitsiya fondlari va nodavlat pensiya jamg'armalari, iste'mol krediti kooperativlari, shu jumladan qishloq xo'jaligi krediti iste'mol kooperativlari, mikromoliya tashkilotlari, o'zaro sug'urta jamiyatlari, nodavlat pensiya jamg'armalari. va lombardlar.
Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015 yil 10 apreldagi 342-son qarori. - Oldingi nashrga qarang)

1_1. Tashkilot rahbari va yakka tartibdagi tadbirkor qo'llaniladigan ichki nazorat qoidalarining Rossiya Federatsiyasi qonunchiligi talablariga muvofiqligi ustidan nazoratni ta'minlaydi.

Ichki nazorat qoidalari tashkilot va yakka tartibdagi tadbirkor tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga) va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish to‘g‘risidagi normativ-huquqiy hujjatlar talablariga ushbu qonun kuchga kirgan kundan boshlab bir oydan kechiktirmay kiritilishi kerak. ushbu normativ-huquqiy hujjatlar, agar bunday normativ-huquqiy hujjatlarda boshqacha qoida nazarda tutilgan bo'lmasa.
(Xatboshi qo'shimcha ravishda 2016 yil 30 sentyabrda Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2016 yil 17 sentyabrdagi 933-sonli qarori bilan kiritilgan)

2. Ichki nazorat qoidalari Rossiya Federatsiyasi qonunchiligiga muvofiq ishlab chiqiladi.

3. Ichki nazorat qoidalari qog‘ozda rasmiylashtiriladigan hujjat bo‘lib, ular:
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2016 yil 17 sentyabrdagi N 933-son qarori bilan 2016 yil 30 sentyabrdan kuchga kirgan xatboshi. - Oldingi tahrirga qarang)

b) ichki nazoratni amalga oshirish maqsadida tashkilot rahbarining, yakka tartibdagi tadbirkorning va tashkilot xodimlarining, yakka tartibdagi tadbirkorning vazifalari va tartibini belgilaydi;
Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2016 yil 17 sentyabrdagi 933-son qarori. - Oldingi nashrga qarang)

v) ichki nazoratni amalga oshirish bo'yicha vazifalarni bajarish muddatlarini, shuningdek ularni amalga oshirish uchun mas'ul shaxslarni belgilaydi.

4. Ichki nazorat qoidalariga quyidagi ichki nazorat dasturlari kiradi:

a) ichki nazoratni amalga oshirishning tashkiliy asoslarini belgilovchi dastur (bundan buyon matnda ichki nazoratni tashkil etish dasturi deb yuritiladi);

b) mijozlar, mijozlar vakillari va (yoki) benefitsiarlarni, shuningdek, benefisiar mulkdorlarni identifikatsiya qilish dasturi (keyingi o'rinlarda identifikatsiya dasturi deb yuritiladi);
Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi 577-son qarori. - Oldingi nashrga qarang)

e) axborotni hujjatlashtirish dasturi;

f) federal qonunga muvofiq operatsiyalarni to'xtatib turish tartibini tartibga soluvchi dastur (bundan buyon matnda operatsiyalarni to'xtatib turish dasturi deb yuritiladi);
Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015 yil 10 apreldagi 342-son qarori; Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2016 yil 17 sentyabrdagi 933-sonli qarori bilan 2016 yil 30 sentyabrdan kuchga kirgan o'zgartirishlar kiritildi. - Oldingi nashrga qarang)

g) jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga), terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurollarini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida kadrlar tayyorlash va o‘qitish dasturi;
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015 yil 10 apreldagi N 342-sonli qarori bilan 2015 yil 22 apreldan kuchga kirgan kichik band Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2018 yil 11 sentyabrdagi N 1081-son qarori bilan. - Oldingi tahrirga qarang. )

z) ichki nazoratning amalga oshirilishini tekshirish dasturi;

i) jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga), terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg'in qurollarini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish maqsadida ichki nazorat dasturlarini amalga oshirish natijasida olingan ma'lumotlar va hujjatlarni saqlash dasturi (bundan buyon matnda). axborotni saqlash dasturi deb ataladi);
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2018 yil 11 sentyabrdagi N 1081-son qarori bilan 2018 yil 21 sentyabrdan kuchga kirgan kichik band. - Oldingi tahrirga qarang)

j) qabul qilish va texnik xizmat ko'rsatish uchun mijozni o'rganish dasturi (bundan buyon matnda mijozni o'rganish dasturi deb yuritiladi);
Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi 577-son qarori.

k) mijozning operatsiyani bajarish to'g'risidagi buyrug'ini bajarishdan bosh tortgan taqdirda tartibni tartibga soluvchi dastur;
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi 577-sonli qarori bilan 2014 yil 4 iyuldagi kichik band qo'shimcha ravishda kiritilgan)

l) mablag'larni yoki boshqa mulkni muzlatish (bloklash) choralarini qo'llash tartibini tartibga soluvchi dastur.
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi 577-sonli qarori bilan 2014 yil 4 iyuldagi kichik band qo'shimcha ravishda kiritilgan; o'zgartirishlar kiritilgan va Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2016 yil 30 sentyabrdagi qarori bilan kuchga kirgan. 2016 yil 17-sonli N 933. - Oldingi tahrirga qarang)

6. Ichki nazorat qoidalari tashkilot rahbari, yakka tartibdagi tadbirkor tomonidan tasdiqlanadi.
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015-yil 10-apreldagi N 342-son qarori bilan 2015-yil 22-apreldan kuchga kirgan tahrirdagi band. - Oldingi tahrirga qarang)

7. Ichki nazoratni tashkil etish dasturi quyidagi shartlarni hisobga olgan holda ishlab chiqiladi:

a) tashkilotda va yakka tartibdagi tadbirkorga muvofiq maxsus mansabdor shaxs tayinlanadi;
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015 yil 10 apreldagi N 342-sonli qarori bilan 2015 yil 22 apreldan kuchga kirgan kichik band; Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2016 yil 17 sentyabrdagi N 933-sonli qarori bilan tahrirlangan. - Oldingi nashrga qarang)

b) tashkilotda (uning tuzilmasining o'ziga xosligini, shtat darajalarini, mijozlar bazasini va tashkilot mijozlari va ularning faoliyati bilan bog'liq risklar darajasini (darajasini) hisobga olgan holda) tuzilmaviy bo'linma tuzilishi yoki tayinlanishi mumkin. jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirg'in qurollarini tarqatishni moliyalashtirish funktsiyalari;
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2018 yil 11 sentyabrdagi N 1081-son qarori bilan 2018 yil 21 sentyabrdan kuchga kirgan kichik band. - Oldingi tahrirga qarang)

v) dastur tashkilot va uning filiali (filiallari) (agar mavjud bo'lsa) va yakka tartibdagi tadbirkordagi ichki nazorat tizimining tavsifini, shuningdek tashkilotning tarkibiy bo'linmalari (jismoniy shaxs xodimlari) o'rtasidagi o'zaro munosabatlar tartibini o'z ichiga oladi. tadbirkor) ichki nazorat qoidalarini amalga oshirish bo'yicha.
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015-yil 10-apreldagi N 342-sonli qarori bilan 2015-yil 22-apreldan kuchga kirgan kichik band. – Oldingi tahrirga qarang)

8. Identifikatsiya dasturi mijozni, mijozning vakilini va (yoki) benefitsiarni, shuningdek, benefisiar mulkdorni aniqlash bo‘yicha chora-tadbirlarni amalga oshirishning quyidagi tartiblarini o‘z ichiga oladi:
Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi 577-son qarori. - Oldingi nashrga qarang)

a) mijozga, mijozning vakiliga va (yoki) benefitsiarga nisbatan Federal qonunning 7-moddasida ko'rsatilgan ma'lumotlarni aniqlash va mijozni xizmatga qabul qilishdan oldin ushbu ma'lumotlarning to'g'riligini tekshirish;
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2016 yil 17 sentyabrdagi N 933-son qarori bilan 2016 yil 30 sentyabrdan kuchga kirgan kichik band. - Oldingi tahrirga qarang)

a_1) hozirgi sharoitda benefisiar egalarni aniqlash va aniqlash bo'yicha oqilona va foydalanish mumkin bo'lgan choralarni ko'rish, shu jumladan ushbu egalarga nisbatan Federal qonunning 7-moddasi 1-bandining 1-bandida nazarda tutilgan ma'lumotlarni aniqlash bo'yicha choralar ko'rish. olingan ma'lumotlarning to'g'riligi;
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2016 yil 17 sentyabrdagi N 933-son qarori bilan 2016 yil 30 sentyabrdan kuchga kirgan kichik band. - Oldingi tahrirga qarang)

b) mijozga, mijozning vakiliga va (yoki) benefitsiariga, shuningdek, benefisiar egasiga nisbatan ularning ekstremistik faoliyatga yoki terrorizmga, ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishga aloqadorligi to‘g‘risidagi ma’lumotlarning mavjudligi yoki yo‘qligini tekshirish; Federal qonunning 6-moddasi 2-bandi, 7_4-moddasining 2-bandi va 7_5-moddasi 1-bandining ikkinchi qismi bilan;
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi N 577-sonli qarori bilan 2014 yil 4 iyuldan kuchga kirgan kichik band; Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2018 yil 11 sentyabrdagi 1081-sonli qarori bilan tahrirlangan). Oldingi nashrga qarang)

v) xizmat ko'rsatilayotgan yoki xizmatga qabul qilingan shaxsning xorijiy davlat mansabdor shaxslari, xalqaro jamoat tashkilotlari mansabdor shaxslari, shuningdek Rossiya Federatsiyasida davlat lavozimlarini egallagan (ishlab turgan) shaxslar, direktorlar kengashi a'zolari lavozimlariga tegishli ekanligini aniqlash. Rossiya Federatsiyasi Markaziy banki, Rossiya Federatsiyasi Prezidenti yoki Rossiya Federatsiyasi hukumati tomonidan tayinlash va ishdan bo'shatish amalga oshiriladigan federal davlat xizmati lavozimlari yoki Rossiya Federatsiyasi Markaziy bankidagi, davlat korporatsiyalaridagi lavozimlar. va Rossiya Federatsiyasi Prezidenti tomonidan belgilanadigan lavozimlar ro'yxatiga kiritilgan federal qonunlar asosida Rossiya Federatsiyasi tomonidan tashkil etilgan boshqa tashkilotlar;
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi N 577-son qarori bilan 2014 yil 4 iyuldan kuchga kirgan kichik band. - Oldingi tahrirga qarang)

f) mijozlarni, mijozlar vakillarini, benefitsiarlarni va benefisiarlarni aniqlash natijasida olingan ma'lumotlarni yangilash.
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi 577-sonli qarori bilan 2014 yil 4 iyuldan kuchga kirgan kichik band; Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2016 yil 30 sentyabrdagi qarori bilan kuchga kirgan). 2016 yil 17 sentyabrdagi N 933. - Oldingi tahrirga qarang)

9. Identifikatsiya dasturi Federal qonunning 7-moddasi 5_4-bandiga muvofiq tashkilot va yakka tartibdagi tadbirkor tomonidan olingan quyidagi ma'lumotlarni belgilash va hisobga olishni qo'shimcha ravishda nazarda tutishi mumkin:
Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015 yil 10 apreldagi 342-son qarori. - Oldingi nashrga qarang)

a) yuridik shaxsning davlat ro'yxatidan o'tkazilgan sanasi;

b) yuridik shaxsning pochta manzili;

v) yuridik shaxs muassislarining (ishtirokchilarining) tarkibi;

d) yuridik shaxs boshqaruv organlarining tarkibi va tarkibi;

e) ustav (ulush) kapitali yoki ustav fondi (ulushli badallar) miqdori.
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2016 yil 17 sentyabrdagi N 933-son qarori bilan 2016 yil 30 sentyabrdan kuchga kirgan kichik band. - Oldingi tahrirga qarang)

10. Yuridik shaxsni aniqlashda (uning roziligi bilan) federal davlat statistik kuzatuv shakllari uchun kodlarni belgilash va qayd etish mumkin bo'lishi mumkin.

11. Federal qonunning 7_3-moddasida belgilangan talablarni amalga oshirish uchun identifikatsiya dasturi:

xorijiy davlatlarning mansabdor shaxslarini xizmatga qabul qilish tartibi, shuningdek xorijiy davlat mansabdor shaxslarining mablag‘lari yoki boshqa mol-mulki kelib chiqish manbalarini aniqlash chora-tadbirlari;

xizmatlarni qabul qilish tartibi, shuningdek, xalqaro jamoat tashkiloti mansabdor shaxsi yoki Rossiya Federatsiyasining davlat lavozimini egallagan (ishlab turgan) shaxsning pul mablag'lari yoki boshqa mol-mulkining kelib chiqish manbalarini aniqlash bo'yicha joriy sharoitda oqilona va qulay choralar. , Rossiya Federatsiyasi Markaziy banki direktorlar kengashi a'zosi lavozimi, lavozim federal davlat xizmati, tayinlash va ishdan bo'shatish Rossiya Federatsiyasi Prezidenti yoki Rossiya Federatsiyasi hukumati tomonidan amalga oshiriladi; yoki Rossiya Federatsiyasi Markaziy banki, davlat korporatsiyasi yoki federal qonun asosida Rossiya Federatsiyasi tomonidan tashkil etilgan boshqa tashkilotdagi lavozim, Rossiya Federatsiyasi Prezidenti tomonidan belgilanadigan tegishli lavozimlar ro'yxatiga kiritilgan, 3-bandda ko'rsatilgan hollarda. Federal qonunning 7_3-moddasi.
(Xatboshi qo'shimcha ravishda 2014 yil 4 iyuldagi Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi 577-sonli qarori bilan kiritilgan; o'zgartirishlar kiritilgan va Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2016 yil 30 sentyabrdagi qarori bilan kuchga kirgan. 17, 2016 y. N 933. - Oldingi tahrirga qarang)

12. Identifikatsiya qilish dasturi ushbu moddaning 8-bandida nazarda tutilgan faoliyatni amalga oshiruvchi mijozlarni, mijozlar vakillarini, benefitsiarlarni va benefitsiar mulkdorlarni aniqlash natijasida tashkilot va yakka tartibdagi tadbirkor tomonidan olingan ma'lumotlarni (ma'lumotlarni) hisobga olish usullari va shakllarini belgilaydi. hujjat, shuningdek, ushbu ma'lumotlarni yangilash tartibi.
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi 577-sonli qarori bilan 2014 yil 4 iyuldagi tahrirda; 2015 yil 22 aprelda Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015 yil 10 apreldagi 342-sonli qarori bilan tahrirlangan). - Oldingi nashrga qarang)

12_1. Mijozlarni o'rganish dasturi Federal qonunning 7-moddasi 1-bandining 1_1-kichik bandida ko'rsatilgan mijoz haqida ma'lumot olishga qaratilgan tadbirlarni o'z ichiga oladi.

Shu bilan birga, ushbu kichik bandda nazarda tutilgan mijozning ishbilarmonlik obro'sining ta'rifi uni hamma uchun ochiq ma'lumotlarga asoslangan baholashni anglatadi.
Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi 577-son qarori.

13. Xatarlarni baholash dasturi mijozga xavf darajasini (darajasini) baholash va belgilash tartibini, uni aniqlash talablarini hisobga olgan holda belgilaydi:

a) mijozni xizmatga qabul qilishdan oldin;
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi N 577-son qarori bilan 2014 yil 4 iyuldan kuchga kirgan kichik band. - Oldingi tahrirga qarang)

b) mijozga xizmat ko'rsatish jarayonida (operatsiyalar (operatsiyalar) amalga oshirilganda);

v) ichki nazorat qoidalarida nazarda tutilgan boshqa hollarda.
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015-yil 10-apreldagi N 342-sonli qarori bilan 2015-yil 22-apreldan kuchga kirgan kichik band. – Oldingi tahrirga qarang)

16. Tranzaksiyani identifikatsiya qilish dasturi quyidagilarni aniqlash tartib-qoidalarini nazarda tutadi:

a) 6-moddaga muvofiq majburiy nazorat qilinadigan operatsiyalar (bitimlar);
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2018 yil 11 sentyabrdagi N 1081-son qarori bilan 2018 yil 21 sentyabrdan kuchga kirgan kichik band. - Oldingi tahrirga qarang)

b) unda ko'rsatilgan asoslar bo'yicha Federal qonunning 7-moddasi 2-bandiga muvofiq hujjatli qayd etilishi kerak bo'lgan operatsiyalar (bitimlar);

19_1. Tranzaksiyani identifikatsiya qilish dasturi qonunlashtirish (legallashtirish) maqsadida amalga oshirilganligiga shubhalar mavjud bo'lgan operatsiyalarni aniqlash uchun Moliyaviy monitoring federal xizmati tomonidan tuzilgan bitimning g'ayrioddiy xususiyatini ko'rsatadigan mezonlar va belgilar ro'yxatini o'z ichiga oladi. ) tashkilotning, yakka tartibdagi tadbirkorning va ularning mijozlarining tabiati, ko'lami va asosiy faoliyatidan kelib chiqqan holda jinoyat yoki terrorizmni moliyalashtirishdan olingan daromadlar. Tashkilot va (yoki) yakka tartibdagi tadbirkor bitimning g'ayrioddiy xususiyatini ko'rsatadigan mezonlar va belgilar ro'yxatini to'ldirish bo'yicha takliflar kiritish huquqiga ega. Mijozning bitimini shubhali deb topish to'g'risidagi qaror tashkilot va (yoki) yakka tartibdagi tadbirkor tomonidan mijozning moliyaviy-xo'jalik faoliyati, moliyaviy ahvoli va ishbilarmonlik obro'si to'g'risidagi ma'lumotlarga asoslanib, uning holati, vakili va (yoki) maqomini tavsiflovchi ma'lumotlar asosida qabul qilinadi. ) benefitsiar, shuningdek, benefitsiar egasi.
(Xatboshi 2014 yil 4 iyulda Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi 577-sonli qarori bilan qo'shimcha ravishda kiritilgan)

22. Bitimlarni identifikatsiyalash dasturi barcha aniqlangan noodatiy operatsiyalar (bitimlar)ning asoslari va maqsadlarini o‘rganishni, shuningdek olingan natijalarni yozma ravishda qayd etishni nazarda tutadi.
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015-yil 10-apreldagi N 342-son qarori bilan 2015-yil 22-apreldan kuchga kirgan tahrirdagi band. - Oldingi tahrirga qarang)

23. Bitimni identifikatsiya qilish dasturi aniqlangan noodatiy operatsiyani (bitimni) o‘rganish bo‘yicha quyidagi qo‘shimcha chora-tadbirlarni ko‘rish tartibi va holatlarini nazarda tutadi:
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015 yil 10 apreldagi N 342-son qarori bilan 2015 yil 22 apreldan kuchga kirgan xatboshi. - Oldingi tahrirga qarang)

a) mijozdan noodatiy operatsiya (bitim)ning iqtisodiy ma'nosini tushuntiruvchi zarur tushuntirishlar va (yoki) qo'shimcha ma'lumotlarni olish;

24. Bitimni identifikatsiya qilish dasturi tashkilot rahbari, yakka tartibdagi tadbirkor yoki ular vakolat bergan shaxs tomonidan:
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015 yil 10 apreldagi N 342-son qarori bilan 2015 yil 22 apreldan kuchga kirgan xatboshi. - Oldingi tahrirga qarang)

a) Federal qonunning 6-moddasi va 7_5-moddasining 1-bandiga muvofiq mijozning operatsiyasini (bitimini) majburiy nazorat qilish ob'ekti deb e'tirof etish to'g'risida;
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2018 yil 11 sentyabrdagi N 1081-son qarori bilan 2018 yil 21 sentyabrdan kuchga kirgan kichik band. - Oldingi tahrirga qarang)

v) mijozning noodatiy operatsiyasini (bitimini) o'rganish bo'yicha qo'shimcha choralar ko'rish zarurati;

d) ushbu bandning "a" va "b" kichik bandlarida nazarda tutilgan operatsiyalar to'g'risidagi ma'lumotlarni Federal moliyaviy monitoring xizmatiga taqdim etish to'g'risida.

26. Axborotni hujjatlashtirish dasturi axborotni hujjatlashtirishni nazarda tutadi:

a) Federal qonunning 6-moddasi va 7_5-moddasining 1-bandiga muvofiq majburiy nazorat qilinishi kerak bo'lgan operatsiya (bitim) to'g'risida;
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2018 yil 11 sentyabrdagi N 1081-son qarori bilan 2018 yil 21 sentyabrdan kuchga kirgan kichik band. - Oldingi tahrirga qarang)

b) operatsiyaning (bitimning) g'ayrioddiy xususiyatini ko'rsatadigan kamida bitta mezon va (yoki) belgilarga ega bo'lgan operatsiya (bitim) to'g'risida;

v) jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirish (legallashtirish) yoki terrorizmni moliyalashtirish maqsadida amalga oshirilayotganligiga shubha tug'ilgan operatsiya (bitim) to'g'risida;

d) mijoz tadqiqot dasturini amalga oshirish jarayonida olingan operatsiya (tranzaksiya) haqida.
(26-band Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi N 577-son qarori bilan 2014 yil 4 iyuldan kuchga kirgan tahrirda. - Oldingi tahrirga qarang)

v) yuridik shaxs tashkil etmagan, operatsiyani (bitimni) amalga oshirayotgan shaxs, xorijiy tuzilma to'g'risidagi ma'lumotlar;
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2016 yil 17 sentyabrdagi N 933-son qarori bilan 2016 yil 30 sentyabrdan kuchga kirgan kichik band. - Oldingi tahrirga qarang)

d) operatsiya (bitim) to'g'risida ichki xabarni tuzgan xodim to'g'risidagi ma'lumotlar va uning imzosi;

e) operatsiya (bitim) to'g'risidagi ichki xabarni tayyorlash sanasi;

f) maxsus mansabdor shaxsning operatsiya (bitim) to'g'risidagi ichki xabarga nisbatan qabul qilingan qarorining yozuvi (belgisi) va uning asosli asoslari;

g) tashkilot rahbarining, yakka tartibdagi tadbirkorning yoki ular vakolat bergan shaxsning ushbu hujjatning 24-bandiga muvofiq ichki xabarga nisbatan qabul qilingan qarorining yozuvi (belgisi) va uning asosli asoslari;
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015-yil 10-apreldagi N 342-sonli qarori bilan 2015-yil 22-apreldan kuchga kirgan kichik band. – Oldingi tahrirga qarang)

z) g'ayrioddiy operatsiya (bitim) yoki uning belgilarini aniqlash munosabati bilan mijozga nisbatan ko'rilgan qo'shimcha chora-tadbirlar (boshqa harakatlar) to'g'risidagi yozuv (belgi).
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015-yil 10-apreldagi N 342-sonli qarori bilan 2015-yil 22-apreldan kuchga kirgan kichik band. – Oldingi tahrirga qarang)

28. Ichki xabarning shakli, uni jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga), terrorizmni moliyalashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish funksiyalarini amalga oshiruvchi tarkibiy bo‘linmaning maxsus mansabdor shaxsiga yoki mas’ul xodimiga etkazish tartibi, muddatlari va usuli. ommaviy qirg'in qurollarini tarqatishni moliyalashtirish tashkilot va yakka tartibdagi tadbirkor tomonidan mustaqil ravishda belgilanadi va axborotni hujjatlashtirish dasturida aks ettiriladi.
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015 yil 10 apreldagi 342-sonli qarori bilan 2015 yil 22 apreldan kuchga kirgan moddaga o'zgartirish kiritilgan; Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2016 yil 17 sentyabrdagi 933-son qarori bilan tahrirlangan; o'zgartirilgan , 2018 yil 21 sentyabrdan kuchga kirgan Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2018 yil 11 sentyabrdagi N 1081-sonli qarori bilan. - Oldingi tahrirga qarang)

28_1. Mijozning operatsiyani bajarish to'g'risidagi buyrug'ini bajarishdan bosh tortgan taqdirda tartibni tartibga soluvchi dastur quyidagilarni o'z ichiga oladi:

a) Federal qonunning 7-moddasi 11-bandi talablarini hisobga olgan holda tashkilot va yakka tartibdagi tadbirkor tomonidan belgilangan bunday rad etish uchun asoslar ro'yxati;

c) mijozning operatsiyani bajarish to'g'risidagi buyrug'ini bajarishdan bosh tortgan taqdirda, mijozga nisbatan keyingi harakatlar tartibi;

d) mijozning operatsiyani bajarish to'g'risidagi buyrug'ini bajarishni rad etish holatlari to'g'risida Federal moliyaviy monitoring xizmatiga ma'lumot berish tartibi.
(Xatboshi qo'shimcha ravishda 2014 yil 4 iyuldagi Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi 577-sonli qarori bilan kiritilgan; o'zgartirishlar kiritilgan va Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2016 yil 30 sentyabrdagi qarori bilan kuchga kirgan. 17, 2016 y. N 933. - Oldingi tahrirga qarang)

29. Operatsiyalarni to‘xtatib turish dasturiga quyidagilar kiradi:

a) Federal qonunning 7-moddasi 10-bandining ikkinchi qismida ko'rsatilgan jismoniy yoki yuridik shaxslarni yoki kichik bandga muvofiq pul mablag'lari yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi jismoniy shaxslarni yoki boshqa mol-mulk bilan bitim ishtirokchilari o'rtasida aniqlash tartibi. Federal qonunning 6-moddasi 2_4-bandining 3-bandi yoki birinchi bandida ko'rsatilgan jismoniy yoki yuridik shaxslar;
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2018 yil 11 sentyabrdagi N 1081-son qarori bilan 2018 yil 21 sentyabrdan kuchga kirgan kichik band. - Oldingi tahrirga qarang)

b) Federal qonunning 7-moddasi 10-bandiga va 7_5-moddasining 8-bandiga muvofiq mablag'lar yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni to'xtatib turish tartibi;
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2018 yil 11 sentyabrdagi N 1081-son qarori bilan 2018 yil 21 sentyabrdan kuchga kirgan kichik band. - Oldingi tahrirga qarang)

c) Federal qonunning 8-moddasi to'rtinchi qismi asosida sud qarori qabul qilingan taqdirda, pul mablag'lari yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni to'xtatib turish bilan bog'liq harakatlar tartibi;

d) pul mablag'lari yoki boshqa mol-mulk bilan to'xtatilgan operatsiyalar to'g'risidagi ma'lumotlarni Moliyaviy monitoring federal xizmatiga taqdim etish tartibi;

e) Federal qonunning 7-moddasi 10-bandining beshinchi bandida va 7_5-moddasi 8-bandining uchinchi qismida belgilangan talablarni bajarishga qaratilgan va bitimni amalga oshirish yoki bitimni keyinchalik to'xtatib turish bilan bog'liq harakatlar tartibi. Federal qonunning 8-moddasi uchinchi qismi asosida chiqarilgan Federal moliya xizmati monitoringi qarori olingan taqdirda mablag'lar yoki boshqa mol-mulk;
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2018 yil 11 sentyabrdagi N 1081-son qarori bilan 2018 yil 21 sentyabrdan kuchga kirgan kichik band. - Oldingi tahrirga qarang)

f) mijozga ko'rsatilgan operatsiyani to'xtatib turish munosabati bilan uning buyrug'i bilan pul mablag'lari yoki boshqa mol-mulk bilan bitimni amalga oshirishning iloji yo'qligi to'g'risida xabardor qilish tartibi.
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2016 yil 17 sentyabrdagi N 933-son qarori bilan 2016 yil 30 sentabrdan kuchga kirgan tahrirdagi band. - Oldingi tahrirga qarang)

29_1. Mablag'larni yoki boshqa mulkni muzlatish (bloklash) choralarini qo'llash tartibini tartibga soluvchi dastur:

a) Federal qonunning 6-moddasiga muvofiq ekstremistik faoliyat yoki terrorizmga aloqadorligi to'g'risida ma'lumotlar mavjud bo'lgan tashkilotlar va jismoniy shaxslar ro'yxatiga kiritilgan tashkilotlar va jismoniy shaxslar to'g'risida Federal moliyaviy monitoring xizmatidan ma'lumot olish tartibi. yoki ularga nisbatan Federal qonunning 7_4-moddasiga muvofiq terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurash bo'yicha funktsiyalarni bajaruvchi idoralararo muvofiqlashtiruvchi organ mablag'larni yoki boshqa mol-mulkni muzlatish (bloklash) to'g'risida qaror qabul qilgan;

a_1) Federal qonunning 7_5-moddasiga muvofiq qurollarni tarqatishda ishtirok etganliklari to'g'risidagi ma'lumotlar mavjud bo'lgan tashkilotlar va shaxslar ro'yxatiga kiritilgan tashkilotlar va jismoniy shaxslar to'g'risida Federal moliyaviy monitoring xizmatidan ma'lumot olish tartibi. ommaviy qirg'in;
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2018 yil 11 sentyabrdagi 1081-sonli qarori bilan 2018 yil 21 sentyabrdagi kichik band qo'shimcha ravishda kiritilgan)

b) mablag'larni yoki boshqa mol-mulkni muzlatish (bloklash) choralarini qo'llash to'g'risida qaror qabul qilish tartibi;

e) pul mablag'larini yoki boshqa mol-mulkni muzlatish (blokirovka qilish) choralari qo'llanilgan yoki qo'llanilishi kerak bo'lgan tashkilotlar va jismoniy shaxslar bilan o'zaro hamkorlik qilish tartibi, shu jumladan ularni pul mablag'larini yoki boshqa mol-mulkni muzlatish (bloklash) bo'yicha ko'rilgan choralar to'g'risida xabardor qilish tartibi. mulk;

f) Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2018 yil 11 sentyabrdagi 1081-sonli qarori bilan Federal qonunning 7_4-moddasi 4-bandida belgilangan talablarni bajarish tartibi)
(29_1-band 2014 yil 4 iyulda Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi 577-sonli qarori bilan qo'shimcha ravishda kiritilgan; o'zgartirishlar kiritilgan va Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2016 yil 30 sentyabrdagi qarori bilan kuchga kirgan. 17, 2016 y. N 933. - Oldingi tahrirga qarang)

30. Jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga), terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurollarini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida kadrlar tayyorlash va o‘qitish dasturi O‘zbekiston Respublikasi qonun hujjatlariga muvofiq ishlab chiqilmoqda. Rossiya Federatsiyasi.
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015 yil 10 apreldagi 342-sonli qarori bilan 2015 yil 22 aprelda kuchga kirgan modda; Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2018 yil 21 sentyabrdagi qarori bilan kuchga kirdi. 2018 yil 11 sentyabrdagi 1081-son – Oldingi tahrirga qarang.)

32. Ichki nazoratning amalga oshirilishini tekshirish dasturida quyidagilar nazarda tutiladi:

a) muntazam ravishda, lekin kamida olti oyda bir marta tashkilotda va yakka tartibdagi tadbirkorda ichki nazorat qoidalariga, Federal qonun va boshqa me'yoriy-huquqiy hujjatlar talablariga muvofiqligi bo'yicha ichki audit o'tkazish;
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015-yil 10-apreldagi N 342-sonli qarori bilan 2015-yil 22-apreldan kuchga kirgan kichik band. – Oldingi tahrirga qarang)

v) tekshirishlar natijasida aniqlangan huquqbuzarliklarni bartaraf etishga qaratilgan chora-tadbirlarni ko'rish.

33. Axborotni saqlash dasturi mijoz bilan munosabatlar to‘xtatilgan kundan boshlab kamida 5 yil davomida saqlanishini ta’minlaydi:

a) Federal qonun, uni amalga oshirish maqsadida qabul qilingan Rossiya Federatsiyasining boshqa me'yoriy-huquqiy hujjatlari, shuningdek ichki nazorat asosida olingan mijoz, mijozning vakili, benefitsiar va benefitsiar to'g'risidagi ma'lumotlarni o'z ichiga olgan hujjatlar. qoidalar;
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 21 iyundagi 577-sonli qarori bilan 2014 yil 4 iyulda kuchga kirgan kichik band; Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015 yil 22 apreldagi qarori bilan kuchga kirgan). 2015 yil 10 apreldagi N 342. - Oldingi tahrirga qarang)

b) operatsiyalar (bitimlar) to'g'risidagi ma'lumotlar Federal moliyaviy monitoring xizmatiga taqdim etilgan hujjatlar va bunday operatsiyalar (bitimlar) to'g'risidagi xabarlar;

c) Federal qonunning 7-moddasiga va ushbu hujjatga muvofiq hujjatli qayd etilishi kerak bo'lgan operatsiyalarga oid hujjatlar;

d) ichki xabarlar tuzilgan bitimlar bo'yicha hujjatlar;

e) ichki xabarlar;

f) aniqlangan noodatiy operatsiyalar (bitimlar)ning asoslari va maqsadlarini o'rganish natijalari;

g) mijozning faoliyati bilan bog'liq hujjatlar (tashkilot, yakka tartibdagi tadbirkor tomonidan belgilanadigan darajada), shu jumladan ish yozishmalar va tashkilotning, yakka tartibdagi tadbirkorning ixtiyoriga ko'ra boshqa hujjatlar;
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015-yil 10-apreldagi N 342-sonli qarori bilan 2015-yil 22-apreldan kuchga kirgan kichik band. – Oldingi tahrirga qarang)

z) ichki nazorat qoidalarini qo'llash natijasida olingan boshqa hujjatlar.

35. Ichki nazorat qoidalari ichki nazorat qoidalarini qo'llash natijasida olingan ma'lumotlarning maxfiyligini ta'minlashni, shuningdek Rossiya Federatsiyasi qonunchiligiga muvofiq bunday qoidalarni amalga oshirishda tashkilot va yakka tartibdagi tadbirkor tomonidan ko'rilgan choralarni nazarda tutadi. .
(Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2015-yil 10-apreldagi N 342-son qarori bilan 2015-yil 22-apreldan kuchga kirgan tahrirdagi band. - Oldingi tahrirga qarang)

Hujjatni hisobga olgan holda qayta ko'rib chiqish
o‘zgartirish va qo‘shimchalar tayyorlandi
"Kodeks" OAJ

Pul mablag'lari yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlar va yakka tartibdagi tadbirkorlar tomonidan ishlab chiqilgan ichki nazorat qoidalariga qo'yiladigan talablarni tasdiqlash va Rossiya Federatsiyasi Hukumatining ayrim hujjatlarini o'z kuchini yo'qotgan deb topish to'g'risida (2018 yil 11 sentyabrdagi o'zgartirishlar bilan)

Hujjat nomi:	Pul mablag'lari yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlar va yakka tartibdagi tadbirkorlar tomonidan ishlab chiqilgan ichki nazorat qoidalariga qo'yiladigan talablarni tasdiqlash va Rossiya Federatsiyasi Hukumatining ayrim hujjatlarini o'z kuchini yo'qotgan deb topish to'g'risida (2018 yil 11 sentyabrdagi o'zgartirishlar bilan)
Hujjat raqami:	667
Hujjat turi:	Rossiya Federatsiyasi Hukumatining qarori
Qabul qiluvchi organ:	Rossiya Federatsiyasi hukumati
Holat:	Faol
Nashr etilgan:	Rossiya Federatsiyasi qonun hujjatlari to'plami, No 28, 07/09/2012, 3901-modda.
Qabul qilingan sana:	2012 yil 30 iyun
Boshlanish sanasi:	2012 yil 17 iyul
Tekshirish sanasi:	2018 yil 11 sentyabr

2016 yil 22 sentyabrda Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2016 yil 17 sentyabrdagi 933-sonli "Rossiya Federatsiyasi Hukumatining ayrim hujjatlariga o'zgartishlar kiritish to'g'risida"gi qarori matni huquqiy ma'lumotlarning rasmiy internet portalida e'lon qilindi http: //www.pravo.gov.ru.

Mazkur normativ-huquqiy hujjat birinchi rasmiy e’lon qilingan kundan boshlab yetti kun o‘tgach kuchga kiradi. Shunday qilib, 933-sonli qarorning kuchga kirgan sanasi 2016 yil 30 sentyabr.

933-son qarori bilan Rossiya Federatsiyasi Hukumatining jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga) va terrorizmni moliyalashtirishga (keyingi o'rinlarda ML/CFT) qarshi kurashish maqsadida ichki nazoratni tashkil etish va amalga oshirishni tartibga soluvchi ilgari qabul qilingan hujjatlariga o'zgartirishlar kiritiladi. ).

Ayniqsa, sezilarli o'zgarishlar Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2012 yil 30 iyundagi 667-sonli qarori bilan tasdiqlangan pul mablag'lari yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlar va yakka tartibdagi tadbirkorlar tomonidan ishlab chiqilgan ichki nazorat qoidalariga qo'yiladigan talablarga kiritilgan.

Bundan tashqari, pul mablag'lari yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlar va yakka tartibdagi tadbirkorlar tomonidan Moliyaviy monitoring bo'yicha Federal xizmatga ma'lumot taqdim etish va Moliyaviy monitoring bo'yicha Federal xizmat tomonidan mablag'lar bilan operatsiyalarni amalga oshiruvchi tashkilotlarga so'rovlar yuborish to'g'risidagi nizom. Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 19 martdagi 209-sonli qarori bilan tasdiqlangan yakka tartibdagi tadbirkorlar yoki boshqa mulkka o'zgartirishlar va qo'shimchalar kiritilgan.

Rossiya Federatsiyasi Hukumatining yuqorida ko'rsatilgan hujjatlariga o'zgartishlar kiritish ularni 07.08.2001 yildagi 115-FZ-sonli "Qiymatli daromadlarni legallashtirishga (yuvish) qarshi kurashish to'g'risida" Federal qonuni tahriridagi qoidalarga muvofiqlashtirish zarurati bilan bog'liq. jinoiy faoliyatdan olingan daromadlar va terrorizmni moliyalashtirish” 2016-yil 10-sentabrda kuchga kirgan.

N 115-FZ Federal qonunining ushbu nashrining asosiy yangiliklarini eslaylik:

mijozning yangi turi - yuridik shaxs tashkil etmagan xorijiy tuzilma taqdim etiladi - tegishli tushuncha kiritiladi va tegishli identifikatsiya talablari o'rnatiladi;
Identifikatsiya qilish jarayonida mijozlardan talab qilinishi mumkin bo‘lgan hujjatlar ro‘yxati kengaytirildi
115-FZ-sonli Federal qonunining 7-moddasi 11-bandida ko'rsatilgan asoslar bo'yicha operatsiyalarni amalga oshirishni rad etishning barcha holatlari to'g'risidagi ma'lumotlarni hujjatlashtirish va vakolatli organga taqdim etish majburiyati barcha ML/CFT sub'ektlari uchun kengaytirildi (ilgari bu faqat kredit tashkilotlari, shuningdek, kredit bo'lmaganlar uchun majburiy edi moliyaviy tashkilotlar Rossiya banki tomonidan nazorat qilinadi);
ta'minlangan Umumiy holat kredit tashkilotlari, shuningdek, Rossiya banki tomonidan nazorat qilinadigan kredit bo'lmagan moliya institutlarini yaratish va e'tiborga olish tartibi to'g'risida, "reduseniklarning qora ro'yxati" deb ataladi.

Biroq, 2016 yil 10 yanvarda o'zgartirilgan N 115-FZ Federal qonunining bir qator qoidalarini amalga oshirish uchun o'zgartirishlar kiritish talab qilindi. qoidalar, bu faqat sakkiz oydan keyin ko'rib chiqilgan 933-sonli qaror bilan amalga oshirildi.

Keling, 2016-yil 30-sentabrdan kuchga kirgan o‘zgartish va qo‘shimchalar mazmunini batafsil ko‘rib chiqaylik.

Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2012 yil 30 iyundagi 667-son qarori.

Quyidagi asosiy va muhim o'zgarishlarni ajratib ko'rsatish mumkin.

1) "Tashkilot rahbari va yakka tartibdagi tadbirkor qo'llaniladigan ichki nazorat qoidalarining Rossiya Federatsiyasi qonunchiligi talablariga muvofiqligi ustidan nazoratni ta'minlaydi". Ushbu qoʻshimcha ichki nazorat qoidalarining mazmuni va qonun hujjatlariga kiritilgan oʻzgartirishlarga muvofiq ularni yangilash muddatlari uchun masʼul boʻlgan aniq shaxsni belgilaydi.

Eslatib o‘tamiz, ma’muriy mansabdor shaxslarni ma’muriy javobgarlikka tortish (shu jumladan, ichki nazorat qoidalari mazmuni qonun talablariga mos kelmasligi uchun) uzoq vaqtdan beri shakllangan amaliyot bo‘lib kelgan.

“Ichki nazorat qoidalari tashkilot va yakka tartibdagi tadbirkor tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga) va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha normativ-huquqiy hujjatlar talablariga kiritilgan kundan boshlab bir oydan kechiktirmay muvofiqlashtirilishi kerak. ushbu normativ-huquqiy hujjatlar, agar bunday normativ-huquqiy hujjatlarda boshqacha tartib belgilanmagan bo'lsa, kuchga kiradi."

Rossiya banki tomonidan nazorat qilinmagan ML/CFT sub'ektlari ichki nazorat qoidalarini taqdim etishlari kerak bo'lgan muddat belgilandi.

Ilgari, Rosfinmonitoring ushbu masalani qonunchilikda tartibga solish yo'qligi sababli, ML/CFT sub'yektlariga ichki nazorat qoidalari mazmuniga ta'sir qiluvchi o'zgarishlar kuchga kirgan kundan boshlab 30 kalendar kun ichida ichki nazorat qoidalariga tegishli o'zgartirishlar kiritishni bir necha bor tavsiya qilgan. Federal qonunda No 115- Federal qonun yoki boshqa me'yoriy hujjatlar huquqiy hujjatlar ML/CFT sohasida ( Ma'lumot pochtasi Rosfinmonitoring 09.03.2012 yil N 20, 17.05.2016 yildagi ma'lumot xabari).

Ilgari, amalda, nazorat organi tekshirish o'tkazishda San'atning 1-qismiga muvofiq malakaga ega bo'lgan holatlar mavjud edi. Rossiya Federatsiyasi Ma'muriy javobgarlik to'g'risidagi kodeksining 15.27-moddasi, qonun hujjatlariga kiritilgan o'zgartirishlar kuchga kirgandan keyin ichki nazorat qoidalarini darhol yangilashning yo'qligi.

Shunday qilib, xususan, Janubiy Federal okrugi bo'yicha Moliyaviy monitoring bo'yicha Federal xizmatining mintaqalararo boshqarmasi rieltorlik agentligi faoliyatini tekshirish natijalariga ko'ra, 2015 yil 30 iyundagi Tekshiruv hisobotida, boshqa aniqlangan qoidabuzarliklar, “tekshiruv vaqtida kompaniya 01.01.2015 yildagi ichki nazorat qoidalaridan foydalanadi. Shu bilan birga, ushbu ichki nazorat qoidalari jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga (legallashtirishga) va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasidagi amaldagi qonun hujjatlariga mos kelmaydi, chunki ular Federal qonun bilan kiritilgan o'zgartishlarga muvofiqlashtirilmagan. 06.08.2015 yildagi 140-son”.

Arbitraj sudi noqonuniy deb topish va 50 000 rubl miqdorida ma'muriy javobgarlikka tortish to'g'risidagi qarorni bekor qilish to'g'risidagi arizani ko'rib chiqib, "Kompaniya o'z ishida 01.01.2015 yildagi ichki nazorat qoidalaridan foydalanadi" deb ta'kidladi. ish, ammo bu qoidalar amaldagi qonunchilikka mos kelmaydi , chunki ular 2015 yil 8 iyundagi 140-FZ-sonli Federal qonuni bilan kiritilgan o'zgartirishlarga muvofiqlashtirilmagan.

Apellyatsiya instantsiyasi sudining ajrimida quyidagilar ko'rsatilgan: "Kompaniyaning fikriga ko'ra, Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2012 yil 30 iyundagi 667-sonli qaroriga muvofiq, kompaniya ichki ish tartibiga o'zgartirishlar kiritish muddatini mustaqil ravishda belgilaydi. qoidalar, agar bunday muddat ko'rsatilmagan bo'lsa huquqiy akt, tegishli o'zgartirishlar kiritildi. Kompaniyaning ichki nazorat dasturiga ko'ra, bunday o'zgartirishlar normativ-huquqiy hujjat kuchga kirgan kundan boshlab 30 kun ichida amalga oshiriladi. Shunday qilib, ichki nazorat qoidalarini muvofiqlashtirish majburiyati 07.09.2015 yilgacha bajarilishi mumkin edi. Biroq, o'rganish natijalariga ko'ra, da'vo qilingan qoidabuzarlik aniqlangan hujjatlar ko'rsatilgan muddat - 25/06/2015 dan oldin tekshirish uchun taqdim etilgan.

Kompaniyaning ushbu argumenti apellyatsiya sudi tomonidan qabul qilinmaydi. Ariza beruvchi tomonidan ko'rsatilgan tegishli me'yoriy-huquqiy hujjatda tashkilotning ichki nazorat qoidalarini amaldagi qonun hujjatlariga muvofiqlashtirish muddatini mustaqil ravishda belgilash huquqini nazarda tutuvchi qoida mavjud emas. 115-FZ-sonli qonunga o'zgartirishlar 06/08/2015 yildagi 140-FZ-sonli Federal qonuni bilan kiritilgan bo'lib, u rasmiy e'lon qilingan kundan boshlab kuchga kirgan (huquqiy ma'lumotlarning rasmiy Internet-portalida e'lon qilingan http://www. .pravo.gov.ru - 08.06.2015 yil). Tekshiruv vaqtida ushbu oʻzgarishlar amalda boʻlgan, biroq kompaniya tomonidan ichki nazorat qoidalarida hisobga olinmagan”.

Kassatsiya instansiyasi sudi ko‘rilayotgan ishda ekanligini asos qilib, shikoyat bo‘yicha ish yuritishni tugatdi sud hujjatlari kassatsiya sudiga shikoyat qilish mumkin emas.

Hozirgi vaqtda ko'chmas mulk agentligining shikoyati Rossiya Federatsiyasi Oliy sudi tomonidan ko'rib chiqish uchun qabul qilingan.

E'tibor bering, pozitsiya Oliy sud Rossiya Federatsiyasining ko'rib chiqilayotgan ishda (agar shikoyat mohiyati bo'yicha ko'rib chiqilsa) 115-FZ Federal qonunining qoidalarini rieltorlar faoliyatiga qo'llash amaliyotiga sezilarli ta'sir ko'rsatishi mumkin, chunki argumentlardan biri. kassator - bu kompaniyaning audit davridagi faoliyati 115-FZ-sonli Federal qonuniga bo'ysunmaydi.

2) Yana bir yangilik shundan dalolat beradi ichki nazorat qoidalari qog'ozda rasmiylashtirilishi kerak.

3) Mijozlar, mijozlar vakillari va (yoki) benefitsiarlar, shuningdek, benefisiar mulkdorlar uchun identifikatsiya dasturining mazmuniga qo‘yiladigan talablar o‘zgartirildi. O'zgartirishlar asosan texnik va uslubiy xususiyatga ega bo'lib, matndagi noaniqliklarni bartaraf etishga qaratilgan.

4) Boshqa ichki nazorat dasturlari mazmuniga qo'yiladigan talablar aniqlandi va to'ldirildi:

mijozning operatsiyani bajarish to'g'risidagi buyrug'ini bajarishdan bosh tortgan taqdirda tartibni tartibga soluvchi dastur;
federal qonunga muvofiq operatsiyalarni to'xtatib turish tartibini tartibga soluvchi dastur;
mablag'larni yoki boshqa mulkni muzlatish (bloklash) choralarini qo'llash tartibini tartibga soluvchi dastur.

Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 19 martdagi 209-son qarori.

Asosiy o'zgarish - bu Federal qonunning 7-moddasi 11-bandida ko'rsatilgan asoslar bo'yicha mijozning pul mablag'lari yoki boshqa mol-mulk bilan operatsiyalarni amalga oshirish to'g'risidagi buyrug'ini bajarishni rad etish holatlari to'g'risida ma'lumotni Federal moliyaviy monitoring xizmatiga taqdim etish zarurligining belgisi. Federal qonun.

Boshqa o'zgarishlar 115-FZ-sonli Federal qonunining muayyan qoidalariga havolalarni tushuntirish va tushuntirishdagi noaniqliklarni bartaraf etish bilan bog'liq.

Mijozning bitimni amalga oshirish to'g'risidagi topshirig'ini bajarishni rad etish holatlari to'g'risida ML/CFT sub'ektlarining vakolatli organni xabardor qilish majburiyatini amalda qo'llash imkoniyatini ta'minlashning navbatdagi bosqichi quyidagi o'zgartirishlar kiritish bo'lishi kerak:

Rosfinmonitoringning 2015 yil 22 apreldagi 110-sonli "Legallashtirishga qarshi kurashish to'g'risida" gi 2001 yil 7 avgustdagi 115-FZ-sonli Federal qonunida nazarda tutilgan ma'lumotlarni Moliyaviy monitoring bo'yicha Federal xizmatga taqdim etish bo'yicha yo'riqnomani tasdiqlash to'g'risida jinoyat yo‘li bilan olingan daromadlarni legallashtirish va terrorizmni moliyalashtirish» (keyinchalik Adliya vazirligida ro‘yxatga olingan holda);
Rosfinmonitoringning 2015 yil 27 avgustdagi 261-sonli buyrug'i bilan "Rasmlangan elektron xabarlar formatlarining tavsifini tasdiqlash to'g'risida" gi, ularni jo'natish Federal moliyaviy monitoring xizmatiga taqdim etilgan ma'lumotlarni taqdim etish bo'yicha yo'riqnomada nazarda tutilgan. Moliyaviy monitoring federal xizmatining 2015 yil 22 apreldagi 110-sonli buyrug'i bilan tasdiqlangan "Jinoyatdan olingan daromadlarni legallashtirish (legallashtirish) va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish to'g'risida" 2001 yil 7 avgustdagi 115-FZ-sonli Federal qonuni va tavsiyalar. ularni to'ldirish uchun."

O'ZGARLAR QILISH KERAK

PL/CFT MAQSADLARI UCHUN ICHKI NAZORAT QOIDALARI

Nobank moliya institutlari uchun ichki nazorat qoidalariga o'zgartirishlar kiritish talab etilmaydi.

Rossiya Banki tomonidan nazorat qilinmaydigan ML/CFT sub'ektlari uchun ichki nazorat qoidalariga o'zgartirishlar kiritish muddatini belgilashda endi Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 30 iyundagi 1 (1) bandi qoidalariga amal qilish kerak. , 2012 yil N 667.

Shunday qilib, ichki nazorat qoidalari 2016 yil 30 oktyabrdan kechiktirmay yangilanishi kerak.

ICHKI TA'LIM TALAB QILADI

Kredit bo'lmagan moliyaviy tashkilotlar

Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 2014 yil 19 martdagi 209-sonli qaroriga kiritilgan o'zgartirishlar sub'ektiv risklarni minimallashtirish uchun nobank moliya tashkilotlari faoliyatining tegishli sohalariga deyarli taalluqli emasligiga qaramay. Nazorat qiluvchi organlar xodimlarining da'volari bo'yicha biz 2016 yil 5 oktyabrgacha bo'lgan muddatda maqsadli (rejadan tashqari) o'qitishni tavsiya qilamiz (Rossiya Bankining 2014 yil 5 dekabrdagi 3471-U-sonli "Kadrlarni tayyorlash va o'qitishga qo'yiladigan talablar to'g'risida" gi direktivasining 3.4-bandi. kredit bo'lmagan moliya institutlari"):

ML/CFT boshqa sub'ektlari

Qonunchilik Rossiya Federatsiyasining ML/CFT sohasidagi amaldagi me'yoriy-huquqiy hujjatlarini o'zgartirishda, shuningdek tashkilot yangi qoidalarni yoki amaldagi qoidalarga o'zgartirishlarni tasdiqlashda qo'shimcha o'qitish muddatini belgilamaydi.

Shuning uchun bunday ko'rsatmani imkon qadar tezroq o'tkazish tavsiya etiladi.

Amaldagi qonunchilik PL/CFT sohasida ichki trening o'tkazish uchun biron-bir ma'muriy hujjat (buyruq yoki nizom) chiqarishni talab qilmaydi.

Shunday qilib, tegishli brifing sanasi, uning mavzusi, shuningdek, treningni tugatgan xodimning imzosi ko'rsatilgan o'qitish faktini tasdiqlovchi hujjatni rasmiylashtirish kifoya.

Rossiya Federatsiyasi Hukumatining 05.08.2013 yildagi 667-sonli "Faoliyatni amalga oshirish uchun yagona ma'lumotlar bazasini yuritish to'g'risida"gi qarori ("Donorning xavfsizligini ta'minlash bilan bog'liq faoliyatni amalga oshirish uchun yagona ma'lumotlar bazasini yuritish qoidalari" bilan birgalikda. qon va uning tarkibiy qismlari, qon donorligi va uning tarkibiy qismlarini rivojlantirish, tashkil etish va rag'batlantirish")

“Donorlik qoni va uning tarkibiy qismlari xavfsizligini ta’minlash, qon donorligi va uning tarkibiy qismlarini rivojlantirish, tashkil etish va rag‘batlantirish bo‘yicha faoliyatni amalga oshirish bo‘yicha yagona ma’lumotlar bazasini yuritish to‘g‘risida” donorlik qoni va uning tarkibiy qismlari xavfsizligini ta'minlash, qon donorligi va uning tarkibiy qismlarini rivojlantirish, tashkil etish va targ'ib qilish bilan bog'liq faoliyat")

ROSSIYA FEDERASİYASI HUKUMATI

REzolyutsiya

LEADING HAQIDA

Voqealarni amalga oshirish bo'yicha Yagona ma'lumotlar bazasi,

DONOR QONI XAVFSIZLIGINI TA'MINLASH BILAN BO'LGAN

VA UNING TUZISHLARI, RIVOJLANISH, TASHKIL VA TARQIQAT

QON VA UNING QO'SHIMCHILARINI DONORIYAT

"Qon va uning tarkibiy qismlarini donorlik qilish to'g'risida" Federal qonunining 21-moddasi 2-qismiga muvofiq Rossiya Federatsiyasi hukumati qaror qiladi:

1. Ilova qilingan donor qoni va uning tarkibiy qismlari xavfsizligini ta’minlash, qon donorligi va uning tarkibiy qismlarini rivojlantirish, tashkil etish va targ‘ib qilish bilan bog‘liq faoliyatni amalga oshirish bo‘yicha yagona ma’lumotlar bazasini yuritish qoidalari tasdiqlansin.

2. Belgilang:

donor qoni va uning tarkibiy qismlari xavfsizligini ta’minlash, qon donorligi va uning tarkibiy qismlarini rivojlantirish, tashkil etish va rag‘batlantirish bilan bog‘liq tadbirlarni amalga oshirishning yagona ma’lumotlar bazasi qon xizmatining davlat axborot tizimi hisoblanadi;

Rossiya Federatsiyasi Sog'liqni saqlash vazirligi ushbu yagona ma'lumotlar bazasini yuritish bo'yicha umumiy muvofiqlashtirishni amalga oshiradi va Federal tibbiy va biologik agentlik - uni saqlash va rivojlantirish;

Rossiya Federatsiyasining ta'sis sub'ektlarining sog'liqni saqlash sohasidagi ijro etuvchi hokimiyatlari tegishli tashkilotlarning faoliyatini muvofiqlashtirishni ta'minlaydilar. davlat tashkilotlari Rossiya Federatsiyasi sub'ektlari va shahar tashkilotlari belgilangan yagona ma'lumotlar bazasini yuritishda ularning ishtiroki bilan bog'liq.

3. Ushbu qarordan kelib chiqadigan vakolatlarni amalga oshirish tegishli federal ijro etuvchi hokimiyat organlari tomonidan Rossiya Federatsiyasi Hukumati tomonidan o'zlarining markaziy apparatlari xodimlarining maksimal soni va qonun hujjatlarida nazarda tutilgan byudjet mablag'lari hisobidan belgilangan chegaralar doirasida amalga oshiriladi. federal byudjet belgilangan funktsiyalar sohasida etakchilik va boshqaruv uchun.

Hukumat raisi

Rossiya Federatsiyasi

D.MEDVEDEV

Tasdiqlangan

Hukumat qarori

Rossiya Federatsiyasi

VOQEALARNING TAJROK ETILISHI BO‘YICHA Yagona ma’lumotlar bazasini saqlash,

DONOR QONI XAVFSIZLIGINI TA'MINLASH BILAN BO'LGAN

VA UNING TUZISHLARI, RIVOJLANISH, TASHKIL VA TARQIQAT

QON VA UNING QO'SHIMCHILARINI DONORIYAT

1. Mazkur Qoidalar donorlik qoni va uning tarkibiy qismlari xavfsizligini ta’minlash, qon donorligi va uning tarkibiy qismlarini rivojlantirish, tashkil etish va rag‘batlantirish bilan bog‘liq faoliyatni amalga oshirish bo‘yicha yagona ma’lumotlar bazasini (keyingi o‘rinlarda qon donorligi ma’lumotlar bazasi deb yuritiladi) yuritish tartibini belgilaydi. va uning tarkibiy qismlari), shu jumladan donorlarning federal reestrini (keyingi o'rinlarda reestr deb yuritiladi) yuritish, qon va uning tarkibiy qismlari donorligi ma'lumotlar bazasiga joylashtirish uchun ma'lumotlarni taqdim etish muddatlari va shakli, shuningdek ma'lumotlarga kirish tartibi. donor qoni va uning tarkibiy qismlari va undan foydalanish ma'lumotlar bazasida mavjud.

2. Qon donorligi va uning tarkibiy qismlari ma'lumotlar bazasini yuritish va ishlashini ta'minlash Federal tibbiy-biologik agentlik (keyingi o'rinlarda operator deb yuritiladi) tomonidan amalga oshiriladi.

3. Axborotni qon donorligi ma’lumotlar bazasiga va uning tarkibiy qismlariga joylashtirish, uni qayta ishlash, saqlash, foydalanish, shuningdek bunday ma’lumotlarga kirish va uni himoya qilish donorlik qonining aylanishi sohasida faoliyat yurituvchi operator va tashkilotlar tomonidan amalga oshiriladi va ( yoki) Rossiya Federatsiyasining axborot to'g'risidagi qonun hujjatlari talablariga muvofiq uning tarkibiy qismlari; axborot texnologiyalari va ma'lumotlarni himoya qilish va Rossiya Federatsiyasining shaxsiy ma'lumotlar sohasidagi qonunchiligi to'g'risida.

4. Qon donorligi va uning tarkibiy qismlarining ma’lumotlar bazasi avtomatlashtirilgan infratuzilma yordamida yuritiladi axborot tizimi transfuziologiya, boshqa narsalar qatori, yagona formatlardan foydalanishga asoslangan axborotni qayta ishlashga imkon beradi.

5. Qon va uning tarkibiy qismlari donorligi ma'lumotlar bazasi real vaqt rejimida har kuni ma'lumotlarni to'plashni ta'minlaydi:

a) to'plangan donor qoni va uning tarkibiy qismlarining hajmi bo'yicha;

b) qon guruhi, Rh holati va fenotipini ko'rsatgan holda donor qoni va uning tarkibiy qismlarini etkazib berish to'g'risida;

d) donor qoni va (yoki) uning tarkibiy qismlarining aylanishi to'g'risida;

e) donorlik qonining va (yoki) uning tarkibiy qismlarining muomalasi sub'ektlari faoliyati to'g'risida (2016 yil 1 yanvardan);

f) donorlik qonini va (yoki) uning tarkibiy qismlarini Rossiya Federatsiyasi hududidan tashqarida joylashgan tashkilotlarga bepul topshirilgan holatlar soni va ularning hajmi to'g'risida;

g) qon va (yoki) uning tarkibiy qismlarini topshirish uchun tibbiy kontrendikatsiyaga (vaqtinchalik yoki doimiy) ega bo'lgan shaxslar (shaxsiy ma'lumotlar) to'g'risida.

6. Qon va uning tarkibiy qismlari donorligi ma’lumotlar bazasi reyestrni o‘z ichiga oladi, unga har bir donor donorlik vazifasini bajarganidan keyin har kuni quyidagi ma’lumotlar kiritiladi:

a) familiyasi, ismi va otasining ismi, agar ular o'zgargan bo'lsa - boshqa familiyasi, ismi va otasining ismi;

b) tug'ilgan sana;

d) yashash yoki yashash joyida ro'yxatdan o'tganlik to'g'risidagi ma'lumotlar;

e) pasport yoki shaxsni tasdiqlovchi boshqa hujjatning rekvizitlari;

f) reestrga kiritilgan sana;

g) qon guruhi, Rh holati, tekshirilgan antijenler va immunitetga qarshi antikorlarning mavjudligi haqida ma'lumot;

h) oldingi xayriyalar to'g'risidagi ma'lumotlar;

i) o'tmishdagi yuqumli kasalliklar, yuqumli bemorlar bilan aloqada bo'lganligi, ommaviy yuqumli kasalliklar yoki epidemiyalarning paydo bo'lishi va (yoki) tarqalish xavfi mavjud bo'lgan hududlarda bo'lganligi, ulardan foydalanish to'g'risidagi ma'lumotlar. giyohvand moddalar, psixotrop moddalar, zararli va (yoki) bilan ishlash haqida xavfli sharoitlar qon va (yoki) uning tarkibiy qismlarini topshirish kunidan bir yil oldin bajarilgan mehnat, shuningdek emlashlar va jarrohlik aralashuvlar;

j) "SSSR faxriy donori" va "Rossiyaning faxriy donori" ko'krak nishonlari bilan taqdirlanganlik to'g'risidagi ma'lumotlar.

7. Qon donorligi va uning tarkibiy qismlarining ma’lumotlar bazasiga quyidagilar kiradi:

a) ushbu Qoidalarning 5-bandining “a” – “e” kichik bandlarida va 6-bandining “a” – “h” kichik bandlarida ko‘rsatilgan ma’lumotlar – donor qoni va (yoki) uning tarkibiy qismlarining aylanishi sohasida faoliyat yurituvchi tashkilotlar tomonidan;

b) ushbu Qoidalarning 6-bandi “k” kichik bandida ko‘rsatilgan ma’lumotlar – operator tomonidan.

8. Mazkur Qoidalarning 5-bandining “g” kichik bandida va 6-bandining “i” kichik bandida ko‘rsatilgan ma’lumotlar har kuni ixtisoslashtirilgan tibbiy tashkilotlar(silga qarshi, dermatovenerologik, giyohvandlik, psixonevrologik dispanserlar, OITS va yuqumli kasalliklarning oldini olish va nazorat qilish markazlari, iste'molchilar huquqlarini himoya qilish va inson farovonligini nazorat qilish federal xizmatining gigiena va epidemiologiya markazlari, shuningdek Federal Tibbiyot-biologiya agentligining gigiena va epidemiologiya markazlari) operatori yoki donorlik qonining va (yoki) uning tarkibiy qismlarining aylanishi sohasida faoliyat yurituvchi, uni qon va uning tarkibiy qismlari donorligi ma'lumotlar bazasiga joylashtiradigan tegishli tashkilot.

9. Qon donorligi va uning tarkibiy qismlarining ma'lumotlar bazasini yuritish uchun zarur bo'lgan ma'lumotlar shaklda keltirilgan elektron hujjat, imzolangan elektron imzo, yoki qog'ozdagi hujjat, uning shakli Rossiya Federatsiyasi Sog'liqni saqlash vazirligi tomonidan tasdiqlangan.

10. Qon donorligi ma’lumotlar bazasi va uning tarkibiy qismlariga ma’lumotlarni joylashtirish operator va donor qoni va (yoki) uning tarkibiy qismlarining aylanishi sohasida faoliyat yurituvchi tashkilotlar tomonidan tegishli ma’lumotlar olingan kuni reestr yozuvini kiritish orqali amalga oshiriladi. Ro'yxatga olish yozuviga avtomatik ravishda noyob raqam beriladi va uni kiritish sanasi ko'rsatiladi.

11. Qon va uning komponentlarini donorlik qilish to‘g‘risidagi ma’lumotlar bazasidagi ma’lumotlarni o‘zgartirish operator tomonidan belgilangan tartibda yagona reestr yozuvi raqamini saqlagan holda amalga oshiriladi.

12. Qon donorligi va uning komponentlari maʼlumotlar bazasida mavjud boʻlgan maʼlumotlardan foydalanish axborotdan foydalanayotgan shaxsni aniqlash imkonini beruvchi dasturiy-texnik vositalar yordamida amalga oshiriladi.

13. Qon donorligi ma'lumotlar bazasida va (yoki) uning tarkibiy qismlarida ma'lumotlarni saqlash u joylashtirilgan kundan boshlab 30 yil davomida amalga oshiriladi.

14. Qon topshirish ma'lumotlar bazasini va uning tarkibiy qismlarini boshqaradigan va ulardagi ma'lumotlarga kirish huquqiga ega bo'lgan operatorning vakolatli shaxslari ushbu ma'lumotlarni himoya qilish bo'yicha Rossiya Federatsiyasi qonunchiligida nazarda tutilgan chora-tadbirlarni ta'minlash uchun mas'ul shaxslarni tayinlaydi.

Eng so'nggi maqolalar

2023-03-06 13:22:30
Rejani bajarish ixtiyoriy faoliyatdir
2023-03-06 13:22:30
Mehnatni standartlashtirish tushunchasi va maqsadi Standartlashtirilgan vaqt
2023-03-06 13:22:30
Menejment qachon va qanday paydo bo'lgan?Menejment qachon paydo bo'lgan?

Mashhur maqolalar

Muharrir tanlovi

2023-03-06 13:22:30

Mehnat jarayoni, uning turlari
Mavzu 4. Mehnat jarayoni. Mehnat usuli. "Mehnat jarayoni" tushunchasi "mehnat" tushunchasi bilan chambarchas bog'liq. Ko'pincha ular farqlanmaydi: mehnat jarayon sifatida ...
2023-03-06 13:22:30

Xodimlarni baholash mezonlari
Nomzodlarni baholash Faoliyat tahlili (3-ilovaga qarang) quyidagi savollarga javob berishi kerak: xodimga qancha vaqt kerak...
2023-03-06 13:22:30

Sweet Life MChJ misolida yangi mahsulotni ishlab chiqish
Zamonaviy dunyoda, doimiy o'zgaruvchan talablar, talablar va jiddiy raqobat sharoitida siz mavjud mahsulotlarga tayanolmaysiz. Kompaniyalar...
2023-03-06 13:22:30

Aylanma aktivlar va qisqa muddatli majburiyatlarni kompleks operativ boshqarish siyosatini tanlash
Kompaniya oldida turgan asosiy vazifalardan biri bu ularning samaradorligini oshirish maqsadida aylanma mablag'larni boshqarish siyosatini tanlashdir...
2023-03-06 13:22:30

Monopoliyaga qarshi qonun hujjatlarining asosiy qoidalari Monopoliyaga qarshi qonun hujjatlariga zid harakatlar
Federal Monopoliyaga qarshi Xizmat Prezidiumi “Monopoliyaga qarshi qonun hujjatlarini buzish natijasida etkazilgan zarar miqdorini aniqlash toʻgʻrisida”gi tushuntirishni tasdiqladi.