Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të datës 05.08.2013 N 667 "Për mbajtjen e një baze të dhënash të unifikuar për zbatimin e masave", (së bashku me "Rregullat për mbajtjen e një baze të dhënash të unifikuar për zbatimin e masave që lidhen me sigurimin e sigurisë së donatorëve gjaku dhe përbërësit e tij, zhvillimi, organizimi dhe promovimi i dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij")
"Për mbajtjen e një baze të dhënash të unifikuar për zbatimin e aktiviteteve që lidhen me sigurimin e sigurisë së gjakut të dhuruesit dhe përbërësve të tij, zhvillimin, organizimin dhe promovimin e dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij" (së bashku me "Rregullat për mbajtjen e një baze të dhënash të unifikuar për zbatimin e aktiviteteve që lidhen me sigurimin e sigurisë së gjakut të dhuruesit dhe përbërësve të tij, zhvillimin, organizimin dhe promovimin e dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij")
QEVERIA E FEDERATES RUSE
REZOLUCION
RRETH MENAXHIMIT
BAZA E TË DHËNAVE E UNIFIKUAR PËR ZBATIMIN E AKTIVITETEVE,
LIDHUR ME SIGURIN E GJAKUT
DHE KOMPONENTET E TIJ, ZHVILLIMI, ORGANIZIMI DHE PROMOVIMI
DHURIMI I GJAKUT DHE PËRBËRËSVE TË TIJ
Në përputhje me pjesën 2 të nenit 21 ligji federal"Për dhurimin e gjakut dhe përbërësve të tij" Qeveria Federata Ruse vendos:
1. Miraton Rregullat e bashkangjitura për mbajtjen e një databaze të unifikuar për zbatimin e aktiviteteve që kanë të bëjnë me sigurimin e gjakut të dhuruar dhe përbërësve të tij, zhvillimin, organizimin dhe nxitjen e dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij.
2. Përcaktoni se:
një bazë të dhënash e unifikuar për zbatimin e aktiviteteve që lidhen me sigurimin e sigurisë së gjakut të dhuruesit dhe përbërësve të tij, zhvillimin, organizimin dhe promovimin e dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij është sistemi shtetëror i informacionit të shërbimit të gjakut;
Ministria e Shëndetësisë e Federatës Ruse kryen koordinimin e përgjithshëm të mirëmbajtjes së bazës së të dhënave të unifikuar të specifikuar, dhe Agjencia Federale Mjekësore dhe Biologjike - mirëmbajtjen dhe zhvillimin e saj;
Autoritetet ekzekutive të subjekteve përbërëse të Federatës Ruse në fushën e mbrojtjes shëndetësore sigurojnë koordinimin e aktiviteteve të organeve përkatëse organizatat qeveritare subjektet e Federatës Ruse dhe organizatat komunale lidhur me pjesëmarrjen e tyre në mirëmbajtjen e bazës së të dhënave të unifikuar në fjalë.
3. Zbatimi i kompetencave që rrjedhin nga kjo rezolutë kryhet nga organet përkatëse ekzekutive federale brenda kufijve të vendosur nga Qeveria e Federatës Ruse të numrit maksimal të punonjësve të zyrave të tyre qendrore dhe ndarjeve buxhetore të parashikuara në buxhetin federal për udhëheqje dhe menaxhim në fushën e funksioneve të vendosura.
kryeministër
Federata Ruse
D. MEDVEDEV
Miratuar
Dekret i Qeverisë
Federata Ruse
MBAJTJA E NJË BAZA TË VETËM TË TË DHËNAVE PËR ZBATIMIN E AKTIVITETEVE,
LIDHUR ME SIGURIN E GJAKUT
DHE KOMPONENTET E TIJ, ZHVILLIMI, ORGANIZIMI DHE PROMOVIMI
DHURIMI I GJAKUT DHE PËRBËRËSVE TË TIJ
1. Këto rregulla vendosin procedurën për mbajtjen e një baze të dhënash të unifikuar për zbatimin e masave që lidhen me sigurimin e gjakut të dhuruesit dhe përbërësve të tij, zhvillimin, organizimin dhe promovimin e dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij (në tekstin e mëtejmë referuar si baza e të dhënave të dhurimi i gjakut dhe përbërësve të tij), duke përfshirë mirëmbajtjen e regjistrit federal të dhuruesve (në tekstin e mëtejmë referuar si regjistri), kushtet dhe forma e paraqitjes së informacionit për vendosjen në bazën e të dhënave të dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij, si dhe procedurën për aksesimi i informacionit të përfshirë në bazën e të dhënave të gjakut të dhuruesve dhe përbërësve të tij dhe përdorimi i tij.
2. Mbajtja dhe sigurimi i funksionimit të bazës së të dhënave të dhurimit të gjakut dhe përbërësve të saj kryhet nga Agjencia Federale Mjekësore dhe Biologjike (në tekstin e mëtejmë operator).
3. Vendosja e informacionit në bazën e të dhënave të dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij, përpunimi, ruajtja, përdorimi i tij, si dhe aksesi në informacione të tilla dhe mbrojtja e tij kryhen nga operatori dhe organizatat që merren me veprimtari në fushën e qarkullimit të dhuruesit. gjaku dhe (ose) përbërësit e tij, në përputhje me kërkesat e legjislacionit të Federatës Ruse për informacionin, teknologjia e informacionit dhe për mbrojtjen e informacionit dhe legjislacionin e Federatës Ruse në fushën e të dhënave personale.
4. Baza e të dhënave të dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij mbahet duke përdorur infrastrukturën e sistemit të automatizuar të informacionit të transfuziologjisë, i cili, ndër të tjera, lejon përpunimin e informacionit bazuar në përdorimin e formateve të zakonshme.
5. Në bazën e të dhënave të dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij në kohë reale sigurohet grumbullimi i përditshëm i informacionit:
a) për vëllimin e gjakut të dhuruar dhe përbërësve të tij;
b) mbi stokun e gjakut të dhuruesit dhe përbërësve të tij, duke treguar grupin e gjakut, përkatësinë Rh dhe fenotipin;
d) qarkullimi i gjakut të dhuruesit dhe (ose) përbërësve të tij;
e) mbi veprimtarinë e subjekteve të qarkullimit të gjakut të dhuruesit dhe (ose) përbërësve të tij (nga 1 janari 2016);
f) për numrin e rasteve të gjakut të dhuruar dhe (ose) përbërësit e tij dhe vëllimin e tyre të dhuruar organizatave të vendosura jashtë territorit të Federatës Ruse;
g) për personat (të dhënat personale) që kanë kundërindikacione mjekësore (të përkohshme ose të përhershme) për dhurimin e gjakut dhe (ose) përbërësve të tij.
6. Baza e të dhënave për dhurimin e gjakut dhe përbërësve të tij përmban një regjistër në të cilin shënohen çdo ditë informacioni i mëposhtëm për çdo dhurues pasi ai kryen funksionin e dhuruesit:
a) mbiemri, emri dhe patronimi, në rast ndryshimi të tyre - mbiemër tjetër, emër dhe patronim;
b) datëlindja;
d) informacion për regjistrimin në vendbanimin ose qëndrimin;
e) të dhënat e një pasaporte ose dokumenti tjetër identiteti;
f) datën e përfshirjes në regjistër;
g) grupi i gjakut, përkatësia Rh, informacioni për antigjenet e studiuara dhe prania e antitrupave imune;
h) informacione për donacionet e mëparshme;
i) informacion në lidhje me sëmundjet infektive të kaluara, të qenit në kontakt me pacientë infektivë, qëndrimi në territore ku ekziston rreziku i shfaqjes dhe (ose) përhapjes së sëmundjeve infektive masive ose epidemive, për përdorimin droga, substanca psikotrope, në lidhje me punën me të dëmshme dhe (ose) kushte të rrezikshme punës, si dhe vaksinat dhe ndërhyrjet kirurgjikale të kryera brenda një viti para ditës së dhurimit të gjakut dhe (ose) përbërësve të tij;
j) informacione për dhënien e simboleve "Donator Nderi i BRSS" dhe "Donator Nderi i Rusisë".
7. Baza e të dhënave të dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij përmban:
a) informacioni i specifikuar në nënparagrafët "a" - "e" të paragrafit 5 dhe nënparagrafët "a" - "h" të paragrafit 6 të këtyre rregullave - nga organizatat e angazhuara në aktivitete në fushën e qarkullimit të gjakut të dhuruar dhe (ose) të tij. komponente;
b) informacionin e përcaktuar në nënparagrafin "k" të pikës 6 të këtyre rregullave - nga operatori.
8. Informacioni i përcaktuar në nënparagrafin "g" të paragrafit 5 dhe në nënparagrafin "i" të paragrafit 6 të këtyre Rregullave transmetohet çdo ditë nga specialistë organizatat mjekësore(Dispansere kundër tuberkulozit, dermatovenerologjike, narkologjike, neuropsikiatrike, qendra për parandalimin dhe kontrollin e SIDA-s dhe sëmundjeve infektive, qendrat për higjienën dhe epidemiologjinë e Shërbimit Federal për Mbikëqyrjen e Mbrojtjes së të Drejtave të Konsumatorit dhe Mirëqenies së Njeriut, si dhe qendrat për higjienën dhe epidemiologjia e Agjencisë Federale Mjekësore dhe Biologjike) për operatorin ose organizatën përkatëse që kryen aktivitete në fushën e qarkullimit të gjakut të dhuruar dhe (ose) përbërësve të tij, të cilët e vendosin atë në bazën e të dhënave të dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij.
9. Informacioni i kërkuar për të mbajtur një bazë të dhënash të dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij paraqitet në formular dokument elektronik nënshkruar nënshkrim elektronik, ose një dokument në letër, forma e të cilit miratohet nga Ministria e Shëndetësisë e Federatës Ruse.
10. Vendosja në bazën e të dhënave të dhurimit të gjakut dhe informacionit të përbërësve të tij kryhet nga operatori dhe organizatat e angazhuara në veprimtari në fushën e qarkullimit të gjakut të dhuruesit dhe (ose) përbërësve të tij, duke bërë një regjistrim në regjistër në ditën përkatëse. informacioni merret. Regjistrimit të regjistrit i caktohet automatikisht një numër unik dhe tregohet data e regjistrimit të tij.
11. Ndryshimet në informacionin që përmban databaza e dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij kryhen në mënyrën e përcaktuar nga operatori, duke ruajtur një numër unik regjistrimi në regjistër.
12. Aksesi në informacionin që përmban databaza e dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij kryhet duke përdorur mjete softuerike dhe harduerike që lejojnë identifikimin e personit që ka akses në informacion.
13. Ruajtja në bazën e të dhënave të dhurimit të gjakut dhe (ose) përbërësve të tij të informacionit kryhet për 30 vjet nga data e vendosjes së tij.
14. Personat e autorizuar të operatorit që operojnë bazën e të dhënave të dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij dhe kanë akses në informacionin e përfshirë në të, caktojnë persona përgjegjës për të siguruar masat e parashikuara nga legjislacioni i Federatës Ruse për mbrojtjen e këtij informacioni.
KËSHILLI I MINISTRAVE I BRSS
REZOLUCION
PËR MIRATIMIN E RREGULLAVE PËR MBROJTJEN E ELEKTRIKEVE
RRJETA ME TENSION DERI DERI 1000 VOLT
Këshilli i Ministrave i BRSS vendos:
1. Miratimi i Rregullave të Mbrojtjes së bashkangjitur rrjetet elektrike tension deri në 1000 volt.
Ministria e Energjisë dhe Elektrifikimi i BRSS dhe këshillat e ministrave të republikave të bashkimit duhet të organizojnë një njohje të gjerë të popullatës me rregullat e përmendura dhe të sigurojnë kontroll mbi zbatimin e tyre.
2. Komiteti Shtetëror i Këshillit të Ministrave të BRSS për Botimet, Printimet dhe Tregtinë e Librit dhe Komiteti Shtetëror i Këshillit të Ministrave të BRSS për Kinematografinë, të sigurojnë, me urdhër të Ministrisë së Energjisë dhe Elektrifikimit të BRSS, përkatësisht botimi i posterave, nxjerrja e filmave dhe revistave filmike për çështje pajtueshmërinë me kërkesat e Rregullave për mbrojtjen e rrjeteve elektrike tension deri në 1000 volt.
3. Udhëzoni Këshillat e Ministrave të Republikave të Bashkimit të shqyrtojnë çështjen e përgjegjësisë administrative për shkeljen e kërkesave të Rregullave për mbrojtjen e rrjeteve elektrike me tensione deri në 1000 volt dhe t'u paraqesin propozimet e duhura presidiumeve të sovjetikëve të lartë të Republikat e Bashkimit.
Kryetar i bordit
Ministrat e BRSS
A.KOSYGIN
Menaxheri
Këshilli i Ministrave i BRSS
M.SMIRTYUKOV
Miratuar
Dekret
Këshilli i Ministrave i BRSS
MBROJTJA E RRJETAVE ELEKTRIKE ME TENSION DERI NE 1000 VOLT
1. Këto Rregulla janë futur për të garantuar sigurinë e rrjeteve elektrike me tension deri në 1000 volt dhe për të parandaluar aksidentet. Rregullat janë të detyrueshme për projektimin, ndërtimin dhe funksionimin e linjave të energjisë ajrore, nëntokësore dhe nënujore, pajisjeve të hyrjes dhe shpërndarjes.
2. Për mbrojtjen e rrjeteve elektrike me tension deri në 1000 volt janë instaluar:
a) zonat e sigurisë:
përgjatë linjave të energjisë elektrike (me përjashtim të degëve në hyrjet e ndërtesave) në formën e një parcele toke të kufizuar nga vija të drejta paralele, të larguara nga projeksionet e telave ekstreme në sipërfaqen e tokës (me pozicionin e tyre të pazhdrejtë) nga 2 metra në secilën anë;
përgjatë linjave të energjisë kabllore nëntokësore në formën e një parcele toke të kufizuar nga linja të drejta paralele të larguara nga kabllot më të jashtme me 1 metër në secilën anë, dhe kur linjat kabllore kalojnë në qytete nën trotuare - me 0,6 metra drejt ndërtesave dhe strukturave dhe me 1 metër në anë të rrugës;
përgjatë linjave të energjisë kabllore nënujore në formën e një seksioni të hapësirës ujore nga sipërfaqja e ujit deri në fund, i mbyllur midis planeve vertikale të larguara nga kabllot ekstreme me 100 metra në secilën anë;
b) distancat minimale të lejueshme midis linjave të energjisë elektrike me tension deri në 1000 volt dhe ndërtesave dhe strukturave më të afërta, si dhe plantacioneve të pemëve dhe shumëvjeçare, të përcaktuara nga Rregullat e Instalimit Elektrik të miratuara nga Ministria e Energjisë dhe Elektrifikimit të BRSS.
3. Nëse linjat e energjisë me tension deri në 1000 volt kalojnë nëpër pyje, krasitja e pemëve që rriten në afërsi të telave kryhet nga organizata që operon linjat e energjisë. Kur linjat e energjisë kalojnë nëpër parqe, kopshte dhe mbjellje të tjera shumëvjeçare, krasitja e pemëve kryhet nga organizata që operon linjat e energjisë, dhe me marrëveshje të ndërsjellë të palëve - nga organizata përgjegjëse për këto plantacione, ose nga pronarë individualë të kopshteve. dhe plantacione të tjera shumëvjeçare në mënyrën e përcaktuar nga organizata, që operon linjën e transmetimit.
4. Brenda zonave të sigurisë të linjave të energjisë elektrike me tension deri në 1000 volt, pa pëlqimin me shkrim të organizatës që operon këto linja, është e ndaluar:
a) të kryejë punime ndërtimi, montimi, prishjeje dhe vaditjeje, mbjellë dhe prerë pemë, rregullon terrene sportive dhe kënde lojërash, ruan foragjere, plehra, lëndë djegëse dhe materiale të tjera;
b) të rregullojë shtretër për parkimin e anijeve, maunave dhe vinçave lundrues, të prodhojë ngarkim dhe shkarkim, gërmimi dhe gërmimi, lëshimi i spirancave, kalimi me spiranca dhe peshkatarët e lëshuar, ndarja e zonave të peshkimit, kapja e peshqve, si dhe kafshët dhe bimët ujore me mjete peshkimi në fund, rregullimi i vendeve për ujitje, ndarja dhe korrja e akullit (në zonat e mbrojtjes së kabllove nënujore linjat e energjisë);
c) të rregullojë rrugë për makinat dhe mekanizmat që kanë një lartësi totale me ose pa ngarkesë nga sipërfaqja e rrugës më shumë se 4,5 metra, si dhe parkimin për mjetet motorike dhe automjetet me kuaj, makineritë dhe mekanizmat (në zonat e sigurisë së sipërme linjat e energjisë);
d) të kryejë punime tokësore në një thellësi më shumë se 0,3 metra dhe të rrafshojë tokën me ndihmën e buldozerëve, ekskavatorëve dhe të tjera. makinat e tokës lëvizëse(në zonat e sigurisë së linjave të energjisë kabllore).
Zonat e sigurisë së linjave të energjisë me një tension deri në 1000 volt që kalojnë nëpër territorin e stacioneve bujqësore eksperimentale, parcelave të testimit të varieteteve, objekteve të prodhimit të fermave kolektive, fermave shtetërore dhe ndërmarrjeve dhe organizatave të tjera bujqësore, si dhe objektet e prodhimit të Selkhoztekhnika shoqatat rajonale, mund të përdoren nga ndërmarrja ose organizata që zotëron këto stacione, seksione dhe objekte, pa pëlqimin e organizatës që operon linjat e transmetimit, por me ruajtjen e detyrueshme të sigurisë së këtyre linjave dherespektimin e masave të sigurisë.
5. Ndalohet kryerja e çdo lloj veprimi që mund të prishë funksionimin normal të rrjeteve elektrike ose të çojë në dëmtimin e tyre, dhe në veçanti:
a) hidhni objekte të huaja mbi tela, lidhni dhe lidhni objekte të huaja në mbështetëse dhe tela, ngjituni në mbështetëse, bllokoni afrimet drejt tyre dhe derdhni borën nga çatitë e ndërtesave mbi tela;
b) hidhni pesha të rënda (mbi 5 tonë), derdhni tretësira acidesh, alkalesh dhe kripërash, rregulloni të gjitha llojet e deponive përgjatë rrugës së linjave të energjisë kabllore;
c) të hapë ambientet e strukturave të rrjetit elektrik, të bëjë lidhje dhe kalime në rrjetet elektrike, të bëjë zjarr pranë pajisjeve të hyrjes dhe shpërndarjes, linjave ajrore dhe në zonat e sigurisë të linjave elektrike kabllore;
d) të kryejë prishjen ose rindërtimin e ndërtesave, urave, tuneleve, hekurudhave dhe autostradave dhe strukturave të tjera në vendet ku kalojnë linjat ajrore dhe kabllore elektrike ose janë instaluar pajisjet hyrëse dhe shpërndarëse, pa hequr paraprakisht këto linja dhe pajisje nga zhvilluesit në marrëveshje me organizatat që operojnë Energjinë elektrike të rrjetit.
6. Sipërfaqja e tokës e zonave të sigurisë së linjave të transmetimit të energjisë me tension deri në 1000 volt nuk i nënshtrohet tërheqjes nga përdoruesit e tokës, por përdoret prej tyre në përputhje të detyrueshme me kërkesat e këtyre Rregullave.
Ndërmarrjet, organizatat, institucionet dhe qytetarët individualë në parcelat e tokës, përgjatë të cilave kalojnë linja elektrike me tension deri në 1000 volt, janë të detyruar të marrin të gjitha masat në fuqi për të ndihmuar sigurimin e këtyre linjave.
7. Nëse telat e linjave ajrore me tension deri në 1000 volt dhe linjat e qëllimeve të tjera që i përkasin organizatave të ndryshme janë pezulluar në mbështetëse të përbashkëta, secila prej organizatave që kryen riparime të linjës që mund të shkaktojnë dëme në një organizatë tjetër ose të kërkojnë praninë e saj. përfaqësuesi duhet të njoftojë paraprakisht organizatën në fjalë.
8. Ndërmarrjet dhe organizatat që kryejnë çdo punë (eksploziv, ndërtim dhe të tjera) që mund të shkaktojnë dëme në rrjetet elektrike me tension deri në 1000 volt janë të detyruara të bashkërendojnë sjelljen e tyre me organizatën që operon rrjetet elektrike jo më vonë se 3 ditë para fillimit të punoni. , dhe merrni hapa për të siguruar këto rrjete.
Kushtet për kryerjen e këtyre punimeve brenda zonave të sigurisë të linjave të transmetimit të energjisë me një tension deri në 1000 volt, të nevojshme për të garantuar sigurinë e këtyre linjave, përcaktohen nga Ministria e Energjisë dhe Elektrifikimit të BRSS (pjesërisht punimet e ndërtimit- në marrëveshje me Komitetin Shtetëror të Ndërtimit të BRSS).
9. Kryerja e punës pranë linjave ajrore ajrore duke përdorur lloje të ndryshme mekanizmash lejohet vetëm nëse distanca e ajrit nga mekanizmi ose nga pjesa e tij ngritëse ose e tërhequr, si dhe nga ngarkesa që ngrihet në cilindo nga pozicionet e tyre (përfshirë në ngritje ose nisje maksimale ) në telin më të afërt të drejtpërdrejtë, do të ketë të paktën 1.5 metra.
Distanca nga kablloja në vendin e gërmimit përcaktohet në çdo rast individual nga organizata që operon linjën e energjisë kabllore.
Nëse është e pamundur të respektohen kushtet që sigurojnë sigurinë e punës, tensioni duhet të hiqet nga seksioni i rrjetit elektrik.
10. Ndërmarrjet dhe organizatat që kryejnë punime tokësore, me zbulimin e një kablloje të papërcaktuar në dokumentacionin teknik për kryerjen e këtyre punimeve, janë të detyruara të ndërpresin menjëherë punën, të marrin masa për sigurinë e kabllove dhe të informojnë organizatën që operon me rrjetet elektrike për kjo.
11. Personelit teknik të organizatave që operojnë rrjete elektrike me tension deri në 1000 volt i jepet e drejta e aksesit të papenguar në rrjetet elektrike për riparimin dhe mirëmbajtjen e tyre. Nëse rrjetet elektrike janë të vendosura në territorin e zonave të kufizuara dhe objekteve të veçanta, atëherë organizatat përkatëse duhet t'u lëshojnë leje punonjësve që i servisojnë këto rrjete për punë inspektimi dhe riparimi në çdo kohë të ditës.
12. Organizatat që operojnë linja elektrike me tension deri në 1000 volt lejohen të kryejnë punime tokësore në zonat e mbrojtura të nevojshme për riparimin e këtyre linjave.
Punimet e treguara në të drejtën e kalimit të automobilit dhe hekurudhat bëhen në marrëveshje me autoritetet përgjegjëse për rrugët.
Për të eliminuar aksidentet në linjat e energjisë elektrike me tension deri në 1000 volt, lejohet prerja e pemëve individuale në zonat pyjore ngjitur me gjurmën e këtyre linjave, e ndjekur nga lëshimi i biletave (urdhrave) të prerjeve në mënyrën e përcaktuar dhe me pastrimi i vendeve të prerjes nga mbetjet e prerjeve.
13. Puna e planifikuar për riparimin dhe rikonstruksionin e linjave të energjisë elektrike me tension deri në 1000 volt që kalojnë nëpër tokë bujqësore kryhet në marrëveshje me përdoruesit e tokës dhe, si rregull, gjatë periudhës kur këto toka nuk janë të zëna nga kulturat bujqësore. ose kur është e mundur të sigurohet siguria e këtyre kulturave.
Punimet për eliminimin e aksidenteve dhe mirëmbajtjen operative të linjave të transmetimit të energjisë mund të kryhen në çdo kohë.
Pas kryerjes së punimeve të mësipërme, organizatat që operojnë linjat e energjisë elektrike duhet ta sjellin tokën në një gjendje të përshtatshme për përdorim sipas Qëllimi i synuar, si dhe për të kompensuar përdoruesit e tokës për humbjet e shkaktuara gjatë punës. Procedurën për përcaktimin e humbjeve e përcakton Ministria Bujqësia BRSS së bashku me Ministrinë e Energjisë dhe Elektrifikimit të BRSS dhe në marrëveshje me ministritë dhe departamentet e tjera të interesuara.
14. Punimet e planifikuara për riparimin dhe rindërtimin e linjave kabllore elektrike, që shkaktojnë shkelje të sipërfaqeve rrugore, mund të kryhen vetëm pas marrëveshjes paraprake për kushtet e zbatimit të tyre me autoritetet përgjegjëse për rrugët, si dhe brenda qyteteve dhe të tjera. vendbanimet- me komitetet ekzekutive të sovjetikëve të deputetëve të popullit. Kushtet e punës duhet të bien dakord brenda 3 ditëve.
Në raste urgjente, lejohet kryerja e punimeve për riparimin e linjave kabllore elektrike që shkaktojnë shkelje të sipërfaqeve të rrugës, pa marrëveshje paraprake, por me njoftim të njëkohshëm të autoriteteve përgjegjëse për rrugët, ose komiteteve ekzekutive të sovjetikëve të Deputetët e Popullit të Punëtorëve.
Organizatat që kryejnë këto lloj pune duhet të organizojnë devijime në kantieret e punës me vendosjen e shenjave paralajmëruese për automjetet dhe këmbësorët dhe, pas përfundimit të punës, të nivelojnë tokën dhe të rivendosin sipërfaqet e rrugës.
15. Procedura për funksionimin e linjave të energjisë elektrike me tension deri në 1000 volt në territorin e ndërmarrjeve industriale, në kryqëzimet me hekurudhat dhe rrugët, në të drejtën e kalimit të hekurudhave dhe në afrimet drejt fushave ajrore duhet të koordinohet nga organizatat që operojnë me fuqi. linjat me ndërmarrjet dhe organizatat përkatëse.
Në autostrada Kategoritë I - IV me lëvizjen e makinerive dhe mekanizmave që kanë një lartësi totale me ose pa ngarkesë nga sipërfaqja e rrugës më shumë se 4,5 metra, në kryqëzimin e rrugëve me linja ajrore ajrore, në të dy anët e këtyre linjave, shenja sinjalizuese që tregojnë duhet të instalohet lartësia e lejuar e mjeteve në lëvizje. Shenjat e sinjalizimit vendosen nga organizata përgjegjëse për rrugën, në marrëveshje me organizatën që operon linjat e energjisë elektrike.
Vendet ku linjat e energjisë elektrike kryqëzohen me lumenjtë e lundrueshëm dhe të lundrueshëm duhet të shënohen në brigje me shenja sinjalizuese në përputhje me statutin e transportit ujor të brendshëm. Shenjat e sinjalizimit vendosen nga organizata që operon linjat e transmetimit të energjisë, në marrëveshje me administratat e baseneve të rrugës ujore dhe përfshihen nga këto të fundit në listën e kushteve të lundrimit dhe në hartat pilot.
16. Në rastet kur në territor ose afër kantieret e ndërtimit Ndërtesat dhe strukturat që projektohen janë të vendosura rrjete elektrike me tension deri në 1000 volt, në projektet dhe vlerësimet për ndërtimin e këtyre objekteve, në marrëveshje me organizatat që operojnë rrjetet elektrike, duhet të merren masa për të garantuar sigurinë e këto rrjete.
17. Organizatat që kryejnë punë që kërkojnë riorganizimin e rrjeteve elektrike ose i mbrojnë ato nga dëmtimet mekanike janë të detyruara të kryejnë punë për rindërtimin ose mbrojtjen e rrjeteve me shpenzimet e materialeve dhe mjeteve të tyre në marrëveshje me organizatën që operon rrjetet elektrike.
18. Në rast të ngritjes së kabllit me spirancë, pajisje peshkimi ose në ndonjë mënyrë tjetër, kapitenët e anijeve janë të detyruar të marrin masa për lirimin e kabllit dhe të raportojnë menjëherë në portin më të afërt, duke treguar koordinatat e vendit dhe koha e ngritjes së kabllit. Porti që ka marrë këtë raport është i detyruar të raportojë incidentin tek më i afërti furnizimi me energji ndërmarrje.
Qytetarët të cilët kanë konstatuar një tel të thyer, të shtrirë në tokë ose të varur të linjës ajrore, si dhe rrezikun e rënies së shtyllave ose prishjes së telave, janë të detyruar të njoftojnë menjëherë personin më të afërt. furnizimi me energji biznesi apo pushteti vendor.
19. Ndërmarrjet dhe organizatat përgjegjëse për strukturat ekzistuese dhe në ndërtim, që janë burim rrymash endacake, duhet të marrin masa për të kufizuar rrjedhjen e rrymës elektrike në tokë. Organizatat përgjegjëse për linjat e transmetimit kabllor në ndërtim dhe funksionim duhet të marrin masa për mbrojtjen e këtyre linjave nga rrymat endacake.
20. Organizatat që operojnë rrjete elektrike kanë të drejtë të pezullojnë punën në zonën e mbrojtur të linjave të energjisë elektrike të kryera nga organizata të tjera në kundërshtim me këto Rregulla.
21. Komitetet ekzekutive të sovjetikëve të deputetëve të popullit të punës, si dhe organet e milicisë, brenda kufijve të autoritetit të tyre, janë të detyruara të ndihmojnë organizatat që operojnë me rrjete elektrike me tension deri në 1000 volt për të parandaluar dëmtimin e këtyre rrjeteve dhe për të siguruar. që të gjitha ndërmarrjet, organizatat, institucionet dhe qytetarët të respektojnë kërkesat e këtyre Rregullave.
22. Në rast të shkatërrimit të rrjeteve elektrike të shkaktuara nga fatkeqësitë natyrore (akulli, përmbytja, rrjedhja e akullit, uragani, zjarri në pyll etj.), Komitetet Ekzekutive të Sovjetikëve të Deputetëve të Popullit Punues, brenda kompetencave të tyre, janë të detyruara të përfshijnë qytetarët dhe automjetet në punën për eliminimin e shkatërrimit të këtyre rrjeteve. Pagesa për punën e restaurimit bëhet nga organizatat që operojnë rrjetet elektrike.
23. Zyrtarët dhe qytetarët fajtorë për mosrespektim të kërkesave të këtyre Rregullave, si dhe për shkelje të funksionimit normal të rrjeteve elektrike me tension deri në 1000 volt, mbajnë përgjegjësi në mënyrën e përcaktuar.
Për përcaktimin e specifikave të dhënies së vizave në formën e një dokumenti elektronik dhe hyrjes në Federatën Ruse në bazë të vizave në formën e një dokumenti elektronik të shtetasve të shteteve të huaja që mbërrijnë në Federatën Ruse përmes pikave të kontrollit përtej kufirit shtetëror të Federata Ruse e vendosur në territorin e portit të lirë të Vladivostok, dhe për ndryshimin e rregulloreve mbi sistemi shtetëror të dhënat e migracionit dhe regjistrimit, si dhe prodhimin, ekzekutimin dhe kontrollin e qarkullimit të dokumenteve të identitetit
QEVERIA E FEDERATES RUSE
REZOLUCION
datë 30 maj 2017 Nr 667
MOSKË
Për përcaktimin e specifikave të dhënies së vizave në formën e një dokumenti elektronik dhe hyrjes në Federatën Ruse në bazë të vizave në formën e një dokumenti elektronik të shtetasve të shteteve të huaja që mbërrijnë në Federatën Ruse përmes pikave të kontrollit përtej kufirit shtetëror të Federata Ruse e vendosur në territorin e portit të lirë të Vladivostok, përmes pikat e ajrit kalon përtej kufirit shtetëror të Federatës Ruse të vendosur në territorin e Qarkut Federal të Lindjes së Largët dhe mbi ndryshimet në rregulloret për sistemin shtetëror të regjistrimeve të migracionit dhe regjistrimit, si dhe prodhimin, ekzekutimin dhe kontrollin e qarkullimit të identitetit dokumentet
(Ndryshuar me Dekretet e Qeverisë së Federatës Ruse Nr. 848 të 19 korrikut 2018, Nr. 1138 të 25 shtatorit 2018 dhe nr. 445 të 13 prillit 2019)
Qeveria e Federatës Ruse vendos:
1. Mirato bashkangjitur:
Rregulloret për veçoritë e lëshimit të vizave në formën e një dokumenti elektronik dhe hyrjes në Federatën Ruse në bazë të vizave në formën e një dokumenti elektronik të shtetasve të shteteve të huaja që mbërrijnë në Federatën Ruse përmes pikave të kontrollit përtej kufirit shtetëror të Federata Ruse e vendosur në territorin e portit të lirë të Vladivostok, përmes pikave të kontrollit ajror përmes kufirit shtetëror të Federatës Ruse të vendosura në territorin e Qarkut Federal të Lindjes së Largët; (Që nga 18 gusht 2018, i ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse, datë 19 korrik 2018 Nr. 848)
ndryshimet në rregulloret për sistemin shtetëror të regjistrimit të migracionit dhe regjistrimit, si dhe prodhimin, ekzekutimin dhe kontrollin e qarkullimit të dokumenteve të identitetit, miratuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të datës 6 gusht 2015 nr. 813 "Për miratimi i Rregulloreve për sistemin shtetëror të kontabilitetit të migracionit dhe regjistrimit, si dhe prodhimin, ekzekutimin dhe kontrollin e qarkullimit të dokumenteve të identitetit" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2015, Nr. 33, Art. 4843; 2016, Nr. 19, neni 2691).
2. Ministria e Transportit e Federatës Ruse siguron që pikat e kontrollit përtej kufirit shtetëror të Federatës Ruse të vendosura në territorin e portit të lirë të Vladivostok të jenë të pajisura me komplekse softuerësh dhe harduerësh përmes pikave ajrore përtej kufirit shtetëror të Federatës Ruse. të vendosura në territorin e segmentit departamental të Qarkut Federal të Lindjes së Largët të Shërbimit Federal të Sigurisë të Federatës Ruse, duke përfshirë zgjidhjet për sistemin e sigurisë së informacionit të sistemit shtetëror të regjistrimeve të migracionit dhe regjistrimit, si dhe prodhimin, ekzekutimin dhe kontrollin e qarkullimi i dokumenteve të identitetit (në tekstin e mëtejmë sistemi "Mir"), për të siguruar verifikimin e disponueshmërisë së vizave në formën e një dokumenti elektronik (në tekstin e mëtejmë si vizë elektronike) nga shtetas të shteteve të huaja, lista. nga të cilat përcaktohet nga Qeveria e Federatës Ruse (në tekstin e mëtejmë si shtetas i huaj), dhe zbatimi i hyrjes në Federatën Ruse, duke qëndruar në Federatën Ruse dhe largimi nga Federata Ruse i shtetasve të huaj që mbërrijnë në Federatën Ruse në përputhje me procedurën e vendosur përmes pikave të kontrollit në bazë të e-vizave, në termat e mëposhtëm: (Nga 18 gusht 2018, i ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse, datë 19 korrik 2018 Nr. 848)
deri më 1 gusht 2017 - pika e kontrollit ajror "Vladivostok (Knevichi)", pika e kontrollit detar "Vladivostok" (seksioni i Portit Tregtar);
deri më 1 janar 2018 - pikat e kontrollit hekurudhor "Pogranichny", "Khasan", "Makhalino", pikat e kontrollit të automobilave "Poltavka", "Turiy Rog", pikat e kontrollit detar "Zarubino", "Petropavlovsk-Kamchatsky", "Korsakov" , "Posyet" ;
deri më 1 shtator 2018 - pikat e kontrollit ajror "Khabarovsk (E Re)", "Petropavlovsk-Kamchatsky (Yelizovo)", "Yuzhno-Sakhalinsk (Khomutovo)", "Blagoveshchensk", "Anadyr (Qymyri)"; (Plotësuar që nga 18 gusht 2018 - Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 19 korrikut 2018 Nr. 848)
deri më 1 qershor 2019 - pikat e kontrollit ajror "Chita (Kadala)", "Ulan-Ude (Mukhino)"; (Plotësuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 13 Prillit 2019 Nr. 445)
pas përfundimit të punës së ndërtimit (rindërtimit) në kuadrin e programit të synuar federal "Kufiri Shtetëror i Federatës Ruse (2012 - 2021)" - pikat e kontrollit të automobilave "Pogranichny", "Kraskino", pika e kontrollit detar "Nakhodka" (zona e parë e ngarkesave , zona e dytë e ngarkesave);
pasi ato janë të pajisura me sistemet e duhura softuerike dhe harduerike në bazë të vendimeve të Qeverisë së Federatës Ruse - pjesa tjetër e pikave të kontrollit.
3. Ministria e Punëve të Jashtme të Federatës Ruse, deri më 1 gusht 2017, do të zhvillojë dhe vërë në funksion:
një faqe e specializuar për përpunimin e aplikimeve të shtetasve të huaj për vizë elektronike me futjen e ndryshimeve të nevojshme në sistemet ekzistuese të automatizuara të informacionit konsullorë;
një sistem informacioni i automatizuar për informimin e kompanive të transportit në lidhje me vizat elektronike të lëshuara për shtetasit e huaj që hyjnë në Federatën Ruse përmes pikave të kontrollit.
4. Ministria e Transportit e Federatës Ruse, në përputhje me procedurën e vendosur, njofton organet shtetërore në fushën e transportit të shteteve të huaja, lista e të cilave miratohet nga Qeveria e Federatës Ruse, për miratimin e këtij rezolutë për të sjellë në vëmendje shoqëritë e transportit të shteteve të huaja përkatëse.
5. Për Ministrinë e Komunikimeve dhe komunikimet masive Federata Ruse dhe Shërbimi Federal i Sigurisë i Federatës Ruse do të zhvillojnë segmente departamentale të sistemit Mir deri më 1 gusht 2017.
6. Ministria e Punëve të Brendshme të Federatës Ruse duhet të zhvillojë segmentin departamental të sistemit Mir deri më 1 dhjetor 2018.
7. Ministria zhvillimi dixhital, komunikimet dhe komunikimet masive të Federatës Ruse përcaktojnë kërkesat për integrim sistemet e informacionit, ndërveprimin e informacionit dhe formatin e shkëmbimit të të dhënave si pjesë e zbatimit të hyrjes në Federatën Ruse, qëndrimit në Federatën Ruse dhe largimit nga Federata Ruse e shtetasve të huaj që mbërrijnë në Federatën Ruse përmes pikave të kontrollit në bazë të vizave elektronike. (Ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse Nr. 445, datë 13 Prill 2019)
8. Zbatimi i kompetencave që rrjedhin nga kjo rezolutë kryhet brenda përcaktuar numri i personave organet ekzekutive federale, si dhe ndarjet buxhetore të parashikuara për këto organe në buxhetin federal në fushën e funksioneve të përcaktuara.
kryeministër
Federata Ruse D.Medvedev
RREGULLORE për veçoritë e lëshimit të vizave në formën e një dokumenti elektronik dhe hyrjes në Federatën Ruse në bazë të vizave në formën e një dokumenti elektronik të qytetarëve të shteteve të huaja që mbërrijnë në Federatën Ruse përmes pikave të kontrollit përtej kufirit shtetëror të Federata Ruse e vendosur në territorin e portit të lirë të Vladivostok, përmes pikave të kontrollit ajror përmes kufirit shtetëror të Federatës Ruse, të vendosura në territorin e Rrethit Federal të Lindjes së Largët
(Ndryshuar me Dekretet e Qeverisë së Federatës Ruse Nr. 848, datë 19 korrik 2018; Nr. 1138, datë 25 shtator 2018)
I. Dispozitat dhe veçoritë e përgjithshme të dhënies së vizave në formën e një dokumenti elektronik
1. Kjo rregullore përcakton specifikat e lëshimit të vizave të zakonshme biznesi, turistike dhe humanitare me një hyrje në formën e një dokumenti elektronik (në tekstin e mëtejmë të referuar si viza elektronike) dhe hyrjes në Federatën Ruse në bazë të vizave elektronike për shtetasit e huaj. shtetet, lista e të cilave përcaktohet nga Qeveria e Federatës Ruse, duke mbërritur në Federatën Ruse përmes pikave të kontrollit përtej kufirit shtetëror të Federatës Ruse, të vendosura në territorin e portit të lirë të Vladivostok, përmes pikave ajrore përtej kufirit shtetëror e Federatës Ruse, e vendosur në territorin e Qarkut Federal të Lindjes së Largët (në tekstin e mëtejmë, përkatësisht - pika kontrolli, shtetas i huaj). (Që nga 18 gusht 2018, i ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse, datë 19 korrik 2018 Nr. 848)
2. Për të marrë një vizë elektronike, një shtetas i huaj, të paktën 4 ditë përpara datës së pritshme të hyrjes, plotëson një aplikim për një vizë elektronike në një faqe interneti të specializuar të Ministrisë së Punëve të Jashtme të Federatës Ruse në formë elektronike dhe i bashkëngjitet asaj fotografisë dixhitale në formën e një skedari elektronik (në tekstin e mëtejmë: aplikimi për vizë elektronike), si dhe jep pëlqimin për përpunimin, transferimin dhe ruajtjen e automatizuar të të dhënave të specifikuara në aplikimin për vizë elektronike për qëllimin e lëshimit të një vize elektronike .
Formulari i aplikimit për marrjen e një vize elektronike përcaktohet nga Ministria e Punëve të Jashtme të Federatës Ruse në marrëveshje me Shërbimin Federal të Sigurisë të Federatës Ruse.
3. Një aplikim për marrjen e një vize elektronike përpunohet nga Ministria e Punëve të Jashtme të Federatës Ruse në një mënyrë të automatizuar me caktimin e një numri identifikimi.
4. Nëse merret një vendim për lëshimin e një vize elektronike, Ministria e Punëve të Jashtme të Federatës Ruse formon një vizë elektronike dhe dërgon të dhënat e vizës elektronike të lëshuar jo më vonë se 2 ditë nga data e plotësimit të aplikimi për një vizë elektronike në sistemin shtetëror të regjistrimeve të migracionit dhe regjistrimit, si dhe prodhimi, ekzekutimi dhe kontrolli i qarkullimit të dokumenteve të identitetit (në tekstin e mëtejmë sistemi "Mir"), nëpërmjet përdorimit të të dhënave të tepërta ndër-departamentale. qendra e përpunimit, e cila është pjesë e segmentit departamental të Ministrisë së Zhvillimit Dixhital, Komunikimit dhe Medias së Federatës Ruse të sistemit "Mir", për transferim në segmentet departamentale të Shërbimit Federal të Sigurisë të Federatës Ruse dhe Ministrisë së Punët e Brendshme të Federatës Ruse të sistemit Mir. (Ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse, datë 25 shtator 2018 Nr. 1138)
5. Ministria e Punëve të Jashtme e Federatës Ruse punon me sistemin Mir përmes një sistemi të unifikuar të ndërveprimit elektronik ndër-institucional.
6. Brenda 2 ditëve nga data e transferimit nga Ministria e Punëve të Jashtme të Federatës Ruse të të dhënave të vizës elektronike të lëshuar në sistemin e unifikuar të ndërveprimit elektronik ndërdepartamental, këto të dhëna merren automatikisht përmes qendrës së përpunimit të të dhënave të rezervuara ndër-departamentale. e cila është pjesë e segmentit të departamentit të Ministrisë së Zhvillimit Dixhital, Komunikimit dhe Masmedias së Federatës Ruse. pikat e kontrollit, dhe njoftimi për dërgimin e të dhënave në pikat e kontrollit i kthehet Ministrisë së Punëve të Jashtme të Federatës Ruse. (Ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse, datë 25 shtator 2018 Nr. 1138)
Shkëmbimi i të dhënave kryhet në përputhje me formatin e miratuar nga Ministria e Zhvillimit Dixhital, Komunikimit dhe Masmedias së Federatës Ruse në marrëveshje me Ministrinë e Punëve të Jashtme të Federatës Ruse, Shërbimin Federal të Sigurisë së Federatës Ruse dhe Ministrinë. i Punëve të Brendshme të Federatës Ruse. (Ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse, datë 25 shtator 2018 Nr. 1138)
7. Një shtetas i huaj merr informacion për vizën elektronike të lëshuar me numrin e identifikimit të aplikimit elektronik për vizë elektronike.
8. Njoftimi për lëshimin e një vize elektronike postohet në faqen e specializuar të Ministrisë së Punëve të Jashtme të Federatës Ruse jo më vonë se 4 ditë nga data e paraqitjes së një aplikimi për vizë elektronike. Viza elektronike është e vlefshme për 30 ditë kalendarike nga data e postimit në faqen e specializuar të Ministrisë së Punëve të Jashtme të Federatës Ruse të një njoftimi për lëshimin e një vize elektronike.
9. Një njoftim për refuzimin e lëshimit të një vize elektronike postohet në faqen e specializuar të Ministrisë së Punëve të Jashtme të Federatës Ruse jo më vonë se 2 ditë nga data e paraqitjes së një aplikimi për një vizë elektronike.
10. Format e njoftimeve për lëshimin e një vize elektronike dhe për refuzimin e lëshimit të vizës elektronike miratohen nga Ministria e Punëve të Jashtme të Federatës Ruse në marrëveshje me Shërbimin Federal të Sigurisë të Federatës Ruse.
11. Lëshimi i një vize elektronike për një shtetas të huaj mund të refuzohet në rastet e përcaktuara nga legjislacioni i Federatës Ruse.
II. Karakteristikat e hyrjes së shtetasve të huaj në Federatën Ruse përmes pikave të kontrollit në bazë të vizave elektronike
12. Një shtetas i huaj që planifikon të hyjë në Federatën Ruse përmes pikave të kontrollit duhet t'i paraqitet përfaqësuesit kompani transporti- për transportuesin një dokument identiteti, si dhe një njoftim të printuar për vizën elektronike të lëshuar ose të dhënat e përfshira në të.
13. Me të mbërritur në pikën e kontrollit, një shtetas i huaj i paraqet një përfaqësuesi të autoritetit kufitar të Shërbimit Federal të Sigurisë të Federatës Ruse një dokument identiteti, si dhe një njoftim të printuar për vizën elektronike të lëshuar ose të dhënat që përmban ajo.
14. Përfaqësuesi i agjencisë kufitare të Shërbimit Federal të Sigurisë së Federatës Ruse kryen kontrollin kufitar në përputhje me procedurën e përcaktuar.
15. Shtetasit e huaj që kanë mbërritur në Federatën Ruse përmes pikave të kontrollit në bazë të vizave elektronike, kërkohet të kenë një polic sigurimi mjekësor të vlefshëm në territorin e Federatës Ruse, dhe në rast të largimit nga Federata Ruse me hekurudhë, ajër ose det - të vlefshme për largimin e biletave të udhëtimit të Federatës Ruse ose një garanci e konfirmuar për blerjen e tyre në territorin e subjektit të Federatës Ruse në të cilën është bërë hyrja.
NDRYSHIMET e rregulloreve për sistemin shtetëror të regjistrimit të migracionit dhe regjistrimit, si dhe prodhimin, ekzekutimin dhe kontrollin e qarkullimit të dokumenteve të identitetit
1. Nënparagrafi "k" i paragrafit 3 pas fjalëve "kontrollet e vizave" plotësohet me fjalët "duke përfshirë vizat në formën e një dokumenti elektronik".
2. Nënparagrafët "a" dhe "c" të paragrafit 13 dhe nënparagrafi "d" i pikës 15 plotësohen me fjalët "përfshirë vizat në formën e një dokumenti elektronik".
3. Nënparagrafi "e" i pikës 22, pas fjalëve "kontrollet e vizave" plotësohet me fjalët "duke përfshirë vizat në formën e një dokumenti elektronik".
QEVERIA E FEDERATES RUSE
REZOLUCION
datë 30.06.12 Nr 667
PËR MIRATIMIN E KËRKESAVE
FONDET APO PRONË TJERA (ME PËRVEÇ KREDI).
ORGANIZATAT), DHE SIPËRMARRËSIT INDIVIDUALE,
DHE RRETH NJOHJES SI TË PAVESHME PER DISA
AKTET E QEVERISË TË FEDERATES RUSE
Në përputhje me Ligjin Federal "Për kundërshtimin e legalizimit (pastrimit) të të ardhurave nga krimi dhe financimin e terrorizmit", Qeveria e Federatës Ruse vendos:
1. Miraton kërkesat e bashkangjitura për rregullat kontrollin e brendshëm zhvilluar nga organizatat që kryejnë operacione me në para të gatshme ose pronë tjetër, dhe sipërmarrësit individualë.
(ndryshuar me Dekretet e Qeverisë së Federatës Ruse të 06/21/2014 N 577, të 04/10/2015 N 342, të 17/09/2016 N 933)
2. Përcaktoni që rregullat e kontrollit të brendshëm në fuqi përpara hyrjes në fuqi të kësaj rezolute i nënshtrohen sjelljes së organizatave të përfshira në transaksione me para në dorë ose aktive të tjera (përveç institucioneve të kreditit) në përputhje me kërkesat e miratuara nga kjo rezolutë brenda një muaji. .
3. Njohni si të pavlefshme:
Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 8 janarit 2003 N 6 "Për procedurën e miratimit të rregullave të kontrollit të brendshëm në organizatat e përfshira në operacione me para ose pasuri të tjera" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188);
paragrafi 4 i ndryshimeve që po bëhen në aktet e Qeverisë së Federatës Ruse për të luftuar legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi dhe financimin e terrorizmit, të miratuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 24 tetorit; 2005 N 638 (Legjislacioni i mbledhur i Federatës Ruse, 2005, N 44, neni 4562);
Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 10 qershorit 2010 N 967-r (Legjislacioni i mbledhur i Federatës Ruse, 2010, N 26, Art. 3377).
kryeministër
Federata Ruse
D. MEDVEDEV
Miratuar
Dekret i Qeverisë
Federata Ruse
datë 30.06.2012 N 667
KËRKESAT
PËR RREGULLAT E KONTROLLIT TË BRENDSHËM TË ZHVILLUARA
ORGANIZATAT QË KRYEJNË OPERACIONI ME PARA KASH
FONDET APO PASURIA TJERA (ME PËRVEÇ
ORGANIZATAT KREDITARE), DHE INDIVIDUALE
SIPËRMARRËSIT
(ndryshuar me Dekretet e Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577,
Nr 342 datë 10.04.2015 Nr.933 datë 17.09.2016 Nr.1081 datë 11.04.2018)
1. Ky dokument përcakton kërkesat për zhvillimin e organizatave të angazhuara në transaksione me para ose pasuri të tjera (në tekstin e mëtejmë organizata), si dhe sipërmarrësit individualë të angazhuar në blerjen, shitjen dhe blerjen e metaleve të çmuara dhe gurëve të çmuar, bizhuterive nga ato dhe mbeturinat e produkteve të tilla, dhe sipërmarrësit individualë që ofrojnë shërbime ndërmjetëse në zbatimin e transaksioneve të blerjes dhe shitjes pasuri të paluajtshme(në tekstin e mëtejmë "sipërmarrësit individualë"), rregullat e kontrollit të brendshëm të kryera për të kundërshtuar legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi, financimin e terrorizmit dhe financimin e përhapjes së armëve të shkatërrimit në masë (në tekstin e mëtejmë. sipas rregullave të kontrollit të brendshëm).
Ky dokument nuk vlen për organizatat e kreditit, pjesëmarrësit profesionistë në tregun e letrave me vlerë, kompanitë e sigurimeve të specifikuara në paragrafin katër të pjesës së parë të nenit 5 të Ligjit Federal "Për kundërshtimin e legalizimit (pastrimit) të të ardhurave nga krimi dhe financimin e terrorizmit" (në tekstin e mëtejmë: Ligji Federal ), agjentët e sigurimeve, fondet e kompanive të menaxhimit të investimeve, fondet e investimeve të përbashkëta dhe fondet e pensioneve joshtetërore, kreditë kooperativat konsumatore, duke përfshirë kooperativat konsumatore të kredisë bujqësore, organizatat mikrofinanciare, kompanitë e sigurimit të përbashkët, fondet e pensioneve joshtetërore dhe dyqanet e pengut.
(klauzola 1 e ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 10.04.2015 N 342)
1 (1). Kreu i organizatës dhe sipërmarrësi individual sigurojnë kontroll mbi pajtueshmërinë e rregullave të zbatuara të kontrollit të brendshëm me kërkesat e legjislacionit të Federatës Ruse.
Rregullat e kontrollit të brendshëm duhet të përputhen nga organizata dhe sipërmarrësi individual me kërkesat e akteve rregullatore ligjore për luftimin e legalizimit (pastrimit) të produkteve të krimit dhe financimit të terrorizmit jo më vonë se një muaj nga data e hyrjes në fuqia e akteve ligjore rregullatore të specifikuara, përveç nëse me rregullore të tilla përcaktohet ndryshe, aktet juridike normative.
(klauzola 1(1) u prezantua me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933)
2. Rregullat e kontrollit të brendshëm zhvillohen në përputhje me legjislacionin e Federatës Ruse.
3. Rregullat e kontrollit të brendshëm janë një dokument që hartohet në letër dhe që:
a) rregullon kuadrin organizativ për punën që synon të kundërshtojë legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi, financimin e terrorizmit dhe financimin e përhapjes së armëve të shkatërrimit në masë në organizatë;
(ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081)
b) përcakton detyrat dhe procedurat për drejtuesin e organizatës, sipërmarrësin individual dhe punonjësit e organizatës, sipërmarrësin individual për ushtrimin e kontrollit të brendshëm;
(Ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933)
c) përcakton afatet e përmbushjes së detyrimeve për efekt të ushtrimit të kontrollit të brendshëm, si dhe personat përgjegjës për zbatimin e tyre.
4. Rregullat e kontrollit të brendshëm përfshijnë programet e mëposhtme të kontrollit të brendshëm:
a) një program që përcakton bazën organizative për zbatimin e kontrollit të brendshëm (më tej i referuar si programi për organizimin e kontrollit të brendshëm);
b) një program identifikimi për klientët, përfaqësuesit e klientëve dhe (ose) përfituesit, si dhe pronarët përfitues (në tekstin e mëtejmë, programi i identifikimit);
c) një program për vlerësimin e shkallës (nivelit) të rrezikut të klientit që kryen transaksione në lidhje me legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi dhe financimin e terrorizmit (më tej referuar si programi i vlerësimit të rrezikut);
d) një program për zbulimin e transaksioneve (transaksioneve) që i nënshtrohen kontrollit të detyrueshëm dhe transaksioneve (transaksioneve) që kanë shenja të lidhjes me legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi ose financimin e terrorizmit (në tekstin e mëtejmë programi për zbulimin e transaksioneve) ;
e) një program për dokumentimin e informacionit;
f) një program që rregullon procedurën e pezullimit të operacioneve në përputhje me Ligjin Federal (në tekstin e mëtejmë programi për pezullimin e operacioneve);
g) një program për trajnimin dhe edukimin e personelit në fushën e luftës kundër legalizimit (pastrimit) të të ardhurave nga krimi, financimit të terrorizmit dhe financimit të përhapjes së armëve të shkatërrimit në masë;
h) një program për kontrollin e zbatimit të kontrollit të brendshëm;
i) një program për ruajtjen e informacionit dhe dokumenteve të marra si rezultat i zbatimit të programeve për zbatimin e kontrollit të brendshëm për të luftuar legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi, financimin e terrorizmit dhe financimin e përhapjes së armëve. të armëve të shkatërrimit në masë (në tekstin e mëtejmë: programi i ruajtjes së informacionit);
(ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081)
j) programin e studimit të klientit gjatë punësimit dhe shërbimit (në tekstin e mëtejmë programi i studimit të klientit);
(klauzola "k" u prezantua me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 21.06.2014 N 577)
k) një program që rregullon rrjedhën e veprimit në rast refuzimi për të ekzekutuar urdhrin e klientit për të përfunduar një transaksion;
(paragrafi "l" u prezantua me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577)
l) një program që rregullon procedurën e aplikimit të masave për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose pasurive të tjera.
(paragrafi "m" i ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933)
5. Rregullat e kontrollit të brendshëm përcaktojnë kompetencat, si dhe detyrat që i ngarkohen një zyrtari të posaçëm përgjegjës për zbatimin e rregullave të kontrollit të brendshëm (në tekstin e mëtejmë zyrtari special).
6. Rregullat e kontrollit të brendshëm miratohen nga titullari i organizatës, sipërmarrës individual.
(klauzola 6, ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 10.04.2015 N 342)
7. Programi për organizimin e kontrollit të brendshëm zhvillohet duke marrë parasysh këto kushte:
a) një zyrtar i veçantë emërohet në një organizatë dhe një sipërmarrës individual në përputhje me paragrafin 2 të nenit 7 të Ligjit Federal;
(ndryshuar me Dekretet e Qeverisë së Federatës Ruse të datës 10.04.2015 N 342, datë 17.09.2016 N 933)
b) në një organizatë (duke marrë parasysh veçoritë e strukturës së saj, stafin, bazën e klientëve dhe shkallën (nivelin) e rreziqeve që lidhen me klientët e organizatës dhe operacionet e tyre), mund të formohet ose përcaktohet një njësi strukturore për të kryer funksionet e kundër legalizimit (pastrimit) të të ardhurave të marra nga krimi, financimi i terrorizmit dhe financimi i përhapjes së armëve të shkatërrimit në masë;
(ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081)
c) programi përmban një përshkrim të sistemit të kontrollit të brendshëm në organizatë dhe degët e saj (nëse ka) dhe për një sipërmarrës individual, si dhe procedurën e ndërveprimit midis divizioneve strukturore të organizatës (punonjësit e një sipërmarrësi individual) mbi zbatimin e rregullave të kontrollit të brendshëm.
8. Programi i identifikimit përfshin procedurat e mëposhtme për zbatimin e masave për identifikimin e klientit, përfaqësuesit të klientit dhe (ose) përfituesit, si dhe pronarit përfitues:
(ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 21.06.2014 N 577)
a) vendosja në lidhje me klientin, përfaqësuesin e klientit dhe (ose) përfituesin e informacionit të specifikuar në nenin 7 të Ligjit Federal dhe verifikimin e saktësisë së këtij informacioni përpara se të pranoni klientin për shërbim;
(klauzola "a" e ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933)
a. për të verifikuar saktësinë e informacionit të marrë;
(paragrafët "a (1)" të ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933)
b) kontrollimi nëse klienti, përfaqësuesi i klientit dhe (ose) përfituesi, si dhe pronari përfitues i informacionit në lidhje me përfshirjen e tyre në aktivitete ekstremiste ose terrorizëm, përhapjen e armëve të shkatërrimit në masë, të marra në përputhje me paragrafin 2 i nenit 6, paragrafi 2 i nenit 7.4 dhe paragrafi dy i paragrafit 1 të nenit 7.5 të ligjit federal;
(paragrafi "b" i ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081)
c) përcaktimi i përkatësisë së një individi, i cili është duke u shërbyer ose pranuar për shërbim në numrin e zyrtarëve publikë të huaj, zyrtarëve të organizatave publike ndërkombëtare, si dhe personave që zëvendësojnë (mbajnë) poste publike të Federatës Ruse, pozicionet e anëtarëve të Federatës Ruse. Bordi i Drejtorëve të Bankës Qendrore të Federatës Ruse, federal shërbim publik, emërimi dhe shkarkimi i të cilave kryhen nga Presidenti i Federatës Ruse ose Qeveria e Federatës Ruse, ose pozicionet në Bankën Qendrore të Federatës Ruse, korporatat shtetërore dhe organizata të tjera të krijuara nga Federata Ruse në bazë të ligjet federale, të përfshira në listat e pozicioneve të përcaktuara nga Presidenti i Federatës Ruse;
(klauzola "c" e ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577)
d) identifikimin e personave juridikë dhe individë që, përkatësisht, janë të regjistruar, banojnë ose ndodhen në një shtet (në territor) që nuk përputhet me rekomandimet e Task Forcës së Veprimit Financiar për Pastrimin e Parave (FATF), ose duke përdorur llogari bankare. i regjistruar në shtetin e specifikuar (në territorin e specifikuar);
e) vlerësimin dhe caktimin për klientin e shkallës (nivelit) të rrezikut të transaksioneve të klientit që lidhen me legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi dhe financimin e terrorizmit (në tekstin e mëtejmë rreziku), në përputhje me vlerësimin e rrezikut. program;
f) përditësimin e informacionit të marrë si rezultat i identifikimit të klientëve, përfaqësuesve të klientëve të përfituesve dhe pronarëve përfitues.
9. Programi i identifikimit mund të parashikojë gjithashtu vendosjen dhe regjistrimin e të dhënave të mëposhtme të marra nga një organizatë dhe një sipërmarrës individual në përputhje me pikën 5(4) të nenit 7 të Ligjit Federal:
një datë regjistrimin shtetëror person juridik;
b) adresën postare të personit juridik;
c) përbërjen e themeluesve (pjesëmarrësve) të personit juridik;
d) përbërjen dhe strukturën e organeve drejtuese të personit juridik;
e) madhësia e kapitalit të autorizuar (aksionar) ose madhësia e fondit të autorizuar (kontributet e aksioneve).
(Ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933)
10. Me rastin e identifikimit të një personi juridik (me pëlqimin e tij), mund të parashikohet krijimi dhe fiksimi i kodeve për format e vëzhgimit statistikor të shtetit federal.
11. Programi i identifikimit për të zbatuar kërkesat e përcaktuara nga neni 7.3 i Ligjit Federal parashikon:
procedura për identifikimin e individëve që shërbehen ose pranohen për shërbim, zyrtarëve publikë të huaj, bashkëshortëve dhe të afërmve të tyre, zyrtarëve të organizatave publike ndërkombëtare, si dhe personave që zëvendësojnë (mbajnë) poste publike të Federatës Ruse, pozicionet e anëtarëve të Bordit të drejtorëve të Bankës Qendrore të Federatës Ruse, postet e shërbimit civil federal, emërimi dhe shkarkimi i të cilave kryhen nga Presidenti i Federatës Ruse ose Qeveria e Federatës Ruse, ose pozicionet në Bankën Qendrore të Federata Ruse, korporatat shtetërore dhe organizata të tjera të krijuara nga Federata Ruse në bazë të ligjeve federale, të përfshira në listat e pozicioneve të përcaktuara nga Presidenti i Federatës Ruse;
(ndryshuar me Dekretet e Qeverisë së Federatës Ruse të datës 21.06.2014 N 577, datë 17.09.2016 N 933)
procedurën për pranimin në shërbim të zyrtarëve publikë të huaj, si dhe masat për përcaktimin e burimeve të origjinës së fondeve ose të pasurisë tjetër të zyrtarëve publikë të huaj;
procedura e pranimit për shërbim, si dhe masa të arsyeshme dhe të arritshme në rrethana për të përcaktuar burimet e origjinës së fondeve ose pronës tjetër të një zyrtari të një organizate ndërkombëtare publike ose një personi që zëvendëson (mban) një pozicion publik të Federatës Ruse pozita e anëtarit të Bordit të Drejtorëve të Bankës Qendrore të Federatës Ruse, pozita e shërbimit publik federal, emërimi dhe shkarkimi nga i cili kryhen nga Presidenti i Federatës Ruse ose Qeveria e Federatës Ruse, ose një pozicion në Bankën Qendrore të Federatës Ruse, një korporatë shtetërore ose organizatë tjetër e krijuar nga Federata Ruse në bazë të një ligji federal, të përfshirë në listën përkatëse të pozicioneve të përcaktuara nga Presidenti i Federatës Ruse, në rastet e përcaktuara në paragrafin 3. të nenit 7.3 të Ligjit Federal.
(paragrafi u prezantua me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 21.06.2014 N 577; i ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 17.09.2016 N 933)
12. Programi i identifikimit përcakton metodat dhe format e regjistrimit të informacionit (informacionit) të marrë nga një organizatë dhe një sipërmarrës individual si rezultat i identifikimit të klientëve, përfaqësuesve të klientëve, përfituesve dhe pronarëve përfitues, që kryejnë veprimtaritë e parashikuara në pikën 8 të këtij. dokumentin, si dhe procedurën për përditësimin e informacionit të specifikuar.
12 (1). Programi i studimit të klientit parashikon aktivitete që synojnë marrjen e informacionit për klientin e specifikuar në nënparagrafin 1.1 të paragrafit 1 të nenit 7 të Ligjit Federal.
Megjithatë, sipas përkufizimit reputacionin e biznesit i klientit, i parashikuar nga nënparagrafi i specifikuar, kuptohet si vlerësimi i tij i bazuar në informacionin e disponueshëm publikisht.
(Klauzola 12(1) u prezantua me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse nr. 577, datë 21 qershor 2014)
13. Programi i vlerësimit të rrezikut përcakton procedurat për vlerësimin dhe caktimin e një shkalle (niveli) rreziku për një klient, duke marrë parasysh kërkesat për identifikimin e tij:
a) përpara se të pranojë një klient për shërbim;
(klauzola "a" e ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 21.06.2014 N 577)
b) gjatë shërbimit ndaj klientit (siç kryhen operacionet (transaksionet));
c) në raste të tjera të parashikuara nga rregullat e kontrollit të brendshëm.
(klauzola "c" e ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të datës 10.04.2015 N 342)
14. Programi i vlerësimit të rrezikut parashikon vlerësimin e rrezikut të klientëve bazuar në informacionin e marrë si rezultat i zbatimit të programit të studimit të klientit, si dhe në shenjat e transaksioneve, llojet dhe kushtet e veprimtarisë që kanë një rrezik të shtuar të klientëve për kryerjen e transaksioneve. për qëllime legalizimi (pastrimit) të të ardhurave nga krimi, dhe financimi i terrorizmit, duke marrë parasysh rekomandimet e Task Forcës së Veprimit Financiar për Pastrimin e Parave (FATF).
(Ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933)
15. Programi i vlerësimit të rrezikut parashikon procedurën dhe shpeshtësinë e monitorimit të operacioneve (transaksioneve) të klientit për të vlerësuar shkallën (nivelin) e rrezikut dhe kontrollin e mëvonshëm mbi ndryshimin e tij.
16. Programi për identifikimin e transaksioneve parashikon procedura për identifikimin:
a) operacionet (transaksionet) që i nënshtrohen kontrollit të detyrueshëm në përputhje me nenin 6 dhe pikën 1 të nenit 7.5 të Ligjit Federal;
(ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081)
b) operacionet (transaksionet) që i nënshtrohen regjistrimit dokumentar në përputhje me paragrafin 2 të nenit 7 të Ligjit Federal për arsyet e specifikuara në të;
c) transaksione (transaksione) të pazakonta, përfshirë ato që i nënshtrohen kritereve për identifikimin dhe shenjat e transaksioneve të pazakonta, zbatimi i të cilave mund të synojë legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi ose financimin e terrorizmit.
17. Programi për identifikimin e transaksioneve me qëllim identifikimin e transaksioneve (transaksioneve) të parashikuara në pikën 16 të këtij dokumenti (në tekstin e mëtejmë si transaksione objekt kontrolli) parashikon monitorimin e vazhdueshëm të transaksioneve (transaksioneve) të klientëve.
18. Programi i identifikimit të transaksioneve për identifikimin e transaksioneve të pazakonta, zbatimi i të cilave mund të synojë legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi, ose financimin e terrorizmit, parashikon një vëmendje të shtuar (monitorim) ndaj transaksioneve (transaksioneve). e klientëve të klasifikuar si grup me rrezik të lartë.
19. Programi i zbulimit të transaksioneve për identifikimin e transaksioneve (transaksioneve), zbatimi i të cilave mund të synojë legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi ose financimi i terrorizmit, përfshin kritere për identifikimin e transaksioneve të pazakonta dhe shenjat e tyre.
19 (1). Programi i identifikimit të transaksionit përfshin një listë kriteresh dhe shenjash që tregojnë natyrën e pazakontë të transaksionit, të krijuar nga Shërbimi Federal për monitorimi financiar, për të identifikuar transaksionet për të cilat ka dyshime se ato kryhen me qëllim legalizimi (pastrimi) të produkteve të krimit ose financimit të terrorizmit, bazuar në natyrën, shkallën dhe aktivitetet kryesore të organizatës, sipërmarrësit individual dhe të tyre. klientët. Një organizatë dhe (ose) një sipërmarrës individual ka të drejtë të paraqesë propozime për plotësimin e listës së kritereve dhe shenjave që tregojnë natyrën e pazakontë të transaksionit. Vendimi për të njohur operacionin e një klienti si të dyshimtë merret nga një organizatë dhe (ose) një sipërmarrës individual në bazë të informacionit mbi aktivitetet financiare dhe ekonomike, pozicioni financiar dhe reputacionin e biznesit të klientit, duke karakterizuar statusin e tij, statusin e përfaqësuesit të tij dhe (ose) përfituesit, si dhe të pronarit përfitues.
(Klauzola 19(1) u prezantua me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577)
20. Programi për identifikimin e transaksioneve parashikon procedurën e informimit të një punonjësi të një organizate, një sipërmarrës individual (punonjës i një sipërmarrësi individual), i cili ka identifikuar një transaksion (transaksion) objekt kontrolli, një zyrtar të posaçëm (me përjashtim të rasteve të kryerja e pavarur nga një sipërmarrës individual i funksioneve të një zyrtari special) që ky i fundit të marrë një vendim për veprime të mëtejshme në lidhje me operacionin (transaksionin) në përputhje me Ligjin Federal, këtë dokument dhe rregullat e kontrollit të brendshëm.
(klauzola 20 e ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të datës 10.04.2015 N 342)
21. Programi për identifikimin e transaksioneve parashikon identifikimin e shenjave të një transaksioni (transaksioni) të pazakontë të klientit, një analizë të transaksioneve (transaksioneve) të tjera të klientit, si dhe informacionin në dispozicion të organizatës, sipërmarrësit individual për klientin. , përfaqësuesi i klientit dhe përfituesi (nëse ka), pronari përfitues me qëllim që të konfirmojë arsyeshmërinë e dyshimeve në zbatimin e një operacioni (transaksioni) ose një sërë operacionesh (transaksionesh) me qëllim legalizimin (pastrimin) e të ardhurat nga krimi ose financimi i terrorizmit.
(Ndryshuar me Dekretet e Qeverisë së Federatës Ruse të 06/21/2014 N 577, të 04/10/2015 N 342)
22. Programi i Identifikimit të Transaksionit parashikon studimin e arsyeve dhe qëllimeve të të gjitha transaksioneve (transaksioneve) të pazakonta të zbuluara, si dhe regjistrimin e rezultateve me shkrim.
(ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10.04.2015 N 342)
23. Programi i identifikimit të transaksioneve parashikon procedurën dhe rastet për marrjen e masave shtesë të mëposhtme për studimin e transaksionit (transaksionit) të pazakontë të identifikuar:
(ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10.04.2015 N 342)
a) marrjen nga klienti i shpjegimeve të nevojshme dhe (ose) informacion shtese shpjegimi i kuptimit ekonomik të një operacioni (transaksioni) të pazakontë;
b) sigurimin e rritjes së vëmendjes (monitorimit) në përputhje me këtë dokument ndaj të gjitha operacioneve (transaksioneve) të këtij klienti për të marrë konfirmimin se zbatimi i tyre mund të synojë legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi ose financimi i terrorizmit.
24. Programi për identifikimin e transaksioneve parashikon vendimin e drejtuesit të organizatës, sipërmarrësit individual ose një personi të autorizuar prej tyre për:
(ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10.04.2015 N 342)
a) për njohjen e operacionit (transaksionit) të klientit si subjekt i kontrollit të detyrueshëm në përputhje me nenin 6 dhe pikën 1 të nenit 7.5 të Ligjit Federal;
(ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081)
b) për njohjen e operacionit (transaksionit) të pazakontë të identifikuar si një operacion (transaksion) të dyshimtë, zbatimi i të cilit mund të synojë legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi ose financimin e terrorizmit;
c) për nevojën për të marrë masa shtesë për të studiuar funksionimin (transaksionin) e pazakontë të klientit;
d) për paraqitjen e informacionit për transaksionet e parashikuara në nënparagrafët "a" dhe "b" të këtij paragrafi pranë Shërbimit Federal të Monitorimit Financiar.
25. Programi i fiksimit dokumentar të informacionit parashikon procedurën e marrjes dhe fiksimit të informacionit (informacionit) në letër dhe (ose) media të tjera për të zbatuar Ligjin Federal, akte të tjera rregullatore ligjore në fushën e luftimit të legalizimit (pastrimit). ) e të ardhurave nga krimi dhe financimi i terrorizmit dhe rregullat e kontrollit të brendshëm.
(ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10.04.2015 N 342)
26. Programi i fiksimit dokumentar të informacionit parashikon fiksimin dokumentar të informacionit:
a) për një operacion (transaksion) që i nënshtrohet kontrollit të detyrueshëm në përputhje me nenin 6 dhe pikën 1 të nenit 7.5 të Ligjit Federal;
(ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081)
b) për një operacion (transaksion) që ka të paktën një nga kriteret dhe (ose) shenjat që tregojnë natyrën e pazakontë të operacionit (transaksionit);
c) për një operacion (transaksion) për të cilin ka dyshime se ai kryhet me qëllim legalizimi (pastrimi) të produkteve të krimit ose financimit të terrorizmit;
d) rreth operacionit (transaksionit) të marrë gjatë zbatimit të programit të kërkimit të klientit.
(Klauzola 26 e ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577)
27. Programi për dokumentimin e informacionit parashikon përgatitjen nga një punonjës i një organizate, një sipërmarrës individual (një punonjës i një sipërmarrësi individual), i cili ka identifikuar një operacion (transaksion) që i nënshtrohet kontrollit, një mesazh të brendshëm - një dokument që përmban informacionin e mëposhtëm në lidhje me një operacion (transaksion) të tillë (më tej referuar si mesazh i brendshëm):
(ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10.04.2015 N 342)
a) kategoria e operacionit (transaksioni) (që i nënshtrohet kontrollit të detyrueshëm ose operacionit të pazakontë), kriteret (shenjat) ose rrethanat (arsye) të tjera për të cilat operacioni (transaksioni) mund të klasifikohet si operacione që i nënshtrohen kontrollit të detyrueshëm, ose operacione të pazakonta (transaksione). ) ;
c) informacion për personin, strukturën e huaj pa formimin e një personi juridik, që kryen operacionin (transaksionin);
(klauzola "c" e ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933)
d) informacion për punonjësin që përpiloi mesazhin e brendshëm për operacionin (transaksionin) dhe nënshkrimin e tij;
e) datën e hartimit të mesazhit të brendshëm për operacionin (transaksionin);
f) një procesverbal (shenjë) mbi vendimin e zyrtarit të posaçëm të marrë në lidhje me raportin e brendshëm për operacionin (transaksionin) dhe arsyetimin e arsyetuar të tij;
g) një procesverbal (shenjë) mbi vendimin e drejtuesit të organizatës, një sipërmarrësi individual ose një personi të autorizuar prej tyre, të bërë në lidhje me një mesazh të brendshëm në përputhje me paragrafin 24 të këtij dokumenti, dhe arsyetimin e arsyetuar të tij;
h) shënoj (shënoj) rreth masa shtesë(veprime të tjera) të ndërmarra në lidhje me klientin në lidhje me identifikimin e një operacioni (transaksioni) të pazakontë ose shenjave të tij.
(ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10.04.2015 N 342)
28. Forma e një mesazhi të brendshëm, procedura, kushtet dhe mënyra e transmetimit të tij në një speciale zyrtare ose zyrtar përgjegjës njësi strukturore që kryen funksionet e luftimit të legalizimit (pastrimit) të të ardhurave nga krimi, financimit të terrorizmit dhe financimit të përhapjes së armëve të shkatërrimit në masë, përcaktohen nga organizata dhe sipërmarrësi individual në mënyrë të pavarur dhe pasqyrohen në programin e dokumentimit. informacion.
(ndryshuar me Dekretet e Qeverisë së Federatës Ruse të datës 10.04.2015 N 342, datë 17.09.2016 N 933, datë 11.09.2018 N 1081)
28 (1). Programi që rregullon rrjedhën e veprimit në rast të refuzimit për të ekzekutuar urdhrin e një klienti për të përfunduar një transaksion përfshin:
a) një listë e arsyeve për një refuzim të tillë, të krijuar nga organizata dhe sipërmarrësi individual, duke marrë parasysh kërkesat e paragrafit 11 të nenit 7 të Ligjit Federal;
b) procedurën për marrjen e vendimit për refuzimin e ekzekutimit të urdhrit të një klienti për të kryer një transaksion, si dhe dokumentimin e informacionit për rastet e refuzimit për të përmbushur urdhrin e një klienti për të kryer një transaksion;
c) procedurën për veprime të mëtejshme në lidhje me klientin në rast refuzimi për të ekzekutuar urdhrin e klientit për të përfunduar transaksionin;
d) procedurën e paraqitjes së informacionit pranë Shërbimit Federal të Monitorimit Financiar për rastet e refuzimit për të ekzekutuar urdhrin e një klienti për të përfunduar një transaksion.
(klauzola 28(1) e ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933)
29. Programi i pezullimit përfshin:
a) procedurën e identifikimit midis pjesëmarrësve në një transaksion me para të gatshme ose individë të tjerë të pasurisë ose personat juridikë specifikuar në paragrafin 2 të pikës 10 të nenit 7 të Ligjit Federal, ose individët që kryejnë transaksione me para ose pasuri të tjera në përputhje me nënparagrafin 3 të pikës 2.4 të nenit 6 të Ligjit Federal, ose individë ose persona juridikë të specifikuar në paragrafin 1. i pikës 8 të nenit 7.5 të ligjit federal;
(ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081)
b) procedurën e veprimeve që synojnë pezullimin e transaksioneve me fonde ose pasuri të tjera në përputhje me paragrafin 10 të nenit 7 dhe paragrafin 8 të nenit 7.5 të Ligjit Federal;
(ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081)
c) procedurën për veprimet në lidhje me pezullimin e një transaksioni me fonde ose pasuri të tjera në rast të një vendimi gjyqësor të lëshuar në bazë të pjesës së katërt të nenit 8 të Ligjit Federal;
d) procedurën për paraqitjen në Shërbimin Federal të Monitorimit Financiar të informacionit për transaksionet e pezulluara me para të gatshme ose pasuri të tjera;
e) procedurën për zbatimin e kërkesave të përcaktuara nga paragrafi 5 i pikës 10 të nenit 7 dhe paragrafi tre i pikës 8 të nenit 7.5 të Ligjit Federal, dhe që lidhen me zbatimin e një transaksioni ose pezullimin e mëtejshëm të një transaksioni me para të gatshme ose pasuri të tjera në rast të marrjes së një vendimi të Shërbimit Federal të Monitorimit Financiar të publikuar në bazë të pjesës së tretë të nenit 8 të Ligjit Federal;
(ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081)
f) procedurën e informimit të klientit për pamundësinë e kryerjes së një transaksioni me fonde ose pasuri të tjera që disponon për shkak të pezullimit të transaksionit në fjalë.
(Klauzola 29 e ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933)
29 (1). Programi që rregullon procedurën e aplikimit të masave për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose pasurive të tjera parashikon:
a) procedura për marrjen e informacionit nga Shërbimi Federal i Monitorimit Financiar për organizatat dhe individët e përfshirë në përputhje me nenin 6 të Ligjit Federal në listën e organizatave dhe individëve në lidhje me të cilët ka informacione për përfshirjen e tyre në veprimtari ekstremiste ose terrorizëm ose në lidhje me të cilat, në përputhje me nenin 7.4 të Ligjit Federal, organi koordinues ndërinstitucional që ushtron funksionet e luftimit të financimit të terrorizmit ka marrë një vendim për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose pasurive të tjera;
a(1) procedura për marrjen e informacionit nga Shërbimi Federal i Monitorimit Financiar për organizatat dhe individët e përfshirë në përputhje me nenin 7.5 të Ligjit Federal në listën e organizatave dhe individëve në lidhje me të cilët ka informacion në lidhje me përfshirjen e tyre në përhapjen të armëve të shkatërrimit në masë;
(klauzola a(1) u prezantua me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081)
b) procedurën për marrjen e vendimit për zbatimin e masave për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose pasurive të tjera;
c) procedurën dhe shpeshtësinë e marrjes së masave për të verifikuar praninë ose mungesën midis klientëve të tyre të organizatave dhe individëve në lidhje me të cilët janë zbatuar ose duhet të zbatohen masa për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose pasurive të tjera;
d) informimi i Shërbimit Federal të Monitorimit Financiar për masat e marra për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose pasurive të tjera dhe rezultatet e inspektimeve të pranisë ose mungesës së organizatave dhe individëve midis klientëve të tyre në lidhje me të cilat masat për ngrirjen (bllokimin) e fondeve janë marrë. është aplikuar ose duhet të aplikohet ose pronë tjetër;
e) procedurën e ndërveprimit me organizatat dhe individët në lidhje me të cilat janë zbatuar ose duhet të zbatohen masa për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose pronës tjetër, duke përfshirë procedurën për informimin e tyre për masat e marra për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose pronës tjetër;
f) procedurën për përmbushjen e kërkesave të përcaktuara në paragrafin 4 të nenit 7.4 të Ligjit Federal, kur merret një vendim i duhur nga organi koordinues ndërinstitucional që kryen funksionet e luftimit të financimit të terrorizmit;
g) procedurën për marrjen e një vendimi që synon përmbushjen e kërkesave të paragrafëve dy dhe tre të paragrafit 2.4 të nenit 6 të Ligjit Federal;
h) procedurën për marrjen e një vendimi që synon përmbushjen e kërkesave të paragrafit 2 të pikës 2.5 të nenit 6, paragrafit katër të pikës 4 dhe paragrafit dy të pikës 7 të nenit 7.5 të Ligjit Federal.
(klauzola "h" u prezantua me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081)
(klauzola 29(1) e ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933)
30. Programi për trajnimin dhe edukimin e personelit në fushën e luftës kundër legalizimit (pastrimit) të produkteve të krimit, financimit të terrorizmit dhe financimit të përhapjes së armëve të shkatërrimit në masë po zhvillohet në përputhje me legjislacionin e Federata Ruse.
(ndryshuar me Dekretet e Qeverisë së Federatës Ruse të datës 10.04.2015 N 342, datë 11.09.2018 N 1081)
31. Programi për kontrollin e zbatimit të kontrollit të brendshëm siguron që organizata (punonjësit e organizatës) dhe sipërmarrësi individual (punonjësit e sipërmarrësit individual) të jenë në përputhje me legjislacionin e Federatës Ruse për luftimin e legalizimit (pastrimit) të të ardhurave nga krimi dhe financimi i terrorizmit, rregullat e kontrollit të brendshëm dhe dokumentet e tjera organizative-administrative të një organizate, një sipërmarrësi individual, të miratuara me qëllim organizimin dhe ushtrimin e kontrollit të brendshëm.
(Klauzola 31 e ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342)
32. Programi për kontrollin e zbatimit të kontrollit të brendshëm parashikon:
a) kryen rregullisht, por të paktën një herë në gjashtë muaj, kontrolle të brendshme të pajtueshmërisë në organizatë dhe sipërmarrës individual me rregullat e kontrollit të brendshëm, kërkesat e Ligjit Federal dhe akteve të tjera rregullatore ligjore;
(klauzola "a" e ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të datës 10.04.2015 N 342)
b) paraqitjen tek kreu i organizatës, një sipërmarrës individual, bazuar në rezultatet e inspektimeve të raporteve me shkrim që përmbajnë informacion mbi të gjitha shkeljet e identifikuara të legjislacionit të Federatës Ruse për luftimin e legalizimit (pastrimit) të të ardhurave nga krimi dhe financimin e terrorizmi, rregullat e kontrollit të brendshëm dhe dokumentet e tjera organizative dhe administrative të organizatës, sipërmarrësit individual, të miratuara me qëllim të organizimit dhe ushtrimit të kontrollit të brendshëm;
(klauzola "b" e ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 04/10/2015 N 342)
c) marrjen e masave që synojnë eliminimin e shkeljeve të konstatuara si rezultat i inspektimeve.
33. Programi i ruajtjes së informacionit siguron ruajtje për të paktën 5 vjet nga data e ndërprerjes së marrëdhënieve me klientin:
a) dokumente që përmbajnë informacione për klientin, përfaqësuesin e klientit, përfituesin dhe pronarin përfitues, të marra në bazë të Ligjit Federal, akteve të tjera rregullatore ligjore të Federatës Ruse të miratuara për qëllimin e zbatimit të tij, si dhe kontrollin e brendshëm rregullat;
(Ndryshuar me Dekretet e Qeverisë së Federatës Ruse të 06/21/2014 N 577, të 04/10/2015 N 342)
b) dokumentet në lidhje me operacionet (transaksionet), informacioni për të cilin i është dorëzuar Shërbimit Federal të Monitorimit Financiar, dhe raportet për operacione (transaksione) të tilla;
c) dokumentet në lidhje me transaksionet që i nënshtrohen regjistrimit dokumentar, në përputhje me nenin 7 të Ligjit Federal dhe këtë dokument;
d) dokumentet për transaksionet për të cilat janë përpiluar mesazhe të brendshme;
e) mesazhet e brendshme;
f) rezultatet e studimit të arsyeve dhe qëllimeve të operacioneve (transaksioneve) të pazakonta të identifikuara;
g) dokumente në lidhje me aktivitetet e klientit (në masën e përcaktuar nga organizata, sipërmarrësi individual), duke përfshirë korrespondencë biznesi dhe dokumente të tjera sipas gjykimit të organizatës, sipërmarrësit individual;
(paragrafi "g" i ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të datës 10.04.2015 N 342)
h) dokumente të tjera të marra si rezultat i zbatimit të rregullave të kontrollit të brendshëm.
34. Programi i ruajtjes së informacionit parashikon ruajtjen e informacionit dhe dokumenteve në mënyrë të tillë që ato të mund të aksesohen në kohën e duhur nga Shërbimi Federal i Monitorimit Financiar, si dhe autoritete të tjera. pushtetin shtetëror në përputhje me kompetencën e tyre në rastet e përcaktuara nga legjislacioni i Federatës Ruse, dhe duke marrë parasysh mundësinë e përdorimit të tyre si provë në procedurat penale, civile dhe të arbitrazhit.
35. Rregullat e kontrollit të brendshëm parashikojnë sigurimin e konfidencialitetit të informacionit të marrë si rezultat i zbatimit të rregullave të kontrollit të brendshëm, si dhe masave të marra nga një organizatë dhe një sipërmarrës individual në zbatimin e këtyre rregullave në përputhje me legjislacionin e Federata Ruse.
(Klauzola 35 e ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342)
Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 30 qershorit 2012 N 667
"Për miratimin e kërkesave për rregullat e kontrollit të brendshëm të zhvilluara nga organizatat e angazhuara në transaksione me fonde ose pasuri të tjera, dhe sipërmarrës individualë, si dhe për pavlefshmërinë e akteve të caktuara të Qeverisë së Federatës Ruse"
Në përputhje me Ligjin Federal "Për kundërshtimin e legalizimit (pastrimit) të të ardhurave nga krimi dhe financimin e terrorizmit", Qeveria e Federatës Ruse vendos:
1. Miraton kërkesat e bashkangjitura për rregullat e kontrollit të brendshëm të hartuara nga organizatat që kryejnë transaksione me para në dorë ose pasuri të tjera, si dhe sipërmarrësit individualë.
2. Përcaktoni që rregullat e kontrollit të brendshëm në fuqi përpara hyrjes në fuqi të kësaj rezolute i nënshtrohen sjelljes së organizatave të përfshira në transaksione me para në dorë ose pasuri të tjera (me përjashtim të institucioneve të kreditit) në përputhje me kërkesat e miratuara nga kjo rezolutë brenda nje muaj.
3. Njohni si të pavlefshme:
Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 8 janarit 2003 N 6 "Për procedurën e miratimit të rregullave të kontrollit të brendshëm në organizatat e përfshira në operacione me para ose pasuri të tjera" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188);
paragrafi 4 i ndryshimeve që po bëhen në aktet e Qeverisë së Federatës Ruse për të luftuar legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi dhe financimin e terrorizmit, të miratuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 24 tetorit; 2005 N 638 (Legjislacioni i mbledhur i Federatës Ruse, 2005, N 44, neni 4562);
Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 10 qershorit 2010 N 967-r (Legjislacioni i mbledhur i Federatës Ruse, 2010, N 26, Art. 3377).
Kërkesat
për rregullat e kontrollit të brendshëm të zhvilluara nga organizatat që kryejnë transaksione me para ose pasuri të tjera, dhe sipërmarrës individualë
(miratuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 30 qershorit 2012 N 667)
Me ndryshime dhe shtesa nga:
1. Ky dokument përcakton kërkesat për zhvillimin e organizatave të angazhuara në transaksione me para ose pasuri të tjera (në tekstin e mëtejmë organizata), si dhe sipërmarrësit individualë të angazhuar në blerjen, shitjen dhe blerjen e metaleve të çmuara dhe gurëve të çmuar, bizhuterive nga ato dhe mbetjet e produkteve të tilla, si dhe sipërmarrësit individualë që ofrojnë shërbime ndërmjetësimi në zbatimin e transaksioneve të blerjes dhe shitjes së pasurive të paluajtshme (në tekstin e mëtejmë si sipërmarrës individualë), rregullat e kontrollit të brendshëm të kryera për të kundërshtuar legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi , financimi i terrorizmit dhe financimi i përhapjes së armëve të shkatërrimit në masë (më tej referuar si rregulla të kontrollit të brendshëm).
Ky dokument nuk zbatohet për institucionet e kreditit, pjesëmarrësit profesionistë në tregun e letrave me vlerë, kompanitë e sigurimeve të specifikuara në paragrafin katër të pjesës së parë të nenit 5 të Ligjit Federal "Për kundërshtimin e legalizimit (pastrimit) të të ardhurave nga krimi dhe financimin e terrorizmit". (në tekstin e mëtejmë të referuar si Ligji Federal ), ndërmjetësit e sigurimeve, shoqëritë e administrimit të fondeve të investimeve, fondet e investimeve të përbashkëta dhe fondet e pensioneve joshtetërore, kooperativat konsumatore të kredisë, duke përfshirë kooperativat konsumatore të kredisë bujqësore, organizatat mikrofinanciare, kompanitë e sigurimit të përbashkët, pensionet joshtetërore fonde dhe dyqane pengjesh.
Informacion rreth ndryshimeve:
Dekreti i Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933 Kërkesat plotësohen nga paragrafi 1.1
1.1. Kreu i organizatës dhe sipërmarrësi individual sigurojnë kontroll mbi pajtueshmërinë e rregullave të zbatuara të kontrollit të brendshëm me kërkesat e legjislacionit të Federatës Ruse.
Rregullat e kontrollit të brendshëm duhet të përputhen nga organizata dhe sipërmarrësi individual me kërkesat e akteve rregullatore ligjore për luftimin e legalizimit (pastrimit) të produkteve të krimit dhe financimit të terrorizmit jo më vonë se një muaj nga data e hyrjes në fuqia e akteve ligjore rregullatore të specifikuara, përveç nëse me rregullore të tilla përcaktohet ndryshe, aktet juridike normative.
2. Rregullat e kontrollit të brendshëm zhvillohen në përputhje me legjislacionin e Federatës Ruse.
3. Rregullat e kontrollit të brendshëm janë një dokument që hartohet në letër dhe që:
a) rregullon kuadrin organizativ për punën që synon të kundërshtojë legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi, financimin e terrorizmit dhe financimin e përhapjes së armëve të shkatërrimit në masë në organizatë;
b) përcakton detyrat dhe procedurat për drejtuesin e organizatës, sipërmarrësin individual dhe punonjësit e organizatës, sipërmarrësin individual për ushtrimin e kontrollit të brendshëm;
c) përcakton afatet e përmbushjes së detyrimeve për efekt të ushtrimit të kontrollit të brendshëm, si dhe personat përgjegjës për zbatimin e tyre.
4. Rregullat e kontrollit të brendshëm përfshijnë programet e mëposhtme të kontrollit të brendshëm:
a) një program që përcakton bazën organizative për zbatimin e kontrollit të brendshëm (më tej i referuar si programi për organizimin e kontrollit të brendshëm);
b) një program identifikimi për klientët, përfaqësuesit e klientëve dhe (ose) përfituesit, si dhe pronarët përfitues (në tekstin e mëtejmë, programi i identifikimit);
c) një program për vlerësimin e shkallës (nivelit) të rrezikut të klientit që kryen transaksione në lidhje me legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi dhe financimin e terrorizmit (më tej referuar si programi i vlerësimit të rrezikut);
d) një program për zbulimin e transaksioneve (transaksioneve) që i nënshtrohen kontrollit të detyrueshëm dhe transaksioneve (transaksioneve) që kanë shenja të lidhjes me legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi ose financimin e terrorizmit (në tekstin e mëtejmë programi për zbulimin e transaksioneve) ;
e) një program për dokumentimin e informacionit;
f) një program që rregullon procedurën e pezullimit të operacioneve në përputhje me Ligjin Federal (në tekstin e mëtejmë programi për pezullimin e operacioneve);
g) një program për trajnimin dhe edukimin e personelit në fushën e luftës kundër legalizimit (pastrimit) të të ardhurave nga krimi, financimit të terrorizmit dhe financimit të përhapjes së armëve të shkatërrimit në masë;
h) një program për kontrollin e zbatimit të kontrollit të brendshëm;
i) një program për ruajtjen e informacionit dhe dokumenteve të marra si rezultat i zbatimit të programeve për zbatimin e kontrollit të brendshëm për të luftuar legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi, financimin e terrorizmit dhe financimin e përhapjes së armëve. të armëve të shkatërrimit në masë (në tekstin e mëtejmë: programi i ruajtjes së informacionit);
Informacion rreth ndryshimeve:
Me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577, paragrafi 4 u plotësua me nënparagrafin "k"
j) programin e studimit të klientit gjatë punësimit dhe shërbimit (në tekstin e mëtejmë programi i studimit të klientit);
Informacion rreth ndryshimeve:
Me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577, paragrafi 4 u plotësua me nënparagrafin "l"
k) një program që rregullon rrjedhën e veprimit në rast refuzimi për të ekzekutuar urdhrin e klientit për të përfunduar një transaksion;
l) një program që rregullon procedurën e aplikimit të masave për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose pasurive të tjera.
5. Rregullat e kontrollit të brendshëm përcaktojnë kompetencat, si dhe detyrat që i ngarkohen një zyrtari të posaçëm përgjegjës për zbatimin e rregullave të kontrollit të brendshëm (në tekstin e mëtejmë zyrtari special).
6. Rregullat e kontrollit të brendshëm miratohen nga titullari i organizatës, sipërmarrës individual.
7. Programi për organizimin e kontrollit të brendshëm zhvillohet duke marrë parasysh këto kushte:
b) në një organizatë (duke marrë parasysh veçoritë e strukturës së saj, stafin, bazën e klientëve dhe shkallën (nivelin) e rreziqeve që lidhen me klientët e organizatës dhe operacionet e tyre), mund të formohet ose përcaktohet një njësi strukturore për të kryer funksionet e kundër legalizimit (pastrimit) të të ardhurave të marra nga krimi, financimi i terrorizmit dhe financimi i përhapjes së armëve të shkatërrimit në masë;
c) programi përmban një përshkrim të sistemit të kontrollit të brendshëm në organizatë dhe degët e saj (nëse ka) dhe për një sipërmarrës individual, si dhe procedurën e ndërveprimit midis divizioneve strukturore të organizatës (punonjësit e një sipërmarrësi individual) mbi zbatimin e rregullave të kontrollit të brendshëm.
8. Programi i identifikimit përfshin procedurat e mëposhtme për zbatimin e masave për identifikimin e klientit, përfaqësuesit të klientit dhe (ose) përfituesit, si dhe pronarit përfitues:
a) vendosja në lidhje me klientin, përfaqësuesin e klientit dhe (ose) përfituesin e informacionit të specifikuar në nenin 7 të Ligjit Federal dhe verifikimin e saktësisë së këtij informacioni përpara se të pranoni klientin për shërbim;
a.1) marrjen e masave të arsyeshme dhe të përballueshme në rrethana për të identifikuar dhe identifikuar pronarët përfitues, duke përfshirë masat për të vendosur në lidhje me këta pronarë informacionin e parashikuar në nënparagrafin 1 të paragrafit 1 të nenit 7 të Ligjit Federal, dhe për të verifikuar saktësia e informacionit të marrë;
b) verifikimin e pranisë ose mungesës në lidhje me klientin, përfaqësuesin e klientit dhe (ose) përfituesin, si dhe pronarin përfitues të informacionit për përfshirjen e tyre në aktivitete ekstremiste ose terrorizëm, përhapjen e armëve të shkatërrimit në masë, marrë në përputhje me paragrafin 2 të nenit 6, paragrafin 2 të nenit 7.4 dhe paragrafin 2 të paragrafit 1 të nenit 7.5 të Ligjit Federal;
c) përcaktimi i përkatësisë së një individi, i cili është duke u shërbyer ose pranuar për shërbim në numrin e zyrtarëve publikë të huaj, zyrtarëve të organizatave publike ndërkombëtare, si dhe personave që zëvendësojnë (mbajnë) poste publike të Federatës Ruse, pozicionet e anëtarëve të Federatës Ruse. Bordi i Drejtorëve të Bankës Qendrore të Federatës Ruse, pozicionet në shërbimin civil federal, emërimi dhe shkarkimi nga i cili kryhen nga Presidenti i Federatës Ruse ose Qeveria e Federatës Ruse, ose pozicionet në Bankën Qendrore të Federata Ruse, korporatat shtetërore dhe organizata të tjera të krijuara nga Federata Ruse në bazë të ligjeve federale, të përfshira në listat e pozicioneve të përcaktuara nga Presidenti i Federatës Ruse;
d) identifikimin e personave juridikë dhe individë që, përkatësisht, janë të regjistruar, banojnë ose ndodhen në një shtet (në territor) që nuk përputhet me rekomandimet e Task Forcës së Veprimit Financiar për Pastrimin e Parave (FATF), ose duke përdorur llogari bankare. i regjistruar në shtetin e specifikuar (në territorin e specifikuar);
e) vlerësimin dhe caktimin për klientin e shkallës (nivelit) të rrezikut të transaksioneve të klientit që lidhen me legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi dhe financimin e terrorizmit (në tekstin e mëtejmë rreziku), në përputhje me vlerësimin e rrezikut. program;
f) përditësimin e informacionit të marrë si rezultat i identifikimit të klientëve, përfaqësuesve të klientëve të përfituesve dhe pronarëve përfitues.
9. Programi i identifikimit mund të parashikojë gjithashtu vendosjen dhe regjistrimin e të dhënave të mëposhtme të marra nga një organizatë dhe një sipërmarrës individual në përputhje me paragrafin 5.4 të nenit 7 të Ligjit Federal:
a) datën e regjistrimit shtetëror të personit juridik;
b) adresën postare të personit juridik;
c) përbërjen e themeluesve (pjesëmarrësve) të personit juridik;
d) përbërjen dhe strukturën e organeve drejtuese të personit juridik;
e) madhësia e kapitalit të autorizuar (aksionar) ose madhësia e fondit të autorizuar (kontributet e aksioneve).
10. Me rastin e identifikimit të një personi juridik (me pëlqimin e tij), mund të parashikohet krijimi dhe fiksimi i kodeve për format e vëzhgimit statistikor të shtetit federal.
11. Programi i identifikimit për të zbatuar kërkesat e përcaktuara nga neni 7.3 i Ligjit Federal parashikon:
procedura për identifikimin e individëve që shërbehen ose pranohen për shërbim, zyrtarëve publikë të huaj, bashkëshortëve dhe të afërmve të tyre, zyrtarëve të organizatave publike ndërkombëtare, si dhe personave që zëvendësojnë (mbajnë) poste publike të Federatës Ruse, pozicionet e anëtarëve të Bordit të drejtorëve të Bankës Qendrore të Federatës Ruse, postet e shërbimit civil federal, emërimi dhe shkarkimi i të cilave kryhen nga Presidenti i Federatës Ruse ose Qeveria e Federatës Ruse, ose pozicionet në Bankën Qendrore të Federata Ruse, korporatat shtetërore dhe organizata të tjera të krijuara nga Federata Ruse në bazë të ligjeve federale, të përfshira në listat e pozicioneve të përcaktuara nga Presidenti i Federatës Ruse;
procedurën për pranimin në shërbim të zyrtarëve publikë të huaj, si dhe masat për përcaktimin e burimeve të origjinës së fondeve ose të pasurisë tjetër të zyrtarëve publikë të huaj;
procedura e pranimit për shërbim, si dhe masa të arsyeshme dhe të arritshme në rrethana për të përcaktuar burimet e origjinës së fondeve ose pronës tjetër të një zyrtari të një organizate ndërkombëtare publike ose një personi që zëvendëson (mban) një pozicion publik të Federatës Ruse pozita e anëtarit të Bordit të Drejtorëve të Bankës Qendrore të Federatës Ruse, pozita e shërbimit publik federal, emërimi dhe shkarkimi nga i cili kryhen nga Presidenti i Federatës Ruse ose Qeveria e Federatës Ruse, ose një pozicion në Bankën Qendrore të Federatës Ruse, një korporatë shtetërore ose organizatë tjetër e krijuar nga Federata Ruse në bazë të një ligji federal, të përfshirë në listën përkatëse të pozicioneve të përcaktuara nga Presidenti i Federatës Ruse, në rastet e përcaktuara në paragrafin 3. të nenit 7.3 të Ligjit Federal.
12. Programi i identifikimit përcakton metodat dhe format e regjistrimit të informacionit (informacionit) të marrë nga një organizatë dhe një sipërmarrës individual si rezultat i identifikimit të klientëve, përfaqësuesve të klientëve, përfituesve dhe pronarëve përfitues, që kryejnë veprimtaritë e parashikuara në pikën 8 të këtij. dokumentin, si dhe procedurën për përditësimin e informacionit të specifikuar.
Informacion rreth ndryshimeve:
Dekreti i Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577 Kërkesat plotësohen me pikën 12.1
12.1. Programi i studimit të klientit parashikon aktivitete që synojnë marrjen e informacionit për klientin e specifikuar në nënparagrafin 1.1 të paragrafit 1 të nenit 7 të Ligjit Federal.
Në të njëjtën kohë, përkufizimi i reputacionit të biznesit të klientit, i parashikuar nga nënparagrafi i specifikuar, kuptohet se është vlerësimi i tij bazuar në informacionin e disponueshëm publikisht.
13. Programi i vlerësimit të rrezikut përcakton procedurat për vlerësimin dhe caktimin e një shkalle (niveli) rreziku për një klient, duke marrë parasysh kërkesat për identifikimin e tij:
14. Programi i vlerësimit të rrezikut parashikon vlerësimin e rrezikut të klientëve bazuar në informacionin e marrë si rezultat i zbatimit të programit të studimit të klientit, si dhe në shenjat e transaksioneve, llojet dhe kushtet e veprimtarisë që kanë një rrezik të shtuar të klientëve për kryerjen e transaksioneve. për qëllime legalizimi (pastrimit) të të ardhurave nga krimi, dhe financimi i terrorizmit, duke marrë parasysh rekomandimet e Task Forcës së Veprimit Financiar për Pastrimin e Parave (FATF).
15. Programi i vlerësimit të rrezikut parashikon procedurën dhe shpeshtësinë e monitorimit të operacioneve (transaksioneve) të klientit për të vlerësuar shkallën (nivelin) e rrezikut dhe kontrollin e mëvonshëm mbi ndryshimin e tij.
16. Programi për identifikimin e transaksioneve parashikon procedura për identifikimin:
b) operacionet (transaksionet) që i nënshtrohen regjistrimit dokumentar në përputhje me paragrafin 2 të nenit 7 të Ligjit Federal për arsyet e specifikuara në të;
c) transaksione (transaksione) të pazakonta, përfshirë ato që i nënshtrohen kritereve për identifikimin dhe shenjat e transaksioneve të pazakonta, zbatimi i të cilave mund të synojë legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi ose financimin e terrorizmit.
17. Programi për identifikimin e transaksioneve me qëllim identifikimin e transaksioneve (transaksioneve) të parashikuara në pikën 16 të këtij dokumenti (në tekstin e mëtejmë si transaksione objekt kontrolli) parashikon monitorimin e vazhdueshëm të transaksioneve (transaksioneve) të klientëve.
18. Programi i identifikimit të transaksioneve për identifikimin e transaksioneve të pazakonta, zbatimi i të cilave mund të synojë legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi, ose financimin e terrorizmit, parashikon një vëmendje të shtuar (monitorim) ndaj transaksioneve (transaksioneve). e klientëve të klasifikuar si grup me rrezik të lartë.
19. Programi i zbulimit të transaksioneve për identifikimin e transaksioneve (transaksioneve), zbatimi i të cilave mund të synojë legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi ose financimi i terrorizmit, përfshin kritere për identifikimin e transaksioneve të pazakonta dhe shenjat e tyre.
Informacion rreth ndryshimeve:
Dekreti i Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577 Kërkesat plotësohen me pikën 19.1
19.1. Programi i zbulimit të transaksioneve përfshin një listë kriteresh dhe shenjash që tregojnë natyrën e pazakontë të transaksionit, të krijuar nga Shërbimi Federal i Monitorimit Financiar, për të identifikuar transaksionet në lidhje me të cilat ka dyshime se ato kryhen për qëllime legalizimi (pastrimit). të të ardhurave nga krimi ose financimi i terrorizmit, bazuar në natyrën, shkallën dhe aktivitetet kryesore të organizatës, sipërmarrësit individual dhe klientëve të tyre. Një organizatë dhe (ose) një sipërmarrës individual ka të drejtë të paraqesë propozime për plotësimin e listës së kritereve dhe shenjave që tregojnë natyrën e pazakontë të transaksionit. Vendimi për të njohur transaksionin e një klienti si të dyshimtë merret nga një organizatë dhe (ose) një sipërmarrës individual bazuar në informacione në lidhje me aktivitetet financiare dhe ekonomike, pozicionin financiar dhe reputacionin e biznesit të klientit, duke karakterizuar statusin e tij, statusin e përfaqësuesit të tij dhe (ose) përfituesi, si dhe pronari përfitues.
20. Programi për identifikimin e transaksioneve parashikon procedurën e informimit të një punonjësi të një organizate, një sipërmarrës individual (punonjës i një sipërmarrësi individual), i cili ka identifikuar një transaksion (transaksion) objekt kontrolli, një zyrtar të posaçëm (me përjashtim të rasteve të kryerja e pavarur nga një sipërmarrës individual i funksioneve të një zyrtari special) që ky i fundit të marrë një vendim për veprime të mëtejshme në lidhje me operacionin (transaksionin) në përputhje me Ligjin Federal, këtë dokument dhe rregullat e kontrollit të brendshëm.
21. Programi për identifikimin e transaksioneve parashikon identifikimin e shenjave të një transaksioni (transaksioni) të pazakontë të klientit, një analizë të transaksioneve (transaksioneve) të tjera të klientit, si dhe informacionin në dispozicion të organizatës, sipërmarrësit individual për klientin. , përfaqësuesi i klientit dhe përfituesi (nëse ka), pronari përfitues me qëllim që të konfirmojë arsyeshmërinë e dyshimeve në zbatimin e një operacioni (transaksioni) ose një sërë operacionesh (transaksionesh) me qëllim legalizimin (pastrimin) e të ardhurat nga krimi ose financimi i terrorizmit.
22. Programi i Identifikimit të Transaksionit parashikon studimin e arsyeve dhe qëllimeve të të gjitha transaksioneve (transaksioneve) të pazakonta të zbuluara, si dhe regjistrimin e rezultateve me shkrim.
23. Programi i identifikimit të transaksioneve parashikon procedurën dhe rastet për marrjen e masave shtesë të mëposhtme për studimin e transaksionit (transaksionit) të pazakontë të identifikuar:
a) marrjen nga klienti i shpjegimeve të nevojshme dhe (ose) informacionit shtesë që shpjegon kuptimin ekonomik të operacionit (transaksionit) të pazakontë;
b) sigurimin e rritjes së vëmendjes (monitorimit) në përputhje me këtë dokument ndaj të gjitha operacioneve (transaksioneve) të këtij klienti për të marrë konfirmimin se zbatimi i tyre mund të synojë legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi ose financimi i terrorizmit.
Programi i zbulimit të operacionit parashikon vendimin e drejtuesit të organizatës, sipërmarrësit individual ose një personi të autorizuar prej tyre për:
b) për njohjen e operacionit (transaksionit) të pazakontë të identifikuar si një operacion (transaksion) të dyshimtë, zbatimi i të cilit mund të synojë legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi ose financimin e terrorizmit;
c) për nevojën për të marrë masa shtesë për të studiuar funksionimin (transaksionin) e pazakontë të klientit;
25. Programi i fiksimit dokumentar të informacionit parashikon procedurën e marrjes dhe fiksimit të informacionit (informacionit) në letër dhe (ose) media të tjera për të zbatuar Ligjin Federal, akte të tjera rregullatore ligjore në fushën e luftimit të legalizimit (pastrimit). ) e të ardhurave nga krimi dhe financimi i terrorizmit dhe rregullat e kontrollit të brendshëm.
26. Programi i fiksimit dokumentar të informacionit parashikon fiksimin dokumentar të informacionit:
b) për një operacion (transaksion) që ka të paktën një nga kriteret dhe (ose) shenjat që tregojnë natyrën e pazakontë të operacionit (transaksionit);
c) për një operacion (transaksion) për të cilin ka dyshime se ai kryhet me qëllim legalizimi (pastrimi) të produkteve të krimit ose financimit të terrorizmit;
d) rreth operacionit (transaksionit) të marrë gjatë zbatimit të programit të kërkimit të klientit.
27. Programi për dokumentimin e informacionit parashikon përgatitjen nga një punonjës i një organizate, një sipërmarrës individual (një punonjës i një sipërmarrësi individual), i cili ka identifikuar një operacion (transaksion) që i nënshtrohet kontrollit, një mesazh të brendshëm - një dokument që përmban informacionin e mëposhtëm në lidhje me një operacion (transaksion) të tillë (më tej referuar si mesazh i brendshëm):
a) kategoria e operacionit (transaksioni) (që i nënshtrohet kontrollit të detyrueshëm ose operacionit të pazakontë), kriteret (shenjat) ose rrethanat (arsye) të tjera për të cilat operacioni (transaksioni) mund të klasifikohet si operacione që i nënshtrohen kontrollit të detyrueshëm, ose operacione të pazakonta (transaksione). ) ;
c) informacion për personin, strukturën e huaj pa formimin e një personi juridik, që kryen operacionin (transaksionin);
d) informacion për punonjësin që përpiloi mesazhin e brendshëm për operacionin (transaksionin) dhe nënshkrimin e tij;
e) datën e hartimit të mesazhit të brendshëm për operacionin (transaksionin);
f) një procesverbal (shenjë) mbi vendimin e zyrtarit të posaçëm të marrë në lidhje me raportin e brendshëm për operacionin (transaksionin) dhe arsyetimin e arsyetuar të tij;
g) një procesverbal (shenjë) mbi vendimin e drejtuesit të organizatës, një sipërmarrësi individual ose një personi të autorizuar prej tyre, të bërë në lidhje me një mesazh të brendshëm në përputhje me paragrafin 24 të këtij dokumenti, dhe arsyetimin e arsyetuar të tij;
h) një rekord (shenjë) për masat shtesë (veprime të tjera) të marra në lidhje me klientin në lidhje me identifikimin e një operacioni (transaksioni) të pazakontë ose shenjat e tij.
28. Forma e mesazhit të brendshëm, procedura, kushtet dhe mënyra e transmetimit të tij te një zyrtar i posaçëm ose punonjës përgjegjës i një njësie strukturore që kryen funksionet e luftimit të legalizimit (pastrimit) të produkteve të krimit, financimit të terrorizmit dhe financimi i përhapjes së armëve të shkatërrimit në masë, përcaktohen nga organizata dhe sipërmarrësi individual në mënyrë të pavarur dhe pasqyrohen në programin e fiksimit dokumentar të informacionit.
28.1. Programi që rregullon rrjedhën e veprimit në rast të refuzimit për të ekzekutuar urdhrin e një klienti për të përfunduar një transaksion përfshin:
a) një listë e arsyeve për një refuzim të tillë, të krijuar nga organizata dhe sipërmarrësi individual, duke marrë parasysh kërkesat e paragrafit 11 të nenit 7 të Ligjit Federal;
b) procedurën për marrjen e vendimit për refuzimin e ekzekutimit të urdhrit të një klienti për të kryer një transaksion, si dhe dokumentimin e informacionit për rastet e refuzimit për të përmbushur urdhrin e një klienti për të kryer një transaksion;
c) procedurën për veprime të mëtejshme në lidhje me klientin në rast refuzimi për të ekzekutuar urdhrin e klientit për të përfunduar transaksionin;
d) procedurën e paraqitjes së informacionit pranë Shërbimit Federal të Monitorimit Financiar për rastet e refuzimit për të ekzekutuar urdhrin e një klienti për të përfunduar një transaksion.
29. Programi i pezullimit përfshin:
a) procedurën e identifikimit midis pjesëmarrësve në një transaksion me para ose pasuri të tjera individë ose persona juridikë të specifikuar në paragrafin 2 të pikës 10 të nenit 7 të Ligjit Federal, ose individë që kryejnë një transaksion me para ose pasuri të tjera në përputhje me nënparagrafi 3 i pikës 2.4 të nenit 6 të Ligjit Federal, ose individëve ose personave juridikë të specifikuar në pjesën e tretë të nenit 8 të Ligjit Federal;
f) procedurën e informimit të klientit për pamundësinë e kryerjes së një transaksioni me fonde ose pasuri të tjera që disponon për shkak të pezullimit të transaksionit në fjalë.
29.1. Programi që rregullon procedurën e aplikimit të masave për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose pasurive të tjera parashikon:
a) procedura për marrjen e informacionit nga Shërbimi Federal i Monitorimit Financiar për organizatat dhe individët e përfshirë në përputhje me nenin 6 të Ligjit Federal në listën e organizatave dhe individëve në lidhje me të cilët ka informacione për përfshirjen e tyre në veprimtari ekstremiste ose terrorizëm ose në lidhje me të cilat, në përputhje me nenin 7.4 të Ligjit Federal, organi koordinues ndërinstitucional që ushtron funksionet e luftimit të financimit të terrorizmit ka marrë një vendim për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose pasurive të tjera;
Informacion rreth ndryshimeve:
Paragrafi 29.1 u plotësua nga nënparagrafi "a.1" nga 21 shtator 2018 - Dekret i Qeverisë së Rusisë i 11 shtatorit 2018 N 1081
a.1) procedura për marrjen e informacionit nga Shërbimi Federal i Monitorimit Financiar për organizatat dhe individët e përfshirë në përputhje me nenin 7.5 të Ligjit Federal në listën e organizatave dhe individëve në lidhje me të cilët ka informacion në lidhje me përfshirjen e tyre në përhapjen e armët e shkatërrimit në masë;
b) procedurën për marrjen e vendimit për zbatimin e masave për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose pasurive të tjera;
c) procedurën dhe shpeshtësinë e marrjes së masave për të verifikuar praninë ose mungesën midis klientëve të tyre të organizatave dhe individëve në lidhje me të cilët janë zbatuar ose duhet të zbatohen masa për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose pasurive të tjera;
d) informimi i Shërbimit Federal të Monitorimit Financiar për masat e marra për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose pasurive të tjera dhe rezultatet e inspektimeve të pranisë ose mungesës së organizatave dhe individëve midis klientëve të tyre në lidhje me të cilat masat për ngrirjen (bllokimin) e fondeve janë marrë. është aplikuar ose duhet të aplikohet ose pronë tjetër;
e) procedurën e ndërveprimit me organizatat dhe individët në lidhje me të cilët janë zbatuar ose duhet të zbatohen masa për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose pasurive të tjera, duke përfshirë procedurën për informimin e tyre për masat e marra për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose të tjera. pronë;
f) procedurën për përmbushjen e kërkesave të përcaktuara në paragrafin 4 të nenit 7.4 të Ligjit Federal, kur merret një vendim i duhur nga organi koordinues ndërinstitucional që kryen funksionet e luftimit të financimit të terrorizmit;
30. Programi për trajnimin dhe edukimin e personelit në fushën e luftës kundër legalizimit (pastrimit) të produkteve të krimit, financimit të terrorizmit dhe financimit të përhapjes së armëve të shkatërrimit në masë po zhvillohet në përputhje me legjislacionin e Federata Ruse.
31. Programi për kontrollin e zbatimit të kontrollit të brendshëm siguron që organizata (punonjësit e organizatës) dhe sipërmarrësi individual (punonjësit e sipërmarrësit individual) të jenë në përputhje me legjislacionin e Federatës Ruse për luftimin e legalizimit (pastrimit) të të ardhurave nga krimi dhe financimi i terrorizmit, rregullat e kontrollit të brendshëm dhe dokumentet e tjera organizative-administrative të një organizate, një sipërmarrësi individual, të miratuara me qëllim organizimin dhe ushtrimin e kontrollit të brendshëm.
32. Programi për kontrollin e zbatimit të kontrollit të brendshëm parashikon:
a) kryen rregullisht, por të paktën një herë në gjashtë muaj, kontrolle të brendshme të pajtueshmërisë në organizatë dhe sipërmarrës individual me rregullat e kontrollit të brendshëm, kërkesat e Ligjit Federal dhe akteve të tjera rregullatore ligjore;
b) paraqitjen tek kreu i organizatës, një sipërmarrës individual, bazuar në rezultatet e inspektimeve të raporteve me shkrim që përmbajnë informacion mbi të gjitha shkeljet e identifikuara të legjislacionit të Federatës Ruse për luftimin e legalizimit (pastrimit) të të ardhurave nga krimi dhe financimin e terrorizmi, rregullat e kontrollit të brendshëm dhe dokumentet e tjera organizative dhe administrative të organizatës, sipërmarrësit individual, të miratuara me qëllim të organizimit dhe ushtrimit të kontrollit të brendshëm;
c) marrjen e masave që synojnë eliminimin e shkeljeve të konstatuara si rezultat i inspektimeve.
33. Programi i ruajtjes së informacionit siguron ruajtje për të paktën 5 vjet nga data e ndërprerjes së marrëdhënieve me klientin:
a) dokumente që përmbajnë informacione për klientin, përfaqësuesin e klientit, përfituesin dhe pronarin përfitues, të marra në bazë të Ligjit Federal, akteve të tjera rregullatore ligjore të Federatës Ruse të miratuara për qëllimin e zbatimit të tij, si dhe kontrollin e brendshëm rregullat;
b) dokumentet në lidhje me operacionet (transaksionet), informacioni për të cilin i është dorëzuar Shërbimit Federal të Monitorimit Financiar, dhe raportet për operacione (transaksione) të tilla;
c) dokumentet në lidhje me transaksionet që i nënshtrohen regjistrimit dokumentar, në përputhje me nenin 7 të Ligjit Federal dhe këtë dokument;
d) dokumentet për transaksionet për të cilat janë përpiluar mesazhe të brendshme;
e) mesazhet e brendshme;
f) rezultatet e studimit të arsyeve dhe qëllimeve të operacioneve (transaksioneve) të pazakonta të identifikuara;
g) dokumente që lidhen me aktivitetet e klientit (në masën e përcaktuar nga organizata, sipërmarrësi individual), duke përfshirë korrespondencën e biznesit dhe dokumente të tjera sipas gjykimit të organizatës, sipërmarrësit individual;
h) dokumente të tjera të marra si rezultat i zbatimit të rregullave të kontrollit të brendshëm.
34. Programi i ruajtjes së informacionit parashikon ruajtjen e informacionit dhe dokumenteve në mënyrë të tillë që ato të mund të aksesohen në kohën e duhur nga Shërbimi Federal i Monitorimit Financiar, si dhe autoritetet e tjera shtetërore në përputhje me kompetencën e tyre në rastet e përcaktuara nga legjislacionin e Federatës Ruse, dhe duke marrë parasysh mundësinë e përdorimit të tyre si provë në procedurat penale, civile dhe të arbitrazhit.
35. Rregullat e kontrollit të brendshëm parashikojnë sigurimin e konfidencialitetit të informacionit të marrë si rezultat i zbatimit të rregullave të kontrollit të brendshëm, si dhe masave të marra nga një organizatë dhe një sipërmarrës individual në zbatimin e këtyre rregullave në përputhje me legjislacionin e Federata Ruse.
Për fillestarët: mbarështimi i një brojleri në shtëpi Ujë i zier për zogjtë
Vetëm të dashuruarit do të mbijetojnë
Karakteristikat e reklamave që synojnë fëmijët
retushimi i fotove të vjetra në photoshop retushimi i fotove të vjetra
Çfarë është një OJF: dekodimi, përcaktimi i qëllimeve, llojet e aktiviteteve A ka të drejtë një organizatë jofitimprurëse