QEVERIA E FEDERATES RUSE REZOLUCION datë 5 gusht 2013 N 667 MOSKË Mbajtja e një baze të dhënash të unifikuar për zbatimin e aktiviteteve,lidhur me sigurimin e gjakut të dhuruardhe komponentët e tij, zhvillimin, organizimin dhe promovimindhurimi i gjakut dhe përbërësve të tijNë përputhje me pjesën 2 të nenit 21 ligji federal"Për dhurimin e gjakut dhe përbërësve të tij" Qeveria e Federatës Ruse vendos:1. Miraton Rregullat e bashkangjitura për mbajtjen e një databaze të unifikuar për zbatimin e aktiviteteve që kanë të bëjnë me sigurimin e gjakut të dhuruar dhe përbërësve të tij, zhvillimin, organizimin dhe nxitjen e dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij.2. Përcaktoni se:një bazë të dhënash e unifikuar për zbatimin e aktiviteteve që lidhen me sigurimin e sigurisë së gjakut të dhuruesit dhe përbërësve të tij, zhvillimin, organizimin dhe promovimin e dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij është sistemi shtetëror i informacionit të shërbimit të gjakut;Ministria e Shëndetësisë e Federatës Ruse kryen koordinimin e përgjithshëm të mirëmbajtjes së bazës së të dhënave të unifikuar të specifikuar, dhe Agjencia Federale Mjekësore dhe Biologjike - mirëmbajtjen dhe zhvillimin e saj;Autoritetet ekzekutive të subjekteve përbërëse të Federatës Ruse në fushën e mbrojtjes shëndetësore sigurojnë koordinimin e aktiviteteve të organeve përkatëse organizatat qeveritare subjektet e Federatës Ruse dhe organizatat komunale që lidhen me pjesëmarrjen e tyre në mirëmbajtjen e bazës së të dhënave të unifikuar të përmendur.3. Zbatimi i kompetencave që rrjedhin nga kjo rezolutë kryhet nga organet përkatëse ekzekutive federale brenda kufijve të vendosur nga Qeveria e Federatës Ruse të numrit maksimal të punonjësve të zyrave të tyre qendrore dhe alokimeve buxhetore të parashikuara në buxhetin federal. për udhëheqje dhe menaxhim në fushën e funksioneve të vendosura.kryeministërFederata Ruse D. Medvedev _________________________ MIRATUAR Dekret i QeverisëFederata Rusedatë 5 gusht 2013 N 667 RREGULLORE mbajtja e një baze të vetme të dhënash për zbatimin e aktiviteteve,lidhur me garantimin e sigurisë së donatoritgjaku dhe përbërësit e tij, zhvillimi, organizimidhe promovimin e dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij1. Këto rregulla vendosin procedurën për mbajtjen e një baze të dhënash të unifikuar për zbatimin e masave që lidhen me sigurimin e gjakut të dhuruesit dhe përbërësve të tij, zhvillimin, organizimin dhe promovimin e dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij (në tekstin e mëtejmë referuar si baza e të dhënave të dhurimi i gjakut dhe përbërësve të tij), duke përfshirë mirëmbajtjen e regjistrit federal të dhuruesve (në tekstin e mëtejmë referuar si regjistri), kushtet dhe forma e paraqitjes së informacionit për vendosjen në bazën e të dhënave të dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij, si dhe procedurën për aksesimi i informacionit të përfshirë në bazën e të dhënave të gjakut të dhuruesve dhe përbërësve të tij dhe përdorimi i tij.2. Mbajtja dhe sigurimi i funksionimit të bazës së të dhënave të dhurimit të gjakut dhe përbërësve të saj kryhet nga Agjencia Federale Mjekësore dhe Biologjike (në tekstin e mëtejmë operator).3. Vendosja e informacionit në bazën e të dhënave të dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij, përpunimi, ruajtja, përdorimi i tij, si dhe aksesi në informacione të tilla dhe mbrojtja e tij kryhen nga operatori dhe organizatat që merren me veprimtari në fushën e qarkullimit të dhuruesit. gjaku dhe (ose) përbërësit e tij, në përputhje me kërkesat e legjislacionit të Federatës Ruse për informacionin, teknologjitë e informacionit dhe mbrojtjen e informacionit dhe legjislacionin e Federatës Ruse në fushën e të dhënave personale.4. Baza e të dhënave të dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij mbahet duke përdorur infrastrukturën e sistemit të automatizuar të informacionit të transfuziologjisë, i cili, ndër të tjera, lejon përpunimin e informacionit bazuar në përdorimin e formateve të zakonshme.5. Në bazën e të dhënave të dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij në kohë reale sigurohet grumbullimi i përditshëm i informacionit:a) për vëllimin e gjakut të dhuruar dhe përbërësve të tij;b) mbi stokun e gjakut të dhuruesit dhe përbërësve të tij, duke treguar grupin e gjakut, përkatësinë Rh dhe fenotipin;c) për reaksionet dhe komplikimet pas transfuzionit tek marrësit (që nga 1 janari 2016);d) qarkullimi i gjakut të dhuruesit dhe (ose) përbërësve të tij;e) mbi veprimtarinë e subjekteve të qarkullimit të gjakut të dhuruesit dhe (ose) përbërësve të tij (nga 1 janari 2016);f) për numrin e rasteve të gjakut të dhuruar dhe (ose) përbërësit e tij dhe vëllimin e tyre të dhuruar organizatave të vendosura jashtë territorit të Federatës Ruse;g) për personat (të dhënat personale) që kanë kundërindikacione mjekësore (të përkohshme ose të përhershme) për dhurimin e gjakut dhe (ose) përbërësve të tij.6. Baza e të dhënave të dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij përmban një regjistër në të cilin shënohen çdo ditë informacioni i mëposhtëm për çdo dhurues pasi ai kryen funksionin e dhuruesit:a) mbiemri, emri dhe patronimi, në rast ndryshimi të tyre - mbiemër tjetër, emër dhe patronim;b) datëlindja; c) gjinia; d) informacion për regjistrimin në vendbanimin ose qëndrimin;e) të dhënat e një pasaporte ose dokumenti tjetër identiteti;f) datën e përfshirjes në regjistër;g) grupi i gjakut, përkatësia Rh, informacioni për antigjenet e studiuara dhe prania e antitrupave imune;h) informacione për donacionet e mëparshme;i) informacion në lidhje me sëmundjet infektive të kaluara, të qenit në kontakt me pacientë infektivë, qëndrimi në territore ku ekziston rreziku i shfaqjes dhe (ose) përhapjes së sëmundjeve infektive masive ose epidemive, për përdorimin droga, substanca psikotrope, në lidhje me punën me të dëmshme dhe (ose) kushte të rrezikshme punës, si dhe vaksinat dhe ndërhyrjet kirurgjikale të kryera brenda një viti para ditës së dhurimit të gjakut dhe (ose) përbërësve të tij;j) informacione për dhënien e simboleve "Donator Nderi i BRSS" dhe "Donator Nderi i Rusisë".7. Baza e të dhënave të dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij përmban:a) informacioni i specifikuar në nënparagrafët "a" - "e" të paragrafit 5 dhe nënparagrafët "a" - "h" të paragrafit 6 të këtyre rregullave - nga organizatat e angazhuara në aktivitete në fushën e qarkullimit të gjakut të dhuruar dhe (ose) të tij. komponentët;b) informacionin e përcaktuar në nënparagrafin "k" të pikës 6 të këtyre rregullave - nga operatori.8. Informacioni i përcaktuar në nënparagrafin "g" të paragrafit 5 dhe në nënparagrafin "i" të paragrafit 6 të këtyre Rregullave transmetohet çdo ditë nga organizata të specializuara mjekësore (antituberkulozi, dermatovenerologjike, narkologjike, dispansere neuropsikiatrike, qendra për parandalimin dhe kontrollin. i SIDA-s dhe sëmundjeve infektive, qendrave të higjienës dhe epidemiologjisë të Shërbimit Federal për Mbikëqyrjen e Mbrojtjes së të Drejtave të Konsumatorit dhe Mirëqenies së Njeriut, si dhe qendrat e higjienës dhe epidemiologjisë të Agjencisë Federale Mjekësore dhe Biologjike) për operatorin ose organizatën përkatëse që operon në fushën e qarkullimit të gjakut të dhuruar dhe (ose) përbërësve të tij, që e vendosin atë në bazën e të dhënave të dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij.9. Informacioni i nevojshëm për të mbajtur një bazë të dhënash të dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij dorëzohet në formën e një dokumenti elektronik të nënshkruar nga nënshkrim elektronik, ose një dokument në letër, forma e të cilit miratohet nga Ministria e Shëndetësisë e Federatës Ruse.10. Vendosja në bazën e të dhënave të dhurimit të gjakut dhe informacionit të përbërësve të tij kryhet nga operatori dhe organizatat e angazhuara në veprimtari në fushën e qarkullimit të gjakut të dhuruesit dhe (ose) përbërësve të tij, duke bërë një regjistrim në regjistër në ditën përkatëse. informacioni merret. Regjistrimit të regjistrit i caktohet automatikisht një numër unik dhe tregohet data e regjistrimit të tij.11. Ndryshimet në informacionin që përmban databaza e dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij kryhen në mënyrën e përcaktuar nga operatori, duke ruajtur një numër unik regjistrimi në regjistër.12. Aksesi në informacionin që përmban databaza e dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij kryhet duke përdorur mjete softuerike dhe harduerike që lejojnë identifikimin e personit që ka akses në informacion.13. Ruajtja në bazën e të dhënave të dhurimit të gjakut dhe (ose) përbërësve të tij të informacionit kryhet për 30 vjet nga data e vendosjes së tij.14. Personat e autorizuar të operatorit që operojnë bazën e të dhënave të dhurimit të gjakut dhe përbërësve të tij dhe kanë akses në informacionin e përfshirë në të, caktojnë persona përgjegjës për të siguruar masat e parashikuara nga legjislacioni i Federatës Ruse për mbrojtjen e këtij informacioni. ____________

Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 30 majit 2017 N 667 "Për përcaktimin e veçorive të dhënies së vizave në formë dokument elektronik dhe hyrja në Federatën Ruse në bazë të vizave në formën e një dokumenti elektronik të qytetarëve të shteteve të huaja që mbërrijnë në Federatën Ruse përmes pikave të kontrollit përtej kufirit shtetëror të Federatës Ruse të vendosura në territorin e portit të lirë të Vladivostok, dhe për ndryshimin e rregulloreve për sistemin shtetëror të regjistrimit të migracionit dhe regjistrimit, si dhe prodhimin, ekzekutimin dhe kontrollin e qarkullimit të dokumenteve të identitetit.

Për veçoritë e lëshimit të vizave në formën e një dokumenti elektronik dhe hyrjes në Federatën Ruse në bazë të vizave në formën e një dokumenti elektronik të qytetarëve të shteteve të huaja që mbërrijnë në Federatën Ruse përmes pikave të kontrollit përtej kufirit shtetëror të Rusisë Federata e vendosur në territorin e portit të lirë të Vladivostok;

Të cilat përfshihen në sistemin shtetëror të regjistrimeve të migracionit dhe regjistrimit, si dhe në prodhimin, ekzekutimin dhe kontrollin e qarkullimit të dokumenteve të identitetit, të miratuar nga Qeveria e Federatës Ruse të 6 gushtit 2015 N 813 "Për miratimin e rregulloreve mbi sistemin shtetëror të regjistrimeve të migracionit dhe regjistrimit, si dhe prodhimin, ekzekutimin dhe kontrollin e qarkullimit të dokumenteve të identitetit" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2015, N 33, pika 4843; 2016, N 19, pika 2691).

2. Ministria e Transportit e Federatës Ruse siguron që pikat e kontrollit përtej kufirit shtetëror të Federatës Ruse të vendosura në territorin e portit të lirë të Vladivostok (në tekstin e mëtejmë si pika kontrolli) të jenë të pajisura me komplekse softuerike dhe harduerike të segmentit të departamentit. i Shërbimit Federal të Sigurisë të Federatës Ruse, duke përfshirë zgjidhjet për sistemin e sigurisë së informacionit dhe mjetet teknike të softuerit që sigurojnë regjistrimin e kartave të migracionit, transferimin e të dhënave dhe regjistrimin e automatizuar të sistemit shtetëror të regjistrimeve të migracionit dhe regjistrimit, si dhe prodhimin, ekzekutimin dhe kontrollin e qarkullimit të dokumenteve të identitetit (në tekstin e mëtejmë sistemi "Mir"), për të siguruar verifikimin e disponueshmërisë së vizave në formën e një dokumenti elektronik (në tekstin e mëtejmë: vizë elektronike) nga qytetarët e shtetet e huaja, lista e të cilave përcaktohet nga Qeveria e Federatës Ruse (në tekstin e mëtejmë si shtetas i huaj), dhe zbatimi i hyrjes në Federatën Ruse, qëndrojnë në Federatën Ruse racioni dhe nisja nga Federata Ruse e shtetasve të huaj që mbërrijnë në Federatën Ruse në përputhje me procedurën e vendosur përmes pikave të kontrollit në bazë të vizave elektronike, brenda afateve të mëposhtme:

Deri më 1 janar 2018 - pikat kufitare "Pogranichny", "Khasan", "Makhalino", pikat e kontrollit të automobilave "Poltavka", "Turiy Rog", pikat e kontrollit detar "Zarubino", "Petropavlovsk-Kamchatsky", "Korsakov" , "Posyet" ;

Pas përfundimit të punimeve të ndërtimit (rindërtimit) në kuadrin e programit të synuar federal "Kufiri Shtetëror i Federatës Ruse (2012-2021)" - pikat e kontrollit të automobilave "Pogranichny", "Kraskino", pika e kontrollit detar "Nakhodka" (zona e parë e ngarkesave , zona e dytë e ngarkesave);

Meqenëse ato janë të pajisura me sistemet e duhura softuerike dhe harduerike, në bazë të vendimeve të Qeverisë së Federatës Ruse, pjesa tjetër e pikave të kontrollit.

Një faqe e specializuar për përpunimin e kërkesave të shtetasve të huaj për e-viza me futjen e ndryshimeve të nevojshme në sistemet ekzistuese konsullore të automatizuara të informacionit;

Sistemi i automatizuar i informacionit për informim kompanitë e transportit- transportuesit me viza elektronike të lëshuara për shtetasit e huaj që hyjnë në Federatën Ruse përmes pikave të kontrollit.

4. Ministria e Transportit e Federatës Ruse, në përputhje me procedurën e vendosur, njofton organet shtetërore në fushën e transportit të shteteve të huaja, lista e të cilave miratohet nga Qeveria e Federatës Ruse, për miratimin e këtij rezolutë për të sjellë në vëmendje shoqëritë e transportit të shteteve të huaja përkatëse.

5. Për Ministrinë e Komunikimeve dhe komunikimet masive Federata Ruse dhe Shërbimi Federal i Sigurisë i Federatës Ruse do të zhvillojnë segmente departamentale të sistemit Mir deri më 1 gusht 2017.

7. Ministria e Telekomit dhe Komunikimeve Masive e Federatës Ruse të përcaktojë kërkesat për integrim sistemet e informacionit, ndërveprimin e informacionit dhe formatin e shkëmbimit të të dhënave si pjesë e zbatimit të hyrjes në Federatën Ruse, qëndrimit në Federatën Ruse dhe largimit nga Federata Ruse e shtetasve të huaj që mbërrijnë në Federatën Ruse përmes pikave të kontrollit në bazë të vizave elektronike.

8. Zbatimi i kompetencave që rrjedhin nga kjo rezolutë kryhet brenda përcaktuar numri i personave organet ekzekutive federale, si dhe ndarjet buxhetore të parashikuara për këto organe në buxhetin federal në fushën e funksioneve të përcaktuara.

Pozicioni
mbi veçoritë e lëshimit të vizave në formën e një dokumenti elektronik dhe hyrjes në Federatën Ruse në bazë të vizave në formën e një dokumenti elektronik të qytetarëve të shteteve të huaja që mbërrijnë në Federatën Ruse përmes pikave të kontrollit përtej kufirit shtetëror të Rusisë Federata e vendosur në territorin e portit të lirë të Vladivostok

1. Kjo rregullore përcakton specifikat e lëshimit të vizave të zakonshme biznesi, turistike dhe humanitare me një hyrje në formën e një dokumenti elektronik (në tekstin e mëtejmë të referuar si viza elektronike) dhe hyrjes në Federatën Ruse në bazë të vizave elektronike për shtetasit e huaj. shtetet, lista e të cilave përcaktohet nga Qeveria e Federatës Ruse, që mbërrijnë në Federatën Ruse përmes pikave të kontrollit përtej kufirit shtetëror të Federatës Ruse të vendosura në territorin e portit të lirë të Vladivostok (në tekstin e mëtejmë respektivisht - pika kontrolli, shtetas i huaj) .

2. Për të marrë një vizë elektronike, një shtetas i huaj, të paktën 4 ditë përpara datës së pritshme të hyrjes, plotëson një aplikim për një vizë elektronike në një faqe interneti të specializuar të Ministrisë së Punëve të Jashtme të Federatës Ruse në formë elektronike dhe i bashkëngjitet asaj fotografisë dixhitale në formën e një skedari elektronik (në tekstin e mëtejmë: aplikimi për vizë elektronike), si dhe jep pëlqimin për përpunimin, transferimin dhe ruajtjen e automatizuar të të dhënave të specifikuara në aplikimin për vizë elektronike për qëllimin e lëshimit të një vize elektronike .

Formulari i aplikimit për marrjen e një vize elektronike përcaktohet nga Ministria e Punëve të Jashtme të Federatës Ruse në marrëveshje me Shërbimin Federal të Sigurisë të Federatës Ruse.

3. Një aplikim për marrjen e një vize elektronike përpunohet nga Ministria e Punëve të Jashtme të Federatës Ruse në një mënyrë të automatizuar me caktimin e një numri identifikimi.

4. Nëse merret një vendim për lëshimin e një vize elektronike, Ministria e Punëve të Jashtme të Federatës Ruse formon një vizë elektronike dhe dërgon detajet e vizës elektronike të lëshuar jo më vonë se 2 ditë nga data e plotësimit të aplikimit për marrjen një vizë elektronike për sistemi shtetëror regjistrimet e migracionit dhe regjistrimit, si dhe prodhimi, ekzekutimi dhe kontrolli i qarkullimit të dokumenteve të identitetit (në tekstin e mëtejmë sistemi "Mir"), nëpërmjet përdorimit të një qendre të rezervuar ndër-departamentale të përpunimit të të dhënave, e cila është pjesë e segmentit të departamentit. i Ministrisë së Telekomit dhe Komunikimeve Masive të Federatës Ruse të sistemit "Mir", për transferim në segmentet departamentale të Shërbimit Federal të Sigurisë të Federatës Ruse dhe Ministrisë së Punëve të Brendshme të Federatës Ruse të sistemit Mir.

5. Ministria e Punëve të Jashtme e Federatës Ruse punon me sistemin Mir përmes një sistemi të unifikuar të ndërveprimit elektronik ndër-institucional.

6. Brenda 2 ditëve nga data e transferimit nga Ministria e Punëve të Jashtme të Federatës Ruse të të dhënave të vizës elektronike të lëshuar në sistemin e unifikuar të ndërveprimit elektronik ndërdepartamental, këto të dhëna merren automatikisht përmes qendrës së përpunimit të të dhënave të rezervuara ndër-departamentale. i cili është pjesë e segmentit departamental të Ministrisë së Telekomit dhe Komunikimeve Masive të Federatës Ruse të sistemit "Mir" në segmentin departamental të Shërbimit Federal të Sigurisë të Federatës Ruse të sistemit "Mir" dhe transmetohet në pikat e kontrollit, dhe një njoftim për dërgimin e të dhënave në pikat e kontrollit i kthehet Ministrisë së Punëve të Jashtme të Federatës Ruse.

Shkëmbimi i të dhënave kryhet në përputhje me formatin e miratuar nga Ministria e Telekomit dhe Komunikimeve Masive të Federatës Ruse në marrëveshje me Ministrinë e Punëve të Jashtme të Federatës Ruse, Shërbimin Federal të Sigurisë të Federatës Ruse dhe Ministrinë e Punëve të Brendshme. të Federatës Ruse.

7. Një shtetas i huaj merr informacion për vizën elektronike të lëshuar me numrin e identifikimit të aplikimit elektronik për vizë elektronike.

Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 30 qershorit 2012 N 667 (i ndryshuar më 11 shtator 2018) "Për miratimin e kërkesave për rregullat kontrollin e brendshëm zhvilluar nga organizatat që kryejnë operacione me në para të gatshme ose pronë tjetër, dhe sipërmarrësit individualë dhe për pavlefshmërinë e akteve të caktuara të Qeverisë së Federatës Ruse"

Praktika gjyqësore dhe legjislacioni - Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 30 qershorit 2012 N 667 (i ndryshuar më 11 shtator 2018) "Për miratimin e kërkesave për rregullat e kontrollit të brendshëm të zhvilluara nga organizatat e angazhuara në transaksione me para në dorë ose pasuri të tjera, dhe sipërmarrësit individualë, dhe me njohjen shfuqizuan disa akte të Qeverisë së Federatës Ruse"

Në përputhje me Ligjin Federal të 7 gushtit 2001 N 115-FZ "Për kundërveprimin e legalizimit (pastrimit) të të ardhurave nga krimi dhe financimit të terrorizmit" (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 33 (pjesa I), Art. 3418; 2002, N 30, pika 3029; N 44, pika 4296; 2004, N 31, pika 3224; 2005, N 47, pika 4828; 2006, N 31 (pjesa I), pika 362, 344; , pika 1831, N 31, pika 3993, pika 4011, N 49, pika 6036, 2009, N 23, pika 2776, N 29, pika 3600, 2010, N 30, Neni 4007,2, Nr. nr 27, neni 3873, nr 46, neni 6406, 2012, nr 30, neni 4172, nr 50, neni 6954, 2013, nr. rregullat e kontrollit të zhvilluara nga organizatat e angazhuara në transaksione me para ose pasuri të tjera për të kundërshtuar legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi dhe financimin e terrorizmit (me përjashtim të organizatave të kreditit) të miratuara me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse datë 30 .06.2012 N 667 (Legjislacioni i mbledhur i Federatës Ruse, 2012, N 28, Art. 3901), komandoj.

"Për miratimin e rregullave për sigurimin dhe shpërndarjen e subvencioneve nga buxheti federal në buxhetet e subjekteve përbërëse të Federatës Ruse për të mbështetur prodhimin dhe shitjen e leshit të hollë dhe gjysmë të hollë"

QEVERIA E FEDERATES RUSE

REZOLUCION
datë 2 korrik 2015 N 667

PËR MIRATIMIN E RREGULLAVE PËR DISPOZIM DHE SHPËRNDARJE TË SUBVENCIONIVE NGA BUXHETI FEDERAL NË BUXHETIN E SUBJEKTEVE TË FEDERATISË RUSE PËR TË MBËSHTETUR PRODHIMIN DHE SHITJEN E SHITJES SË SHQIPËRISË

datë 25.05.2016 N 464)

Qeveria e Federatës Ruse vendos:

Të miratojë rregullat e bashkangjitura për sigurimin dhe shpërndarjen e subvencioneve nga buxheti federal në buxhetet e subjekteve përbërëse të Federatës Ruse për të mbështetur prodhimin dhe shitjen e leshit të imët dhe gjysmë të hollë.

kryeministër
Federata Ruse
D. MEDVEDEV

MIRATUAR
Dekret i Qeverisë
Federata Ruse
datë 2 korrik 2015 N 667

RREGULLA PËR DISPOZIM DHE SHPËRNDARJE TË SUBVENCIONIVE NGA BUXHETI FEDERAL NË BUXHETET E SUBJEKTEVE TË FEDERATËS RUSE PËR TË MBËSHTETUR PRODHIMIN DHE SHITJEN E BUXHETIT FEDERAL TË FUNKSIONIT DHE TË FUNKSVE TË BUKURAVE.

(ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 25 majit 2016 N 464)

1. Këto rregulla përcaktojnë procedurën për dhënien dhe shpërndarjen e subvencioneve nga buxheti federal për buxhetet e entiteteve përbërëse të Federatës Ruse për të mbështetur prodhimin dhe shitjen e leshit të hollë dhe gjysmë të leshit të hollë (në tekstin e mëtejmë: leshi ) në kuadër të nënprogramit "Zhvillimi i nënsektorit të blegtorisë, përpunimi dhe shitja e produkteve blegtorale" të programit shtetëror të Federatës Ruse "Programi Shtetëror i Zhvillimit Bujqësia dhe rregullimi i tregjeve të produkteve bujqësore, lëndëve të para dhe ushqimore për vitet 2013-2020” (në tekstin e mëtejmë subvencione).

2. Subvencionet sigurohen me qëllim të bashkëfinancimit të përmbushjes së detyrimeve të shpenzimeve të subjekteve përbërëse të Federatës Ruse në lidhje me zbatimin e programeve shtetërore të subjekteve përbërëse të Federatës Ruse dhe (ose) programet komunale që parashikojnë zhvillimi i prodhimit të leshit nga prodhuesit bujqësorë, me përjashtim të qytetarëve që kryejnë personale fermë ndihmëse(në tekstin e mëtejmë respektivisht - prodhuesit bujqësor, programet shtetërore dhe (ose) komunale). Menaxheri kryesor i fondeve të buxhetit federal është Ministria e Bujqësisë e Federatës Ruse.

3. Subvencioni i jepet buxhetit të subjektit përbërës të Federatës Ruse që plotëson kërkesat (kriteret) e mëposhtme:

a) prania në territorin e subjektit të Federatës Ruse të prodhuesve bujqësorë të angazhuar në prodhimin dhe shitjen e leshit;

b) prania e deleve në prodhuesit bujqësorë në territorin e një entiteti përbërës të Federatës Ruse.

4. Subvencioni i jepet buxhetit të njësisë përbërëse të Federatës Ruse në kushtet e mëposhtme:

a) ekzistenca e programeve të miratuara shtetërore dhe (ose) komunale që përmbajnë aktivitetet e parashikuara në paragrafin 2 të këtyre rregullave;

b) prania në buxhetin e njësisë përbërëse të Federatës Ruse (buxheti lokal) i alokimeve buxhetore për përmbushjen e detyrimeve të shpenzimeve të entitetit përbërës të Federatës Ruse ( komunat) lidhur me sigurimin e fondeve për të mbështetur nën-sektorë të caktuar të blegtorisë në kuadër të programeve shtetërore dhe (ose) komunale;

c) prania e një akti ligjor rregullator të subjektit të Federatës Ruse, që përcakton:

procedura, kushtet dhe shpeshtësia e pajisjes së prodhuesve bujqësorë nga buxheti i një entiteti përbërës të Federatës Ruse me fonde, burimi i mbështetjes financiare për të cilën është një subvencion, për të mbështetur prodhimin dhe shitjen e leshit, në përputhje me kriteret e specifikuara në paragrafin 5 të këtyre rregullave;

listën e dokumenteve të nevojshme për marrjen e këtyre fondeve, si dhe kushtet për shqyrtimin e tyre, jo më shumë se 15 ditë pune.

5. Fondet për mbështetjen e prodhimit dhe shitjes së leshit, burimi i mbështetjes financiare për të cilin janë subvencionet, u jepen prodhuesve bujqësorë të angazhuar në prodhimin e leshit dhe shitjen e tij organizatave përpunuese në territorin e Federatës Ruse me tarifat e përcaktuara nga organi i autorizuar nga organi më i lartë ekzekutiv pushtetin shtetëror të subjektit të Federatës Ruse (në tekstin e mëtejmë si organi i autorizuar), brenda fondeve të parashikuara për subjektin e Federatës Ruse për qëllimet e specifikuara, në bazë të dokumenteve të lëshuara nga laboratorë të akredituar që konfirmojnë përputhshmërinë e cilësisë së leshit me standardet e vendosura, bazuar në disponueshmërinë e bagëtive të deleve në prodhuesit bujqësorë dhe konfirmimin e vëllimeve të shitjeve të leshit në ditën e parë të muajit kur prodhuesit bujqësor aplikojnë pranë organit të autorizuar për marrjen e fondeve për prodhimin dhe shitjen e leshit.

6. Shuma e subvencionit të dhënë në buxhetin e subjektit përbërës i-ro të Federatës Ruse për të mbështetur prodhimin dhe shitjen e leshit (Wi) përcaktohet nga formula:

W - shuma e ndarjeve buxhetore të parashikuara në buxhetin federal për të mbështetur prodhimin dhe shitjen e leshit për vitin financiar përkatës;

PBOi - niveli i sigurisë buxhetore të vlerësuar të entitetit përbërës i-ro të Federatës Ruse për vitin financiar përkatës, i llogaritur në përputhje me metodologjinë për shpërndarjen e subvencioneve për të barazuar sigurinë buxhetore të entiteteve përbërëse të Federatës Ruse, të miratuar nga Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 22 nëntorit 2004 N 670 "Për shpërndarjen e subvencioneve për barazimin e sigurisë buxhetore të subjekteve përbërëse të Federatës Ruse";

Di - pjesa e prodhimit dhe shitjes së leshit në territorin e subjektit përbërës i-ro të Federatës Ruse që korrespondon me paragrafin 3 të këtyre rregullave në vëllimin e përgjithshëm të prodhimit dhe shitjes së leshit në entitetet përbërëse të Federatës Ruse që plotësoni kërkesat e parashikuara në paragrafin 3 të këtyre rregullave, të përcaktuara në bazë të të dhënave të dhëna nga organet e autorizuara në formën e miratuar nga Ministria e Bujqësisë e Federatës Ruse për vitin financiar raportues sipas formulës:

Qi - vëllimi i prodhimit dhe shitjes së leshit nga prodhuesit bujqësorë në territorin e subjektit të i-të të Federatës Ruse për vitin financiar raportues;

P - vëllimi i përgjithshëm i prodhimit dhe shitjes së leshit nga prodhuesit bujqësorë në entitetet përbërëse të Federatës Ruse për vitin financiar raportues.

7. Shpërndarja e subvencioneve në buxhetet e subjekteve përbërëse të Federatës Ruse përcaktohet me ligjin federal për buxhetin federal për vitin financiar përkatës dhe periudha e planifikimit dhe (ose) një akt i Qeverisë së Federatës Ruse të miratuar në përputhje me të.

Llogaritja e shumës së subvencionit në rast të rritjes në vitin aktual financiar të alokimeve buxhetore për përmbushjen e detyrimeve të shpenzimeve të parashikuara në paragrafin 2 të këtyre rregullave kryhet në bazë të të dhënave të përdorura gjatë llogaritjes së shumës. të subvencionit në përputhje me paragrafin 6 të këtyre Rregullave për vitin aktual financiar.

8. Shuma e alokimeve buxhetore nga buxheti i njësisë përbërëse të Federatës Ruse për përmbushjen e detyrimeve të shpenzimeve të entitetit përbërës të Federatës Ruse, të bashkëfinancuara nga subvencionimi, miratohet me ligjin e entit përbërës. të Federatës Ruse për buxhetin e njësisë përbërëse të Federatës Ruse, bazuar në nevojën për të arritur vlerat e treguesve të performancës për përdorimin e subvencionit të përcaktuar me marrëveshjen e subvencionimit të lidhur nga Ministria e Bujqësisë së Federatës Ruse dhe organi më i lartë ekzekutiv i pushtetit shtetëror të njësisë përbërëse të Federatës Ruse (në tekstin e mëtejmë referuar si marrëveshje), por jo më pak se në masën e nevojshme për të siguruar nivelin e bashkëfinancimit të detyrimit të shpenzimeve të përcaktuara për entitetin përbërës të Federata Ruse nga buxheti federal.

Niveli i bashkëfinancimit të detyrimit të shpenzimeve të subjektit të Federatës Ruse, burimi i mbështetjes financiare për të cilin është një subvencion (Yi), përcaktohet nga formula:

ku 0.9 është niveli mesatar i bashkëfinancimit.

Niveli i bashkëfinancimit të detyrimit të shpenzimeve të një entiteti përbërës të Federatës Ruse nuk mund të vendoset mbi 95 për qind dhe nën 90 për qind të detyrimit të shpenzimeve.

Niveli i bashkëfinancimit për entitetet përbërëse të Federatës Ruse miratohet nga Ministria e Bujqësisë e Federatës Ruse për vitin financiar përkatës.

9. Dhënia e subvencionit kryhet në bazë të marrëveshjes.

Forma e marrëveshjes miratohet nga Ministria e Bujqësisë e Federatës Ruse në përputhje me dispozitat e përcaktuara me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 30 shtatorit 2014 N 999 "Për formimin, sigurimin dhe shpërndarjen e subvencioneve nga Buxheti Federal për Buxhetet e Subjekteve të Federatës Ruse".

10. Transferimi i subvencioneve kryhet në mënyrën e përcaktuar në llogaritë e organeve territoriale të Thesarit Federal, të hapura për regjistrimin e faturave dhe shpërndarjen e tyre midis buxheteve të sistemit buxhetor të Federatës Ruse, për transferimin e mëvonshëm në mënyrën e përcaktuar. mënyrën e buxhetit të entiteteve përbërëse të Federatës Ruse.

Nëse Ministria e Bujqësisë e Federatës Ruse vendos të transferojë kompetencat e marrësit të fondeve të buxhetit federal për të transferuar subvencione në organin territorial të Thesarit Federal, transferimi i subvencioneve kryhet në llogaritë e hapura nga organet territoriale të Federatës Ruse. Thesari të regjistrojë transaksionet me fondet e marra nga buxhetet e subjekteve përbërëse të Federatës Ruse, në mënyrën e përcaktuar nga Thesari Federal.

11. Organi i autorizuar i paraqet Ministrisë së Bujqësisë së Federatës Ruse dokumentet e mëposhtme:

a) një ekstrakt nga ligji i njësisë përbërëse të Federatës Ruse për buxhetin e entitetit përbërës të Federatës Ruse dhe (ose) nga aktet rregullatore ligjore të komunave për buxhetet lokale, duke konfirmuar disponueshmërinë e ndarjeve buxhetore të miratuara në buxheti i njësisë përbërëse të Federatës Ruse dhe (ose) buxheti lokal për zbatimin e specifikuar në paragrafin 2 të këtyre Rregullave për detyrimet e shpenzimeve të një entiteti përbërës të Federatës Ruse dhe (ose) komunave - brenda periudhës kohore të përcaktuar nga Ministria e Bujqësisë e Federatës Ruse;

b) një raport mbi shpenzimet buxhetore të një entiteti përbërës të Federatës Ruse, burimi i mbështetjes financiare për të cilin është një subvencion - në formën e përcaktuar nga Ministria e Bujqësisë e Federatës Ruse, jo më vonë se dita e 10-të e muajit pas tremujorit raportues;

c) një raport mbi arritjen e treguesve të performancës për përdorimin e subvencionit të parashikuar nga marrëveshja - në formën e përcaktuar nga Ministria e Bujqësisë e Federatës Ruse, deri më 15 janar të vitit pas atij raportues;

d) një raport mbi gjendjen financiare dhe ekonomike të prodhuesve bujqësorë - në formën dhe brenda afateve kohore të përcaktuara nga Ministria e Bujqësisë e Federatës Ruse;

e) një raport mbi përmbushjen e kushteve për dhënien e subvencioneve - në formën e përcaktuar nga Ministria e Bujqësisë e Federatës Ruse, deri më 15 janar të vitit pas atij raportues.

12. Nëse shuma e alokimeve buxhetore të parashikuara në buxhetin e entit përbërës të Federatës Ruse për zhvillimin e prodhimit të leshit nuk lejon nivelin e bashkëfinancimit të vendosur për entitetin përbërës të Federatës Ruse, subvencioni në shuma e dhënë në buxhetin e njësisë përbërëse të Federatës Ruse reduktohet për të siguruar një nivel të përshtatshëm bashkëfinancimi, dhe ndarjet buxhetore të liruara rishpërndahen midis buxheteve të subjekteve të tjera përbërëse të Federatës Ruse që kanë të drejtë. për të marrë subvencione.

13. Nëse në vitin aktual financiar subjekti i Federatës Ruse nuk ka nevojë për subvencionim, subvencioni i papërdorur, në bazë të një kërkese me shkrim nga organi i autorizuar, rishpërndahet midis buxheteve të subjekteve të tjera të Federatës Ruse që kanë të drejtë marrin subvencione.

14. Efektiviteti i shpenzimit të buxheteve të subjekteve përbërëse të Federatës Ruse, burimi i mbështetjes financiare për të cilat janë subvencionet, vlerësohet çdo vit nga Ministria e Bujqësisë e Federatës Ruse bazuar në arritjen e treguesit të performancës për përdorim. e subvencionit - prodhimi i leshit në organizatat bujqësore, familjet fshatare (fermere), duke përfshirë sipërmarrësit individualë (mijë rubla). ton).

15. Dispozitat në lidhje me procedurën e kthimit të fondeve nga subjektet përbërëse të Federatës Ruse në rast të shkeljes së detyrimeve të përcaktuara nga marrëveshja në lidhje me përmbushjen dhe (ose) arritjen e vlerave të treguesve të performancës për përdorimi i subvencionit, duke përfshirë procedurën për llogaritjen e shumës së fondeve që do të kthehen, kohën e kthimit, arsyet për lirimin e subjekteve përbërëse të Federatës Ruse nga zbatimi i masave të përgjegjësisë për shkeljen e detyrimeve të përcaktuara nga marrëveshja, si dhe dispozitat në lidhje me procedurën e përdorimit të fondeve të kthyera nga menaxheri kryesor i fondeve të buxhetit federal, zbatohen në përputhje me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 30 shtatorit 2014 N 999 "Për formimin , sigurimi dhe shpërndarja e subvencioneve nga buxheti federal në buxhetet e subjekteve përbërëse të Federatës Ruse.

16. Në mungesë të një marrëveshjeje që nga 1 shtatori i vitit aktual financiar, subvencioni i dhënë subjektit përkatës të Federatës Ruse, në shumën e miratuar nga ligji federal për buxhetin federal për vitin financiar përkatës dhe periudhën e planifikimit. dhe (ose) një akt i Qeverisë së Federatës Ruse, rishpërndahet midis buxheteve të subjekteve të tjera të Federatës Ruse, të cilët kanë të drejtë të marrin subvencione në përputhje me këto rregulla, dhe (ose) për aktivitete të tjera të Programit Shtetëror për zhvillimin e bujqësisë dhe rregullimin e produkteve bujqësore, lëndëve të para dhe tregjeve ushqimore për 2013-2020, miratuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 14 korrikut 2012 z. N 717 "O program shtetëror zhvillimi i bujqësisë dhe rregullimi i tregjeve të produkteve bujqësore, lëndëve të para dhe ushqimit për 2013-2020”.

Vendimet për shpërndarjen dhe rishpërndarjen e alokimeve të buxhetit federal për sigurimin e subvencioneve nuk merren nëse marrëveshjet nuk janë lidhur për shkak të rrethanave të forcës madhore.

17. Pjesa tjetër e subvencionit, e formuar në përputhje me paragrafët 12, 13, 15 dhe 16 të këtyre Rregullave, rishpërndahet midis buxheteve të subjekteve përbërëse të Federatës Ruse me vendim të Ministrisë së Bujqësisë së Federatës Ruse mbi në bazë të kërkesave me shkrim të dorëzuara nga organet e autorizuara në Ministri për rritjen e shumës vjetore të subvencioneve të ndara në proporcion. gravitet specifik nevoja shtesë e subjektit të Federatës Ruse për subvencione në shumën totale të nevojës shtesë të subjekteve përbërëse të Federatës Ruse për subvencione, duke marrë parasysh disbursimin aktual të fondeve për periudhën raportuese.

Rishpërndarja e subvencioneve midis buxheteve të subjekteve përbërëse të Federatës Ruse përcaktohet me ligjin federal për buxhetin federal për vitin përkatës financiar dhe periudhën e planifikimit dhe (ose) një akt të Qeverisë së Federatës Ruse të miratuar në përputhje me atë.

18. Operacionet për shpenzimet e parave të gatshme buxhetet e subjekteve të Federatës Ruse ( buxhetet vendore), burimi i mbështetjes financiare për të cilin janë subvencionet, përfshirë bilancin e tyre të pashfrytëzuar që nga 1 janari i vitit aktual, kryhen duke marrë parasysh specifikat e përcaktuara nga ligji federal për buxhetin federal për vitin aktual financiar dhe planifikimin periudhë.

19. Bilanci i subvencioneve të pashfrytëzuara që nga 1 janari i vitit aktual financiar i nënshtrohet kthimit në buxhetin federal nga autoritetet shtetërore të subjekteve përbërëse të Federatës Ruse, për të cilat, në përputhje me legjislacionin e Federatës Ruse dhe rregullatore të tjera aktet juridike burime fikse të të ardhurave buxhetore të subjektit të Federatës Ruse për kthimin e bilanceve të subvencioneve, në përputhje me kërkesat e përcaktuara me Kodin e Buxhetit të Federatës Ruse dhe ligjin federal për buxhetin federal për vitin aktual financiar dhe periudhën e planifikimit .

Në përputhje me vendimin e Ministrisë së Bujqësisë së Federatës Ruse për ekzistencën e nevojës për subvencione të pashfrytëzuara që nga 1 janari i vitit aktual financiar, shpenzimet buxhetore të një entiteti përbërës të Federatës Ruse që korrespondojnë me qëllimet e sigurimi i subvencioneve mund të rritet në mënyrën e përcaktuar me shuma që nuk e kalojnë bilancin e subvencioneve.

Nëse bilanci i papërdorur i subvencionit nuk transferohet në buxhetin federal, këto fonde i nënshtrohen mbledhjes në buxhetin federal në mënyrën e përcaktuar nga Ministria e Financave e Federatës Ruse.

20. Nëse organi i autorizuar nuk përmbush kushtet për dhënien e subvencionit, informacioni përkatës i dërgohet nga Ministria e Bujqësisë së Federatës Ruse Ministrisë së Financave të Federatës Ruse me propozimin për të pezulluar dhënien e një subvencioni. për marrjen e një vendimi në mënyrën e përcaktuar nga Ministria e Financave e Federatës Ruse.

21. Në rast të keqpërdorimit të një subvencioni dhe (ose) shkeljes nga një ent përbërës i Federatës Ruse të kushteve për sigurimin e tij, ndaj tij zbatohen masat e zbatimit të buxhetit të parashikuara nga legjislacioni buxhetor i Federatës Ruse.

Vendimi për të pezulluar transferimin (uljen) e subvencionit në buxhetin e subjektit të Federatës Ruse nuk merret nëse kushtet për dhënien e subvencionit nuk janë plotësuar për shkak të rrethanave të forcës madhore.

22. Përgjegjësia për saktësinë e informacionit të paraqitur në Ministrinë e Bujqësisë së Federatës Ruse dhe pajtueshmërinë me kushtet e përcaktuara nga këto Rregulla dhe marrëveshja i takon organeve të autorizuara.

Në rast të mospërputhjes me kushtet e përcaktuara nga marrëveshja dhe këto rregulla, fondet përkatëse i nënshtrohen mbledhjes në buxhetin federal në përputhje me legjislacionin buxhetor të Federatës Ruse.

23. Kontrolli mbi pajtueshmërinë nga subjektet përbërëse të Federatës Ruse me kushtet për dhënien e subvencioneve kryhet nga Ministria e Bujqësisë e Federatës Ruse dhe organi ekzekutiv federal që ushtron funksionet e kontrollit dhe mbikëqyrjes në sferën financiare dhe buxhetore. (ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 25 majit 2016 N 464)

Për miratimin e kërkesave për rregullat e kontrollit të brendshëm të zhvilluara nga organizatat që merren me transaksione me para në dorë ose pasuri të tjera, dhe sipërmarrës individualë, si dhe për pavlefshmërinë e akteve të caktuara...

QEVERIA E FEDERATES RUSE

REZOLUCION

Për miratimin e kërkesave për rregullat e kontrollit të brendshëm të zhvilluara nga organizatat e angazhuara në transaksione me para ose pasuri të tjera, dhe sipërmarrës individualë, dhe për pavlefshmërinë e akteve të caktuara të Qeverisë së Federatës Ruse *

Dokumenti i ndryshuar nga:
(Portali zyrtar në internet i informacionit ligjor www.pravo.gov.ru, 26/06/2014);
(Portali zyrtar në internet i informacionit ligjor www.pravo.gov.ru, 04/14/2015, N 0001201504140044);
(Portali zyrtar në internet i informacionit ligjor www.pravo.gov.ru, 09/22/2016, N 0001201609220005);
(Portali zyrtar në internet i informacionit ligjor www.pravo.gov.ru, 09/13/2018, N 0001201809130015).
____________________________________________________________________

________________
Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577 Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342. - Shihni botimin e mëparshëm.

Në përputhje me Ligjin Federal "Për kundërshtimin e legalizimit (pastrimit) të të ardhurave nga krimi dhe financimin e terrorizmit" Qeveria e Federatës Ruse

vendos:

1. Miraton kërkesat e bashkangjitura për rregullat e kontrollit të brendshëm të hartuara nga organizatat që kryejnë transaksione me para në dorë ose pasuri të tjera, si dhe sipërmarrësit individualë.
Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577; i ndryshuar, i vënë në fuqi më 22 Prill 2015 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933. - Shihni botimin e mëparshëm)

2. Përcaktoni që rregullat e kontrollit të brendshëm në fuqi përpara hyrjes në fuqi të kësaj rezolute i nënshtrohen sjelljes së organizatave të përfshira në transaksione me para në dorë ose aktive të tjera (përveç institucioneve të kreditit) në përputhje me kërkesat e miratuara nga kjo rezolutë brenda një muaji. .

3. Njohni si të pavlefshme:

Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 8 janarit 2003 N 6 "Për procedurën e miratimit të rregullave të kontrollit të brendshëm në organizatat që kryejnë transaksione me para ose pasuri të tjera" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188);

paragrafi 4 i ndryshimeve që po bëhen në aktet e Qeverisë së Federatës Ruse për të luftuar legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi dhe financimin e terrorizmit, të miratuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 24 tetorit; 2005 N 638 (Legjislacioni i mbledhur i Federatës Ruse, 2005, N 44, neni 4562);

Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 10 qershorit 2010 N 967-r (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2010, N 26, Art. 3377).

kryeministër
Federata Ruse
D. Medvedev

Kërkesat për rregullat e kontrollit të brendshëm të zhvilluara nga organizatat që kryejnë transaksione me para ose pasuri të tjera, dhe sipërmarrës individualë

MIRATUAR
Dekret i Qeverisë
Federata Ruse
datë 30.06.2012 N 667

________________
* Emri i ndryshuar, i vënë në fuqi më 4 korrik 2014 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577; i ndryshuar, i vënë në fuqi më 22 Prill 2015 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342. - Shihni botimin e mëparshëm.

1. Ky dokument përcakton kërkesat për zhvillimin e organizatave të angazhuara në transaksione me para ose pasuri të tjera (në tekstin e mëtejmë organizata), si dhe sipërmarrësit individualë të angazhuar në blerjen, shitjen dhe blerjen e metaleve të çmuara dhe gurëve të çmuar, bizhuterive nga ato dhe mbeturinat e produkteve të tilla, dhe sipërmarrësit individualë që ofrojnë shërbime ndërmjetëse në zbatimin e transaksioneve të blerjes dhe shitjes pasuri të paluajtshme(në tekstin e mëtejmë "sipërmarrësit individualë"), rregullat e kontrollit të brendshëm të kryera për të kundërshtuar legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi, financimin e terrorizmit dhe financimin e përhapjes së armëve të shkatërrimit në masë (në tekstin e mëtejmë. sipas rregullave të kontrollit të brendshëm).
(Paragrafi i ndryshuar, i vënë në fuqi më 21 shtator 2018 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081. - Shih botimin e mëparshëm)

Ky dokument nuk vlen për organizatat e kreditit, pjesëmarrësit profesionistë në tregun e letrave me vlerë, kompanitë e sigurimeve të specifikuara në paragrafin katër të pjesës së parë të nenit 5 të Ligjit Federal "Për kundërshtimin e legalizimit (pastrimit) të të ardhurave nga krimi dhe financimin e terrorizmit" (në tekstin e mëtejmë: Ligji Federal ), agjentët e sigurimeve, fondet e kompanive të menaxhimit të investimeve, fondet e investimeve të përbashkëta dhe fondet e pensioneve joshtetërore, kreditë kooperativat konsumatore, duke përfshirë kooperativat konsumatore të kredisë bujqësore, organizatat mikrofinanciare, kompanitë e sigurimit të përbashkët, fondet e pensioneve joshtetërore dhe dyqanet e pengut.
Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342. - Shihni botimin e mëparshëm)

1_1. Kreu i organizatës dhe sipërmarrësi individual sigurojnë kontroll mbi pajtueshmërinë e rregullave të zbatuara të kontrollit të brendshëm me kërkesat e legjislacionit të Federatës Ruse.

Rregullat e kontrollit të brendshëm duhet të përputhen nga organizata dhe sipërmarrësi individual me kërkesat e akteve rregullatore ligjore për luftimin e legalizimit (pastrimit) të produkteve të krimit dhe financimit të terrorizmit jo më vonë se një muaj nga data e hyrjes në fuqia e akteve ligjore rregullatore të specifikuara, përveç nëse me rregullore të tilla përcaktohet ndryshe, aktet juridike normative.
(Paragrafi u përfshi gjithashtu nga 30 shtator 2016 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933)

2. Rregullat e kontrollit të brendshëm zhvillohen në përputhje me legjislacionin e Federatës Ruse.

3. Rregullat e kontrollit të brendshëm janë një dokument që hartohet në letër dhe që:
(Paragrafi i ndryshuar, i vënë në fuqi më 30 shtator 2016 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933. - Shih botimin e mëparshëm)

a) rregullon kuadrin organizativ për punën që synon të kundërshtojë legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi, financimin e terrorizmit dhe financimin e përhapjes së armëve të shkatërrimit në masë në organizatë;
Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081. - Shih botimin e mëparshëm)

b) përcakton detyrat dhe procedurat për drejtuesin e organizatës, sipërmarrësin individual dhe punonjësit e organizatës, sipërmarrësin individual për ushtrimin e kontrollit të brendshëm;
Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933. - Shih botimin e mëparshëm)

c) përcakton afatet e përmbushjes së detyrimeve për efekt të ushtrimit të kontrollit të brendshëm, si dhe personat përgjegjës për zbatimin e tyre.

4. Rregullat e kontrollit të brendshëm përfshijnë programet e mëposhtme të kontrollit të brendshëm:

a) një program që përcakton bazën organizative për zbatimin e kontrollit të brendshëm (më tej i referuar si programi për organizimin e kontrollit të brendshëm);

b) një program identifikimi për klientët, përfaqësuesit e klientëve dhe (ose) përfituesit, si dhe pronarët përfitues (në tekstin e mëtejmë, programi i identifikimit);
Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577. - Shih botimin e mëparshëm)

c) një program për vlerësimin e shkallës (nivelit) të rrezikut të klientit që kryen transaksione në lidhje me legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi dhe financimin e terrorizmit (më tej referuar si programi i vlerësimit të rrezikut);

d) një program për zbulimin e transaksioneve (transaksioneve) që i nënshtrohen kontrollit të detyrueshëm dhe transaksioneve (transaksioneve) që kanë shenja të lidhjes me legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi ose financimin e terrorizmit (në tekstin e mëtejmë programi për zbulimin e transaksioneve) ;

e) një program për dokumentimin e informacionit;

f) një program që rregullon procedurën e pezullimit të operacioneve në përputhje me Ligjin Federal (në tekstin e mëtejmë programi për pezullimin e operacioneve);
Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342; i ndryshuar, i vënë në fuqi më 30 shtator 2016 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933. - Shihni botimin e mëparshëm)

g) një program për trajnimin dhe edukimin e personelit në fushën e luftës kundër legalizimit (pastrimit) të të ardhurave nga krimi, financimit të terrorizmit dhe financimit të përhapjes së armëve të shkatërrimit në masë;
(Nënklauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 22 Prill 2015 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081. - Shih botimin e mëparshëm )

h) një program për kontrollin e zbatimit të kontrollit të brendshëm;

i) një program për ruajtjen e informacionit dhe dokumenteve të marra si rezultat i zbatimit të programeve për zbatimin e kontrollit të brendshëm për të luftuar legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi, financimin e terrorizmit dhe financimin e përhapjes së armëve. të armëve të shkatërrimit në masë (në tekstin e mëtejmë: programi i ruajtjes së informacionit);
(Nënklauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 21 shtator 2018 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081. - Shih botimin e mëparshëm)

j) programin e studimit të klientit gjatë punësimit dhe shërbimit (në tekstin e mëtejmë programi i studimit të klientit);
Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577)

k) një program që rregullon rrjedhën e veprimit në rast refuzimi për të ekzekutuar urdhrin e klientit për të përfunduar një transaksion;
(Nënparagrafi është përfshirë gjithashtu që nga 4 korriku 2014 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577)

l) një program që rregullon procedurën e aplikimit të masave për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose pasurive të tjera.
(Nënparagrafi u përfshi gjithashtu nga 4 korrik 2014 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577; i ndryshuar, i vënë në fuqi më 30 shtator 2016 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të shtatorit 17, 2016 N 933. - Shih botimin e mëparshëm)

5. Rregullat e kontrollit të brendshëm përcaktojnë kompetencat, si dhe detyrat që i ngarkohen një zyrtari të posaçëm përgjegjës për zbatimin e rregullave të kontrollit të brendshëm (në tekstin e mëtejmë zyrtari special).

6. Rregullat e kontrollit të brendshëm miratohen nga titullari i organizatës, sipërmarrës individual.
(Klauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 22 Prill 2015 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342. - Shih botimin e mëparshëm)

7. Programi për organizimin e kontrollit të brendshëm zhvillohet duke marrë parasysh këto kushte:

a) emërohet një zyrtar i posaçëm në përputhje me organizatën dhe sipërmarrësin individual;
(Nënklauzola e ndryshuar, hyrë në fuqi më 22 Prill 2015 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342; i ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933. - Shihni botimin e mëparshëm)

b) në një organizatë (duke marrë parasysh veçoritë e strukturës së saj, stafin, bazën e klientëve dhe shkallën (nivelin) e rreziqeve që lidhen me klientët e organizatës dhe operacionet e tyre), mund të formohet ose përcaktohet një njësi strukturore për të kryer funksionet e kundër legalizimit (pastrimit) të të ardhurave të marra nga krimi, financimi i terrorizmit dhe financimi i përhapjes së armëve të shkatërrimit në masë;
(Nënklauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 21 shtator 2018 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081. - Shih botimin e mëparshëm)

c) programi përmban një përshkrim të sistemit të kontrollit të brendshëm në organizatë dhe degët e saj (nëse ka) dhe për një sipërmarrës individual, si dhe procedurën e ndërveprimit midis divizioneve strukturore të organizatës (punonjësit e një sipërmarrësi individual) mbi zbatimin e rregullave të kontrollit të brendshëm.
(Nënklauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 22 Prill 2015 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342. - Shih botimin e mëparshëm)

8. Programi i identifikimit përfshin procedurat e mëposhtme për zbatimin e masave për identifikimin e klientit, përfaqësuesit të klientit dhe (ose) përfituesit, si dhe pronarit përfitues:
Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577. - Shih botimin e mëparshëm)

a) vendosja në lidhje me klientin, përfaqësuesin e klientit dhe (ose) përfituesin e informacionit të specifikuar në nenin 7 të Ligjit Federal dhe verifikimin e saktësisë së këtij informacioni përpara se të pranoni klientin për shërbim;
(Nënklauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 30 shtator 2016 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933. - Shih botimin e mëparshëm)

a_1) marrjen e masave të arsyeshme dhe të përballueshme në rrethana për të identifikuar dhe identifikuar pronarët përfitues, duke përfshirë masat për të përcaktuar, në lidhje me këta pronarë, informacionin e parashikuar në nënparagrafin 1 të paragrafit 1 të nenit 7 të Ligjit Federal dhe për të verifikuar besueshmëria e informacionit të marrë;
(Nënklauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 30 shtator 2016 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933. - Shih botimin e mëparshëm)

b) verifikimin e pranisë ose mungesës në lidhje me klientin, përfaqësuesin e klientit dhe (ose) përfituesin, si dhe pronarin përfitues të informacionit për përfshirjen e tyre në aktivitete ekstremiste ose terrorizëm, përhapjen e armëve të shkatërrimit në masë, marrë në përputhje me paragrafin 2 të nenit 6, paragrafin 2 të nenit 7_4 dhe paragrafin 2 të paragrafit 1 të nenit 7_5 të Ligjit Federal;
(Nënklauzola e ndryshuar, hyrë në fuqi më 4 korrik 2014 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577; i ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081. - Shihni botimin e mëparshëm)

c) përcaktimi i përkatësisë së një individi, i cili është duke u shërbyer ose pranuar për shërbim në numrin e zyrtarëve publikë të huaj, zyrtarëve të organizatave publike ndërkombëtare, si dhe personave që zëvendësojnë (mbajnë) poste publike të Federatës Ruse, pozicionet e anëtarëve të Federatës Ruse. Bordi i Drejtorëve të Bankës Qendrore të Federatës Ruse, pozicionet në shërbimin civil federal, emërimi dhe shkarkimi nga i cili kryhen nga Presidenti i Federatës Ruse ose Qeveria e Federatës Ruse, ose pozicione në Bankën Qendrore të Federata Ruse, korporatat shtetërore dhe organizata të tjera të krijuara nga Federata Ruse në bazë të ligjeve federale, të përfshira në listat e pozicioneve të përcaktuara nga Presidenti i Federatës Ruse;
(Nënklauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 4 korrik 2014 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577. - Shih botimin e mëparshëm)

d) identifikimin e personave juridikë dhe individë që, përkatësisht, janë të regjistruar, banojnë ose ndodhen në një shtet (në territor) që nuk përputhet me rekomandimet e Task Forcës së Veprimit Financiar për Pastrimin e Parave (FATF), ose duke përdorur llogari bankare. i regjistruar në shtetin e specifikuar (në territorin e specifikuar);

e) vlerësimin dhe caktimin për klientin e shkallës (nivelit) të rrezikut të transaksioneve të klientit që lidhen me legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi dhe financimin e terrorizmit (në tekstin e mëtejmë rreziku), në përputhje me vlerësimin e rrezikut. program;

f) përditësimin e informacionit të marrë si rezultat i identifikimit të klientëve, përfaqësuesve të klientëve të përfituesve dhe pronarëve përfitues.
(Nënklauzola e ndryshuar, hyrë në fuqi më 4 korrik 2014 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577; i ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933. - Shihni botimin e mëparshëm)

9. Programi i identifikimit mund të parashikojë gjithashtu vendosjen dhe regjistrimin e të dhënave të mëposhtme të marra nga organizata dhe sipërmarrësi individual në përputhje me paragrafin 5_4 të nenit 7 të Ligjit Federal:
Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342. - Shihni botimin e mëparshëm)

një datë regjistrimi shtetëror person juridik;

b) adresën postare të personit juridik;

c) përbërjen e themeluesve (pjesëmarrësve) të personit juridik;

d) përbërjen dhe strukturën e organeve drejtuese të personit juridik;

e) madhësia e kapitalit të autorizuar (aksionar) ose madhësia e fondit të autorizuar (kontributet e aksioneve).
(Nënklauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 30 shtator 2016 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933. - Shih botimin e mëparshëm)

10. Me rastin e identifikimit të një personi juridik (me pëlqimin e tij), mund të parashikohet krijimi dhe fiksimi i kodeve për format e vëzhgimit statistikor të shtetit federal.

11. Programi i identifikimit për të zbatuar kërkesat e përcaktuara nga neni 7_3 i Ligjit Federal parashikon:

procedura për identifikimin e individëve që shërbehen ose pranohen për shërbim, zyrtarëve publikë të huaj, bashkëshortëve dhe të afërmve të tyre, zyrtarëve të organizatave publike ndërkombëtare, si dhe personave që zëvendësojnë (mbajnë) poste publike të Federatës Ruse, pozicionet e anëtarëve të Bordit të drejtorëve të Bankës Qendrore të Federatës Ruse, postet e shërbimit civil federal, emërimi dhe shkarkimi i të cilave kryhen nga Presidenti i Federatës Ruse ose Qeveria e Federatës Ruse, ose pozicionet në Bankën Qendrore të Federata Ruse, korporatat shtetërore dhe organizata të tjera të krijuara nga Federata Ruse në bazë të ligjeve federale, të përfshira në listat e pozicioneve të përcaktuara nga Presidenti i Federatës Ruse;
(Paragrafi i ndryshuar, hyri në fuqi më 4 korrik 2014 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577; i ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933. - Shihni botimin e mëparshëm)

procedurën për pranimin në shërbim të zyrtarëve publikë të huaj, si dhe masat për përcaktimin e burimeve të origjinës së fondeve ose të pasurisë tjetër të zyrtarëve publikë të huaj;

procedura e pranimit për shërbim, si dhe masa të arsyeshme dhe të arritshme në rrethana për të përcaktuar burimet e origjinës së fondeve ose pronës tjetër të një zyrtari të një organizate ndërkombëtare publike ose një personi që zëvendëson (mban) një pozicion publik të Federatës Ruse pozita e anëtarit të Bordit të Drejtorëve të Bankës Qendrore të Federatës Ruse, pozita e shërbimit publik federal, emërimi dhe shkarkimi nga i cili kryhen nga Presidenti i Federatës Ruse ose Qeveria e Federatës Ruse, ose një pozicion në Bankën Qendrore të Federatës Ruse, një korporatë shtetërore ose organizatë tjetër e krijuar nga Federata Ruse në bazë të një ligji federal, të përfshirë në listën përkatëse të pozicioneve të përcaktuara nga Presidenti i Federatës Ruse, në rastet e përcaktuara në paragrafin 3. të nenit 7_3 të Ligjit Federal.
(Paragrafi është përfshirë gjithashtu nga 4 korriku 2014 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577; i ndryshuar, i vënë në fuqi më 30 shtator 2016 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të shtatorit 17, 2016 N 933. - Shih botimin e mëparshëm)

12. Programi i identifikimit përcakton metodat dhe format e regjistrimit të informacionit (informacionit) të marrë nga një organizatë dhe një sipërmarrës individual si rezultat i identifikimit të klientëve, përfaqësuesve të klientëve, përfituesve dhe pronarëve përfitues, që kryejnë veprimtaritë e parashikuara në pikën 8 të këtij. dokumentin, si dhe procedurën për përditësimin e informacionit të specifikuar.
(Pika e ndryshuar, hyrë në fuqi më 4 korrik 2014 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577; i ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prill 2015 N 342. - Shihni botimin e mëparshëm)

12_1. Programi i studimit të klientit parashikon zbatimin e aktiviteteve që synojnë marrjen e informacionit për klientin e specifikuar në nënparagrafin 1_1 të paragrafit 1 të nenit 7 të Ligjit Federal.

Megjithatë, sipas përkufizimit reputacionin e biznesit i klientit, i parashikuar nga nënparagrafi i specifikuar, kuptohet si vlerësimi i tij i bazuar në informacionin e disponueshëm publikisht.
Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577)

13. Programi i vlerësimit të rrezikut përcakton procedurat për vlerësimin dhe caktimin e një shkalle (niveli) rreziku për një klient, duke marrë parasysh kërkesat për identifikimin e tij:

a) përpara se të pranojë një klient për shërbim;
(Nënklauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 4 korrik 2014 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577. - Shih botimin e mëparshëm)

b) gjatë shërbimit ndaj klientit (siç kryhen operacionet (transaksionet));

c) në raste të tjera të parashikuara nga rregullat e kontrollit të brendshëm.
(Nënklauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 22 Prill 2015 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342. - Shih botimin e mëparshëm)

14. Programi i vlerësimit të rrezikut parashikon vlerësimin e rrezikut të klientëve bazuar në informacionin e marrë si rezultat i zbatimit të programit të studimit të klientit, si dhe në shenjat e transaksioneve, llojet dhe kushtet e veprimtarisë që kanë një rrezik të shtuar të klientëve për kryerjen e transaksioneve. për qëllime legalizimi (pastrimit) të të ardhurave nga krimi, dhe financimi i terrorizmit, duke marrë parasysh rekomandimet e Task Forcës së Veprimit Financiar për Pastrimin e Parave (FATF).
Dekret i Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933. - Shih botimin e mëparshëm)

15. Programi i vlerësimit të rrezikut parashikon procedurën dhe shpeshtësinë e monitorimit të operacioneve (transaksioneve) të klientit për të vlerësuar shkallën (nivelin) e rrezikut dhe kontrollin e mëvonshëm mbi ndryshimin e tij.

16. Programi për identifikimin e transaksioneve parashikon procedura për identifikimin:

a) operacionet (transaksionet) që i nënshtrohen kontrollit të detyrueshëm në përputhje me nenin 6 dhe ;
(Nënklauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 21 shtator 2018 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081. - Shih botimin e mëparshëm)

b) operacionet (transaksionet) që i nënshtrohen regjistrimit dokumentar në përputhje me paragrafin 2 të nenit 7 të Ligjit Federal për arsyet e specifikuara në të;

c) transaksione (transaksione) të pazakonta, përfshirë ato që i nënshtrohen kritereve për identifikimin dhe shenjat e transaksioneve të pazakonta, zbatimi i të cilave mund të synojë legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi ose financimin e terrorizmit.

17. Programi për identifikimin e transaksioneve me qëllim identifikimin e transaksioneve (transaksioneve) të parashikuara në pikën 16 të këtij dokumenti (në tekstin e mëtejmë si transaksione objekt kontrolli) parashikon monitorimin e vazhdueshëm të transaksioneve (transaksioneve) të klientëve.

18. Programi i identifikimit të transaksioneve për identifikimin e transaksioneve të pazakonta, zbatimi i të cilave mund të synojë legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi, ose financimin e terrorizmit, parashikon një vëmendje të shtuar (monitorim) ndaj transaksioneve (transaksioneve). e klientëve të klasifikuar si grup me rrezik të lartë.

19. Programi i zbulimit të transaksioneve për identifikimin e transaksioneve (transaksioneve), zbatimi i të cilave mund të synojë legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi ose financimi i terrorizmit, përfshin kritere për identifikimin e transaksioneve të pazakonta dhe shenjat e tyre.

19_1. Programi i identifikimit të transaksionit përfshin një listë kriteresh dhe shenjash që tregojnë natyrën e pazakontë të transaksionit, të krijuar nga Shërbimi Federal për monitorimi financiar, për të identifikuar transaksionet për të cilat ka dyshime se ato kryhen me qëllim legalizimi (pastrimi) të produkteve të krimit ose financimit të terrorizmit, bazuar në natyrën, shkallën dhe aktivitetet kryesore të organizatës, sipërmarrësit individual dhe të tyre. klientët. Një organizatë dhe (ose) një sipërmarrës individual ka të drejtë të paraqesë propozime për plotësimin e listës së kritereve dhe shenjave që tregojnë natyrën e pazakontë të transaksionit. Vendimi për të njohur operacionin e një klienti si të dyshimtë merret nga një organizatë dhe (ose) një sipërmarrës individual në bazë të informacionit mbi aktivitetet financiare dhe ekonomike, pozicioni financiar dhe reputacionin e biznesit të klientit, duke karakterizuar statusin e tij, statusin e përfaqësuesit të tij dhe (ose) përfituesit, si dhe të pronarit përfitues.
(Paragrafi u përfshi gjithashtu nga 4 korriku 2014 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577)

20. Programi për identifikimin e transaksioneve parashikon procedurën e informimit të një punonjësi të një organizate, një sipërmarrës individual (punonjës i një sipërmarrësi individual), i cili ka identifikuar një transaksion (transaksion) objekt kontrolli, një zyrtar të posaçëm (me përjashtim të rasteve të kryerja e pavarur nga një sipërmarrës individual i funksioneve të një zyrtari special) që ky i fundit të marrë një vendim për veprime të mëtejshme në lidhje me operacionin (transaksionin) në përputhje me Ligjin Federal, këtë dokument dhe rregullat e kontrollit të brendshëm.
(Klauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 22 Prill 2015 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342. - Shih botimin e mëparshëm)

21. Programi për identifikimin e transaksioneve parashikon identifikimin e shenjave të një transaksioni (transaksioni) të pazakontë të klientit, një analizë të transaksioneve (transaksioneve) të tjera të klientit, si dhe informacionin në dispozicion të organizatës, sipërmarrësit individual për klientin. , përfaqësuesi i klientit dhe përfituesi (nëse ka), pronari përfitues me qëllim që të konfirmojë arsyeshmërinë e dyshimeve në zbatimin e një operacioni (transaksioni) ose një sërë operacionesh (transaksionesh) me qëllim legalizimin (pastrimin) e të ardhurat nga krimi ose financimi i terrorizmit.
(Pika e ndryshuar, hyrë në fuqi më 4 korrik 2014 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577; i ndryshuar me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prill 2015 N 342. - Shihni botimin e mëparshëm)

22. Programi i Identifikimit të Transaksionit parashikon studimin e arsyeve dhe qëllimeve të të gjitha transaksioneve (transaksioneve) të pazakonta të zbuluara, si dhe regjistrimin e rezultateve me shkrim.
(Klauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 22 Prill 2015 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342. - Shih botimin e mëparshëm)

23. Programi i identifikimit të transaksioneve parashikon procedurën dhe rastet për marrjen e masave shtesë të mëposhtme për studimin e transaksionit (transaksionit) të pazakontë të identifikuar:
(Paragrafi i ndryshuar, i vënë në fuqi më 22 Prill 2015 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342. - Shih botimin e mëparshëm)

a) marrjen nga klienti i shpjegimeve të nevojshme dhe (ose) informacion shtese shpjegimi i kuptimit ekonomik të një operacioni (transaksioni) të pazakontë;

b) sigurimin e rritjes së vëmendjes (monitorimit) në përputhje me këtë dokument ndaj të gjitha operacioneve (transaksioneve) të këtij klienti për të marrë konfirmimin se zbatimi i tyre mund të synojë legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi ose financimi i terrorizmit.

24. Programi për identifikimin e transaksioneve parashikon vendimin e drejtuesit të organizatës, sipërmarrësit individual ose një personi të autorizuar prej tyre për:
(Paragrafi i ndryshuar, i vënë në fuqi më 22 Prill 2015 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342. - Shih botimin e mëparshëm)

a) për njohjen e operacionit (transaksionit) të klientit që i nënshtrohet kontrollit të detyrueshëm në përputhje me nenin 6 dhe paragrafin 1 të nenit 7_5 të Ligjit Federal;
(Nënklauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 21 shtator 2018 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081. - Shih botimin e mëparshëm)

b) për njohjen e operacionit (transaksionit) të pazakontë të identifikuar si një operacion (transaksion) të dyshimtë, zbatimi i të cilit mund të synojë legalizimin (pastrimin) e të ardhurave nga krimi ose financimin e terrorizmit;

c) për nevojën për të marrë masa shtesë për të studiuar funksionimin (transaksionin) e pazakontë të klientit;

d) për paraqitjen e informacionit për transaksionet e parashikuara në nënparagrafët "a" dhe "b" të këtij paragrafi pranë Shërbimit Federal të Monitorimit Financiar.

25. Programi i fiksimit dokumentar të informacionit parashikon procedurën e marrjes dhe fiksimit të informacionit (informacionit) në letër dhe (ose) media të tjera për të zbatuar Ligjin Federal, akte të tjera rregullatore ligjore në fushën e luftimit të legalizimit (pastrimit). ) e të ardhurave nga krimi dhe financimi i terrorizmit dhe rregullat e kontrollit të brendshëm.
(Klauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 22 Prill 2015 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342. - Shih botimin e mëparshëm)

26. Programi i fiksimit dokumentar të informacionit parashikon fiksimin dokumentar të informacionit:

a) për një operacion (transaksion) që i nënshtrohet kontrollit të detyrueshëm në përputhje me nenin 6 dhe pikën 1 të nenit 7_5 të Ligjit Federal;
(Nënklauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 21 shtator 2018 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081. - Shih botimin e mëparshëm)

b) për një operacion (transaksion) që ka të paktën një nga kriteret dhe (ose) shenjat që tregojnë natyrën e pazakontë të operacionit (transaksionit);

c) për një operacion (transaksion) për të cilin ka dyshime se ai kryhet me qëllim legalizimi (pastrimi) të produkteve të krimit ose financimit të terrorizmit;

d) rreth operacionit (transaksionit) të marrë gjatë zbatimit të programit të kërkimit të klientit.
(Klauzola 26 e ndryshuar, e vënë në fuqi më 4 korrik 2014 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577. - Shih versionin e mëparshëm)

27. Programi për dokumentimin e informacionit parashikon përgatitjen nga një punonjës i një organizate, një sipërmarrës individual (një punonjës i një sipërmarrësi individual), i cili ka identifikuar një operacion (transaksion) që i nënshtrohet kontrollit, një mesazh të brendshëm - një dokument që përmban informacionin e mëposhtëm në lidhje me një operacion (transaksion) të tillë (më tej referuar si mesazh i brendshëm):
(Paragrafi i ndryshuar, i vënë në fuqi më 22 Prill 2015 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342. - Shih botimin e mëparshëm)

a) kategoria e operacionit (transaksioni) (që i nënshtrohet kontrollit të detyrueshëm ose operacionit të pazakontë), kriteret (shenjat) ose rrethanat (arsye) të tjera për të cilat operacioni (transaksioni) mund të klasifikohet si operacione që i nënshtrohen kontrollit të detyrueshëm, ose operacione të pazakonta (transaksione). ) ;

c) informacion për personin, strukturën e huaj pa formimin e një personi juridik, që kryen operacionin (transaksionin);
(Nënklauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 30 shtator 2016 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933. - Shih botimin e mëparshëm)

d) informacion për punonjësin që përpiloi mesazhin e brendshëm për operacionin (transaksionin) dhe nënshkrimin e tij;

e) datën e hartimit të mesazhit të brendshëm për operacionin (transaksionin);

f) një procesverbal (shenjë) mbi vendimin e zyrtarit të posaçëm të marrë në lidhje me raportin e brendshëm për operacionin (transaksionin) dhe arsyetimin e arsyetuar të tij;

g) një procesverbal (shenjë) mbi vendimin e drejtuesit të organizatës, një sipërmarrësi individual ose një personi të autorizuar prej tyre, të bërë në lidhje me një mesazh të brendshëm në përputhje me paragrafin 24 të këtij dokumenti, dhe arsyetimin e arsyetuar të tij;
(Nënklauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 22 Prill 2015 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342. - Shih botimin e mëparshëm)

h) shënoj (shënoj) rreth masa shtesë(veprime të tjera) të ndërmarra në lidhje me klientin në lidhje me identifikimin e një operacioni (transaksioni) të pazakontë ose shenjave të tij.
(Nënklauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 22 Prill 2015 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342. - Shih botimin e mëparshëm)

28. Forma e një mesazhi të brendshëm, procedura, kushtet dhe mënyra e transmetimit të tij në një speciale zyrtare ose zyrtar përgjegjës njësi strukturore që kryen funksionet e luftimit të legalizimit (pastrimit) të të ardhurave nga krimi, financimit të terrorizmit dhe financimit të përhapjes së armëve të shkatërrimit në masë, përcaktohen nga organizata dhe sipërmarrësi individual në mënyrë të pavarur dhe pasqyrohen në programin e dokumentimit. informacion.
(Pika e ndryshuar, hyrë në fuqi më 22 Prill 2015 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342; i ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933; si i ndryshuar, i vënë në fuqi më 21 shtator 2018 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081. - Shih botimin e mëparshëm)

28_1. Programi që rregullon rrjedhën e veprimit në rast të refuzimit për të ekzekutuar urdhrin e një klienti për të përfunduar një transaksion përfshin:

a) një listë e arsyeve për një refuzim të tillë, të krijuar nga organizata dhe sipërmarrësi individual, duke marrë parasysh kërkesat e paragrafit 11 të nenit 7 të Ligjit Federal;

b) procedurën për marrjen e vendimit për refuzimin e ekzekutimit të urdhrit të një klienti për të kryer një transaksion, si dhe dokumentimin e informacionit për rastet e refuzimit për të përmbushur urdhrin e një klienti për të kryer një transaksion;

c) procedurën për veprime të mëtejshme në lidhje me klientin në rast refuzimi për të ekzekutuar urdhrin e klientit për të përfunduar transaksionin;

d) procedurën e paraqitjes së informacionit pranë Shërbimit Federal të Monitorimit Financiar për rastet e refuzimit për të ekzekutuar urdhrin e një klienti për të përfunduar një transaksion.
(Paragrafi u përfshi gjithashtu nga 4 korriku 2014 me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577; i ndryshuar, i vënë në fuqi më 30 shtator 2016 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse e datës 17 shtator 2016 N 933. - Shih botimin e mëparshëm)

29. Programi i pezullimit përfshin:

a) procedurën e identifikimit midis pjesëmarrësve në një transaksion me para të gatshme ose individë të tjerë të pasurisë ose personat juridikë, të specifikuar në paragrafin 2 të pikës 10 të nenit 7 të Ligjit Federal, ose individët që kryejnë një transaksion me para ose pasuri të tjera në përputhje me nënparagrafin 3 të pikës 2_4 të nenit 6 të Ligjit Federal, ose individë ose persona juridikë të specifikuar në paragrafi një;
(Nënklauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 21 shtator 2018 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081. - Shih botimin e mëparshëm)

b) procedurën e veprimeve që synojnë pezullimin e transaksioneve me fonde ose pasuri të tjera në përputhje me paragrafin 10 të nenit 7 dhe paragrafin 8 të nenit 7_5 të Ligjit Federal;
(Nënklauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 21 shtator 2018 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081. - Shih botimin e mëparshëm)

c) procedurën për veprimet në lidhje me pezullimin e një transaksioni me fonde ose pasuri të tjera në rast të një vendimi gjyqësor të lëshuar në bazë të pjesës së katërt të nenit 8 të Ligjit Federal;

d) procedurën e paraqitjes në Shërbimin Federal të Monitorimit Financiar të informacionit për transaksionet e pezulluara me para të gatshme ose pasuri të tjera;

e) procedurën për zbatimin e kërkesave të përcaktuara nga paragrafi 5 i pikës 10 të nenit 7 dhe paragrafi tre i pikës 8 të nenit 7_5 të Ligjit Federal, dhe që lidhen me zbatimin e transaksionit ose pezullimin e mëtejshëm të transaksionit me para të gatshme ose pasuri të tjera në rast të marrjes së një vendimi të Shërbimit Federal të Monitorimit Financiar të lëshuar në bazë të pjesës së tretë të nenit 8 të Ligjit Federal;
(Nënklauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 21 shtator 2018 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081. - Shih botimin e mëparshëm)

f) procedurën e informimit të klientit për pamundësinë e kryerjes së një transaksioni me fonde ose pasuri të tjera që disponon për shkak të pezullimit të transaksionit në fjalë.
(Klauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 30 shtator 2016 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933. - Shih versionin e mëparshëm)

29_1. Programi që rregullon procedurën e aplikimit të masave për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose pasurive të tjera parashikon:

a) procedura për marrjen e informacionit nga Shërbimi Federal i Monitorimit Financiar për organizatat dhe individët e përfshirë në përputhje me nenin 6 të Ligjit Federal në listën e organizatave dhe individëve në lidhje me të cilët ka informacione për përfshirjen e tyre në veprimtari ekstremiste ose terrorizëm ose në lidhje me të cilat në përputhje me nenin 7_4 të Ligjit Federal, organi koordinues ndërinstitucional përgjegjës për luftimin e financimit të terrorizmit ka marrë një vendim për të ngrirë (bllokuar) fondet ose pronat e tjera;

a_1) procedura për marrjen e informacionit nga Shërbimi Federal i Monitorimit Financiar për organizatat dhe individët e përfshirë në përputhje me nenin 7_5 të Ligjit Federal në listën e organizatave dhe individëve në lidhje me të cilët ka informacione për përfshirjen e tyre në përhapjen e armëve të shkatërrim në masë;
(Nënparagrafi është përfshirë gjithashtu që nga 21 shtator 2018 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081)

b) procedurën për marrjen e vendimit për zbatimin e masave për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose pasurive të tjera;

c) procedurën dhe shpeshtësinë e marrjes së masave për të verifikuar praninë ose mungesën midis klientëve të tyre të organizatave dhe individëve në lidhje me të cilët janë zbatuar ose duhet të zbatohen masa për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose pasurive të tjera;

d) informimi i Shërbimit Federal të Monitorimit Financiar për masat e marra për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose pasurive të tjera dhe rezultatet e inspektimeve të pranisë ose mungesës së organizatave dhe individëve midis klientëve të tyre në lidhje me të cilat masat për ngrirjen (bllokimin) e fondeve janë marrë. është aplikuar ose duhet të aplikohet ose pronë tjetër;

e) procedurën e ndërveprimit me organizatat dhe individët në lidhje me të cilat janë zbatuar ose duhet të zbatohen masa për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose pronës tjetër, duke përfshirë procedurën për informimin e tyre për masat e marra për ngrirjen (bllokimin) e fondeve ose pronës tjetër;

f) procedurën për përmbushjen e kërkesave të përcaktuara në paragrafin 4 të nenit 7_4 të Ligjit Federal me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081)
(Klauzola 29_1 u përfshi gjithashtu nga 4 korriku 2014 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577; i ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 17 shtatorit 2016 N 933. - Shih botimi i mëparshëm)

30. Programi për trajnimin dhe edukimin e personelit në fushën e luftës kundër legalizimit (pastrimit) të produkteve të krimit, financimit të terrorizmit dhe financimit të përhapjes së armëve të shkatërrimit në masë po zhvillohet në përputhje me legjislacionin e Federata Ruse.
(Pika e ndryshuar, hyrë në fuqi më 22 prill 2015 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342; i ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 11 shtatorit 2018 N 1081 - Shih . botimi i mëparshëm)

31. Programi për kontrollin e zbatimit të kontrollit të brendshëm siguron që organizata (punonjësit e organizatës) dhe sipërmarrësi individual (punonjësit e sipërmarrësit individual) të jenë në përputhje me legjislacionin e Federatës Ruse për luftimin e legalizimit (pastrimit) të të ardhurave nga krimi dhe financimi i terrorizmit, rregullat e kontrollit të brendshëm dhe dokumentet e tjera organizative-administrative të një organizate, një sipërmarrësi individual, të miratuara me qëllim organizimin dhe ushtrimin e kontrollit të brendshëm.
(Klauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 22 Prill 2015 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342. - Shih botimin e mëparshëm)

32. Programi për kontrollin e zbatimit të kontrollit të brendshëm parashikon:

a) kryen rregullisht, por të paktën një herë në gjashtë muaj, kontrolle të brendshme të pajtueshmërisë në organizatë dhe sipërmarrës individual me rregullat e kontrollit të brendshëm, kërkesat e Ligjit Federal dhe akteve të tjera rregullatore ligjore;
(Nënklauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 22 Prill 2015 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342. - Shih botimin e mëparshëm)

b) paraqitjen tek kreu i organizatës, një sipërmarrës individual, bazuar në rezultatet e inspektimeve të raporteve me shkrim që përmbajnë informacion mbi të gjitha shkeljet e identifikuara të legjislacionit të Federatës Ruse për luftimin e legalizimit (pastrimit) të të ardhurave nga krimi dhe financimin e terrorizmi, rregullat e kontrollit të brendshëm dhe dokumentet e tjera organizative dhe administrative të organizatës, sipërmarrësit individual, të miratuara me qëllim të organizimit dhe ushtrimit të kontrollit të brendshëm;
(Nënklauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 22 Prill 2015 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342. - Shih botimin e mëparshëm)

c) marrjen e masave që synojnë eliminimin e shkeljeve të konstatuara si rezultat i inspektimeve.

33. Programi i ruajtjes së informacionit siguron ruajtje për të paktën 5 vjet nga data e ndërprerjes së marrëdhënieve me klientin:

a) dokumente që përmbajnë informacione për klientin, përfaqësuesin e klientit, përfituesin dhe pronarin përfitues, të marra në bazë të Ligjit Federal, akteve të tjera rregullatore ligjore të Federatës Ruse të miratuara për qëllimin e zbatimit të tij, si dhe kontrollin e brendshëm rregullat;
(Nënklauzola e ndryshuar, hyrë në fuqi më 4 korrik 2014 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 21 qershorit 2014 N 577; i ndryshuar me Dekretin e Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prill 2015 N 342. - Shihni botimin e mëparshëm)

b) dokumentet në lidhje me operacionet (transaksionet), informacioni për të cilin i është dorëzuar Shërbimit Federal të Monitorimit Financiar, dhe raportet për operacione (transaksione) të tilla;

c) dokumentet në lidhje me transaksionet që i nënshtrohen regjistrimit dokumentar, në përputhje me nenin 7 të Ligjit Federal dhe këtë dokument;

d) dokumentet për transaksionet për të cilat janë përpiluar mesazhe të brendshme;

e) mesazhet e brendshme;

f) rezultatet e studimit të arsyeve dhe qëllimeve të operacioneve (transaksioneve) të pazakonta të identifikuara;

g) dokumente në lidhje me aktivitetet e klientit (në masën e përcaktuar nga organizata, sipërmarrësi individual), duke përfshirë korrespondencë biznesi dhe dokumente të tjera sipas gjykimit të organizatës, sipërmarrësit individual;
(Nënklauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 22 Prill 2015 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342. - Shih botimin e mëparshëm)

h) dokumente të tjera të marra si rezultat i zbatimit të rregullave të kontrollit të brendshëm.

34. Programi i ruajtjes së informacionit parashikon ruajtjen e informacionit dhe dokumenteve në mënyrë të tillë që ato të mund të aksesohen në kohën e duhur nga Shërbimi Federal i Monitorimit Financiar, si dhe autoritetet e tjera shtetërore në përputhje me kompetencën e tyre në rastet e përcaktuara nga legjislacionin e Federatës Ruse, dhe duke marrë parasysh mundësinë e përdorimit të tyre si provë në procedurat penale, civile dhe të arbitrazhit.

35. Rregullat e kontrollit të brendshëm parashikojnë sigurimin e konfidencialitetit të informacionit të marrë si rezultat i zbatimit të rregullave të kontrollit të brendshëm, si dhe masave të marra nga një organizatë dhe një sipërmarrës individual në zbatimin e këtyre rregullave në përputhje me legjislacionin e Federata Ruse.
(Klauzola e ndryshuar, e vënë në fuqi më 22 Prill 2015 me Dekret të Qeverisë së Federatës Ruse të 10 Prillit 2015 N 342. - Shih botimin e mëparshëm)

Rishikimi i dokumentit, duke marrë parasysh
ndryshimet dhe shtesat e përgatitura
SHA "Kodeks"

Për miratimin e kërkesave për rregullat e kontrollit të brendshëm të zhvilluara nga organizatat e angazhuara në transaksione me para ose pasuri të tjera, dhe sipërmarrës individualë, si dhe për pavlefshmërinë e akteve të caktuara të Qeverisë së Federatës Ruse (të ndryshuar më 11 shtator 2018)