Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 iunie 2012 N 667 (modificat la 11 septembrie 2018) „Cu privire la aprobarea cerințelor pentru reguli control intern dezvoltat de organizaţii care desfăşoară operaţiuni cu în numerar sau alte proprietăți și întreprinzători individuali și privind invalidarea anumitor acte ale Guvernului Federației Ruse"
Practică și legislație judiciară - Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 iunie 2012 N 667 (modificat la 11 septembrie 2018) „Cu privire la aprobarea cerințelor pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile implicate în tranzacții cu numerar sau alte proprietăți, și antreprenori individuali, iar la recunoaștere a invalidat unele acte ale Guvernului Federației Ruse"
În conformitate cu Legea federală din 7 august 2001 N 115-FZ „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și a finanțării terorismului” (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 33 (partea I), art. 3418; 2002, N 30, poz. 3029; N 44, poz. 4296; 2004, N 31, poz. 3224; 2005, N 47, poz. 4828; 2006, N 31 (partea I), articolul 3446, 3602, 3602; , pct. 1831; N 31, pct. 3993, pct. 4011; N 49, pct. 6036; 2009, N 23, pct. 2776, N 29, pct. 3600; 2010, N 30, articolul 4007, nr. 3, articolul 4116; 27, art. 3873, nr. 46, art. 6406; 2012, nr. 30, art. 4172, nr. 50, art. 6954; 2013, nr. 19, 2320, N 26, art. 3207) și Cerințele pentru reguli de control elaborate de organizațiile implicate în tranzacții cu bani sau alte proprietăți pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (cu excepția organizațiilor de credit) aprobate prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 .06.2012 N 667 (Legislația colectată a Federației Ruse, 2012, N 28, art. 3901), comand.
GUVERNUL FEDERATIEI RUSE
REZOLUŢIE
din data de 30.06.12 Nr 667
PRIVIND APROBAREA CERINȚELOR
FONDURI SAU ALTĂ PROPRIETATE (CU EXCEPȚIA CREDITULUI
ORGANIZAȚII) ȘI ÎNTREPRINORI INDIVIDUALI,
ȘI DESPRE RECUNOAȘTEREA CA NUL A UNOR
ACTE ALE GUVERNULUI FEDERATIEI RUSE
În conformitate cu Legea federală „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului”, Guvernul Federației Ruse decide:
1. Aprobați cerințele anexate pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care desfășoară tranzacții cu numerar sau alte proprietăți și întreprinzătorii individuali.
(modificat prin Decretele Guvernului Federației Ruse din 21.06.2014 N 577, din 10.04.2015 N 342, din 17.09.2016 N 933)
2. Stabiliți că normele de control intern în vigoare înainte de intrarea în vigoare a prezentei rezoluții sunt supuse aducerii organizațiilor care desfășoară tranzacții cu numerar sau alte active (cu excepția instituțiilor de credit) în conformitate cu cerințele aprobate prin prezenta rezoluție în termen de o lună. .
3. Recunoașteți ca nevalid:
Decretul Guvernului Federației Ruse din 8 ianuarie 2003 N 6 „Cu privire la procedura de aprobare a regulilor de control intern în organizațiile care desfășoară operațiuni cu numerar sau alte proprietăți” (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, art. 188);
paragraful 4 din modificările care sunt aduse actelor Guvernului Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, aprobate prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 24 octombrie, 2005 N 638 (Legislația colectată a Federației Ruse, 2005, N 44, articolul 4562);
Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 iunie 2010 N 967-r (Legislația colectată a Federației Ruse, 2010, N 26, Art. 3377).
Prim-ministru
Federația Rusă
D. MEDVEDEV
Aprobat
Decret de Guvern
Federația Rusă
din 30 iunie 2012 N 667
CERINȚE
LA REGULILE DE CONTROL INTERN DEZVOLTATE
ORGANIZAȚII CARE DESFĂȘURĂ OPERAȚIUNI CU NUMERAR
FONDURI SAU ALTE PROPRIETATE (CU EXCEPȚIA
ORGANIZAȚII DE CREDIT) ȘI PERSOANE FIZICE
Antreprenori
(modificat prin Decretele Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577,
Nr. 342 din 10 aprilie 2015, Nr. 933 din 17 septembrie 2016, Nr. 1081 din 11 septembrie 2018)
1. Acest document definește cerințele pentru dezvoltarea organizațiilor implicate în tranzacții cu numerar sau alte proprietăți (denumite în continuare organizații), precum și antreprenorii individuali implicați în cumpărarea, vânzarea și cumpărarea de metale prețioase și pietre prețioase, bijuterii din ei și resturi de astfel de produse, precum și întreprinzătorii individuali care furnizează servicii de intermediar în implementarea tranzacțiilor de cumpărare și vânzare imobiliare(denumite în continuare „antreprenori individuali”), regulile de control intern efectuate pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni, finanțarea terorismului și finanțarea proliferării armelor de distrugere în masă (denumită în continuare conform regulilor de control intern).
Acest document nu se aplică organizatii de credit, participanții profesioniști pe piața valorilor mobiliare, societățile de asigurări menționate la paragraful patru al părții întâi a articolului 5 lege federala„Cu privire la combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și a finanțării terorismului” (denumită în continuare Legea federală), brokerii de asigurări, societățile de administrare a fondurilor de investiții, fondurilor mutuale de investiții și fondurilor nestatale de pensii, credit cooperative de consum, inclusiv cooperative de consum de credit agricol, organizații de microfinanțare, companii mutuale de asigurări, fonduri nestatale de pensii și case de amanet.
(clauza 1, astfel cum a fost modificată prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10.04.2015 N 342)
1(1). Șeful organizației și antreprenorul individual asigură controlul asupra conformității regulilor de control intern aplicate cu cerințele legislației Federației Ruse.
Regulile de control intern ar trebui date de organizație și antreprenor individualîn conformitate cu cerințele actelor normative de reglementare privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului în cel mult o lună de la data intrării în vigoare a actelor normative de reglementare menționate, cu excepția cazului în care reglementarea prevede altfel. acte juridice.
(clauza 1(1) a fost introdusă prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933)
2. Normele de control intern sunt elaborate în conformitate cu legislația Federației Ruse.
3. Regulile de control intern sunt un document care se întocmește pe hârtie și care:
a) reglementează cadrul organizatoric al activității care vizează contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferării armelor de distrugere în masă în organizație;
(modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081)
b) stabilește atribuțiile și procedurile conducătorului organizației, antreprenorului individual și angajaților organizației, antreprenorului individual în vederea exercitării controlului intern;
(Modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933)
c) stabilește termenele de îndeplinire a obligațiilor în scopul exercitării controlului intern, precum și persoanele responsabile cu executarea acestora.
4. Regulile de control intern includ următoarele programe de control intern:
a) un program care determină baza organizatorică pentru implementarea controlului intern (denumit în continuare programul de organizare a controlului intern);
b) un program de identificare pentru clienți, reprezentanți ai clienților și (sau) beneficiari, precum și beneficiarii efectivi (denumit în continuare program de identificare);
c) un program de evaluare a gradului (nivelului) de risc al clientului care efectuează tranzacții legate de legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (denumit în continuare programul de evaluare a riscurilor);
d) un program de depistare a tranzacțiilor (tranzacțiilor) supuse controlului obligatoriu și a tranzacțiilor (tranzacțiilor) care au semne de legătură cu legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului (denumit în continuare programul de detectare a tranzacțiilor) ;
e) un program de documentare a informațiilor;
f) un program care reglementează procedura de suspendare a operațiunilor în conformitate cu Legea federală (denumit în continuare programul de suspendare a operațiunilor);
g) un program de pregătire și educare a personalului în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferării armelor de distrugere în masă;
h) un program de verificare a implementării controlului intern;
i) un program de stocare a informațiilor și documentelor obținute ca urmare a implementării programelor de implementare a controlului intern în vederea combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferării; a armelor de distrugere în masă (denumit în continuare programul de stocare a informațiilor);
(modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081)
j) programul de studiu al clientului la angajare și deservire (denumit în continuare programul de studiu al clientului);
(clauza „k” a fost introdusă prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21.06.2014 N 577)
k) un program care reglementează cursul acțiunii în cazul refuzului de a executa ordinul clientului de finalizare a unei tranzacții;
(paragraful "l" a fost introdus prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577)
l) un program care reglementează procedura de aplicare a măsurilor de înghețare (blocare) fonduri sau alte proprietăți.
(paragraful "m", astfel cum a fost modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933)
5. Normele de control intern stabilesc atribuțiile, precum și atribuțiile atribuite unui funcționar special responsabil cu implementarea regulilor de control intern (denumit în continuare funcționarul special).
6. Regulile de control intern se aprobă de către conducătorul organizației, antreprenor individual.
(clauza 6 modificată prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10.04.2015 N 342)
7. Programul de organizare a controlului intern se elaborează ținând cont de următoarele condiții:
a) un funcționar special este numit într-o organizație și un antreprenor individual în conformitate cu paragraful 2 al articolului 7 din Legea federală;
(modificat prin Decretele Guvernului Federației Ruse din 10.04.2015 N 342, din 17.09.2016 N 933)
b) în organizație (ținând cont de particularitățile structurii acesteia, efectivul, baza de clienți și gradul (nivelul) riscurilor asociate clienților organizației și operațiunilor acestora), poate fi formată sau determinată o unitate structurală care să îndeplinească funcțiile de contracarare a legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului. și finanțarea proliferării armelor de distrugere în masă;
(modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081)
c) programul conține o descriere a sistemului de control intern din organizație și filiala (sucursalele) acesteia (dacă există) și pentru un antreprenor individual, precum și procedura de interacțiune între diviziile structurale ale organizației (angajații unui antreprenor individual) privind implementarea regulilor de control intern.
8. Programul de identificare cuprinde următoarele proceduri pentru implementarea măsurilor de identificare a clientului, a reprezentantului clientului și (sau) beneficiarului, precum și a beneficiarului efectiv:
(modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21.06.2014 N 577)
a) stabilirea în relație cu clientul, reprezentantul clientului și (sau) beneficiarul informațiilor specificate la articolul 7 din Legea federală și verificarea exactității acestor informații înainte de a accepta clientul pentru serviciu;
(clauza „a”, astfel cum a fost modificată prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933)
a(1)) luarea de măsuri rezonabile și accesibile în circumstanțe pentru identificarea și identificarea beneficiarilor efectivi, inclusiv măsuri pentru stabilirea, în legătură cu acești proprietari, a informațiilor prevăzute la paragraful 1 al paragrafului 1 al articolului 7 din Legea federală și pentru a verifica acuratețea informațiilor primite;
(alineatele „a (1)”, astfel cum au fost modificate prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933)
b) verificarea dacă clientul, reprezentantul clientului și (sau) beneficiarul, precum și beneficiarul efectiv al informațiilor despre implicarea acestora în activități extremiste sau terorism, proliferarea armelor de distrugere în masă, primite în conformitate cu alin. 2 al articolului 6, paragraful 2 al articolului 7.4 și paragraful 2 al paragrafului 1 al articolului 7.5 din Legea federală;
(paragraful „b”, astfel cum a fost modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081)
c) determinarea apartenenței unei persoane care este deservită sau acceptată pentru serviciu la numărul de funcționari publici străini, funcționari ai organizațiilor publice internaționale, precum și persoane care înlocuiesc (ocupă) funcții publice ale Federației Ruse, funcții de membri ai Consiliul de administrație al Băncii Centrale a Federației Ruse, federal serviciu public, a căror numire și demitere sunt efectuate de Președintele Federației Ruse sau Guvernul Federației Ruse, sau funcții în Banca Centrală a Federației Ruse, corporații de stat și alte organizații create de Federația Rusă pe baza legile federale, incluse în listele de funcții stabilite de președintele Federației Ruse;
(clauza „c”, astfel cum a fost modificată prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577)
d) identificarea persoanelor juridice și, respectiv, a persoanelor fizice care, respectiv, sunt înregistrate, domiciliate sau situate într-un stat (pe teritoriu) care nu respectă recomandările Grupului de acțiune financiară privind spălarea banilor (GAFI), sau care utilizează conturi bancare; înregistrat în statul specificat (pe teritoriul specificat);
e) evaluarea și atribuirea către client a gradului (nivelului) de risc al tranzacțiilor clientului legate de legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (denumit în continuare risc), în conformitate cu evaluarea riscului; program;
f) actualizarea informațiilor obținute în urma identificării clienților, reprezentanților clienților beneficiarilor și beneficiarilor efectivi.
9. Programul de identificare poate prevedea în plus stabilirea și înregistrarea următoarelor date primite de o organizație și un antreprenor individual în conformitate cu clauza 5 alineatul (4) din articolul 7 din Legea federală:
a) data înregistrării de stat a persoanei juridice;
b) adresa poştală a persoanei juridice;
c) componența fondatorilor (participanților) persoanei juridice;
d) componența și structura organelor de conducere ale persoanei juridice;
e) mărimea capitalului (social) autorizat sau mărimea fondului autorizat (aporturile sociale).
(Modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933)
10. La identificarea unei persoane juridice (cu acordul acesteia), se poate avea în vedere stabilirea și fixarea codurilor pentru formele de observare statistică a statului federal.
11. Programul de identificare în vederea implementării cerințelor stabilite la articolul 7.3 din Legea federală prevede:
procedura de identificare între persoanele deservite sau acceptate pentru serviciu, a funcționarilor publici străini, a soților și rudelor apropiate acestora, a funcționarilor organizațiilor publice internaționale, precum și a persoanelor care înlocuiesc (ocupă) funcții publice ale Federației Ruse, a funcțiilor de membri ai Consiliului de directori ai Băncii Centrale a Federației Ruse, funcții ale funcției publice federale, a căror numire și demitere sunt efectuate de președintele Federației Ruse sau Guvernul Federației Ruse sau funcții în Banca Centrală a Federației Ruse Federația Rusă, corporațiile de stat și alte organizații create de Federația Rusă pe baza legilor federale, incluse în listele de funcții stabilite de Președintele Federației Ruse;
(modificat prin Decretele Guvernului Federației Ruse din 21.06.2014 N 577, din 17.09.2016 N 933)
procedura de primire în serviciu a funcționarilor publici străini, precum și măsurile de determinare a surselor de proveniență a fondurilor sau a altor bunuri ale funcționarilor publici străini;
procedura de acceptare pentru serviciu, precum și măsuri rezonabile și accesibile în circumstanțe pentru a determina sursele de origine a fondurilor sau a altor bunuri ale unui funcționar al unei organizații publice internaționale sau unei persoane care înlocuiește (deține) o funcție publică a Federației Ruse , funcția de membru al Consiliului de administrație al Băncii Centrale a Federației Ruse, funcția de serviciu public federal, numirea și demiterea din care sunt efectuate de Președintele Federației Ruse sau de Guvernul Federației Ruse sau o poziție în Banca Centrală a Federației Ruse, o corporație de stat sau altă organizație creată de Federația Rusă pe baza unei legi federale, inclusă în lista corespunzătoare de poziții determinată de Președintele Federației Ruse, în cazurile specificate la paragraful 3 al articolului 7.3 din Legea federală.
(paragraful a fost introdus prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21.06.2014 N 577; astfel cum a fost modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17.09.2016 N 933)
12. Programul de identificare determină metodele și formele de înregistrare a informațiilor (informațiilor) primite de o organizație și de un antreprenor individual ca urmare a identificării clienților, reprezentanților clienților, beneficiarilor și beneficiarilor efectivi, desfășurarea activităților prevăzute la alin. document, precum și procedura de actualizare a informațiilor specificate.
12(1). Programul de studii pentru clienți prevede activități care vizează obținerea de informații despre client specificate la paragraful 1.1 al paragrafului 1 al articolului 7 din Legea federală.
Cu toate acestea, conform definiției reputatia de afaceri a clientului, prevăzută de paragraful specificat, se înțelege ca evaluarea sa bazată pe informații disponibile publicului.
(Clauza 12(1) a fost introdusă prin Decretul Guvernului Federației Ruse nr. 577 din 21 iunie 2014)
13. Programul de evaluare a riscurilor definește procedurile de evaluare și atribuire a unui grad (nivel) de risc unui client, ținând cont de cerințele pentru identificarea acestuia:
a) înainte de a accepta un client pentru service;
(clauza „a”, astfel cum a fost modificată prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21.06.2014 N 577)
b) în cursul serviciului pentru clienți (pe măsură ce se efectuează operațiuni (tranzacții));
c) în alte cazuri prevăzute de regulile de control intern.
(clauza „c”, astfel cum a fost modificată prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10.04.2015 N 342)
14. Programul de evaluare a riscurilor prevede evaluarea riscului clienților pe baza informațiilor obținute ca urmare a implementării programului de studii a clienților, precum și a semnelor de tranzacții, a tipurilor și a condițiilor de activitate care prezintă un risc crescut de a efectua tranzacții de către clienți. în scopul legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, ținând cont de recomandările Grupului de acțiune financiară privind spălarea banilor (GAFI).
(Modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933)
15. Programul de evaluare a riscurilor prevede procedura și frecvența de monitorizare a operațiunilor (tranzacțiilor) clientului în vederea evaluării gradului (nivelului) de risc și controlului ulterior asupra modificării acestuia.
16. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede proceduri pentru identificarea:
a) operațiuni (tranzacții) supuse controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 și clauza 1 din articolul 7.5 din Legea federală;
(modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081)
b) operațiuni (tranzacții) care fac obiectul înregistrării documentare în conformitate cu paragraful 2 al articolului 7 din Legea federală pentru motivele specificate în aceasta;
c) tranzacții (tranzacții) neobișnuite, inclusiv cele care se încadrează în criteriile de identificare și semne de tranzacții neobișnuite, a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului.
17. Programul de identificare a tranzacțiilor în vederea identificării tranzacțiilor (tranzacțiilor) prevăzut la clauza 16 din prezentul document (denumite în continuare tranzacții supuse controlului) prevede monitorizarea continuă a tranzacțiilor (tranzacțiilor) clienților.
18. Programul de identificare a tranzacțiilor în vederea identificării tranzacțiilor neobișnuite, a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului, prevede o atenție sporită (monitorizarea) tranzacțiilor (tranzacțiilor) de clienți clasificați ca grup cu risc ridicat .
19. Programul de detectare a tranzacțiilor în vederea identificării tranzacțiilor (tranzacțiilor), a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului, include criterii de identificare a tranzacțiilor neobișnuite și a semnelor acestora.
19(1). Programul de identificare a tranzacției include o listă de criterii și semne care indică natura neobișnuită a tranzacției, stabilite de Serviciul Federal pentru monitorizarea financiară, pentru a identifica tranzacțiile în privința cărora există suspiciuni că acestea sunt efectuate în scopul legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni sau finanțării terorismului, pe baza naturii, amplorii și activităților principale ale organizației, antreprenorului individual și ale acestora; clientii. O organizație și (sau) un antreprenor individual are dreptul de a prezenta propuneri pentru completarea listei de criterii și semne care indică natura neobișnuită a tranzacției. Decizia de a recunoaște operațiunile unui client ca fiind suspectă este luată de o organizație și (sau) un antreprenor individual pe baza informațiilor privind activitățile financiare și economice, pozitie financiarăși reputația de afaceri a clientului, care caracterizează statutul acestuia, statutul reprezentantului și (sau) beneficiarului acestuia, precum și beneficiarul efectiv.
(Clauza 19(1) a fost introdusă prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577)
20. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede procedura de informare a unui angajat al unei organizații, a unui antreprenor individual (angajat al unui antreprenor individual), care a identificat o tranzacție (tranzacție) supusă controlului, un funcționar special (cu excepția cazurilor de îndeplinirea independentă de către un antreprenor individual a funcțiilor unui funcționar special) pentru ca acesta din urmă să ia o decizie privind acțiunile ulterioare în legătură cu operațiunea (tranzacția) în conformitate cu Legea federală, acest document și regulile de control intern.
(clauza 20, astfel cum a fost modificată prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10.04.2015 N 342)
21. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede identificarea semnelor unei tranzacții (tranzacție) neobișnuite a clientului, o analiză a altor tranzacții (tranzacții) ale clientului, precum și informații disponibile organizației, antreprenor individual despre client , reprezentantul clientului și beneficiarul (dacă există), beneficiarul efectiv în scopul de a confirma caracterul rezonabil al suspiciunilor în realizarea unei operațiuni (tranzacție) sau a unui număr de operațiuni (tranzacții) în scopul legalizării (spălării) a venituri din infracțiuni sau finanțare a terorismului.
(Modificat prin Decretele Guvernului Federației Ruse din 21.06.2014 N 577, din 10.04.2015 N 342)
22. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede studiul temeiurilor și scopurilor tuturor tranzacțiilor (tranzacțiilor) neobișnuite detectate, precum și înregistrarea rezultatelor în scris.
(modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10.04.2015 N 342)
23. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede procedura și cazurile de luare a următoarelor măsuri suplimentare pentru studiul tranzacției (tranzacție) neobișnuită identificată:
(modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10.04.2015 N 342)
a) obținerea de la client a explicațiilor necesare și (sau) Informații suplimentare explicarea sensului economic al unei operațiuni (tranzacție) neobișnuite;
b) asigurarea unei atenții sporite (monitorizare) în conformitate cu prezentul document tuturor operațiunilor (tranzacțiilor) acestui client pentru a obține confirmarea că implementarea acestora poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului.
24. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede decizia conducătorului organizației, antreprenorului individual sau a unei persoane împuternicite de acesta să:
(modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10.04.2015 N 342)
a) la recunoașterea operațiunii (tranzacției) a unui client ca fiind supusă controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 și clauza 1 din articolul 7.5 din Legea federală;
(modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081)
b) privind recunoașterea operațiunii (tranzacțiunii) neobișnuite identificate ca operațiune (tranzacție) suspectă, a cărei implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului;
c) despre necesitatea de a lua măsuri suplimentare pentru studierea operațiunii (tranzacției) neobișnuite a clientului;
d) privind transmiterea de informații cu privire la tranzacțiile prevăzute la subparagrafele „a” și „b” din prezentul alineat către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară.
25. Programul de fixare documentară a informațiilor prevede procedura de obținere și fixare a informațiilor (informațiilor) pe hârtie și (sau) pe alte suporturi în vederea punerii în aplicare a Legii federale, a altor acte juridice de reglementare în domeniul combaterii legalizării (spălare). ) din veniturile din infracțiune și finanțarea terorismului și normele de control intern.
(modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10.04.2015 N 342)
26. Programul de fixare documentară a informațiilor prevede fixarea documentară a informațiilor:
a) pentru o operațiune (tranzacție) supusă controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 și clauza 1 din articolul 7.5 din Legea federală;
(modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081)
b) despre o operațiune (tranzacție) care are cel puțin unul dintre criteriile și (sau) semnele care indică caracterul neobișnuit al operațiunii (tranzacției);
c) asupra unei operațiuni (tranzacții) în privința căreia există suspiciuni că aceasta este efectuată în scopul legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni sau finanțării terorismului;
d) despre operațiunea (tranzacția) obținută în timpul implementării programului de cercetare a clienților.
(Clauza 26, astfel cum a fost modificată prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577)
27. Programul de documentare a informațiilor prevede pregătirea de către un angajat al unei organizații, un antreprenor individual (un angajat al unui antreprenor individual), care a identificat o operațiune (tranzacție) supusă controlului, un mesaj intern - un document care conține următoarele informații despre o astfel de operațiune (tranzacție) (denumit în continuare mesaj intern):
(modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10.04.2015 N 342)
a) categoria operațiunii (tranzacție) (supusă controlului obligatoriu sau operațiunii neobișnuite), criterii (semne) sau alte circumstanțe (motive) pentru care operațiunea (tranzacția) poate fi clasificată ca operațiuni supuse controlului obligatoriu sau operațiuni neobișnuite (tranzacții) );
c) informații despre persoana, structură străină fără formarea unei persoane juridice, care efectuează operațiunea (tranzacția);
(clauza „c”, astfel cum a fost modificată prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933)
d) informații despre angajatul care a întocmit mesajul intern despre operațiune (tranzacție) și semnătura acestuia;
e) data întocmirii mesajului intern asupra operațiunii (tranzacției);
f) o evidență (marca) asupra deciziei funcționarului special făcută în legătură cu raportul intern privind operațiunea (tranzacția), și justificarea motivată a acesteia;
g) o înregistrare (marca) asupra deciziei conducătorului organizației, a unui antreprenor individual sau a unei persoane împuternicite de acesta, realizată în legătură cu un mesaj intern în conformitate cu paragraful 24 din prezentul document, și justificarea sa motivată;
h) înregistrează (marca) despre măsuri suplimentare(alte acțiuni) întreprinse în legătură cu clientul în legătură cu identificarea unei operațiuni (tranzacție) neobișnuite sau a semnelor acesteia.
(modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10.04.2015 N 342)
28. Forma unui mesaj intern, procedura, termenii și modalitatea transmiterii acestuia către un special oficial sau ofițer responsabil unitate structurală care îndeplinește funcțiile de contracarare a legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferării armelor de distrugere în masă, sunt determinate de organizație și întreprinzătorul individual în mod independent și sunt reflectate în programul de documentare. informație.
(modificat prin Decretele Guvernului Federației Ruse din 10.04.2015 N 342, din 17.09.2016 N 933, din 11.09.2018 N 1081)
28(1). Programul care reglementează cursul acțiunii în cazul refuzului de a executa ordinul unui client de a finaliza o tranzacție include:
a) o listă de motive pentru un astfel de refuz, stabilită de organizație și de întreprinzătorul individual, ținând cont de cerințele paragrafului 11 al articolului 7 din Legea federală;
b) procedura de luare a deciziei de a refuza executarea ordinului unui client de a efectua o tranzacție, precum și documentarea informațiilor privind cazurile de refuz de a îndeplini ordinul unui client de a efectua o tranzacție;
c) procedura acțiunilor ulterioare în raport cu clientul în cazul refuzului de a executa ordinul clientului de finalizare a tranzacției;
d) procedura de transmitere a informațiilor către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară cu privire la cazurile de refuz de a executa ordinul unui client de finalizare a unei tranzacții.
(clauza 28 alineatul (1) modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933)
29. Programul de suspendare include:
a) procedura de identificare între participanții la o tranzacție cu numerar sau alte persoane fizice imobiliare sau entitati legale specificate în paragraful doi al clauzei 10 din articolul 7 din Legea federală, sau persoane fizice care efectuează tranzacții cu numerar sau alte proprietăți în conformitate cu paragraful 3 al clauzei 2.4 din articolul 6 din Legea federală sau persoane fizice sau juridice menționate în paragraful unu din clauza 8 din articolul 7.5 legea federală;
(modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081)
b) procedura pentru acțiunile care vizează suspendarea tranzacțiilor cu fonduri sau alte proprietăți în conformitate cu paragraful 10 al articolului 7 și paragraful 8 al articolului 7.5 din Legea federală;
(modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081)
c) procedura pentru acțiunile legate de suspendarea unei tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți în cazul unei hotărâri judecătorești pronunțate în temeiul părții a patra a articolului 8 din Legea federală;
d) procedura de transmitere către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară a informațiilor privind tranzacțiile suspendate cu numerar sau alte proprietăți;
e) procedura de implementare a cerințelor stabilite de paragraful cinci al clauzei 10 din articolul 7 și al treilea paragraful al clauzei 8 din articolul 7.5 din Legea federală și legate de punerea în aplicare a unei tranzacții sau suspendarea ulterioară a unei tranzacții cu numerar sau alte bunuri în cazul primirii unei decizii a Serviciului Federal de Monitorizare Financiară publicată în temeiul părții a treia a articolului 8 din Legea federală;
(modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081)
f) procedura de informare a clientului cu privire la imposibilitatea efectuării unei tranzacții cu fonduri sau alte bunuri de care dispune ca urmare a suspendării respectivei tranzacții.
(Clauza 29, astfel cum a fost modificată prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933)
29(1). Programul care reglementează procedura de aplicare a măsurilor de înghețare (blocare) fonduri sau alte proprietăți prevede:
a) procedura de obținere a informațiilor de la Serviciul Federal de Monitorizare Financiară cu privire la organizațiile și persoanele incluse în conformitate cu articolul 6 din Legea federală în lista organizațiilor și persoanelor în privința cărora există informații despre implicarea lor în activități extremiste sau terorism sau pentru care, în conformitate cu articolul 7.4 din Legea federală, organismul de coordonare interdepartamental care exercită funcțiile de combatere a finanțării terorismului a luat decizia de a îngheța (bloca) fonduri sau alte proprietăți;
a(1)) procedura de obținere a informațiilor de la Serviciul Federal de Monitorizare Financiară cu privire la organizațiile și persoanele incluse în conformitate cu articolul 7.5 din Legea federală în lista organizațiilor și persoanelor pentru care există informații despre implicarea lor în proliferare a armelor de distrugere în masă;
(clauza a(1) a fost introdusă prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081)
b) procedura de luare a deciziei privind aplicarea măsurilor de înghețare (blocare) fonduri sau alte bunuri;
c) procedura și frecvența realizării măsurilor de verificare a prezenței sau absenței în rândul clienților lor a organizațiilor și persoanelor în privința cărora s-au aplicat sau ar trebui aplicate măsuri de înghețare (blocare) fonduri sau alte proprietăți;
d) informarea Serviciului Federal de Monitorizare Financiară cu privire la măsurile luate pentru înghețarea (blocarea) fondurilor sau a altor proprietăți și a rezultatelor inspecțiilor privind prezența sau absența organizațiilor și persoanelor fizice în rândul clienților lor în legătură cu care au fost aplicate măsuri de înghețare (blocare) fondurilor; au fost aplicate sau ar trebui aplicate sau alte proprietăți;
e) procedura de interacţiune cu organizaţiile şi indivizii cu privire la care s-au aplicat sau ar trebui aplicate măsuri de înghețare (blocare) fonduri sau alte bunuri, inclusiv procedura de informare a acestora cu privire la măsurile luate pentru înghețarea (blocarea) fondurilor sau a altor bunuri;
f) procedura de îndeplinire a cerințelor stabilite de paragraful 4 al articolului 7.4 din Legea federală, atunci când se ia o decizie corespunzătoare de către organismul de coordonare interdepartamental care îndeplinește funcțiile de combatere a finanțării terorismului;
g) procedura de luare a unei decizii care vizează îndeplinirea cerințelor alineatelor doi și trei ale paragrafului 2.4 al articolului 6 din Legea federală;
h) procedura de luare a unei decizii care vizează îndeplinirea cerințelor alineatului doi din clauza 2.5 din articolul 6, alineatul patru din clauza 4 și alineatul doi din clauza 7 din articolul 7.5 din Legea federală.
(clauza „h” a fost introdusă prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081)
(clauza 29 alineatul (1) modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933)
30. Programul de pregătire și educare a personalului în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferării armelor de distrugere în masă se desfășoară în conformitate cu legislația din Federația Rusă.
(modificat prin Decretele Guvernului Federației Ruse din 10.04.2015 N 342, din 11.09.2018 N 1081)
31. Programul de verificare a implementării controlului intern asigură că organizația (angajații organizației) și antreprenorul individual (angajații antreprenorului individual) respectă legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din criminalitatea și finanțarea terorismului, regulile de control intern și alte documente organizatorice - administrative ale unei organizații, antreprenor individual, adoptate în scopul organizării și exercitării controlului intern.
(Clauza 31, astfel cum a fost modificată prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342)
32. Programul de verificare a implementării controlului intern prevede:
a) efectuarea în mod regulat, dar cel puțin o dată la șase luni, de audituri interne privind conformitatea în organizație și întreprinzătorul individual cu regulile de control intern, cerințele Legii federale și alte acte juridice de reglementare;
(clauza „a”, astfel cum a fost modificată prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10.04.2015 N 342)
b) transmiterea către șeful organizației, un antreprenor individual pe baza rezultatelor inspecțiilor rapoartelor scrise care conțin informații cu privire la toate încălcările identificate ale legislației Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorism, reguli de control intern și alte documente organizatorice și administrative ale organizației, întreprinzător individual, adoptate în scopul organizării și exercitării controlului intern;
(clauza „b”, astfel cum a fost modificată prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 04.10.2015 N 342)
c) luarea de măsuri care vizează eliminarea încălcărilor constatate în urma controalelor.
33. Programul de stocare a informațiilor asigură stocarea timp de cel puțin 5 ani de la data încetării relațiilor cu clientul:
a) documente care conțin informații despre client, reprezentantul clientului, beneficiar și beneficiarul efectiv, primite în baza Legii federale, a altor acte juridice de reglementare ale Federației Ruse adoptate în scopul implementării acesteia, precum și a controlului intern reguli;
(Modificat prin Decretele Guvernului Federației Ruse din 21.06.2014 N 577, din 10.04.2015 N 342)
b) documente referitoare la operațiuni (tranzacții), informații despre care au fost transmise Serviciului Federal de Monitorizare Financiară și rapoarte privind astfel de operațiuni (tranzacții);
c) documente referitoare la tranzacțiile care fac obiectul înregistrării documentare în conformitate cu articolul 7 din Legea federală și acest document;
d) documente privind tranzacțiile pentru care au fost întocmite mesaje interne;
e) mesaje interne;
f) rezultatele studierii temeiurilor și scopurilor operațiunilor (tranzacțiilor) neobișnuite identificate;
g) documente referitoare la activitățile clientului (în măsura stabilită de organizație, antreprenor individual), inclusiv Corespondență de afaceriși alte documente la latitudinea organizației, antreprenor individual;
(paragraful „g”, astfel cum a fost modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10.04.2015 N 342)
h) alte documente obţinute ca urmare a aplicării regulilor de control intern.
34. Programul de stocare a informațiilor prevede stocarea informațiilor și documentelor în așa fel încât acestea să poată fi accesate în timp util de către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară, precum și de către alte autorități. puterea statuluiîn conformitate cu competența lor în cazurile stabilite de legislația Federației Ruse și ținând cont de posibilitatea utilizării lor ca probă în proceduri penale, civile și de arbitraj.
35. Regulile de control intern prevăd asigurarea confidențialității informațiilor obținute ca urmare a aplicării regulilor de control intern, precum și a măsurilor luate de o organizație și de un antreprenor individual în implementarea acestor reguli în conformitate cu legislația din Federația Rusă.
(Clauza 35, astfel cum a fost modificată prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342)
CONSILIUL MINISTRILOR URSS
REZOLUŢIE
PRIVIND APROBAREA REGULUI DE PROTECȚIA ENERGIEI ELECTRICE
REȚELE CU TENSIUNE PÂNĂ LA 1000 VOȚI
Consiliul de Miniștri al URSS decide:
1. Aprobați Regulile de protecție atașate retelelor electrice tensiune de până la 1000 volți.
Ministerul Energiei și Electrificării din URSS și consiliile de miniștri ale republicilor unionale ar trebui să organizeze o largă familiarizare a populației cu Regulile menționate și să asigure controlul asupra punerii în aplicare a acestora.
2. Comitetul de Stat al Consiliului de Miniștri al URSS pentru edituri, tipografii și comerț cu carte și Comitetul de stat al Consiliului de miniștri al URSS pentru cinematografie să asigure, la ordinele Ministerului Energiei și Electrificării al URSS, respectiv, publicarea de afişe, lansarea de filme şi reviste de film pe probleme respectarea cerințelor Regulilor de protecție a rețelelor electrice tensiune de până la 1000 volți.
3. Instruiți Consiliile de Miniștri ale Republicilor Uniunii să ia în considerare problema răspunderii administrative pentru încălcarea cerințelor Regulilor pentru protecția rețelelor electrice cu tensiuni de până la 1.000 de volți și să prezinte propuneri corespunzătoare prezidiilor Sovietelor Supreme din Republicile Unirii.
Președinte al Consiliului
ministri ai URSS
A.KOSYGIN
Administrator
Consiliul de Miniștri al URSS
M.SMIRTYUKOV
Aprobat
Decret
Consiliul de Miniștri al URSS
PROTECTIA RETELELOR ELECTRICE CU TENSIUNE DE PANA LA 1000 VOTI
1. Prezentele Reguli sunt introduse pentru a asigura securitatea rețelelor electrice cu tensiune de până la 1000 volți și pentru a preveni accidentele. Regulile sunt obligatorii pentru proiectarea, construcția și exploatarea liniilor electrice aeriene, subterane și subacvatice, a dispozitivelor de intrare și distribuție.
2. Pentru protecția rețelelor electrice cu tensiune de până la 1000 volți se instalează următoarele:
a) zone de securitate:
de-a lungul liniilor electrice aeriene (cu excepția ramurilor la intrările către clădiri) sub forma unui teren delimitat de linii drepte paralele, distanțate de proiecțiile firelor extreme de pe suprafața pământului (cu poziția lor nedeflexată) cu 2 metri pe fiecare parte;
de-a lungul liniilor electrice de cablu subterane sub forma unui teren delimitat de linii drepte paralele distanțate de cablurile cele mai exterioare cu 1 metru pe fiecare parte, iar când liniile de cablu trec în orașe pe sub trotuare - cu 0,6 metri spre clădiri și structuri și cu 1 metru pe marginea carosabilului;
de-a lungul liniilor electrice de cabluri submarine sub forma unei secțiuni de spațiu de apă de la suprafața apei până la fund, închisă între planuri verticale distanțate de cablurile extreme cu 100 de metri pe fiecare parte;
b) distanțele minime admise între liniile electrice cu tensiunea de până la 1000 de volți și cele mai apropiate clădiri și structuri, precum și plantații de arbori și alte plantații perene, determinate prin Regulile de instalații electrice aprobate de Ministerul Energiei și Electrificării URSS.
3. Dacă liniile electrice cu tensiune de până la 1000 de volți trec prin păduri, tăierea copacilor care cresc în imediata apropiere a cablurilor este efectuată de către organizația care exploatează liniile electrice. Când liniile electrice trec prin parcuri, grădini și alte plantații perene, tăierea copacilor este efectuată de către organizația care exploatează liniile electrice și prin acordul comun al părților - de către organizația responsabilă cu aceste plantații sau de către proprietarii individuali de grădini. și alte plantații perene în modul stabilit de organizație, care operează linia de transport.
4. În zonele de securitate ale liniilor electrice cu tensiune de până la 1000 volți, fără acordul scris al organizației care operează aceste linii, este interzis:
a) efectuează lucrări de construcție, asamblare, sablare și irigații, planta și tăia arbori, amenajează terenuri de sport și locuri de joacă, depozitează furaje, îngrășăminte, combustibil și alte materiale;
b) amenajează dane pentru staţionarea navelor, barjelor şi macaralelor plutitoare, produc încărcare și descărcare, dragarea și dragarea, aruncarea ancorelor, trecerea cu ancorele și traulele eliberate, alocarea zonelor de pescuit, prinderea peștilor, precum și a animalelor și plantelor acvatice cu unelte de pescuit de fund, amenajarea locurilor de adăpare, despicarea și recoltarea gheții (în zonele de protecție a cablului subacvatic linii electrice);
c) să amenajeze căi de acces pentru mașini și mecanisme cu o înălțime totală cu sau fără sarcină de la suprafața drumului mai mare de 4,5 metri, precum și parcări pentru autovehicule și vehicule trase de cai, mașini și mecanisme (în zonele de securitate de deasupra capului). linii de înaltă tensiune);
d) efectuarea lucrărilor de terasament la o adâncime mai mare de 0,3 metri și nivelarea solului cu ajutorul buldozerelor, excavatoarelor și altor mașini de terasament(în zonele de securitate ale liniilor electrice prin cablu).
Zonele de securitate ale liniilor electrice cu o tensiune de până la 1000 de volți care trec prin teritoriul stațiilor agricole experimentale, terenurilor de testare a varietăților, unităților de producție ale fermelor colective, fermelor de stat și altor întreprinderi și organizații agricole, precum și unități de producție ale Selkhoztekhnika asociațiile regionale, pot fi utilizate de întreprinderea sau organizația care deține aceste stații, secții și dotări, fără acordul organizației care exploatează liniile de transport, dar cu menținerea obligatorie a siguranței acestor linii șirespectarea masurilor de securitate.
5. Este interzisă efectuarea de orice fel de acțiuni care pot perturba funcționarea normală a rețelelor electrice sau pot duce la deteriorarea acestora și în special:
a) aruncați obiecte străine pe fire, atașați și legați obiecte străine de suporturi și fire, urcați pe suporturi, blocați accesul către acestea și aruncați zăpada de pe acoperișurile clădirilor pe fire;
b) aruncați greutăți mari (peste 5 tone), turnați soluții de acizi, alcaline și săruri, aranjați tot felul de haleți de-a lungul traseului liniilor electrice de cablu;
c) deschide spațiile structurilor de rețea electrică, efectuează conexiuni și comutări în rețelele electrice, declanșează incendiu în apropierea dispozitivelor de intrare și distribuție, liniilor electrice aeriene și în zonele de securitate ale liniilor electrice de cablu;
d) efectuează demolarea sau reconstrucția clădirilor, podurilor, tunelurilor, căilor ferate și autostrăzilor și a altor structuri în locurile în care trec linii electrice aeriene și de cablu sau sunt instalate dispozitive de intrare și distribuție, fără îndepărtarea prealabilă a acestor linii și dispozitive de către dezvoltatori în acord cu organizații care operează Electricitatea rețelei.
6. Suprafața de teren a zonelor de securitate ale liniilor de transport a energiei electrice cu tensiune de până la 1000 de volți nu este supusă retragerii de la utilizatorii terenurilor, dar este utilizată de aceștia cu respectarea obligatorie a cerințelor prezentelor Reguli.
Întreprinderi, organizații, instituții și cetățeni individuali pe terenuri, de-a lungul cărora trec linii electrice cu tensiune de până la 1000 de volți, sunt obligați să ia toate măsurile în sfera lor pentru a contribui la asigurarea siguranței acestor linii.
7. În cazul în care firele liniilor electrice aeriene cu tensiune de până la 1000 de volți și liniile de alte scopuri aparținând diferitelor organizații sunt suspendate pe suporturi comune, fiecare dintre organizațiile care efectuează reparații de linie care pot cauza daune altei organizații sau necesită prezența acesteia. reprezentantul trebuie să informeze în prealabil organizația în cauză.
8. Întreprinderile și organizațiile care efectuează orice lucrări (explozive, construcții și altele) care pot cauza deteriorarea rețelelor electrice cu tensiune de până la 1000 volți sunt obligate să își coordoneze conduita cu organizația care exploatează rețelele electrice cu cel mult 3 zile înainte de începerea lucrărilor. funcționează. și luați măsuri pentru a securiza aceste rețele.
Condițiile de realizare a acestor lucrări în zonele de securitate ale liniilor de transport electric cu o tensiune de până la 1000 volți, necesare pentru asigurarea securității acestor linii, sunt stabilite de Ministerul Energiei și Electrificării al URSS (în parte lucrari de constructie- în acord cu Comitetul de Stat pentru Construcții al URSS).
9. Efectuarea lucrărilor în apropierea liniilor electrice aeriene folosind diferite tipuri de mecanisme este permisă numai dacă distanța de aer față de mecanism sau de partea sa de ridicare sau retractabilă, precum și de sarcina care este ridicată în oricare dintre pozițiile acestora (inclusiv la ridicarea sau plecarea maximă). ) până la cel mai apropiat fir sub tensiune, va exista cel puțin 1,5 metri.
Distanța de la cablu până la locul săpăturii este determinată în fiecare caz individual de către organizația care exploatează cablul electric.
Dacă este imposibil de respectat condițiile care asigură securitatea muncii, tensiunea trebuie îndepărtată din secțiunea rețelei electrice.
10. Întreprinderile și organizațiile care efectuează lucrări de terasament, la depistarea unui cablu neprecizat în documentația tehnică pentru efectuarea acestor lucrări, sunt obligate să oprească imediat lucrările, să ia măsuri pentru asigurarea siguranței cablului și să informeze organizația care exploatează rețelele electrice despre acest.
11. Personalului tehnic al organizațiilor care operează rețele electrice cu tensiune de până la 1000 de volți i se acordă dreptul de acces nestingherit la rețelele electrice pentru repararea și întreținerea acestora. Dacă rețelele electrice sunt situate pe teritoriul zonelor restricționate și al facilităților speciale, atunci organizațiile relevante trebuie să elibereze permise angajaților care deservesc aceste rețele pentru lucrări de inspecție și reparații în orice moment al zilei.
12. Organizațiile care exploatează linii electrice cu tensiune de până la 1000 volți au voie să efectueze lucrări de terasament în zone protejate necesare reparării acestor linii.
Lucrările indicate în dreptul de trecere al automobilului și căi ferate se fac de comun acord cu autorităţile responsabile cu drumurile.
Pentru eliminarea accidentelor pe liniile electrice cu o tensiune de până la 1000 de volți, este permisă tăierea arborilor individuali în zonele forestiere adiacente traseului acestor linii, urmată de eliberarea tichetelor (comenzilor) de tăiere în modul prescris și cu curățarea locurilor de exploatare forestieră de reziduurile forestiere.
13. Lucrările programate de reparare și reconstrucție a liniilor electrice cu o tensiune de până la 1000 de volți care trec prin terenuri agricole se efectuează de comun acord cu utilizatorii terenului și, de regulă, în perioada în care aceste terenuri nu sunt ocupate de culturi agricole. sau când este posibil să se asigure siguranţa acestor culturi.
Lucrările de eliminare a accidentelor și întreținerea operațională a liniilor de transport electric pot fi efectuate în orice moment.
După efectuarea lucrărilor de mai sus, organizațiile care exploatează liniile electrice trebuie să aducă terenul într-o stare adecvată pentru utilizare conform scopul propus, precum și pentru compensarea utilizatorilor terenurilor pentru pierderile produse în timpul lucrărilor. Procedura de determinare a pierderilor este stabilită de Minister Agricultură URSS împreună cu Ministerul Energiei și Electrificării al URSS și în acord cu alte ministere și departamente interesate.
14. Lucrările programate privind repararea și reconstrucția liniilor electrice prin cablu, care provoacă încălcarea suprafețelor drumurilor, pot fi efectuate numai după acordul prealabil asupra condițiilor de implementare a acestora cu autoritățile responsabile de drumuri, precum și în orașe și alte aşezări- cu comitetele executive ale Sovietelor Deputaţilor Poporului. Condițiile lucrării trebuie convenite în termen de 3 zile.
În cazuri urgente, este permisă efectuarea lucrărilor de reparare a liniilor electrice de cablu care provoacă încălcarea suprafețelor rutiere, fără acord prealabil, dar cu sesizarea concomitentă a autorităților responsabile cu drumurile, sau a comitetelor executive ale Sovietelor din Adjuncții Poporului Muncitorilor.
Organizațiile care execută aceste tipuri de lucrări trebuie să organizeze ocoluri ale șantierelor cu instalarea de indicatoare de avertizare pentru vehicule și pietoni și, după finalizarea lucrărilor, să niveleze terenul și să refac suprafețele drumului.
15. Procedura de exploatare a liniilor electrice cu tensiune de până la 1000 de volți pe teritoriul întreprinderilor industriale, la intersecțiile cu căile ferate și drumurile, în dreptul de trecere a căilor ferate și la abordările de aerodromuri trebuie coordonată de organizațiile care operează puterea. linii cu întreprinderile și organizațiile relevante.
Pe autostrăzi Categoriile I - IV cu deplasarea mașinilor și mecanismelor având o înălțime totală cu sau fără marfă de pe suprafața drumului mai mare de 4,5 metri, la intersecția drumurilor cu linii electrice aeriene, pe ambele părți ale acestor linii, semne de semnalizare care indică trebuie instalată înălțimea admisă a vehiculelor în mișcare. Semnalizarea se instalează de către organizația responsabilă cu drumul, de comun acord cu organizația care exploatează liniile electrice.
Locurile în care liniile electrice se încrucișează cu râuri navigabile și plutabile trebuie marcate pe maluri cu semne de semnalizare în conformitate cu carta transportului pe apă interioară. Semnalizarea se instalează de către organizația care exploatează liniile de transport a energiei electrice, de comun acord cu administrațiile bazinale ale căii navigabile și sunt incluse de acestea din urmă în lista condițiilor de navigație și în hărțile pilot.
16. În cazurile în care pe teritoriu sau în apropiere șantiere de construcții Clădirile și structurile proiectate sunt amplasate în rețele electrice cu o tensiune de până la 1000 volți, în proiectele și devizele de construire a acestor instalații, de comun acord cu organizațiile care operează rețelele electrice, trebuie luate măsuri pentru asigurarea siguranței aceste rețele.
17. Organizațiile care efectuează lucrări care necesită reorganizarea rețelelor electrice sau le protejează de avarii mecanice sunt obligate să efectueze lucrări de reconstrucție sau de protecție a rețelelor pe cheltuiala materialelor și mijloacelor lor de comun acord cu organizația care exploatează rețelele electrice.
18. În cazul ridicării cablului cu ancoră, unealtă de pescuit sau în orice alt mod, căpitanii navelor sunt obligați să ia măsuri pentru eliberarea cablului și să raporteze imediat acest lucru la cel mai apropiat port, indicând coordonatele locului și timpul de ridicare a cablului. Portul care a primit acest raport este obligat să raporteze incidentul celui mai apropiat alimentare cu energie afacere.
Cetăţenii care au descoperit un fir rupt, întins pe pământ sau căderea unei linii electrice aeriene, precum şi pericolul căderii stâlpilor sau a firelor rupte, sunt obligaţi să informeze imediat cel mai apropiat alimentare cu energie afaceri sau administrație locală.
19. Întreprinderile și organizațiile responsabile cu structurile existente și în construcție care sunt surse de curenți vagabonzi trebuie să ia măsuri pentru limitarea scurgerilor de curent electric în pământ. Organizațiile responsabile cu liniile de transport prin cablu aflate în construcție și exploatare trebuie să ia măsuri pentru a proteja aceste linii de curenții vagabonzi.
20. Organizațiile care operează rețele electrice au dreptul de a suspenda lucrările în zona protejată a liniilor electrice efectuate de alte organizații cu încălcarea prezentelor Reguli.
21. Comitetele executive ale Sovietelor Deputaților Muncitorilor, precum și organele de miliție, în limitele puterii lor, sunt obligate să asiste organizațiile care operează rețele electrice cu tensiune de până la 1000 de volți în prevenirea deteriorării acestor rețele și în asigurarea ca toate întreprinderile, organizațiile, instituțiile și cetățenii să respecte cerințele prezentelor Reguli.
22. În cazul distrugerii rețelelor electrice cauzate de dezastre naturale (gheață, inundații, derivă de gheață, uragan, incendiu de pădure și altele), comitetele executive ale Sovietelor deputaților muncitori, în limitele competențelor lor, sunt obligate să implice cetățenii și vehicule în lucru pentru eliminarea distrugerii acestor rețele. Plata pentru lucrările de restaurare se face de către organizațiile care operează rețele electrice.
23. Funcționarii și cetățenii vinovați de nerespectarea cerințelor prezentelor Reguli, precum și de încălcarea funcționării normale a rețelelor electrice cu tensiune de până la 1000 de volți, sunt trași la răspundere în modul prescris.
În conformitate cu Legea federală „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului” Guvernul Federației Ruse decide:
1. Aprobați cerințele anexate pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează tranzacții cu numerar sau alte proprietăți (cu excepția instituțiilor de credit).
2. Stabiliți că normele de control intern în vigoare înainte de intrarea în vigoare a prezentei rezoluții sunt supuse aducerii organizațiilor care desfășoară tranzacții cu numerar sau alte active (cu excepția instituțiilor de credit) în conformitate cu cerințele aprobate prin prezenta rezoluție în termen de o lună. .
3. Recunoașteți ca nevalid:
Decretul Guvernului Federației Ruse din 8 ianuarie 2003 N 6 „Cu privire la procedura de aprobare a regulilor de control intern în organizațiile care efectuează tranzacții cu numerar sau alte proprietăți” (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, art. 188);
Alineatul 4 din modificările la actele Guvernului Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, aprobate prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 24 octombrie 2005 N 638 ( Legislația colectată a Federației Ruse, 2005, N 44, articolul 4562);
Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 iunie 2010 N 967-r (Legislația colectată a Federației Ruse, 2010, N 26, Art. 3377).
Preşedinte
Guvernul Federației Ruse
D. Medvedev
Notă. Ed: textul rezoluției a fost publicat în „Colectia de legislație a Federației Ruse”, 07.09.2012, N 28, art. 3901.
Cerințe pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile implicate în tranzacții cu numerar sau alte proprietăți (excluzând instituțiile de credit)
1. Acest document definește cerințele pentru dezvoltarea de către organizațiile (cu excepția instituțiilor de credit, inclusiv a celor care sunt participanți profesioniști la piața valorilor mobiliare) care efectuează tranzacții cu numerar sau alte proprietăți, reguli de control intern (denumite în continuare organizare, respectiv reguli de control intern) pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului.
2. Normele de control intern sunt elaborate în conformitate cu legislația Federației Ruse.
3. Regulile de control intern sunt un document care:
A) reglementează cadrul organizatoric al activității care vizează contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului în organizație;
b) stabilește atribuțiile și procedura acțiunilor funcționarilor și angajaților în scopul exercitării controlului intern;
c) stabilește termenele de îndeplinire a obligațiilor în scopul exercitării controlului intern, precum și persoanele responsabile cu executarea acestora.
4. Regulile de control intern includ următoarele programe de control intern:
A) un program care determină baza organizatorică pentru implementarea controlului intern (denumit în continuare programul de organizare a controlului intern);
b) programul de identificare a clienților, reprezentanților clienților și (sau) beneficiarilor (denumit în continuare programul de identificare);
c) un program de evaluare a gradului (nivelului) de risc al clientului care efectuează tranzacții legate de legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (denumit în continuare programul de evaluare a riscurilor);
d) un program de depistare a tranzacțiilor (tranzacțiilor) supuse controlului obligatoriu și a tranzacțiilor (tranzacțiilor) care au semne de legătură cu legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului (denumit în continuare programul de detectare a tranzacțiilor) ;
e) un program de documentare a informațiilor;
f) un program care reglementează procedura de suspendare a operațiunilor în conformitate cu Legea federală „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și a finanțării terorismului” (denumită în continuare, respectiv, Legea federală, programul de suspendare a operațiunilor (tranzacții) ));
g) un program de formare și educare a angajaților organizației în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;
h) un program de verificare a implementării controlului intern;
i) un program de stocare a informațiilor și documentelor obținute ca urmare a implementării programelor de control intern în vederea combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului (denumit în continuare programul de stocare a informațiilor).
5. Normele de control intern stabilesc atribuțiile, precum și atribuțiile atribuite unui funcționar special responsabil cu implementarea regulilor de control intern (denumit în continuare funcționarul special).
6. Regulile de control intern se aprobă de către șeful organizației.
7. Programul de organizare a controlului intern se elaborează ținând cont de următoarele condiții:
A) în conformitate cu paragraful 2 al articolului 7 din Legea federală, în organizație este numit un funcționar special;
b) într-o organizație (ținând cont de particularitățile structurii sale, personalului, bazei de clienți și gradul (nivelul) riscurilor asociate cu clienții organizației și operațiunile acestora), o unitate structurală poate fi formată sau determinată să îndeplinească funcțiile de combaterea legalizării (spălării) veniturilor primite, infracțiunilor și finanțării terorismului;
c) programul conține o descriere a sistemului de control intern din organizație și a ramurilor (sucursalelor) acesteia (dacă există), a procedurii de interacțiune între diviziile structurale ale organizației privind implementarea regulilor de control intern.
8. Programul de identificare include următoarele proceduri pentru implementarea măsurilor de identificare a clientului, reprezentantului clientului și (sau) beneficiarului:
a) stabilirea informațiilor menționate la articolul 7 din Legea federală în legătură cu clientul, reprezentantul clientului și (sau) beneficiarul;
b) verificarea prezenței sau absenței informațiilor despre implicarea acestora în activități extremiste sau terorism în legătură cu clientul, reprezentantul clientului și (sau) beneficiarul, primite în conformitate cu paragraful 2 al articolului 6 din Legea federală;
c) stabilirea dacă clientul, reprezentantul clientului și (sau) beneficiarul este un funcționar public străin;
d) identificarea persoanelor juridice și, respectiv, a persoanelor fizice care, respectiv, sunt înregistrate, domiciliate sau situate într-un stat (pe teritoriu) care nu respectă recomandările Grupului de acțiune financiară privind spălarea banilor (GAFI), sau care utilizează conturi bancare; înregistrat în statul specificat (pe teritoriul specificat);
e) evaluarea și atribuirea către client a gradului (nivelului) de risc al tranzacțiilor clientului legate de legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (denumit în continuare risc), în conformitate cu evaluarea riscului; program;
f) actualizarea informatiilor obtinute ca urmare a identificarii clientilor organizatiei, stabilirii si identificarii beneficiarilor.
9. Programul de identificare poate prevedea în plus stabilirea și înregistrarea următoarelor date primite de organizație în conformitate cu paragraful 5.4 al articolului 7 din Legea federală:
a) data înregistrării de stat a persoanei juridice;
b) adresa poştală a persoanei juridice;
c) componența fondatorilor (participanților) persoanei juridice;
d) componența și structura organelor de conducere ale persoanei juridice;
e) mărimea capitalului (social) autorizat sau mărimea fondului autorizat.
10. La identificarea unei persoane juridice (cu acordul acesteia), se poate avea în vedere stabilirea și fixarea codurilor pentru formele de observare statistică a statului federal.
11. Programul de identificare în vederea implementării cerințelor stabilite la articolul 7.3 din Legea federală prevede:
Procedura de identificare a funcționarilor publici străini, precum și a soților și rudelor apropiate acestora în rândul persoanelor care sunt sau sunt acceptate în serviciu;
procedura de primire în serviciu a funcționarilor publici străini, precum și măsurile de determinare a surselor de proveniență a fondurilor sau a altor bunuri ale funcționarilor publici străini.
12. Programul de identificare determină metodele și formele de fixare a informațiilor (informațiilor) primite de organizație ca urmare a identificării clienților, reprezentanților clienților, beneficiarilor, desfășurării activităților prevăzute la clauza 8 din prezentul document, precum și a procedura de actualizare a informatiilor specificate.
13. Programul de evaluare a riscurilor definește procedurile de evaluare și atribuire a unui grad (nivel) de risc unui client, ținând cont de cerințele pentru identificarea acestuia:
A) în cazul unei relații contractuale cu clientul (acceptarea acestuia pentru service);
b) în cursul serviciului pentru clienți (pe măsură ce se efectuează operațiuni (tranzacții));
c) în alte cazuri prevăzute de organizaţie în regulile de control intern.
14. Programul de evaluare a riscurilor prevede evaluarea riscului clienților pe baza semnelor tranzacțiilor, tipurilor și condițiilor de activitate care prezintă un risc crescut ca clienții să efectueze tranzacții în scopul legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțări. terorismului, ținând cont de recomandările Grupului de acțiune financiară pentru spălarea banilor (GAFI).
15. Programul de evaluare a riscurilor prevede procedura și frecvența de monitorizare a operațiunilor (tranzacțiilor) clientului în vederea evaluării gradului (nivelului) de risc și controlului ulterior asupra modificării acestuia.
16. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede proceduri pentru identificarea:
A) operațiuni (tranzacții) supuse controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 din Legea federală;
b) operațiuni (tranzacții) care fac obiectul înregistrării documentare în conformitate cu paragraful 2 al articolului 7 din Legea federală pentru motivele specificate în aceasta;
c) tranzacții (tranzacții) neobișnuite, inclusiv cele care se încadrează în criteriile de identificare și semne de tranzacții neobișnuite, a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului.
17. Programul de identificare a tranzacțiilor în vederea identificării tranzacțiilor (tranzacțiilor) prevăzut la clauza 16 din prezentul document (denumite în continuare tranzacții supuse controlului) prevede monitorizarea continuă a tranzacțiilor (tranzacțiilor) clienților.
18. Programul de identificare a tranzacțiilor în vederea identificării tranzacțiilor neobișnuite, a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului, prevede o atenție sporită (monitorizarea) tranzacțiilor (tranzacțiilor) de clienți clasificați ca grup cu risc ridicat .
19. Programul de detectare a tranzacțiilor în vederea identificării tranzacțiilor (tranzacțiilor), a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului, include criterii de identificare a tranzacțiilor neobișnuite și a semnelor acestora.
20. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede procedura de informare a unui angajat al unei organizații care a identificat o tranzacție (tranzacție) supusă controlului către un funcționar special pentru ca acesta din urmă să ia o decizie asupra acțiunilor ulterioare în legătură cu tranzacția (tranzacția) în conformitate cu Legea federală, acest document și regulile de control intern.
21. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede identificarea semnelor unei tranzacții (tranzacții) neobișnuite a clientului, o analiză a altor tranzacții (tranzacții) ale clientului, precum și informații de care dispune organizația despre client, reprezentantul clientului și beneficiarul (dacă există) pentru a confirma temeinicia suspiciunilor în cadrul operațiunilor de implementare (tranzacții) sau a unui număr de operațiuni (tranzacții) în scopul legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiune sau finanțare a terorismului.
22. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede studiul de către organizație a temeiurilor și scopurilor pentru efectuarea tuturor tranzacțiilor (tranzacțiilor) neobișnuite identificate, precum și stabilirea rezultatelor în scris.
23. Programul de detectare a tranzacțiilor prevede procedura și cazurile pentru ca organizația să ia următoarele măsuri suplimentare pentru a studia neobișnuitul identificat
operațiuni (tranzacții):
A) obținerea de la client a explicațiilor necesare și (sau) informații suplimentare care explică semnificația economică a unei operațiuni (tranzacție) neobișnuită;
b) asigurarea unei atenții sporite (monitorizare) în conformitate cu prezentul document tuturor operațiunilor (tranzacțiilor) acestui client pentru a obține confirmarea că implementarea acestora poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului.
24. Programul de detectare a tranzacțiilor prevede decizia conducătorului organizației sau a unui funcționar autorizat de acesta:
A) privind recunoașterea operațiunii (tranzacției) clientului supus controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 din Legea federală;
b) privind recunoașterea operațiunii (tranzacțiunii) neobișnuite identificate ca operațiune (tranzacție) suspectă, a cărei implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului;
c) despre necesitatea de a lua măsuri suplimentare pentru studierea operațiunii (tranzacției) neobișnuite a clientului;
d) privind transmiterea de informații cu privire la tranzacțiile prevăzute la subparagrafele „a” și „b” din prezentul alineat către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară.
25. Programul de fixare documentară a informațiilor prevede procedura de obținere și fixare a informațiilor (informațiilor) pe hârtie și (sau) pe alte suporturi în vederea punerii în aplicare a Legii federale, a altor acte juridice de reglementare în domeniul combaterii legalizării (spălare). ) din veniturile din infracțiuni și finanțarea terorismului, precum și regulile de control intern ale organizației.
26. Programul de documentare a informațiilor prevede documentarea informațiilor atunci când semnele unui client comite:
A) o operațiune (tranzacție) supusă controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 din Legea federală;
b) o operațiune (tranzacție) care se încadrează în criteriile de identificare și (sau) semne ale unei operațiuni (tranzacție) neobișnuite;
c) o altă operațiune (tranzacție) în privința căreia există suspiciuni că este efectuată în scopul legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni sau finanțării terorismului.
27. Programul de înregistrare documentară a informațiilor prevede pregătirea de către un angajat al organizației care a identificat o operațiune (tranzacție) supusă controlului unui mesaj intern - un document care conține următoarele informații despre o astfel de operațiune (tranzacție) (denumit în continuare denumit mesaj intern):
A) categoria operațiunii (tranzacție) (supusă controlului obligatoriu sau operațiunii neobișnuite), criterii (semne) sau alte circumstanțe (motive) pentru care operațiunea (tranzacția) poate fi atribuită operațiunilor supuse controlului obligatoriu, sau operațiunilor neobișnuite (tranzacții) );
b) conținutul (natura) operațiunii (tranzacției), data, suma și moneda tranzacției;
c) informații despre persoana (persoanele) care efectuează operațiunea (tranzacția);
d) informații despre angajatul care a întocmit mesajul intern despre operațiune (tranzacție) și semnătura acestuia;
e) data întocmirii mesajului intern asupra operațiunii (tranzacției);
f) o evidență (marca) asupra deciziei funcționarului special făcută în legătură cu raportul intern privind operațiunea (tranzacția), și justificarea motivată a acesteia;
g) o înregistrare (marca) asupra deciziei conducătorului organizației sau a unui funcționar autorizat de acesta, luată în legătură cu raportul intern privind operațiunea (tranzacția) în conformitate cu paragraful 24 din prezentele cerințe, și justificarea sa motivată;
h) o înregistrare (marca) cu privire la măsurile suplimentare (alte acțiuni) luate de organizație în raport cu clientul în legătură cu identificarea unei operațiuni (tranzacție) neobișnuite sau a semnelor acesteia.
28. Forma unui mesaj intern, procedura, termenii și metoda de transmitere a acestuia către persoana responsabilă sunt determinate de organizație în mod independent și sunt reflectate în programul de documentare a informațiilor.
29. Programul de suspendare a operațiunilor (tranzacțiilor) prevede termenele și procedura pentru ca organizația să ia măsuri care vizează:
A) suspendarea, în conformitate cu paragraful 10 al articolului 7 din Legea federală, a operațiunilor (tranzacțiilor) în care una dintre părți este o organizație sau o persoană inclusă în lista organizațiilor și persoanelor fizice pentru care există informații despre participarea lor la activități extremiste sau terorism și informarea Serviciului Federal de Monitorizare Financiară în conformitate cu paragraful 2 al articolului 6 din Legea federală;
b) suspendarea operațiunilor (tranzacțiilor) clientului în cazul primirii unei decizii a Serviciului Federal de Monitorizare Financiară privind suspendarea operațiunilor cu numerar sau alte proprietăți, emisă în temeiul articolului 8 din Legea federală;
c) suspendarea operațiunilor (tranzacțiilor) clientului pt termen suplimentarîn cazul primirii unei hotărâri judecătorești privind suspendarea operațiunilor cu fonduri sau alte proprietăți, emisă în temeiul articolului 8 din Legea federală.
30. Programul de formare și educație pentru angajații organizației în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului este elaborat în conformitate cu legislația Federației Ruse.
31. Programul de audit al controlului intern asigură că organizația și angajații săi respectă legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, regulile de control intern și alte documente organizatorice și administrative ale organizație adoptată în scopul organizării și implementării controlului intern.
32. Programul de verificare a implementării controlului intern prevede:
A) efectuarea în mod regulat, dar cel puțin o dată la șase luni, de audituri interne privind conformitatea cu regulile de control intern ale organizației, cerințele Legii federale și alte acte juridice de reglementare;
b) transmiterea către șeful organizației pe baza rezultatelor inspecțiilor rapoartelor scrise care conțin informații cu privire la toate încălcările identificate ale legislației Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, controlul intern regulile și alte documente organizatorice și administrative ale organizației adoptate în scopul organizării și implementării controlului intern;
c) luarea de măsuri care vizează eliminarea încălcărilor constatate în urma controalelor.
33. Programul de stocare a informațiilor asigură stocarea timp de cel puțin 5 ani de la data încetării relațiilor cu clientul:
A) documente care conțin informații despre clientul organizației, reprezentantul clientului, beneficiarul, primite în baza Legii Federale, a altor acte juridice de reglementare ale Federației Ruse adoptate în scopul implementării acesteia, precum și a documentelor interne reguli de control;
b) documente referitoare la operațiuni (tranzacții), informații despre care au fost transmise Serviciului Federal de Monitorizare Financiară și rapoarte privind astfel de operațiuni (tranzacții);
c) documente referitoare la tranzacțiile care fac obiectul înregistrării documentare în conformitate cu articolul 7 din Legea federală și acest document;
d) documente privind tranzacțiile pentru care au fost întocmite mesaje interne;
e) mesaje interne;
f) rezultatele studierii temeiurilor și scopurilor operațiunilor (tranzacțiilor) neobișnuite identificate;
g) documente referitoare la activitățile clientului (în măsura stabilită de organizație), inclusiv corespondența comercială și alte documente la discreția organizației;
h) alte documente obţinute ca urmare a aplicării regulilor de control intern.
34. Programul de stocare a informațiilor prevede stocarea informațiilor și documentelor în așa fel încât acestea să poată fi accesate în timp util de către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară, precum și de alte autorități ale statului în conformitate cu competența acestora în cazurile stabilite de legislația Federației Ruse și luând în considerare posibilitatea utilizării lor ca probă în procedurile penale, civile și de arbitraj.
35. Regulile de control intern prevăd asigurarea confidențialității informațiilor obținute ca urmare a aplicării regulilor de control intern, precum și măsurile luate de organizație în implementarea acestor reguli în conformitate cu legislația Federației Ruse.
Decretul Guvernului Federației Ruse din 8 ianuarie 2003 N 6 „Cu privire la procedura de aprobare a regulilor de control intern în organizațiile care desfășoară operațiuni cu numerar sau alte proprietăți” (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, art. 188);
paragraful 4 din modificările care sunt aduse actelor Guvernului Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, aprobate prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 24 octombrie, 2005 N 638 (Legislația colectată a Federației Ruse, 2005, N 44, articolul 4562);
Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 iunie 2010 N 967-r (Legislația colectată a Federației Ruse, 2010, N 26, Art. 3377).
Prim-ministru
Federația Rusă
D. MEDVEDEV
Aprobat
Decret de Guvern
Federația Rusă
CERINȚE
LA REGULILE DE CONTROL INTERN DEZVOLTATE
ORGANIZAȚII CARE DESFĂȘURĂ OPERAȚIUNI CU NUMERAR
FONDURI SAU ALTE PROPRIETĂȚI, ȘI PERSOANE FIZICE
Antreprenori
1. Acest document definește cerințele pentru dezvoltarea organizațiilor implicate în tranzacții cu numerar sau alte proprietăți (denumite în continuare organizații), precum și antreprenorii individuali implicați în cumpărarea, vânzarea și cumpărarea de metale prețioase și pietre prețioase, bijuterii din acestea și resturi de astfel de produse, precum și întreprinzătorii individuali care prestează servicii de intermediar în implementarea tranzacțiilor de cumpărare și vânzare imobiliare (denumite în continuare întreprinzători individuali), reguli de control intern efectuate pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni , finanțarea terorismului și finanțarea proliferării armelor de distrugere în masă (denumite în continuare reguli de control intern).
Acest document nu se aplică instituțiilor de credit, participanților profesioniști pe piața valorilor mobiliare, societăților de asigurări menționate în paragraful 4 al articolului 5 prima parte din Legea federală „Cu privire la combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului” (denumită în continuare Legea federală), brokerii de asigurări, societăți de administrare a fondurilor de investiții, fonduri mutuale de investiții și fonduri de pensii nestatale, cooperative de consum de credit, inclusiv cooperative de consum de credit agricol, organizații de microfinanțare, societăți mutuale de asigurări, pensii nestatale fonduri și case de amanet.
1(1). Șeful organizației și antreprenorul individual asigură controlul asupra conformității regulilor de control intern aplicate cu cerințele legislației Federației Ruse.
Regulile de control intern trebuie aliniate de către organizație și întreprinzătorul individual cu cerințele actelor juridice de reglementare privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului în cel mult o lună de la data intrării în vigoare a actelor juridice de reglementare specificate, cu excepția cazului în care prin astfel de reglementări se stabilește altfel.acte juridice normative.
2. Normele de control intern sunt elaborate în conformitate cu legislația Federației Ruse.
3. Regulile de control intern sunt un document care se întocmește pe hârtie și care:
A) reglementează cadrul organizatoric al activității care vizează contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferării armelor de distrugere în masă în organizație;
B) stabilește atribuțiile și procedurile conducătorului organizației, antreprenorului individual și angajaților organizației, antreprenorului individual în vederea exercitării controlului intern;
c) determină termenele de îndeplinire a obligațiilor în scopul controlului intern, precum și persoanele responsabile de implementarea acestora.
4. Regulile de control intern includ următoarele programe de control intern:
A) un program care determină baza organizatorică pentru implementarea controlului intern (denumit în continuare programul de organizare a controlului intern);
B) un program de identificare pentru clienți, reprezentanți ai clienților și (sau) beneficiari, precum și beneficiarii efectivi (în continuare - programul de identificare);
C) un program de evaluare a gradului (nivelului) de risc al clientului care efectuează tranzacții legate de legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (denumit în continuare programul de evaluare a riscurilor);
D) un program de identificare a tranzacțiilor (tranzacțiilor) supuse controlului obligatoriu și a tranzacțiilor (tranzacțiilor) care au semne de legătură cu legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului (denumit în continuare programul de detectare a tranzacțiilor). );
E) un program de documentare a informațiilor;
E) un program care reglementează procedura de suspendare a operațiunilor în conformitate cu Legea federală (denumit în continuare programul de suspendare a operațiunilor);
G) un program de instruire și educare a personalului în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferării armelor de distrugere în masă;
h) un program de verificare a implementării controlului intern;
I) un program de stocare a informațiilor și documentelor obținute ca urmare a implementării programelor de implementare a controlului intern în vederea contracarării legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferării; a armelor de distrugere în masă (denumit în continuare programul de stocare a informațiilor);
J) programul de studiu client la acceptarea pentru service și întreținere (în continuare - programul de studiu client);
K) un program care reglementează cursul acțiunii în cazul refuzului de a executa ordinul clientului de finalizare a operațiunii;
M) un program care reglementează procedura de aplicare a măsurilor de înghețare (blocare) fonduri sau alte proprietăți.
5. Normele de control intern stabilesc atribuțiile, precum și atribuțiile atribuite unui funcționar special responsabil cu implementarea regulilor de control intern (denumit în continuare funcționarul special).
6. Regulile de control intern se aprobă de către conducătorul organizației, antreprenor individual.
7. Programul de organizare a controlului intern se elaborează ținând cont de următoarele condiții:
A) un funcționar special este numit într-o organizație și un antreprenor individual în conformitate cu paragraful 2 al articolului 7 din Legea federală;
B) într-o organizație (ținând cont de particularitățile structurii sale, personalului, bazei de clienți și gradul (nivelul) riscurilor asociate clienților organizației și operațiunilor acestora), se poate forma sau determina o unitate structurală care îndeplinește funcțiile de combaterea legalizării (spălării) a veniturilor primite infracțional, finanțarea terorismului și finanțarea proliferării armelor de distrugere în masă;
C) programul conține o descriere a sistemului de control intern din organizație și filiala (sucursalele) acesteia (dacă există) și pentru un antreprenor individual, precum și procedura de interacțiune între diviziile structurale ale organizației (angajații unei persoane fizice). antreprenor) privind implementarea regulilor de control intern.
8. Programul de identificare cuprinde următoarele proceduri pentru implementarea măsurilor de identificare a clientului, a reprezentantului clientului și (sau) beneficiarului, precum și a beneficiarului efectiv:
A) stabilirea în relație cu clientul, reprezentantul clientului și (sau) beneficiarului informațiilor specificate la articolul 7 din Legea federală și verificarea exactității acestor informații înainte de a accepta clientul pentru serviciu;
A(1)) luarea de măsuri rezonabile și accesibile în circumstanțe pentru identificarea și identificarea beneficiarilor efectivi, inclusiv măsuri pentru stabilirea, în legătură cu acești proprietari, a informațiilor prevăzute la paragraful 1 al paragrafului 1 al articolului 7 din Legea federală și pentru a verifica acuratețea informațiilor primite;
B) verificarea prezenței sau absenței în relație cu clientul, reprezentantul clientului și (sau) beneficiarul, precum și beneficiarul efectiv al informațiilor despre implicarea acestora în activități extremiste sau terorism, proliferarea armelor de distrugere în masă, primite în conformitate cu paragraful 2 al articolului 6, paragraful 2 al articolului 7.4 și paragraful 2 al paragrafului 1 al articolului 7.5 din Legea federală;
C) determinarea apartenenței unei persoane care este deservită sau acceptată pentru serviciu față de numărul de funcționari publici străini, funcționari ai organizațiilor publice internaționale, precum și persoane care înlocuiesc (ocupă) funcții publice ale Federației Ruse, funcții de membri ai Consiliul de administrație al Băncii Centrale a Federației Ruse, funcții în serviciul public federal, numirea și demiterea din care sunt îndeplinite de către Președintele Federației Ruse sau Guvernul Federației Ruse sau funcții în Banca Centrală a Federației Ruse Federația Rusă, corporațiile de stat și alte organizații create de Federația Rusă pe baza legilor federale, incluse în listele de funcții stabilite de Președintele Federației Ruse;
D) identificarea persoanelor juridice și, respectiv, a persoanelor fizice care, respectiv, sunt înregistrate, domiciliate sau situate într-un stat (pe teritoriu) care nu respectă recomandările Grupului de acțiune financiară privind spălarea banilor (GAFI), sau care utilizează conturi bancare înregistrat în statul specificat (pe teritoriul specificat);
E) evaluarea și atribuirea către client a gradului (nivelului) de risc al tranzacțiilor clientului legate de legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (denumit în continuare risc), în conformitate cu evaluarea riscului; program;
E) actualizarea informațiilor obținute în urma identificării clienților, reprezentanților clienților beneficiarilor și beneficiarilor efectivi.
9. Programul de identificare poate prevedea în plus stabilirea și înregistrarea următoarelor date primite de o organizație și un antreprenor individual în conformitate cu clauza 5 alineatul (4) din articolul 7 din Legea federală:
a) data înregistrării de stat a persoanei juridice;
B) adresa poștală a persoanei juridice;
C) componența fondatorilor (participanților) persoanei juridice;
D) componența și structura organelor de conducere ale persoanei juridice;
E) mărimea capitalului (social) autorizat sau mărimea fondului autorizat (aporturile sociale).
10. La identificarea unei persoane juridice (cu acordul acesteia), se poate avea în vedere stabilirea și fixarea codurilor pentru formele de observare statistică a statului federal.
11. Programul de identificare în vederea implementării cerințelor stabilite la articolul 7.3 din Legea federală prevede:
Procedura de identificare între persoanele deservite sau acceptate pentru serviciu, a funcționarilor publici străini, a soților și rudelor apropiate acestora, a funcționarilor organizațiilor publice internaționale, precum și a persoanelor care înlocuiesc (ocupă) funcții publice ale Federației Ruse, a funcțiilor de membri ai Consiliului de directori ai Băncii Centrale a Federației Ruse, funcții ale funcției publice federale, a căror numire și demitere sunt efectuate de președintele Federației Ruse sau Guvernul Federației Ruse sau funcții în Banca Centrală a Federației Ruse Federația Rusă, corporațiile de stat și alte organizații create de Federația Rusă pe baza legilor federale, incluse în listele de funcții stabilite de Președintele Federației Ruse;
Procedura de primire în serviciu a funcționarilor publici străini, precum și măsurile de determinare a surselor de proveniență a fondurilor sau a altor bunuri ale funcționarilor publici străini;
Procedura de acceptare pentru serviciu, precum și măsuri rezonabile și accesibile în circumstanțe pentru a determina sursele de origine a fondurilor sau a altor bunuri ale unui funcționar al unei organizații publice internaționale sau al unei persoane care înlocuiește (deține) o funcție publică a Federației Ruse , funcția de membru al Consiliului de administrație al Băncii Centrale a Federației Ruse, funcția de serviciu public federal, numirea și demiterea din care sunt efectuate de Președintele Federației Ruse sau de Guvernul Federației Ruse sau o poziție în Banca Centrală a Federației Ruse, o corporație de stat sau altă organizație creată de Federația Rusă pe baza unei legi federale, inclusă în lista corespunzătoare de poziții determinată de Președintele Federației Ruse, în cazurile specificate la paragraful 3 al articolului 7.3 din Legea federală.
12. Programul de identificare determină metodele și formele de înregistrare a informațiilor (informațiilor) primite de o organizație și de un antreprenor individual ca urmare a identificării clienților, reprezentanților clienților, beneficiarilor și beneficiarilor efectivi, desfășurarea activităților prevăzute la alin. document, precum și procedura de actualizare a informațiilor specificate.
12(1). Programul de studii pentru clienți prevede activități care vizează obținerea de informații despre client specificate la paragraful 1.1 al paragrafului 1 al articolului 7 din Legea federală.
În același timp, definiția reputației de afaceri a clientului, prevăzută de paragraful specificat, se înțelege a fi evaluarea acestuia pe baza informațiilor disponibile publicului.
13. Programul de evaluare a riscurilor definește procedurile de evaluare și atribuire a unui grad (nivel) de risc unui client, ținând cont de cerințele pentru identificarea acestuia:
A) înainte de a accepta un client pentru service;
B) în cursul serviciului pentru clienți (pe măsură ce se efectuează operațiuni (tranzacții));
C) în alte cazuri prevăzute de regulile de control intern.
14. Programul de evaluare a riscurilor prevede evaluarea riscului clienților pe baza informațiilor obținute ca urmare a implementării programului de studii a clienților, precum și a semnelor de tranzacții, a tipurilor și a condițiilor de activitate care prezintă un risc crescut de a efectua tranzacții de către clienți. în scopul legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, ținând cont de recomandările Grupului de acțiune financiară privind spălarea banilor (GAFI).
15. Programul de evaluare a riscurilor prevede procedura și frecvența de monitorizare a operațiunilor (tranzacțiilor) clientului în vederea evaluării gradului (nivelului) de risc și controlului ulterior asupra modificării acestuia.
16. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede proceduri pentru identificarea:
A) operațiuni (tranzacții) supuse controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6
B) operațiuni (tranzacții) care fac obiectul fixării documentare în conformitate cu paragraful 2 al articolului 7 din Legea federală pentru motivele specificate în aceasta;
C) tranzacții (tranzacții) neobișnuite, inclusiv cele care se încadrează în criteriile de identificare și semne de tranzacții neobișnuite, a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului.
17. Programul de identificare a tranzacțiilor în vederea identificării tranzacțiilor (tranzacțiilor) prevăzut la clauza 16 din prezentul document (denumite în continuare tranzacții supuse controlului) prevede monitorizarea continuă a tranzacțiilor (tranzacțiilor) clienților.
18. Programul de identificare a tranzacțiilor în vederea identificării tranzacțiilor neobișnuite, a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului, prevede o atenție sporită (monitorizarea) tranzacțiilor (tranzacțiilor) de clienți clasificați ca grup cu risc ridicat .
19. Programul de detectare a tranzacțiilor în vederea identificării tranzacțiilor (tranzacțiilor), a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului, include criterii de identificare a tranzacțiilor neobișnuite și a semnelor acestora.
19(1). Programul de detectare a tranzacțiilor include o listă de criterii și semne care indică natura neobișnuită a tranzacției, stabilite de Serviciul Federal de Monitorizare Financiară, pentru a identifica tranzacțiile în privința cărora există suspiciuni că acestea sunt efectuate în scopul legalizării (spălarea). a veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului, în funcție de natura, amploarea și principalele activități ale organizației, ale antreprenorului individual și ale clienților acestora. O organizație și (sau) un antreprenor individual are dreptul de a prezenta propuneri pentru completarea listei de criterii și semne care indică natura neobișnuită a tranzacției. Decizia de a recunoaște tranzacția unui client ca suspectă este luată de o organizație și (sau) un antreprenor individual pe baza informațiilor despre activitățile financiare și economice, poziția financiară și reputația de afaceri a clientului, care caracterizează statutul acestuia, statutul reprezentantului său și (sau) beneficiar, precum și beneficiarul efectiv.
20. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede procedura de informare a unui angajat al unei organizații, a unui antreprenor individual (angajat al unui antreprenor individual), care a identificat o tranzacție (tranzacție) supusă controlului, un funcționar special (cu excepția cazurilor de îndeplinirea independentă de către un antreprenor individual a funcțiilor unui funcționar special) pentru ca acesta din urmă să ia o decizie privind acțiunile ulterioare în legătură cu operațiunea (tranzacția) în conformitate cu Legea federală, acest document și regulile de control intern.
21. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede identificarea semnelor unei tranzacții (tranzacție) neobișnuite a clientului, o analiză a altor tranzacții (tranzacții) ale clientului, precum și informații disponibile organizației, antreprenor individual despre client , reprezentantul clientului și beneficiarul (dacă există), beneficiarul efectiv în scopul de a confirma caracterul rezonabil al suspiciunilor în realizarea unei operațiuni (tranzacție) sau a unui număr de operațiuni (tranzacții) în scopul legalizării (spălării) a venituri din infracțiuni sau finanțare a terorismului.
22. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede studiul temeiurilor și scopurilor tuturor tranzacțiilor (tranzacțiilor) neobișnuite detectate, precum și înregistrarea rezultatelor în scris.
23. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede procedura și cazurile de luare a următoarelor măsuri suplimentare pentru studiul tranzacției (tranzacție) neobișnuită identificată:
A) obținerea de la client a explicațiilor necesare și (sau) informații suplimentare care explică semnificația economică a unei operațiuni (tranzacție) neobișnuită;
B) asigurarea unei atenții sporite (monitorizare) în conformitate cu prezentul document tuturor operațiunilor (tranzacțiilor) ale acestui client pentru a obține confirmarea că implementarea acestora poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului.
24. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede decizia conducătorului organizației, antreprenorului individual sau a unei persoane împuternicite de acesta să:
A) privind recunoașterea operațiunii (tranzacției) clientului supus controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 și paragraful 1 al articolului 7.5 din Legea federală;
B) privind recunoașterea operațiunii (tranzacție) neobișnuite identificate ca operațiune (tranzacție) suspectă, a cărei implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului;
C) despre necesitatea de a lua măsuri suplimentare pentru a studia operațiunea (tranzacția) neobișnuită a clientului;
D) privind transmiterea de informații cu privire la tranzacțiile prevăzute la subparagrafele „a” și „b” din prezentul alineat către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară.
25. Programul de fixare documentară a informațiilor prevede procedura de obținere și fixare a informațiilor (informațiilor) pe hârtie și (sau) pe alte suporturi în vederea punerii în aplicare a Legii federale, a altor acte juridice de reglementare în domeniul combaterii legalizării (spălare). ) din veniturile din infracțiune și finanțarea terorismului și normele de control intern.
26. Programul de fixare documentară a informațiilor prevede fixarea documentară a informațiilor:
A) pe o operațiune (tranzacție) supusă controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 și clauza 1 din articolul 7.5 din Legea federală;
B) despre o operațiune (tranzacție) care are cel puțin unul dintre criteriile și (sau) semnele care indică caracterul neobișnuit al operațiunii (tranzacției);
C) despre o operațiune (tranzacție) în legătură cu care există suspiciuni că aceasta este efectuată în scopul legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni sau finanțării terorismului;
D) despre operaţiunea (tranzacţia) obţinută în timpul implementării programului de studii client.
27. Programul de documentare a informațiilor prevede pregătirea de către un angajat al unei organizații, un antreprenor individual (un angajat al unui antreprenor individual), care a identificat o operațiune (tranzacție) supusă controlului, un mesaj intern - un document care conține următoarele informații despre o astfel de operațiune (tranzacție) (denumit în continuare mesaj intern):
A) categoria operațiunii (tranzacție) (supusă controlului obligatoriu sau operațiunii neobișnuite), criterii (semne) sau alte circumstanțe (motive) pentru care operațiunea (tranzacția) poate fi atribuită operațiunilor supuse controlului obligatoriu, sau operațiunilor neobișnuite (tranzacții) );
C) informații despre persoana, structură străină fără formarea unei persoane juridice, care efectuează operațiunea (tranzacția);
D) informații despre angajatul care a întocmit mesajul intern despre operațiune (tranzacție) și semnătura acestuia;
E) data întocmirii unui mesaj intern despre operațiune (tranzacție);
E) o înregistrare (marca) asupra deciziei unui funcționar special făcută în legătură cu un raport intern asupra unei operațiuni (tranzacție), și justificarea sa motivată;
G) o înregistrare (marca) asupra deciziei conducătorului organizației, a unui antreprenor individual sau a unei persoane autorizate de acesta, realizată în legătură cu un mesaj intern în conformitate cu paragraful 24 din prezentul document, și justificarea sa motivată;
H) o înregistrare (marca) cu privire la măsurile suplimentare (alte acțiuni) luate în legătură cu clientul în legătură cu identificarea unei operațiuni (tranzacție) neobișnuite sau a semnelor acesteia.
28. Forma mesajului intern, procedura, termenii și modalitatea de transmitere a acestuia către un funcționar special sau angajat responsabil al unei unități structurale care îndeplinește funcțiile de combatere a legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțarea proliferării armelor de distrugere în masă, sunt determinate de organizație și de întreprinzătorul individual în mod independent și sunt reflectate în programul de fixare documentară a informațiilor.
28(1). Programul care reglementează cursul acțiunii în cazul refuzului de a executa ordinul unui client de a finaliza o tranzacție include:
A) o listă de motive pentru un astfel de refuz, stabilită de organizație și întreprinzătorul individual, ținând cont de cerințele paragrafului 11 al articolului 7 din Legea federală;
B) procedura de luare a deciziei de a refuza executarea ordinului unui client de a efectua o tranzacție, precum și documentarea informațiilor privind cazurile de refuz de a îndeplini ordinul unui client de a efectua o tranzacție;
C) procedura acțiunilor ulterioare în raport cu clientul în cazul refuzului de a executa ordinul clientului de finalizare a tranzacției;
D) procedura de transmitere a informațiilor către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară cu privire la cazurile de refuz de a executa ordinul unui client de finalizare a unei tranzacții.
29. Programul de suspendare include:
A) procedura de identificare printre participanții la o tranzacție cu numerar sau cu alte proprietăți a persoanelor fizice sau juridice specificate în paragraful doi al clauzei 10 din articolul 7 din Legea federală sau a persoanelor fizice care efectuează o tranzacție cu numerar sau alte proprietăți în conformitate cu paragraful 3 al clauzei 2.4 din articolul 6 din Legea federală sau persoane fizice sau juridice menționate în primul paragraf al paragrafului 8 al articolului 7.5 din Legea federală;
B) procedura pentru acțiunile care vizează suspendarea tranzacțiilor cu fonduri sau alte proprietăți în conformitate cu paragraful 10 al articolului 7 și paragraful 8 al articolului 7.5 din Legea federală;
C) procedura pentru acțiunile legate de suspendarea unei tranzacții cu numerar sau alte proprietăți în cazul unei hotărâri judecătorești pronunțate în temeiul părții a patra a articolului 8 din Legea federală;
D) procedura de transmitere către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară a informațiilor privind tranzacțiile suspendate cu numerar sau alte proprietăți;
E) procedura de implementare a cerințelor stabilite de paragraful cinci al clauzei 10 din articolul 7 și al treilea paragraful al clauzei 8 din articolul 7.5 din Legea federală și legate de punerea în aplicare a unei tranzacții sau suspendarea ulterioară a unei tranzacții cu numerar sau alte bunuri în cazul primirii unei decizii a Serviciului Federal de Monitorizare Financiară, emisă în temeiul părții a treia a articolului 8, articolul 7.4 din Legea federală, organismul de coordonare interdepartamental care exercită funcțiile de combatere a finanțării terorismului a luat decizia de a îngheța (bloca) fonduri sau alte proprietăți;
A(1)) procedura de obținere a informațiilor de la Serviciul Federal de Monitorizare Financiară cu privire la organizațiile și persoanele incluse în conformitate cu articolul 7.5 din Legea federală în lista organizațiilor și persoanelor în privința cărora există informații despre implicarea lor în proliferare a armelor de distrugere în masă;
B) procedura de luare a deciziei privind aplicarea măsurilor de înghețare (blocare) fonduri sau alte bunuri;
C) procedura și frecvența realizării măsurilor de verificare a prezenței sau absenței în rândul clienților lor a organizațiilor și persoanelor în privința cărora s-au aplicat sau ar trebui aplicate măsuri de înghețare (blocare) fonduri sau alte proprietăți;
D) informarea Serviciului Federal de Monitorizare Financiară cu privire la măsurile luate pentru înghețarea (blocarea) fondurilor sau a altor proprietăți și a rezultatelor inspecțiilor privind prezența sau absența organizațiilor și persoanelor fizice în rândul clienților lor, cu privire la care măsurile de înghețare (blocare) fondurilor au fost aplicate. au fost aplicate sau ar trebui aplicate sau alte proprietăți;
E) procedura de interacțiune cu organizațiile și persoanele cu privire la care s-au aplicat sau ar trebui aplicate măsuri de înghețare (blocare) fonduri sau alte proprietăți, inclusiv procedura de informare a acestora cu privire la măsurile luate pentru înghețarea (blocarea) fondurilor sau alte proprietate;
F) procedura de îndeplinire a cerințelor stabilite de paragraful 4 al articolului 7.4 din Legea federală, atunci când o decizie corespunzătoare este luată de către organismul de coordonare interdepartamental care îndeplinește funcțiile de combatere a finanțării terorismului;
G) procedura de luare a unei decizii care vizează îndeplinirea cerințelor alineatelor doi și trei ale paragrafului 2.4 al articolului 6 din Legea federală;
H) procedura de luare a unei decizii care vizează îndeplinirea cerințelor alineatului doi din clauza 2.5 din articolul 6, alineatul patru din clauza 4 și alineatul doi din clauza 7 din articolul 7.5 din Legea federală.
30. Programul de pregătire și educare a personalului în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferării armelor de distrugere în masă se desfășoară în conformitate cu legislația din Federația Rusă.
31. Programul de verificare a implementării controlului intern asigură că organizația (angajații organizației) și antreprenorul individual (angajații antreprenorului individual) respectă legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din criminalitatea și finanțarea terorismului, regulile de control intern și alte documente organizatorice - administrative ale unei organizații, antreprenor individual, adoptate în scopul organizării și exercitării controlului intern.
32. Programul de verificare a implementării controlului intern prevede:
A) efectuarea în mod regulat, dar cel puțin o dată la șase luni, de audituri interne privind conformitatea cu regulile de control intern în organizație și întreprinzătorul individual, cerințele Legii federale și alte acte juridice de reglementare;
B) transmiterea către șeful organizației, antreprenor individual pe baza rezultatelor inspecțiilor rapoartelor scrise care conțin informații cu privire la toate încălcările identificate ale legislației Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului , regulile de control intern și alte documente organizatorice și administrative ale organizației, întreprinzător individual, adoptate în scopul organizării și exercitării controlului intern;
Articolul 7 din Legea federală și acest document;
D) documente privind tranzacțiile pentru care au fost întocmite mesaje interne;
D) mesaje interne;
E) rezultatele studierii temeiurilor și obiectivelor operațiunilor (tranzacțiilor) neobișnuite identificate;
G) documente referitoare la activitățile clientului (în măsura stabilită de organizație, antreprenor individual), inclusiv corespondența de afaceri și alte documente la latitudinea organizației, antreprenor individual;
h) alte documente obţinute ca urmare a aplicării regulilor de control intern.
34. Programul de stocare a informațiilor prevede stocarea informațiilor și documentelor în așa fel încât acestea să poată fi accesate în timp util de către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară, precum și de alte autorități ale statului în conformitate cu competența acestora în cazurile stabilite de legislația Federației Ruse și luând în considerare posibilitatea utilizării lor ca probă în procedurile penale, civile și de arbitraj.
35. Regulile de control intern prevăd asigurarea confidențialității informațiilor obținute ca urmare a aplicării regulilor de control intern, precum și a măsurilor luate de o organizație și de un antreprenor individual în implementarea acestor reguli în conformitate cu legislația din Federația Rusă.
Doar îndrăgostiții vor supraviețui
Caracteristici ale reclamei destinate copiilor
retuşarea fotografiilor vechi în photoshop retuşarea fotografiilor vechi
Ce este un NPO: decodare, definirea scopurilor, tipuri de activități Are o organizație non-profit dreptul
Prim-adjunct Gleb Nikitin