Cerințe pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile implicate în tranzacții cu numerar sau alte proprietăți - Rossiyskaya Gazeta. Cerințe pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează

06.03.2020

GUVERNUL FEDERATIEI RUSE REZOLUŢIE din 5 august 2013 N 667 MOSCOVA Cu privire la menținerea unei baze de date unificate pentru implementarea activităților,legate de asigurarea siguranței sângelui donatși componentele sale, dezvoltarea, organizarea și promovareadonarea de sânge și componente ale acestuiaÎn conformitate cu partea 2 a articolului 21 lege federala„Cu privire la donarea de sânge și componentele acestuia” Guvernul Federației Ruse decide:1. Aproba Regulile anexate pentru menținerea unei baze de date unificate pentru realizarea activităților legate de asigurarea siguranței sângelui donat și a componentelor acestuia, dezvoltarea, organizarea și promovarea donării de sânge și a componentelor acestuia.2. Stabiliți că:o bază de date unificată pentru implementarea activităților legate de asigurarea siguranței sângelui donatorului și a componentelor acestuia, dezvoltarea, organizarea și promovarea donării de sânge și a componentelor acestuia este statul Sistem informatic servicii de sânge;Ministerul Sănătăţii Federația Rusă realizează coordonarea generală a întreținerii bazei de date unificate specificate, iar Agenția Federală Medicală și Biologică - întreținerea și dezvoltarea acesteia;autoritățile executive ale entităților constitutive ale Federației Ruse în domeniul protecției sănătății asigură coordonarea activităților autorităților relevante. organizatii guvernamentale subiecţii Federaţiei Ruse şi organizatii municipale asociate cu participarea lor la întreținerea bazei de date unificate menționate.3. Punerea în aplicare a competențelor care decurg din prezenta rezoluție se realizează de către organele executive federale relevante, în limitele stabilite de Guvernul Federației Ruse a numărului maxim de angajați ai birourilor centrale ale acestora și a alocărilor bugetare prevăzute la buget federal pentru conducere și management în zona funcțiilor stabilite.Prim-ministruFederaţia Rusă D. Medvedev __________________________ APROBAT Decret de GuvernFederația Rusădin 5 august 2013 N 667 REGULI menținerea unei baze de date unice privind implementarea activităților,legate de asigurarea siguranței donatoruluisânge și componentele sale, dezvoltare, organizareși promovarea donării de sânge și a componentelor acestuia1. Prezentele Norme stabilesc procedura de menținere a unei baze de date unificate privind implementarea măsurilor legate de asigurarea siguranței sângelui donatorului și a componentelor acestuia, dezvoltarea, organizarea și promovarea donării de sânge și a componentelor acestuia (denumită în continuare baza de date a donarea de sânge și a componentelor acestuia), inclusiv registrul federal de întreținere al donatorilor (denumit în continuare registrul), condițiile și forma de transmitere a informațiilor pentru plasarea în baza de date a donării de sânge și a componentelor acestuia, precum și procedura pentru accesarea informațiilor conținute în baza de date a sângelui donatorului și a componentelor acestuia și utilizarea acestuia.2. Menținerea și asigurarea funcționării bazei de date a donării de sânge și a componentelor acesteia se realizează de către Agenția Federală Medicală și Biologică (denumită în continuare operator).3. Plasarea în baza de date a donării de sânge și a componentelor sale de informații, prelucrarea, stocarea, utilizarea acesteia, precum și accesul la astfel de informații și protecția acestora se realizează de către operator și organizațiile care desfășoară activități în domeniul circulației donatorului. sângele și (sau) componentele acestuia, în conformitate cu cerințele legislației Federației Ruse privind informațiile, tehnologiile informaționale și privind protecția informațiilor și legislația Federației Ruse în domeniul datelor cu caracter personal.4. Baza de date a donării de sânge și a componentelor acesteia este întreținută cu ajutorul infrastructurii sistemului informatic automatizat de transfuziologie, care, printre altele, face posibilă prelucrarea informațiilor pe baza utilizării unor formate comune.5. În baza de date a donării de sânge și a componentelor acestuia în timp real, se asigură colectarea zilnică a informațiilor:a) asupra volumului de sânge donat și a componentelor acestuia;b) asupra stocului de sânge donator și a componentelor acestuia, indicând grupa sanguină, afilierea Rh și fenotipul;c) despre reacțiile și complicațiile post-transfuzie la primitori (de la 1 ianuarie 2016);d) circulația sângelui donatorului și (sau) a componentelor acestuia;e) privind activitățile subiecților circulatori ai sângelui donator și (sau) componentelor acestuia (de la 1 ianuarie 2016);f) cu privire la numărul de cazuri de sânge donat și (sau) componentele acestuia și volumul acestora donate organizațiilor situate în afara teritoriului Federației Ruse;g) despre persoanele (date cu caracter personal) care au contraindicații medicale (temporale sau permanente) pentru donarea de sânge și (sau) componente ale acestuia.6. Baza de date a donării de sânge și a componentelor acestuia conține un registru în care se înscriu zilnic următoarele informații despre fiecare donator după ce acesta îndeplinește funcția de donator:a) prenume, nume și patronimic, în cazul modificării acestora - alt prenume, nume și patronimic;b) data nașterii; c) genul; d) informații privind înregistrarea la locul de reședință sau de ședere;e) detaliile unui pașaport sau alt document de identitate;f) data înscrierii în registru;g) grupa sanguină, afilierea Rh, informații despre antigenele studiate și prezența anticorpilor imunitari;h) informații despre donațiile anterioare;i) informații despre boli infecțioase anterioare, fiind în contact cu pacienți infecțioși, șederea în teritorii în care există amenințarea apariției și (sau) răspândirii bolilor infecțioase în masă sau a epidemiei, despre utilizarea droguri, substanțe psihotrope, despre lucrul cu dăunătoare și (sau) conditii periculoase travaliul, precum și vaccinările și intervențiile chirurgicale efectuate cu un an înainte de ziua donării sângelui și (sau) componentelor acestuia;j) informații privind acordarea insignelor „Donator de onoare al URSS” și „Donator de onoare al Rusiei”.7. Baza de date a donării de sânge și a componentelor acesteia conține:a) informațiile specificate la subparagrafele "a" - "f" ale paragrafului 5 și sub-paragrafele "a" - "h" din paragraful 6 din prezentul Regulament - de către organizații care desfășoară activități în domeniul circulației sângelui donat și (sau) componentele sale;b) informatiile specificate la subparagraful "k" al paragrafului 6 din prezentul Regulament - de catre operator.8. Informațiile specificate la paragraful "g" al paragrafului 5 și la paragraful "i" al paragrafului 6 din prezentul Regulament sunt transmise zilnic de către organizațiile medicale specializate (dispensare antituberculoză, dermatovenerologice, narcologice, neuropsihiatrice, centre de prevenire și control). de SIDA și boli infecțioase, centrele de igienă și epidemiologie ale Serviciului Federal de Supraveghere a Protecției Drepturilor Consumatorului și Bunăstarea Omului, precum și centrele de igienă și epidemiologie ale Agenției Federale Medicale și Biologice) către operator sau organizație relevantă care operează în domeniul circulației sângelui donat și (sau) componentelor acestuia, care îl plasează în baza de date a donării de sânge și a componentelor acestuia.9. Informațiile necesare pentru menținerea unei baze de date a donării de sânge și componente ale acestuia se depun sub forma unui document electronic semnat de semnatura electronica, sau un document pe hârtie, a cărui formă este aprobată de Ministerul Sănătății al Federației Ruse.10. Plasarea informațiilor în baza de date a donării de sânge și a componentelor acestuia se realizează de către operatorul și organizațiile care activează în domeniul circulației sângelui donator și (sau) componentelor acestuia, prin efectuarea unei înscrieri în registru în ziua în care informațiile relevante sunt transmise. primit. Înregistrării în registru i se atribuie automat un număr unic și este indicată data înregistrării acesteia.11. Modificările la informațiile conținute în baza de date a donării de sânge și a componentelor acestuia se efectuează în modul prescris de operator, cu menținerea unui număr unic de înregistrare în registru.12. Accesul la informațiile conținute în baza de date a donării de sânge și a componentelor acesteia se realizează cu ajutorul instrumentelor software și hardware care permit identificarea persoanei care accesează informațiile.13. Stocarea în baza de date a donării de sânge și (sau) a componentelor sale de informații se realizează timp de 30 de ani de la data plasării acestuia.14. Persoanele autorizate ale operatorului care operează baza de date a donării de sânge și componentele acesteia și au acces la informațiile conținute în aceasta, numesc persoane responsabile cu asigurarea măsurilor prevăzute de legislația Federației Ruse pentru a proteja aceste informații. ____________

Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 iunie 2012 N 667
„Cu privire la aprobarea cerințelor pentru reguli control intern dezvoltat de organizaţii care desfăşoară operaţiuni cu în numerar sau alte proprietăți și antreprenori individuali, și privind invalidarea anumitor acte ale Guvernului Federației Ruse"

În conformitate cu Legea federală „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului”, Guvernul Federației Ruse decide:

1. Aprobați cerințele anexate pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează tranzacții cu numerar sau alte proprietăți și întreprinzătorii individuali.

2. Stabiliți că normele de control intern în vigoare înainte de intrarea în vigoare a prezentei rezoluții sunt supuse ajustării de către organizațiile care efectuează tranzacții cu numerar sau alte proprietăți (cu excepția organizatii de credit), în conformitate cu cerințele aprobate prin prezenta hotărâre, în termen de o lună.

3. Recunoașteți ca nevalid:

Decretul Guvernului Federației Ruse din 8 ianuarie 2003 N 6 „Cu privire la procedura de aprobare a regulilor de control intern în organizațiile care efectuează tranzacții cu numerar sau alte proprietăți” (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, art. 188);

paragraful 4 din modificările care sunt aduse actelor Guvernului Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, aprobate prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 24 octombrie, 2005 N 638 (Legislația colectată a Federației Ruse, 2005, N 44, articolul 4562);

Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 iunie 2010 N 967-r (Legislația colectată a Federației Ruse, 2010, N 26, Art. 3377).

Cerințe
la regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează tranzacții cu numerar sau alte proprietăți și întreprinzătorii individuali
(aprobat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 iunie 2012 N 667)

Cu modificări și completări de la:

1. Acest document definește cerințele pentru dezvoltarea organizațiilor implicate în tranzacții cu numerar sau alte proprietăți (denumite în continuare organizații), precum și antreprenorii individuali implicați în cumpărarea, vânzarea și cumpărarea de metale prețioase și pietre prețioase, bijuterii din ei și resturi de astfel de produse, precum și întreprinzătorii individuali care furnizează servicii de intermediar în implementarea tranzacțiilor de cumpărare și vânzare imobiliare(denumite în continuare „antreprenori individuali”), regulile de control intern efectuate pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni, finanțarea terorismului și finanțarea proliferării armelor de distrugere în masă (denumită în continuare conform regulilor de control intern).

Acest document nu se aplică instituțiilor de credit, participanților profesioniști pe piața valorilor mobiliare, societăților de asigurări specificate în paragraful patru al prima parte a articolului 5 din Legea federală „Cu privire la combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și a finanțării terorismului” (denumită în continuare Legea federală), brokerii de asigurări, companiile de administrare a fondurilor de investiții, fondurilor mutuale și fondurilor de pensii nestatale, credit cooperative de consum, inclusiv cooperative de consum de credit agricol, organizații de microfinanțare, companii mutuale de asigurări, fonduri nestatale de pensii și case de amanet.

Informații despre modificări:

Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933 Cerințele sunt completate de paragraful 1.1

1.1. Șeful organizației și antreprenorul individual asigură controlul asupra conformității regulilor de control intern aplicate cu cerințele legislației Federației Ruse.

Regulile de control intern trebuie aliniate de către organizație și întreprinzătorul individual cu cerințele actelor juridice de reglementare privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului în cel mult o lună de la data intrării în vigoare a actelor juridice de reglementare specificate, cu excepția cazului în care prin astfel de reglementări se stabilește altfel.acte juridice normative.

2. Normele de control intern sunt elaborate în conformitate cu legislația Federației Ruse.

3. Regulile de control intern sunt un document care se întocmește pe hârtie și care:

a) reglementează cadrul organizatoric al activității care vizează contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferării armelor de distrugere în masă în organizație;

c) stabilește termenele de îndeplinire a obligațiilor în scopul exercitării controlului intern, precum și persoanele responsabile cu executarea acestora.

4. Regulile de control intern includ următoarele programe de control intern:

a) un program care determină baza organizatorică pentru implementarea controlului intern (denumit în continuare programul de organizare a controlului intern);

b) un program de identificare a clienților, reprezentanților clienților și (sau) beneficiarilor, precum și a beneficiarilor efectivi (denumit în continuare program de identificare);

c) un program de evaluare a gradului (nivelului) de risc al clientului care efectuează tranzacții legate de legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (denumit în continuare programul de evaluare a riscurilor);

d) un program de identificare a tranzacțiilor (tranzacțiilor) supuse controlului obligatoriu și a tranzacțiilor (tranzacțiilor) care au semne de legătură cu legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului (denumit în continuare programul de detectare a tranzacțiilor) ;

e) un program de documentare a informațiilor;

f) un program care reglementează procedura de suspendare a operațiunilor în conformitate cu Legea federală (denumit în continuare programul de suspendare a operațiunilor);

h) un program de verificare a implementării controlului intern;

Informații despre modificări:

Prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577, paragraful 4 a fost completat cu paragraful „k”

j) programul de studiu al clientului la angajare și deservire (denumit în continuare programul de studiu al clientului);

Informații despre modificări:

Prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577, paragraful 4 a fost completat cu paragraful „l”

k) un program care reglementează cursul acțiunii în cazul refuzului de a executa ordinul clientului de finalizare a unei tranzacții;

l) un program care reglementează procedura de aplicare a măsurilor de înghețare (blocare) fonduri sau alte proprietăți.

5. Regulile de control intern stabilesc atribuțiile, precum și atribuțiile atribuite unui funcționar special responsabil cu implementarea regulilor de control intern (denumit în continuare funcționarul special).

6. Regulile de control intern se aprobă de către conducătorul organizației, antreprenor individual.

7. Programul de organizare a controlului intern se elaborează ținând cont de următoarele condiții:

b) în organizație (ținând cont de particularitățile structurii acesteia, efectivul, baza de clienți și gradul (nivelul) riscurilor asociate clienților organizației și operațiunilor acestora), poate fi formată sau determinată o unitate structurală care să îndeplinească funcțiile de contracarare a legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului. și finanțarea proliferării armelor de distrugere în masă;

c) programul conține o descriere a sistemului de control intern din organizație și filiala (sucursalele) acesteia (dacă există) și antreprenorul individual, precum și procedura de interacțiune diviziuni structurale organizațiilor (angajații unui antreprenor individual) privind implementarea regulilor de control intern.

8. Programul de identificare include următoarele proceduri pentru implementarea măsurilor de identificare a clientului, a reprezentantului clientului și (sau) a beneficiarului, precum și a beneficiarului efectiv:

a.1) luarea de măsuri rezonabile și accesibile în circumstanțe pentru identificarea și identificarea beneficiarilor efectivi, inclusiv măsuri pentru stabilirea, în legătură cu acești proprietari, a informațiilor prevăzute la paragraful 1 al paragrafului 1 al articolului 7 din Legea federală și să verifica fiabilitatea informatiilor primite;

c) determinarea apartenenței unei persoane care este deservită sau acceptată pentru serviciu la numărul de funcționari publici străini, funcționari ai organizațiilor publice internaționale, precum și persoane care înlocuiesc (ocupă) funcții publice ale Federației Ruse, funcții de membri ai Consiliul de administrație al Băncii Centrale a Federației Ruse, federal serviciu public, a căror numire și demitere sunt efectuate de Președintele Federației Ruse sau Guvernul Federației Ruse, sau funcții în Banca Centrală a Federației Ruse, corporații de stat și alte organizații create de Federația Rusă pe baza legile federale, incluse în listele de funcții stabilite de președintele Federației Ruse;

d) identificarea juridică şi indivizii care, respectiv, sunt înregistrate, domiciliate sau situate într-un stat (într-un teritoriu) care nu respectă recomandările Grupului de acțiune financiară privind spălarea banilor (GAFI) sau utilizează conturi bancare înregistrate într-un stat determinat (într-un teritoriul specificat);

e) evaluarea și atribuirea către client a gradului (nivelului) de risc al clientului care efectuează operațiuni legate de legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiune și finanțarea terorismului (denumit în continuare risc), în conformitate cu prevederile program de evaluare a riscurilor;

f) actualizarea informațiilor obținute în urma identificării clienților, reprezentanților clienților beneficiarilor și beneficiarilor efectivi.

9. Programul de identificare poate prevedea în plus stabilirea și înregistrarea următoarelor date primite de o organizație și un antreprenor individual în conformitate cu paragraful 5.4 al articolului 7 din Legea federală:

a) data înregistrării de stat entitate legală;

b) adresa poştală a persoanei juridice;

c) componența fondatorilor (participanților) persoanei juridice;

d) componența și structura organelor de conducere ale persoanei juridice;

e) mărimea capitalului (social) autorizat sau mărimea fondului autorizat (aporturile sociale).

10. La identificarea unei persoane juridice (cu acordul acesteia), se poate avea în vedere stabilirea și fixarea codurilor pentru formele de observare statistică a statului federal.

11. Programul de identificare în vederea implementării cerințelor stabilite la articolul 7.3 din Legea federală prevede:

procedura de identificare între persoanele deservite sau acceptate pentru serviciu, a funcționarilor publici străini, a soților și a rudelor apropiate acestora, a funcționarilor organizațiilor publice internaționale, precum și a persoanelor care înlocuiesc (ocupă) funcții publice ale Federației Ruse, a funcțiilor de membri ai Consiliului de directori ai Băncii Centrale a Federației Ruse, funcții ale funcției publice federale, a căror numire și revocare sunt efectuate de președintele Federației Ruse sau Guvernul Federației Ruse sau funcții în Banca Centrală a Federației Ruse Federația Rusă, corporațiile de stat și alte organizații create de Federația Rusă pe baza legilor federale, incluse în listele de funcții stabilite de Președintele Federației Ruse;

procedura de acceptare pentru serviciu, precum și măsuri rezonabile și accesibile în circumstanțe pentru a determina sursele de origine a fondurilor sau a altor bunuri oficial o organizație internațională publică sau o persoană care deține (deține) o funcție publică a Federației Ruse, o funcție de membru al Consiliului de administrație al Băncii Centrale a Federației Ruse, o funcție în serviciul public federal, numirea și demiterea dintre care sunt îndeplinite de Președintele Federației Ruse sau Guvernul Federației Ruse sau o funcție în Banca Centrală a Federației Ruse, o corporație de stat sau altă organizație creată de Federația Rusă pe baza unei legi federale , incluse în lista relevantă de funcții determinată de Președintele Federației Ruse, în cazurile specificate în paragraful 3 al articolului 7.3 din Legea federală.

Informații despre modificări:

Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577 Cerințele sunt completate de clauza 12.1

12.1. Programul de studii pentru clienți prevede activități care vizează obținerea de informații despre client specificate la paragraful 1.1 al paragrafului 1 al articolului 7 din Legea federală.

Cu toate acestea, conform definiției reputatia de afaceri a clientului, prevăzută de paragraful specificat, se înțelege ca evaluarea sa bazată pe informații disponibile publicului.

13. Programul de evaluare a riscurilor definește procedurile de evaluare și atribuire a unui grad (nivel) de risc unui client, ținând cont de cerințele pentru identificarea acestuia:

14. Programul de evaluare a riscurilor prevede evaluarea riscului clienților pe baza informațiilor obținute ca urmare a implementării programului de studii a clienților, precum și a semnelor de tranzacții, a tipurilor și a condițiilor de activitate care prezintă un risc crescut de a efectua tranzacții de către clienți. în scopul legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, ținând cont de recomandările Grupului de acțiune financiară privind spălarea banilor (GAFI).

15. Programul de evaluare a riscurilor prevede procedura și frecvența de monitorizare a operațiunilor (tranzacțiilor) clientului în vederea evaluării gradului (nivelului) de risc și controlului ulterior asupra modificării acestuia.

16. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede proceduri pentru identificarea:

b) operațiuni (tranzacții) care fac obiectul înregistrării documentare în conformitate cu paragraful 2 al articolului 7 din Legea federală pentru motivele specificate în aceasta;

c) tranzacții (tranzacții) neobișnuite, inclusiv cele care se încadrează în criteriile de identificare și semne de tranzacții neobișnuite, a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului.

17. Programul de identificare a tranzacțiilor în vederea identificării tranzacțiilor (tranzacțiilor) prevăzut la paragraful 16 al prezentului document (denumit în continuare tranzacții supuse controlului), prevede monitorizarea continuă a tranzacțiilor (tranzacțiilor) clienților.

18. Programul de detectare a tranzacțiilor în vederea identificării tranzacțiilor neobișnuite, a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului, prevede o atenție sporită (monitorizarea) tranzacțiilor (tranzacțiilor) de clienți clasificați ca grup cu risc ridicat .

19. Programul de detectare a tranzacțiilor în vederea identificării tranzacțiilor (tranzacțiilor), a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului, include criterii de identificare a tranzacțiilor neobișnuite și a semnelor acestora.

Informații despre modificări:

Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577 Cerințele sunt completate de clauza 19.1

19.1. Programul de identificare a tranzacției include o listă de criterii și semne care indică natura neobișnuită a tranzacției, stabilite de Serviciul Federal pentru monitorizarea financiară, să identifice operațiunile în privința cărora există suspiciuni că acestea sunt efectuate în scopul legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni sau finanțării terorismului, pe baza naturii, amplorii și activităților principale ale organizației, ale antreprenorului individual și ale acestora; clientii. O organizație și (sau) un antreprenor individual are dreptul de a prezenta propuneri pentru completarea listei de criterii și semne care indică natura neobișnuită a tranzacției. Decizia de a recunoaște tranzacția unui client ca suspectă este luată de o organizație și (sau) de un antreprenor individual pe baza informațiilor privind activitățile financiare și economice, pozitie financiarăși reputația de afaceri a clientului, care caracterizează statutul acestuia, statutul reprezentantului și (sau) beneficiarului acestuia, precum și beneficiarul efectiv.

20. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede procedura de informare a unui angajat al unei organizații, a unui antreprenor individual (angajat al unui antreprenor individual), care a identificat o tranzacție (tranzacție) supusă controlului, un funcționar special (cu excepția cazurilor de îndeplinirea independentă de către un antreprenor individual a funcțiilor unui funcționar special) pentru ca acesta din urmă să ia o decizie privind acțiunile ulterioare în legătură cu operațiunea (tranzacția) în conformitate cu Legea federală, acest document și regulile de control intern.

21. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede, atunci când sunt identificate semne ale unei operațiuni (tranzacții) neobișnuite a unui client, o analiză a altor operațiuni (tranzacții) ale clientului, precum și informațiile disponibile organizației, antreprenorului individual despre client, reprezentantul clientului și beneficiarul (dacă este cazul), beneficiarul efectiv în scopul de a confirma caracterul rezonabil al suspiciunilor în realizarea unei operațiuni (tranzacție) sau a unui număr de operațiuni (tranzacții) în scopul legalizării (spălarea) a veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului.

23. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede procedura și cazurile de luare a următoarelor măsuri suplimentare pentru studierea operațiunii neobișnuite (tranzacția) identificată:

a) obținerea de la client a explicațiilor necesare și (sau) Informații suplimentare explicarea sensului economic al unei operațiuni (tranzacție) neobișnuite;

b) asigurarea unei atenții sporite (monitorizare) în conformitate cu prezentul document tuturor operațiunilor (tranzacțiilor) acestui client pentru a obține confirmarea că implementarea acestora poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului.

Programul de identificare a tranzacțiilor prevede decizia conducătorului organizației, antreprenorului individual sau a unei persoane autorizate de către aceștia să:

b) privind recunoașterea operațiunii (tranzacție) neobișnuite identificate ca operațiune (tranzacție) suspectă, a cărei implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului;

c) despre necesitatea de a lua măsuri suplimentare pentru studierea operațiunii (tranzacției) neobișnuite a clientului;

25. Programul de fixare documentară a informațiilor prevede procedura de obținere și fixare a informațiilor (informațiilor) pe hârtie și (sau) altor suporturi de informații în vederea punerii în aplicare a Legii federale, a altor acte juridice de reglementare în domeniul combaterii legalizării ( spălarea) a veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului și regulile de control intern.

26. Programul de fixare documentară a informațiilor prevede fixarea documentară a informațiilor:

b) despre o operațiune (tranzacție) care are cel puțin unul dintre criteriile și (sau) semnele care indică caracterul neobișnuit al operațiunii (tranzacției);

c) asupra unei operațiuni (tranzacții) în privința căreia există suspiciuni că aceasta este efectuată în scopul legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni sau finanțării terorismului;

d) despre operațiunea (tranzacția) obținută în timpul implementării programului de cercetare a clienților.

a) categoria operațiunii (tranzacție) (supusă controlului obligatoriu sau operațiunii neobișnuite), criterii (semne) sau alte circumstanțe (motive) pentru care operațiunea (tranzacția) poate fi clasificată ca operațiuni supuse controlului obligatoriu sau operațiuni neobișnuite (tranzacții) );

c) informații despre persoana, structură străină fără formarea unei persoane juridice, care efectuează operațiunea (tranzacția);

d) informații despre angajatul care a întocmit mesajul intern despre operațiune (tranzacție) și semnătura acestuia;

e) data întocmirii mesajului intern asupra operațiunii (tranzacției);

f) o evidență (marca) asupra deciziei funcționarului special făcută în legătură cu raportul intern privind operațiunea (tranzacția), și justificarea motivată a acesteia;

h) înregistrează (marca) despre măsuri suplimentare(alte acțiuni) întreprinse în legătură cu clientul în legătură cu identificarea unei operațiuni (tranzacție) neobișnuite sau a semnelor acesteia.

28.1. Programul care reglementează cursul acțiunii în cazul refuzului de a executa ordinul unui client de a finaliza o tranzacție include:

a) o listă de motive pentru un astfel de refuz, stabilită de organizație și de întreprinzătorul individual, ținând cont de cerințele paragrafului 11 al articolului 7 din Legea federală;

b) procedura de luare a deciziei de refuzare a executării ordinului unui client de a efectua o tranzacție, precum și documentarea informațiilor privind cazurile de refuz de a îndeplini ordinul unui client de a efectua o tranzacție;

c) procedura acțiunilor ulterioare în raport cu clientul în cazul refuzului de a executa ordinul clientului de finalizare a tranzacției;

d) procedura de transmitere a informațiilor către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară cu privire la cazurile de refuz de a executa ordinul unui client de finalizare a unei tranzacții.

29. Programul de suspendare include:

a) procedura de identificare între participanții la o tranzacție cu numerar sau cu alte proprietăți a persoanelor fizice sau juridice menționate în paragraful doi al clauzei 10 din articolul 7 din Legea federală sau a persoanelor fizice care efectuează o tranzacție cu numerar sau alte proprietăți în conformitate cu paragraful 3 al clauzei 2.4 din articolul 6 Legea federală sau persoane fizice sau juridice menționate în a treia parte a articolului 8 din Legea federală;

f) procedura de informare a clientului cu privire la imposibilitatea efectuării unei tranzacții cu fonduri sau alte bunuri de care dispune ca urmare a suspendării respectivei tranzacții.

29.1. Programul care reglementează procedura de aplicare a măsurilor de înghețare (blocare) fonduri sau alte proprietăți prevede:

a) procedura de obținere a informațiilor de la Serviciul Federal de Monitorizare Financiară cu privire la organizațiile și persoanele incluse în conformitate cu articolul 6 din Legea federală în lista organizațiilor și persoanelor în privința cărora există informații despre implicarea lor în activități extremiste sau terorism sau pentru care, în conformitate cu articolul 7.4 din Legea federală, organismul de coordonare interdepartamental care exercită funcțiile de combatere a finanțării terorismului a luat decizia de a îngheța (bloca) fonduri sau alte proprietăți;

Informații despre modificări:

Alineatul 29.1 a fost completat cu paragraful „a.1” din 21 septembrie 2018 - Decretul Guvernului Rusiei din 11 septembrie 2018 N 1081

a.1) procedura de obținere a informațiilor de la Serviciul Federal de Monitorizare Financiară cu privire la organizațiile și persoanele incluse în conformitate cu articolul 7.5 din Legea federală în lista organizațiilor și persoanelor în privința cărora există informații despre implicarea lor în proliferarea arme de distrugere în masă;

b) procedura de luare a deciziei privind aplicarea măsurilor de înghețare (blocare) fonduri sau alte bunuri;

c) procedura și frecvența realizării măsurilor de verificare a prezenței sau absenței în rândul clienților lor a organizațiilor și persoanelor în privința cărora s-au aplicat sau ar trebui aplicate măsuri de înghețare (blocare) fonduri sau alte proprietăți;

d) informarea Serviciului Federal de Monitorizare Financiară cu privire la măsurile luate pentru înghețarea (blocarea) fondurilor sau a altor proprietăți și a rezultatelor inspecțiilor privind prezența sau absența organizațiilor și persoanelor fizice în rândul clienților lor, cu privire la care măsurile de înghețare (blocare) fondurilor au fost aplicate. au fost aplicate sau ar trebui aplicate sau alte proprietăți;

e) procedura de interacțiune cu organizațiile și persoanele cu privire la care s-au aplicat sau ar trebui aplicate măsuri de înghețare (blocare) fonduri sau alte proprietăți, inclusiv procedura de informare a acestora cu privire la măsurile luate pentru înghețarea (blocarea) fondurilor sau alte proprietate;

f) procedura de îndeplinire a cerințelor stabilite de paragraful 4 al articolului 7.4 din Legea federală, atunci când se ia o decizie corespunzătoare de către organismul de coordonare interdepartamental care îndeplinește funcțiile de combatere a finanțării terorismului;

31. Programul de verificare a implementării controlului intern asigură că organizația (angajații organizației) și antreprenorul individual (angajații antreprenorului individual) respectă legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din criminalitatea și finanțarea terorismului, regulile de control intern și alte documente organizatorice - administrative ale unei organizații, antreprenor individual, adoptate în scopul organizării și exercitării controlului intern.

32. Programul de verificare a implementării controlului intern prevede:

b) transmiterea către șeful organizației, antreprenor individual pe baza rezultatelor inspecțiilor rapoartelor scrise care conțin informații cu privire la toate încălcările identificate ale legislației Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului , regulile de control intern și alte documente organizatorice și administrative ale organizației, întreprinzător individual, adoptate în scopul organizării și exercitării controlului intern;

c) luarea de măsuri care vizează eliminarea încălcărilor constatate în urma controalelor.

33. Programul de stocare a informațiilor asigură stocarea timp de cel puțin 5 ani de la data încetării relațiilor cu clientul:

b) documente referitoare la operațiuni (tranzacții), informații despre care au fost transmise Serviciului Federal de Monitorizare Financiară și rapoarte privind astfel de operațiuni (tranzacții);

c) documente referitoare la tranzacțiile care fac obiectul înregistrării documentare în conformitate cu articolul 7 din Legea federală și acest document;

d) documente privind tranzacțiile pentru care au fost întocmite mesaje interne;

e) mesaje interne;

f) rezultatele studierii temeiurilor și scopurilor operațiunilor (tranzacțiilor) neobișnuite identificate;

g) documente referitoare la activitățile clientului (în măsura stabilită de organizație, antreprenor individual), inclusiv Corespondență de afaceriși alte documente la latitudinea organizației, antreprenor individual;

h) alte documente obţinute ca urmare a aplicării regulilor de control intern.

34. Programul de stocare a informațiilor prevede stocarea informațiilor și documentelor în așa fel încât acestea să poată fi disponibile în timp util Serviciului Federal de Monitorizare Financiară, precum și altor autorități. puterea statuluiîn conformitate cu competența lor în cazurile stabilite de legislația Federației Ruse și ținând cont de posibilitatea utilizării lor ca probă în proceduri penale, civile și de arbitraj.

Numele documentului:
Numarul documentului:	667
Tip de document:
Organismul gazdă:	Guvernul Federației Ruse
Stare:	actual
Publicat:
Data acceptarii:	30 iunie 2012
Data de începere efectivă:	17 iulie 2012
Data revizuirii:	11 septembrie 2018

Cu privire la aprobarea cerințelor pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile implicate în tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți și întreprinzătorii individuali și privind invalidarea anumitor acte ...

GUVERNUL FEDERATIEI RUSE

REZOLUŢIE

Cu privire la aprobarea cerințelor pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile implicate în tranzacții cu numerar sau alte proprietăți și întreprinzătorii individuali și privind invalidarea anumitor acte ale Guvernului Federației Ruse *

Document modificat de:
(Portalul oficial de internet de informații juridice www.pravo.gov.ru, 26.06.2014);
(Portalul oficial de internet de informații juridice www.pravo.gov.ru, 14.04.2015, N 0001201504140044);
(Portalul oficial de internet de informații juridice www.pravo.gov.ru, 22.09.2016, N 0001201609220005);
(Portalul oficial de internet de informații juridice www.pravo.gov.ru, 13.09.2018, N 0001201809130015).
____________________________________________________________________

________________
Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577 Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342. - Vezi ediția anterioară.

În conformitate cu Legea federală „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului” Guvernul Federației Ruse

decide:

1. Aprobați cerințele anexate pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează tranzacții cu numerar sau alte proprietăți și întreprinzătorii individuali.
Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577; astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 22 aprilie 2015 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933. - Vezi ediția anterioară)

2. Stabiliți că normele de control intern în vigoare înainte de intrarea în vigoare a prezentei rezoluții sunt supuse aducerii organizațiilor care desfășoară tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți (cu excepția instituțiilor de credit) în conformitate cu cerințele aprobate prin prezenta rezoluție în termen de o lună. .

3. Recunoașteți ca nevalid:

paragraful 4 din modificările care sunt aduse actelor Guvernului Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, aprobate prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 24 octombrie, 2005 N 638 (Legislația Colectată a Federației Ruse, 2005, N 44 , art. 4562);

Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 iunie 2010 N 967-r (Legislația colectată a Federației Ruse, 2010, N 26, Art. 3377).

Prim-ministru
Federația Rusă
D. Medvedev

Cerințe pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează tranzacții cu numerar sau alte proprietăți și întreprinzătorii individuali

APROBAT
Decret de Guvern
Federația Rusă
din 30 iunie 2012 N 667

________________
* Numele astfel cum a fost modificat, a intrat în vigoare la 4 iulie 2014 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577; astfel cum a fost modificat, a intrat în vigoare la 22 aprilie 2015 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342. - Vezi ediția anterioară.

1. Acest document definește cerințele pentru dezvoltarea organizațiilor implicate în tranzacții cu numerar sau alte proprietăți (denumite în continuare organizații), precum și antreprenorii individuali implicați în cumpărarea, vânzarea și cumpărarea de metale prețioase și pietre prețioase, bijuterii din acestea și resturi de astfel de produse, precum și întreprinzătorii individuali care prestează servicii de intermediar în implementarea tranzacțiilor de cumpărare și vânzare imobiliare (denumite în continuare întreprinzători individuali), reguli de control intern efectuate pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni , finanțarea terorismului și finanțarea proliferării armelor de distrugere în masă (denumite în continuare reguli de control intern).
(Alineat astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 21 septembrie 2018 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081. - Vezi ediția anterioară)

Acest document nu se aplică instituțiilor de credit, participanților profesioniști pe piața valorilor mobiliare, societăților de asigurări specificate în paragraful patru al prima parte a articolului 5 din Legea federală „Cu privire la combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și a finanțării terorismului” (denumită în continuare Legea federală), brokerii de asigurări, companiile de administrare a fondurilor de investiții, fondurilor mutuale și fondurilor de pensii nestatale, cooperative de consum de credit, inclusiv cooperative de consum de credit agricol, organizații de microfinanțare, companii mutuale de asigurări, fonduri de pensii nestatale și case de amanet.
Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342. - Vezi ediția anterioară)

1_1. Șeful organizației și antreprenorul individual asigură controlul asupra conformității regulilor de control intern aplicate cu cerințele legislației Federației Ruse.

Regulile de control intern trebuie aliniate de către organizație și întreprinzătorul individual cu cerințele actelor juridice de reglementare privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului în cel mult o lună de la data intrării în vigoare a actelor juridice de reglementare specificate, cu excepția cazului în care prin astfel de reglementări se stabilește altfel.acte juridice normative.
(Alineatul a fost inclus suplimentar din 30 septembrie 2016 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933)

2. Normele de control intern sunt elaborate în conformitate cu legislația Federației Ruse.

3. Regulile de control intern sunt un document care se întocmește pe hârtie și care:
(Alineat astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 30 septembrie 2016 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933. - Vezi ediția anterioară)

b) stabilește atribuțiile și procedurile conducătorului organizației, antreprenorului individual și angajaților organizației, antreprenorului individual în vederea exercitării controlului intern;
Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933. - Vezi ediția anterioară)

c) stabilește termenele de îndeplinire a obligațiilor în scopul exercitării controlului intern, precum și persoanele responsabile cu executarea acestora.

4. Regulile de control intern includ următoarele programe de control intern:

a) un program care determină baza organizatorică pentru implementarea controlului intern (denumit în continuare programul de organizare a controlului intern);

b) un program de identificare a clienților, reprezentanților clienților și (sau) beneficiarilor, precum și a beneficiarilor efectivi (denumit în continuare program de identificare);
Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577. - Vezi ediția anterioară)

e) un program de documentare a informațiilor;

f) un program care reglementează procedura de suspendare a operațiunilor în conformitate cu Legea federală (denumit în continuare programul de suspendare a operațiunilor);
Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342; astfel cum a fost modificat, a intrat în vigoare la 30 septembrie 2016 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933. - Vezi ediția anterioară)

g) un program de pregătire și educare a personalului în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferării armelor de distrugere în masă;
(Subclauza astfel cum a fost modificată, pusă în vigoare la 22 aprilie 2015 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081. - Vezi ediția anterioară )

h) un program de verificare a implementării controlului intern;

i) un program de stocare a informațiilor și documentelor obținute ca urmare a implementării programelor de implementare a controlului intern în vederea combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferării; a armelor de distrugere în masă (denumit în continuare programul de stocare a informațiilor);
(Subparagraf astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 21 septembrie 2018 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081. - Vezi ediția anterioară)

j) programul de studiu al clientului la angajare și deservire (denumit în continuare programul de studiu al clientului);
Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577)

k) un program care reglementează cursul acțiunii în cazul refuzului de a executa ordinul clientului de finalizare a unei tranzacții;
(Subparagraful a fost inclus suplimentar din 4 iulie 2014 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577)

l) un program care reglementează procedura de aplicare a măsurilor de înghețare (blocare) fonduri sau alte proprietăți.
(Alineatul a fost inclus suplimentar din 4 iulie 2014 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577; astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 30 septembrie 2016 prin Decretul Guvernului Rusiei Federația din 17 septembrie 2016 N 933. - Vezi ediția anterioară)

6. Regulile de control intern se aprobă de către conducătorul organizației, antreprenor individual.
(Clauza astfel cum a fost modificată, intră în vigoare la 22 aprilie 2015 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342. - Vezi ediția anterioară)

7. Programul de organizare a controlului intern se elaborează ținând cont de următoarele condiții:

a) un funcționar special este numit în conformitate cu organizația și întreprinzătorul individual;
(Subclauza astfel cum a fost modificată, a intrat în vigoare la 22 aprilie 2015 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342; astfel cum a fost modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933. - Vezi ediția anterioară)

b) în organizație (ținând cont de particularitățile structurii sale, personalului, bazei de clienți și gradul (nivelul) riscurilor asociate clienților organizației și operațiunilor acestora), o unitate structurală poate fi formată sau determinată să îndeplinească funcțiile de combaterea legalizării (spălării) a veniturilor primite infracțional, finanțarea terorismului și finanțarea proliferării armelor de distrugere în masă;
(Subparagraf astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 21 septembrie 2018 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081. - Vezi ediția anterioară)

c) programul conține o descriere a sistemului de control intern în organizație și filiala (sucursalele) acesteia (dacă există) și în întreprinzătorul individual, precum și procedura de interacțiune între diviziile structurale ale organizației (angajații antreprenorului individual) privind implementarea regulilor de control intern.
(Subclauza astfel cum a fost modificată, intră în vigoare la 22 aprilie 2015 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342. - Vezi ediția anterioară)

a) stabilirea în relație cu clientul, reprezentantul clientului și (sau) beneficiarul informațiilor specificate la articolul 7 din Legea federală și verificarea exactității acestor informații înainte de a accepta clientul pentru serviciu;
(Subparagraf astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 30 septembrie 2016 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933. - Vezi ediția anterioară)

a_1) luarea de măsuri rezonabile și accesibile în circumstanțe pentru a identifica și identifica beneficiarii efectivi, inclusiv măsuri pentru a stabili, în ceea ce privește acești proprietari, informațiile prevăzute la paragraful 1 al paragrafului 1 al articolului 7 din Legea federală și pentru a verifica acuratețea informațiilor primite;
(Subparagraf astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 30 septembrie 2016 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933. - Vezi ediția anterioară)

b) verificarea prezenței sau absenței în relație cu clientul, reprezentantul clientului și (sau) beneficiarul, precum și beneficiarul efectiv al informațiilor despre implicarea acestora în activități extremiste sau terorism, proliferarea armelor de distrugere în masă, primite în conformitate cu paragraful 2 al articolului 6, paragraful 2 al articolului 7_4 și paragraful 2 al paragrafului 1 al articolului 7_5 din Legea federală;
(Subclauza astfel cum a fost modificată, a intrat în vigoare la 4 iulie 2014 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577; astfel cum a fost modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081. - Vezi ediția anterioară)

c) determinarea apartenenței unei persoane care este deservită sau acceptată pentru serviciu la numărul de funcționari publici străini, funcționari ai organizațiilor publice internaționale, precum și persoane care înlocuiesc (ocupă) funcții publice ale Federației Ruse, funcții de membri ai Consiliul de administrație al Băncii Centrale a Federației Ruse, funcții în serviciul public federal, numirea și demiterea din care sunt îndeplinite de către Președintele Federației Ruse sau Guvernul Federației Ruse sau funcții în Banca Centrală a Federației Ruse Federația Rusă, corporațiile de stat și alte organizații create de Federația Rusă pe baza legilor federale, incluse în listele de funcții stabilite de Președintele Federației Ruse;
(Subclauza astfel cum a fost modificată, intră în vigoare la 4 iulie 2014 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577. - Vezi ediția anterioară)

d) identificarea persoanelor juridice și, respectiv, a persoanelor fizice care, respectiv, sunt înregistrate, domiciliate sau situate într-un stat (pe teritoriu) care nu respectă recomandările Grupului de acțiune financiară privind spălarea banilor (GAFI), sau care utilizează conturi bancare; înregistrat în statul specificat (pe teritoriul specificat);

f) actualizarea informațiilor obținute în urma identificării clienților, reprezentanților clienților beneficiarilor și beneficiarilor efectivi.
(Subclauza astfel cum a fost modificată, intră în vigoare la 4 iulie 2014 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577; astfel cum a fost modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933. - Vezi ediția anterioară)

9. Programul de identificare poate prevedea, în plus, stabilirea și înregistrarea următoarelor date primite de o organizație și un antreprenor individual în conformitate cu paragraful 5_4 al articolului 7 din Legea federală:
Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342. - Vezi ediția anterioară)

a) data înregistrării de stat a persoanei juridice;

b) adresa poştală a persoanei juridice;

c) componența fondatorilor (participanților) persoanei juridice;

d) componența și structura organelor de conducere ale persoanei juridice;

e) mărimea capitalului (social) autorizat sau mărimea fondului autorizat (aporturile sociale).
(Subparagraf astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 30 septembrie 2016 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933. - Vezi ediția anterioară)

10. La identificarea unei persoane juridice (cu acordul acesteia), se poate avea în vedere stabilirea și fixarea codurilor pentru formele de observare statistică a statului federal.

11. Programul de identificare în vederea implementării cerințelor stabilite la articolul 7_3 din Legea federală prevede:

procedura de primire în serviciu a funcționarilor publici străini, precum și măsurile de determinare a surselor de proveniență a fondurilor sau a altor bunuri ale funcționarilor publici străini;

procedura de acceptare pentru serviciu, precum și măsuri rezonabile și accesibile în circumstanțe pentru a determina sursele de origine a fondurilor sau a altor bunuri ale unui funcționar al unei organizații publice internaționale sau al unei persoane care înlocuiește (deține) o funcție publică a Federației Ruse , funcția de membru al Consiliului de administrație al Băncii Centrale a Federației Ruse, funcția de serviciu public federal, numirea și demiterea din care sunt efectuate de Președintele Federației Ruse sau de Guvernul Federației Ruse, sau o poziție în Banca Centrală a Federației Ruse, o corporație de stat sau altă organizație creată de Federația Rusă pe baza unei legi federale, inclusă în lista corespunzătoare de poziții determinată de Președintele Federației Ruse, în cazurile specificate la paragraful 3 al articolului 7_3 din Legea federală.
(Alineatul a fost inclus suplimentar din 4 iulie 2014 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577; astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 30 septembrie 2016 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din septembrie 17, 2016 N 933. - Vezi ediția anterioară)

12. Programul de identificare stabilește metodele și formele de înregistrare a informațiilor (informațiilor) primite de o organizație și de un antreprenor individual ca urmare a identificării clienților, reprezentanților clienților, beneficiarilor și beneficiarilor efectivi, desfășurarea activităților prevăzute la alin. document, precum și procedura de actualizare a informațiilor specificate.
(Articol astfel cum a fost modificat, a intrat în vigoare la 4 iulie 2014 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577; astfel cum a fost modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342. - Vezi ediția anterioară)

12_1. Programul de studii pentru clienți prevede activități care vizează obținerea de informații despre client specificate la paragraful 1_1 al paragrafului 1 al articolului 7 din Legea federală.

În același timp, definiția reputației de afaceri a clientului, prevăzută de paragraful specificat, se înțelege a fi evaluarea acestuia pe baza informațiilor disponibile publicului.
Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577)

13. Programul de evaluare a riscurilor definește procedurile de evaluare și atribuire a unui grad (nivel) de risc unui client, ținând cont de cerințele pentru identificarea acestuia:

a) înainte de a accepta un client pentru service;
(Subclauza astfel cum a fost modificată, intră în vigoare la 4 iulie 2014 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577. - Vezi ediția anterioară)

b) în cursul serviciului pentru clienți (pe măsură ce se efectuează operațiuni (tranzacții));

c) în alte cazuri prevăzute de regulile de control intern.
(Subclauza astfel cum a fost modificată, intră în vigoare la 22 aprilie 2015 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342. - Vezi ediția anterioară)

16. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede proceduri pentru identificarea:

a) operațiuni (tranzacții) supuse controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 și ;
(Subparagraf astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 21 septembrie 2018 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081. - Vezi ediția anterioară)

b) operațiuni (tranzacții) care fac obiectul înregistrării documentare în conformitate cu paragraful 2 al articolului 7 din Legea federală pentru motivele specificate în aceasta;

19_1. Programul de detectare a tranzacțiilor include o listă de criterii și semne care indică natura neobișnuită a tranzacției, stabilite de Serviciul Federal de Monitorizare Financiară, pentru a identifica tranzacțiile în privința cărora există suspiciuni că acestea sunt efectuate în scopul legalizării (spălarea). a veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului, în funcție de natura, amploarea și principalele activități ale organizației, ale antreprenorului individual și ale clienților acestora. O organizație și (sau) un antreprenor individual are dreptul de a prezenta propuneri pentru completarea listei de criterii și semne care indică natura neobișnuită a tranzacției. Decizia de a recunoaște tranzacția unui client ca suspectă este luată de o organizație și (sau) un antreprenor individual pe baza informațiilor despre activitățile financiare și economice, poziția financiară și reputația de afaceri a clientului, care caracterizează statutul acestuia, statutul reprezentantului său și (sau) beneficiar, precum și beneficiarul efectiv.
(Alineatul a fost inclus suplimentar din 4 iulie 2014 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577)

22. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede studiul temeiurilor și scopurilor tuturor tranzacțiilor (tranzacțiilor) neobișnuite detectate, precum și înregistrarea rezultatelor obținute în scris.
(Clauza astfel cum a fost modificată, intră în vigoare la 22 aprilie 2015 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342. - Vezi ediția anterioară)

23. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede procedura și cazurile de luare a următoarelor măsuri suplimentare pentru studierea operațiunii neobișnuite (tranzacția) identificată:
(Alineat astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 22 aprilie 2015 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342. - Vezi ediția anterioară)

a) obținerea de la client a explicațiilor necesare și (sau) informații suplimentare care explică sensul economic al operațiunii (tranzacției) neobișnuită;

24. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede decizia conducătorului organizației, antreprenorului individual sau a unei persoane împuternicite de acesta să:
(Alineat astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 22 aprilie 2015 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342. - Vezi ediția anterioară)

a) privind recunoașterea operațiunii (tranzacției) clientului care face obiectul controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 și paragraful 1 al articolului 7_5 din Legea federală;
(Subparagraf astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 21 septembrie 2018 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081. - Vezi ediția anterioară)

c) despre necesitatea de a lua măsuri suplimentare pentru studierea operațiunii (tranzacției) neobișnuite a clientului;

d) privind transmiterea de informații cu privire la tranzacțiile prevăzute la subparagrafele „a” și „b” din prezentul alineat către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară.

26. Programul de fixare documentară a informațiilor prevede fixarea documentară a informațiilor:

a) pe o operațiune (tranzacție) supusă controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 și clauza 1 din articolul 7_5 din Legea federală;
(Subparagraf astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 21 septembrie 2018 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081. - Vezi ediția anterioară)

b) despre o operațiune (tranzacție) care are cel puțin unul dintre criteriile și (sau) semnele care indică caracterul neobișnuit al operațiunii (tranzacției);

d) despre operațiunea (tranzacția) obținută în timpul implementării programului de cercetare a clienților.
(Clauza 26 cu modificările ulterioare, a intrat în vigoare la 4 iulie 2014 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577. - A se vedea versiunea anterioară)

27. Programul de documentare a informațiilor prevede pregătirea de către un angajat al unei organizații, un antreprenor individual (angajat al unui antreprenor individual), care a identificat o operațiune (tranzacție) supusă controlului, un mesaj intern - un document care conține următoarele informații despre o astfel de operațiune (tranzacție) (denumită în continuare mesaj intern):
(Alineat astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 22 aprilie 2015 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342. - Vezi ediția anterioară)

c) informații despre persoana, structură străină fără formarea unei persoane juridice, care efectuează operațiunea (tranzacția);
(Subparagraf astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 30 septembrie 2016 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933. - Vezi ediția anterioară)

d) informații despre angajatul care a întocmit mesajul intern despre operațiune (tranzacție) și semnătura acestuia;

e) data întocmirii mesajului intern asupra operațiunii (tranzacției);

f) o evidență (marca) asupra deciziei funcționarului special făcută în legătură cu raportul intern privind operațiunea (tranzacția), și justificarea motivată a acesteia;

g) o înregistrare (marca) asupra deciziei conducătorului organizației, a unui antreprenor individual sau a unei persoane autorizate de acesta, realizată în legătură cu un mesaj intern în conformitate cu paragraful 24 din prezentul document, și justificarea sa motivată;
(Subclauza astfel cum a fost modificată, intră în vigoare la 22 aprilie 2015 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342. - Vezi ediția anterioară)

h) o înregistrare (marca) cu privire la măsurile suplimentare (alte acțiuni) luate în legătură cu clientul în legătură cu identificarea unei operațiuni (tranzacție) neobișnuite sau a semnelor acesteia.
(Subclauza astfel cum a fost modificată, intră în vigoare la 22 aprilie 2015 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342. - Vezi ediția anterioară)

28. Forma mesajului intern, procedura, termenii și modalitatea transmiterii acestuia către un funcționar special sau un angajat responsabil al unei unități structurale care îndeplinește funcțiile de combatere a legalizării (spălării) a produselor din infracțiune, finanțării terorismului. și finanțarea proliferării armelor de distrugere în masă, sunt determinate de organizație și de întreprinzătorul individual în mod independent și sunt reflectate în programul de fixare documentară a informațiilor.
(Clauza astfel cum a fost modificată, a intrat în vigoare la 22 aprilie 2015 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342; astfel cum a fost modificată prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933; ca modificat , pus în vigoare la 21 septembrie 2018 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081. - Vezi ediția anterioară)

28_1. Programul care reglementează cursul acțiunii în cazul refuzului de a executa ordinul unui client de a finaliza o tranzacție include:

a) o listă de motive pentru un astfel de refuz, stabilită de organizație și de întreprinzătorul individual, ținând cont de cerințele paragrafului 11 al articolului 7 din Legea federală;

c) procedura acțiunilor ulterioare în raport cu clientul în cazul refuzului de a executa ordinul clientului de finalizare a tranzacției;

d) procedura de transmitere a informațiilor către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară cu privire la cazurile de refuz de a executa ordinul unui client de finalizare a unei tranzacții.
(Alineatul a fost inclus suplimentar din 4 iulie 2014 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577; astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 30 septembrie 2016 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din septembrie 17, 2016 N 933. - Vezi ediția anterioară)

29. Programul de suspendare include:

a) procedura de identificare între participanții la o tranzacție cu numerar sau cu alte proprietăți a persoanelor fizice sau juridice specificate în paragraful doi al clauzei 10 din articolul 7 din Legea federală sau a persoanelor fizice care efectuează o tranzacție cu numerar sau alte proprietăți în conformitate cu paragraful 3 al clauzei 2_4 din articolul 6 Legea federală, sau persoane fizice sau juridice menționate la primul paragraf;
(Subparagraf astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 21 septembrie 2018 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081. - Vezi ediția anterioară)

b) procedura pentru acțiunile care vizează suspendarea tranzacțiilor cu numerar sau alte proprietăți în conformitate cu paragraful 10 al articolului 7 și paragraful 8 al articolului 7_5 din Legea federală;
(Subparagraf astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 21 septembrie 2018 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081. - Vezi ediția anterioară)

c) procedura pentru acțiunile legate de suspendarea unei tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți în cazul unei hotărâri judecătorești pronunțate în temeiul părții a patra a articolului 8 din Legea federală;

d) procedura de transmitere către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară a informațiilor privind tranzacțiile suspendate cu numerar sau alte proprietăți;

e) procedura de implementare a cerințelor stabilite de paragraful cinci al clauzei 10 din articolul 7 și al treilea paragraful al clauzei 8 din articolul 7_5 din Legea federală și legate de punerea în aplicare a unei tranzacții sau suspendarea ulterioară a unei tranzacții cu numerar sau alte bunuri în cazul primirii unei decizii a Serviciului Federal de Monitorizare Financiară emisă în baza părții a treia a articolului 8 din Legea federală;
(Subparagraf astfel cum a fost modificat, intrat în vigoare la 21 septembrie 2018 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081. - Vezi ediția anterioară)

f) procedura de informare a clientului cu privire la imposibilitatea efectuării unei tranzacții cu fonduri sau alte bunuri de care dispune ca urmare a suspendării respectivei tranzacții.
(Clauza astfel cum a fost modificată, intră în vigoare la 30 septembrie 2016 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933. - Vezi ediția anterioară)

29_1. Programul care reglementează procedura de aplicare a măsurilor de înghețare (blocare) fonduri sau alte proprietăți prevede:

a) procedura de obținere a informațiilor de la Serviciul Federal de Monitorizare Financiară cu privire la organizațiile și persoanele incluse în conformitate cu articolul 6 din Legea federală în lista organizațiilor și persoanelor în privința cărora există informații despre implicarea lor în activități extremiste sau terorism sau pentru care, în conformitate cu articolul 7_4 din Legea federală, organismul de coordonare interdepartamental responsabil cu combaterea finanțării terorismului a luat o decizie de înghețare (blocare) fonduri sau alte proprietăți;

a_1) procedura de obținere a informațiilor de la Serviciul Federal de Monitorizare Financiară cu privire la organizațiile și persoanele incluse în conformitate cu articolul 7_5 din Legea federală în lista organizațiilor și persoanelor în privința cărora există informații despre implicarea lor în proliferarea armelor de distrugere în masă;
(Alineatul a fost inclus suplimentar din 21 septembrie 2018 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081)

b) procedura de luare a deciziei privind aplicarea măsurilor de înghețare (blocare) fonduri sau alte bunuri;

f) procedura de îndeplinire a cerințelor stabilite la paragraful 4 al articolului 7_4 din Legea federală prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081)
(Clauza 29_1 a fost inclusă suplimentar din 4 iulie 2014 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577; astfel cum a fost modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933. - Vezi ediția anterioară)

30. Programul de pregătire și educare a personalului în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferării armelor de distrugere în masă se desfășoară în conformitate cu legislația din Federația Rusă.
(Punctul astfel cum a fost modificat, a intrat în vigoare la 22 aprilie 2015 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342; astfel cum a fost modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 11 septembrie 2018 N 1081 - Vezi .ediția anterioară)

32. Programul de verificare a implementării controlului intern prevede:

a) efectuarea în mod regulat, dar cel puțin o dată la șase luni, de audituri interne privind conformitatea cu regulile de control intern ale organizației și ale întreprinzătorului individual, cerințele Legii federale și alte acte juridice de reglementare;
(Subclauza astfel cum a fost modificată, intră în vigoare la 22 aprilie 2015 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342. - Vezi ediția anterioară)

c) luarea de măsuri care vizează eliminarea încălcărilor constatate în urma controalelor.

33. Programul de stocare a informațiilor asigură stocarea timp de cel puțin 5 ani de la data încetării relațiilor cu clientul:

a) documente care conțin informații despre client, reprezentantul clientului, beneficiar și beneficiarul efectiv, primite în baza Legii Federale, a altor acte juridice de reglementare ale Federației Ruse adoptate în scopul implementării acesteia, precum și a controlului intern reguli;
(Subclauza astfel cum a fost modificată, a intrat în vigoare la 4 iulie 2014 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577; astfel cum a fost modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342. - Vezi ediția anterioară)

c) documente referitoare la tranzacțiile care fac obiectul înregistrării documentare în conformitate cu articolul 7 din Legea federală și acest document;

d) documente privind tranzacțiile pentru care au fost întocmite mesaje interne;

e) mesaje interne;

f) rezultatele studierii temeiurilor și scopurilor operațiunilor (tranzacțiilor) neobișnuite identificate;

g) documente referitoare la activitățile clientului (în măsura stabilită de organizație, antreprenor individual), inclusiv corespondența de afaceri și alte documente la latitudinea organizației, antreprenor individual;
(Subclauza astfel cum a fost modificată, intră în vigoare la 22 aprilie 2015 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342. - Vezi ediția anterioară)

h) alte documente obţinute ca urmare a aplicării regulilor de control intern.

34. Programul de stocare a informațiilor prevede stocarea informațiilor și documentelor în așa fel încât acestea să poată fi disponibile în timp util Serviciului Federal de Monitorizare Financiară, precum și altor autorități ale statului în conformitate cu competența acestora în cazurile stabilite de legislația Federația Rusă și ținând cont de posibilitatea utilizării lor ca probă în procedurile penale, civile și de arbitraj.

35. Regulile de control intern prevăd asigurarea confidențialității informațiilor obținute ca urmare a aplicării regulilor de control intern, precum și a măsurilor luate de o organizație și un antreprenor individual în implementarea acestor reguli în conformitate cu legislația din Federația Rusă.
(Clauza astfel cum a fost modificată, intră în vigoare la 22 aprilie 2015 prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 aprilie 2015 N 342. - Vezi ediția anterioară)

Revizuirea documentului, luând în considerare
modificări și completări pregătite
SA „Kodeks”

Cu privire la aprobarea cerințelor pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile implicate în tranzacții cu numerar sau alte proprietăți și întreprinzătorii individuali și privind invalidarea anumitor acte ale Guvernului Federației Ruse (modificat la 11 septembrie 2018)

Numele documentului:	Cu privire la aprobarea cerințelor pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile implicate în tranzacții cu numerar sau alte proprietăți și întreprinzătorii individuali și privind invalidarea anumitor acte ale Guvernului Federației Ruse (modificat la 11 septembrie 2018)
Numarul documentului:	667
Tip de document:	Decretul Guvernului Federației Ruse
Organismul gazdă:	Guvernul Federației Ruse
Stare:	actual
Publicat:	Culegere de legislație a Federației Ruse, N 28, 07.09.2012, art.3901
Data acceptarii:	30 iunie 2012
Data de începere efectivă:	17 iulie 2012
Data revizuirii:	11 septembrie 2018

Activ Ediție de la 30.06.2012

Numele documentului	Decretul Guvernului Federației Ruse din 30.06.2012 N 667 „Cu privire la aprobarea cerințelor pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează operațiuni cu fonduri monetare sau alte proprietăți (cu excepția organizațiilor de credit) și recunoașterea unor acte de Guvernul Federației Ruse"
Tip de document	rezoluţie
Corpul gazdă	guvernul rus
numarul documentului	667
Data acceptarii	17.07.2012
Data revizuirii	30.06.2012
Data înregistrării în Ministerul Justiției	01.01.1970
stare	valabil
Publicare	„Culegere de legislație a Federației Ruse”, 09.07.2012, N 28, art. 3901
Navigator	Note

Decretul Guvernului Federației Ruse din 30.06.2012 N 667 „Cu privire la aprobarea cerințelor pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează operațiuni cu fonduri monetare sau alte proprietăți (cu excepția organizațiilor de credit) și recunoașterea unor acte de Guvernul Federației Ruse"

Decret

În conformitate cu Legea federală „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului”, Guvernul Federației Ruse decide:

1. Aprobați cerințele anexate pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează tranzacții cu numerar sau alte proprietăți (cu excepția instituțiilor de credit).

3. Recunoașteți ca nevalid:

Decretul Guvernului Federației Ruse din 10 iunie 2010 N 967-r (Legislația colectată a Federației Ruse, 2010, N 26, Art. 3377).

Prim-ministru
Federația Rusă
D. MEDVEDEV

APROBAT
Decret de Guvern
Federația Rusă
din 30 iunie 2012 N 667

CERINȚE PENTRU REGULILE DE CONTROL INTERN DEZVOLTATE DE ORGANIZAȚIILE CARE DESFĂȘURĂ OPERAȚIUNI CU NUMERAR SAU ALTE PROPRIETATE (CU EXCEPȚIA INSTITUȚILOR DE CREDIT)

1. Prezentul document definește cerințele pentru elaborarea regulilor de control intern de către organizațiile (cu excepția instituțiilor de credit, inclusiv a celor care sunt participanți profesioniști la piața valorilor mobiliare) care efectuează tranzacții cu numerar sau alte proprietăți (denumite în continuare organizare, respectiv reguli de control intern) pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului.

2. Normele de control intern sunt elaborate în conformitate cu legislația Federației Ruse.

3. Regulile de control intern sunt un document care:

a) reglementează cadrul organizatoric al activității care vizează combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului în organizație;

b) stabilește atribuțiile și procedura acțiunilor funcționarilor și angajaților în scopul exercitării controlului intern;

c) determină termenele de îndeplinire a obligațiilor în scopul controlului intern, precum și persoanele responsabile de implementarea acestora.

4. Regulile de control intern includ următoarele programe de control intern:

a) un program care determină baza organizatorică pentru implementarea controlului intern (denumit în continuare programul de organizare a controlului intern);

b) programul de identificare a clienților, reprezentanților clienților și (sau) beneficiarilor (denumit în continuare programul de identificare);

C) un program de evaluare a gradului (nivelului) de risc al clientului care efectuează tranzacții legate de legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (denumit în continuare programul de evaluare a riscurilor);

E) un program de documentare a informațiilor;

E) un program care reglementează procedura de suspendare a operațiunilor în conformitate cu Legea federală „Cu privire la combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului” (denumită în continuare, respectiv, Legea federală, programul de suspendare a operațiunilor (tranzacții) ));

g) un program de formare și educare a angajaților organizației în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;

h) un program de verificare a implementării controlului intern;

6. Regulile de control intern se aprobă de către șeful organizației.

7. Programul de organizare a controlului intern se elaborează ținând cont de următoarele condiții:

a) un funcționar special este numit în organizație în conformitate cu paragraful 2 al articolului 7 din Legea federală;

B) într-o organizație (ținând cont de particularitățile structurii sale, personalului, bazei de clienți și gradul (nivelul) riscurilor asociate clienților organizației și operațiunilor acestora), se poate forma sau determina o unitate structurală care îndeplinește funcțiile de combaterea legalizării (spălării) veniturilor primite, infracțiunilor și finanțării terorismului;

C) programul conține o descriere a sistemului de control intern din organizație și a ramurilor sale (sucursalelor) (dacă există), a procedurii de interacțiune între diviziile structurale ale organizației privind implementarea regulilor de control intern.

8. Programul de identificare include următoarele proceduri pentru implementarea măsurilor de identificare a clientului, reprezentantului clientului și (sau) beneficiarului:

A) stabilirea informațiilor specificate la articolul 7 din Legea federală în legătură cu clientul, reprezentantul clientului și (sau) beneficiarul;

b) verificarea prezenței sau absenței în relație cu clientul, reprezentantul clientului și (sau) beneficiarul informațiilor despre implicarea acestora în activități extremiste sau terorism, obținute în conformitate cu paragraful 2;

C) determinarea dacă clientul, reprezentantul clientului și (sau) beneficiarul aparțin numărului de funcționari publici străini;

D) identificarea persoanelor juridice și, respectiv, a persoanelor fizice care, respectiv, sunt înregistrate, domiciliate sau situate într-un stat (pe teritoriu) care nu respectă recomandările Grupului de acțiune financiară privind spălarea banilor (GAFI), sau care utilizează conturi bancare înregistrat în statul specificat (pe teritoriul specificat);

f) actualizarea informatiilor obtinute ca urmare a identificarii clientilor organizatiei, stabilirii si identificarii beneficiarilor.

9. Programul de identificare poate prevedea în plus stabilirea și înregistrarea următoarelor date primite de organizație în conformitate cu paragraful 5.4 al articolului 7 din Legea federală:

a) data înregistrării de stat a persoanei juridice;

b) adresa poştală a persoanei juridice;

c) componența fondatorilor (participanților) persoanei juridice;

d) componența și structura organelor de conducere ale persoanei juridice;

e) mărimea capitalului (social) autorizat sau mărimea fondului autorizat.

10. La identificarea unei persoane juridice (cu acordul acesteia), se poate avea în vedere stabilirea și fixarea codurilor pentru formele de observare statistică a statului federal.

11. Programul de identificare în vederea implementării cerințelor stabilite la articolul 7.3 din Legea federală prevede:

procedura de identificare a funcționarilor publici străini, precum și a soților și rudelor apropiate acestora în rândul persoanelor care sunt sau sunt acceptate în serviciu;

12. Programul de identificare determină metodele și formele de fixare a informațiilor (informațiilor) primite de organizație ca urmare a identificării clienților, reprezentanților clienților, beneficiarilor, desfășurării activităților prevăzute la alin. 8 din prezentul document, precum și a procedura de actualizare a informatiilor specificate.

13. Programul de evaluare a riscurilor definește procedurile de evaluare și atribuire a unui grad (nivel) de risc unui client, ținând cont de cerințele pentru identificarea acestuia:

A) în cazul unei relații contractuale cu clientul (acceptarea acestuia pentru service);

b) în cursul serviciului pentru clienți (pe măsură ce se efectuează operațiuni (tranzacții));

c) în alte cazuri prevăzute de organizaţie în regulile de control intern.

14. Programul de evaluare a riscurilor prevede evaluarea riscului clienților pe baza caracteristicilor tranzacțiilor, tipurilor și condițiilor de activitate care prezintă un risc crescut ca clienții să efectueze tranzacții în scopul legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului. , ținând cont de recomandările Grupului de acțiune financiară pentru spălarea banilor (GAFI).

16. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede proceduri pentru identificarea:

a) operațiuni (tranzacții) supuse controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 din Legea federală;

B) operațiuni (tranzacții) care fac obiectul fixării documentare în conformitate cu paragraful 2 al articolului 7 din Legea federală pentru motivele specificate în aceasta;

20. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede procedura de informare a unui funcționar special de către un angajat al organizației care a identificat o tranzacție (tranzacție) supusă controlului pentru ca acesta din urmă să ia o decizie asupra acțiunilor ulterioare în legătură cu tranzacția (tranzacție). ) în conformitate cu Legea federală, prezentul document și regulile de control intern.

21. Programul de detectare a tranzacțiilor prevede identificarea semnelor unei tranzacții (tranzacție) neobișnuite a clientului, o analiză a altor tranzacții (tranzacții) ale clientului, precum și informațiile disponibile organizației despre client, reprezentantul clientului și beneficiarul (dacă există) pentru a confirma validitatea suspiciunilor în operațiunile de implementare (tranzacții) sau a unui număr de operațiuni (tranzacții) în scopul legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni sau finanțării terorismului.

22. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede studiul de către organizație a temeiurilor și scopurilor pentru efectuarea tuturor tranzacțiilor (tranzacțiilor) neobișnuite identificate, precum și stabilirea rezultatelor în scris.

23. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede procedura și cazurile pentru ca organizația să ia următoarele măsuri suplimentare pentru a studia operațiunea (tranzacția) neobișnuită identificată:

A) obținerea de la client a explicațiilor necesare și (sau) informații suplimentare care explică semnificația economică a unei operațiuni (tranzacție) neobișnuită;

B) asigurarea unei atenții sporite (monitorizare) în conformitate cu prezentul document tuturor operațiunilor (tranzacțiilor) ale acestui client pentru a obține confirmarea că implementarea acestora poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului.

24. Programul de detectare a tranzacțiilor prevede decizia conducătorului organizației sau a unui funcționar autorizat de acesta:

A) privind recunoașterea operațiunii (tranzacției) clientului supus controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 din Legea federală;

C) despre necesitatea de a lua măsuri suplimentare pentru a studia operațiunea (tranzacția) neobișnuită a clientului;

d) privind transmiterea de informații cu privire la tranzacțiile prevăzute la subparagrafele „a” și „b” din prezentul alineat către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară.

26. Programul de documentare a informațiilor prevede documentarea informațiilor atunci când semnele unui client comite:

a) o operațiune (tranzacție) supusă controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 din Legea federală;

b) o operațiune (tranzacție) care se încadrează în criteriile de identificare și (sau) semne ale unei operațiuni (tranzacție) neobișnuite;

C) o altă operațiune (tranzacție) în privința căreia există suspiciuni că este efectuată în scopul legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni sau finanțării terorismului.

27. Programul de documentare a informațiilor prevede pregătirea de către un angajat al organizației care a identificat o operațiune (tranzacție) supusă controlului unui mesaj intern - un document care conține următoarele informații despre o astfel de operațiune (tranzacție) (denumit în continuare: ca mesaj intern):

A) categoria operațiunii (tranzacție) (supusă controlului obligatoriu sau operațiunii neobișnuite), criterii (semne) sau alte circumstanțe (motive) pentru care operațiunea (tranzacția) poate fi atribuită operațiunilor supuse controlului obligatoriu, sau operațiunilor neobișnuite (tranzacții) );

c) informații despre persoana (persoanele) care efectuează operațiunea (tranzacția);

d) informații despre angajatul care a întocmit mesajul intern despre operațiune (tranzacție) și semnătura acestuia;

E) data întocmirii unui mesaj intern despre operațiune (tranzacție);

f) o evidență (marca) asupra deciziei funcționarului special făcută în legătură cu raportul intern privind operațiunea (tranzacția), și justificarea motivată a acesteia;

G) o evidență (marca) asupra deciziei conducătorului organizației sau a unui funcționar autorizat de acesta, luată în raport cu raportul intern privind operațiunea (tranzacția) în conformitate cu clauza 24 din prezentele cerințe, și justificarea motivată a acestuia;

h) o înregistrare (marca) a măsurilor suplimentare (alte acțiuni) întreprinse de organizație în raport cu clientul în legătură cu identificarea unei operațiuni (tranzacție) neobișnuite sau a semnelor acesteia.

28. Forma unui mesaj intern, procedura, termenii și metoda de transmitere a acestuia către persoana responsabilă sunt determinate de organizație în mod independent și sunt reflectate în programul de documentare a informațiilor.

29. Programul de suspendare a operațiunilor (tranzacțiilor) prevede termenele și procedura pentru ca organizația să ia măsuri care vizează:

A) suspendarea în conformitate cu paragraful 10 al articolului 7 din Legea federală a operațiunilor (tranzacțiilor), în care una dintre părți este o organizație sau o persoană inclusă în lista organizațiilor și persoanelor fizice pentru care există informații despre acestea participarea la activități extremiste sau terorism și informarea Serviciului Federal de Monitorizare Financiară în conformitate cu paragraful 2 al articolului 6 din Legea federală;

B) suspendarea operațiunilor (tranzacțiilor) clientului în cazul primirii unei decizii a Serviciului Federal de Monitorizare Financiară privind suspendarea operațiunilor cu numerar sau alte proprietăți, emisă în baza articolului 8 din Legea federală;

c) suspendarea operațiunilor (tranzacțiilor) clientului pt termen suplimentarîn cazul primirii unei hotărâri judecătorești privind suspendarea operațiunilor cu fonduri sau alte proprietăți, emisă în temeiul articolului 8 din Legea federală.

30. Programul de formare și educație pentru angajații organizației în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului este elaborat în conformitate cu legislația Federației Ruse.

31. Programul de verificare a controlului intern asigură că organizația și angajații săi respectă legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, regulile de control intern și alte documente organizatorice și administrative ale organizație adoptată în scopul organizării și implementării controlului intern.

32. Programul de verificare a implementării controlului intern prevede:

a) efectuarea în mod regulat, dar cel puțin o dată la șase luni, de audituri interne privind conformitatea cu regulile de control intern ale organizației, cerințele Legii federale și alte acte juridice de reglementare;

B) transmiterea către șeful organizației pe baza rezultatelor inspecțiilor rapoartelor scrise care conțin informații cu privire la toate încălcările identificate ale legislației Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului, controlul intern regulile și alte documente organizatorice și administrative ale organizației adoptate în scopul organizării și implementării controlului intern;

C) luarea de măsuri care vizează eliminarea încălcărilor constatate în urma controalelor.

33. Programul de stocare a informațiilor asigură stocarea timp de cel puțin 5 ani de la data încetării relațiilor cu clientul:

a) documente care conțin informații despre clientul organizației, reprezentantul clientului, beneficiar, obținute în baza Legii federale, a altor acte juridice de reglementare ale Federației Ruse adoptate în scopul implementării acesteia, precum și a documentelor interne; reguli de control;

B) documente referitoare la operațiuni (tranzacții), informații despre care au fost transmise Serviciului Federal de Monitorizare Financiară și rapoarte privind astfel de operațiuni (tranzacții);

c) documente referitoare la tranzacțiile care fac obiectul înregistrării documentare în conformitate cu articolul 7 din Legea federală și acest document;

d) documente privind tranzacțiile pentru care au fost întocmite mesaje interne;

e) mesaje interne;

f) rezultatele studierii temeiurilor și scopurilor operațiunilor (tranzacțiilor) neobișnuite identificate;

G) documente referitoare la activitățile clientului (în măsura stabilită de organizație), inclusiv corespondența comercială și alte documente la discreția organizației;

h) alte documente obţinute ca urmare a aplicării regulilor de control intern.

34. Programul de stocare a informațiilor prevede stocarea informațiilor și documentelor în așa fel încât acestea să poată fi disponibile în timp util Serviciului Federal de Monitorizare Financiară, precum și altor autorități ale statului în conformitate cu competența acestora în cazurile stabilite de legislația Federația Rusă și ținând cont de posibilitatea utilizării lor ca probă în procedurile penale, civile și de arbitraj.

35. Regulile de control intern prevăd asigurarea confidențialității informațiilor obținute ca urmare a aplicării regulilor de control intern, precum și măsurile luate de organizație în implementarea acestor reguli în conformitate cu legislația Federației Ruse.

Site-ul web Zakonbase oferă un decret al Guvernului Federației Ruse din 30.06.2012 N 667 „Cu privire la aprobarea cerințelor pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează operațiuni cu fonduri monetare sau alte proprietăți (cu excepția organizațiilor de credit) și recunoaşterea unor acte ale guvernului rus de către ruşi.FEDERAŢIA” în cea mai recentă ediţie. Este ușor să respectați toate cerințele legale dacă vă familiarizați cu secțiunile, capitolele și articolele relevante ale acestui document pentru 2014. Pentru a căuta actele legislative necesare pe o temă de interes, ar trebui să utilizați navigarea convenabilă sau căutarea avansată.

Pe site-ul web Zakonbase veți găsi un decret al Guvernului Federației Ruse din 30.06.2012 N 667 „Cu privire la aprobarea cerințelor pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează operațiuni cu fonduri monetare sau alte proprietăți (cu excepția creditului). organizațiilor), și recunoașterea unor acte ale guvernului care și-au pierdut puterea FEDERATIEI RUSE” într-o versiune proaspătă și completă, în care au fost aduse toate modificările și amendamentele. Acest lucru garantează relevanța și fiabilitatea informațiilor.

În același timp, descărcați Decretul Guvernului Federației Ruse din 30.06.2012 N 667 „Cu privire la aprobarea cerințelor pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează operațiuni cu numerar sau alte proprietăți (cu excepția organizațiilor de credit) și recunoașterea unor acte ale Guvernului Federației Ruse” poate fi recunoscută complet gratuit, atât complet, cât și în capitole separate.

Federația Rusă