667 position. Krav på regler för intern kontroll utvecklade av organisationer som är engagerade i verksamhet med kontanter eller annan egendom - Rossiyskaya Gazeta. Ryska federationens regering

06.03.2020

I enlighet med den federala lagen "Om att motverka legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism" Ryska federationens regering bestämmer:

1. Godkänn bifogade krav för reglerna intern kontroll utvecklat av organisationer som bedriver verksamhet med i kontanter eller annan egendom (förutom kreditinstitut).

2. Fastställ att de interna kontrollreglerna som är i kraft före ikraftträdandet av denna resolution är föremål för att organisationer som är engagerade i transaktioner med kontanter eller andra tillgångar (förutom kreditinstitut) bringas i linje med de krav som godkänts av denna resolution inom en månad .

3. Erkänn som ogiltig:

Dekret från Ryska federationens regering av den 8 januari 2003 N 6 "Om förfarandet för godkännande av reglerna för intern kontroll i organisationer som utför transaktioner med kontanter eller annan egendom" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188);

Punkt 4 i ändringarna av Ryska federationens regerings handlingar om att motverka legalisering (tvättning) av intäkter från brott och finansiering av terrorism, godkända genom dekret från Ryska federationens regering av den 24 oktober 2005 N 638 ( Ryska federationens samlade lagstiftning, 2005, N 44, artikel 4562);

Dekret från Ryska federationens regering av den 10 juni 2010 N 967-r (Ryska federationens samlade lagstiftning, 2010, N 26, Art. 3377).

Ordförande
Ryska federationens regering
D. Medvedev

Notera. Ed: texten till resolutionen publicerades i "Ryska federationens lagstiftningssamling", 2012-09-07, N 28, art. 3901.

Krav på regler för intern kontroll utvecklade av organisationer som är engagerade i transaktioner med kontanter eller annan egendom (exklusive kreditinstitut)

1. Detta dokument definierar kraven för utveckling av organisationer (med undantag för kreditinstitut, inklusive de som är professionella deltagare på värdepappersmarknaden) som utför transaktioner med kontanter eller annan egendom, regler för intern kontroll (nedan kallade organisation, interna kontrollregler, respektive) för att motverka legalisering (tvättning) av intäkter från brott och finansiering av terrorism.

2. Internkontrollregler utvecklas i enlighet med Ryska federationens lagstiftning.

3. Internkontrollregler är ett dokument som:

A) reglerar den organisatoriska ramen för arbete som syftar till att motverka legalisering (tvättning) av intäkter från brott och finansiering av terrorism i organisationen;
b) fastställer uppgifterna och förfarandet för tjänstemäns och anställdas handlingar i syfte att utöva intern kontroll;
c) fastställer tidsfrister för att fullgöra skyldigheter i syfte att utöva intern kontroll, samt de personer som är ansvariga för deras genomförande.

4. Internkontrollreglerna inkluderar följande internkontrollprogram:

A) ett program som bestämmer den organisatoriska grunden för genomförandet av intern kontroll (nedan kallat programmet för organisering av intern kontroll);
b) programmet för identifiering av kunder, företrädare för kunder och (eller) förmånstagare (nedan kallat identifieringsprogrammet);
c) ett program för att bedöma graden (nivån) av risken för att klienten gör transaktioner relaterade till legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism (nedan kallat riskbedömningsprogrammet);
d) ett program för att upptäcka transaktioner (transaktioner) som är föremål för obligatorisk kontroll och transaktioner (transaktioner) som har tecken på samband med legalisering (tvättning) av intäkter från brott eller finansiering av terrorism (nedan kallat programmet för att upptäcka transaktioner) ;
e) ett program för att dokumentera information;
f) ett program som reglerar förfarandet för att avbryta operationer i enlighet med den federala lagen "Om att motverka legalisering (tvättning) av intäkter från brott och finansiering av terrorism" (nedan, respektive den federala lagen, programmet för att avbryta operationer (transaktioner) ));
g) ett utbildnings- och utbildningsprogram för anställda i organisationen inom området för att bekämpa legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism;
h) ett program för kontroll av genomförandet av intern kontroll.
i) ett program för lagring av information och dokument som erhållits till följd av genomförandet av internkontrollprogram för att bekämpa legalisering (tvättning) av vinning av brott och finansiering av terrorism (nedan kallat informationslagringsprogrammet).

5. Reglerna för internkontroll fastställer befogenheterna, liksom de uppgifter som tilldelas en särskild tjänsteman som ansvarar för genomförandet av reglerna för internkontroll (nedan kallad den särskilda tjänstemannen).

6. Internkontrollreglerna godkänns av organisationschefen.

7. Programmet för organisation av intern kontroll utvecklas med hänsyn till följande villkor:

A) i en organisation i enlighet med punkt 2 i artikel 7 Federal lag en särskild tjänsteman utses;
b) i organisationen (med hänsyn till särdragen i dess struktur, huvudräkning, kundbasen och graden (nivån) av risker förknippade med organisationens kunder och deras verksamhet), kan en strukturell enhet bildas eller bestämmas att utföra funktionerna för att bekämpa legalisering (tvättning) av intäkter från brott och finansiering av terrorism ;
c) Programmet innehåller en beskrivning av det interna kontrollsystemet i organisationen och dess gren (grenar) (om några), förfarandet för interaktion mellan organisationens strukturella avdelningar om implementering av interna kontrollregler.

8. Identifieringsprogrammet innehåller följande procedurer för genomförande av åtgärder för att identifiera klienten, klientrepresentanten och (eller) förmånstagaren:
a) upprättandet av information som anges i artikel 7 i den federala lagen i förhållande till klienten, representanten för klienten och (eller) förmånstagaren;
b) verifiering av närvaron eller frånvaron av information om deras inblandning i extremistiska aktiviteter eller terrorism i förhållande till klienten, klientens representant och (eller) förmånstagaren, mottagen i enlighet med punkt 2 i artikel 6 i den federala lagen;
c) fastställa om klienten, klientens representant och (eller) förmånstagaren är en utländsk offentlig tjänsteman;
d) identifiering av juridiska personer och individer som är registrerade, hemvist eller belägna i en stat (på territoriet) som inte följer rekommendationerna från Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF) eller använder bankkonton registrerad i den angivna staten (på det angivna territoriet);
e) bedömning och tilldelning till klienten av riskgraden (nivån) av klientens transaktioner relaterade till legalisering (tvättning) av vinning av brott och finansiering av terrorism (nedan kallad risk), i enlighet med riskbedömningen program;
f) uppdatering av den information som erhållits som ett resultat av att identifiera organisationens kunder, fastställa och identifiera förmånstagare.

9. Identifieringsprogrammet kan dessutom tillhandahålla upprättande och registrering av följande data som mottagits av organisationen i enlighet med punkt 5.4 i artikel 7 i den federala lagen:

A) datum för statlig registrering av den juridiska personen;
b) den juridiska personens postadress;
c) sammansättningen av grundarna (deltagarna) av den juridiska personen;
d) sammansättningen och strukturen för den juridiska enhetens ledningsorgan.
e) storleken på det auktoriserade (aktie)kapitalet eller storleken på den auktoriserade fonden.

10. När man identifierar en juridisk person (med dess samtycke) kan man tänka sig att upprätta och fastställa koder för formerna för statistisk observation av federala stater.

11. Identifieringsprogrammet för att genomföra de krav som fastställs i artikel 7.3 i den federala lagen föreskriver:

Förfarandet för att identifiera utländska offentliga tjänstemän, såväl som deras makar och nära släktingar bland individer som är eller accepteras för tjänst;
förfarandet för att ta emot utländska offentliga tjänstemän för tjänstgöring, samt åtgärder för att fastställa ursprungskällorna för medel eller annan egendom som tillhör utländska offentliga tjänstemän.

12. Identifieringsprogrammet bestämmer metoderna och formerna för att fixa den information (information) som organisationen tar emot som ett resultat av att identifiera kunder, kundrepresentanter, förmånstagare, utföra de aktiviteter som anges i klausul 8 i detta dokument, samt förfarande för att uppdatera den specificerade informationen.

13. Riskbedömningsprogrammet definierar procedurerna för att bedöma och tilldela en riskgrad (nivå) till en klient, med hänsyn till kraven för identifiering:

A) i händelse av ett avtalsförhållande med kunden (acceptera honom för service);
b) i samband med kundservice (eftersom operationer (transaktioner) utförs);
c) i andra fall som organisationen föreskriver i reglerna för intern kontroll.

14. Riskbedömningsprogrammet ger möjlighet att bedöma risken för klienter baserat på tecken på transaktioner, typer och villkor för verksamhet som har en ökad risk för att klienter utför transaktioner i syfte att legalisera (tvätt) av intäkter från brott och finansiering terrorism, med beaktande av rekommendationerna från Financial Action Task Force penningtvätt (FATF).

15. Riskbedömningsprogrammet tillhandahåller förfarandet och frekvensen för övervakning av kundens verksamhet (transaktioner) för att bedöma graden (nivån) av risk och efterföljande kontroll över dess förändring.

16. Programmet för identifiering av transaktioner innehåller förfaranden för att identifiera:

A) operationer (transaktioner) föremål för obligatorisk kontroll i enlighet med artikel 6 i den federala lagen;
b) transaktioner (transaktioner) som är föremål för dokumentation i enlighet med punkt 2 i artikel 7 i den federala lagen på de skäl som anges där;
c) Ovanliga transaktioner (transaktioner), inklusive de som faller under kriterierna för identifiering och tecken på ovanliga transaktioner, vars genomförande kan syfta till legalisering (tvättning) av vinning från brott eller finansiering av terrorism.

17. Programmet för identifiering av transaktioner för att identifiera transaktioner (transaktioner) enligt klausul 16 i detta dokument (hädanefter kallade transaktioner som är föremål för kontroll) tillhandahåller kontinuerlig övervakning av transaktioner (transaktioner) hos kunder.

18. Programmet för identifiering av transaktioner för att identifiera ovanliga transaktioner, vars genomförande kan syfta till legalisering (tvättning) av vinning av brott, eller finansiering av terrorism, ger ökad uppmärksamhet (övervakning) av transaktioner (transaktioner). av kunder som klassificeras som en högriskgrupp.

19. Programmet för att upptäcka transaktioner för att identifiera transaktioner (transaktioner), vars genomförande kan syfta till legalisering (tvätt) av intäkter från brott eller finansiering av terrorism, innehåller kriterier för att identifiera ovanliga transaktioner och deras tecken.

20. Tranföreskriver förfarandet för att informera en anställd i en organisation som har identifierat en transaktion (transaktion) som är föremål för kontroll till en särskild tjänsteman så att den senare kan fatta beslut om ytterligare åtgärder i samband med transaktionen (transaktionen) i enlighet med den federala lagen, detta dokument och interna kontrollregler.

21. Programmet för identifiering av transaktioner tillhandahåller identifiering av tecken på en ovanlig transaktion (transaktion) hos kunden, en analys av andra transaktioner (transaktioner) hos kunden, såväl som information till organisationens förfogande om kunden, klientens representant och förmånstagaren (om någon) för att bekräfta giltigheten av misstankar i genomförandet (transaktioner) eller ett antal operationer (transaktioner) i syfte att legalisera (tvätt) av intäkter från brott eller finansiering av terrorism.

22. Programmet för identifiering av transaktioner gör det möjligt för organisationen att undersöka grunderna och målen för att utföra alla identifierade ovanliga transaktioner (transaktioner), samt fastställa resultaten skriftligen.

23. Trföreskriver förfarandet och fallen för organisationen att vidta följande ytterligare åtgärder för att studera det identifierade ovanliga
operationer (transaktioner):

A) inhämta nödvändiga förklaringar från kunden och (eller) ytterligare information förklara den ekonomiska innebörden av en ovanlig operation (transaktion);
b) säkerställa ökad uppmärksamhet (övervakning) i enlighet med detta dokument för alla operationer (transaktioner) av denna klient för att få bekräftelse på att deras genomförande kan syfta till legalisering (tvätt) av intäkter från brott eller finansiering av terrorism.

24. Programmet för att upptäcka transaktioner föreskriver beslut av organisationens chef eller en tjänsteman som är auktoriserad av honom:

A) om erkännande av driften (transaktionen) av kunden som är föremål för obligatorisk kontroll i enlighet med artikel 6 i den federala lagen;
b) om erkännande av den identifierade ovanliga operationen (transaktionen) som en misstänkt operation (transaktion), vars genomförande kan syfta till legalisering (tvättning) av intäkter från brott eller finansiering av terrorism;
c) om behovet av att vidta ytterligare åtgärder för att studera kundens ovanliga operation (transaktion);
d) om tillhandahållande av information om de operationer som avses i punkterna "a" och "b" i denna punkt till Federal Service för ekonomisk övervakning.

25. Programmet för dokumentär fixering av information föreskriver förfarandet för att erhålla och fixa information (information) på papper och (eller) andra medier för att genomföra den federala lagen, andra reglerande rättsakter inom området för att bekämpa legalisering (tvätt) ) av intäkter från brott och finansiering av terrorism, samt organisationens interna kontrollregler.

26. Programmet för att dokumentera information tillhandahåller dokumentation av information när tecken på att en klient begår:

A) en operation (transaktion) som är föremål för obligatorisk kontroll i enlighet med artikel 6 i den federala lagen;
b) en operation (transaktion) som faller under kriterierna för identifiering och (eller) tecken på en ovanlig operation (transaktion);
c) annan operation (transaktion) för vilken det finns misstankar om att den utförs i syfte att legalisera (tvätt) av vinningar från brott eller finansiering av terrorism.

27. Programmet för dokumentär registrering av information tillhandahåller förberedelser av en anställd i organisationen som har identifierat en operation (transaktion) som är föremål för kontroll av ett internt meddelande - ett dokument som innehåller följande information om en sådan operation (transaktion) (nedan kallat kallas det interna meddelandet):

A) verksamhetskategori (transaktion) (med förbehåll för obligatorisk kontroll eller ovanlig drift), kriterier (tecken) eller andra omständigheter (skäl) till vilka operationen (transaktionen) kan hänföras till operationer som är föremål för obligatorisk kontroll, eller ovanliga operationer (transaktioner) );
b) transaktionens (transaktionens) innehåll (art), datum, belopp och transaktionens valuta;
c) information om personen (personerna) som utför operationen (transaktionen);
d) information om den anställde som sammanställt det interna meddelandet om operationen (transaktionen) och hans underskrift;
e) Datum för upprättandet av det interna meddelandet om transaktionen (transaktionen);
f) ett register (märke) på den särskilda tjänstemannens beslut i samband med den interna rapporten om operationen (transaktionen) och dess motiverade motivering;
g) ett register (märke) på beslutet av chefen för organisationen eller en tjänsteman som auktoriserats av honom, taget i samband med den interna rapporten om operationen (transaktionen) i enlighet med punkt 24 i dessa krav, och dess motiverade motivering;
h) anteckna (märka) om ytterligare åtgärder(andra åtgärder) som organisationen vidtagit i förhållande till kunden i samband med identifieringen av en ovanlig operation (transaktion) eller dess tecken.

28. Formen för ett internt meddelande, förfarandet, villkoren och metoden för dess överföring till den ansvariga personen bestäms av organisationen oberoende och återspeglas i programmet för att dokumentera information.

29. Programmet för avbrytande av operationer (transaktioner) innehåller villkor och förfaranden för organisationen att vidta åtgärder som syftar till att:

A) avstängning, i enlighet med punkt 10 i artikel 7 i den federala lagen, av verksamhet (transaktioner) där en av parterna är en organisation eller en individ som ingår i listan över organisationer och individer om vilka det finns information om deras deltagande i extremistiska aktiviteter eller terrorism, och informera Federal Financial Monitoring Service i enlighet med punkt 2 i artikel 6 i den federala lagen;
b) avstängning av kundens verksamhet (transaktioner) i händelse av mottagande av ett beslut från Federal Financial Monitoring Service om avbrytande av operationer med kontanter eller annan egendom, utfärdat på grundval av artikel 8 i den federala lagen;
c) avbrytande av verksamheten (transaktioner) av kunden för ytterligare mandatperiod i händelse av mottagande av ett domstolsbeslut om avbrytande av verksamheten med medel eller annan egendom, utfärdat på grundval av artikel 8 i den federala lagen.

30. Utbildnings- och utbildningsprogrammet för anställda i organisationen inom området för att bekämpa legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism har utvecklats i enlighet med Ryska federationens lagstiftning.

31. Internkontrollprogrammet säkerställer att organisationen och dess anställda följer Ryska federationens lagstiftning om bekämpning av legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism, regler för intern kontroll och andra organisatoriska och administrativa dokument från organisation som har antagits i syfte att organisera och genomföra intern kontroll.

32. Programmet för kontroll av genomförandet av intern kontroll föreskriver:

A) genomföra på regelbunden basis, men minst en gång var sjätte månad, interna revisioner av efterlevnad av organisationens interna kontrollregler, kraven i den federala lagen och andra rättsliga lagar;
b) inlämnande till chefen för organisationen baserat på resultaten av inspektioner av skriftliga rapporter som innehåller information om alla identifierade överträdelser av Rysslands lagstiftning om bekämpning av legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism, intern kontroll regler och andra organisatoriska och administrativa dokument för organisationen antagna i syfte att organisera och genomföra intern kontroll;
c) vidta åtgärder som syftar till att eliminera överträdelser som identifierats till följd av inspektioner.

33. Informationslagringsprogrammet ger lagring i minst 5 år från datumet för uppsägning av relationer med klienten:

A) dokument som innehåller information om organisationens klient, representanten för klienten, förmånstagaren, mottagna på grundval av den federala lagen, andra reglerande rättsakter från Ryska federationen som antagits för dess genomförande, såväl som interna kontrollregler;
b) dokument relaterade till operationer (transaktioner), information om vilka lämnades till Federal Financial Monitoring Service och rapporter om sådana operationer (transaktioner);
c) dokument relaterade till transaktioner som är föremål för dokumentation i enlighet med artikel 7 i den federala lagen och detta dokument;
d) Dokument om transaktioner för vilka interna meddelanden sammanställts;
e) interna meddelanden;
f) Resultaten av att studera grunderna och syftena med de identifierade ovanliga transaktionerna (transaktioner).
g) handlingar som rör klientens verksamhet (i den utsträckning som organisationen bestämmer), inklusive affärskorrespondens och andra dokument efter organisationens gottfinnande;
h) andra dokument som erhållits till följd av tillämpningen av reglerna för intern kontroll.

34. Programmet för lagring av information föreskriver lagring av information och dokument på ett sådant sätt att de kan nås i tid. Federal Service om finansiell övervakning, liksom andra organ statsmakten i enlighet med deras behörighet i fall som fastställts av Rysslands lagstiftning, och med hänsyn till möjligheten att de kan användas som bevis i straffrättsliga, civila och skiljeförfaranden.

35. Reglerna för intern kontroll sörjer för att säkerställa sekretessen för information som erhållits till följd av tillämpningen av interna kontrollregler, såväl som åtgärder som vidtagits av organisationen vid genomförandet av sådana regler i enlighet med Ryska federationens lagstiftning.

Ryska Federationen

Dekret från Ryska federationens regering av 30.06.2012 N 667 "Om godkännande av kraven för internkontrollregler som utvecklats av organisationer som utför verksamhet med monetära medel eller annan egendom (med undantag för kreditorganisationer) och erkännande av vissa handlingar av Ryska federationens regering"

I enlighet med den federala lagen "Om att motverka legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism", beslutar Ryska federationens regering:

1. Godkänn bifogade krav för internkontrollregler utvecklade av organisationer som utför transaktioner med kontanter eller annan egendom (förutom kreditinstitut).

3. Erkänn som ogiltig:

2. Internkontrollregler utvecklas i enlighet med Ryska federationens lagstiftning.

3. Internkontrollregler är ett dokument som:

a) reglerar den organisatoriska ramen för arbete som syftar till att motverka legalisering (tvättning) av vinning från brott och finansiering av terrorism i organisationen;

b) fastställer uppgifterna och förfarandet för tjänstemäns och anställdas handlingar i syfte att utöva intern kontroll;

C) bestämmer villkoren för att fullgöra skyldigheter för intern kontroll, samt de personer som ansvarar för deras genomförande.

4. Internkontrollreglerna inkluderar följande internkontrollprogram:

a) ett program som bestämmer den organisatoriska grunden för genomförandet av intern kontroll (nedan kallat programmet för organisering av intern kontroll);

b) programmet för identifiering av kunder, företrädare för kunder och (eller) förmånstagare (nedan kallat identifieringsprogrammet);

C) ett program för att bedöma graden (nivån) av risken för att klienten utför transaktioner relaterade till legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism (nedan kallat riskbedömningsprogrammet);

d) ett program för att upptäcka transaktioner (transaktioner) som är föremål för obligatorisk kontroll och transaktioner (transaktioner) som har tecken på samband med legalisering (tvättning) av intäkter från brott eller finansiering av terrorism (nedan kallat programmet för att upptäcka transaktioner) ;

E) ett program för att dokumentera information;

E) ett program som reglerar förfarandet för att avbryta operationer i enlighet med den federala lagen "Om att motverka legalisering (tvättning) av intäkter från brott och finansiering av terrorism" (nedan, respektive den federala lagen, programmet för att avbryta operationer (transaktioner) ));

g) ett utbildnings- och utbildningsprogram för anställda i organisationen inom området för att bekämpa legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism;

h) ett program för kontroll av genomförandet av intern kontroll.

i) ett program för lagring av information och dokument som erhållits till följd av genomförandet av internkontrollprogram för att bekämpa legalisering (tvättning) av vinning av brott och finansiering av terrorism (nedan kallat informationslagringsprogrammet).

6. Internkontrollreglerna godkänns av organisationschefen.

7. Programmet för organisation av intern kontroll utvecklas med hänsyn till följande villkor:

a) en särskild tjänsteman utses i organisationen i enlighet med punkt 2 i artikel 7 i den federala lagen;

B) i en organisation (med hänsyn till särdragen i dess struktur, personalstyrka, kundbas och graden (nivån) av risker förknippade med organisationens kunder och deras verksamhet), kan en strukturell enhet bildas eller fastställas som utför de funktioner som motverka legalisering (tvättning) av brott mot inkomster och finansiering av terrorism;

C) programmet innehåller en beskrivning av det interna kontrollsystemet i organisationen och dess gren (grenar) (om någon), förfarandet för interaktion mellan organisationens strukturella avdelningar om implementering av interna kontrollregler.

8. Identifieringsprogrammet innehåller följande procedurer för genomförande av åtgärder för att identifiera klienten, klientrepresentanten och (eller) förmånstagaren:

A) upprättandet av information som anges i artikel 7 i den federala lagen i förhållande till klienten, representanten för klienten och (eller) förmånstagaren;

b) verifiering av närvaro eller frånvaro i förhållande till klienten, representanten för klienten och (eller) mottagaren av information om deras inblandning i extremistisk verksamhet eller terrorism, erhållen i enlighet med punkt 2

C) fastställande av om klienten, representanten för klienten och (eller) förmånstagaren tillhör antalet utländska offentliga tjänstemän;

D) identifiering av juridiska personer och individer som är registrerade, hemvist eller belägna i en stat (på territoriet) som inte följer rekommendationerna från Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF) eller använder bankkonton registrerad i den angivna staten (på det angivna territoriet);

e) bedömning och tilldelning till klienten av riskgraden (nivån) av klientens transaktioner relaterade till legalisering (tvättning) av vinning av brott och finansiering av terrorism (nedan kallad risk), i enlighet med riskbedömningen program;

f) uppdatering av den information som erhållits som ett resultat av att identifiera organisationens kunder, fastställa och identifiera förmånstagare.

9. Identifieringsprogrammet kan dessutom tillhandahålla upprättande och registrering av följande data som mottagits av organisationen i enlighet med punkt 5.4 i artikel 7 i den federala lagen:

a) datum för statlig registrering av den juridiska personen;

b) den juridiska personens postadress;

c) sammansättningen av grundarna (deltagarna) av den juridiska personen;

d) sammansättningen och strukturen för den juridiska enhetens ledningsorgan.

e) storleken på det auktoriserade (aktie)kapitalet eller storleken på den auktoriserade fonden.

10. När man identifierar en juridisk person (med dess samtycke) kan man tänka sig att upprätta och fastställa koder för formerna för statistisk observation av federala stater.

11. Identifieringsprogrammet för att genomföra de krav som fastställs i artikel 7.3 i den federala lagen föreskriver:

förfarandet för att identifiera utländska offentliga tjänstemän, såväl som deras makar och nära släktingar bland individer som är eller accepteras för tjänst;

förfarandet för att ta emot utländska offentliga tjänstemän för tjänstgöring, samt åtgärder för att fastställa ursprungskällorna för medel eller annan egendom som tillhör utländska offentliga tjänstemän.

13. Riskbedömningsprogrammet definierar procedurerna för att bedöma och tilldela en riskgrad (nivå) till en klient, med hänsyn till kraven för identifiering:

A) i händelse av ett avtalsförhållande med kunden (acceptera honom för service);

b) i samband med kundservice (eftersom operationer (transaktioner) utförs);

c) i andra fall som organisationen föreskriver i reglerna för intern kontroll.

16. Programmet för identifiering av transaktioner innehåller förfaranden för att identifiera:

a) operationer (transaktioner) som är föremål för obligatorisk kontroll i enlighet med artikel 6 i den federala lagen;

B) transaktioner (transaktioner) som är föremål för dokumentfixering i enlighet med punkt 2 i artikel 7 i den federala lagen på de grunder som anges där;

c) Ovanliga transaktioner (transaktioner), inklusive de som faller under kriterierna för identifiering och tecken på ovanliga transaktioner, vars genomförande kan syfta till legalisering (tvättning) av vinning från brott eller finansiering av terrorism.

23. Programmet för att identifiera transaktioner föreskriver förfarandet och fallen för organisationen att vidta följande ytterligare åtgärder för att studera den identifierade ovanliga transaktionen (transaktionen):

A) inhämta nödvändiga förklaringar från kunden och (eller) ytterligare information som förklarar den ekonomiska innebörden av en ovanlig operation (transaktion);

B) säkerställa ökad uppmärksamhet (övervakning) i enlighet med detta dokument för alla operationer (transaktioner) av denna klient för att få bekräftelse på att deras genomförande kan syfta till legalisering (tvätt) av intäkter från brott eller finansiering av terrorism.

24. Programmet för att upptäcka transaktioner föreskriver beslut av organisationens chef eller en tjänsteman som är auktoriserad av honom:

A) om erkännande av driften (transaktionen) av kunden som är föremål för obligatorisk kontroll i enlighet med artikel 6 i den federala lagen;

b) om erkännande av den identifierade ovanliga operationen (transaktionen) som en misstänkt operation (transaktion), vars genomförande kan syfta till legalisering (tvättning) av intäkter från brott eller finansiering av terrorism;

C) om behovet av att vidta ytterligare åtgärder för att studera kundens ovanliga operation (transaktion);

d) om inlämnande av information om de transaktioner som avses i punkterna "a" och "b" i denna punkt till Federal Financial Monitoring Service.

26. Programmet för att dokumentera information tillhandahåller dokumentation av information när tecken på att en klient begår:

a) en operation (transaktion) som är föremål för obligatorisk kontroll i enlighet med artikel 6 i den federala lagen;

b) en operation (transaktion) som faller under kriterierna för identifiering och (eller) tecken på en ovanlig operation (transaktion);

C) annan operation (transaktion) för vilken det finns misstankar om att den utförs i syfte att legalisera (tvätt) av vinningar från brott eller finansiering av terrorism.

c) information om personen (personerna) som utför operationen (transaktionen);

d) information om den anställde som sammanställt det interna meddelandet om operationen (transaktionen) och hans underskrift;

E) datum för upprättande av ett internt meddelande om operationen (transaktion);

f) ett register (märke) på den särskilda tjänstemannens beslut i samband med den interna rapporten om operationen (transaktionen) och dess motiverade motivering;

G) ett register (märke) på beslutet av chefen för organisationen eller en tjänsteman som auktoriserats av honom, gjort i samband med den interna rapporten om operationen (transaktionen) i enlighet med punkt 24 i dessa krav, och dess motiverade motivering;

h) ett register (märke) på ytterligare åtgärder (andra åtgärder) som organisationen vidtagit i förhållande till kunden i samband med identifieringen av en ovanlig operation (transaktion) eller dess tecken.

29. Programmet för avbrytande av operationer (transaktioner) innehåller villkor och förfaranden för organisationen att vidta åtgärder som syftar till att:

B) avstängning av kundens verksamhet (transaktioner) i händelse av mottagande av ett beslut från Federal Financial Monitoring Service om avbrytande av operationer med kontanter eller annan egendom, utfärdat på grundval av artikel 8 i den federala lagen;

c) avstängning av kundens verksamhet (transaktioner) under en ytterligare period i händelse av mottagande av ett domstolsbeslut om avbrytande av operationer med kontanter eller annan egendom, utfärdat på grundval av artikel 8 i den federala lagen.

32. Programmet för kontroll av genomförandet av intern kontroll föreskriver:

a) utföra på regelbunden basis, men minst en gång var sjätte månad, interna revisioner av efterlevnad av organisationens interna kontrollregler, kraven i den federala lagen och andra lagar;

B) inlämnande till organisationens chef baserat på resultaten av inspektioner av skriftliga rapporter som innehåller information om alla identifierade överträdelser av Ryska federationens lagstiftning om bekämpning av legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism, intern kontroll regler och andra organisatoriska och administrativa dokument för organisationen antagna i syfte att organisera och genomföra intern kontroll;

C) vidta åtgärder som syftar till att eliminera överträdelser som identifierats till följd av inspektioner.

33. Informationslagringsprogrammet ger lagring i minst 5 år från datumet för uppsägning av relationer med klienten:

a) dokument som innehåller information om organisationens kund, representanten för kunden, förmånstagaren, erhållna på grundval av den federala lagen, andra tillsynsrättsakter från Ryska federationen som antagits för dess genomförande, såväl som interna kontrollregler;

B) dokument relaterade till operationer (transaktioner), information om vilka lämnades till Federal Financial Monitoring Service och rapporter om sådana operationer (transaktioner);

c) dokument relaterade till transaktioner som är föremål för dokumentation i enlighet med artikel 7 i den federala lagen och detta dokument;

d) Dokument om transaktioner för vilka interna meddelanden sammanställts;

e) interna meddelanden;

f) Resultaten av att studera grunderna och syftena med de identifierade ovanliga transaktionerna (transaktioner).

G) Dokument som hänför sig till klientens verksamhet (i den utsträckning som bestäms av organisationen), inklusive affärskorrespondens och andra dokument efter organisationens gottfinnande;

h) andra dokument som erhållits till följd av tillämpningen av reglerna för intern kontroll.

34. Informationslagringsprogrammet tillhandahåller lagring av information och dokument på ett sådant sätt att de kan nås i tid av Federal Financial Monitoring Service, såväl som andra statliga myndigheter i enlighet med deras behörighet i fall som fastställts av Ryska federationens lagstiftning och med hänsyn till möjligheten att de kan användas som bevis i straffrättsliga, civila och skiljeförfaranden.

Om att fastställa detaljerna för att utfärda viseringar i formuläret elektroniskt dokument och inresa till Ryska federationen på grundval av visum i form av ett elektroniskt dokument för medborgare i främmande stater som anländer till Ryska federationen genom kontrollpunkter över Ryska federationens statsgräns som ligger på territoriet för frihamnen i Vladivostok, och om ändringar i förordningen om statligt system migrations- och registreringsregister, samt produktion, utförande och kontroll av cirkulationen av identitetshandlingar

RYSKA FEDERATIONENS REGERING

UPPLÖSNING

daterad 30 maj 2017 nr 667

MOSKVA

Om att fastställa detaljerna för att utfärda viseringar i form av ett elektroniskt dokument och inresa i Ryska federationen på grundval av viseringar i form av ett elektroniskt dokument för medborgare i främmande stater som anländer till Ryska federationen genom kontrollpunkter över statsgränsen till Ryssland Ryska federationen ligger på territoriet för frihamnen i Vladivostok, genom luftpunkter passerar över Ryska federationens statsgräns som ligger på territoriet i Fjärran Östern federala distriktet och om ändringar av bestämmelserna om det statliga systemet för migrations- och registreringsregister, samt produktion, utförande och kontroll av cirkulationen av identitet dokument

(Som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering nr 848 av den 19 juli 2018, nr 1138 av den 25 september 2018 och nr 445 av den 13 april 2019)

Ryska federationens regering beslutar:

1. Godkänn det bifogade:

Föreskrifter om särdragen med att utfärda viseringar i form av ett elektroniskt dokument och inresa i Ryska federationen på grundval av viseringar i form av ett elektroniskt dokument för medborgare i främmande stater som anländer till Ryska federationen genom kontrollpunkter över statsgränsen till Ryssland. Ryska federationen belägen på territoriet för frihamnen i Vladivostok, genom flygkontrollpunkter genom Ryska federationens statsgräns belägen på territoriet för Fjärran Österns federala distrikt; (Sedan 18 augusti 2018, ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 19 juli 2018 nr 848)

ändringar av bestämmelserna om det statliga systemet för migration och registreringsregistrering, samt produktion, utförande och kontroll av cirkulationen av identitetshandlingar, godkända genom dekret från Ryska federationens regering av den 6 augusti 2015 nr 813 "På godkännande av bestämmelserna om det statliga systemet för migrations- och registreringsredovisning, samt produktion, utförande och kontroll av cirkulationen av identitetshandlingar" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2015, nr 33, art. 4843; 2016, nr. 19, art. 2691).

2. Ryska federationens transportministerium ska säkerställa att kontrollpunkter över Ryska federationens statsgräns som ligger på territoriet för frihamnen i Vladivostok är utrustade med mjukvaru- och hårdvarukomplex genom flygkontrollpunkter över Ryska federationens statsgräns beläget på territoriet för Fjärran Österns federala distrikts avdelningssegment av Ryska federationens federala säkerhetstjänst, inklusive lösningar för informationssäkerhetssystemet för det statliga systemet för migrations- och registreringsregister, såväl som produktion, utförande och kontroll av cirkulation av identitetshandlingar (nedan kallat "Mir"-systemet), för att säkerställa verifiering av tillgängligheten av viseringar i form av ett elektroniskt dokument (nedan kallat elektroniskt visum) från medborgare i främmande stater, listan av vilka bestäms av Ryska federationens regering (nedan kallad utländsk medborgare), och genomförandet av inresan till Ryska federationen, stanna i Ryska federationen och avresa från Ryska federationen för utländska medborgare som anländer till Ryska federationen i enlighet med det fastställda förfarandet genom kontrollpunkter på basis av elektroniska viseringar, inom följande perioder: )

till 1 augusti 2017 - flygkontrollpunkt "Vladivostok (Knevichi)", sjökontrollpunkt "Vladivostok" (sektion av handelshamnen);

till 1 januari 2018 - järnvägskontrollpunkter "Pogranichny", "Khasan", "Makhalino", bilkontrollpunkter "Poltavka", "Turiy Rog", sjökontrollpunkter "Zarubino", "Petropavlovsk-Kamchatsky", "Korsakov" , "Posyet" ;

till 1 september 2018 - luftkontrollpunkter "Khabarovsk (Ny)", "Petropavlovsk-Kamchatsky (Yelizovo)", "Yuzhno-Sakhalinsk (Khomutovo)", "Blagoveshchensk", "Anadyr (Kol)"; (Kompletterat sedan 18 augusti 2018 - Dekret från Ryska federationens regering av 19 juli 2018 nr 848)

till 1 juni 2019 - flygkontrollpunkter "Chita (Kadala)", "Ulan-Ude (Mukhino)"; (Kompletterat genom dekret från Ryska federationens regering av den 13 april 2019 nr 445)

efter avslutat byggnadsarbete (återuppbyggnad) inom ramen för det federala målprogrammet "Ryska federationens statsgräns (2012 - 2021)" - bilkontrollpunkter "Pogranichny", "Kraskino", sjökontrollpunkt "Nakhodka" (första lastområdet , 2:a lastutrymmet);

eftersom de är utrustade med lämplig mjukvara och hårdvara på grundval av beslut från Ryska federationens regering - resten av kontrollpunkterna.

3. Ryska federationens utrikesministerium ska senast den 1 augusti 2017 utveckla och sätta i drift:

en specialiserad webbplats för att behandla ansökningar från utländska medborgare om ett elektroniskt visum med införandet av nödvändiga ändringar i befintliga konsulära automatiserade informationssystem;

ett automatiserat informationssystem för att informera transportföretag-transportörer om elektroniska viseringar som utfärdats till utländska medborgare som reser in i Ryska federationen genom checkpoints.

4. Ryska federationens transportministerium, i enlighet med det fastställda förfarandet, underrättar de statliga organen inom transportområdet för främmande stater, vars lista är godkänd av Ryska federationens regering, om antagandet av denna resolution för att uppmärksamma transportföretagen i de berörda främmande staterna.

5. Till kommunikationsministeriet och Mass kommunikationer Ryska federationen och Ryska federationens federala säkerhetstjänst för att utveckla avdelningssegment av Mir-systemet senast den 1 augusti 2017.

6. Ryska federationens inrikesministerium bör utveckla avdelningssegmentet av Mir-systemet senast den 1 december 2018.

7. Ministerium digital utveckling, Ryska federationens kommunikation och masskommunikation bestämmer kraven för integration informationssystem, informationsinteraktion och datautbytesformat som en del av genomförandet av inresa i Ryska federationen, vistelse i Ryska federationen och avresa från Ryska federationen för utländska medborgare som anländer till Ryska federationen genom kontrollpunkter på basis av elektroniska viseringar. (Som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering nr 445 av den 13 april 2019)

8. Genomförandet av de befogenheter som följer av denna resolution utförs inom den fastställda personalstyrkan för federala verkställande organ, såväl som budgetanslag som tillhandahålls av dessa organ i federal budget inom de etablerade funktionerna.

premiärminister

Ryska federationen D. Medvedev

BESTÄMMELSER om särdragen med att utfärda viseringar i form av ett elektroniskt dokument och inresa till Ryska federationen på grundval av viseringar i form av ett elektroniskt dokument för medborgare i främmande stater som anländer till Ryska federationen genom kontrollpunkter över statsgränsen till Ryssland. Ryska federationen belägen på territoriet för frihamnen i Vladivostok, genom flygkontrollpunkter genom Ryska federationens statsgräns, beläget på territoriet för Fjärran Östern federala distriktet

(Som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering nr 848 daterad 19 juli 2018; nr 1138 daterad 25 september 2018)

I. Allmänna bestämmelser och egenskaper för utfärdande av viseringar i form av ett elektroniskt dokument

1. Denna förordning fastställer detaljerna för utfärdande av vanliga affärs-, turist- och humanitära viseringar för engångsresor i form av ett elektroniskt dokument (nedan kallat elektroniska viseringar) och inresa till Ryska federationen på grundval av elektroniska viseringar för utländska medborgare stater, vars lista fastställs av Ryska federationens regering, som anländer till Ryska federationen genom kontrollpunkter över Ryska federationens statsgräns, belägna på territoriet för frihamnen i Vladivostok, genom flygkontrollpunkter över statsgränsen av Ryska federationen, belägen på territoriet för Fjärran Östern federala distriktet (nedan, respektive - kontrollpunkter, utländsk medborgare). (Sedan 18 augusti 2018, ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 19 juli 2018 nr 848)

2. För att få ett e-visum fyller en utländsk medborgare, minst 4 dagar före det förväntade inresedatumet, i en ansökan om ett e-visum på en specialiserad webbplats för Ryska federationens utrikesministerium i elektronisk form och fäster vid den digital fotografering i form av en elektronisk fil (nedan kallad ansökan om elektronisk visering) och samtycker även till automatiserad behandling, överföring och lagring av de uppgifter som anges i ansökan om elektronisk visering i syfte att utfärda ett elektroniskt visum .

Ansökningsformuläret för att få ett elektroniskt visum upprättas av Ryska federationens utrikesministerium i samförstånd med Ryska federationens federala säkerhetstjänst.

3. En ansökan om att få ett elektroniskt visum behandlas av Ryska federationens utrikesministerium i ett automatiserat läge med tilldelning av ett identifikationsnummer.

4. Om ett beslut fattas om att utfärda ett e-visum, bildar Ryska federationens utrikesministerium ett e-visum och skickar uppgifterna om det utfärdade e-visumet senast 2 dagar från dagen för ifyllandet av ansökan om e-visum till det statliga systemet för migrations- och registreringsregister, samt produktion, utförande och kontroll av cirkulationen av identitetshandlingar (nedan kallat "Mir"-systemet), genom användning av en interdepartementell redundant data bearbetningscenter, som är en del av avdelningssegmentet för ministeriet för digital utveckling, kommunikation och massmedia i Ryska federationen av "Mir" -systemet, för överföring till avdelningssegment av Ryska federationens federala säkerhetstjänst och ministeriet för Ryska federationens inre angelägenheter av Mir-systemet. (Som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 25 september 2018 nr 1138)

5. Ryska federationens utrikesministerium arbetar med Mir-systemet genom ett enhetligt system för interdepartementell elektronisk interaktion.

6. Inom 2 dagar från dagen för överföringen av Ryska federationens utrikesministerium av uppgifterna från det utfärdade elektroniska visumet till det enhetliga systemet för interdepartementell elektronisk interaktion, tas dessa uppgifter automatiskt emot via det interdepartementala reserverade databehandlingscentret, som är en del av avdelningssegmentet för ministeriet för digital utveckling, kommunikation och massmedia i Ryska federationen. Federation of the Mir-systemet, till avdelningssegmentet för den federala säkerhetstjänsten i Ryska federationen av Mir-systemet och överförs till checkpoints, och meddelandet om leverans av data till checkpoints returneras till Ryska federationens utrikesministerium. (Som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 25 september 2018 nr 1138)

Datautbyte utförs i enlighet med det format som godkänts av ministeriet för digital utveckling, kommunikation och massmedia i Ryska federationen i överenskommelse med Ryska federationens utrikesministerium, Ryska federationens federala säkerhetstjänst och ministeriet ryska federationens inre angelägenheter. (Som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 25 september 2018 nr 1138)

7. Information om utfärdat e-visum en utländsk medborgare får en elektronisk ansökan om elektroniskt visum med identifikationsnummer.

8. Meddelande om utfärdande av ett elektroniskt visum publiceras på den specialiserade webbplatsen för Ryska federationens utrikesministerium senast 4 dagar från det datum då en ansökan om elektroniskt visum lämnades in. E-visumet är giltigt i 30 kalenderdagar från det datum då ett meddelande om utfärdande av ett e-visum publicerades på den specialiserade webbplatsen för Ryska federationens utrikesministerium.

9. Ett meddelande om vägran att utfärda ett e-visum publiceras på den specialiserade webbplatsen för Ryska federationens utrikesministerium senast 2 dagar från det datum då en ansökan om e-visum lämnades in.

10. Formerna för meddelanden om utfärdande av ett elektroniskt visum och om vägran att utfärda ett elektroniskt visum godkänns av Ryska federationens utrikesministerium i samförstånd med Ryska federationens federala säkerhetstjänst.

11. Utfärdande av ett elektroniskt visum till en utländsk medborgare kan nekas i fall som fastställs i Ryska federationens lagstiftning.

II. Funktioner för utländska medborgares inresa i Ryska federationen genom kontrollpunkter på basis av elektroniska visum

12. En utländsk medborgare som planerar att resa in i Ryska federationen genom kontrollpunkter ska presentera sig för representanten transportföretag- till transportören en identitetshandling, samt ett tryckt meddelande om det utfärdade e-visumet eller de uppgifter som finns däri.

13. Vid ankomsten till kontrollpunkten uppvisar en utländsk medborgare en identitetshandling, såväl som en utskriven anmälan om ett utfärdat elektroniskt visum eller de uppgifter som finns däri, till en representant för gränsmyndigheten för Ryska federationens federala säkerhetstjänst.

14. Företrädaren för gränsbyrån för Ryska federationens federala säkerhetstjänst ska utföra gränskontroll i enlighet med det fastställda förfarandet.

15. Utländska medborgare som anlände till Ryska federationen genom checkpoints på grundval av elektroniska viseringar måste ha en sjukförsäkring som är giltig på Ryska federationens territorium, och i händelse av att de lämnar Ryska federationen med järnväg, flyg eller sjö - giltiga för att lämna Ryska federationen resebiljetter eller en bekräftad garanti för deras köp på territoriet för den ryska federationens subjekt där inresan görs.

ÄNDRINGAR av bestämmelserna om det statliga systemet för migration och registreringsregistrering, samt produktion, utförande och kontroll av cirkulationen av identitetshandlingar

1. Stycket "k" i punkt 3 efter orden "viseringskontroller" ska kompletteras med orden "inklusive viseringar i form av ett elektroniskt dokument".

2. Punkt 13 a och c och punkt 15 d ska kompletteras med orden "inklusive viseringar i form av ett elektroniskt dokument".

3. Stycket "e" i punkt 22 efter orden "viseringskontroller" ska kompletteras med orden "inklusive viseringar i form av ett elektroniskt dokument".

Aktiva Upplaga från 30.06.2012

Dokument namn	Dekret från Ryska federationens regering av 30.06.2012 N 667 "Om godkännande av kraven för internkontrollregler som utvecklats av organisationer som utför verksamhet med monetära medel eller annan egendom (med undantag för kreditorganisationer) och erkännande av vissa handlingar av Ryska federationens regering"
Typ av dokument	dekret
Värdkropp	ryska regeringen
dokumentnummer	667
Acceptansdatum	17.07.2012
Revisionsdatum	30.06.2012
Datum för registrering i justitiedepartementet	01.01.1970
Status	giltig
Offentliggörande	"Samling av Ryska federationens lagstiftning", 09.07.2012, N 28, art. 3901
Navigatör	Anteckningar

Dekret från Ryska federationens regering av 30.06.2012 N 667 "Om godkännande av kraven för internkontrollregler som utvecklats av organisationer som utför verksamhet med monetära medel eller annan egendom (med undantag för kreditorganisationer) och erkännande av vissa handlingar av Ryska federationens regering"

Dekret

I enlighet med den federala lagen "Om att motverka legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism", beslutar Ryska federationens regering:

1. Godkänn bifogade krav för internkontrollregler utvecklade av organisationer som utför transaktioner med kontanter eller annan egendom (förutom kreditinstitut).

3. Erkänn som ogiltig:

punkt 4 i de ändringar som görs av Ryska federationens regerings handlingar för att motverka legalisering (tvättning) av intäkter från brott och finansiering av terrorism, godkänd genom dekret från Ryska federationens regering av den 24 oktober, 2005 N 638 (Ryska federationens samlade lagstiftning, 2005, N 44, artikel 4562);

Dekret från Ryska federationens regering av den 10 juni 2010 N 967-r (Ryska federationens samlade lagstiftning, 2010, N 26, Art. 3377).

premiärminister
Ryska Federationen
D. MEDVEDEV

GODKÄND
Regeringens förordning
Ryska Federationen
daterad 30 juni 2012 N 667

KRAV PÅ INTERNA KONTROLLREGLER UTVECKLADE AV ORGANISATIONER SOM UTFÖR VERKSAMHET MED KONTANTER ELLER ANNAN EGENDOM (FÖRUTOM KREDITINSTITUT)