667 Regierungsbeschluss in der geänderten Fassung. Zu den Regeln der internen Kontrolle, die von Organisationen, die Transaktionen mit Geldern oder anderem Eigentum durchführen, und einzelnen Unternehmern entwickelt wurden. Bei der Genehmigung von Anforderungen für Regeln in

Erlass der Regierung der Russischen Föderation vom 05.08.2013 N 667 „Über die Führung einer einheitlichen Datenbank für die Durchführung von Aktivitäten“ (zusammen mit den „Regeln für die Führung einer einheitlichen Datenbank für die Durchführung von Aktivitäten im Zusammenhang mit der Gewährleistung der Sicherheit des Spenders“) Blut und seine Bestandteile, die Entwicklung, Organisation und Förderung der Blutspende und seiner Bestandteile“)

„Über die Führung einer einheitlichen Datenbank für die Durchführung von Aktivitäten im Zusammenhang mit der Gewährleistung der Sicherheit von Spenderblut und seinen Bestandteilen, der Entwicklung, Organisation und Förderung der Blutspende und seiner Bestandteile“ (zusammen mit den „Regeln für die Führung einer einheitlichen Datenbank für die Durchführung von Aktivitäten im Zusammenhang mit der Gewährleistung der Sicherheit von Spenderblut und seinen Bestandteilen, Entwicklung, Organisation und Förderung der Blutspende und seiner Bestandteile")

REGIERUNG DER RUSSISCHEN FÖDERATION

AUFLÖSUNG

ÜBER FÜHREN

EINE EINHEITLICHE DATENBANK ZUR DURCHFÜHRUNG VON VERANSTALTUNGEN,

IM ZUSAMMENHANG MIT DER SICHERHEIT VON SPENDERBLUT

UND SEINE KOMPONENTEN, ENTWICKLUNG, ORGANISATION UND PROPAGANDA

Spende von Blut und Blutbestandteilen

Gemäß Artikel 21 Teil 2 Bundesgesetz„Über die Spende von Blut und seinen Bestandteilen“ Regierung Russische Föderation entscheidet:

1. Genehmigen Sie die beigefügten Regeln für die Führung einer einheitlichen Datenbank über die Durchführung von Aktivitäten im Zusammenhang mit der Gewährleistung der Sicherheit von Spenderblut und seinen Bestandteilen, der Entwicklung, Organisation und Förderung der Blutspende und seiner Bestandteile.

2. Bestimmen Sie Folgendes:

eine einheitliche Datenbank zur Durchführung von Aktivitäten im Zusammenhang mit der Gewährleistung der Sicherheit von Spenderblut und seinen Bestandteilen, der Entwicklung, Organisation und Förderung der Blutspende und seiner Bestandteile ist das staatliche Informationssystem des Blutdienstes;

Das Gesundheitsministerium der Russischen Föderation übernimmt die allgemeine Koordinierung der Pflege dieser einheitlichen Datenbank und das Bundesamt für Medizin und Biologie übernimmt deren Pflege und Entwicklung;

Die Exekutivbehörden der Teilstaaten der Russischen Föderation im Bereich des Gesundheitswesens sorgen für die Koordinierung der Aktivitäten der jeweiligen Organe Regierungsorganisationen Themen der Russischen Föderation und kommunale Organisationen im Zusammenhang mit ihrer Beteiligung an der Pflege der angegebenen einheitlichen Datenbank.

3. Die Ausübung der sich aus diesem Beschluss ergebenden Befugnisse erfolgt durch die zuständigen föderalen Exekutivbehörden im Rahmen der von der Regierung der Russischen Föderation festgelegten Grenzen der Höchstzahl der Mitarbeiter ihrer Zentralstellen und der in vorgesehenen Haushaltszuweisungen Bundeshaushalt für Führung und Management im Bereich etablierter Funktionen.

Premierminister

Russische Föderation

D. MEDVEDEV

Genehmigt

Regierungsbeschluss

Russische Föderation

Aufrechterhaltung einer einheitlichen Datenbank zur Durchführung von Veranstaltungen,

IM ZUSAMMENHANG MIT DER SICHERHEIT VON SPENDERBLUT

UND SEINE KOMPONENTEN, ENTWICKLUNG, ORGANISATION UND PROPAGANDA

Spende von Blut und Blutbestandteilen

1. Diese Regeln legen das Verfahren für die Führung einer einheitlichen Datenbank über die Durchführung von Aktivitäten im Zusammenhang mit der Gewährleistung der Sicherheit von Spenderblut und seinen Bestandteilen, der Entwicklung, Organisation und Förderung der Blutspende und seiner Bestandteile fest (im Folgenden als Blutspendedatenbank bezeichnet). und seiner Bestandteile), einschließlich der Führung des Bundesregisters der Spender (im Folgenden „Register“), der Fristen und des Formulars für die Übermittlung von Informationen zur Aufnahme in die Datenbank für Blutspenden und Blutbestandteile sowie das Verfahren für den Zugriff auf die Informationen in der Datenbank enthaltenes Spenderblut und seine Bestandteile sowie dessen Verwendung.

2. Die Pflege und Sicherstellung der Funktionsfähigkeit der Blutspendedatenbank und ihrer Bestandteile erfolgt durch das Bundesamt für Medizin und Biologie (im Folgenden Betreiber genannt).

3. Die Aufnahme von Informationen in die Blutspendedatenbank und ihre Bestandteile, ihre Verarbeitung, Speicherung, Nutzung sowie der Zugriff auf diese Informationen und ihr Schutz erfolgen durch den Betreiber und Organisationen, die im Bereich der Zirkulation von Spenderblut tätig sind und ( oder) seine Bestandteile, in Übereinstimmung mit den Anforderungen der Informationsgesetzgebung der Russischen Föderation, Informationstechnologie und zum Informationsschutz und zur Gesetzgebung der Russischen Föderation im Bereich personenbezogener Daten.

4. Die Pflege der Datenbank der Blutspende und ihrer Bestandteile erfolgt über die Infrastruktur eines automatisierten Informationssystems für die Transfusiologie, das unter anderem die Verarbeitung von Informationen auf Basis einheitlicher Formate ermöglicht.

5. Die Datenbank zur Spende von Blut und Blutbestandteilen ermöglicht die tägliche Sammlung von Informationen in Echtzeit:

a) über die Menge des gesammelten Spenderbluts und seiner Bestandteile;

b) über die Versorgung mit Spenderblut und seinen Bestandteilen unter Angabe der Blutgruppe, des Rh-Status und des Phänotyps;

d) über die Zirkulation von Spenderblut und (oder) seinen Bestandteilen;

e) über die Aktivitäten von Personen, die gespendetes Blut und (oder) seine Bestandteile in Umlauf bringen (ab 1. Januar 2016);

f) über die Anzahl der Fälle von gespendetem Blut und (oder) seinen Bestandteilen, die kostenlos an Organisationen außerhalb des Territoriums der Russischen Föderation übertragen werden, und deren Umfang;

g) über Personen (personenbezogene Daten), bei denen medizinische Kontraindikationen (vorübergehend oder dauerhaft) für die Spende von Blut und (oder) seinen Bestandteilen bestehen.

6. Die Datenbank zur Spende von Blut und Blutbestandteilen enthält ein Register, in das täglich nach Ausübung der Spenderfunktion folgende Informationen über jeden Spender eingetragen werden:

a) Nachname, Vorname und Vatersname, wenn sie sich ändern – ein anderer Nachname, Vorname und Vatersname;

b) Geburtsdatum;

d) Angaben zur Anmeldung am Wohn- bzw. Aufenthaltsort;

e) Angaben zu einem Reisepass oder einem anderen Ausweisdokument;

f) Datum der Eintragung in das Register;

g) Blutgruppe, Rh-Status, Informationen über die getesteten Antigene und das Vorhandensein von Immunantikörpern;

h) Informationen über frühere Spenden;

i) Informationen über frühere Infektionskrankheiten, den Kontakt mit infektiösen Patienten, den Aufenthalt in Gebieten, in denen die Gefahr der Entstehung und (oder) Ausbreitung von Masseninfektionskrankheiten oder Epidemien besteht, über die Verwendung von Betäubungsmittel, psychotrope Substanzen, über die Arbeit mit schädlichen und (oder) gefährliche Umstände Wehen sowie Impfungen und chirurgische Eingriffe, die innerhalb eines Jahres vor dem Tag der Blutspende und (oder) seiner Bestandteile durchgeführt wurden;

j) Informationen zur Verleihung der Abzeichen „Ehrenspender der UdSSR“ und „Ehrenspender Russlands“.

7. Die Datenbank der Blutspende und ihrer Bestandteile enthält:

a) Informationen gemäß Absatz 5 Unterabsätze „a“ – „e“ und Absatz 6 Unterabsätze „a“ – „h“ dieser Regeln – von Organisationen, die im Bereich der Zirkulation von Spenderblut und (oder) seinen Bestandteilen tätig sind;

b) die in Absatz 6 Unterabsatz „k“ dieser Regeln genannten Informationen – durch den Betreiber.

8. Die in Absatz 5 Unterabsatz „g“ und Absatz 6 Unterabsatz „i“ dieser Regeln genannten Informationen werden täglich von Fachkräften übermittelt medizinische Organisationen(Anti-Tuberkulose-, Dermatovenerologie-, Drogenabhängigkeits-, psychoneurologische Ambulanzen, Zentren zur Prävention und Bekämpfung von AIDS und Infektionskrankheiten, Zentren für Hygiene und Epidemiologie des Föderalen Dienstes für Überwachung im Bereich des Schutzes der Verbraucherrechte und des menschlichen Wohlergehens sowie Zentren für Hygiene und Epidemiologie des Bundesamtes für Medizin und Biologie), Betreiber oder relevante Organisation, die im Bereich der Zirkulation von gespendetem Blut und (oder) seinen Bestandteilen tätig ist, die es in die Datenbank für die Spende von Blut und seinen Bestandteilen eintragen.

9. Die für die Führung einer Datenbank über Blutspenden und deren Bestandteile erforderlichen Informationen werden im Formular dargestellt elektronisches Dokument, signiert elektronische Unterschrift oder ein Dokument auf Papier, dessen Form vom Gesundheitsministerium der Russischen Föderation genehmigt ist.

10. Die Eingabe von Informationen in die Blutspendedatenbank und ihre Bestandteile erfolgt durch den Betreiber und die Organisationen, die im Bereich der Zirkulation von Spenderblut und (oder) seiner Bestandteile tätig sind, indem sie am Tag des Erhalts der entsprechenden Informationen einen Registereintrag vornehmen. Dem Registereintrag wird automatisch eine eindeutige Nummer zugewiesen und das Datum seiner Eintragung wird angezeigt.

11. Änderungen an den in der Spendendatenbank für Blut und Blutbestandteile enthaltenen Informationen werden in der vom Betreiber festgelegten Weise unter Beibehaltung der eindeutigen Registereintragsnummer durchgeführt.

12. Der Zugriff auf die in der Blutspendedatenbank und ihren Bestandteilen enthaltenen Informationen erfolgt mithilfe von Software und Hardware, die eine Identifizierung der Person ermöglicht, die auf die Informationen zugreift.

13. Die Speicherung der Informationen in der Blutspendedatenbank und (oder) ihren Bestandteilen erfolgt für 30 Jahre ab dem Datum ihrer Platzierung.

14. Autorisierte Personen des Betreibers, die die Blutspendedatenbank und ihre Komponenten betreiben und Zugang zu den darin enthaltenen Informationen haben, ernennen Personen, die dafür verantwortlich sind, die in der Gesetzgebung der Russischen Föderation vorgesehenen Maßnahmen zum Schutz dieser Informationen sicherzustellen.

MINISTERRAT DER UDSSR

AUFLÖSUNG

ÜBER DIE GENEHMIGUNG VON VORSCHRIFTEN ZUM SCHUTZ ELEKTRISCHER GERÄTE

NETZWERKE MIT SPANNUNG BIS ZU 1000 VOLT

Der Ministerrat der UdSSR beschließt:

1. Genehmigen Sie die beigefügten Schutzregeln elektrische Netzwerke Spannung bis 1000 Volt.

Das Ministerium für Energie und Elektrifizierung der UdSSR und die Ministerräte der Unionsrepubliken sollten eine umfassende Bekanntmachung der Bevölkerung mit diesen Regeln organisieren und die Kontrolle über ihre Umsetzung gewährleisten.

2. Das Staatskomitee des Ministerrats der UdSSR für Verlagswesen, Druck und Buchhandel und das Staatskomitee des Ministerrats der UdSSR für Kinematographie gemäß den Anordnungen des Ministeriums für Energie und Elektrifizierung der UdSSR, bzw. sorgen für die Veröffentlichung von Plakaten, die Veröffentlichung von Filmen und Filmzeitschriften zu Themen Einhaltung der Anforderungen der Regeln zum Schutz elektrischer Netze Spannung bis 1000 Volt.

3. Beauftragen Sie die Ministerräte der Unionsrepubliken, die Frage der Verwaltungshaftung bei Verstößen gegen die Anforderungen der Regeln zum Schutz elektrischer Netze mit Spannungen bis 1000 Volt zu prüfen und den Präsidien der Obersten Räte entsprechende Vorschläge vorzulegen der Unionsrepubliken.

Präsident des Verwaltungsrates

Minister der UdSSR

A. KOSYGIN

Geschäftsführer

Ministerrat der UdSSR

M.SMIRTYUKOV

Genehmigt

Auflösung

Ministerrat der UdSSR

SCHUTZ VON ELEKTRISCHEN NETZWERKEN MIT SPANNUNGEN BIS ZU 1000 SPANNUNG

1. Diese Regeln werden eingeführt, um die Sicherheit elektrischer Netze mit Spannungen bis zu 1000 Volt zu gewährleisten und Unfälle zu verhindern. Die Regeln sind für die Planung, den Bau und den Betrieb von Frei-, Erd- und Unterwasserstromleitungen sowie Einspeise- und Verteilungsgeräten verbindlich.

2. Zum Schutz elektrischer Netze mit Spannungen bis 1000 Volt werden installiert:

a) Sicherheitszonen:

entlang von Freileitungen (mit Ausnahme von Abzweigungen zu Gebäudeeingängen) in Form eines Grundstücks, das durch parallele gerade Linien begrenzt wird, im Abstand von den Projektionen der äußersten Leitungen auf der Erdoberfläche (sofern ihre Position nicht abweicht). ) um 2 Meter auf jeder Seite;

entlang unterirdischer Kabelstromleitungen in Form eines Grundstücks, das durch parallele gerade Linien begrenzt wird, die auf jeder Seite einen Abstand von 1 Meter von den äußersten Kabeln haben, und wenn Kabelleitungen in Städten unter Gehwegen verlaufen – 0,6 Meter in Richtung von Gebäuden und Bauwerken und 1 Meter nach innen Seite der Fahrbahn;

entlang von Unterwasserkabelstromleitungen in Form eines Wasserabschnitts von der Wasseroberfläche bis zum Boden, eingeschlossen zwischen vertikalen Ebenen, die auf jeder Seite einen Abstand von 100 Metern von den Außenkabeln haben;

b) die zulässigen Mindestabstände zwischen Stromleitungen mit Spannungen bis zu 1000 Volt und den nächstgelegenen Gebäuden und Bauwerken sowie Bäumen und anderen mehrjährigen Pflanzungen, die durch die vom Ministerium für Energie und Elektrifizierung genehmigten Regeln für den Bau elektrischer Anlagen bestimmt werden die UdSSR.

3. Wenn Stromleitungen mit Spannungen bis zu 1000 Volt durch Waldgebiete verlaufen, wird der Schnitt von Bäumen, die in unmittelbarer Nähe der Leitungen wachsen, von der Organisation durchgeführt, die die Stromleitungen betreibt. Wenn Stromleitungen durch Parks, Gärten und andere mehrjährige Anpflanzungen verlaufen, wird der Baumschnitt von der Organisation durchgeführt, die die Stromleitungen betreibt, und im gegenseitigen Einvernehmen der Parteien von der für diese Anpflanzungen zuständigen Organisation oder von einzelnen Gartenbesitzern und andere Staudenpflanzungen in der von der Organisation, die die Stromleitung betreibt, festgelegten Art und Weise.

4. Innerhalb der Sicherheitszonen von Stromleitungen mit Spannungen bis 1000 Volt ist es ohne schriftliche Zustimmung der diese Leitungen betreibenden Organisation verboten:

a) Bau-, Installations-, Spreng- und Bewässerungsarbeiten durchführen, Bäume pflanzen und fällen, Sport- und Spielplätze einrichten, Futtermittel, Düngemittel, Brennstoffe und andere Materialien lagern;

b) Liegeplätze zum Parken von Schiffen, Lastkähnen und Schwimmkränen einrichten, produzieren Laden und Entladen, Bagger- und Baggerarbeiten, Anker werfen, mit gelösten Ankern und Schleppnetzen vorbeifahren, Fanggebiete identifizieren, Fische sowie Wassertiere und -pflanzen mit Grundfanggeräten fangen, Wasserstellen einrichten, Eis hacken und ernten (in den geschützten Zonen der Unterwasserwelt). Kabelstromleitungen);

c) Durchfahrten für Fahrzeuge und Anlagen mit einer Gesamthöhe von mehr als 4,5 Metern über der Straßenoberfläche mit oder ohne Ladung sowie Parkplätze für Kraftfahrzeuge und Pferdetransporte, Maschinen und Anlagen (in Sicherheitszonen von Freileitungen) einrichten. ;

d) Aushubarbeiten in einer Tiefe von mehr als 0,3 Metern durchführen und den Boden mit Bulldozern, Baggern und anderen ebnen Erdbewegungsmaschinen(in Sicherheitszonen von Kabelstromleitungen).

Sicherheitszonen von Stromübertragungsleitungen mit einer Spannung von bis zu 1000 Volt, die durch das Gebiet von landwirtschaftlichen Versuchsstationen, Sortenprüfstellen, Produktionsanlagen von Kollektivwirtschaften, Staatswirtschaften und anderen landwirtschaftlichen Betrieben und Organisationen sowie Produktionsanlagen regionaler Verbände „Landwirtschaft“ verlaufen „Ausrüstung“ kann von dem Unternehmen oder der Organisation, die die angegebenen Stationen, Bereiche und Einrichtungen besitzt, ohne Vereinbarung mit der Organisation, die Stromleitungen betreibt, jedoch unter der obligatorischen Gewährleistung der Sicherheit dieser Leitungen und verwendet werdenEinhaltung der Sicherheitsmaßnahmen.

5. Es ist verboten, Handlungen jeglicher Art vorzunehmen, die den normalen Betrieb elektrischer Netze stören oder zu deren Beschädigung führen können, insbesondere:

a) Fremdkörper auf die Drähte werfen, Fremdkörper an den Stützen und Drähten befestigen und festbinden, auf die Stützen klettern, den Zugang zu ihnen blockieren und Schnee von den Dächern von Gebäuden auf die Drähte werfen;

b) große Ladungen (über 5 Tonnen) abladen, Lösungen von Säuren, Laugen und Salzen ausschütten, alle Arten von Deponien entlang der Trasse von Kabelstromleitungen anordnen;

c) die Räumlichkeiten von Stromnetzstrukturen öffnen, Anschlüsse und Schalter in Stromnetzen herstellen, Feuer in der Nähe von Eingabe- und Verteilergeräten, Freileitungen und in Sicherheitszonen von Kabelstromleitungen anzünden;

d) Abriss oder Wiederaufbau von Gebäuden, Brücken, Tunneln, Eisenbahnen, Autobahnen und anderen Bauwerken an Orten, an denen Frei- und Kabelstromleitungen verlaufen oder Eingabe- und Verteilungsgeräte installiert sind, ohne dass diese Leitungen und Geräte zuvor von den Entwicklern im Einvernehmen mit den Betreiberorganisationen entfernt werden Strom des Netzes.

6. Die Landfläche von Sicherheitszonen für Stromleitungen mit Spannungen bis 1000 Volt unterliegt nicht der Beschlagnahme durch Landnutzer, sondern wird von diesen unter zwingender Einhaltung der Anforderungen dieser Regeln genutzt.

Unternehmen, Organisationen, Institutionen und einzelne Bürger über die ihnen zur Nutzung überlassenen Daten Grundstücke, die Stromleitungen mit Spannungen bis zu 1000 Volt führen, sind verpflichtet, alle in ihrer Macht stehenden Maßnahmen zu ergreifen, um die Sicherheit dieser Leitungen zu gewährleisten.

7. Wenn Leitungen von Freileitungen mit Spannungen bis zu 1000 Volt und Leitungen für andere Zwecke, die verschiedenen Organisationen gehören, an gemeinsamen Trägern aufgehängt werden, führt jede der Organisationen Leitungsreparaturen durch, die zu Schäden bei einer anderen Organisation führen können oder deren Anwesenheit erfordern sein Vertreter muss solche Reparaturen der interessierten Organisation im Voraus mitteilen.

8. Unternehmen und Organisationen, die Arbeiten (Spreng-, Bau- und andere) durchführen, die Schäden an Stromnetzen mit Spannungen bis zu 1000 Volt verursachen können, sind verpflichtet, ihre Durchführung spätestens 3 Tage vor Beginn mit der Organisation abzustimmen, die die Stromnetze betreibt der Arbeit. , und ergreifen Sie Maßnahmen, um die Sicherheit dieser Netzwerke zu gewährleisten.

Die Bedingungen für die Durchführung der angegebenen Arbeiten innerhalb der Sicherheitszonen von Stromleitungen mit Spannungen bis zu 1000 Volt, die zur Gewährleistung der Sicherheit dieser Leitungen erforderlich sind, werden vom Ministerium für Energie und Elektrifizierung der UdSSR (teilweise) festgelegt Bauarbeiten- im Einvernehmen mit dem Staatlichen Baukomitee der UdSSR).

9. Die Durchführung von Arbeiten in der Nähe von Freileitungen mit verschiedenen Arten von Mechanismen ist nur zulässig, wenn der Luftabstand vom Mechanismus oder von seinem Hebe- oder Schiebeteil sowie von der anzuhebenden Last in jeder Position (einschließlich der größten Hub- oder Reichweite) beträgt. die nächste stromführende Leitung muss mindestens 1,5 Meter entfernt sein.

Die Entfernung vom Kabel zur Aushubstelle wird im Einzelfall durch den Betreiber der Kabelstromleitung festgelegt.

Wenn die Bedingungen zur Gewährleistung der Arbeitssicherheit nicht eingehalten werden können, muss die Spannung aus dem Stromnetzabschnitt entfernt werden.

10. Unternehmen und Organisationen, die Aushubarbeiten durchführen, sind verpflichtet, die Arbeiten sofort einzustellen, Maßnahmen zur Gewährleistung der Sicherheit des Kabels zu ergreifen und die Organisation zu informieren, wenn sie ein Kabel entdecken, das nicht in der technischen Dokumentation für die Ausführung dieser Arbeiten aufgeführt ist Betrieb der elektrischen Netze darüber.

11. Technischem Personal von Betrieben, die elektrische Netze mit Spannungen bis zu 1000 Volt betreiben, wird für ihre Reparatur- und Wartungsarbeiten das Recht auf ungehinderten Zugang zu elektrischen Netzen gewährt. Befinden sich Stromnetze in Sperrgebieten und Sonderanlagen, müssen die zuständigen Organisationen den Mitarbeitern, die diese Netze warten, zu jeder Tageszeit Ausweise für Inspektionen und Reparaturarbeiten ausstellen.

12. Organisationen, die Stromleitungen mit Spannungen bis zu 1000 Volt betreiben, dürfen in Schutzgebieten Aushubarbeiten durchführen, die zur Reparatur dieser Leitungen erforderlich sind.

Die angegebenen Arbeiten im Bereich der Vorfahrt von Kraftfahrzeugen und Eisenbahnen erfolgen im Einvernehmen mit den für die Straßen zuständigen Behörden.

Um Unfälle auf Stromleitungen mit Spannungen bis zu 1000 Volt zu vermeiden, ist das Fällen einzelner Bäume in Waldgebieten neben der Trasse dieser Leitungen mit anschließender Ausstellung von Holzeinschlagscheinen (Genehmigungen) in vorgeschriebener Weise und Räumung der Fällstellen zulässig Abholzungsrückstände.

13. Geplante Reparaturen und Rekonstruktionen von Stromleitungen mit Spannungen bis zu 1000 Volt, die durch landwirtschaftliche Flächen verlaufen, werden im Einvernehmen mit den Landnutzern und in der Regel in der Zeit durchgeführt, in der diese Flächen nicht von landwirtschaftlichen Nutzpflanzen bewohnt sind oder wenn dies möglich ist um die Sicherheit dieser Pflanzen zu gewährleisten.

Arbeiten zur Notfallabwehr und zur betrieblichen Instandhaltung von Stromleitungen können jederzeit durchgeführt werden.

Nach Abschluss der vorgeschriebenen Arbeiten müssen Betreiber von Stromleitungen das Grundstück in einen für die Nutzung geeigneten Zustand bringen Sinn und Zweck der Sache, sowie Landnutzer für Verluste entschädigen, die während der Arbeiten entstehen. Das Verfahren zur Schadensermittlung wird vom Ministerium festgelegt Landwirtschaft Die UdSSR zusammen mit dem Ministerium für Energie und Elektrifizierung der UdSSR und im Einvernehmen mit anderen interessierten Ministerien und Abteilungen.

14. Geplante Arbeiten zur Reparatur und Sanierung von Kabelstromleitungen, die zu Störungen der Straßenoberflächen führen, können nur nach vorheriger Vereinbarung der Bedingungen für ihre Durchführung mit den für Straßen, Städte und andere zuständigen Behörden durchgeführt werden Siedlungen- mit den Exekutivkomitees der Räte der Volksdeputierten. Die Arbeitsbedingungen müssen innerhalb von 3 Tagen vereinbart werden.

In dringenden Fällen ist es zulässig, Reparaturarbeiten an Kabelstromleitungen, die zu Störungen des Straßenbelags führen, ohne vorherige Genehmigung, jedoch unter gleichzeitiger Benachrichtigung der für die Straßen zuständigen Behörden oder der Exekutivkomitees der Räte der Volksdeputierten durchzuführen Arbeitende Menschen.

Organisationen, die diese Art von Arbeiten durchführen, müssen Umwege von den Baustellen mit der Anbringung von Warnschildern für Fahrzeuge und Fußgänger organisieren und nach Abschluss der Arbeiten eine Bodennivellierung und Wiederherstellung der Straßenoberflächen durchführen.

15. Das Verfahren für den Betrieb von Stromleitungen mit Spannungen bis zu 1000 Volt auf dem Gelände von Industriebetrieben, an Kreuzungen mit Eisenbahnen und Autobahnen, in Eisenbahnvorfahrten und auf Zufahrten zu Flugplätzen muss von den Stromleitungsbetreibern mit den zuständigen Stellen vereinbart werden Unternehmen und Organisationen.

An Autobahnen Kategorien I – IV mit der Bewegung von Maschinen und Mechanismen mit einer Gesamthöhe mit oder ohne Last von der Straßenoberfläche von mehr als 4,5 Metern; an Kreuzungen von Straßen mit Freileitungen müssen Signalschilder angebracht werden, die die zulässige Höhe der sich bewegenden Fahrzeuge angeben auf beiden Seiten dieser Linien. Signalschilder werden von der für die Straße zuständigen Organisation im Einvernehmen mit der Organisation, die die Stromleitungen betreibt, angebracht.

Die Kreuzungen von Stromleitungen mit schiffbaren und befahrbaren Flüssen sind entsprechend den Vorschriften der Binnenschifffahrt an den Ufern durch Signalzeichen zu kennzeichnen. Signalzeichen werden von der Organisation, die die Stromleitungen betreibt, im Einvernehmen mit den Gebietsverwaltungen der Wasserstraße angebracht und von diesen in die Liste der Schifffahrtsbedingungen und in die Lotsenkarten aufgenommen.

16. In Fällen, in denen auf oder in der Nähe Baustellen Die zu planenden Gebäude und Bauwerke enthalten Stromnetze mit Spannungen bis zu 1000 Volt; die Projekte und Kostenvoranschläge für den Bau dieser Anlagen müssen im Einvernehmen mit den Betreibern der Stromnetze Maßnahmen zur Gewährleistung der Sicherheit dieser Netze enthalten.

17. Organisationen, die Arbeiten durchführen, die den Wiederaufbau elektrischer Netze oder deren Schutz vor mechanischen Beschädigungen erfordern, sind verpflichtet, im Einvernehmen mit dem Betreiber der elektrischen Netze Arbeiten zum Wiederaufbau oder Schutz von Netzen auf Kosten eigener Materialien und Mittel durchzuführen.

18. Wird das Kabel durch einen Anker, Angelgerät oder auf andere Weise angehoben, sind die Schiffskapitäne verpflichtet, Maßnahmen zur Befreiung des Kabels zu ergreifen und dies unverzüglich dem nächstgelegenen Hafen unter Angabe der Koordinaten des Ortes und der Zeit des Anhebens des Kabels zu melden. Der Hafen, der diese Meldung erhalten hat, ist verpflichtet, den Vorfall der nächstgelegenen Stelle zu melden Energieversorgung zum Unternehmen.

Bürger, die einen gebrochenen, auf dem Boden liegenden oder durchhängenden Draht einer Freileitung sowie die Gefahr herabstürzender Stützen oder gebrochener Drähte entdecken, sind verpflichtet, dies unverzüglich der nächstgelegenen Stelle zu melden Energieversorgung Unternehmen oder Kommunalverwaltung.

19. Unternehmen und Organisationen, die für bestehende und im Bau befindliche Bauwerke zuständig sind, die Streustromquellen darstellen, müssen Maßnahmen ergreifen, um das Abfließen von elektrischem Strom in den Boden zu begrenzen. Organisationen, die im Bau und in Betrieb befindliche Kabelstromleitungen verwalten, müssen Maßnahmen ergreifen, um diese Leitungen vor Streuströmen zu schützen.

20. Organisationen, die Stromnetze betreiben, haben das Recht, Arbeiten in der Sicherheitszone von Stromleitungen auszusetzen, die von anderen Organisationen unter Verstoß gegen diese Regeln durchgeführt werden.

21. Die Exekutivkomitees der Abgeordnetenräte der Werktätigen sowie die Polizei sind im Rahmen ihrer Befugnisse verpflichtet, Organisationen, die elektrische Netze mit Spannungen bis zu 1000 Volt betreiben, dabei zu helfen, Schäden an diesen Netzen zu verhindern und sicherzustellen, dass dies der Fall ist Alle Unternehmen, Organisationen, Institutionen und Bürger erfüllen die Anforderungen dieser Regeln.

22. Im Falle einer Zerstörung elektrischer Netze durch Naturkatastrophen (Eis, Überschwemmung, Eisgang, Hurrikan, Waldbrand und andere) sind die Exekutivkomitees der Räte der Abgeordneten der Werktätigen im Rahmen ihrer Befugnisse verpflichtet Bürger und Fahrzeuge in die Arbeit einzubeziehen, um die Zerstörung dieser Netze zu verhindern. Die Kosten für Sanierungsarbeiten werden von Organisationen übernommen, die Stromnetze betreiben.

23. Beamte und Bürger, die sich der Nichteinhaltung der Anforderungen dieser Regeln sowie der Störung des normalen Betriebs von Stromnetzen mit Spannungen bis zu 1000 Volt schuldig gemacht haben, werden in der vorgeschriebenen Weise zur Rechenschaft gezogen.

Zur Festlegung der Besonderheiten der Ausstellung von Visa in Form eines elektronischen Dokuments und der Einreise in die Russische Föderation auf der Grundlage von Visa in Form eines elektronischen Dokuments für Bürger ausländischer Staaten, die über Kontrollpunkte jenseits der Staatsgrenze in die Russische Föderation einreisen Russische Föderation, die sich auf dem Territorium des Freihafens Wladiwostok befindet, und über die Einführung von Änderungen der Vorschriften über Staatssystem Migrations- und Registrierungsaufzeichnungen sowie Erstellung, Durchführung und Kontrolle des Umlaufs von Ausweisdokumenten

REGIERUNG DER RUSSISCHEN FÖDERATION

AUFLÖSUNG

vom 30. Mai 2017 Nr. 667

MOSKAU

Zur Festlegung der Besonderheiten der Ausstellung von Visa in Form eines elektronischen Dokuments und der Einreise in die Russische Föderation auf der Grundlage von Visa in Form eines elektronischen Dokuments für Bürger ausländischer Staaten, die über Kontrollpunkte jenseits der Staatsgrenze in die Russische Föderation einreisen Die Russische Föderation liegt auf dem Territorium des Freihafens Wladiwostok Luftpunkteüberquert die Staatsgrenze der Russischen Föderation auf dem Territorium des Föderalen Bezirks Fernost und über Änderungen der Verordnungen über das staatliche System der Migration und Registrierung sowie über die Erstellung, Ausführung und Kontrolle des Umlaufs von Ausweisdokumenten

(Geändert durch Dekrete der Regierung der Russischen Föderation vom 19. Juli 2018 Nr. 848, vom 25. September 2018 Nr. 1138, vom 13. April 2019 Nr. 445)

Die Regierung der Russischen Föderation beschließt:

1. Genehmigen Sie das beigefügte Dokument:

Regelungen zu den Besonderheiten der Ausstellung von Visa in Form eines elektronischen Dokuments und der Einreise in die Russische Föderation auf der Grundlage von Visa in Form eines elektronischen Dokuments für Bürger ausländischer Staaten, die über Kontrollpunkte jenseits der Staatsgrenze in die Russische Föderation einreisen Russische Föderation auf dem Territorium des Freihafens Wladiwostok, durch Luftkontrollpunkte durch die Staatsgrenze der Russischen Föderation, auf dem Territorium des Föderationskreises Fernost; (Vom 18. August 2018, geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 19. Juli 2018 Nr. 848)

Änderungen, die an den Vorschriften über das staatliche Migrations- und Registrierungssystem sowie die Erstellung, Ausführung und Kontrolle des Umlaufs von Ausweisdokumenten vorgenommen werden, genehmigt durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 6. August 2015 Nr. 813 „Über die Genehmigung der Verordnungen über das staatliche System der Migrations- und Registrierungsbuchhaltung sowie über die Erstellung, Registrierung und Kontrolle des Umlaufs von Ausweisdokumenten“ (Gesammelte Rechtsvorschriften der Russischen Föderation, 2015, Nr. 33, Art. 4843; 2016, Nr. 19, Art. 2691).

2. Das Verkehrsministerium der Russischen Föderation stellt sicher, dass Kontrollpunkte jenseits der Staatsgrenze der Russischen Föderation, die sich auf dem Territorium des Freihafens Wladiwostok befinden, durch Luftkontrollpunkte jenseits der Staatsgrenze der Russischen Föderation, die sich auf dem Territorium des Freihafens Wladiwostok befinden Der Föderale Bezirk Fernost (im Folgenden als Kontrollpunkte bezeichnet) ist mit Software- und Hardwaresystemen des Abteilungsabschnitts des Föderalen Sicherheitsdienstes der Russischen Föderation ausgestattet, einschließlich Entscheidungen über das Informationssicherheitssystem des staatlichen Migrations- und Registrierungssystems sowie der Erstellung, Ausführung und Kontrolle des Umlaufs von Ausweisdokumenten (im Folgenden „MIR“-System genannt), um die Verfügbarkeit von Visa in Form eines elektronischen Dokuments (im Folgenden: elektronisches Visum) für Bürger ausländischer Staaten sicherzustellen, die Liste davon wird von der Regierung der Russischen Föderation festgelegt (im Folgenden: ausländischer Staatsbürger) und die Durchführung der Einreise in die Russische Föderation, des Aufenthalts in der Russischen Föderation und der Ausreise aus der Russischen Föderation ausländischer Staatsbürger, die in der vorgeschriebenen Weise in der Russischen Föderation ankommen durch Kontrollpunkte auf der Basis elektronische Visa, innerhalb der folgenden Bedingungen: (Ab 18. August 2018, geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 19. Juli 2018 Nr. 848)

bis 1. August 2017 - Luftkontrollpunkt „Wladiwostok (Knevichi)“, Seekontrollpunkt „Wladiwostok“ (Abschnitt Handelshafen);

bis 1. Januar 2018 - Eisenbahnkontrollpunkte „Pogranichny“, „Khasan“, „Makhalino“, Autokontrollpunkte „Poltavka“, „Turiy Rog“, Seekontrollpunkte „Zarubino“, „Petropawlowsk-Kamtschatski“, „Korsakow“, „Posiet“ ;

bis 1. September 2018 - Luftkontrollpunkte „Chabarowsk (Novy)“, „Petropawlowsk-Kamtschatski (Elisowo)“, „Juschno-Sachalinsk (Homutowo)“, „Blagoweschtschensk“, „Anadyr (Ugolny)“; (Hinzugefügt am 18. August 2018 – Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 19. Juli 2018 Nr. 848)

bis 1. Juni 2019 - Luftkontrollpunkte „Chita (Kadala)“, „Ulan-Ude (Mukhino)“; (Hinzugefügt – Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 13. April 2019 Nr. 445)

nach Abschluss der Bau-(Wiederaufbau-)Arbeiten im Rahmen des föderalen Zielprogramms „Staatsgrenze der Russischen Föderation (2012 – 2021)“ – Autokontrollpunkte „Pogranitschny“, „Kraskino“, Seekontrollpunkt „Nachodka“ (1. Ladebereich, 2. Laderaum);

da die übrigen Kontrollpunkte auf der Grundlage von Entscheidungen der Regierung der Russischen Föderation mit den entsprechenden Software- und Hardwaresystemen ausgestattet sind.

3. Das Außenministerium der Russischen Föderation soll bis zum 1. August 2017 Folgendes entwickeln und in Betrieb nehmen:

eine spezialisierte Website für die Bearbeitung von Anträgen ausländischer Staatsbürger auf ein elektronisches Visum mit der Einführung notwendiger Änderungen an bestehenden konsularischen automatisierten Informationssystemen;

ein automatisiertes Informationssystem zur Information von Transportunternehmen über ausgestellte elektronische Visa für ausländische Staatsbürger, die über Kontrollpunkte in die Russische Föderation einreisen.

4. Das Verkehrsministerium der Russischen Föderation benachrichtigt in der vorgeschriebenen Weise die staatlichen Stellen im Verkehrsbereich ausländischer Staaten über die Annahme dieses Beschlusses, deren Liste von der Regierung der Russischen Föderation genehmigt wurde, z Zur Kenntnisnahme der Transportunternehmen der betreffenden ausländischen Staaten.

5. Ministerium für Kommunikation und Massenkommunikationen Russische Föderation und Bundesdienst Die Sicherheit der Russischen Föderation wird die Entwicklung der Abteilungssegmente des Mir-Systems bis zum 1. August 2017 durchführen.

6. Das Innenministerium der Russischen Föderation wird vor dem 1. Dezember 2018 den Abteilungsabschnitt des Mir-Systems entwickeln.

7. An das Ministerium digitale Entwicklung, Kommunikation und Massenkommunikation der Russischen Föderation, um die Anforderungen für die Integration zu ermitteln Informationssysteme, Informationsinteraktion und Datenaustauschformat im Rahmen der Einreise in die Russische Föderation, des Aufenthalts in der Russischen Föderation und der Ausreise aus der Russischen Föderation ausländischer Staatsbürger, die über Kontrollpunkte auf der Grundlage elektronischer Visa in die Russische Föderation einreisen. (Geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 13. April 2019 Nr. 445)

8. Die Ausübung der sich aus diesem Beschluss ergebenden Befugnisse erfolgt im Rahmen der festgelegten Bestimmungen Personalbestand Bundesvollzugsbehörden sowie für diese Organe im Bundeshaushalt im Bereich der etablierten Aufgaben vorgesehene Haushaltsmittel.

Premierminister

Russische Föderation D. Medwedew

VORSCHRIFTEN zu den Besonderheiten der Ausstellung von Visa in Form eines elektronischen Dokuments und der Einreise in die Russische Föderation auf der Grundlage von Visa in Form eines elektronischen Dokuments für Bürger ausländischer Staaten, die über Kontrollpunkte jenseits der Staatsgrenze in die Russische Föderation einreisen Russische Föderation liegt auf dem Territorium des Freihafens Wladiwostok, durch Luftkontrollpunkte durch die Staatsgrenze der Russischen Föderation, die sich auf dem Territorium des Föderationskreises Fernost befindet

(Geändert durch Dekrete der Regierung der Russischen Föderation vom 19. Juli 2018 Nr. 848; vom 25. September 2018 Nr. 1138)

I. Allgemeine Bestimmungen und Merkmale der Erteilung von Visa in Form eines elektronischen Dokuments

1. Diese Verordnung legt die Einzelheiten der Erteilung gewöhnlicher Geschäfts-, Touristen- und humanitärer Einzelvisa in Form eines elektronischen Dokuments (im Folgenden „elektronische Visa“ genannt) und der Einreise in die Russische Föderation auf der Grundlage elektronischer Visa für ausländische Staatsbürger fest Staaten, deren Liste von der Regierung der Russischen Föderation festgelegt wird, kommen in der Russischen Föderation über Kontrollpunkte jenseits der Staatsgrenze der Russischen Föderation an, die sich auf dem Territorium des Freihafens Wladiwostok befinden, durch Luftkontrollpunkte jenseits der Staatsgrenze der Russischen Föderation, die sich auf dem Territorium des Föderationskreises Fernost befindet (im Folgenden als Kontrollpunkte bezeichnet, ausländischer Staatsbürger). (Vom 18. August 2018, geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 19. Juli 2018 Nr. 848)

2. Um ein elektronisches Visum zu erhalten, füllt ein ausländischer Staatsbürger mindestens 4 Tage vor dem voraussichtlichen Einreisedatum einen Antrag auf ein elektronisches Visum auf der speziellen Website des Außenministeriums der Russischen Föderation in aus elektronisches Formular und befestigt es daran Digitale Fotografie in Form einer elektronischen Datei (im Folgenden „Antrag auf ein elektronisches Visum“ genannt) und stimmt außerdem der automatisierten Verarbeitung, Übermittlung und Speicherung der im Antrag auf ein elektronisches Visum angegebenen Daten zum Zwecke der Erteilung eines elektronischen Visums zu.

Das Antragsformular für ein elektronisches Visum wird vom Außenministerium der Russischen Föderation im Einvernehmen mit dem Föderalen Sicherheitsdienst der Russischen Föderation erstellt.

3. Der Antrag auf ein elektronisches Visum wird vom Außenministerium der Russischen Föderation automatisiert unter Zuweisung einer Identifikationsnummer bearbeitet.

4. Wenn über die Ausstellung eines elektronischen Visums entschieden wird, erstellt das Außenministerium der Russischen Föderation ein elektronisches Visum und übermittelt die Daten des ausgestellten elektronischen Visums spätestens 2 Tage nach dem Ausfüllen des Antrags elektronisches Visum für das staatliche System der Migrations- und Registrierungsaufzeichnungen sowie die Erstellung, Ausführung und Kontrolle des Umlaufs von Ausweisdokumenten (im Folgenden als „MIR“-System bezeichnet) durch den Einsatz eines abteilungsübergreifenden redundanten Datenverarbeitungszentrums, das ist Teil der Abteilungsabteilung des Ministeriums für digitale Entwicklung, Kommunikation und Massenkommunikation der Russischen Föderation des „MIR“-Systems zur Übermittlung an Abteilungsabteilungen des Föderalen Sicherheitsdienstes der Russischen Föderation und des Innenministeriums der Russischen Föderation des Mir-Systems. (Geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 25. September 2018 Nr. 1138)

5. Das Außenministerium der Russischen Föderation arbeitet mit dem Mir-System über ein einheitliches System der abteilungsübergreifenden elektronischen Interaktion.

6. Innerhalb von 2 Tagen ab dem Datum der Übermittlung der ausgestellten E-Visa-Daten durch das Außenministerium der Russischen Föderation an das einheitliche System der abteilungsübergreifenden elektronischen Interaktion werden diese Daten automatisch über das abteilungsübergreifende redundante Datenverarbeitungszentrum empfangen, das ist Teil des Abteilungssegments des Ministeriums für digitale Entwicklung, Kommunikation und Massenkommunikation der Russischen Föderation. Föderationen des Mir-Systems werden in das Abteilungssegment des Föderalen Sicherheitsdienstes der Russischen Föderation des Mir-Systems übertragen und an Kontrollpunkte übermittelt. und die Benachrichtigung über die Übermittlung von Daten an Kontrollpunkte wird an das Außenministerium der Russischen Föderation zurückgesendet. (Geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 25. September 2018 Nr. 1138)

Der Datenaustausch erfolgt in Übereinstimmung mit dem vom Ministerium für digitale Entwicklung, Kommunikation und Massenkommunikation der Russischen Föderation im Einvernehmen mit dem Außenministerium der Russischen Föderation, dem Föderalen Sicherheitsdienst der Russischen Föderation und dem Ministerium genehmigten Format für innere Angelegenheiten der Russischen Föderation. (Geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 25. September 2018 Nr. 1138)

7. Ein ausländischer Staatsbürger erhält Informationen über ein ausgestelltes E-Visum anhand der Identifikationsnummer des elektronischen Antrags auf ein E-Visum.

8. Die Benachrichtigung über die Erteilung eines elektronischen Visums wird spätestens 4 Tage nach Einreichung des Antrags auf ein elektronisches Visum auf der speziellen Website des Außenministeriums der Russischen Föderation veröffentlicht. Die Gültigkeitsdauer eines E-Visums beträgt 30 Kalendertage ab dem Datum der Veröffentlichung einer Benachrichtigung über die Ausstellung eines E-Visums auf der speziellen Website des Außenministeriums der Russischen Föderation.

9. Eine Mitteilung über die Ablehnung der Erteilung eines elektronischen Visums wird spätestens 2 Tage nach Einreichung des Antrags auf ein elektronisches Visum auf der speziellen Website des Außenministeriums der Russischen Föderation veröffentlicht.

10. Formen der Benachrichtigung über die Erteilung eines elektronischen Visums und über die Verweigerung der Erteilung eines elektronischen Visums werden vom Außenministerium der Russischen Föderation im Einvernehmen mit dem Föderalen Sicherheitsdienst der Russischen Föderation genehmigt.

11. Die Erteilung eines elektronischen Visums an einen ausländischen Staatsbürger kann in den durch die Gesetzgebung der Russischen Föderation vorgesehenen Fällen verweigert werden.

II. Besonderheiten der Einreise ausländischer Staatsbürger in die Russische Föderation über Kontrollpunkte auf der Grundlage elektronischer Visa

12. Ein ausländischer Staatsbürger, der über Kontrollpunkte in die Russische Föderation einreisen möchte, meldet sich beim Vertreter Transportunternehmen- an den Beförderer ein Ausweisdokument sowie eine gedruckte Mitteilung über das ausgestellte E-Visum oder die darin enthaltenen Daten.

13. Bei der Ankunft am Kontrollpunkt legt der ausländische Staatsbürger einem Vertreter der Grenzbehörde des Föderalen Sicherheitsdienstes der Russischen Föderation einen Ausweis sowie eine gedruckte Mitteilung über das ausgestellte elektronische Visum oder die darin enthaltenen Daten vor.

14. Ein Vertreter der Grenzbehörde des Föderalen Sicherheitsdienstes der Russischen Föderation führt die Grenzkontrolle in der vorgeschriebenen Weise durch.

15. Ausländische Staatsbürger, die über Kontrollpunkte auf der Grundlage eines elektronischen Visums in die Russische Föderation eingereist sind, müssen über eine auf dem Territorium der Russischen Föderation gültige Krankenversicherung verfügen, und zwar im Falle einer Ausreise aus der Russischen Föderation per Bahn, Flugzeug oder Schiff Transport – gültig für die Ausreise aus der Russischen Föderation, Fahrkarten oder eine bestätigte Garantie für deren Erwerb auf dem Territorium der konstituierenden Einheit der Russischen Föderation, in die die Einreise erfolgt.

Änderungen an den Vorschriften über das staatliche Migrations- und Registrierungssystem sowie die Erstellung, Ausführung und Kontrolle des Umlaufs von Ausweisdokumenten

1. Unterabsatz „j“ von Absatz 3 nach den Worten „Visaüberprüfung“ sollte durch die Worte „einschließlich Visa in Form eines elektronischen Dokuments“ ergänzt werden.

2. Die Unterabsätze „a“ und „c“ von Absatz 13 und Unterabsatz „d“ von Absatz 15 sollten durch die Worte „einschließlich Visa in Form eines elektronischen Dokuments“ ergänzt werden.

3. Unterabsatz „e“ von Absatz 22 nach den Worten „Visumüberprüfung“ sollte durch die Worte „einschließlich Visa in Form eines elektronischen Dokuments“ ergänzt werden.

REGIERUNG DER RUSSISCHEN FÖDERATION

AUFLÖSUNG
vom 30.06.12 N 667

ÜBER DIE GENEHMIGUNG VON ANFORDERUNGEN


FONDS ODER ANDERES EIGENTUM (AUSSER KREDIT).
ORGANISATIONEN) UND EINZELUNTERNEHMER,
UND ÜBER DAS ERKENNEN EINES LEISTUNGSVERLUSTES
AKTE DER REGIERUNG DER RUSSISCHEN FÖDERATION

In Übereinstimmung mit dem Bundesgesetz „Über die Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus“ beschließt die Regierung der Russischen Föderation:

1. Genehmigen Sie die beigefügten Anforderungen an die Regeln interne Kontrolle, entwickelt von Organisationen, die Transaktionen mit durchführen in bar oder anderes Eigentum, und Einzelunternehmer.
(geändert durch Beschlüsse der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577, vom 10. April 2015 N 342, vom 17. September 2016 N 933)

2. Stellen Sie fest, dass die vor dem Inkrafttreten dieses Beschlusses geltenden internen Kontrollregeln von Organisationen, die Transaktionen mit Geldern oder anderen Vermögenswerten durchführen (mit Ausnahme von Kreditinstituten), in Übereinstimmung mit den durch diesen Beschluss genehmigten Anforderungen gebracht werden müssen innerhalb eines Monats.

3. Als ungültig anerkennen:

Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 8. Januar 2003 Nr. 6 „Über das Verfahren zur Genehmigung der Regeln der internen Kontrolle in Organisationen, die Transaktionen mit Geldern oder anderem Eigentum durchführen“ (Gesammelte Rechtsvorschriften der Russischen Föderation, 2003, Nr. 2, Art. 188);

Absatz 4 der Änderungen, die an den Gesetzen der Regierung der Russischen Föderation zu Fragen der Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus vorgenommen werden, genehmigt durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom Oktober 24, 2005 N 638 (Gesammelte Rechtsvorschriften der Russischen Föderation, 2005, N 44, Art. 4562);

Beschluss der Regierung der Russischen Föderation vom 10. Juni 2010 N 967-r (Gesammelte Rechtsvorschriften der Russischen Föderation, 2010, N 26, Art. 3377).

Premierminister
Russische Föderation
D. MEDVEDEV

Genehmigt
Regierungsbeschluss
Russische Föderation
vom 30. Juni 2012 N 667

ANFORDERUNGEN
ZU DEN ENTWICKELTEN INTERNEN KONTROLLREGELN
ORGANISATIONEN, DIE OPERATIONEN MIT GELD DURCHFÜHREN
FONDS ODER ANDERES EIGENTUM (AUSSER
KREDITINSTITUTIONEN) UND EINZELPERSONEN
UNTERNEHMER

(geändert durch Beschlüsse der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577,
vom 10.04.2015 N 342, vom 17.09.2016 N 933, vom 11.09.2018 N 1081)

1. Dieses Dokument definiert die Anforderungen an die Entwicklung von Organisationen, die Transaktionen mit Geldern oder anderen Vermögenswerten durchführen (im Folgenden als Organisationen bezeichnet), sowie für Einzelunternehmer, die Edelmetalle und Edelsteine, daraus hergestellten Schmuck und Schrott kaufen, kaufen und verkaufen solcher Produkte sowie Einzelunternehmer, die Vermittlungsdienstleistungen bei Verkaufstransaktionen erbringen Immobilie(im Folgenden: Einzelunternehmer), Regeln der internen Kontrolle zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen (im Folgenden: Regeln der internen Kontrolle) .

Dieses Dokument gilt nicht für Kreditinstitute, professionelle Teilnehmer am Wertpapiermarkt, Versicherungsorganisationen im Sinne von Artikel 5 Absatz 4 des ersten Teils des Bundesgesetzes „Über die Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus“ (im Folgenden als Bundesgesetz bezeichnet). ), Versicherungsmakler, Investmentfonds, Investmentfonds und nichtstaatliche Pensionsfonds, Kredit Konsumgenossenschaften, darunter Verbrauchergenossenschaften für landwirtschaftliche Kredite, Mikrofinanzorganisationen, Versicherungsvereine auf Gegenseitigkeit, nichtstaatliche Pensionsfonds und Pfandhäuser.

(Absatz 1 in der durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342 geänderten Fassung)

1(1). Der Leiter der Organisation und der einzelne Unternehmer gewährleisten die Kontrolle über die Übereinstimmung der angewandten internen Kontrollregeln mit den Anforderungen der Gesetzgebung der Russischen Föderation.

Interne Kontrollvorschriften müssen von der Organisation und dem einzelnen Unternehmer spätestens einen Monat nach Inkrafttreten mit den Anforderungen der Rechtsakte zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Terrorismusfinanzierung in Einklang gebracht werden diese Regulierungsrechtsakte, sofern in diesen Regulierungsrechtsakten nichts anderes bestimmt ist.

(Absatz 1 Absatz 1, eingeführt durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933)

2. Interne Kontrollregeln werden in Übereinstimmung mit der Gesetzgebung der Russischen Föderation entwickelt.

3. Die internen Kontrollregeln sind ein Dokument, das in Papierform ausgestellt wird und das:

a) regelt die organisatorischen Grundlagen der Arbeit zur Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen in der Organisation;
(geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081)

b) legt die Pflichten und Verfahren des Leiters der Organisation, des Einzelunternehmers und der Mitarbeiter der Organisation, des Einzelunternehmers zum Zwecke der Umsetzung der internen Kontrolle fest;
(geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933)

c) legt die Fristen für die Erfüllung der Aufgaben zur Umsetzung der internen Kontrolle sowie die für deren Umsetzung verantwortlichen Personen fest.

4. Die internen Kontrollregeln umfassen die folgenden internen Kontrollprogramme:

a) ein Programm, das die organisatorischen Grundlagen für die Umsetzung der internen Kontrolle festlegt (im Folgenden „Programm zur Organisation der internen Kontrolle“ genannt);

b) Identifizierungsprogramm für Kunden, Kundenvertreter und (oder) Begünstigte sowie wirtschaftliche Eigentümer (im Folgenden als Identifizierungsprogramm bezeichnet);

c) ein Programm zur Bewertung des Risikograds (der Höhe) eines Kunden, der Transaktionen im Zusammenhang mit der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung von Terrorismus durchführt (im Folgenden als Risikobewertungsprogramm bezeichnet);

d) ein Programm zur Identifizierung von Vorgängen (Transaktionen), die einer obligatorischen Kontrolle unterliegen, und von Vorgängen (Transaktionen), die Anzeichen für einen Zusammenhang mit der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus aufweisen (im Folgenden: Programm zur Identifizierung von Vorgängen) ;

e) Programm zur Dokumentation von Informationen;

f) ein Programm, das das Verfahren zur Betriebseinstellung gemäß dem Bundesgesetz regelt (im Folgenden „Programm zur Betriebseinstellung“ genannt);

g) ein Programm zur Schulung und Ausbildung von Personal im Bereich der Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen;

h) Programm zur Überprüfung der Umsetzung der internen Kontrolle;

i) ein Programm zur Speicherung von Informationen und Dokumenten, die im Rahmen der Umsetzung interner Kontrollprogramme zum Zweck der Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen erhalten wurden (im Folgenden als Informationsspeicherprogramm bezeichnet);
(geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081)

j) ein Kundenstudienprogramm für Zulassung und Aufrechterhaltung (im Folgenden als Kundenstudienprogramm bezeichnet);
(Absatz „k“ wurde durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577 eingeführt)

k) ein Programm, das das Verfahren im Falle der Weigerung regelt, den Auftrag eines Kunden zur Durchführung einer Transaktion auszuführen;
(Absatz „l“ wurde durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577 eingeführt)

l) ein Programm, das das Verfahren zur Anwendung von Maßnahmen zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderem Eigentum regelt.
(Absatz „m“, geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933)

5. Die internen Kontrollvorschriften legen die Befugnisse und Verantwortlichkeiten des Sonderbeamten fest, der für die Umsetzung der internen Kontrollvorschriften verantwortlich ist (im Folgenden „Sonderbeamter“ genannt).

6. Die internen Kontrollregeln werden vom Leiter der Organisation, einem Einzelunternehmer, genehmigt.
(Absatz 6, geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342)

7. Das Programm zur Organisation der internen Kontrolle wird unter Berücksichtigung folgender Bedingungen entwickelt:

a) in einer Organisation und einem Einzelunternehmer wird gemäß Artikel 7 Absatz 2 des Bundesgesetzes ein besonderer Beamter ernannt;
(geändert durch Beschlüsse der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342, vom 17. September 2016 N 933)

b) in einer Organisation (unter Berücksichtigung der Besonderheiten ihrer Struktur, des Personalbestands, des Kundenstamms und des Ausmaßes (der Höhe) der mit den Kunden der Organisation und ihren Tätigkeiten verbundenen Risiken) kann eine Struktureinheit gebildet oder benannt werden, die Anti- Geldwäschefunktionen, kriminelle Aktivitäten, Terrorismusfinanzierung und Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen;
(geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081)

c) Das Programm enthält eine Beschreibung des internen Kontrollsystems in der Organisation und ihrer Zweigstelle (Zweigstellen) (falls vorhanden) und im einzelnen Unternehmer sowie das Verfahren für die Interaktion zwischen den strukturellen Abteilungen der Organisation (Mitarbeiter des Einzelnen). Unternehmer) zur Umsetzung interner Kontrollregeln.

8. Das Identifizierungsprogramm umfasst die folgenden Verfahren zur Umsetzung von Maßnahmen zur Identifizierung des Kunden, des Vertreters des Kunden und (oder) des Begünstigten sowie des wirtschaftlichen Eigentümers:
(geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577)

a) Festlegung der in Artikel 7 des Bundesgesetzes genannten Informationen in Bezug auf den Kunden, den Vertreter des Kunden und (oder) den Begünstigten und Überprüfung der Richtigkeit dieser Informationen, bevor der Kunde zur Dienstleistung angenommen wird;
(Absatz „a“, geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933)

a(1)) unter den gegenwärtigen Umständen angemessene und zugängliche Maßnahmen zu ergreifen, um die wirtschaftlichen Eigentümer zu ermitteln und zu identifizieren, einschließlich Maßnahmen zur Ermittlung der in Artikel 7 Absatz 1 Unterabsatz 1 des Bundesgesetzes vorgesehenen Informationen über diese Eigentümer und zur Überprüfung der Richtigkeit dieser Eigentümer die erhaltenen Informationen;
(Absatz „a(1)“, geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933)

b) Überprüfung der Anwesenheit oder Abwesenheit in Bezug auf den Kunden, den Vertreter des Kunden und (oder) Begünstigten sowie den wirtschaftlichen Eigentümer von Informationen über ihre Beteiligung an extremistischen Aktivitäten oder Terrorismus, die Verbreitung von Massenvernichtungswaffen, die gemäß dieser Vereinbarung erhalten wurden mit Artikel 6 Absatz 2, Artikel 7.4 Absatz 2 und Artikel 7.5 Absatz 1 Absatz 2 des Bundesgesetzes;
(Absatz „b“, geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081)

c) Feststellung, ob eine Person, die bedient oder zum Dienst angenommen wird, zu den ausländischen Amtsträgern, Beamten öffentlicher internationaler Organisationen sowie zu Personen gehört, die Regierungsämter in der Russischen Föderation innehaben, sowie Ämter von Vorstandsmitgliedern der Zentralbank der Russischen Föderation, Bundespositionen Öffentlicher Dienst, Ernennung und Entlassung, die vom Präsidenten der Russischen Föderation oder der Regierung der Russischen Föderation vorgenommen werden, oder Positionen in der Zentralbank der Russischen Föderation, staatlichen Unternehmen und anderen von der Russischen Föderation auf der Grundlage von gegründeten Organisationen Bundesgesetze, die in den vom Präsidenten der Russischen Föderation festgelegten Stellenlisten enthalten sind;
(Absatz „c“, geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577)

d) Identifizierung von juristischen Personen und natürlichen Personen, die jeweils eine Registrierung, einen Wohnsitz oder einen Standort in einem Staat (Territorium) haben, der den Empfehlungen der Financial Action Task Force (FATF) nicht entspricht, oder die Konten bei einer dort registrierten Bank verwenden Staat (im angegebenen Gebiet);

e) Bewertung und Zuordnung des Risikogrades (Niveau) des Kunden bei der Durchführung von Transaktionen im Zusammenhang mit der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung von Terrorismus (im Folgenden als Risiko bezeichnet) entsprechend dem Risiko Bewertungsprogramm;

f) Aktualisierung der im Rahmen der Identifizierung von Kunden, Kundenvertretern, Begünstigten und wirtschaftlichen Eigentümern gewonnenen Informationen.

9. Das Identifizierungsprogramm kann zusätzlich die Ermittlung und Aufzeichnung der folgenden Daten vorsehen, die eine Organisation und ein einzelner Unternehmer gemäß Artikel 7 Absatz 5 Absatz 4 des Bundesgesetzes erhalten:

a) Datum der staatlichen Registrierung der juristischen Person;

b) Postanschrift der juristischen Person;

c) die Zusammensetzung der Gründer (Teilnehmer) der juristischen Person;

d) Zusammensetzung und Struktur der Leitungsorgane einer juristischen Person;

e) die Größe des genehmigten (Aktien-)Kapitals oder die Größe des genehmigten Fonds (Aktieneinlagen).
(geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933)

10. Bei der Identifizierung einer juristischen Person (vorbehaltlich ihrer Zustimmung) ist es möglich, Codes für statistische Erhebungsbögen der Bundesländer festzulegen und zu erfassen.

11. Das Identifizierungsprogramm zur Umsetzung der in Artikel 7.3 des Bundesgesetzes festgelegten Anforderungen sieht Folgendes vor:

das Verfahren zur Identifizierung ausländischer Beamter, ihrer Ehegatten und nahen Verwandten, Beamter öffentlicher internationaler Organisationen sowie Personen, die Regierungsämter in der Russischen Föderation innehaben (innehaben), Positionen von Vorstandsmitgliedern, die in den Dienst aufgenommen oder in den Dienst aufgenommen werden Direktoren der Zentralbank der Russischen Föderation, Positionen im föderalen öffentlichen Dienst, deren Ernennung und Entlassung durch den Präsidenten der Russischen Föderation oder die Regierung der Russischen Föderation erfolgt, oder Positionen in der Zentralbank der Russischen Föderation Föderation, staatliche Körperschaften und andere Organisationen, die von der Russischen Föderation auf der Grundlage von Bundesgesetzen gegründet wurden und in den vom Präsidenten der Russischen Föderation festgelegten Stellenlisten enthalten sind;
(geändert durch Beschlüsse der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577, vom 17. September 2016 N 933)

das Verfahren zur Aufnahme ausländischer Amtsträger in den Dienst sowie Maßnahmen zur Feststellung der Herkunft von Geldern oder anderem Eigentum ausländischer Amtsträger;

das Verfahren zur Annahme der Zustellung sowie unter den gegebenen Umständen angemessene und zugängliche Maßnahmen zur Bestimmung der Herkunftsquellen von Geldern oder anderem Eigentum eines Beamten einer öffentlichen internationalen Organisation oder einer Person, die ein öffentliches Amt in der Russischen Föderation innehat , die Position eines Mitglieds des Direktoriums der Zentralbank der Russischen Föderation, die Position des föderalen öffentlichen Dienstes, deren Ernennung und Entlassung durch den Präsidenten der Russischen Föderation oder die Regierung der Russischen Föderation erfolgt, oder eine Position in der Zentralbank der Russischen Föderation, einer staatlichen Körperschaft oder einer anderen von der Russischen Föderation auf der Grundlage des Bundesrechts geschaffenen Organisation, die in der entsprechenden Liste der vom Präsidenten der Russischen Föderation festgelegten Positionen aufgeführt ist, in den in Absatz 3 genannten Fällen von Artikel 7.3 des Bundesgesetzes.
(Absatz eingeführt durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577; geändert durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933)

12. Das Identifizierungsprogramm legt die Methoden und Formen der Aufzeichnung von Informationen (Informationen) fest, die eine Organisation und ein einzelner Unternehmer im Rahmen der Identifizierung von Kunden, Kundenvertretern, Begünstigten und wirtschaftlichen Eigentümern sowie der Durchführung der in Absatz 8 dieses Dokuments vorgesehenen Tätigkeiten erhalten Dokument sowie das Verfahren zur Aktualisierung dieser Informationen.

12(1). Das Kundenforschungsprogramm umfasst die Durchführung von Aktivitäten, die darauf abzielen, Informationen über den Kunden gemäß Artikel 7 Absatz 1 Absatz 1 Absatz 1 des Bundesgesetzes zu erhalten.

Darüber hinaus unter der Definition Ruf des Unternehmens Unter den in dieser Ziffer genannten Beurteilungen des Auftraggebers versteht man dessen Einschätzung auf der Grundlage öffentlich zugänglicher Informationen.

(Artikel 12 Absatz 1, eingeführt durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577)

13. Das Risikobewertungsprogramm definiert Verfahren zur Bewertung und Zuweisung eines Risikogrades (Niveaus) an einen Kunden unter Berücksichtigung der Anforderungen für seine Identifizierung:

a) bevor der Kunde zur Dienstleistung angenommen wird;
(Absatz „a“, geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577)

b) im Zuge der Betreuung des Kunden (bei der Durchführung von Operationen (Transaktionen));

c) in anderen Fällen, die in den internen Kontrollvorschriften vorgesehen sind.
(Absatz „c“, geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342)

14. Das Risikobewertungsprogramm sieht die Durchführung einer Risikobewertung von Kunden auf der Grundlage von Informationen vor, die als Ergebnis der Umsetzung des Kundenforschungsprogramms gewonnen wurden, sowie von Anzeichen von Transaktionen, Arten und Bedingungen von Aktivitäten, die ein erhöhtes Risiko für Kunden mit sich bringen Durchführung von Transaktionen zum Zwecke der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und Terrorismusfinanzierung unter Berücksichtigung der Empfehlungen der Financial Action Task Force (FATF).
(geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933)

15. Das Risikobewertungsprogramm sieht das Verfahren und die Häufigkeit der Überwachung der Vorgänge (Transaktionen) des Kunden vor, um den Grad (das Niveau) des Risikos und die anschließende Kontrolle seiner Änderungen zu beurteilen.

16. Das Tranbietet Verfahren zur Identifizierung von:

a) Vorgänge (Transaktionen), die gemäß Artikel 6 und Artikel 7.5 Absatz 1 des Bundesgesetzes einer obligatorischen Kontrolle unterliegen;
(geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081)

b) Vorgänge (Transaktionen), die gemäß Artikel 7 Absatz 2 des Bundesgesetzes aus den darin genannten Gründen der Dokumentation unterliegen;

c) ungewöhnliche Vorgänge (Transaktionen), einschließlich solcher, die unter die Identifizierungskriterien und Anzeichen ungewöhnlicher Transaktionen fallen und deren Durchführung auf die Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus abzielen kann.

17. Das Programm zur Identifizierung von Vorgängen zur Identifizierung von Vorgängen (Transaktionen) gemäß Absatz 16 dieses Dokuments (im Folgenden als kontrollpflichtige Vorgänge bezeichnet) sorgt für eine kontinuierliche Überwachung der Vorgänge (Transaktionen) von Kunden.

18. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen zur Identifizierung ungewöhnlicher Transaktionen, deren Umsetzung auf die Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus abzielen kann, sieht eine erhöhte Aufmerksamkeit (Überwachung) für Transaktionen (Transaktionen) von Kunden vor, die als eingestuft sind risikoreich.

19. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen zur Identifizierung von Vorgängen (Transaktionen), deren Durchführung auf die Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder die Finanzierung von Terrorismus abzielen kann, umfasst Kriterien zur Identifizierung ungewöhnlicher Transaktionen und deren Anzeichen.

19(1). Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen umfasst eine Liste von Kriterien und Zeichen, die auf die ungewöhnliche Art der Transaktion hinweisen und vom Bundesdienst für erstellt wurden Finanzüberwachung, um Transaktionen zu identifizieren, bei denen der Verdacht besteht, dass sie zum Zweck der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus durchgeführt werden, basierend auf der Art, dem Umfang und den Hauptaktivitäten der Organisation, des einzelnen Unternehmers und ihrer Kunden. Eine Organisation und (oder) ein einzelner Unternehmer hat das Recht, Vorschläge zur Ergänzung der Liste von Kriterien und Zeichen einzureichen, die auf die Ungewöhnlichkeit der Transaktion hinweisen. Die Entscheidung, die Transaktion eines Kunden als verdächtig einzustufen, wird von der Organisation und (oder) dem einzelnen Unternehmer auf der Grundlage von Informationen über finanzielle und wirtschaftliche Aktivitäten getroffen. finanzielle Lage und geschäftlicher Ruf des Kunden, der seinen Status, den Status seines Vertreters und (oder) Begünstigten sowie des wirtschaftlichen Eigentümers charakterisiert.
(Artikel 19 Absatz 1, eingeführt durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577)

20. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen sieht das Verfahren zur Benachrichtigung eines Mitarbeiters einer Organisation, eines Einzelunternehmers (Mitarbeiter eines Einzelunternehmers), der einen kontrollpflichtigen Vorgang (Transaktion) identifiziert hat, eines Sonderbeamten (außer in Fällen, in denen die (Einzelunternehmer übt selbstständig die Aufgaben eines Sonderbeamten aus), damit dieser gemäß dem Bundesgesetz, diesem Dokument und den internen Kontrollregeln über weitere Maßnahmen im Zusammenhang mit dem Betrieb (Transaktion) entscheidet.
(Absatz 20, geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342)

21. Das Transieht bei der Identifizierung von Anzeichen einer ungewöhnlichen Operation (Transaktion) eines Kunden eine Analyse anderer Operationen (Transaktionen) des Kunden sowie der der Organisation, dem einzelnen Unternehmer zur Verfügung stehenden Informationen über den Kunden vor. der Vertreter des Kunden und des Begünstigten (falls vorhanden), des wirtschaftlichen Eigentümers, um die Berechtigung des Verdachts auf die Durchführung einer Operation (Transaktion) oder einer Reihe von Operationen (Transaktionen) zum Zweck der Legalisierung (Geldwäsche) von Erlösen zu bestätigen Kriminalität oder Terrorismusfinanzierung.
(geändert durch Beschlüsse der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577, vom 10. April 2015 N 342)

22. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen umfasst die Untersuchung der Gründe und Zwecke aller identifizierten ungewöhnlichen Transaktionen (Transaktionen) sowie die schriftliche Aufzeichnung der erzielten Ergebnisse.
(geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342)

23. Das Transieht das Verfahren und die Fälle vor, in denen die folgenden zusätzlichen Maßnahmen zur Untersuchung des identifizierten ungewöhnlichen Vorgangs (der Transaktion) ergriffen werden:
(geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342)

a) vom Kunden die notwendigen Erläuterungen einholen und (oder) Weitere Informationen, Erläuterung der wirtschaftlichen Bedeutung einer ungewöhnlichen Operation (Transaktion);

b) Gewährleistung erhöhter Aufmerksamkeit (Überwachung) gemäß diesem Dokument für alle Vorgänge (Transaktionen) dieses Kunden, um die Bestätigung zu erhalten, dass ihre Umsetzung möglicherweise auf die Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder die Finanzierung von Terrorismus abzielt.

24. Das Transieht die Entscheidung des Leiters der Organisation, eines einzelnen Unternehmers oder einer von ihm bevollmächtigten Person vor:
(geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342)

a) über die Anerkennung der Tätigkeit (Transaktion) des Kunden als Gegenstand der obligatorischen Kontrolle gemäß Artikel 6 und Artikel 7.5 Absatz 1 des Bundesgesetzes;
(geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081)

b) bei der Anerkennung der identifizierten ungewöhnlichen Operation (Transaktion) als verdächtige Operation (Transaktion), deren Durchführung auf die Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder die Finanzierung von Terrorismus abzielen kann;

c) die Notwendigkeit, zusätzliche Maßnahmen zu ergreifen, um den ungewöhnlichen Vorgang (die Transaktion) des Kunden zu untersuchen;

d) über die Übermittlung von Informationen über die in den Unterabsätzen „a“ und „b“ dieses Absatzes vorgesehenen Transaktionen an den Föderalen Dienst für Finanzüberwachung.

25. Das Programm zur Dokumentation von Informationen regelt das Verfahren zur Beschaffung und Sicherung von Informationen (Informationen) auf Papier und (oder) anderen Medien zum Zwecke der Umsetzung des Bundesgesetzes und anderer Rechtsakte im Bereich der Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche). von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus sowie interne Kontrollregeln.
(geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342)

26. Das Programm zur Dokumentation von Informationen sieht die Dokumentation von Informationen vor:

a) über einen Vorgang (Transaktion), der gemäß Artikel 6 und Artikel 7.5 Absatz 1 des Bundesgesetzes der obligatorischen Kontrolle unterliegt;
(geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081)

b) über eine Operation (Transaktion), die mindestens eines der Kriterien und (oder) Anzeichen aufweist, die auf die ungewöhnliche Natur der Operation (Transaktion) hinweisen;

c) über eine Operation (Transaktion), bei der der Verdacht besteht, dass sie zum Zweck der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus durchgeführt wird;

d) über den Vorgang (Transaktion), der während der Umsetzung des Kundenforschungsprogramms erzielt wurde.

(Absatz 26, geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577)

27. Das Programm zur Dokumentation von Informationen sieht die Erstellung einer internen Nachricht durch einen Mitarbeiter einer Organisation, einen einzelnen Unternehmer (Mitarbeiter eines einzelnen Unternehmers), der einen kontrollpflichtigen Vorgang (Transaktion) identifiziert hat, vor – ein Dokument, das Folgendes enthält die folgenden Informationen zu einem solchen Vorgang (Transaktion) (im Folgenden als interne Nachricht bezeichnet):
(geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342)

a) die Kategorie des Vorgangs (der Transaktion) (vorbehaltlich einer obligatorischen Kontrolle oder einer ungewöhnlichen Transaktion), Kriterien (Anzeichen) oder andere Umstände (Gründe), aufgrund derer der Vorgang (die Transaktion) als Vorgang, der einer obligatorischen Kontrolle unterliegt, oder ein ungewöhnlicher Vorgang (Transaktion);

c) Informationen über die Person, ausländische Struktur ohne Bildung einer juristischen Person, Durchführung der Operation (Transaktion);
(Absatz „c“, geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933)

d) Informationen über den Mitarbeiter, der die interne Nachricht über den Vorgang (Transaktion) verfasst hat, und seine Unterschrift;

e) Datum der Erstellung der internen Nachricht über die Operation (Transaktion);

f) eine Aufzeichnung (Markierung) der Entscheidung eines Sonderbeamten, die in Bezug auf eine interne Nachricht über eine Operation (Transaktion) getroffen wurde, und ihre begründete Begründung;

g) eine Aufzeichnung (Markierung) der Entscheidung des Leiters der Organisation, eines einzelnen Unternehmers oder einer von ihm bevollmächtigten Person, die in Bezug auf eine interne Nachricht gemäß Absatz 24 dieses Dokuments getroffen wurde, und deren begründete Begründung;

h) aufzeichnen (markieren) über zusätzliche Maßnahmen(andere Maßnahmen), die in Bezug auf den Kunden im Zusammenhang mit der Identifizierung eines ungewöhnlichen Vorgangs (Transaktion) oder seiner Anzeichen ergriffen werden.
(geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342)

28. Form der internen Nachricht, Verfahren, Zeitpunkt und Art ihrer Übermittlung an eine Sonderperson offiziell oder der zuständige Mitarbeiter Struktureinheit, die Funktionen zur Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen wahrnehmen, werden von der Organisation und dem einzelnen Unternehmer unabhängig festgelegt und spiegeln sich im Programm zur Dokumentation von Informationen wider .
(geändert durch Beschlüsse der Regierung der Russischen Föderation vom 10.04.2015 N 342, vom 17.09.2016 N 933, vom 11.09.2018 N 1081)

28(1). Das Programm zur Regelung des Verfahrens im Falle der Weigerung, den Auftrag eines Kunden zur Durchführung einer Transaktion auszuführen, umfasst:

a) eine Liste der Gründe für eine solche Ablehnung, die von der Organisation und dem einzelnen Unternehmer unter Berücksichtigung der Anforderungen von Artikel 7 Absatz 11 des Bundesgesetzes erstellt wird;

b) das Verfahren zur Entscheidung über die Verweigerung der Ausführung eines Kundenauftrags zur Durchführung einer Transaktion sowie die Dokumentation von Informationen über Fälle der Verweigerung der Ausführung eines Kundenauftrags zur Durchführung einer Transaktion;

c) das Verfahren für weitere Maßnahmen gegenüber dem Kunden im Falle der Weigerung, den Auftrag des Kunden zur Durchführung einer Transaktion auszuführen;

d) das Verfahren zur Übermittlung von Informationen an den Föderalen Dienst für Finanzüberwachung über Fälle der Weigerung, den Auftrag eines Kunden zum Abschluss einer Transaktion auszuführen.

(Artikel 28 Absatz 1, geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933)

29. Das Programm zur Betriebsunterbrechung umfasst:

a) das Verfahren zur Identifizierung von Personen oder Rechtspersonen gemäß Artikel 7 Absatz 10 Absatz 2 des Bundesgesetzes oder natürliche Personen, die Transaktionen mit Geldern oder anderen Vermögenswerten gemäß Artikel 6 Absatz 2.4 Absatz 3 des Bundesgesetzes durchführen, oder natürliche oder juristische Personen gemäß Absatz 1 von Absatz 8 von Artikel 7.5 Bundesgesetz;
(geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081)

b) das Verfahren für Maßnahmen zur Aussetzung von Transaktionen mit Geldern oder anderen Vermögenswerten gemäß Artikel 7 Absatz 10 und Artikel 7.5 Absatz 8 des Bundesgesetzes;
(geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081)

c) das Verfahren für Maßnahmen im Zusammenhang mit der Aussetzung von Transaktionen mit Geldern oder anderen Vermögenswerten im Falle des Erhalts einer gerichtlichen Entscheidung auf der Grundlage von Artikel 8 Teil 4 des Bundesgesetzes;

d) das Verfahren zur Übermittlung von Informationen über ausgesetzte Transaktionen mit Geldern oder anderen Vermögenswerten an den Föderalen Dienst für Finanzüberwachung;

e) das Verfahren für Maßnahmen, die auf die Umsetzung der in Artikel 7 Absatz 10 Absatz 5 und Artikel 7.5 Absatz 8 Absatz 8 des Bundesgesetzes festgelegten Anforderungen abzielen und sich auf die Durchführung einer Transaktion oder die weitere Aussetzung einer Transaktion beziehen Gelder oder andere Vermögenswerte im Falle eines Beschlusses des Föderalen Finanzaufsichtsdienstes, der auf der Grundlage von Artikel 8 Teil 3 des Bundesgesetzes ausgestellt wurde;
(geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081)

f) das Verfahren zur Benachrichtigung des Kunden über die Unmöglichkeit, eine Transaktion mit Geldern oder anderem Eigentum in seinem Auftrag im Zusammenhang mit der Aussetzung des angegebenen Vorgangs abzuschließen.

(Absatz 29, geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933)

29(1). Das Programm zur Regelung des Verfahrens zur Anwendung von Maßnahmen zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderem Vermögen sieht Folgendes vor:

a) das Verfahren zur Einholung von Informationen des Föderalen Dienstes für Finanzüberwachung über Organisationen und Einzelpersonen, die gemäß Artikel 6 des Bundesgesetzes in der Liste der Organisationen und Einzelpersonen aufgeführt sind, über die Informationen über ihre Beteiligung an extremistischen Aktivitäten oder Terrorismus vorliegen oder in Bezug auf die gemäß Artikel 7.4 des Bundesgesetzes die ressortübergreifende Koordinierungsstelle, die Aufgaben zur Bekämpfung der Finanzierung des Terrorismus wahrnimmt, beschlossen hat, Gelder oder anderes Eigentum einzufrieren (zu sperren);

a(1)) das Verfahren zur Einholung von Informationen des Föderalen Finanzüberwachungsdienstes über Organisationen und Einzelpersonen, die gemäß Artikel 7.5 des Bundesgesetzes in der Liste der Organisationen und Einzelpersonen aufgeführt sind, über die Informationen über ihre Beteiligung an der Verbreitung vorliegen von Massenvernichtungswaffen;
(Absatz a(1), eingeführt durch Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081)

b) das Verfahren zur Entscheidung über die Anwendung von Maßnahmen zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderem Eigentum;

c) das Verfahren und die Häufigkeit der Aktivitäten zur Überprüfung der Anwesenheit oder Abwesenheit von Organisationen und Einzelpersonen unter ihren Kunden, in Bezug auf die Maßnahmen zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderem Eigentum ergriffen wurden oder ergriffen werden sollten;

d) Unterrichtung des Föderalen Dienstes für Finanzüberwachung über die Maßnahmen, die zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderen Vermögenswerten ergriffen wurden, sowie über die Ergebnisse der Kontrollen der Anwesenheit oder Abwesenheit von Organisationen und Einzelpersonen unter seinen Kunden, in Bezug auf die Maßnahmen zum Einfrieren (Sperren) von Geldern angewendet wurden oder angewendet werden sollten oder sonstiges Eigentum;

e) das Verfahren zur Interaktion mit Organisationen und Einzelpersonen gegen wen Maßnahmen zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderen Vermögenswerten ergriffen wurden oder angewendet werden sollten, einschließlich des Verfahrens zur Unterrichtung dieser Personen über die Maßnahmen, die zum Einfrieren (Blockieren) von Geldern oder anderen Vermögenswerten ergriffen wurden;

f) das Verfahren zur Erfüllung der in Artikel 7.4 Absatz 4 des Bundesgesetzes festgelegten Anforderungen bei der entsprechenden Entscheidung des abteilungsübergreifenden Koordinierungsorgans, das die Aufgaben der Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung wahrnimmt;

g) das Verfahren zur Entscheidungsfindung zur Erfüllung der Anforderungen von Artikel 6 Absatz 2.4 Absatz 2 und 3 des Bundesgesetzes;

h) das Verfahren zur Entscheidungsfindung zur Erfüllung der Anforderungen von Artikel 6 Absatz 2.5 Absatz 2, Absatz 4 Absatz 4 und Artikel 7.5 Absatz 7 Absatz 2 des Bundesgesetzes.
(Absatz „z“ wurde durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081 eingeführt)

(Artikel 29 Absatz 1, geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933)

30. Das Programm zur Aus- und Weiterbildung des Personals im Bereich der Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen wird in Übereinstimmung mit der Gesetzgebung des entwickelt Russische Föderation.
(geändert durch Beschlüsse der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342, vom 11. September 2018 N 1081)

31. Das Programm zur Überprüfung der Umsetzung der internen Kontrolle gewährleistet die Überwachung der Einhaltung der Gesetzgebung der Russischen Föderation zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) durch die Organisation (Mitarbeiter der Organisation) und den einzelnen Unternehmer (Mitarbeiter des einzelnen Unternehmers). Erträge aus Straftaten und Terrorismusfinanzierung, interne Kontrollregeln und andere organisatorisch-administrative Dokumente der Organisation, des einzelnen Unternehmers, die zum Zweck der Organisation und Umsetzung der internen Kontrolle angenommen werden.
(Absatz 31, geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342)

32. Das Programm zur Überprüfung der Umsetzung der internen Kontrolle sieht Folgendes vor:

a) Durchführung regelmäßiger, mindestens jedoch alle sechs Monate interner Audits zur Einhaltung interner Kontrollregeln, Anforderungen des Bundesgesetzes und anderer regulatorischer Rechtsakte in der Organisation und beim einzelnen Unternehmer;
(Absatz „a“, geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342)

b) Vorlage schriftlicher Berichte an den Leiter der Organisation, Einzelunternehmer, auf der Grundlage der Ergebnisse der Inspektionen, die Informationen über alle festgestellten Verstöße gegen die Gesetzgebung der Russischen Föderation zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung enthalten des Terrorismus, interne Kontrollregeln und andere organisatorische und administrative Dokumente der Organisation, einzelner Unternehmer, die zum Zweck der Organisation und Umsetzung der internen Kontrolle angenommen wurden;
(Absatz „b“, geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342)

c) Ergreifen von Maßnahmen zur Beseitigung der bei den Kontrollen festgestellten Verstöße.

33. Das Informationsspeicherprogramm gewährleistet die Speicherung für mindestens 5 Jahre ab dem Datum der Beendigung der Beziehungen mit dem Kunden:

a) Dokumente mit Informationen über den Kunden, den Vertreter des Kunden, den Begünstigten und den wirtschaftlichen Eigentümer, die auf der Grundlage des Bundesgesetzes, anderer zu dessen Umsetzung erlassener Rechtsakte der Russischen Föderation sowie der internen Kontrolle erhalten wurden Regeln;
(geändert durch Beschlüsse der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577, vom 10. April 2015 N 342)

b) Dokumente im Zusammenhang mit Vorgängen (Transaktionen), über die Informationen an den Föderalen Dienst für Finanzüberwachung übermittelt wurden, und Nachrichten über solche Vorgänge (Transaktionen);

c) Dokumente zu Transaktionen, die gemäß Artikel 7 des Bundesgesetzes und diesem Dokument dokumentarisch erfasst werden müssen;

d) Dokumente zu Transaktionen, für die interne Nachrichten erstellt wurden;

e) interne Nachrichten;

f) die Ergebnisse der Untersuchung der Gründe und Zwecke der festgestellten ungewöhnlichen Vorgänge (Transaktionen);

g) Dokumente im Zusammenhang mit der Tätigkeit des Kunden (in dem von der Organisation oder dem einzelnen Unternehmer festgelegten Umfang), einschließlich Geschäftskorrespondenz und andere Dokumente nach Ermessen der Organisation, des einzelnen Unternehmers;
(Absatz „g“, geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342)

h) andere Dokumente, die im Rahmen der Anwendung interner Kontrollregeln erhalten wurden.

34. Das Informationsspeicherprogramm sieht die Speicherung von Informationen und Dokumenten so vor, dass sie dem Föderalen Dienst für Finanzüberwachung sowie anderen Behörden rechtzeitig zur Verfügung stehen Staatsmacht entsprechend ihrer Zuständigkeit in Fällen, die durch die Gesetzgebung der Russischen Föderation festgelegt sind, und unter Berücksichtigung der Möglichkeit ihrer Verwendung als Beweismittel in Straf-, Zivil- und Schiedsverfahren.

35. Die internen Kontrollregeln sorgen für die Gewährleistung der Vertraulichkeit von Informationen, die durch die Anwendung der internen Kontrollregeln erhalten werden, sowie für Maßnahmen, die von der Organisation und dem einzelnen Unternehmer bei der Umsetzung dieser Regeln gemäß den Rechtsvorschriften der Russischen Föderation ergriffen werden .
(Absatz 35, geändert durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 10. April 2015 N 342)

Beschluss der Regierung der Russischen Föderation vom 30. Juni 2012 N 667
„Über die Genehmigung von Anforderungen an interne Kontrollregeln, die von Organisationen, die Transaktionen mit Geldern oder anderen Vermögenswerten durchführen, und Einzelunternehmern entwickelt wurden, und über die Anerkennung bestimmter Handlungen der Regierung der Russischen Föderation als ungültig“

In Übereinstimmung mit dem Bundesgesetz „Über die Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus“ beschließt die Regierung der Russischen Föderation:

1. Genehmigen Sie die beigefügten Anforderungen an interne Kontrollregeln, die von Organisationen, die Transaktionen mit Geldern oder anderem Eigentum durchführen, und einzelnen Unternehmern entwickelt wurden.

2. Stellen Sie fest, dass die vor dem Inkrafttreten dieses Beschlusses geltenden internen Kontrollregeln von Organisationen, die Transaktionen mit Geldern oder anderen Vermögenswerten durchführen (mit Ausnahme von Kreditinstituten), innerhalb eines Zeitraums mit den durch diesen Beschluss genehmigten Anforderungen in Einklang gebracht werden müssen Monat.

3. Als ungültig anerkennen:

Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 8. Januar 2003 Nr. 6 „Über das Verfahren zur Genehmigung der Regeln der internen Kontrolle in Organisationen, die Transaktionen mit Geldern oder anderem Eigentum durchführen“ (Gesammelte Rechtsvorschriften der Russischen Föderation, 2003, Nr. 2, Art. 188);

Absatz 4 der Änderungen, die an den Gesetzen der Regierung der Russischen Föderation zu Fragen der Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus vorgenommen werden, genehmigt durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom Oktober 24, 2005 N 638 (Gesammelte Rechtsvorschriften der Russischen Föderation, 2005, N 44, Art. 4562);

Beschluss der Regierung der Russischen Föderation vom 10. Juni 2010 N 967-r (Gesammelte Rechtsvorschriften der Russischen Föderation, 2010, N 26, Art. 3377).

Anforderungen
an die Regeln der internen Kontrolle, die von Organisationen, die Transaktionen mit Geldern oder anderem Eigentum durchführen, und einzelnen Unternehmern entwickelt wurden
(genehmigt durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 30. Juni 2012 N 667)

Mit Änderungen und Ergänzungen von:

1. Dieses Dokument definiert die Anforderungen an die Entwicklung von Organisationen, die Transaktionen mit Geldern oder anderen Vermögenswerten durchführen (im Folgenden als Organisationen bezeichnet), sowie für Einzelunternehmer, die Edelmetalle und Edelsteine, daraus hergestellten Schmuck und Schrott kaufen, kaufen und verkaufen solcher Produkte und Einzelunternehmer, die Vermittlungsdienste bei Transaktionen zum Kauf und Verkauf von Immobilien erbringen (im Folgenden Einzelunternehmer genannt), Regeln der internen Kontrolle zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten, die Finanzierung des Terrorismus und Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen (im Folgenden „interne Kontrollvorschriften“ genannt).

Dieses Dokument gilt nicht für Kreditinstitute, professionelle Teilnehmer am Wertpapiermarkt und Versicherungsorganisationen im Sinne von Artikel 5 Absatz 4 des ersten Teils des Bundesgesetzes „Über die Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus“ ( im Folgenden als Bundesgesetz bezeichnet), Versicherungsmakler, Verwaltungsgesellschaften von Investmentfonds, Investmentfonds und nichtstaatlichen Pensionsfonds, Verbraucherkreditgenossenschaften, einschließlich Verbrauchergenossenschaften für landwirtschaftliche Kredite, Mikrofinanzorganisationen, Versicherungsvereine auf Gegenseitigkeit, nichtstaatliche Pensionsfonds und Pfandhäuser.

Informationen zu Änderungen:

Durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 17. September 2016 N 933 wurden die Anforderungen um Abschnitt 1.1 ergänzt

1.1. Der Leiter der Organisation und der einzelne Unternehmer gewährleisten die Kontrolle über die Übereinstimmung der angewandten internen Kontrollregeln mit den Anforderungen der Gesetzgebung der Russischen Föderation.

Interne Kontrollvorschriften müssen von der Organisation und dem einzelnen Unternehmer spätestens einen Monat nach Inkrafttreten mit den Anforderungen der Rechtsakte zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Terrorismusfinanzierung in Einklang gebracht werden diese Regulierungsrechtsakte, sofern in diesen Regulierungsrechtsakten nichts anderes bestimmt ist.

2. Interne Kontrollregeln werden in Übereinstimmung mit der Gesetzgebung der Russischen Föderation entwickelt.

3. Die internen Kontrollregeln sind ein Dokument, das in Papierform ausgestellt wird und das:

a) regelt die organisatorischen Grundlagen der Arbeit zur Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen in der Organisation;

b) legt die Pflichten und Verfahren des Leiters der Organisation, des Einzelunternehmers und der Mitarbeiter der Organisation, des Einzelunternehmers zum Zwecke der Umsetzung der internen Kontrolle fest;

c) legt die Fristen für die Erfüllung der Aufgaben zur Umsetzung der internen Kontrolle sowie die für deren Umsetzung verantwortlichen Personen fest.

4. Die internen Kontrollregeln umfassen die folgenden internen Kontrollprogramme:

a) ein Programm, das die organisatorischen Grundlagen für die Umsetzung der internen Kontrolle festlegt (im Folgenden „Programm zur Organisation der internen Kontrolle“ genannt);

b) Identifizierungsprogramm für Kunden, Kundenvertreter und (oder) Begünstigte sowie wirtschaftliche Eigentümer (im Folgenden als Identifizierungsprogramm bezeichnet);

c) ein Programm zur Bewertung des Risikograds (der Höhe) eines Kunden, der Transaktionen im Zusammenhang mit der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung von Terrorismus durchführt (im Folgenden als Risikobewertungsprogramm bezeichnet);

d) ein Programm zur Identifizierung von Vorgängen (Transaktionen), die einer obligatorischen Kontrolle unterliegen, und von Vorgängen (Transaktionen), die Anzeichen für einen Zusammenhang mit der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus aufweisen (im Folgenden: Programm zur Identifizierung von Vorgängen) ;

e) Programm zur Dokumentation von Informationen;

f) ein Programm, das das Verfahren zur Betriebseinstellung gemäß dem Bundesgesetz regelt (im Folgenden „Programm zur Betriebseinstellung“ genannt);

g) ein Programm zur Schulung und Ausbildung von Personal im Bereich der Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen;

h) Programm zur Überprüfung der Umsetzung der internen Kontrolle;

i) ein Programm zur Speicherung von Informationen und Dokumenten, die im Rahmen der Umsetzung interner Kontrollprogramme zum Zweck der Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen erhalten wurden (im Folgenden als Informationsspeicherprogramm bezeichnet);

Informationen zu Änderungen:

Durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577 wurde Absatz 4 durch Unterabsatz „k“ ergänzt.

j) ein Kundenstudienprogramm für Zulassung und Aufrechterhaltung (im Folgenden als Kundenstudienprogramm bezeichnet);

Informationen zu Änderungen:

Durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577 wurde Absatz 4 durch Unterabsatz „l“ ergänzt.

k) ein Programm, das das Verfahren im Falle der Weigerung regelt, den Auftrag eines Kunden zur Durchführung einer Transaktion auszuführen;

l) ein Programm, das das Verfahren zur Anwendung von Maßnahmen zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderem Eigentum regelt.

5. Die internen Kontrollvorschriften legen die Befugnisse und Verantwortlichkeiten des Sonderbeamten fest, der für die Umsetzung der internen Kontrollvorschriften verantwortlich ist (im Folgenden „Sonderbeamter“ genannt).

6. Die internen Kontrollregeln werden vom Leiter der Organisation, einem Einzelunternehmer, genehmigt.

7. Das Programm zur Organisation der internen Kontrolle wird unter Berücksichtigung folgender Bedingungen entwickelt:

b) in einer Organisation (unter Berücksichtigung der Besonderheiten ihrer Struktur, des Personalbestands, des Kundenstamms und des Ausmaßes (der Höhe) der mit den Kunden der Organisation und ihren Tätigkeiten verbundenen Risiken) kann eine Struktureinheit gebildet oder benannt werden, die Anti- Geldwäschefunktionen, kriminelle Aktivitäten, Terrorismusfinanzierung und Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen;

c) Das Programm enthält eine Beschreibung des internen Kontrollsystems in der Organisation und ihrer Zweigstelle (Zweigstellen) (falls vorhanden) und im einzelnen Unternehmer sowie das Verfahren für die Interaktion zwischen den strukturellen Abteilungen der Organisation (Mitarbeiter des Einzelnen). Unternehmer) zur Umsetzung interner Kontrollregeln.

8. Das Identifizierungsprogramm umfasst die folgenden Verfahren zur Umsetzung von Maßnahmen zur Identifizierung des Kunden, des Vertreters des Kunden und (oder) des Begünstigten sowie des wirtschaftlichen Eigentümers:

a) Festlegung der in Artikel 7 des Bundesgesetzes genannten Informationen in Bezug auf den Kunden, den Vertreter des Kunden und (oder) den Begünstigten und Überprüfung der Richtigkeit dieser Informationen, bevor der Kunde zur Dienstleistung angenommen wird;

a.1) Maßnahmen zu ergreifen, die unter den gegebenen Umständen angemessen und zugänglich sind, um wirtschaftliche Eigentümer zu ermitteln und zu identifizieren, einschließlich Maßnahmen zur Feststellung der in Artikel 7 Absatz 1 Unterabsatz 1 des Bundesgesetzes vorgesehenen Informationen in Bezug auf diese Eigentümer, und um die Richtigkeit der erhaltenen Informationen zu überprüfen;

b) Überprüfung der Anwesenheit oder Abwesenheit in Bezug auf den Kunden, den Vertreter des Kunden und (oder) Begünstigten sowie den wirtschaftlichen Eigentümer von Informationen über ihre Beteiligung an extremistischen Aktivitäten oder Terrorismus, die Verbreitung von Massenvernichtungswaffen, die gemäß den Bestimmungen erhalten wurden mit Artikel 6 Absatz 2, Artikel 7.4 Absatz 2 und Artikel 7.5 Absatz 1 Absatz 2 des Bundesgesetzes;

c) Feststellung, ob eine Person, die bedient oder zum Dienst angenommen wird, zu den ausländischen Amtsträgern, Beamten öffentlicher internationaler Organisationen sowie zu Personen gehört, die Regierungsämter in der Russischen Föderation innehaben, sowie Ämter von Vorstandsmitgliedern der Zentralbank der Russischen Föderation, Positionen im föderalen öffentlichen Dienst, deren Ernennung und Entlassung durch den Präsidenten der Russischen Föderation oder die Regierung der Russischen Föderation erfolgt, oder Positionen in der Zentralbank der Russischen Föderation, staatliche Unternehmen und andere von der Russischen Föderation auf der Grundlage von Bundesgesetzen gegründete Organisationen, die in den vom Präsidenten der Russischen Föderation festgelegten Stellenlisten enthalten sind;

d) Identifizierung von juristischen Personen und natürlichen Personen, die jeweils eine Registrierung, einen Wohnsitz oder einen Standort in einem Staat (Territorium) haben, der den Empfehlungen der Financial Action Task Force (FATF) nicht entspricht, oder die Konten bei einer dort registrierten Bank verwenden Staat (im angegebenen Gebiet);

e) Bewertung und Zuordnung des Risikogrades (Niveau) des Kunden bei der Durchführung von Transaktionen im Zusammenhang mit der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung von Terrorismus (im Folgenden als Risiko bezeichnet) entsprechend dem Risiko Bewertungsprogramm;

f) Aktualisierung der im Rahmen der Identifizierung von Kunden, Kundenvertretern, Begünstigten und wirtschaftlichen Eigentümern gewonnenen Informationen.

9. Das Identifizierungsprogramm kann zusätzlich die Ermittlung und Aufzeichnung der folgenden Daten vorsehen, die eine Organisation und ein einzelner Unternehmer gemäß Artikel 7 Absatz 5.4 des Bundesgesetzes erhalten:

a) Datum der staatlichen Registrierung der juristischen Person;

b) Postanschrift der juristischen Person;

c) die Zusammensetzung der Gründer (Teilnehmer) der juristischen Person;

d) Zusammensetzung und Struktur der Leitungsorgane einer juristischen Person;

e) die Größe des genehmigten (Aktien-)Kapitals oder die Größe des genehmigten Fonds (Aktieneinlagen).

10. Bei der Identifizierung einer juristischen Person (vorbehaltlich ihrer Zustimmung) ist es möglich, Codes für statistische Erhebungsbögen der Bundesländer festzulegen und zu erfassen.

11. Das Identifizierungsprogramm zur Umsetzung der in Artikel 7.3 des Bundesgesetzes festgelegten Anforderungen sieht Folgendes vor:

das Verfahren zur Identifizierung ausländischer Beamter, ihrer Ehegatten und nahen Verwandten, Beamter öffentlicher internationaler Organisationen sowie Personen, die Regierungsämter in der Russischen Föderation innehaben (innehaben), Positionen von Vorstandsmitgliedern, die in den Dienst aufgenommen oder in den Dienst aufgenommen werden Direktoren der Zentralbank der Russischen Föderation, Positionen im föderalen öffentlichen Dienst, deren Ernennung und Entlassung durch den Präsidenten der Russischen Föderation oder die Regierung der Russischen Föderation erfolgt, oder Positionen in der Zentralbank der Russischen Föderation Föderation, staatliche Körperschaften und andere Organisationen, die von der Russischen Föderation auf der Grundlage von Bundesgesetzen gegründet wurden und in den vom Präsidenten der Russischen Föderation festgelegten Stellenlisten enthalten sind;

das Verfahren zur Aufnahme ausländischer Amtsträger in den Dienst sowie Maßnahmen zur Feststellung der Herkunft von Geldern oder anderem Eigentum ausländischer Amtsträger;

das Verfahren zur Annahme der Zustellung sowie unter den gegebenen Umständen angemessene und zugängliche Maßnahmen zur Bestimmung der Herkunftsquellen von Geldern oder anderem Eigentum eines Beamten einer öffentlichen internationalen Organisation oder einer Person, die ein öffentliches Amt in der Russischen Föderation innehat , die Position eines Mitglieds des Direktoriums der Zentralbank der Russischen Föderation, die Position des föderalen öffentlichen Dienstes, deren Ernennung und Entlassung durch den Präsidenten der Russischen Föderation oder die Regierung der Russischen Föderation erfolgt, oder eine Position in der Zentralbank der Russischen Föderation, einer staatlichen Körperschaft oder einer anderen von der Russischen Föderation auf der Grundlage des Bundesrechts geschaffenen Organisation, die in der entsprechenden Liste der vom Präsidenten der Russischen Föderation festgelegten Positionen aufgeführt ist, in den in Absatz 3 genannten Fällen von Artikel 7.3 des Bundesgesetzes.

12. Das Identifizierungsprogramm legt die Methoden und Formen der Aufzeichnung von Informationen (Informationen) fest, die eine Organisation und ein einzelner Unternehmer im Rahmen der Identifizierung von Kunden, Kundenvertretern, Begünstigten und wirtschaftlichen Eigentümern sowie der Durchführung der in Absatz 8 dieses Dokuments vorgesehenen Tätigkeiten erhalten Dokument sowie das Verfahren zur Aktualisierung dieser Informationen.

Informationen zu Änderungen:

Durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577 wurden die Anforderungen um Abschnitt 12.1 ergänzt

12.1. Das Kundenforschungsprogramm umfasst die Durchführung von Aktivitäten, die darauf abzielen, Informationen über den Kunden gemäß Artikel 7 Absatz 1 Absatz 1 Absatz 1 des Bundesgesetzes zu erhalten.

Gleichzeitig bedeutet die in diesem Absatz vorgesehene Definition der geschäftlichen Reputation des Kunden deren Beurteilung auf der Grundlage öffentlich zugänglicher Informationen.

13. Das Risikobewertungsprogramm definiert Verfahren zur Bewertung und Zuweisung eines Risikogrades (Niveaus) an einen Kunden unter Berücksichtigung der Anforderungen für seine Identifizierung:

14. Das Risikobewertungsprogramm sieht die Durchführung einer Risikobewertung von Kunden auf der Grundlage von Informationen vor, die als Ergebnis der Umsetzung des Kundenforschungsprogramms gewonnen wurden, sowie von Anzeichen von Transaktionen, Arten und Bedingungen von Aktivitäten, die ein erhöhtes Risiko für Kunden mit sich bringen Durchführung von Transaktionen zum Zwecke der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten und Terrorismusfinanzierung unter Berücksichtigung der Empfehlungen der Financial Action Task Force (FATF).

15. Das Risikobewertungsprogramm sieht das Verfahren und die Häufigkeit der Überwachung der Vorgänge (Transaktionen) des Kunden vor, um den Grad (das Niveau) des Risikos und die anschließende Kontrolle seiner Änderungen zu beurteilen.

16. Das Tranbietet Verfahren zur Identifizierung von:

b) Vorgänge (Transaktionen), die gemäß Artikel 7 Absatz 2 des Bundesgesetzes aus den darin genannten Gründen der Dokumentation unterliegen;

c) ungewöhnliche Vorgänge (Transaktionen), einschließlich solcher, die unter die Identifizierungskriterien und Anzeichen ungewöhnlicher Transaktionen fallen und deren Durchführung auf die Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus abzielen kann.

17. Das Programm zur Identifizierung von Vorgängen zur Identifizierung von Vorgängen (Transaktionen) gemäß Absatz 16 dieses Dokuments (im Folgenden als kontrollpflichtige Vorgänge bezeichnet) sorgt für eine kontinuierliche Überwachung der Vorgänge (Transaktionen) von Kunden.

18. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen zur Identifizierung ungewöhnlicher Transaktionen, deren Umsetzung auf die Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus abzielen kann, sieht eine erhöhte Aufmerksamkeit (Überwachung) für Transaktionen (Transaktionen) von Kunden vor, die als eingestuft sind risikoreich.

19. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen zur Identifizierung von Vorgängen (Transaktionen), deren Durchführung auf die Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder die Finanzierung von Terrorismus abzielen kann, umfasst Kriterien zur Identifizierung ungewöhnlicher Transaktionen und deren Anzeichen.

Informationen zu Änderungen:

Durch das Dekret der Regierung der Russischen Föderation vom 21. Juni 2014 N 577 wurden die Anforderungen um Abschnitt 19.1 ergänzt

19.1. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen umfasst eine Liste von Kriterien und Zeichen, die auf die ungewöhnliche Art der Transaktion hinweisen und vom Föderalen Dienst für Finanzüberwachung erstellt wurden, um Transaktionen zu identifizieren, bei denen der Verdacht besteht, dass sie zum Zwecke der Legalisierung (Geldwäsche) durchgeführt werden ) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus, basierend auf der Art, dem Umfang und den Hauptaktivitäten der Organisation, des einzelnen Unternehmers und ihrer Kunden. Eine Organisation und (oder) ein einzelner Unternehmer hat das Recht, Vorschläge zur Ergänzung der Liste von Kriterien und Zeichen einzureichen, die auf die Ungewöhnlichkeit der Transaktion hinweisen. Die Entscheidung, die Transaktion eines Kunden als verdächtig anzuerkennen, trifft eine Organisation und (oder) ein einzelner Unternehmer auf der Grundlage von Informationen über die finanziellen und wirtschaftlichen Aktivitäten, die Finanzlage und den Ruf des Kunden, die seinen Status, den Status seines Vertreters und (oder) charakterisieren ) Begünstigter sowie der wirtschaftliche Eigentümer.

20. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen sieht das Verfahren zur Benachrichtigung eines Mitarbeiters einer Organisation, eines Einzelunternehmers (Mitarbeiter eines Einzelunternehmers), der einen kontrollpflichtigen Vorgang (Transaktion) identifiziert hat, eines Sonderbeamten (außer in Fällen, in denen die (Einzelunternehmer übt selbstständig die Aufgaben eines Sonderbeamten aus), damit dieser gemäß dem Bundesgesetz, diesem Dokument und den internen Kontrollregeln über weitere Maßnahmen im Zusammenhang mit dem Betrieb (Transaktion) entscheidet.

21. Das Transieht bei der Identifizierung von Anzeichen einer ungewöhnlichen Operation (Transaktion) eines Kunden eine Analyse anderer Operationen (Transaktionen) des Kunden sowie der der Organisation, dem einzelnen Unternehmer zur Verfügung stehenden Informationen über den Kunden vor. der Vertreter des Kunden und des Begünstigten (falls vorhanden), des wirtschaftlichen Eigentümers, um die Berechtigung des Verdachts auf die Durchführung einer Operation (Transaktion) oder einer Reihe von Operationen (Transaktionen) zum Zweck der Legalisierung (Geldwäsche) von Erlösen zu bestätigen Kriminalität oder Terrorismusfinanzierung.

22. Das Programm zur Identifizierung von Transaktionen umfasst die Untersuchung der Gründe und Zwecke aller identifizierten ungewöhnlichen Transaktionen (Transaktionen) sowie die schriftliche Aufzeichnung der erzielten Ergebnisse.

23. Das Transieht das Verfahren und die Fälle vor, in denen die folgenden zusätzlichen Maßnahmen zur Untersuchung des identifizierten ungewöhnlichen Vorgangs (der Transaktion) ergriffen werden:

a) Einholung der erforderlichen Erläuterungen und (oder) zusätzlicher Informationen vom Kunden, die die wirtschaftliche Bedeutung des ungewöhnlichen Vorgangs (der Transaktion) erläutern;

b) Gewährleistung erhöhter Aufmerksamkeit (Überwachung) gemäß diesem Dokument für alle Vorgänge (Transaktionen) dieses Kunden, um die Bestätigung zu erhalten, dass ihre Umsetzung möglicherweise auf die Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder die Finanzierung von Terrorismus abzielt.

Das Transieht die Entscheidung des Leiters der Organisation, des einzelnen Unternehmers oder seines Bevollmächtigten vor:

b) bei der Anerkennung der identifizierten ungewöhnlichen Operation (Transaktion) als verdächtige Operation (Transaktion), deren Durchführung auf die Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder die Finanzierung von Terrorismus abzielen kann;

c) die Notwendigkeit, zusätzliche Maßnahmen zu ergreifen, um den ungewöhnlichen Vorgang (die Transaktion) des Kunden zu untersuchen;

25. Das Programm zur Dokumentation von Informationen regelt das Verfahren zur Beschaffung und Sicherung von Informationen (Informationen) auf Papier und (oder) anderen Medien zum Zwecke der Umsetzung des Bundesgesetzes und anderer Rechtsakte im Bereich der Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche). von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung des Terrorismus sowie interne Kontrollregeln.

26. Das Programm zur Dokumentation von Informationen sieht die Dokumentation von Informationen vor:

b) über eine Operation (Transaktion), die mindestens eines der Kriterien und (oder) Anzeichen aufweist, die auf die ungewöhnliche Natur der Operation (Transaktion) hinweisen;

c) über eine Operation (Transaktion), bei der der Verdacht besteht, dass sie zum Zweck der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten oder der Finanzierung von Terrorismus durchgeführt wird;

d) über den Vorgang (Transaktion), der während der Umsetzung des Kundenforschungsprogramms erzielt wurde.

27. Das Programm zur Dokumentation von Informationen sieht die Erstellung einer internen Nachricht durch einen Mitarbeiter einer Organisation, einen einzelnen Unternehmer (Mitarbeiter eines einzelnen Unternehmers), der einen kontrollpflichtigen Vorgang (Transaktion) identifiziert hat, vor – ein Dokument, das Folgendes enthält die folgenden Informationen zu einem solchen Vorgang (Transaktion) (im Folgenden als interne Nachricht bezeichnet):

a) die Kategorie des Vorgangs (der Transaktion) (vorbehaltlich einer obligatorischen Kontrolle oder einer ungewöhnlichen Transaktion), Kriterien (Anzeichen) oder andere Umstände (Gründe), aufgrund derer der Vorgang (die Transaktion) als Vorgang, der einer obligatorischen Kontrolle unterliegt, oder ein ungewöhnlicher Vorgang (Transaktion);

c) Informationen über die Person, ausländische Struktur ohne Bildung einer juristischen Person, Durchführung der Operation (Transaktion);

d) Informationen über den Mitarbeiter, der die interne Nachricht über den Vorgang (Transaktion) verfasst hat, und seine Unterschrift;

e) Datum der Erstellung der internen Nachricht über die Operation (Transaktion);

f) eine Aufzeichnung (Markierung) der Entscheidung eines Sonderbeamten, die in Bezug auf eine interne Nachricht über eine Operation (Transaktion) getroffen wurde, und ihre begründete Begründung;

g) eine Aufzeichnung (Markierung) der Entscheidung des Leiters der Organisation, eines einzelnen Unternehmers oder einer von ihm bevollmächtigten Person, die in Bezug auf eine interne Nachricht gemäß Absatz 24 dieses Dokuments getroffen wurde, und deren begründete Begründung;

h) eine Aufzeichnung (Notation) zusätzlicher Maßnahmen (sonstiger Maßnahmen), die in Bezug auf den Kunden im Zusammenhang mit der Identifizierung eines ungewöhnlichen Vorgangs (Transaktion) oder seiner Anzeichen ergriffen wurden.

28. Die Form der internen Nachricht, das Verfahren, der Zeitpunkt und die Methode ihrer Übermittlung an einen Sonderbeamten oder einen verantwortlichen Mitarbeiter einer Struktureinheit, die die Aufgaben der Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Terrorismusfinanzierung usw. wahrnimmt Die Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen wird von der Organisation und dem einzelnen Unternehmer unabhängig festgelegt und findet ihren Niederschlag im Programm zur Informationsdokumentation.

28.1. Das Programm zur Regelung des Verfahrens im Falle der Weigerung, den Auftrag eines Kunden zur Durchführung einer Transaktion auszuführen, umfasst:

a) eine Liste der Gründe für eine solche Ablehnung, die von der Organisation und dem einzelnen Unternehmer unter Berücksichtigung der Anforderungen von Artikel 7 Absatz 11 des Bundesgesetzes erstellt wird;

b) das Verfahren zur Entscheidung über die Verweigerung der Ausführung eines Kundenauftrags zur Durchführung einer Transaktion sowie die Dokumentation von Informationen über Fälle der Verweigerung der Ausführung eines Kundenauftrags zur Durchführung einer Transaktion;

c) das Verfahren für weitere Maßnahmen gegenüber dem Kunden im Falle der Weigerung, den Auftrag des Kunden zur Durchführung einer Transaktion auszuführen;

d) das Verfahren zur Übermittlung von Informationen an den Föderalen Dienst für Finanzüberwachung über Fälle der Weigerung, den Auftrag eines Kunden zum Abschluss einer Transaktion auszuführen.

29. Das Programm zur Betriebsunterbrechung umfasst:

a) das Verfahren zur Identifizierung unter den Teilnehmern einer Transaktion mit Bargeld oder anderem Eigentum natürliche oder juristische Personen im Sinne von Artikel 7 Absatz 2 Absatz 10 des Bundesgesetzes oder Personen, die eine Transaktion mit Bargeld oder anderem Eigentum gemäß Absatz 3 von Absatz 2.4 von Artikel 6 Bundesgesetz oder natürliche oder juristische Personen, die in Teil 3 von Artikel 8 des Bundesgesetzes aufgeführt sind;

f) das Verfahren zur Benachrichtigung des Kunden über die Unmöglichkeit, eine Transaktion mit Geldern oder anderem Eigentum in seinem Auftrag im Zusammenhang mit der Aussetzung des angegebenen Vorgangs abzuschließen.

29.1. Das Programm zur Regelung des Verfahrens zur Anwendung von Maßnahmen zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderem Vermögen sieht Folgendes vor:

a) das Verfahren zur Einholung von Informationen des Föderalen Dienstes für Finanzüberwachung über Organisationen und Einzelpersonen, die gemäß Artikel 6 des Bundesgesetzes in der Liste der Organisationen und Einzelpersonen aufgeführt sind, über die Informationen über ihre Beteiligung an extremistischen Aktivitäten oder Terrorismus vorliegen oder in Bezug auf die gemäß Artikel 7.4 des Bundesgesetzes die ressortübergreifende Koordinierungsstelle, die Aufgaben zur Bekämpfung der Finanzierung des Terrorismus wahrnimmt, beschlossen hat, Gelder oder anderes Eigentum einzufrieren (zu sperren);

Informationen zu Änderungen:

Abschnitt 29.1 wurde vom 21. September 2018 durch Unterabschnitt „a.1“ ergänzt – Regierungserlass der Russischen Föderation vom 11. September 2018 N 1081

a.1) das Verfahren zur Einholung von Informationen des Föderalen Finanzüberwachungsdienstes über Organisationen und Einzelpersonen, die gemäß Artikel 7.5 des Bundesgesetzes in der Liste der Organisationen und Einzelpersonen aufgeführt sind, über die Informationen über ihre Beteiligung an der Verbreitung von Organisationen und Einzelpersonen vorliegen Massenvernichtungswaffen;

b) das Verfahren zur Entscheidung über die Anwendung von Maßnahmen zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderem Eigentum;

c) das Verfahren und die Häufigkeit der Aktivitäten zur Überprüfung der Anwesenheit oder Abwesenheit von Organisationen und Einzelpersonen unter ihren Kunden, in Bezug auf die Maßnahmen zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderem Eigentum ergriffen wurden oder ergriffen werden sollten;

d) Unterrichtung des Föderalen Dienstes für Finanzüberwachung über die Maßnahmen, die zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderen Vermögenswerten ergriffen wurden, sowie über die Ergebnisse der Kontrollen der Anwesenheit oder Abwesenheit von Organisationen und Einzelpersonen unter seinen Kunden, in Bezug auf die Maßnahmen zum Einfrieren (Sperren) von Geldern angewendet wurden oder angewendet werden sollten oder sonstiges Eigentum;

e) das Verfahren für die Interaktion mit Organisationen und Einzelpersonen, bei denen Maßnahmen zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderen Vermögenswerten ergriffen wurden oder angewendet werden sollten, einschließlich des Verfahrens zur Unterrichtung dieser Personen über die Maßnahmen, die zum Einfrieren (Sperren) von Geldern oder anderem ergriffen wurden Eigentum;

f) das Verfahren zur Erfüllung der in Artikel 7.4 Absatz 4 des Bundesgesetzes festgelegten Anforderungen bei der entsprechenden Entscheidung des abteilungsübergreifenden Koordinierungsorgans, das die Aufgaben der Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung wahrnimmt;

30. Das Programm zur Aus- und Weiterbildung des Personals im Bereich der Bekämpfung der Legalisierung (Wäsche) von Erträgen aus Straftaten, der Finanzierung des Terrorismus und der Finanzierung der Verbreitung von Massenvernichtungswaffen wird in Übereinstimmung mit der Gesetzgebung des entwickelt Russische Föderation.

31. Das Programm zur Überprüfung der Umsetzung der internen Kontrolle gewährleistet die Überwachung der Einhaltung der Gesetzgebung der Russischen Föderation zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) durch die Organisation (Mitarbeiter der Organisation) und den einzelnen Unternehmer (Mitarbeiter des einzelnen Unternehmers). Erträge aus Straftaten und Terrorismusfinanzierung, interne Kontrollregeln und andere organisatorisch-administrative Dokumente der Organisation, des einzelnen Unternehmers, die zum Zweck der Organisation und Umsetzung der internen Kontrolle angenommen werden.

32. Das Programm zur Überprüfung der Umsetzung der internen Kontrolle sieht Folgendes vor:

a) Durchführung regelmäßiger, mindestens jedoch alle sechs Monate interner Audits zur Einhaltung interner Kontrollregeln, Anforderungen des Bundesgesetzes und anderer regulatorischer Rechtsakte in der Organisation und beim einzelnen Unternehmer;

b) Vorlage schriftlicher Berichte an den Leiter der Organisation, Einzelunternehmer, auf der Grundlage der Ergebnisse der Inspektionen, die Informationen über alle festgestellten Verstöße gegen die Gesetzgebung der Russischen Föderation zur Bekämpfung der Legalisierung (Geldwäsche) von Erträgen aus Straftaten und der Finanzierung enthalten des Terrorismus, interne Kontrollregeln und andere organisatorische und administrative Dokumente der Organisation, einzelner Unternehmer, die zum Zweck der Organisation und Umsetzung der internen Kontrolle angenommen wurden;

c) Ergreifen von Maßnahmen zur Beseitigung der bei den Kontrollen festgestellten Verstöße.

33. Das Informationsspeicherprogramm gewährleistet die Speicherung für mindestens 5 Jahre ab dem Datum der Beendigung der Beziehungen mit dem Kunden:

a) Dokumente mit Informationen über den Kunden, den Vertreter des Kunden, den Begünstigten und den wirtschaftlichen Eigentümer, die auf der Grundlage des Bundesgesetzes, anderer zu dessen Umsetzung erlassener Rechtsakte der Russischen Föderation sowie der internen Kontrolle erhalten wurden Regeln;

b) Dokumente im Zusammenhang mit Vorgängen (Transaktionen), über die Informationen an den Föderalen Dienst für Finanzüberwachung übermittelt wurden, und Nachrichten über solche Vorgänge (Transaktionen);

c) Dokumente zu Transaktionen, die gemäß Artikel 7 des Bundesgesetzes und diesem Dokument dokumentarisch erfasst werden müssen;

d) Dokumente zu Transaktionen, für die interne Nachrichten erstellt wurden;

e) interne Nachrichten;

f) die Ergebnisse der Untersuchung der Gründe und Zwecke der festgestellten ungewöhnlichen Vorgänge (Transaktionen);

g) Dokumente im Zusammenhang mit der Tätigkeit des Kunden (in dem von der Organisation oder dem Einzelunternehmer festgelegten Umfang), einschließlich Geschäftskorrespondenz und anderen Dokumenten nach Ermessen der Organisation oder des Einzelunternehmers;

h) andere Dokumente, die im Rahmen der Anwendung interner Kontrollregeln erhalten wurden.

34. Das Informationsspeicherprogramm sieht die Speicherung von Informationen und Dokumenten so vor, dass sie dem Föderalen Dienst für Finanzüberwachung sowie anderen staatlichen Stellen entsprechend ihrer Zuständigkeit in den durch die Gesetzgebung festgelegten Fällen rechtzeitig zur Verfügung stehen der Russischen Föderation und unter Berücksichtigung der Möglichkeit ihrer Verwendung als Beweismittel in Straf-, Zivil- und Schiedsverfahren.

35. Die internen Kontrollregeln sorgen für die Gewährleistung der Vertraulichkeit von Informationen, die durch die Anwendung der internen Kontrollregeln erhalten werden, sowie für Maßnahmen, die von der Organisation und dem einzelnen Unternehmer bei der Umsetzung dieser Regeln gemäß den Rechtsvorschriften der Russischen Föderation ergriffen werden .